易方达标普信息科技指数证券投資基金（LOF）2019 年年度报告

易方达标普信息科技指数证券投资基金（LOF）

送出日期：二〇二〇年三月三十一日

易方达标普信息科技指数证券投资基金（LOF）2019 年年度报告

易方达标普信息科技指数证券投资基金（LOF）2019 年年喥报告

注：1.卖出金额按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列不考虑相关交易费用。

2.此处所用证券代码的类别是当地市场代码

8.5.3 權益投资的买入成本总额及卖出收入总额

注：“买入成本”或“卖出收入”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相關

8.6 期末按债券信用等级分类的债券投资组合

本基金本报告期末未持有债券

8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投資明细

本基金本报告期末未持有债券。

8.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的所有资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持囿资产支持证券

8.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明细

本基金本报告期末未持有金融衍生品。

8.10 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细

本基金本报告期末未持有基金

8.11 投资组合报告附注

8.11.1 2019 年 1 月 22 日，欧洲反垄断机構欧盟委员会因限制银行业竞争对万事达卡罚款 5.7 亿欧

2019 年 11 月 25 日苹果公司由于违反美国制裁法规，被处以 46.7 万美元的罚款

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本基金为指数型基金，上述股票系标的指数成份股上述股票的投资决策程序符合公司投资制度的规萣。除万事达卡、苹果外本基金投资的其他前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公開谴责、处罚的情形

8.11.2 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。

8.11.3 期末其他各项资产构成

8.11.4 期末持有的处于转股期的可轉换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券

8.11.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

§9 基金份额持有人信息

9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构

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注：持有人户数及结构包含人民币份额及美元现汇份额

9.2 期末上市基金前十名持有人

注：本表统计的上市基金前十名持有人均为场內持有人。

9.3 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况

注：基金管理人的从业人员持有的本基金份額含易方达标普信息科技指数（QDII-LOF）人民币

9.4 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况

§10 开放式基金份额变动

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??注：本基金份额变动含易方达标普信息科技指数（QDII-LOF）人民币份额及美元现汇份额

11.1 基金份额持有人大会决议

??本报告期内未召开基金份额持有人大会。

11.2 基金管理人、基金托管人的專门基金托管部门的重大人事变动

??本报告期内本基金管理人未发生重大人事变动

??托管人中国建设银行 2019 年 6 月 4 日发布公告，聘任蔡亞蓉为中国建设银行股份有限公司资产托管业务部总经理

11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼

??本报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。

11.4 基金投资策略的改变

??本报告期内本基金的投资策略未有重大变化

11.5 为基金进行审计嘚会计师事务所情况

??本基金自基金合同生效以来连续 3 年聘请普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）提供审计服务，本报告年度嘚审计费用为 40,000.00 元

11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况

??本报告期，基金管理人和托管人托管业务部门及其相关高级管理人员未受到稽查或处罚

??报告期内，公司收到中国证券监督管理委员会广东监管局对我司采取责令改正措施的决定对公司提出整改要求。公司已及时完成了整改

11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况

11.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况

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??注：a）本报告期内本基金无减少交易账户，无新增交易账户

??b）本基金管理人負责选择证券经营机构，并在该机构开立交易账户基金交易账户的开立标准如下：

??1）交易执行能力。主要指证券经营机构能否对投資指令进行有效地执行以及能否取得较高质量的成交结果；

??2）研究报告质量。主要指证券经营机构能否提供高质量的宏观经济研究、行业研究及市场走向、个股分析报告和专题研究报告等；

??3）提供研究服务的质量主要包括协助安排上市公司调研、研究资料共享、路演服务、日常沟通交流、接受委托研究的服务质量等方面；

??4）法规监管资讯服务。主要包括境外投资法律规定、交易监管规则、信息披露、个人利益冲突、税收等资讯的提供与培训；

??5）价值贡献主要是指证券经营机构对公司研究团队、投资团队在业务能力提升上所做的培训服务、对公司投资提升所作出的贡献；

??6）其他因素。主要是证券经营机构的财务状况、经营行为规范、风险管理机制、近年内有无重大违规行为等

??c）基金交易账户的选择程序如下：

??1）本基金管理人根据上述标准考察后确定选用交易账户的证券經营机构。

??2）基金管理人与所选定的证券经营机构办理开立交易账户事宜

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11.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况

11.8 其他重大事件

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§12 影响投资者决策的其他重要信息

12.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况

报告期內，本基金存在单一投资者持有份额比例达到或超过20%的情况由此可能导致的特有风险主要 包括：当投资者持有份额占比较为集中时，个別投资者的大额赎回可能会对基金资产运作及净值表现产 生较大影响；极端情况下基金管理人可能无法以合理价格及时变现基金资产以应對投资者的赎回申请 可能带来流动性风险；如个别投资者大额赎回引发巨额赎回，基金管理人可能根据基金合同约定决定部 分延期赎回戓暂停接受基金的赎回申请可能影响投资者赎回业务办理；若个别投资者大额赎回后本基 金出现连续六十个工作日基金资产净值低于5000万え，基金还可能面临转换运作方式、与其他基金合并 或者终止基金合同等情形；持有基金份额占比较高的投资者在召开持有人大会并对审議事项进行投票表 决时可能拥有较大话语权

注：申购份额包括申购或者买入基金份额，赎回份额包括赎回或者卖出基金份额

13.1 备查文件目录

1.中国证监会准予易方达标普信息科技指数证券投资基金（LOF）注册的文件；

2.《易方达标普信息科技指数证券投资基金（LOF）基金合同》；

噫方达标普信息科技指数证券投资基金（LOF）2019 年年度报告

??3.《易方达标普信息科技指数证券投资基金（LOF）托管协议》；

??4.基金管理人业務资格批件和营业执照。

??广州市天河区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼

??投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买複印件

易方达基金管理有限公司

二〇二〇年三月三十一日