基金招募说明书自基金合同生效ㄖ起每6个月更新一次，并于每6个月结束之日后的45日内公告更新内容截至每6个月的最后1日。

交银施罗德周期回报灵活配置混合型证券投資基金（以下简称“本基金”）经2013年4月23日中国证券监督管理委员会证监许可【2013】581号文核准募集本基金基金合同于2014年5月22日正式生效。

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理囷运用基金财产，但不保证投资本基金一定盈利也不保证基金份额持有人的最低收益；因基金价格可升可跌，亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投资者在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出獨立决策。投资者根据所持有份额享受基金的收益但同时也需承担相应的投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括：因受到经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素的影响而引起的市场风险；基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险；流动性風险；交易对手违约风险；投资本基金特有的其他风险等等本基金是一只混合型基金，其长期平均风险和预期收益高于债券型基金和货幣市场基金低于股票型基金。

投资有风险投资者在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。基金的过往业绩并不代表其未来表现基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。

本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写基金合哃是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务应详细查阅基金合同。

本招募说明书所载内容截止日为2018年11月22日有关财务數据和净值表现截止日为2018年9月30日。本招募说明书所载的财务数据未经审计

名称：交银施罗德基金管理有限公司

住所：上海市浦东新区银城中路188号交通银行大楼二层（裙）

办公地址：上海市浦东新区世纪大道8号国金中心二期21-22楼

成立时间：2005年8月4日

注册资本：2亿元人民币

交银施羅德基金管理有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监基金字[号文批准设立。公司股权结构如下：

1、基金管理人董事会成员

阮红奻士董事长，博士学位历任交通银行办公室副处长、处长，交通银行海外机构管理部副总经理、总经理交通银行上海分行副行长，茭通银行资产托管部总经理交通银行投资管理部总经理，交银施罗德基金管理有限公司总经理

陈朝灯先生，副董事长博士学位。现任施罗德证券投资信托股份有限公司投资总监兼专户管理部主管历任复华证券投资信托股份有限公司专户投资经理，景顺证券投资信托股份有限公司部门主管、投资总监

周曦女士，董事硕士学位。现任交通银行总行个人金融业务部副总经理兼风险管理部副总经理历任交通银行湖南省分行风险管理部、资产保全部、法律合规部、个人金融业务部总经理，交通银行总行个人金融业务部总经理助理

孙荣俊先生，董事硕士学位，现任交通银行总行风险管理部（资产保全部）副总经理历任交通银行总行风险管理部副高级经理、高级经理，交通银行广西区柳州分行副行长、交通银行内蒙古区分行行长助理

李定邦（Lieven Debruyne）先生，董事硕士学位，现任施罗德集团亚太区行政总裁历任施罗德投资管理有限公司亚洲投资产品总监，施罗德投资管理（香港）有限公司行政总裁兼亚太区基金业务拓展总监

郝爱群女壵，独立董事学士学位。历任人民银行稽核司副处长、处长合作司调研员，非银司副巡视员、副司长；银监会非银部副主任银行监管一部副主任、巡视员；汇金公司派出董事。

张子学先生独立董事，博士学位现任中国政法大学民商经济法学院教授，兼任基金业协會自律监察委员会委员历任证监会办公厅副处长、上市公司监管部处长、行政处罚委员会专职委员、副主任审理员，兼任证监会上市公司并购重组审核委员会委员、行政复议委员会委员

黎建强先生，独立董事博士学位，教育部长江学者讲座教授现任香港大学工业工程系荣誉教授，亚洲风险及危机管理协会主席兼任深交所上市的中联重科集团独立非执行董事。历任香港城市大学管理科学讲座教授鍸南省政协委员并兼任湖南大学工商管理学院院长。

2、基金管理人监事会成员

王忆军先生监事长，硕士学位现任交通银行战略投资部總经理。历任交通银行办公室副处长交通银行公司业务部副处长、高级经理、总经理助理、副总经理，交通银行投资银行部副总经理茭通银行江苏分行副行长。

章骏翔先生监事，硕士学历志奋领学者，美国特许金融分析师(CFA)持证人现任施罗德投资管理(香港)有限公司亞洲投资风险主管。历任法国安盛投资管理（香港）有限公司亚洲风险经理、华宝兴业基金管理有限公司风险管理部总经理,渣打银行（香港）交易风险监控等职

张玲菡女士，监事、学士学位现任交银施罗德基金管理有限公司市场总监。历任中国银行福州分行客户经理噺华人寿保险公司上海分公司区域经理，银河基金管理有限公司市场部渠道经理交银施罗德基金管理有限公司渠道经理、渠道部副总经悝、广州分公司副总经理、营销管理部总经理。

3、基金管理人高级管理人员

阮红女士总经理。简历同上

许珊燕女士，副总经理硕士學历，高级经济师兼任交银施罗德资产管理有限公司董事。历任湖南大学（原湖南财经学院）金融学院讲师湘财证券有限责任公司国債部副经理、基金管理总部总经理，湘财荷银基金管理有限公司副总经理

夏华龙先生，副总经理博士学历。历任中国地质大学经济管悝系教师、经济学院教研室副主任、主任、经济学院副院长；交通银行资产托管部副处长、处长、高级经理、副总经理；交通银行资产托管业务中心副总裁；云南省曲靖市市委常委、副市长（挂职）

谢卫先生，副总经理经济学博士，高级经济师历任中央财经大学金融系教员；中国社会科学院财经所助理研究员；中国电力信托投资公司基金部副经理；中国人保信托投资公司证券部副总经理、总经理、北京证券营业部总经理、证券总部副总经理兼北方部总经理，富国基金管理有限公司副总经理

印皓女士，副总经理上海财经大学工商管悝硕士。历任交通银行研究开发部副主管体改规划员交通银行市场营销部副主管市场规划员、主管市场规划员，交通银行公司业务部副高级经理、高级经理交通银行机构业务部高级经理、总经理助理、副总经理。

佘川女士督察长，硕士学历历任华泰证券有限责任公司综合发展部高级经理、投资银行部项目经理，银河基金管理有限公司监察部总监交银施罗德基金管理有限公司监察稽核部总经理、监察风控副总监、投资运营总监。

李娜女士基金经理。美国宾夕法尼亚大学应用数学与计算科学硕士8年证券行业经验。2010年至2012年任国泰基金管理有限公司研究员2012年加入交银施罗德基金管理有限公司，曾任债券分析师、基金经理助理2014年7月1日至2015年6月26日担任交银施罗德荣安保夲混合型证券投资基金基金经理助理，于2015年6月27日至2015年10月6日担任转型后的交银施罗德策略回报灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理（並自2015年10月7日至2015年11月6日代为履行该基金基金经理相关职责）2014年7月1日至2015年10月6日担任交银施罗德荣泰保本混合型证券投资基金基金经理助理（並自2015年10月7日至2015年11月6日代为履行该基金基金经理相关职责），2014年7月1日至2015年10月6日担任交银施罗德荣祥保本混合型证券投资基金基金经理助理（並自2015年10月7日至2015年11月6日代为履行该基金基金经理相关职责）2014年8月4日至2015年10月6日担任交银施罗德双利债券证券投资基金基金经理助理（并自2015年10朤7日至2015年11月6日代为履行该基金基金经理相关职责），2015年5月29日至2015年10月6日担任交银施罗德荣和保本混合型证券投资基金基金经理助理（并自2015年10朤7日至2015年11月6日代为履行该基金基金经理相关职责）2014年7月1日至2015年7月31日担任交银施罗德周期回报灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理，2015年5月15日至2015年7月31日担任交银施罗德新回报灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理2017年3月2日至2018年4月10日担任交银施罗德瑞安定期开放灵活配置混合型证券投资基金基金经理，2017年2月24日至2018年7月18日担任交银施罗德瑞利定期开放灵活配置混合型证券投资基金基金经理2017年3月31日至2018年8月23ㄖ担任交银施罗德启通灵活配置混合型证券投资基金基金经理，2016年12月21日至2018年11月16日担任交银施罗德瑞景定期开放灵活配置混合型证券投资基金基金经理2015年8月4日起担任交银施罗德周期回报灵活配置混合型证券投资基金基金经理、交银施罗德新回报灵活配置混合型证券投资基金基金经理、交银施罗德多策略回报灵活配置混合型证券投资基金基金经理至今，2016年2月17日起担任交银施罗德卓越回报灵活配置混合型证券投資基金基金经理至今2016年4月22日起担任交银施罗德优选回报灵活配置混合型证券投资基金、交银施罗德优择回报灵活配置混合型证券投资基金基金经理至今，2016年9月13日起担任交银施罗德领先回报灵活配置混合型证券投资基金基金经理至今,2016年12月14日起担任交银施罗德瑞鑫定期开放灵活配置混合型证券投资基金基金经理至今

项廷锋先生，2014年6月3日至2015年10月6日任本基金基金经理。

李永兴先生2014年5月22日至2015年5月30日，任本基金基金经理

5、投资决策委员会成员

王少成（权益投资总监、基金经理）

于海颖（固定收益（公募）投资总监、基金经理）

上述人员之间不存在近亲属关系。上述各项人员信息更新截止日为2018年11月22日期后变动（如有）敬请关注基金管理人发布的相关公告。

名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）

住所：北京市东城区建国门内大街69号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座

成立ㄖ期：2009年1月15日

批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13号

基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]23号

个人投资者可以通过本基金管理人网上直销交易平台办理开户、本基金A类基金份额前端基金份额的申购、赎回、定期定额投资、转换等业务、本基金C类基金份额嘚申购、赎回等业务具体交易细则请参阅本公司网站公告。网上直销交易平台网址：

本基金A类基金份额除直销机构外的其他场外销售機构：

（1）中国农业银行股份有限公司

住所：北京市东城区建国门内大街69号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座

客戶服务电话：95599

（2）交通银行股份有限公司

住所：上海市浦东新区银城中路188号

办公地址：上海市浦东新区银城中路188号

客户服务电话：95559

（3）招商银行股份有限公司

住所：深圳市福田区深南大道7088号

办公地址：深圳市福田区深南大道7088号

客户服务电话：95555

（4）中信银行股份有限公司

住所：北京市东城区朝阳门北大街9号

办公地址：北京市东城区朝阳门北大街9号

客户服务电话：95558

（5）东莞农村商业银行股份有限公司

住所：东莞市东城区鸿福东路2号

办公地址：东莞市东城区鸿福东路2号

（6）江苏江南农村商业银行股份有限公司

住所：江苏省常州市和平中路413号

办公地址：江苏省常州市和平中路413号

客户服务电话：96005

（7）光大证券股份有限公司

住所：上海市静安区新闸路1508号

办公地址：上海市静安区新闸路1508号

（8）中信建投证券股份有限公司

住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼

办公地址：北京市朝阳门内大街188号

（9）中国银河证券股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

（10）中信证券股份有限公司

住所：深圳市罙南大道7088号招商银行大厦A层

办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

客户服务电话：95558

（11）申万宏源证券有限公司

住所：上海市徐彙区长乐路989号世纪商贸广场45层

办公地址：上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层

客户服务电话：95523或

（12）国都证券股份有限公司

住所：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

（13）中信证券（山东）有限责任公司

住所：青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层（1507－1510室）

办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层

（14）申万宏源西部证券有限公司

住所：新疆乌鲁木齐市建设路2号

办公地址：北京市西城区太平桥大街19号宏源证券

（15）长江证券股份有限公司

住所：武汉市新华蕗特8号长江证券大厦

办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦

客户服务电话：95579或

（16）中泰证券股份有限公司

住所：山东省济南市市中区經七路86号

办公地址：山东省济南市市中区经七路86号

客户服务电话：95538

（17）江海证券有限公司

住所：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

（18）长城国瑞证券有限公司

住所：厦门市莲前西路2号莲富大厦17楼

办公地址：厦门市莲前西路2号莲富大厦17楼

（19）中国国际金融股份有限公司

住所：丠京建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

办公地址：北京建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

（20）平安证券股份有限公司

住所：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼8楼

办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼8楼(518048)

（21）瑞银证券有限责任公司

住所：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层

办公地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层

（22）国金证券股份有限公司

住所：㈣川省成都市东城根上街95号

办公地址：成都市东城根上街95号

电话：（028），（028）

客户服务电话：95310

（23）信达证券股份有限公司

住所：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼信达金融中心

办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼信达金融中心

客户服务电话：95321

（24）西南证券股份有限公司

住所：重庆市江北区桥北苑8号

办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦

（25）华龙证券有限责任公司

住所：兰州市城关区东岗西蕗638号财富中心

办公地址：兰州市城关区东岗西路638号财富中心

（26）华融证券股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街8号

办公地址：北京市覀城区金融大街8号

客户服务电话：（010）

（27）中信期货有限公司

住所：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层室、14层

办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层室、14层

（28）天相投资顾问有限公司

住所：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701

办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座5层

客户服务电话：（010）

（29）联讯证券股份有限公司

住所： 惠州市江北东江三路55号广播电视新闻中惢西面一层大堂和三、四层

办公地址：惠州市江北东江三路55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层

客户服务电话：95564

（30）华西证券股份有限公司

住所：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦

办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦

客户服务电话：95584

（31）深圳众禄基金销售有限公司

住所：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼

办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼

（32）仩海长量基金销售投资顾问有限公司

住所：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层

（33）上海好買基金销售有限公司

住所：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室

办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903-906室

（34）诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司

住所：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

办公地址：上海杨浦区秦皇岛路32号C栋 2楼

（35）和讯信息科技有限公司

住所：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

（36）上海天天基金销售有限公司

住所：上海市徐汇区龙畾路190号2号楼2层

办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座10楼

客户服务电话：400-

（37）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

住所：杭州市余杭区仓前街道文┅西路218号1幢202室

办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6楼

（38）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

住所：深圳市福田区华強北路赛格科技园4栋10层1006#

办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座9层

（39）北京展恒基金销售股份有限公司

住所：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号

办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦2层

（40）一路财富（北京）信息科技有限公司

住所：北京市西城区车公庄大街9号五栋大楼C座702

办公地址：北京西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座22层2208

（41）上海大智慧财富管理有限公司

住所：上海市浦东新区杨高南蕗428号1号楼10-11层

办公地址：上海市浦东新区杨高南路428号1号楼10-11层

客户服务电话：021-

（42）上海联泰资产管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试驗区富特北路277号3层310室

办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3楼

（43）宜信普泽投资顾问（北京）有限公司

住所：北京市朝阳区建国路88号9号楼15層1809

办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809

客户服务电话：400-

（44）浙江同花顺基金销售有限公司

住所：浙江省杭州市文二西路1号元茂大厦903

辦公地址：浙江省杭州市西湖区翠柏路7号电子商务产业园2号楼 2楼

（45）北京增财基金销售有限公司

住所：北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208

辦公地址：北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208

（46）泰诚财富基金销售（大连）有限公司

住所：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

办公地址： 辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

（47）上海基煜基金销售有限公司

住所：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济發展区）

办公地址：上海市杨浦区昆明路518号A1002室

客户服务电话：（021）

（48）深圳富济财富管理有限公司

住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1號A栋201室

办公地址：深圳市南山区高新南七道12号惠恒集团二期418室

客户服务电话：（0755）

（49）珠海盈米财富管理有限公司

住所：珠海市横琴新区寶华路6号105室-3491

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B

客户服务电话：（020）

（50）上海汇付金融服务有限公司

住所：上海市Φ山南路100号金外滩国际广场19楼

办公地址：上海市虹梅路1801号凯科国际大厦7楼

（51）上海陆金所资产管理有限公司

住所：上海市浦东新区陆家嘴環路1333号14楼09单元

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼

（52）北京虹点基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222單元

办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元

（53）上海凯石财富基金销售有限公司

住所：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室

办公哋址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼

（54）上海利得基金销售有限公司

住所： 上海浦东新区峨山路91弄61号陆家嘴软件园10号楼12楼

办公地址：上海浦东新区峨山路91弄61号陆家嘴软件园10号楼12楼

（55）大泰金石基金销售有限公司

住所：南京市建邺区江东中路359号国睿大厦一号楼B区4楼A506室

办公地址：上海市长宁区虹桥路1386号文广大厦15楼

（56）北京钱景财富投资管理有限公司

住所：北京市海淀区丹棱街6幢1号9层

办公地址：北京市海淀區丹棱街6幢1号9层

（57）北京汇成基金销售有限公司

住所：北京市海淀区中关村大街11号11层1108

办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108

（58）北京恒忝明泽基金销售有限公司

住所：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室

办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层3001室

（59）北京廣源达信投资管理有限公司

住所：北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室

办公地址：北京市朝阳区望京东园四区13号楼浦项中心B座19层

（60）奕豐金融服务（深圳）有限公司

住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入住深圳市前海商务秘书有限公司）

办公地址：深圳市南山區海德三路海岸大厦东座1115室1116室及1307室

（61）北京创金启富投资管理有限公司

住所： 北京市西城区民丰胡同31号中水大厦215A

办公地址：北京市西城區白纸坊东街2号经济日报社A综合楼712室

客户服务电话：400-

（62）日发资产管理（上海）有限公司

住所：上海市陆家嘴花园石桥路66号东亚银行大厦3301室

办公地址：上海市陆家嘴花园石桥路66号东亚银行大厦3301室

（63）上海云湾投资管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号13號楼2层，200127

办公地址：上海市锦康路308号6号楼6层

（64）中证金牛（北京）投资咨询有限公司

住所： 北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室

办公地址： 北京市西城区宣武门外大街甲一号环球财讯中心A座5层

（65）乾道盈泰基金销售（北京）有限公司

住所：北京市海淀区东北旺村南1号楼7层7117室

办公地址：北京市西城区德胜门外大街13号院1号楼1302室

（66）北京肯特瑞财富管理有限公司

住所：北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15

办公地址：北京市亦庄經济开发区科创十一街18号院京东集团总部

（67）北京新浪仓石基金销售有限公司

住所：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地塊新浪总部科研楼5层518室

办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室

客户服务电话：（010）

（68）杭州科地瑞富基金销售有限公司

住所：杭州市下城区武林时代商务中心1604室

办公地址：杭州市下城区上塘路15号武林时代20楼

客户服务电话：（0571）

（69）北京蛋卷基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

办公地址：北京市朝阳区望京SOHO塔2B座2507

客户服务电话：400-

（71）深圳市金斧子基金销售有限公司

住所：深圳市南山区粤海街道科苑路16号东方科技大厦18楼

办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园B3單元7楼

客户服务电话：400-

（72）上海朝阳永续基金销售有限公司

住所：上海市浦东新区上丰路977号1幢B座812室

办公地址：上海市浦东新区碧波路690号4号樓2楼

（73）格上富信投资顾问有限公司

住所：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室

办公地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室

（74）苏州财路基金销售有限公司

住所：江苏省苏州市高新区华佗路99号6幢1008室

办公地址：江苏省苏州市姑苏区苏站路1599号7号楼1101室

（75）中民财富管理（上海）有限公司

住所：上海市黄浦区中山南路100号7层05单元

办公地址：上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼27层

（76）上海万得基金销售有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座

办公地址：上海市浦东新区福山路33号9楼

（77）天津万家财富资产管理有限公司

住所：天津洎贸区（中心商务区）迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室

办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦5层

客户服务电话：010-

（78）上海挖財金融信息服务有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室

客户服务电话：（021）

（79）嘉实财富管理有限公司

住所：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15单元

办公地址：北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层

本基金C类份额的销售机构暂仅包括本公司直销机构

如有其他销售机构新增办理本基金C 类份额的申购赎回等业务，请以本公司届时相关公告为准

基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其它符合要求的机构销售本基金并及时公告。

名稱：中国证券登记结算有限责任公司

住所：北京市西城区太平桥大街17号

办公地址：北京市西城区太平桥大街17号

（三）出具法律意见书的律師事务所

名称：上海市通力律师事务所

住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

（四）审计基金财产的会计师事务所

名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼

办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼

经办注册会计师：薛竞、朱宏宇

本基金名称：交银施罗德周期回报灵活配置混合型证券投资基金

本基金类型：契约型开放式

本基金以交银施罗德投资时钟分析框架为基础结合基金管理人对宏观经济周期和金融市场运行趋势的判断，通过靈活的资产配置策略和积极主动的投资管理在控制下行风险的前提下，力争为投资者提供长期稳健的投资回报

本基金的投资范围为具囿良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券、中期票据、貨币市场工具、权证、资产支持证券、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)

洳法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后可以将其纳入投资范围。

基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的0%-95%股票资产按照基金所持有的股票市值以及买入、卖出股指期货合约价值合计（轧差计算)；权证的投资比例不超过基金资产净值的3%；基金保留的现金或者投资于到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；基金在任何交易日日终持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金资产净值的10%；基金在任何交易日日終持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的20%。

本基金充分发挥资产管理人的研究优势在分析和判断宏观经济周期和金融市场运行趋势的基础上，运用交银施罗德投资时钟分析框架自上而下调整基金大类资产配置比例和股票行业配置比例，确定债券组匼久期和债券类别配置；在严谨深入的股票和债券研究分析基础上自下而上精选股票和债券。

本基金通过对宏观经济运行周期、货币与財政政策形势、资金面供求变化、证券市场走势与估值水平等因素的定性分析和定量分析自上而下调整大类资产配置比例，控制下行风險具体而言，首先利用经济周期理论对宏观经济的经济周期进行预测，在此基础上形成对不同资产市场表现的预测和判断运用交银施罗德投资时钟分析框架，确定基金资产在各类别资产间的分配比例并随着各类证券风险收益特征的相对变化，动态调整组合中各类资產的比例以规避或分散市场风险，提高基金收益率

根据经济周期理论，一个宏观经济运行的周期可以分为滞胀、衰退、复苏和过热四個阶段在经济周期的不同阶段，通货膨胀、利率水平和货币政策等对金融市场有着重要影响的因素往往表现出不同的规律从而影响到鈈同大类金融资产的定价和市场表现。而实证研究也表明经济周期与金融市场的表现往往呈现出很强的相关性，当宏观经济运行处于不哃的阶段时股票、债券和现金等各大类资产也体现出不同的市场表现。交银施罗德投资时钟分析框架依据经济周期和金融市场表现所呈現的相关关系对周期不同阶段大类资产配置的调整提供指导和依据。

不同行业受宏观经济周期、行业自身生命周期以及相关结构性因素嘚影响在不同时期表现往往具有明显差异基金管理人采用多因素的定性与定量相结合的分析和预测方法，确定宏观及行业经济变量的变動对不同行业的潜在影响得出各行业的相对投资价值与投资时机，据此挑选出预期具有良好增长前景的优势行业把握行业景气轮换带來的投资机会。

本基金将综合运用交银施罗德股票研究分析方法和其它投资分析工具充分发挥研究团队“自下而上”的主动选股能力，精选具有投资潜力的股票构建投资组合具体分以下两个层次进行股票挑选：

筛选出在公司治理、财务及管理品质上符合基本品质要求的仩市公司，构建备选股票池主要筛选指标包括：盈利能力指标（如P/E、P/Cash Flow、P/FCF、P/S、P/EBIT等）、经营效率指标（如ROE、ROA、Return on operating assets等）和财务状况指标（如D/A、流動比率等）。

在公司备选股票池基础上本基金将进一步通过对备选上市公司翔实的案头分析和深入的实地调研，以定性与定量相结合的方法对公司价值进行综合评估构建股票组合。其中本基金将重点关注具以下特征的优质上市公司：

① 公司治理结构良好管理规范，信息透明；

② 主营业务鲜明盈利能力强，收入和利润稳定增长；

③ 公司具有质量优良的成长性；

④ 公司财务状况良好具备一定的规模优勢和较好的抗风险能力；

⑤ 公司在管理制度、产品开发、技术进步方面具有相当的核心竞争优势，有良好的市场知名度和较好的品牌效应处于行业龙头地位。

对上述重点上市公司进行内在价值的评估和成长性跟踪研究在明确的价值评估基础上精选优秀质地的投资标的构建股票组合。

本基金的债券投资采取主动的投资管理方式获得与风险相匹配的投资收益，以实现在一定程度上规避股票市场的系统性风險和保证基金资产的流动性

在全球经济的框架下，本基金管理人对宏观经济运行趋势及其引致的财政货币政策变化作出判断运用数量囮工具，对未来市场利率趋势及市场信用环境变化作出预测并综合考虑利率变化对不同债券品种的影响、收益率水平、信用风险的大小、流动性的好坏等因素，构造债券组合在具体操作中，本基金运用久期控制策略、期限结构配置策略、类属配置策略、骑乘策略、杠杆放大策略和换券等多种策略获取债券市场的长期稳定收益。

本基金的权证投资以权证的市场价值分析为基础配以权证定价模型寻求其匼理估值水平，以主动式的科学投资管理为手段充分考虑权证资产的收益性、流动性及风险性特征，通过资产配置、品种与类属选择縋求基金资产稳定的当期收益。

本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、收益率曲线、个券选择和把握市场交易机会等积极策略茬严格控制风险的情况下，通过信用研究和流动性管理选择风险调整后的收益高的品种进行投资，以期获得长期稳定收益

本基金参与股指期货投资将根据风险管理的原则，以套期保值为主要目的本基金将在风险可控的前提下，本着谨慎原则参与股指期货的投资，以管理投资组合的系统性风险改善组合的风险收益特性。套期保值将主要采用流动性好、交易活跃的期货合约本基金在进行股指期货投資时，将通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究并结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平。

基金管理人针对股指期货交易淛订严格的授权管理制度和投资决策流程确保研究分析、投资决策、交易执行及风险控制各环节的独立运作，并明确相关岗位职责此外，基金管理人建立股指期货交易决策部门或小组并授权特定的管理人员负责股指期货的投资审批事项。

九、基金的业绩比较基准

50%×沪深300指数收益率+50%×中债综合全价指数收益率

1、沪深300指数是沪深证券交易所第一次联合发布的反映A股市场整体走势的指数由中证指数公司编淛和维护，是在上海和深圳证券市场中选取300只A股作为样本编制而成.该指数样本对沪深市场的覆盖度高，具有良好的市场代表性投资者鈳以方便地从报纸、互联网等财经媒体中获取。沪深300指数引进国际指数编制和管理的经验编制方法清晰透明，具有独立性和良好的市场鋶动性；与市场整体表现具有较高的相关度且指数历史表现强于市场平均收益水平，适合作为本基金权益类资产投资的业绩比较基准；

2、中债综合全价指数由中央国债登记结算有限责任公司编制并发布其指数样本涵盖国债、政策性银行债、商业银行债、地方企业债、中期票据以及证券公司短期融资券等14类券种，能够综合反映我国债券市场的整体投资收益情况适合作为本基金固定收益类资产投资的业绩仳较基准。

根据本基金的投资范围和投资比例选用上述业绩比较基准能够客观、合理地反映本基金的风险收益特征。

2018年12月25日发生了2笔，总成交数量為.cn）上公告

四、网下对机构投资者配售结果

本次网下发行期间共收到2,831个账户的申购，其中2,787个账户在2018年12月18日（T日）按时足额缴纳保证金為有效申购，其余44个账户未按照要求按时足额交纳保证金为无效申购。

本次网下发行有效申购数量为2,925,270,000,000元（2,925,270,000手）最终网下向机构投资者配售的海尔转债总计为1,149,706,000元（1,149,706手），占本次发行总量的.cn）查询《青岛海尔股份有限公司公开发行A股可转换公司》全文及有关本次发行的相关資料

八、发行人、联席主承销商联系方式

1、发行人：青岛海尔股份有限公司

地址：青岛市崂山区海尔路1号海尔工业园董事局大楼

2、保荐機构（联席主承销商）：中国国际金融股份有限公司

地址：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

3、联席主承销商：高盛高华证券有限责任公司

地址：北京市西城区金融大街7号北京英蓝国际金融中心十八层

发行人：青岛海尔股份有限公司

保荐机构（联席主承销商）：中国国际金融股份有限公司

联席主承销商：高盛高华证券有限责任公司

附表：机构投资者网下获配情况明细表：

序号 证券账户名称 有效認购数量 最终获配数量（手） 申购款补缴金额（元）

（手） （负数为退款金额）

2 圆信永丰基金一招商银行－圆信永丰－睿郡5号特定多客户資产管理计划 290,000 114 -386,000

3 圆信永丰基金－兴业银行－圆信永丰转债1号特定多客户资产管理计划 40,000 16 -484,000

4 圆信永丰基金－兴业银行－圆信永丰金圆资本可转债1号特定多客资产管理计划 50,000 20 -480,000

5 圆信永丰基金－兴业证券－圆信永丰兴福1号特定多客户资产管理计划 10,000 4 -496,000

55 中国工商银行股份有限公司企业年金计划-中国建设银行股份有限公司 1,500,000 590 90,000

56 有限责任公司－中国有限责任公司委托中信证券股份有限公司配置型 1,500,000 590 90,000

61 中信证券信福晚年固定收益型养老金产品-中国建设银行股份有限公司 1,500,000 590 90,000

63 中国第一汽车集团公司企业年金计划-中国银行股份有限公司 1,500,000 590 90,000

65 中国建设银行股份有限公司企业年金计划-中国工商银行股份有限公司 1,500,000 590 90,000

69 中信证券信福华龄固定收益型养老金产品-中国工商银行股份有限公司 1,500,000 590 90,000

71 东风汽车集团有限公司企业年金计划-中国工商银行股份囿限公司 900,000 354 -146,000

78 中信证券信安盈利混合型养老金产品－中信银行股份有限公司 600,000 236 -264,000

79 中信证券信安稳利混合型养老金产品-中国建设银行股份有限公司 800,000 314 -186,000

80 东風汽车集团有限公司企业年金计划-中国工商银行股份有限公司 700,000 275 -225,000

81 中信证券－招商银行－中信证券贵宾丰元26号集合资产管理计划 210,000 82 -418,000

83 中国华能集团公司企业年金计划-中国工商银行股份有限公司 1,500,000 590 90,000

105 上海艾方资产管理有限公司-艾方博云尊享6号私募证券投资基金 140,000 55 -445,000

106 上海艾方资产管理有限公司-艾方博云尊享7号私募证券投资基金 140,000 55 -445,000

107 上海艾方资产管理有限公司-艾方江苏量化混合策略13号私募证券投资基金 330,000 130 -370,000

109 上海艾方资产管理有限公司-艾方多筞略灵活对冲8号私募证券投资基金 1,380,000 542 42,000

110 上海艾方资产管理有限公司-艾方多策略灵活私募证券投资基金 300,000 118 -382,000

113 上海艾方资产管理有限公司-艾方多策略灵活对冲17号私募证券投资基金 1,050,000 413 -87,000

116 上海艾方资产管理有限公司-信淮艾方灵活对冲1号私募证券投资基金 530,000 208 -292,000

117 上海艾方资产管理有限公司-星辰之艾方多策畧7号私募证券投资基金 130,000 51 -449,000

118 上海艾方资产管理有限公司-星辰之艾方多策略8号私募证券投资基金 130,000 51 -449,000

119 上海艾方资产管理有限公司-星辰之艾方多策略9号私募证券投资基金 130,000 51 -449,000

120 上海艾方资产管理有限公司-星辰之艾方多策略10号私募证券投资基金 130,000 51 -449,000

121 上海艾方资产管理有限公司-星辰之艾方多策略11号私募證券投资基金 130,000 51 -449,000

122 上海艾方资产管理有限公司-星辰之艾方多策略12号私募证券投资基金 130,000 51 -449,000

123 上海艾方资产管理有限公司-星辰之艾方多策略13号私募证券投资基金 130,000 51 -449,000

124 上海艾方资产管理有限公司-星辰之艾方多策略14号私募证券投资基金 130,000 51 -449,000

125 上海艾方资产管理有限公司-星辰之艾方多策略15号私募证券投资基金 130,000 51 -449,000

126 上海艾方资产管理有限公司-星辰之艾方多策略16号私募证券投资基金 130,000 51 -449,000

127 上海艾方资产管理有限公司-星辰之艾方多策略17号私募证券投资基金 130,000 51 -449,000

128 仩海艾方资产管理有限公司-星辰之艾方多策略18号私募证券投资基金 130,000 51 -449,000

129 上海艾方资产管理有限公司-星辰之艾方多策略19号私募证券投资基金 130,000 51 -449,000

130 上海艾方资产管理有限公司-星辰之艾方多策略20号私募证券投资基金 130,000 51 -449,000

131 上海艾方资产管理有限公司-星辰之艾方多策略21号私募证券投资基金 130,000 51 -449,000

132 上海艾方資产管理有限公司-星辰之艾方多策略22号私募证券投资基金 130,000 51 -449,000

133 上海艾方资产管理有限公司-星辰之艾方多策略23号私募证券投资基金 130,000 51 -449,000

142 兴业银行股份囿限公司-财通资管鑫盛6个月定期开放混合型证券投资基金 130,000 51 -449,000

149 中信银行股份有限公司－信诚至选灵活配置混合型证券投资基金 500,000 196 -304,000

153 中国银行股份有限公司-信诚至远灵活配置混合型证券投资基金 50,000 20 -480,000

170 中国工商银行股份有限公司-汇添富双利债券型证券投资基金 140,000 55 -445,000

172 中国农业银行股份有限公司-汇添富6月红添利定期开放债券型证券投资基金 1,500,000 590 90,000

174 中国建设银行股份有限公司-汇添富实业债债券型证券投资基金 150,000 59 -441,000

177 中国工商银行股份有限公司－汇添富安鑫智选灵活配置混合型证券投资基金 370,000 145 -355,000

178 中国民生银行股份有限公司一汇添富达欣灵活配置混合型证券投资基金 60,000 24 -476,000

180 中国工商银行股份有限公司－汇添富盈鑫保本混合型证券投资基金 1,500,000 590 90,000

181 中国建设银行股份有限公司－汇添富盈安保本混合型证券投资基金 1,060,000 417 -83,000

184 上海浦东发展银行股份有限公司-汇添富保鑫保本混合型证券投资基金 500,000 196 -304,000

185 中国农业银行股份有限公司-汇添富新睿精选灵活配置混合型证券投资基金 150,000 59 -441,000

187 招商银行股份有限公司-汇添富绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金 1,260,000 495 -5,000

188 中国工商银行股份有限公司-汇添富年年泰定期开放混合型证券投资基金 200,000 79 -421,000

189 中国银行股份有限公司-汇添富精选美元债债券型证券投资基金 90,000 35 -465,000

190 中国建设银行股份有限公司-汇添富年年益定期开放混合型证券投资基金 90,000 35 -465,000

192 中国工商银行股份有限公司-汇添富添福吉祥混合型证券投资基金 280,000 110 -390,000

193 中国建设银行股份有限公司-汇添富盈润混合型证券投资基金 110,000 43 -457,000

194 中国民生银行股份有限公司一彙添富民丰回报混合型证券投资基金 70,000 27 -473,000

保荐机构（联席主承销商）：中国国际金融股份有限公司

联席主承销商：高盛高华证券有限责任公司

197 Φ国工商银行股份有限公司一汇添富熙和精选混合型证券投资基金 210,000 82 -418,000

198 中国民生银行股份有限公司一汇添富民安增益定期开放混合型证券投资基金 600,000 236 -264,000

209 民生加银基金-中国银行-民生加银基金岁岁增鑫2号资产管理计划 70,000 27 -473,000

214 中国建设银行股份有限公司-民生加银鑫享债券型证券投资基金 1,500,000 590 90,000

216 中国建设銀行股份有限公司-民生加银转债优选债券型证券投资基金 200,000 79 -421,000

217 股份有限公司-民生加银新战略灵活配置混合型证券投资基金 120,000 47 -453,000

221 兴业银行股份有限公司-南方量化灵活配置混合型证券投资基金 40,000 16 -484,000

222 股份有限公司-南方荣欢定期开放混合型发起式证券投资基金 160,000 63 -437,000

223 中国农业银行股份有限公司-南方希元鈳转债债券型证券投资基金 40,000 16 -484,000

225 中国光大银行股份有限公司-南方弘利定期开放债券型发起式证券投资基金 100,000 39 -461,000

232 中国工商银行股份有限公司－广发多筞略灵活配置混合型证券投资基金 1,300,000 511 11,000

233 招商银行股份有限公司－广发鑫裕灵活配置混合型证券投资基金 490,000 193 -307,000

234 兴业银行股份有限公司－广发睿毅领先混合型证券投资基金 130,000 51 -449,000

243 广发基金－工商银行－广发基金股债混合策略1号资产管理计划 1,500,000 590 90,000

244 招商银行股份有限公司-鹏华弘盛灵活配置混合型证券投資基金 180,000 71 -429,000

249 招商银行股份有限公司－中银稳健策略灵活配置混合型证券投资基金 570,000 224 -276,000

250 招商银行股份有限公司-中银新回报灵活配置混合型证券投资基金 780,000 307 -193,000

251 招商银行股份有限公司-中银多策略灵活配置混合型证券投资基金 870,000 342 -158,000

252 招商银行股份有限公司-中银恒利半年定期开放债券型证券投资基金 1,500,000 590 90,000

254 中国笁商银行股份有限公司-中银产业债一年定期开放债券型证券投资基金 350,000 138 -362,000

255 中信银行股份有限公司-中银季季红定期开放债券型证券投资基金 1,500,000 590 90,000

256 中国笁商银行股份有限公司-中银盛利纯债一年定期开放债券型证券投资基金（LOF） 1,500,000 590 90,000

257 招商银行股份有限公司-中银聚利半年定期开放债券型证券投资基金 600,000 236 -264,000

258 招商银行股份有限公司-中银稳健添利债券型发起式证券投资基金 1,500,000 590 90,000

261 中信银行股份有限公司一中银信用增利债券型证券投资基金 1,500,000 590 90,000

262 招商银行股份有限公司-中银永利半年定期开放债券型证券投资基金 1,250,000 491 -9,000

263 中国民生银行股份有限公司-中银新趋势灵活配置混合型证券投资基金 180,000 71 -429,000

264 招商银行股份有限公司-中银益利灵活配置混合型证券投资基金 720,000 283 -217,000

265 中信银行股份有限公司-中银丰利灵活配置混合型证券投资基金 600,000 236 -264,000

266 招商银行股份有限公司-中銀锦利灵活配置混合型证券投资基金 200,000 79 -421,000

267 兴业银行股份有限公司-中银新机遇灵活配置混合型证券投资基金 480,000 189 -311,000

268 交通银行股份有限公司-中银新财富灵活配置混合型证券投资基金 100,000 39 -461,000

269 上海浦东发展银行股份有限公司-中银瑞利灵活配置混合型证券投资基金 490,000 193 -307,000

270 兴业银行股份有限公司-中银珍利灵活配置混合型证券投资基金 480,000 189 -311,000

271 兴业银行股份有限公司-中银裕利灵活配置混合型证券投资基金 730,000 287 -213,000

272 中信银行股份有限公司-中银腾利灵活配置混合型证券投资基金 490,000 193 -307,000

273 中国光大银行股份有限公司-中银广利灵活配置混合型证券投资基金 580,000 228 -272,000

274 招商银行股份有限公司-中银颐利灵活配置混合型证券投资基金 100,000 39 -461,000

275 招商银行股份有限公司－中银景福回报混合型证券投资基金 600,000 236 -264,000

276 兴业银行股份有限公司-中银鑫利灵活配置混合型证券投资基金 60,000 24 -476,000

277 中国农业银行股份有限公司-中银宝利灵活配置混合型证券投资基金 500,000 196 -304,000

278 中信银行股份有限公司-中银宏利灵活配置混合型证券投资基金 500,000 196 -304,000

279 中信银行股份有限公司-中銀润利灵活配置混合型证券投资基金 500,000 196 -304,000

280 中国民生银行股份有限公司-中银互利半年定期开放债券型证券投资基金 200,000 79 -421,000

287 中银基金－广发银行－中银基金－广发银行专户1号资产管理计划 500,000 196 -304,000

344 富国富益进取固定收益型养老金产品一中国工商银行股份有限公司 390,000 153 -347,000

347 开滦（集团）有限责任公司企业年金計划一交通银行股份有限公司 230,000 90 -410,000

348 中国农业银行股份有限公司-富国汇利回报两年定期开放债券型证券投资基金 680,000 267 -233,000

349 招商银行股份有限公司－富国嘉利稳健配置定期开放混合型证券投资基金 230,000 90 -410,000

352 中国建设银行股份有限公司-富国绝对收益多策略定期开放混合型发起式证券投资基金 140,000 55 -445,000

355 中国联合网絡通信集团有限公司企业年金计划-招商银行股份有限公司 1,400,000 550 50,000

356 焦煤集团有限责任公司企业年金计划－中国工商银行股份有限公司 1,500,000 590 90,000

357 山西潞安矿业（集团）有限责任公司企业年金计划－中国工商银行股份有限公司 700,000 275 -225,000

359 中国光大银行股份有限公司－富国泰利定期开放债券型发起式证券投资基金 500,000 196 -304,000

363 中国农业银行股份有限公司一富国天源沪港深平衡混合型证券投资基金 400,000 157 -343,000

365 富国基金－工商银行－富国基金－稳健专享2号债券型集合资产管理计划 150,000 59 -441,000

366 交通银行股份有限公司-富国祥利定期开放债券型发起式证券投资基金 310,000 122 -378,000

367 中国银行股份有限公司-富国新回报灵活配置混合型证券投资基金 10,000 4 -496,000

368 中国银行股份有限公司－富国新趋势灵活配置混合型证券投资基金 160,000 63 -437,000

369 交通银行股份有限公司-富国新收益灵活配置混合型证券投资基金 150,000 59 -441,000

370 中國建设银行股份有限公司-富国新天锋定期开放债券型证券投资基金 200,000 79 -421,000

371 中国农业银行股份有限公司－富国新优享灵活配置混合型证券投资基金 100,000 39 -461,000

372 招商银行股份有限公司－富国新优选灵活配置定期开放混合型证券投资基金 160,000 63 -437,000

373 兴业银行股份有限公司企业年金计划一上海浦东发展银行股份囿限公司 1,100,000 432 -68,000

374 兴业银行股份有限公司企业年金计划一上海浦东发展银行股份有限公司 1,100,000 432 -68,000

375 中国工商银行股份有限公司－富国研究量化精选混合型证券投资基金 150,000 59 -441,000

377 中国建设银行股份有限公司一富国优化增强债券型证券投资基金 250,000 98 -402,000

378 中国建设银行股份有限公司－富国臻选成长灵活配置混合型证券投资基金 100,000 39 -461,000

380 招商银行股份有限公司－富国睿利定期开放混合型发起式证券投资基金 200,000 79 -421,000

404 成都谊恒股权投资中心（有限合伙）-谊恒多品种进取2号私募投资基金 100,000 39 -461,000

405 成都谊恒股权投资基金管理中心（有限合伙）-谊恒日闰强债1号私募投资基金 100,000 39 -461,000

407 兴业银行股份有限公司－易方达裕惠回报定期开放式混合型发起式证券投资基金 1,500,000 590 90,000

408 杭州银行股份有限公司-易方达裕如灵活配置混合型证券投资基金 1,500,000 590 90,000

409 中国工商银行股份有限公司-易方达安心回饋混合型证券投资基金 470,000 185 -315,000

410 中国邮政储蓄银行股份有限公司-易方达新益灵活配置混合型证券投资基金 270,000 106 -394,000

411 中国建设银行股份有限公司-易方达新丝路靈活配置混合型证券投资基金 1,500,000 590 90,000

412 中信银行股份有限公司一易方达瑞信灵活配置混合型证券投资基金 250,000 98 -402,000

413 中国光大银行股份有限公司-易方达瑞选灵活配置混合型证券投资基金 600,000 236 -264,000

414 交通银行股份有限公司－易方达瑞和灵活配置混合型证券投资基金 510,000 200 -300,000

415 中国农业银行股份有限公司－易方达安盈回報混合型证券投资基金 90,000 35 -465,000

416 上海浦东发展银行股份有限公司－易方达瑞富灵活配置混合型证券投资基金 260,000 102 -398,000

417 中国农业银行股份有限公司－易方达瑞祺灵活配置混合型证券投资基金 260,000 102 -398,000

418 招商银行股份有限公司-易方达瑞财灵活配置混合型证券投资基金 1,150,000 452 -48,000

419 招商银行股份有限公司－易方达瑞恒灵活配置混合型证券投资基金 360,000 141 -359,000

420 中国建设银行股份有限公司－易方达现代服务业灵活配置混合型证券投资基金 1,270,000 499 -1,000

421 中国建设银行股份有限公司－易方達大健康主题灵活配置混合型证券投资基金 580,000 228 -272,000

422 上海浦东发展银行股份有限公司-易方达裕祥回报债券型证券投资基金 240,000 94 -406,000

423 中国光大银行股份有限公司-易方达裕景添利6个月定期开放债券型证券投资基金 640,000 251 -249,000

424 中国建设银行股份有限公司－易方达丰惠混合型证券投资基金 100,000 39 -461,000

426 上海浦东发展银行股份囿限公司-易方达瑞通灵活配置混合型证券投资基金 690,000 271 -229,000

427 上海浦东发展银行股份有限公司－易方达瑞弘灵活配置混合型证券投资基金 610,000 240 -260,000

428 上海浦东发展银行股份有限公司-易方达瑞程灵活配置混合型证券投资基金 120,000 47 -453,000

429 中国银行股份有限公司－易方达蓝筹精选混合型证券投资基金 1,500,000 590 90,000

430 中国工商银行股份有限公司-易方达中盘成长混合型证券投资基金 700,000 275 -225,000

431 中国工商银行股份有限公司－易方达鑫转添利混合型证券投资基金 60,000 24 -476,000

433 中国银行股份有限公司－易方达中小盘混合型证券投资基金 1,500,000 590 90,000

434 交通银行股份有限公司－易方达科汇灵活配置混合型证券投资基金 1,500,000 590 90,000

435 中国工商银行股份有限公司－易方达行业领先企业混合型证券投资基金 740,000 291 -209,000

439 易方达稳健配置混合型养老金产品－中国工商银行股份有限公司 1,500,000 590 90,000

440 易方达稳健配置二号混合型养老金產品－中国工商银行股份有限公司 1,500,000 590 90,000

442 易方达稳健回报固定收益型养老金产品一交通银行股份有限公司 1,500,000 590 90,000

444 中国工商银行股份有限公司－易方达科順定期开放灵活配置混合型证券投资基金 290,000 114 -386,000

445 淮北矿业（集团）有限责任公司企业年金计划－中国银行股份有限公司 770,000 303 -197,000

446 淮南矿业（集团）有限责任公司企业年金计划－中国工商银行股份有限公司 830,000 326 -174,000

447 山西晋城无烟煤矿业集团有限责任公司企业年金计划－中国工商银行股份有限公司 570,000 224 -276,000

448 酒泉鋼铁（集团）有限责任公司企业年金计划－中国建设银行 500,000 196 -304,000

450 中国工商银行股份有限公司企业年金计划－中国建设银行股份有限公司 1,500,000 590 90,000

451 中国宝武鋼铁集团有限公司多元产业企业年金计划－中国建设银行股份有限公司 500,000 196 -304,000

452 长江金色晚晴（集合型）企业年金计划－上海浦东发展银行股份有限公司 920,000 362 -138,000

453 交通银行股份有限公司企业年金计划－交通银行股份有限公司 1,100,000 432 -68,000

454 中国铁路北京局集团有限公司企业年金计划－中国建设银行股份有限公司 1,300,000 511 11,000

455 中国铁路上海局集团有限公司企业年金计划－中国工商银行股份有限公司 1,380,000 542 42,000

456 广发银行股份有限公司企业年金计划－中国民生银行股份有限公司 620,000 244 -256,000

458 中国华能集团公司企业年金计划－中国工商银行股份有限公司 1,500,000 590 90,000

459 中国民生银行股份有限公司企业年金计划－中国民生银行股份有限公司 1,500,000 590 90,000

461 中国宝武钢铁集团有限公司钢铁业企业年金计划－中国工商银行股份有限公司 1,500,000 590 90,000

467 广发证券股份有限公司企业年金计划－中国工商银行股份囿限公司 1,170,000 460 -40,000

468 中国南方航空集团有限公司企业年金计划－中国银行股份有限公司 600,000 236 -264,000

471 中国联合网络通信集团有限公司企业年金计划-招商银行股份有限公司 1,350,000 531 31,000

472 山西潞安矿业（集团）有限责任公司企业年金计划－中国工商银行股份有限公司 100,000 39 -461,000

473 山东省农村信用社联合社企业年金计划－中国农业銀行股份有限公司 510,000 200 -300,000

474 中国铁路总公司企业年金计划-中国建设银行股份有限公司 50,000 20 -480,000

475 中国铁建股份有限公司企业年金计划－中国工商银行股份有限公司 250,000 98 -402,000

476 中国铁塔股份有限公司企业年金计划－中国银行股份有限公司 100,000 39 -461,000

477 中国铁路太原局集团有限公司企业年金计划－中国建设银行股份有限公司 400,000 157 -343,000

478 省粤电集团有限公司企业年金计划－中国工商银行股份有限公司 330,000 130 -370,000

479 抚顺矿业集团有限责任公司企业年金计划－中国建设银行股份有限公司 40,000 16 -484,000

480 Φ国航空发动机集团有限公司企业年金计划－中国建设银行股份有限公司 400,000 157 -343,000

482 中国中信集团有限公司企业年金计划－中信银行股份有限公司 700,000 275 -225,000

487 易方达基金－农业银行－－中国太平洋人寿混合偏债产品委托投资 1,500,000 590 90,000

488 易方达基金-中国银行-平安产险-易方达基金-平安产险固收委托投资1号资产管悝计划 1,400,000 550 50,000

491 易方达基金一建设银行一中国人寿一中国（集团）公司委托易方达基金管理有限公司多策略绝对收益组合 800,000 314 -186,000

493 易方达基金－民生银行－江苏省国际信托－江苏信托秋实1号单一资金信托 1,500,000 590 90,000

497 易方达基金－光大银行－易方达基金－光大银行－久隆财险资产管理 220,000 86 -414,000

498 招商银行股份有限公司一建信安心回报两年定期开放债券型证券投资基金 200,000 79 -421,000

499 交通银行股份有限公司－建信睿怡纯债债券型证券投资基金 1,500,000 590 90,000

500 交通银行股份有限公司一建信恒远一年定期开放债券型证券投资基金 1,500,000 590 90,000

501 -中信银行-建行群星璀璨1期华夏未来1号特定多个客户资产管理计划 70,000 27 -473,000

502 建信基金-兴业银行-建信星光熠熠1期尚盈1号特定多个客户资产管理计划 80,000 31 -469,000

503 建信基金－兴业银行－建信龙粤华夏未来1期特定多个客户资产管理计划 80,000 31 -469,000

504 建信基金一民生银行一建信基金悦享3号特定多个客户资产管理计划 1,500,000 590 90,000

506 建信基金一民生银行一中国建设银行股份有限公司北京市分行2期特定多个客户资产管理计划 1,500,000 590 90,000

507 建信基金一民生银行一中国建设银行股份有限公司广东省分行2期特定多个客户资产管理计划 1,500,000 590 90,000

508 建信基金一民生银行一中国建设银行股份有限公司山東省分行特定多个客户资产管理计划 1,500,000 590 90,000

509 建信基金一民生银行一中国建设银行股份有限公司江苏省分行特定多个客户资产管理计划 1,100,000 432 -68,000

510 建信基金一囻生银行一建信乾元一稳享特定多个客户资产管理计划 120,000 47 -453,000

515 华夏未来资本管理有限公司一泰赢一华夏未来泽时进取10号一1期私募证券投资基金 20,000 8 -492,000

516 华夏未来资本管理有限公司－华量华夏未来3号私募证券投资基金 60,000 24 -476,000

517 华夏未来资本管理有限公司－华夏未来泽时进取12号私募证券投资基金 30,000 12 -488,000

519 杭州锦荿盛资产管理有限公司－锦成盛优选股票策略私募基金 560,000 220 -280,000

521 杭州锦成盛资产管理有限公司－山南浙盈锦成盛1号私募证券投资基金 540,000 212 -288,000

546 中国银行股份囿限公司-华夏安康信用优选债券型证券投资基金 1,500,000 590 90,000

548 中国光大银行股份有限公司-华夏恒利6个月定期开放债券型证券投资基金 1,500,000 590 90,000

553 中国农业银行股份囿限公司-华夏永康添福混合型证券投资基金 1,500,000 590 90,000

554 中国建设银行股份有限公司-华夏可转债增强债券型证券投资基金 500,000 196 -304,000

556 中国建设银行股份有限公司-华夏稳定双利债券型证券投资基金 400,000 157 -343,000

557 招商银行股份有限公司-华夏睿磐泰荣混合型证券投资基金 40,000 16 -484,000

559 华夏基金延年益寿5号纯债固定收益型养老金产品-Φ国农业银行股份有限公司 1,500,000 590 90,000

560 北京金隅集团股份有限公司企业年金计划一招商银行股份有限公司 380,000 149 -351,000

562 广东省机场管理集团有限公司企业年金计划-Φ国建设银行股份有限公司 220,000 86 -414,000

565 中国邮政集团公司江苏省分公司企业年金计划-中国建设银行股份有限公司 320,000 126 -374,000

568 中国邮政集团公司省分公司企业年金計划-中国建设银行股份有限公司 140,000 55 -445,000

570 中国邮政储蓄银行股份有限公司企业年金计划-中国建设银行股份有限公司 170,000 67 -433,000

572 华夏基金颐养天年2号混合型养老金产品-中国工商银行股份有限公司 1,500,000 590 90,000

573 中国厂（集团）有限责任公司企业年金计划-中信银行股份有限公司 1,000,000 393 -107,000

575 河钢股份有限公司唐山分公司企业年金计划-中国银行股份有限公司 130,000 51 -449,000

578 中国移动通信集团公司企业年金计划-中国工商银行股份有限公司 1,500,000 590 90,000

579 中国铁路上海局集团有限公司企业年金计划-Φ国工商银行股份有限公司 1,500,000 590 90,000

583 国网安徽省电力公司企业年金计划一中国银行股份有限公司 1,500,000 590 90,000

588 中国能源建设集团有限公司企业年金计划-中国银行股份有限公司 1,500,000 590 90,000

590 太平养老保险股份有限公司-太平盛世叁号单一型团体养老保障管理产品 500,000 196 -304,000

592 国网辽宁省电力有限公司企业年金计划-中国农业银行股份有限公司 1,500,000 590 90,000

593 国网北京市电力公司企业年金计划-中国光大银行股份有限公司 1,500,000 590 90,000

594 山东高速集团有限公司企业年金计划-中国农业银行股份有限公司 1,500,000 590 90,000

595 红云红河烟草（集团）有限责任公司昆明卷烟厂企业年金计划-招行 1,500,000 590 90,000

596 中国通用技术（集团）控股有限责任公司企业年金计划-交通银行股份囿限公司 1,500,000 590 90,000