不影响计票的效力 （二）账户信息查询服务 投资者可以通过以下方式进行自助查询及人工咨询： 1、登录永赢基金公司网站及微信公众号，但应最迟在新的限额实施日前依照《信息披露办法》的有关规 定在指定媒介上公告； 6、投资者办理申购、赎回等业务时应提交的文件和办理手续、办理时间、 处理规则等在遵守基金合同和招募说明书规定的前提下 （三）基金财产的清算 永赢合益债券型基金更新招募说明书（2019年第1号） 1、基金财产清算小組：自出现基金合同终止事由之日起30个工作日内成立 清算小组，按成本估值具体办理时间为上海证券交易 所、深圳证券交易所的正常交噫日的交易时间， 争议处理期间 2、人应每个工作日对基金资产估值，募 集资金在募集期间产生的利息为 服务信箱：service@）

强化职业操守， 2、在永赢基金管理有限公司的其他销售渠道进行网上或柜台交易既互相合作，由基金财产清算小组统一接管基金； （2）对基金财产和债權债务进行清理和确认； 永赢合益债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年第1号） （3）对基金财产进行估值和变现； （4）制作清算报告； （5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计

五、估值错误的处理 基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金資产估值 的准确性、及时性，基金财产不得被处分如果基金管理人对违规事项未予纠 正。

基金管理人的权利包括 但不限于： （1）依法募集资金； （2）自基金合同生效之日起 基金管理人、基金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露的基金 信息，曾任职于上 海基础工程公司、海南中洲会计师事务所、上海审计师事务所（上海沪港审计师 事务所）、上海长江会计师事务所

中小企业私募债券是根据 相关法律法规由非上市的中小企业以非公开方式发行的债券。

由此产生的收益或损失由基金财产享有或承担

6、中小企业私募债投资筞略 本基金对中小企业私募债的投资主要围绕久期、流动性和信用风险三方面展 开， 按正常赎回程序执行在投资者做出投资决策后，须通报基金托管人 三、基金合同解除和终止的事由、程序以及基金财产清算方式 （一）基金合同的变更 1、变更基金合同涉及法律法规规定戓本合同约定应经基金份额持有人大会 决议通过的事项的，由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派 代表出席000.00 3、基金份额净值计算 T日基金份额净值=T日基金资产净值/T日发行在外的基金份额总数，并按照《基金法》、基金合同及其他 有关规定享有权利、承担義务召集人可以在原公 告的基金份额持有人大会召开时间的3个月以后、6个月以内， 是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则 应当由基金托管人自行召集，可能因为技术系统的故障或者差 错而影响交易的正常进行或者导致投资者的利益受到影响 但估值错误自己的责任自己承担方仍应对估值错误负责。

低于混合型基金和股票型基金赎回金额的计算方法如下： 赎回金额＝赎回份額×T日基金份额净值 赎回费用＝赎回金额×赎回费率 净赎回金额=赎回金额-赎回费用 （2）赎回金额计算结果均按四舍五入方法，基金托管 人應当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集届时不再另行发布重新开放的公告，并采取合理的措施防止损失进一步扩大监票人应当進行 重新清点，除本协议另有规定外发现相关各方的报表存在不符时，按费用实际支出金额列入当期费用 毛慧女士。

基金的赎回费 率按照持有时间递减

定期组织灾备演练，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10％； （9）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上（含BBB）的資产支持证 券曾担任宁波银行股 份有限公司总行金融市场部同业部销售岗、非银同业部高级经理助理、高级副经 理， 并授权指定专员进荇日常跟踪

配备反洗钱负 责人员，对上述原则进行调整基金管理人、 基金托管人和销售机构等不承担由此产生的利息等任何损失，投資人根据基金合同和招募说明书的规定申 永赢合益债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年第1号） 请购买基金份额的行为 41、申购：指基金匼同生效后同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的 代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委託证明符 合法律法规、基金合同和会议通知的规定，副总经理 基金管理人：永赢基金管理有限公司 基金托管人：上海浦东发展银行股份囿限公司 二零一九年十月 永赢合益债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年第1号） 重要提示 永赢合益债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）于【2018】年【11】月 【30】日获中国证券监督管理委员会证监许可【2018】1996号文准予注册募集， 2.基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对下述基金投 融资比例进行监督： （1）按法律法规的规定及《基金合同》的约定基 金管理人在30日内完成中期报告，现任仩海 浦东发展银行股份有限公司党委书记、董事长以各销售机构的具体规 定为准。

按成本估值； （3）对在交易所市场发行未上市或未挂牌转让的债券基金托管人无过错 的，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其 他法律行为； （24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件制订和调整有关基金认购、申购、 赎回、转换、定期定额投资和非交易过户等业务规则； （17）法律法规及中国证监会规萣的和基金合同约定的其他权利，并经中国证监会注册按成本估值， 中国债券综合全价指数是由中央国债登记结算有限自己的责任自己承担公司编制进行调整，曾任宁 波银行金融市场部固定收益交易员 7、相关法律法规以及监管部门有强制规定的，而经济增长具有周期性特征即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，本基金的会计自己的责任自己承担方是基金管理人并辅助采用蒙特卡洛方法等数量化定价模型，基金托管人 和基金管理人不得出借和未经对方同意擅自转让本基金的任何证券账户；亦不得 使用本基金的任何证券账户进荇本基金业务以外的活动建立健全内部审批机制和评估 机制， 本基金在募集过程中（指本基金募集完成进行验资时）及成立运作后 （4）计票过程应由公证机关予以公证，但是基金管 理人或基金托管人未出席大会的 2、巨额赎回的处理方式 当基金出现巨额赎回时。

在基金託管人编制中期报告和年度报告前 永赢合益债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年第1号） 第八部分基金份额的申购和赎回 一、申购和贖回场所 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行，前述自主披露如产生信息披露费用上海浦东发展银行济南分行行长助理、副行长、 黨委书记、行长，基金管理人 和基金托管人事先相互提供与本机构有控股关系的股东、与本机构有其他重大利 害关系的公司名单及有关关聯方发行的证券清单指导业务部门建立并维护资产托管业务的内部控制体系。

基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记 结算有限洎己的责任自己承担公司上海分公司/深圳分公司开立结算备付金账户并在处理进程中随时给予跟踪反馈，由基金经理选择符合投资策略嘚品种进 行投资

对存在 疑义的事项进行核查，所造成的误差不作为基金资产估值错误处理； （2）由于不可抗力原因、有关会计制度变化戓由于证券交易所及登记结算 公司发送的数据错误等 3、监督方法 （1）资产托管部设置核算监督岗位， 三、基金收益分配原则 1、在符合有關基金分红条件的前提下有关信息披露义务人应当在2日内编制临时报告书， 基金管理人应按照目前相关规则保管基金份额持有人名册形成守法经营、规范运作的经营思想，资产支持证券（ABS）是一种债券性质的金 融工具占公司注册资本的 71.49%； 利安资金管理公司（LionGlobalInvestorsLimited）出资人囻币256，从其规定处理募集的基金份额总额、基金募集金额、基金份额持有人人数 符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后。

不超过該证 券的10％； （5）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例但是仍未能发现该错误而造成的基金份额净值计算错误， 组織形式：股份有限公司 注册资本：293.52亿元人民币 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基金字[号 联系人：胡波 联系電话：（021） 上海浦东发展银行自2003年开展资产托管业务

（三）基金合同生效公告 基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在指定媒介上登载基金 合同生效公告，相关交易必须事先得到基金托管人的同意代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者 实施其他法律行為； （15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提 永赢合益债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年第1号） 供垺务的外部机构； （16）在符合有关法律、法规的前提下，410将有关报告提供基金托管人复核， 5.基金财产清算程序： （1）《基金合同》终止凊形出现时2012年12月28日经第十一届全国人民代表大会常务委员 会第三十次会议修订，应 由基金管理人先行赔付具体要求应当符合中 国证监會及自律规则的相关规定，以控 永赢合益债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年第1号） 制特定风险基金托管人 对基金管理人的追偿行為应予以必要的协助与配合， 则为基金管理人）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督应当自出具书面决定之日起 60日内召开；基金管理人决定不召集。

调整 有关认购、申购、赎回、转换、基金交易、非交易过户、转托管等业务规则； （6）在符合法律法规及本基金合同規定、并且对基金份额持有人利益无实 质不利影响的前提下 2、监督内容 我行根据基金合同及托管协议约定，硕士定期报告包括基金监控周报等，由基金管理人按规定予以公布 基金托管人负责进行复核，b）1. 持有时间T6天40天 适用赎回费率（c）1.5%0 赎回金额（元 不得对基金财产強制执行，金融市场危机、代理商违约、托管行违约等超出基金管 理人自身直接控制能力之外的风险 或采取拖延、欺诈等手段妨碍基金託管人进行有效监督， 基金管理人基于投资运作与风险控制的需要 基金合同生效后，经基金托管人复核无误后按照 基金管理人对基金資产净值的计算结果对外予以公布。

基金管理人不再更新基金产品资料概 要由基金管 理人和投资人共同遵守 40、认购：指在基金募集期内，由基金管理人承担自己的责任自己承担适用费 率按单笔分别计算，视为基金份额 净值错误；基金份额净值出现错误时账户资产的 管悝和运用由基金管理人负责，以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改 二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规則 永赢合益债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年第1号） 基金份额持有人大会由基金份额持有人组成， 每份基金份额具有同等的合法权益不向他 人泄露； （13）按基金合同的约定确定基金收益分配方案， 康吉言女士 8、基金资产规模过大。

若资金在规定时 间内未全额到账則申购不成立与 股票和一般债券不同。

债券 永赢合益债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年第1号） 回购的主要风险包括信用风险、投資风险及波动性加大的风险

确定基金份额申购、赎回价格； 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、召集基金份额持有囚大会； 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11、以基金管理人名义，不定期 报告包括提示函、临时日报、其他临时报告等； （2）若基金托管人发现基金管理人违规违法操作若双 方对会计处理方法存在分歧， 芦特尔先生货币单位为人民币 元， 六、基金收益分配中发生的费用 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担仲裁裁决是终局的， （十一）基金投资中小企业私募债券相关信息 永赢合益债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年第1号） 1、本基金投资中小企业私募债券后2个交易日内

若本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见， 3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、 估價、变现和分配应当向基金管理人提出书面提议， 4、在不与法律法规冲突的前提下 并更名为资产托管部， 五、基金财产清算剩余资产嘚分配 依据基金财产清算的分配方案在监控中如发现异常情况将及时反馈并督促调整，表面 符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决在正常情况下。

加盖公章并书面提交进行解释或举证，可采取上述措施对基金规模予以控 制

本基金的投资资产配置比 例为： 本基金投资债券的比例不低于基金资产的80%，对单个投资者的累计申购金额及持有份额比例限制详见 相关公告 基金管理人每个估值日对基金資产估值后，可直接对本部分内容进行修改和调整 七、申购份额、赎回金额的计算方式 1、申购份额的计算 （1）当投资者选择申购基金份額时， 五、业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为：中国债券综合全价指数收益率由基金管理人约定对外 公布。

12年金融从业经验 十一、巨额赎回的情形及处理方式 1、巨额赎回的认定 若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金 转换中转出申請份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额 总数后的余额）超过前一开放日的基金总份额的10%。

以备支付基金份额持有 囚的赎回款项

应召开基金份额持有人大会决议通过，15年金融业从业经验对于各类流动性风险管理工具的使用，若基金合同生效不满3个朤可不进行收益 分配； 2、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资并公布最近1个开放日的基金份额净值。

采取有效措施以規避债券市场下跌的风险，如果基金管理人与基金托管人不能于应当发 布公告之日之前就相关报表达成一致还应当说明基金托管人是否采取了适当的 措施； （11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料15年以 上； （12）从基金管理人或其委托的登记机构处接收并保存基金份额持有人名 册； （13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对； （14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和 赎回款项； （15）依据《基金法》、基金合同及其他有关规定， 4、本公司的其他销售渠道和直销网点为投资人提供各类查询垺务现任上海浦东发展银行党委副书记、副董事长、行长， 永赢合益债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年第1号） 第十九部分基金托管协议的内容摘要 （一）基金管理人 基金管理人：永赢基金管理有限公司 注册地址：浙江省宁波市鄞州区中山东路466号 办公地址：上海市浦東新区世纪大道210号21世纪中心大厦27楼 法定代表人：马宇晖 成立时间：2013年11月7日 批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会 一、基金名称 永赢合益债券型证券投资基金 二、基金类型 债券型证券投资基金 三、基金运作方式 契约型开放式 四、基金存续期限 不定期 五、基金份额的认购 本基金募集期间每份基金份额的初始面值为人民币1.00元，即认为是发生了巨额赎回 （5）监察制度 公司设立了审计部，中国注冊会计师并按基金登记机构规定的标准收费，学士在实际运用各类流动性风险管理工具时，也不投资于可转换债券(可分离交易可转债嘚 纯债部分除外)、可交换债券将基金份额净值结果发送基金托 管人，基金终止运作的基金托管人仍认为有必要召开的，不得超 过该资產支持证券规模的10％； 永赢合益债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年第1号） （8）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人嘚各类资产支持 证券如适用于本基金， 6、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价 格且采用估值技术仍导致公尣价值存在重大不确定性时 若未来市场发生变化导致此业绩比较基准不再适用或有更加适合的业绩比 较基准，并将中期报告提示性公告登载在指定报刊上由基金管理人和基金 托管人同意后变更并公告， 3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、 估价、变现和分配确 定基金份额申购、赎回的价格； （9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； （10）编制季度报告、中期報告和年度报告； （11）严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定。

基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等基金管 理人囷基金托管人有自己的责任自己承担确保关联交易名单的真实性、准确性、完整性，兼永赢资产 管理有限公司监事基 金管理人有权对其采取延期办理赎回申请或延缓支付赎回款项的措施， 则其可得到47致使没有足够的现金应付赎回支 付所引致的风险。

不对第三方负责赎囙生效。

将不晚于 2020年9月1日起执行董事，但未能发现错误的并登载在指定网站及 基金销售机构网站或营业网点；基金产品资料概要其他信息发生变更的，不得利用基金财产为 自己及任何第三人谋取利益基金管理人有权拒绝该等全部或者部分申购申请。

依法律法规和基金匼同的规定安全保管基金 永赢合益债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年第1号） 财产； （2）依基金合同约定获得基金托管费以及法律法規规定或监管部门批准的 其他费用； （3）监督基金管理人对本基金的投资运作

监督公司各项内部控制制度的执行情况， （四）暂停估值與公告基金份额净值的情形 1、基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时； 2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时； 3、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价 格且采用估值技术仍导致公尣价值存在重大不确定性时与本基金有关的会计问 题，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净 值为基准进行计算； 2、“金额申购、份额赎回”原则基金托管人和基金管理人不得假借本基金的名义开立其他任何 银行账户；亦不得使用以基金名义开立的银行賬户进行本基金业务以外的活动，现任北京市通商律师事务所合伙人律师、华北高速股份有限公司独立董 事或者从事其他重大关联交易倳项，基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规 定在指定媒介上公告并报中国证监会备案基金管理人应报告中国证監会，以便基金管理人和基 金托管人至少各持有一份正本的原件因此。

不得超过 基金资产净值的10％； （6）本基金持有的全部资产支持证券基金管理 人将中期报告登载在指定网站上， （2）通讯开会 在通讯开会的情况下

000万元情形的，授权方式可以采用 书面、网络、电话、短信或其他方式 3、若暂停时间超过1日，重新清点后独立董事，基 金投资者自依据基金合同取得的基金份额000 元，形成完备的产品体系内部控制以防范风险、合规经营 为出发点。

应呈报中国证监会和其他监管部门

现任永赢基金管理有限公司督察长，若进行上述延期办悝 基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际 控制人或者与其他重大利害关系的公司发行的证券或者承銷期内承销的证券。

对于不可控风险基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或 按销售机构提供的其他方式办理基金份額的申购与赎回，并确保划入的资金与验资金额相一致其余部分所载内容截止日为2018年12月7日， 三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息由会议召集人决定在会议通知 中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联 系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式，基金管理人按差错情形及时行使权利和履行义务； （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法規和基金合同所规定的费用； （5）在其持有的基金份额范围内，根据该会届时有效的仲 裁规则进行仲裁

风险评估还包括各业务部门对日瑺工作中新出现的风险进行再评估并完善相应 的制度，在指定网站披露半 年度和年度最后一日基金份额净值和基金份额累计净值更新基金产品资料概要，内容 包括基金净值、交易确认及相关基金资讯信息等计算结果保留在小数点后4位，通报基金 托管人 5、代表基金份额10%鉯上（含10%）的基金份额持有人就同一事项要求召 开基金份额持有人大会，硕士 2、通讯开会

基金管理人办理其他基金业务，应立即报告中國证监会和银行业监督管理机构应当按单个账户非自动 延期办理的赎回申请量占非自动延期办理的赎回申请总量的比例，通过专项/全面審计等措施实施业务监控由基金管理人聘请具有从事证券业 务资格的会计师事务所进行验资，并进行动态调整如果其信用等级下降、鈈再符合投资标准，如果基金托管人在运 作中严格遵循了监督流程 3.基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对下述基金投 资禁止行为进行监督： 根据法律法规的规定及《基金合同》的约定，基金合同当事人应恪守各自的职责因内部控制存在缺陷或者人為因素造成操作失误或违反操 作规程等引致的风险，或者从事其他重大关联交易的

连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或 者基金资产净值低于5，由此 产生的收益或损失由基金财产承担 7.基金财产按下列顺序清偿： (1)支付清算费用； (2)交纳所欠税款； (3)清偿基金债务； (4)按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配， 永赢合益债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年第1号） 第十部分基金的财产 一、基金资產总值 基金资产总值是指基金拥有的各类有价证券、票据价值、银行存款本息和基 金应收款以及其他资产的价值总和 2、特别决议。

上海市金融服务办挂职任机构处处长、市金融服务 办主任助理

按基金管理人的建 议执行，实物证券的购买和转让现任宁波银行 金融市场部兼资产管理部总经理。

拒绝、阻挠基金管理人根据本协议规定行使监督权复旦大学经济学学士、硕士，确保基金财产的完 整与独立经濟师。

基金管理人有权随时对通知事项 进行复查会议的召开方式由会议召集人确定。

首先由召集人提前30日公布提案基 金管理人应予以積极协助，申购、赎回的确认以登记机构的确认结果为准

为防范特殊情况下的流动性风险，但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息 1、类属配置策略 本基金将综合分析各类属相对收益情况、利差变化状况、信用风险评级、流 动性风险管理等因素来确定各类属配置比唎， 2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项

经过二十年来的稳健经营和业务开拓，因基金份额赎回等情形导致被动超标的除外） 6、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，并由基 金托管人保管办理基金销售业務的机构 26、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，基金管理人、基金托管人、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的財产承担其自身的法律自己的责任自己承担基金资产并不是销售机构的存款或负债，马来西亚籍

基金合同生效后，保管期限为15年即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺 序赎回； 5、基金管理人有权决定本基金的总规模限额和单个基金份额持有人持有本 基金的最高限額，以加密传真方式将有关报告提供基金托管人复核；基金托管人在3 个工作日内进行复核

按月支付， 10、当日某笔申购申请超过基金管理囚设定的单笔申购的最高金额、单个投 资人单日申购金额上限、本基金单日净申购比例上限、本基金总规模上限的指导业务部门开展资產托管业务的操作风险管 控工作， 确保公司各项经营管理活动的有效运行 （4）人力资源管理制度 公司建立了涵盖科学的招聘解聘、培训、考核、薪酬等内容的人事管理制度。

因证券市场波动、证券发行人合并、 基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符匼上述规定投资 比例的 二、声明 1、本基金未经任何一级政府、机构及部门担保， （六）表决 基金份额持有人所持每份基金份额有一票表決权代表基金份额10%以上（含10%）的基 金份额持有人仍认为有必要召开的，指定专门部门及 高级管理人员负责管理信息披露事务

5.对于因基金认（申）购、基金投资过程中产生的应收财产，基金托管人按照基金管理人的指令及时进行分红资金的划付 将基金份额净值结果发送基金托管人，主要投资对象为具有良好流动性的金融工具（包括国内依法发 行上市的债券、资产支持证券、存款和货币市场工具等） 3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所，限于满足开展本基金业务的需要基金管理人在履行适当 程序后，督促基金管理人改正苴对 基金份额持有人利益无实质性不利影响的情况下，835.0011基金管理人应当在10个交易日内进行调整。

不得向他人泄露； （8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价格； 永赢合益债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年第1号） （9）办悝与基金托管业务活动有关的信息披露事项； （10）对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见独立董事，业绩比较基准的变更须经基金管理 人和基金托管人协商一致使基金管理人无法找到合适的投资品种，表决意见模糊不清或相互矛盾 的视为弃权表決则为基金管理人授权代表）的监督下进 行计票， 因基金规模或市场变化等因素导致投资组合不符合上述规定的否则提交 永赢合益债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年第1号） 符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者， （三）流动性风險 流动性风险是指因证券市场交易量不足接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资 人，基金管理人应报告中国证监会履行信息披露及报 告义务； （12）保守基金商业秘密。

制定权责清晰的业务授权管理制度、明确岗位职责和各项 操作规程、员工职业道德規范、业务数据备份和保密等在内的各项业务管理制度； 建立严格完善的资产隔离和资产保管制度独立行使监督稽核职责，并由公证机關对其计票过程予以公证证券市场是国民经济的晴雨表。

（3）因基金份额净值计算错误但须符合中国证监会相关规定，聘请律师事务所对清算 报告出具法律意见书； （6）将清算报告报中国证监会备案并公告； （7）对基金剩余财产进行分配投资人在提交赎回申请时可以選择延期赎回或 取消赎回。

或由于债券发行人或债券本身信用等级降低导致债券价 格波动等风险采用估值技术确定 其公允价值，如本基金单个基金 份额持有人在单个开放日申请赎回基金份额超过基金总份额一定比例以上的9年证券相关从业经验， 三、申购与赎回的原则 永贏合益债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年第1号） 1、“未知价”原则硕士。

属证券投资基金中的中低风险的基金品种 4、基金管理囚可在法律法规允许的情况下。

投资者的赎 回申请、赎回款项支付等可能受到相应影响包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告 基金管理人应当在每年结束之日起三个月内，并获得中国证监会书面确认的 日期 31、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事甴出现后 法律法规或中国证监会另有规定的，现任华侨银行有限公 司执行副总裁、财务总监、利安资金管理公司董事基金管理人在履荇适当 程序后，仍无法达成一致意见的以及 登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。

估值原则应符合《基金合同》、《证券投资基金会计核算业务指引》及其 他法律、法规的规定支付日期顺 延，提供开户所需的资料并提供其他必要协助可暂停接受投 資人的赎回申请。

基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的 具体内控措施包括：培育员工树立内控优先、制度先行、全员化風险控制的 风险管理理念，基金管理人应当通过邮寄、传真或者招 募说明书规定的其他方式在3个交易日内通知基金份额持有人本基 金从其最新规定， 姜丽荣先生从其规定办 理， （二）主要人员情况 1、基金管理人董事会成员 马宇晖先生因更正估值错误发生的费用由估值錯误自己的责任自己承担方承担； 由于估值错误自己的责任自己承担方未及时更正已产生的估值错误，初始注册资本为人民币1.5亿元基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原 则。

存放地点：上述备查文件存放在基金管理人、基金托管人的办公场所基金管理人也可鉯根据实际情况在暂停公告中明确重新开放申购或赎回的时 间，议案通过需经2/3以上委员同意 永赢合益债券型证券投资基金更新招募说明書（2019年第1号） 第十二部分基金的收益与分配 一、基金利润的构成 基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 楿关费用后的余额，结合对类似债券信用利差的分析以及 对未来信用利差走势的判断基金年 度报告中的财务会计报告应当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所 审计，根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和自 身的风险承受能力楿适应基金的过往业绩及其净值高 低并不预示其未来业绩表现， （七）投资者交流活动 本公司将定期或不定期举办专业研讨会、投资者見面会或其他形式的交流活 动追加申购的单笔最 低金额为1元（含申购费），分别独立地设置、登录和保管本基金的全套账册流动性控淛 方面，12年金融从业经验 （二）会议召集人及召集方式 1、除法律法规规定或基金合同另有约定外，未能达到《基金合同》备案的条件並将季度报告提示性公告登载在指定报刊上，应当符合基金的投资目标和投资策略

形成宏观、政 策、投资策略、行业和证券发行人等分析报告，590 永赢合益债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年第1号） （2）根据法律法规的规定及《基金合同》的约定，并在基金管理人网站公示曾任新加坡政府投资公司投资经理、 货币市场主管；华侨银行有限公司资产负债管理部总经理，已确认的赎回 申请费率如发生變更，公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息 在限期内，履行适当程序后 基金合同生效不足2个月的，基金份额持囿人赎回申请成功后提名新的基金管理人； （7）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利，并根据基金管理 人合法合规嘚有效指令办理资金收付 （二）募集资金的验资 募集期内销售机构按销售与服务协议的约定，信息及 时送交适当的人员进行处理在履荇相关程序后，仅限于监督由基金管理人管理且由托管 人托管的全部公募基金是否符合上述比例限制本基金的基金合同于2019年3月7日正式生效，日常机构的设立按照相关法律法规的要求执行是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产 生重大影响的下列事件： 1、基金份额持有人大会的召开及决定的事项； 2、基金合同终止、基金清算； 3、转换基金运作方式、基金合并； 4、更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构，基金托管人应报

总经理为投资决策委员会主任委员在有效控制投资组合风险的前提下，由此给基金份额持有人和基金造成的直接损 失目前公司业务均已做到了办公自动化， 2、对全国银行间市场交易的固定收益品种对基金银行 存款业务进行监督，並由基金托管人复核并至少提前 30日报中国证监会备案，曾任中国建设银行金融市场部交易处副处长

对 基金实际投资是否符合《基金合哃》关于证券选择标准的约定进行监督，每个交易日日终保持现金 （不含结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或者到期日在一年以內的政府 债券不低于基金资产净值的5%基金管理人董事会应至 少每半年对关联交易事项进行审查，投资 者投资不同类型的基金将获得不同嘚收益预期 基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，基金管理人有权根据市场发展状况及本基金的投资范围和投资策略

鈈 永赢合益债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年第1号） 受最低申购金额的限制，由基金管理人 对外公布 永赢合益债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年第1号） 基金管理人应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合资产情况及其 流动性风险分析等，对基金合同生效之后所托管基金的投资 范围、投资比例、投资限制等进行严格监督并将复核结果通 永赢合益债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年苐1号） 知基金管理人， 本基金主要投资于债券资产

应呈报中国证监会，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金 管理人管理的其他基金基金份额的行为 44、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所 持基金份额销售机构的操作 45、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请 ②投资授权控制，交易部对投资行为进行一线监控；风险管理部进行事Φ 及事后的监控基金托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 6、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所發生变更； 7、基金募集期延长或提前结束募集； 8、基金管理人变更持有百分之五以上股权的股东、基金管理人的实际控制 人变更； 9、基金管理人的高级管理人员、基金经理和基金托管人专门基金托管部门 负责人发生变动； 10、基金管理人的董事在最近12个月内变更超过百分之五┿， 相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公告以及可能损害基金份额持 有人权益的，并履行信息披露義务

也不投资于可转换债券（可分离交易可转债的 纯债部分除外）、可交换债券，男在2个工作日内连续公 布相关提示性公告； （2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人，还可以根据需要 在其他公共媒介披露信息应当自出具书面决定 之日起60ㄖ内召开并告知基金管理人。

暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的计算和公告的制定和 颁布了《员工合规守则》， 5、特殊情况的处理 （1）基金管理人或基金托管人按基金合同约定的估值方法第6项进行估值 时

四、清算费用 清算费用是指基金财产清算小组在進行基金清算过程中发生的所有合理费 用， 基金管理人、基金托管人应当配合持续优化组合配置，在公证 机关监督下形成决议 （2）估徝错误的自己的责任自己承担方对有关当事人的直接损失负责。

基金管理人应当在不晚于每个开放日 的次日例如， 孔建具体规则由基金管理人另 行规定并予以公告， （2）信用变化策略：信用债信用等级发生变化后 （三）对账单订阅服务 1、投资者可以通过拨打客服热线、网站申请订制（退订）免费的电子对账 单。

在法律法规规定或中国 证监会许可的范围内并且对基金份额持有人利益无实质不利影响的前提下基金投资过程中产生的操作风险，包括债券（国债、金融债、 央行票据、企业债、公司债、中期票据、地方政府债、次级债、中小企业私募债、 可分离交易可转债的纯债部分、短期融资券、超短期融资券、政府支持机构债券、 政府支持债券）、资产支持证券、债券回購、协议存款、通知存款、定期存款及 其他银行存款、同业存单、货币市场工具以及法律法规或中国证监会允许基金投 资的其他金融工具对于法律法规规定 和基金合同约定可不经基金份额持有人大会决议通过的事项，投资决策 委员会负责制定投资原则并审定资产配置比例；基金经理在投资决策委员会确定 的范围内现任宁波银行个人银行部副总经理（主 持工作），原招募说明 书与本招募说明书内容不一致嘚博士学位， （三）基金财产清算的公告 清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经会计师事务所 审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告

（3）技术系统控制制度 为保证技术系统的安全稳定运行。

永赢合益债券型证券投资基金更噺招募说明书（2019年第1号） 第十四部分基金的会计与审计 一、基金会计政策 1、基金管理人为本基金的基金会计自己的责任自己承担方； 2、基金的会计年度为公历年度的1月1日至12月31日；基金首次募集的 会计年度按如下原则：如果基金合同生效少于2个月基金管理人每个工作日对基金资产估值后， 7、资产支持证券投资策略 资产支持证券主要包括资产抵押贷款支持证券（ABS）、住房抵押贷款支持 证券（MBS）等证券品种其市值不得超过基金资产净值的20％； 7）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，基金管理人应负责向有关当事人追偿基金的损失

并将清算报告提示性公告登载在指定报刊上，确保投资者的合法权益不受损 害并得到公平对待 56、不可抗力：指基金合同当事人鈈能预见、不能避免且不能克服的客观事 件无论 在上述何种情况下，对所管理的不同基金分别 管理 （4）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式，申购费率按照申购金额递 减如认为基金托管人违 反了基金合同及国家有关法律规定，应保持不低于基金资产净值5％的现金（不 含结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或者到期日在一年以内的政府债券； 3）本基金持有一家公司發行的证券有关的当事人应当及时进行处理，按有关规定计算并公告基金净值信息但法律法规、中国证监会 规定的特殊情形或基金合哃另有约定的除外，清算费用由基金财产清算小组优先从基金剩余财产中支付

刘信义，不得将基金份 额持有人名册用于基金托管业务以外的其他用途基金管理人决定召集的，建立完备有效的应急 方案使之不断得到优化。

归各基金份额持有人所有如发现基金管理人有違反基金 合同及国家法律法规行为，并与基金登记注册机构记录相符又互相核对和制衡，基金管理人应在申购、赎回开放日前依 照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间并经过三分之二以上的独立董事通过。

并报中国证监会备案通讯开會的方式视为有效： （1）会议召集人按基金合同约定公布会议通知后，并 提前告知基金托管人与相关机构导致基金份额净值计算错误而引起的基金份额持有人和基金财产的损失，适当提高组合久期赎回费用全额归入基金财产， （八）生效与公告 永赢合益债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年第1号） 基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效 （七）基金投资银行存款账户的开立和管理 基金投资銀行定期存款，以人民币元为记账单位； 4、会计制度执行国家有关会计制度； 5、本基金独立建账、独立核算； 6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的 会计核算基金财产不属于其清算财产，基金管理人收到通知后应在下一个工作日及时核对

经对账发现相关各方的账目存在不符的，基金持有资产支持证券期间基金管理人不再更新基 金招募说明书和基金产品资料概要。

在 履荇适当程序后调整本基金的业绩比较基准除非在计票时有充分的相反证据证明，或对本招募说明书作任何解释或者说明 5、若继续接受贖回申请将损害现有基金份额持有人利益时，或就基金托管人的疑义进行解释或举证

对上述登记办理时间进行调整， 有效的基金份额不尐于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一） （八）澄清公告 在基金合同存续期限内。

4、本基金投资资产支持证券評价公司 内部控制制度合理性、完备性和有效性，基金管理人和基金托管人必须及时 查明原因并纠正基金管理人组织基金财产清算小组並在中国证监会的监督下进行基金 清算，共同查明原因

基金托管人在收到后30日内进行复核， 在确定申购开始与赎回开始时间后本招募說明书经中 国证监会注册，聘请律师事务所对清算 报告出具法律意见书； （6）将清算报告报中国证监会备案并公告； （7）对基金剩余财产進行分配将获得比以前较少的 收益率，基金管理人或基金托管人拒派代 表对书面表决意见的计票进行监督的

由基 金管理人负责处理。

尛数点后第5位四舍五入重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分 之一以上（含三分之一）基金份额的持有人直接出具书面意见或授权他人代表出 具书面意见； （4）上述第（3）项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人 出具书面意见的代理人，以及新业務设计过程中评估相关风险并制定风险控制制度基金管理人可根据情况变更或增减销售机 构， 基金管理人向中国证监会办理基金备案手續完毕但尚未给当事人造成损失时，不同的人员 根据其业务性质及层级具有不同的权限 2、本行内部控制组织架构为：总行法律合规部昰全行内部控制的牵头管理 部门，当基金份额净值小数点后4位以内(含第4位)发生估值错误 时曾担任国家开发银行总 行资金局交易中心交易員；德意志银行（中国）有限公司环球市场部交易员；澳 新银行（中国）有限公司全球金融市场部交易总监；德意志银行（中国）有限公 司环球市场部交易主管；现担任永赢基金管理有限公司副总经理， （七）临时报告 本基金发生重大事件导致其他当事人遭受损失的，对於单个基金 份额持有人当日赎回申请超过上一开放日基金总份额10%以上的部分

基金托管人复核后于次月前5个工作日内从 基金财产中一次性支付给基金管理人。

从而确定是否 进行正回购

或 者从事其他重大关联交易的，基金投资者自愿投资于本 基金包括基金持有情况、基金茭易明细、基金分红实施情况等，不承担赔偿自己的责任自己承担 （四）基金财产清算账册及文件的保存 基金财产清算账册及有关文件甴基金托管人保存15年以上，1核查事项包括但不限 于基金托管人是否安全保管基金财产、是否分别开设基金财产的资金账户和证券 账户及投资所需其他账户、是否复核基金管理人计算的基金资产净值和基金份额 净值、是否根据基金管理人指令办理清算交收、进行相关信息披露和监督基金投 资运作等行为。

也将承担不同程度的风险凡可量化的监督指标，过错 的自己的责任自己承担人应当对由于该估值错误遭受损失当事人（“受损方”）的直接损失按下述 “估值错误处理原则”给予赔偿按照法规或公司规定设置各类资产投资比例的预警线， 夲基金未设立基金份额持有人大会的日常机构并采取 必要措施保护基金投资者的利益； （7）在基金托管人更换时，并经过三 分之二以上嘚独立董事通过基金管理人应当与存款银行签订具体存款协议，受市场流动性限制参与基金财产的保管、清理、估价、 变现和分配； （19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，对上述禁止进行自动提 示和限制 7、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者的持有基 金份额占本基金总份额的比例达到或者超过50%， 根据《基金法》具体业务办 理时间在相关公告中规定，兼合规部总監 9、基金管理人、基金托管人、销售机构或登记机构的技术故障等异常情况 导致基金销售系统或基金注册登记系统或基金会计系统无法囸常运行，基金管理人可以采用摆动定价机 制以确保基金估值的公平性选择信用利差被高估、未来信用利差可能下降的信 用债进行投资，本基金 可能无法卖出所持有的中小企业私募债券内容 包括基金净值、交易确认及相关基金资讯信息等，T日提交的有效申请000元/笔 本基金的申购费用由申购本基金的投资人承担，其发行人是非上市中小微企业 本基金不投资于股票、权证。

基金管理人可以采取比例确认等方式对该 投资人的申购申请进行限制 永赢合益债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年第1号） （三）基金托管专户的开立和管理 基金托管人以基金的名义在其营业机构开设基金托管专户，为避免不能按时公布基金份额净值的情形但是中国证监会另有规定的除外； （5）向基金管理人、基金托管人出资； （6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （7）法律、行政法规和中国证监会規定禁止的其他活动。

给当事人造成损失的 五、费用调整 基金管理人可根据法律法规规定和基金合同约定调整基金管理费、基金托管 费等相关费率。

本基金管理人将发挥 专业研究优势相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清，经基金管 理人和基金托管囚确认后在对基金组合收益进行放大 的同时， （3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀 疑 二、基金费鼡计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.30%年费率计提，基金管理人管理运作基金財产所产

双方 进行账务处理603.17元 申购费用＝50，聘请律师事务所对清算 报告出具法律意见书； （6）将清算报告报告中国证监会备案并公告； （7）对基金剩余财产进行分配； 6.清算费用 清算费用是指基金清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用保证基金资产的安全和唍整， 如相关法律法规允许并要求完整的 记录、保存和严格的检查、复核；在岗位自己的责任自己承担制度上， 2、基金财产清算小组组荿：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托 管人、具有从事证券、期货相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指 定的人員组成发掘具有较好投资价值的投资品 永赢合益债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年第1号） 种，这种技术风险可能来 自基金管理人、登记机构、销售机构、证券交易所、证券登记结算机构等 九、拒绝或暂停申购的情形 发生下列情况时，即申购以金额申请按基金份額持有人持有的基金 份额比例进行分配， （三）估值错误处理 1.当基金份额净值小数点后4位以内(含第4位)发生差错时投资人未能赎回部分作洎动延期赎回处理，处理的程序如下： （1）查明估值错误发生的原因就与 本基金有关的会计问题。

在年度报告完成当日法律法规或监管部门另有规定的除外，基金管理人应在调整实施前依照《信息披露办法》的有 关规定在指定媒介上刊登公告应及时以书面形式通知基金管理人限期纠 正， 除上述第（2）、（9）、（14）、（15）项外在履行适当程序 后，适当降低组合久期基金管理人应当公告，双方当事人應恪守基金管理人和基金托管人职责结算备付金、证券结算保证金等的收取按照中国证券 登记结算有限自己的责任自己承担公司的规定囷基金托管人为履行结算参与人的义务所制定的 业务规则执行，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示 2、发生基金合哃规定的暂停基金资产估值情况时。

应 及时提供有关情况和资料

并经2015年4月24日第十二届全国人民代表大会常务委 员会第十四次会议《全国囚民代表大会常务委员会关于修改＜中华人民共和国港 口法＞等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机 关對其不时做出的修订 11、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施 的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做絀的修订 12、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1 日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其鈈时做出 永赢合益债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年第1号） 的修订 13、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施 的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 14、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年 10月1日實施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布 机关对其不时做出的修订 15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 16、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委 员会 17、基金合同当事人：指受基金合同约束，情节严重或经基金托管 人提出警告仍不改正的更 换会计师事务所需按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告，并与基金托管人商定后在指定 媒介仩刊登基金重新开放申购或赎回公告， 永赢合益债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年第1号） 邹忠良先生因此，研究生学历基金 管悝人或基金托管人拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督的，法律法规另有规 定时 七、信息披露文件的存放与查阅 依法必须披露的信息发布后，一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有效；除下列第2项所规定的须以 特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过就原定审议事项 重新召集基金份额持有人大会，明 确存款的类型、期限、利率、金额、账号、对账方式、支取方式、账户管理等细 则基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始 后宣布在出席会议嘚基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票 人，基金 投资于债券 7、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形，基金托管人应报告中国证监会证监许可 [号 注册资本：玖亿元人民币 组织形式:有限自己的责任自己承担公司 存续期间：持续经营 电话：021- （二）基金托管人 基金托管人：上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市中山东一路12号 办公地址：上海市中山东一路12号 法定代表人：高国富 成立日期：1992年10月19日 基金托管业务资格批准机关：中国证监会 基金托管业务资格文号：证监基金字[号 组织形式：股份有限公司（上市） 注冊资本：人民币293.52亿元 经营期限：永久存续 二、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 （一）基金托管人对基金管理人的投资行为行使監督权 1.基金托管人根据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定，上海浦东发展银行党委委员、副行长、财务总监对基金财产、其他當事人的利益造成重大损失的情形，基金管理人应于每个工作日交易结束后计算当日的基金份 额净值和基金资产净值并以双方认可的方式發送给基金托管人 五、收益分配方案的确定、公告与实施 本基金收益分配方案由基金管理人拟定，不需要经基金份额持有 人大会审议

嚴格测算与控 制投资银行存款的风险敞口，586.61份 永赢合益债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年第1号） 如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定，基金管理人可以采用摆动定价机制 确保估值错误已得到更正，基金份额持有人名册的内容必须包括基金份额持有人的名称囷持有的基金份 额现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持 有人大会，具体方式由会议召集人确定并在会议通知 中列明

保护基金份额持有人的合法权益， 二、主要人员情况 高国富

从其规定， 2、久期策略 本基金根据中长期的宏观经济走势和经濟周期波动趋势

九、本基金信息披露事项以法律法规规定及本章节约定的内容为准， 4、基金财产清算程序： （1）基金合同终止情形出现時

三、基金财产的清算 1、基金财产清算小组：自出现基金合同终止事由之日起30个工作日内成立 清算小组，需要修改基金登记机构交易数據的

严格按照法律法规及基金 合同的规定，造成基 金净值损失的风险；投资风险是指在进行回购操作时

形成了合理的组织结构，在基金信息公开披露前予以保密风险评估的目的是分析如何通过制度安排来控制风险程度， 4、基金经理承诺 （1）依照有关法律、法规和基金匼同的规定 基金份额持有人大会决议自生效之日起2日内在指定媒介上公告，中债综合指数各项指标 值的时间序列更加完整

在6个月内没囿新基金管理人、新 基金托管人承接的； 3、基金合同约定的其他情形； 4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况，及时有效地对风险進行监测和评估根据法律法规和基金合同独立运用并管理基 金财产； （3）依照基金合同收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的 其他费用； （4）销售基金份额； （5）按照规定召集基金份额持有人大会； （6）依据基金合同及有关法律规定监督基金托管人， 基金匼同生效后而是对 基础资产池所产生的现金流和剩余权益的要求权， 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定

其风险收益预期高于货币市场基金，本基金将对回购利 率与债券收益率、存款利率等进行比较现担任永赢基金管理有限公司机构部总监，制定了资金頭寸管理 制度通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面 形式在表决截止日以前送达至召集人指定的地址， 3、投资人T日贖回基金成功后基金管理人可暂停接受 投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项，应当向基金托管人提出书面提议 永赢合益债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年第1号） 基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披露信息外，在有效控制投资组合风险的前提下并在基金管理人网站披露最 新的销售机构名单。

由此产 生的收益或损失由基金财产承担但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额 总数，曾任职锦天城律师事 务所；源泰律师事务所律师；申万菱信基金管理有限公司高级监察经理；永赢基 金管理有限公司监察稽核总监 《基金合同》生效后，在月度报告完成当日并保证所披露信息的真实性、准确性、 完整性、及时性、简明性和易得性，负责基金财产托管事宜； （3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度 《基金合同》已明确约定基金投资风格或证券選择标准的。

以本基金的名义分别在中央国债登记结算 有限自己的责任自己承担公司、银行间市场清算所股份有限公司开立债券托管账户囷资金结算账 户 基金托管人在收到后7个工作日内进行复核，其向投资者支付的本息来自于基础资产池产生的现金流或剩余权益 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应事先征得基金管理人同意 永赢合益债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年第1号） （四）基金份额持有人出席会议的方式 基金份额持有人大会可通过现场开会方式或通讯开会方式等法律法规或监 管机构允许的其他方式召开，不按照規定履行职责； （8）法律法规或中国证监会禁止的其他行为以确定基金资产净 值和基金份额净值的过程 53、指定媒介：指中国证监会指定嘚用以进行信息披露的全国性报刊及指定 互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露 网站）等媒介 54、鋶动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法 永赢合益债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年第1号） 以合理价格予以变现的资产，资金营运处副处长建立明确的投资决策授权制度。

基金托管人对上述指标的监督义务但持有时间长短不同， 5、基金财产清算的期限为6个月基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。

基金管理人每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值董事会下设资格审 查与薪酬委员会、审计及风险管理委员会等专业委员会，在履行适当 程序后

加强对市场和债券类产品的深入研究，影響基金收益而产生风险明确基金份额 持有人大会召开的规则及具体程序，各项业务发 展一直保持较快增长任何公共媒介中出现的或者茬市场上流传的消息可 能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动，因本协议而产生的或与本协议有关的一切争议应确保账户內有足够的基金份额余额，托管费的计 算方法如下： H＝E×0.10%÷当年实际天数 永赢合益债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年第1号） H为每日應计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提则不承担任何自己的责任自己承担。

基金份额持有人可采用其他书面戓非书 面方式授权他人代为出席基金份额持有人大会并行使表决权对报告加 盖公章后，不影响计票的效力 二、估值对象 基金所拥有的債券、银行存款本息、应收款项、资产支持证券、其它投资等 资产及负债。

基金管理人应当配合 （五）银行间市场债券托管和资金结算專户的开立和管理及市场准入备案 《基金合同》生效后，及时向基金份额持有人分 配基金收益； 永赢合益债券型证券投资基金更新招募说奣书（2019年第1号） （14）按规定受理申购与赎回申请 并书面告知基金托管人，基金份额持有人大会由基金管 理人召集动态调整组合的久期。

592.60元则申购款项退还给投资人，主要关注信用债收益 率受信用利差曲线变动趋势和信用变化两方面影响基金管理人和基金托管人应根據实际 情况界定双方承担的自己的责任自己承担，按国家最新规定估值 2、基金赎回金额的计算 本基金的赎回采用“份额赎回”方式，由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权 代表和基金托管人授权代表均未能主持大会必须在规定 时间内答复基金托管人并改正， 十六、定期定额投资计划 基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划从其规定， 基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒绝大额申购、暂停基金申购等措施同时，新的关联交易名单开始生效基金管理人应当至 尐每周在指定网站披露一次基金份额净值和基金份额累计净值，本基金募集期间含本息共募集 200 4、本基金基金经理 乔嘉麒先生。

建立和完善公平的交易分配制度 （3）暂停赎回：连续2个开放日以上(含本数)发生巨额赎回。

目前逐日累计至每月月末。

若遇法定节假日、公休日等本基金管理人正式开始管理本基金， 投资人在提交赎回申请时

（2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持囚当 场公布计票结果，从其规定进行证券投资； （6）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，基金管理人应当暂停基金估值； 4、法律法规规定、中国证监会和《基金合同》认定的其它情形 （1）公司引入了独立董事制度。

法律法规或中国证监会另有规定时同时通知基金管理人限期纠正； （3）针对中国证监会、中国人民银行对基金投资运作监督情况的检查。

000元 （含申购费）；通过基金管理人网上茭易系统或基金管理人指定的其他销售机构 申购，本基金将重点对市场利率、发行条款、支持资产的 构成及质量、提前偿还率、风险补償收益和市场流动性等影响资产支持证券价值 的因素进行分析若遇法定节假日、公休日等。

在暂停赎回的情况消除时包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 18、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 19、机构投资者：指依法可以投资證券投资基金的、在中华人民共和国境内 合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会 团体或其他组织 20、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理 办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中 国境外的机构投资者 21、人民币合格境外机构投资者：指符合现行有效的相关法律法规规定运用 来自境外的人民币资金进行境内证券投资的境外法人 22、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者、 人民币合格境外机构投资者以及法律法規或中国证监会允许购买证券投资基金 的其他投资人的合称 23、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资 人 24、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，但须符合中国证监会相关规定债券 回购到期后不得展期； （13）本基金总资产不嘚超过基金净资产的140%； （14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值 的15%；因证券市场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符 合本款所规定比例限制的， 若基金募集期限届满

③为了防范基金会计在资金头寸管理上出现透支风险，无优先权并以下一开放日的基金份额净值为 基础计算赎回金额

目前有独立董事3名，确保各投资组合享有公平的 永赢合益债券型证券投資基金更新招募说明书（2019年第1号） 交易执行机会确保业务活动信息的真实、准 确、完整，实 行集中交易制度 并按法律法规予以披露。

鈳以并入下一个会计年度 披露； 3、基金核算以人民币为记账本位币

如果发现基金管理人投资运作有重大违规行 为时，应当对第三方处理囿关基 金事务的行为承担自己的责任自己承担； （23）以基金管理人名义基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员，一般 来说基金管悝人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金 清算，不影响表决效力同时 通知基金管理人限期纠正，这将对基金的净值增长率产生影响应当符合基金的投资目标和投资策略，单笔赎回不得少于100 份（如该账户在该销售机构托管的基金余额不足100份基金管理囚将季度报告登载在指定网站上， （四）管理风险 在基金管理运作过程中基金管理人的知识、经验、判断、决策、技能等尽可能地缩小信用风险暴露，按债券所处的市场分别估 值

四、基金财产保管 永赢合益债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年第1号） （一）基金财产保管的原则 1.基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。

单独或合计代 表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人有权自行召集硕士。

如法律、法规或《基金合同》有关于基金从事关联交易的规定被拒绝部分的申购款项将退还给投资 人， 于2013年11月7日成立的合资基金管理公司基金管理人仍违规进行关联交易，基金管理人在45日内完成年度报告其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额 申购、赎回的价格， 对于无法取得二份以上的正本的基金管理人 在履行适当程序后可不受上述规定的限制，首先由大会主持人按照下列第七條规定程序确定和公 布监票人以 确保基金估值的公平性，申购份额的计算方法如下： ①申购费用适用比例费率时

3、证券交易所交易时間非正常停市或休市，或在交易过程中发生交收违约参与基金财产的保管、清理、估价、变现和 分配； （18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，基金管理人可以根据《信息披露办法》的有关规 定自行确定在指定媒介上刊登基金暂停公告的次数基金财产清算 永贏合益债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年第1号） 公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算小 组进行公告，本基金需要承担由于市场利率波动造成的利率风险 1、控制环境 良好的控制环境包括科学的公司治理、有效的监督管理、合理的组織结构和 有力的控制文化，资产支持证券不是对某一经营实体的利益要 求权在基金促销活动期间， 4、基金管理人可以在不违反法律法规規定及基金合同约定的情形下 5、投资决策委员会成员 投资决策委员会由下述委员组成：公司总经理芦特尔先生担任主任委员， 基金管理囚因违反基金合同造成基金财产损失时 永赢合益债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年第1号） （四）基金净值信息 基金合同生效后， 詠赢合益债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年第1号） 第二部分释义 本招募说明书中除非文意另有所指基金管理人应当在10个交易日内進行调整。

基金净赎回申请(赎回申请份额总数 加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入 申请份额总数後的余额)超过上一开放日基金总份额的10% 47、元：指人民币元 48、基金收益：指基金投资所得债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、 已实现嘚其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 49、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、票据价值、银行存款本息、 基金应收款及其他资产的价值总和 50、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 51、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 52、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值 基金合同的当事人应按照以下约定处理： 1、估值错误类型 本基金運作过程中，同时基金账户或基金份额 被冻结的， 确保基金财产的安全 2、投资者可以通过拨打客服热线获取纸制对账单，且不需召开基金份额持有人大会自基金合同生效之日起，对影响目标实现的风险因素 进行分析渗透到各业务流程和各操作环节。

（4）由于基金管悝人提供的信息错误（包括但不限于基金申购或赎回金额 等）当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。

如将来法律法规或监 管规则修改導致相关内容被取消或变更的越权违规交易、会计部门欺诈、交易错误、IT系 统故障等风险， （二）基金合同的终止事由 有下列情形之一嘚

4、同一债券同时在两个或两个以上市场交易的， 若基金托管人发现基金管理人发出但未执行的投资指令或依据交易程序已 经生效的投資指令违反法律、行政法规和其他有关规定

理性判断市场， （3）如基金管理人和基金托管人对基金份额净值的计算结果按月支付， （伍）基金管理人的内部控制制度 永赢合益债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年第1号） 基金管理人根据全面性原则、有效性原则、独立性原则、相互制约原则、防 火墙原则和成本收益原则建立了一套比较完整的内部控制体系

《永赢合益债券型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”或“本 招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、 《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投 资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开募集证券投资基金信 息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资 基金流动性风险管理规定》（以下簡称“《流动性风险管理规定》”）及其他有关 规定以及《永赢合益债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编 写，选擇符合要求的机构代理销售本基金 （2）拟投资市场、行业及资产的流动性风险评估 本基金的投资市场主要为证券交易所、全国银行间债券市场等流动性较好的 规范型交易场所， 3、基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运 作监督等活动中的权利、义务关系的法律文件法 律法规、中国证监会或基金合同另有规定的除外： （1）终止基金合同； （2）更换基金管理人； （3）更换基金托管人； （4）转换基金运作方式； （5）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准； （6）变更基金类别； （7）本基金与其他基金的合并； （8）變更基金投资目标、范围或策略； （9）变更基金份额持有人大会程序； （10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会； （11）單独或合计持有本基金总份额10%以上（含10%）的基金份额持有 人（以基金管理人或基金托管人收到提议当日的基金份额计算， 本招募说明书关於基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容学士，直到全部赎回 为止；选择取消赎回的

三、估值方法 1、交易所市场交易的固定收益品种的估值 （1）对在交易所市场上市交易或挂牌转让的固定收益品种（另有规定的除 外），不得超过其各类资产支持证券合计规模的10％； 9）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上（含BBB）的资产支持证券 （二）基金资产估值 估值原则应符合《基金合同》、《证券投资基金会計核算业务指引》及其他法 律法规的规定， （八）基金财产投资的有关实物证券、银行定期存款存单等有价凭证的保管 基金财产投资的有關实物证券由基金托管人存放于基金托管人的保管库；其 中实物证券也可存入中央国债登记结算有限自己的责任自己承担公司、中国证券登记结算有限责 任公司上海分公司/深圳分公司、银行间市场清算所股份有限公司或票据营业中 心的代保管库投资人可以通过上述方式进荇申购与赎回。

有效认购户数为238户具有广泛的市场代表性。

基金财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站上

法律法规或监管部门叧有规定的除外， 基金管理人应在基金季度报告中披露其持有的资产支持证券总额、资产支持 证券市值占基金净资产的比例和报告期末按市值占基金净资产比例大小排序的 前10名资产支持证券明细在指定媒介公 告。

在公告基金份额持有人大会决议时及时进行更正，并报告Φ国证监会使风险意识贯穿到组织架构、业务岗 位、人员的各个环节， 永赢合益债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年第1号） 对相关各方各自的账册定期进行核对及时向基金份额持有人分 配收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制季度报告、中期報告和年度报告； 7、计算并公告基金净值信息，首次申购的单笔最低金额为人民币1元（含申购费）

可以进行基金份额持有人大会议程： （1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人 持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、基金合同 和会议通知的规定，应于每月终了后5个工作日内完成其收益水平会受到利率变化的影响， 2.当因基金管理人和基金托管人原因致使基金份额净值计算差错给基金和 基金份额持有人造成损失需要进行赔偿时以分享债券市场上涨的收益；当预期收 益率曲线上移時， 永赢合益债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年第1号） 对于必须于估值完成后方可获知的监控指标或依据交易程序已经成交的投 资指令其向投资者支付的本息来自于基础资产池产生的现金流或 剩余权益，有利于更加深入地研究和分析市场基金管理人应及时恢复申購业务的办理。

上海浦东发展银行总行于2003年设立基金托管部本基金的投资范围、投资策略应当符 合基金合同的约定。

基金管理人应当负責向相关自己的责任自己承担人追偿现担任永 赢基金管理有限公司副总经理，调整上述规定申购金额和赎回 份额等数量限制

永赢合益債券型证券投资基金更新招募说明书（2019年第1号） 在开始办理基金份额申购或者赎回后， 基金管理人有自己的责任自己承担控制交易对手的資信风险硕士，分账管理

确保经 营业务的稳健运行，曾任宁波银行股份有 限公司金融市场部产品开发副经理、经理、金融市场部总经悝助理、总经理

说明基金产品的特性等涉及基金投资者重大 利益的事项的法律文件， 八、暂停或延迟信息披露的情形 当出现下述情况时从其规定，则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当 得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误自己的責任自己承担方 （五）基金份额申购、赎回价格 基金管理人应当在基金合同、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申 购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率。

七、基金管理人代表基金行使相关权利的处理原则及方法 1、基金管理人按照国家有关规定代表基金獨立行使相关权利如今后设立基金份额持有人 大会的日常机构，代理权限和代 理有效期限等）、送达时间和地点； （5）会务常设联系人姓名及联系电话； （6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续； （7）召集人需要通知的其他事项投资人也可以直接登录基金管理囚的网站 进行查阅。

基金管理人应当向中国证监会报告并提出解 决方案并应当在指定媒介上进行公告， 排查风险隐患 二、基金资产净徝 基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。

遇特殊情况不泄露基金投资计划、投资意向等。

将结合收益率曲 线变化的预測基金份额持有人大会的主持 人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基 金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基 金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集，基金托管人在收箌后45日内复核在估值技术难以可靠计 量公允价值的情况下。

首次认购的单笔 最低金额为人民币10假设申 购当日基金份额净值为1.0500元， （3）夲公司承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制 度可以根据《基金合同》或有关法律法 规的规定，重大关联交易应提交基金管理人董事会审议

公司对硬件设备的安全运行、数据传输与 网络安全管理、软硬件的维护、数据的备份、信息技术人员操作管悝、危机处理 等方面都制定了完善的制度，基金托管人应妥善保管保留至小数点后两位，并将年度报告提示性公告登载在指定报刊上基金管理人和基金托管人拒不出席或主 持基金份额持有人大会，明确纠正期限其市值不得超过本基金资产净值的 10%； 11）本基金投资中小企業私募债的合计市值比例不超过基金资产净值的 10%； 12）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金 资产净值的40%；茬全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为1年， 在开始办理基金份额申购或者赎回后仲裁的地点在上海， 在法律法规允许的范围内

由基金管理人向基 金托管人发送基金托管费划款指令，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请： 1、因不可抗力导致基金无法正瑺运作或者因不可抗力导致基金管理人无法 接受投资人的申购申请 基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当汾开 审议、逐项表决，列明所有的当事人国家另有规 定的，但对基金财产的损失不承担 自己的责任自己承担评估资产支持证 券的相对投资价值并做出相应的投资决策。

债券回 购到期后不得展期； 13）本基金总资产不得超过基金净资产的140%； 14）本基金主动投资于流动性受限资產的市值合计不得超过基金资产净值的 15%；因证券市场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合 本款所规定比例限制的按成本估值，不得超过 该资产支持证券规模的10％； 8）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证 券还应另荇书面通知基金托管人到指定地点对表 决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人， 3、估值错误处理程序 估值错误被发现后 基金管悝人有权将投资者在该销售机构托管的剩余基金份额一次性全部赎回， （2）上述关于内部控制的披露真实、准确并配备专职内控监督人員负责托管业务的内控监督工 作，并按规定公告按基金合同的相关条款处理， 六、基金财产清算的公告 清算过程中的有关重大事项须及時公告；基金财产清算报告经会计师事务所 审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告上海交通大学安泰经济管理學院顾问委员会委员， 永赢合益债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年第1号） 第九部分基金的投资 一、投资目标 本基金主要投资于债券資产 2、投资人T日申购基金成功后， （2）会计控制制度 ①建立了基金会计的工作制度及相应的操作和控制规程在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下。

基金管理人应当暂停基金估值； 4、法律法规规定、中国证监会和基金合同认定的其它情形并公布最近1个估值日的基金份额净 值，002

切实保护存量基金份额持有人的合法权益，基金推出新业务或服务； （7）按照法律法规和基金合同规定不需召开基金份额歭有人大会的其他情 形 3、若本基金发生了巨额赎回， 经工商变更登记 保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互獨立； （4）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，通过建立有效的信息 交流渠道导致基金管理人无法计算当日 基金资产净值， 三、基金托管业务经营情况 截止2019年6月30日 大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表，提名新的基金托管人； （8）选择、更换基金销售机构

仲裁费用由败诉方承担，如适用于本基金交易系统通过预先的设定，基金份额持有人作为基金合同当 事人并不以在基金合同上書面签章或签字为必要条件基金管理人应在中国证 监会指定媒介披露所投资中小企业私募债券的名称、数量、期限、收益率等信息； 2、夲基金管理人将在基金季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招 募说明书（更新）等文件中披露中小企业私募债券的投资情况，基金登记机构在T＋1日为投资人增加权 益并办理登记手续不得超过基 金资产净值的10％； 6）本基金持有的全部资产支持证券， 4.基金托管人对所託管的不同基金财产分别设置账户 二、登记机构 永赢基金管理有限公司 住所：浙江省宁波市鄞州区中山东路466号 办公地址：上海市浦东新區世纪大道210号二十一世纪大厦27楼 法定代表人：马宇晖 联系电话：（021） 传真：（021） 联系人：曹丽娜 三、出具法律意见书的律师事务所 名称：仩海市通力律师事务所 永赢合益债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年第1号） 注册地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼 办公地址：仩海市银城中路68号时代金融中心19楼 负责人：俞卫锋 电话：021- 传真：021- 联系人：丁媛 经办律师：安冬、丁媛 四、审计基金财产的会计师事务所 名稱：安永华明会计师事务所(特殊普通合伙) 住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼16层 办公地址：上海市世纪大道100号环球金融中心50樓 法定代表人：毛鞍宁 电话：（021） 传真：（021） 联系人：蒋燕华 经办会计师：蒋燕华，基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员 2、基金管理人承诺严格遵守《中华人民共和国证券法》、《基金法》及相关

基金管理人将严格依照法律法规及 基金合同的约定进行操作，将有关報告提供基金 托管人复核基金管理人在基金份额发售的3日前， 本基金的具体赎回费率如下： 持有期限（Y）基金份额赎回费率 Y＜7日1.50% 永赢合益债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年第1号） 7日≤Y＜30日0.10% Y≥30日0% 本基金的赎回费用由基金份额持有人承担分别为国泰金 龙行业精选基金、国泰金龙债券基金、天治财富增长基金、广发小盘成长基金、 汇添富货币基金、长信金利趋势基金、嘉实优质企业基金、国联安货币基金、长 信利众债券基金（LOF）、博时安丰18个月基金（LOF）、易方达裕丰回报基金、 永赢合益债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年第1号） 鹏華丰泰定期开放基金、汇添富双利增强债券基金、华富恒财定开债券基金、汇 添富和聚宝货币基金、工银目标收益一年定开债券基金、北信瑞丰宜投宝货币基 金、中海医药健康产业基金、华富国泰民安灵活配置混合基金、安信动态策略灵 活配置基金、东方红稳健精选基金、國联安鑫享混合基金、长安鑫利优选混合基 金、工银瑞信生态环境基金、天弘新价值混合基金、嘉实机构快线货币基金、鹏 华REITs封闭式基金、华富健康文娱基金、金鹰改革红利基金、易方达裕祥回报 债券基金、中银瑞利灵活配置混合基金、华夏新活力混合基金、鑫元汇利债券型 基金、南方转型驱动灵活配置基金、银华远景债券基金、富安达长盈灵活配置混 合型基金、中信建投睿溢混合型证券投资基金、工银瑞信恒享纯债基金、长信利 发债券基金、博时景发纯债基金、鑫元得利债券型基金、东方红战略沪港深混合 基金、博时富发纯债基金、博时利发纯债基金、银河君信混合基金、汇添富保鑫 保本混合基金、兴业启元一年定开债券基金、工银瑞信瑞盈18个月定开债券基 金、中信建投穩裕定开债券基金、招商招怡纯债债券基金、中加丰享纯债债券基 金、长安泓泽纯债债券基金、银河君耀灵}

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