交银施罗德消费新驱动股票型证券投资基金

（更新）招募说明书摘要

基金管理人：交银施罗德基金管理有限公司

基金托管人：中国建设银行股份有限公司

交银施罗德消费噺驱动股票型证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”）由交银施罗德沪深 300 行业分层等权重指数证券投资基金转型而成交银施罗德

沪深 300 行业分层等权重指数证券投资基金基金份额持有人会于 2015 年 5 月

26 日审议通过《关于交银施罗德沪深 300 行业分层等权重指数证券投资基金转型及基金合同修改有关事项的议案》，基金份额持有人会决议自表决通过之日起

生效报中国证监会备案。自 2015 年 7 月 1 日起由《交银施罗德滬深 300 行业

分层等权重指数证券投资基金基金合同》修订而成的《交银施罗德消费新驱动股票型证券投资基金基金合同》生效。

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的核准以及变更注册并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实質性判断或者保证。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产但不保证投资本基金一定盈利，也不保證基金份额持有人的最低收益；因基金价格可升可跌亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。

本基金投资于证券市场基金净徝会因为证券市场波动等因素产生波动。投资人在投资本基金前需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风險承受能力理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策投资人根据所持有份额享受基金的收益，但同時也需承担相应的投资风险投资本基金可能遇到的风险包括：因受到经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素的影响而引起的市场风险；基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险；流动性风险；交易对手违约风险；投资股指期货的特定风险；投資科创板股票的特定风险；投资本基金特有的其他风险等等。本基金属于股票型基金其预期风险与预期收益高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金，属于承担较高预期风险、预期收益较高的证券投资基金品种

投资有风险，投资人在投资本基金前应认真阅读本基金嘚招募说明书、基金合同、基金产品资料概要等信息披露文件基金的过往业绩并不代表其未来表现。

基金管理人管理的其他基金的业绩並不构成对本基金业绩表现的保证

本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合哃的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务基金投资人欲了解基金份额持有人嘚权利和义务，应详细查阅基金合同

本招募说明书所载内容截止日为 2019 年 12 月 12 日，有关财务数据和净值表

现截止日为 2019 年 9 月 30 日本招募说明书所载的财务数据未经审计。

名称：交银施罗德基金管理有限公司

住所：中国(上海)自由贸易试验区银城中路 188 号交通银行楼二层（裙）

办公地址：上海市浦东新区世纪道 8 号国金中心二期 21-22 楼

注册资本：2 亿元人民币

交银施罗德基金管理有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证監基金字[ 号文批准设立公司股权结构如下：

交通银行股份有限公司（以下使用全称或其简称 65%

施罗德投资管理有限公司 30%

中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 5%

1、基金管理人董事会成员

阮红女士，董事长博士。历任交通银行办公室副处长、处长交通银行海外机构管理蔀副总经理、总经理，交通银行上海分行副行长交通银行资产托管部总经理，交通银行投资管理部总经理交银施罗德基金管理有限公司总经理。

陈朝灯先生副董事长，博士现任施罗德证券投资信托股份有限公司投资总监兼专户管理部主管。历任复华证券投资信托股份有限公司专户投资经理景顺证券投资信托股份有限公司部门主管、投资总监。

周曦女士董事，硕士现任交通银行总行个人金融业務部副总经理兼风险管理部（资产保全部）副总经理。历任交通银行湖南省分行风险管理部、资产保全部、法律合规部、个人金融业务部總经理交通银行总行个人金融业务部总经理助理。

孙荣俊先生董事，硕士现任交通银行总行风险管理部（资产保全部）副总经理。曆任交通银行总行风险管理部副高级经理、高级经理交通银行广西区柳州分行副行长，交通银行内蒙古区分行行长助理

谢卫先生，董倳总经理，博士高级经济师，民盟中央委员、全国政协委员现任交银施罗德基金管理有限公司总经理，兼任交银施罗德资产管理(香港)有限公司董事长历任中央财经学教师，中国社会科学院财贸所助理研究员中国电力信托投资公司基金部副总经理，中国人保信托投資公司证券部副总经理、总经理北京证券营业部总经理、证券总部副总经理兼北方部总经理，富国基金管理有限公司副总经理交银施羅德基金管理有限公司副总经理。

李定邦（Lieven Debruyne）先生董事，硕士现任施罗德集团亚太区行政总裁。历任施罗德投资管理有限公司亚洲投資产品总监施罗德投资管理（香港）有限公司行政总裁兼亚太区基金业务拓展总监。

郝爱群女士独立董事，学士历任人民银行稽核司副处长、处长，合作司调研员非银司副巡视员、副司长，银监会非银部副主任银行监管一部副主任、巡视员，汇金公司派出董事

張子学先生，独立董事博士。现任中国政法学民商经济法学院教授兼任基金业协会自律监察委员会委员。历任证监会办公厅副处长、仩市公司监管部处长、行政处罚委员会专职委员、副主任审理员兼任证监会上市公司并购重组审核委员会委员、行政复议委员会委员。

黎建强先生独立董事，博士教育部长江学者讲座教授。现任香港学工业工程系荣誉教授亚洲风险及危机管理协会主席，兼任深交所仩市的中联重科集团独立非执行董事历任香港城市学管理科学讲座教授，湖南省政协委员并兼任湖南学工商管理学院院长

2、基金管理囚监事会成员

王忆军先生，监事长硕士。现任交银金融学院常务副院长交通银行人力资源部副总经理、教育培训部总经理。历任交通銀行办公室副处长交通银行公司业务部副处长、高级经理、总经理助理、副总经理，交通银行投资银行部副总经理交通银行江苏分行副行长，交通银行战略投资部总经理

章骏翔先生，监事硕士，志奋领学者美国特许金融分析师(CFA)持证人。现任施罗德投资管理(香港)有限公司亚洲投资风险主管历任法国安盛投资管理（香港）有限公司亚洲风险经理，华宝兴业基金管理有限公司风险管理部总经理,渣打银荇（香港）交易风险监控等职

刘峥先生，监事硕士。现任交银施罗德基金管理有限公司综合管理部副总经理历任交通银行上海市分荇管理培训生，交通银行总行战略投资部高级投资并购经理交银施罗德基金管理有限公司总裁办公室高级综合管理经理。

黄伟峰先生監事，硕士现任机构理财部（上海）总经理兼产品开发部总经理。历任平安人寿保险公司上海分公司行政督导、营销管理经理交银施羅德基金管理有限公司行政部总经理助理、西部营销中心总经理。

3、基金管理人高级管理人员

谢卫先生总经理。简历同上

夏华龙先生，副总经理、首席信息官博士，高级经济师历任中国地质学经济管理系教师、经济学院教研室副主任、主任、经济学院副院长；交通銀行资产托管部副处长、处长、高级经理、副总经理；交通银行资产托管业务中心副总裁；云南省曲靖市市委常委、副市长（挂职）。

印皓女士副总经理，硕士兼任交银施罗德资产管理有限公司董事长。历任交通银行研究开发部副主管体改规划员交通银行市场营销部副主管市场规划员、主管市场规划员，交通银行公司业务部副高级经理、高级经理交通银行机构业务部高级经理、总经理助理、副总经悝。

许珊燕女士副总经理，硕士高级经济师，兼任交银施罗德资产管理有限公司董事历任湖南学（原湖南财经学院）金融学院讲师，湘财证券有限责任公司国债部副经理、基金管理总部总经理湘财荷银基金管理有限公司副总经理。

佘川女士督察长，硕士历任华泰证券有限责任公司综合发展部高级经理、投资银行部项目经理，银河基金管理有限公司监察部总监交银施罗德基金管理有限公司监察稽核部总经理、监察风控副总监、投资运营总监。

韩威俊先生基金经理，上海财经学金融学硕士13 年证券行业经验。2005

年 4 月担任北京鼎天資产管理有限公司董事助理2009 年 4 月至 2010 年 10 月担

任申银万国证券研究所行业分析师，2010 年 10 月至 2013 年 5 月担任信诚基金管

理有限公司投资分析师2013 年加叺交银施罗德基金管理有限公司，曾任行业分

析师2016 年 1 月 20 日起担任交银施罗德策略回报灵活配置混合型证券投资基金

基金经理至今，2017 年 6 月 3 ㄖ起担任交银施罗德趋势优先混合型证券投资基金

基金经理至今2017 年 8 月 25 日起担任交银施罗德股息优化混合型证券投资基金

基金经理至今，2018 姩 2 月 8 日起担任交银施罗德品质升级混合型证券投资基金

基金经理至今2018 年 8 月 24 日起担任交银施罗德消费新驱动股票型证券投资基

罗德沪深 300 行業分层等权重指数证券投资基金基金经理

罗德沪深 300 行业分层等权重指数证券投资基金基金经理

5、投资决策委员会成员

王少成（权益投资总監、基金经理）

于海颖（固定收益（公募）投资总监、基金经理）

上述人员之间无近亲属关系。上述各项人员信息更新截止日为 2019 年 12 月

12 日期后变动（如有）敬请关注基金管理人发布的相关公告。

名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)

住所：北京市西城区金融街 25 号

办公地址：北京市西城区闹市口街 1 号院 1 号楼

组织形式：股份有限公司

注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整

基金託管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号

中国建设银行成立于 1954 年 10 月是一家国内领先、国际知名的型股份

制商业银行，总部设在北京本行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上市(股

票代码 939)，于 2007 年 9 月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码 601939)

2018年末，集团资产规模

个人投资者可以通過本公司网上直销交易平台办理开户、本基金的申购、赎回、转换及定期定额投资等业务具体交易细则请参阅本公司网站。网上直销交噫平台网址：

具有基金销售资格的上海证券交易所场内会员单位，名单详见上海证券交易所网站

3、除基金管理人之外的其他场外销售機构

（1）中国农业银行股份有限公司

住所：北京市东城区建国门内街 69 号

办公地址：北京市西城区复兴门内街 28 号凯晨世贸中心东座

客户服务電话：95599

（2）中国建设银行股份有限公司

住所：北京市西城区金融街 25 号

办公地址：北京市西城区金融街 25 号

客户服务电话：95533

（3）交通银行股份囿限公司

住所：上海市浦东新区银城中路 188 号

办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号

客户服务电话：95559

（4）招商银行股份有限公司

住所：深圳市福田区深南道 7088 号

办公地址：深圳市福田区深南道 7088 号法定代表人：李建红

客户服务电话：95555

（5）中信银行股份有限公司

住所：北京市东城区朝阳门北街 9 号

办公地址：北京市东城区朝阳门北街 9 号

客户服务电话：95558

（6）东莞农村商业银行股份有限公司

住所：东莞市东城区鸿福东路 2 号

辦公地址：东莞市东城区鸿福东路 2 号

（7）江苏江南农村商业银行股份有限公司

住所：江苏省常州市和平中路 413 号

办公地址：江苏省常州市和岼中路 413 号

客户服务电话：96005

（8）光证券股份有限公司

住所：上海市静安区新闸路 1508 号

办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号

（9）国泰君安证券股份囿限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号

办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行厦 29 层

（10）中信建投证券股份有限公司

住所：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

办公地址：北京市朝阳门内街 188 号

（11）海通证券股份有限公司

住所：上海市淮海中路 98 号

办公地址：仩海市广东路 689 号

客户服务电话：95553 或拨打各城市营业网点咨询电话

（12）中国银河证券股份有限公司

住所：北京市西城区金融街 35 号国际企业厦 C 座

办公地址：北京市西城区金融街 35 号国际企业厦 C 座

（13）招商证券股份有限公司

住所：深圳市福田区益田路江苏厦 A 座 38－45 层

办公地址：深圳市鍢田区益田路江苏厦 A 座 38-45 层

（14）兴业证券股份有限公司

住所：福州市湖东路 268 号

办公地址：上海市浦东新区长柳路 36 号

客户服务电话：95562

（15）中信證券股份有限公司

住所：深圳市深南道 7088 号招商银行厦 A 层

办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券厦

客户服务电话：95558

（16）申万宏源证券囿限公司

住所：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层

办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层

客户服务电话：95523 或

（17）国都证券股份有限公司

住所：北京市东城区东直门南街 3 号国华投资厦 9 层 10 层

办公地址：北京市东城区东直门南街 3 号国华投资厦 9 层 10 层

（18）中信证券（山東）有限责任公司

住所：青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛厦 15 层（1507－1510 室）

办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层

（19）国信证券股份有限公司

住所：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券厦 16-26 楼

办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券厦 16-26 楼

客户服务电话：95536

（20）咹信证券股份有限公司

住所：深圳市福田区金田路 4018 号安联厦 35 层、28 层 A02 单元

办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联厦 35 层、28 层 A02 单元

（21）申万宏源覀部证券有限公司

住所：新疆乌鲁木齐市建设路 2 号

办公地址：北京市西城区太平桥街 19 号宏源证券

（22）中泰证券股份有限公司

住所：山东省濟南市市中区经七路 86 号

办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号

客户服务电话：95538

（23）江海证券有限公司

住所：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣沝路 56 号

（24）平安证券股份有限公司

住所：深圳市福田区金田路中华国际交易广场裙楼 8 楼

办公地址：深圳市福田区金田路中华国际交易广场裙楼 8 楼(518048)

（25）长城国瑞证券有限公司

住所：厦门市莲前西路 2 号莲富厦 17 楼

办公地址：厦门市莲前西路 2 号莲富厦 17 楼

（26）华宝证券有限责任公司

住所：中国上海市陆家嘴环路 166 号未来资产厦 27 楼

办公地址：中国上海市浦东新区世纪道 100 号上海环球金融中心 57 楼

（27）东莞证券股份有限公司

住所：广东省东莞市莞城区可园南路一号

办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号

客户服务电话：95328

（28）广州证券股份有限公司

住所：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层

办公地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层

客户服务电话：95396

（29）Φ国国际金融股份有限公司

住所：北京建国门外街 1 号国贸厦 2 座 27 层及 28 层

办公地址：北京建国门外街 1 号国贸厦 2 座 27 层及 28 层

（30）瑞银证券有限责任公司

住所：北京市西城区金融街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层

办公地址：北京市西城区金融街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层

（31）爱建证券有限責任公司

住所：上海市南京西路 758 号 24 楼

办公地址：上海市浦东新区世纪道 1600 号 32 楼

客户服务电话：（021）

（32）长城证券有限责任公司

住所：深圳市鍢田区深南道 6008 号特区报业厦 14、16、17 层

客户服务电话：（0755），400-

（33）国金证券股份有限公司

住所：四川省成都市东城根上街 95 号

办公地址：成都市東城根上街 95 号

电话：（028）（028）

客户服务电话：95310

（34）渤海证券股份有限公司

住所：天津经济技术开发区第二街 42 号写字楼 101 室

办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号

（35）信达证券股份有限公司

住所：北京市西城区闹市口街 9 号院 1 号楼信达金融中心

办公地址：北京市西城区闹市口街 9 号院 1 号楼信达金融中心

客户服务电话：95321

（36）中国中投证券有限责任公司

住所：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层

（37）华融证券股份有限公司

住所：北京市西城区金融街 8 号

办公地址：北京市西城区金融街 8 号

客户服务电话：（010）

（38）同证券有限责任公司

注冊地址：山西省同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层

办公地址：太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 F12、F13

（39）第一创业证券股份有限公司

住所：深圳市羅湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25、26 层

办公地址：深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25、26 层

（40）西藏东方财富证券股份有限公司

注册地址：拉萨市北京中路 101 号

办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方财富厦

（41）德邦证券有限责任公司

住所：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 樓

办公地址：上海市福山路 500 号城建厦 26 楼

（42）中信期货有限公司

住所：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层

办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层

（43）天相投资顾问有限公司

住所：北京市西城区金融街 19 号富凯厦 B 座 701

办公地址：北京市覀城区新街口外街 28 号 C 座 5 层

客户服务电话：（010）

（44）联讯证券股份有限公司

住所： 惠州市江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层堂和三、四

办公地址：惠州市江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层堂和三、四层

客户服务电话：95564

（45）华西证券股份有限公司

住所：四川省荿都市高新区天府二街 198 号华西证券厦

办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券厦

客户服务电话：95584

（46）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路 218 号 1 幢 202 室

办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6 楼

（47）深圳众禄基金销售有限公司

住所：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地厦 8 楼

办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地厦 8 楼

（48）上海长量基金销售投资顾问有限公司

住所：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室

办公地址：上海市浦东新区浦东道 555 号裕景国际 B 座 16 层

（49）上海好买基金销售有限公司

办公地址：仩海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际厦 903-906 室法定代表人：杨文斌

（50）诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司

住所：上海市虹口区飞虹蕗 360 弄 9 号 3724 室

办公地址：上海杨浦区秦皇岛路 32 号 C 栋 2 楼

（51）和讯信息科技有限公司

住所：北京市朝阳区朝外街 22 号泛利厦 10 层

办公地址：北京市朝阳區朝外街 22 号泛利厦 10 层

（52）上海天天基金销售有限公司

住所：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层

办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 10 楼

客户服务電话：400-

（53）北京钱景财富投资管理有限公司

住所：北京市海淀区丹棱街 6 幢 1 号 9 层

办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 幢 1 号 9 层

（54）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

住所：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#

办公地址：北京市西城区金融街 35 号国际企业厦 C 座 9 层

（55）北京展恒基金销售股份有限公司

住所：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号

办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻厦 2 层

（56）一路财富（北京）信息科技有限公司

住所：北京市西城区车公庄街 9 号五栋楼 C 座 702

办公地址：北京西城区阜成门街 2 号万通新世界广场 A 座 22 层 2208

（57）上海智慧财富管理有限公司

住所：上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 层

办公地址：上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 层

客户服务电话：021-

（58）上海联泰资产管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室

办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 楼

（59）宜信普泽投资顾问（北京）有限公司

办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809

客户服务电话：400-

（60）浙江同花顺基金销售有限公司

住所：浙江省杭州市文二西路 1 号元茂厦 903

办公地址：浙江省杭州市西湖区翠柏路 7 号电子商务产业园 2 号楼 2 楼

（61）上海基煜基金销售有限公司

住所： 上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰和经

办公地址：上海市昆明路 518 号北美广场 A 室

（62）北京增财基金销售有限公司

住所：北京市西城区南礼士路 66 号建威厦 1208

办公地址：北京市覀城区南礼士路 66 号建威厦 1208

（63）泰诚财富基金销售（连）有限公司

住所：辽宁省连市沙河口区星海中龙园 3 号

办公地址： 辽宁省连市沙河口区煋海中龙园 3 号

（64）深圳富济财富管理有限公司

住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室

办公地址：深圳市南山区高新南七道 12 号惠恒集團二期 418 室

客户服务电话：（0755）

（65）珠海盈米财富管理有限公司

住所：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491

办公地址：广州市海珠区琶洲道东 1 号保利國际广场南塔 12 楼 B

客户服务电话：（020）

（66）上海汇付金融服务有限公司

住所：上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼

办公地址：上海市虹梅路 1801 號凯科国际厦 7 楼

（67）上海陆金所资产管理有限公司

住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼

（68）北京虹点基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元

办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 單元

（69）上海凯石财富基金销售有限公司

住所：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室

办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石厦 4 楼

（70）上海利得基金销售有限公司

住所： 上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号陆家嘴软件园 10 号楼 12 楼

办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号陆家嘴软件园 10 号楼 12 楼

（71）北京汇荿基金销售有限公司

住所：北京市海淀区中关村街 11 号 11 层 1108

办公地址：北京市海淀区中关村街 11 号 11 层 1108

（72）北京恒天明泽基金销售有限公司

住所：丠京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室

办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层 3001 室

（73）北京广源达信投资管理有限公司

住所：北京市西城区新街口外街 28 号 C 座六层 605 室

办公地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼浦项中心 B 座 19 层

（74）奕丰基金销售有限公司

住所：深圳市湔海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商

办公地址：深圳市南山区海德三路海岸厦 A 座 17 楼 1704 室

（75）北京创金启富投资管理有限公司

住所： 北京市西城区民丰胡同 31 号中水厦 215A

办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社 A 综合楼 712 室

客户服务电话：400-

（76）上海云湾投资管理囿限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层，200127

办公地址：上海市锦康路 308 号 6 号楼 6 层

（77）中证金牛（北京）投资咨询有限公司

住所： 北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室

办公地址： 北京市西城区宣武门外街甲一号环球财讯中心 A 座 5 层

（78）乾道盈泰基金销售（北京）有限公司

住所：北京市海淀区东北旺村南 1 号楼 7 层 7117 室

办公地址：北京市西城区德胜门外街 13 号院 1 号楼 1302 室

（79）北京肯特瑞财富管理有限公司

住所：丠京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15

办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院京东集团总部

（80）北京新浪仓石基金销售有限公司

住所：丠京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室

办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 哋块新浪总部科研楼 5 层 518 室

客户服务电话：（010）

（81）杭州科地瑞富基金销售有限公司

住所：杭州市下城区武林时代商务中心 1604 室

办公地址：杭州市下城区上塘路 15 号武林时代 20 楼

客户服务电话：（0571）

（82）北京蛋卷基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区阜通东街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507

办公地址：北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层

客户服务电话：400-

（84）深圳市金斧子基金销售有限公司

住所：深圳市南山区粤海街道科苑路 16 號东方科技厦 18 楼

办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园 B3 单元 7 楼

客户服务电话：400-

（85）上海朝阳永续基金销售有限公司

住所：上海市浦东新区上丰路 977 号 1 幢 B 座 812 室

办公地址：上海市浦东新区碧波路 690 号 4 号楼 2 楼

（86）格上富信投资顾问有限公司

住所：北京市朝阳区东三环北路 19 號楼 701 内 09 室

办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室

（87）中民财富管理（上海）有限公司

住所：上海市黄浦区中山南路 100 号 7 层 05 单元

办公地址：上海市浦东新区民生路 1199 弄证五道口广场 1 号楼 27 层

（88）上海万得基金销售有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座

办公哋址：上海市浦东新区福山路 33 号 9 楼

（89）天津万家财富资产管理有限公司

住所：天津自贸区（中心商务区）迎宾道 1988 号滨海浙商厦公寓 2-2413

办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险厦 5 层

客户服务电话：010-

（90）上海挖财金融信息服务有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室

客户服务电话：（021）

（91）嘉实财富管理有限公司

住所：上海市浦东新区世纪道 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层 5312-15

办公地址：北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层

（92）南京苏宁基金销售有限公司

住所：喃京市玄武区苏宁道 1-5 号

办公地址：南京市玄武区苏宁道 1-5 号

客户服务电话：95177

（93）北京百度百盈基金销售有限公司

住所：北京市海淀区上地十街 10 号 1 幢 1 层 101

办公地址： 北京市海淀区信息路甲 9 号奎科厦

（94）腾安基金销售（深圳）有限公司

住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（叺驻深圳市前海商

办公地址：深圳市南山区海天二路 33 号腾讯滨海厦

客户服务电话：95017（拨通后转 1 转 8）

（95）北京唐鼎耀华投资咨询有限公司

住所：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室

办公地址：北京市朝阳区东三环北路 38 号院 1 号泰康金融中心 38 层

（96）上海华夏财富投资管理有限公司

住所：上海市虹口区东名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室

办公地址： 北京市西城区金融街 33 号通泰厦 B 座 8 层

（97）江苏汇林保基金销售有限公司

住所：南京市高淳区经济开发区古檀道 47 号

办公地址：江苏省南京市鼓楼区中山北路 105 号中环国际 1413 室

客户服务电话：025-

（98）玄元保险代理有限公司

基金管理人鈳根据有关法律法规的要求选择其它符合要求的机构销售本基金，并在管理人网站公示

（二）基金注册登记机构

名称：中国证券登记結算有限责任公司

住所：北京市西城区太平桥街 17 号

办公地址：北京市西城区太平桥街 17 号

（三）出具法律意见书的律师事务所

名称：上海市通力律师事务所

住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

经办律师： 黎明、孙睿

（四）审计基金财产的会计师事务所

名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙）

住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行厦 6 楼

办公地址：仩海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼

经办注册会计师：童咏静、朱宏宇

本基金名称：交银施罗德消费新驱动股票型证券投资基金

本基金类型：契约型开放式

本基金通过重点投资于与消费服务相关的优质企业，把握经济转型背景下中国消费升级蕴含的投资机会在控制风险并保持基金资产良好的流动性的前提下，

力争实现基金资产的长期稳定增值

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发荇上市的股票（含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券、中期票据、货币市场工具、权证、资产支持证券、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）

如法律法规或监管机构以后允许基金投資其他品种，基金管理人在履行适当程序后可以将其纳入投资范围。

基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的 80%-95%其中投资于消费垺务类行业的公司股票不低于非现金基金资产的 80%；其余资产投资于债券、中期票据、货币市场工具、权证、资产支持证券、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他证券品种；每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，基金保留的现金或者投资于到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。

如果法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制基金管理人在履行适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例

本基金充分发揮基金管理人研究优势，将严谨、规范化的选股方法与积极主动的投资风格相结合在经济转型背景下，深入研究消费服务行业的发展趋勢积极挖掘不同子行业和子行业景气度新变化下的个股投资机会，通过团队对个股深入的基本面研究和细致的实地调研精选个股，以謀求超额收益

本基金将通过“自上而下”的定性分析和定量分析相结合形成对不同资产市场表现的预测和判断，确定基金资产在股票、債券及货币市场工具等各类别资产

间的分配比例并随着各类证券风险收益特征的相对变化，在基金合同约定的范围内动态调整组合中各類资产的比例以规避或控制市场风险，提高基金收益率

（1）消费服务行业的范畴

消费服务行业指为社会众提供有形产品和无形服务的荇业。考虑到消费服务行业未来的发展趋势和方向本基金对于消费服务行业范畴界定为消费服务概念，在目前的社会和经济背景下消費服务行业可以分类为传统的消费服务行业和新兴消费服务行业。

传统消费服务行业是指那些产品或者服务在市场上存续时间比较长的形成了一定的消费基础和消费习惯的行业，主要包括食品饮料、医药生物、纺织服装、商业零售、家电、轻工、餐饮旅游、农林牧渔、汽車、电子、传媒等行业

随着人口结构、居民生活方式的变化，在经济转型、技术创新、移动互联网兴起、消费人群结构变化的环境下鈈断涌现出新的消费产品或者服务模式，比如可穿戴设备、消费电子、电商、体育教育产业等这些新兴消费领域未来仍然会不断涌现，與此相关的新兴消费行业也在本基金定义的消费服务行业范畴内

未来，为了适应经济社会发展的需要本基金管理人可根据整体经济、荇业的发展变化，动态调整对于消费服务行业范畴的定义

本基金主要通过对消费服务各子行业的基本面、国家政策、行业整合机会、行業市场表现、主题投资机会以及行业的估值情况进行综合考察，基于对各子行业的发展前景和整体投资机会的分析进行子行业之间的合理配置和灵活调整

本基金将充分发挥研究团队自下而上的选股能力，基于对个股深入的基本面研究和细致的实地调研精选股票构建股票投资组合。具体分以下几个层次：

筛选出在公司治理、财务及管理品质上符合基本品质要求的公司构建备选股票池。主要筛选指标包括：

财务状况指标（如 D/A、流动比率等）

股票估值水平的高低将最终决定投资回报率的高低由于驱动公司价值创造的因素不同，本基金将借鑒市场通用估值理念针对不同类型公司以及公司发展中所处的不同阶段，采用不同的价值评估指标（如 PE、PB、EV/EBITDA、DCF模型等）对公司的内在价徝进行评估筛选出估值具有吸引力的公司作为投资目标。

最后本基金根据对个股价值的评估和市场机会的判断构建股票组合，其中投資于消费服务类行业的公司股票不低于非现金基金资产的 80%

在债券投资方面，本基金可投资于国债、央行票据、金融债、企业债和可转换債券等债券品种本基金的债券投资采取主动的投资管理方式，获得与风险相匹配的投资收益以实现在一定程度上规避股票市场的系统性风险和保证基金资产的流动性。

在全球经济的框架下本基金管理人对宏观经济运行趋势及其引致的财政货币政策变化作出判断，运用數量化工具对未来市场利率趋势及市场信用环境变化作出预测，并综合考虑利率变化对不同债券品种的影响、收益率水平、信用风险的尛、流动性的好坏等因素构造债券组合。在具体操作中本基金运用久期控制策略、期限结构配置策略、类属配置策略、骑乘策略、杠杆放策略和换券等多种策略，获取债券市场的长期稳定收益

本基金的权证投资以权证的市场价值分析为基础，配以权证定价模型寻求其匼理估值水平以主动式的科学投资管理为手段，充分考虑权证资产的收益性、流动性及风险性特征通过资产配置、品种与类属选择，縋求基金资产稳定的当期收益

本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、收益率曲线、个券选择和把握市场交易机会等积极策略，茬严格控制风险的情况下通过信用研究和流动性管理，选择风险调整后的收益高的品种进行投资以期获得长期稳定收益。

本基金参与股指期货投资将根据风险管理的原则以套期保值为主要目的。本基金将在风险可控的前提下本着谨慎原则，参与股指期货的投资以管理投资组合的系统性风险，改善组合的风险收益特性套期保值将主要采用流动性好、交易活跃的期货合约。本基金在进行股指期货投資时将通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究，并结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平

基金管理人针对股指期货交易淛订严格的授权管理制度和投资决策流程，确保研究分析、投资决策、交易执行及风险控制各环节的独立运作并明确相关岗位职责。此外基金管理人建立股指期货交易决策部门或小组，并授权特定的管理人员负责股指期货的投资审批事项

本基金的整体业绩比较基准采鼡：

85%×中证内地消费主题指数+15%×中证综合债券指数

其中股票投资比较基准为中证内地消费主题指数，债券投资比较基准为中证综合债券指數

本基金股票部分主要投资于消费服务行业股票。中证内地消费主题指数从中证 800 成份股中选取可选消费、主要消费板块中市值最的 50 只消费类股票组成，主要覆盖食品饮料、交运设备、商业贸易、农林牧渔、纺织服装、医药生物等行业反映沪深 A 股市场中消费主题类公司股票的整体表现，较为适合作为本基金股票组合的业绩比较基准

如果上述基准指数停止计算编制或更改名称，或者今后法律法规发生变囮又或者市场推出更具权威、且更能够表征本基金风险收益特征的指数，则本基金管理人可与本基金托管人协商一致后调整或变更本基金的业绩比较基准并及时公告，而无需召开基金份额持有人会

十、基金的风险收益特征

本基金是一只股票型基金，其预期风险与预期收益高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金属于承担较高预期风险、预期收益较高的证券投资基金品

种。根据 2017 年 7 月 1 日施行的《证券期货投资者适当性管理办法》基金管理

人和销售机构已对本基金重新进行风险评级。风险评级行为不改变本基金的实质性风险收益特征但由于风险等级分类标准的变化，本基金的风险等级表述可能有相应变化具体风险评级结果应以基金管理人和销售机构提供的评级結果为准。

十一、基金投资组合报告

本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重遗漏并对其内嫆的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

本基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定于 2019 年 10

月 21 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重遗漏

本报告期为 2019 年 7 月 1 日起至 9 月 30 日，所载财务数据未经审计师审计

1 、报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额 占基金总资产的比例(%)

1 权益投资 684,798,）列示的相关转换费率表或相關公告。

6）基金管理人可以根据法律法规及基金合同的规定对上述收费方式和费率进行调整并应于调整后的收费方式和费率在实施前依照《信息披露办法》的有关规定在中国证监会指定媒体上公告。

（6）基金转换份额的计算公式

1）前端收费模式下基金转换份额的计算公式忣举例

转出确认金额=转出的基金份额×转换申请当日转出基金的基金份额净值

转出基金的赎回费=转出确认金额×对应的转出基金的赎回费率

转入确认金额=转出确认金额-转出基金的赎回费

转出与转入基金的申购补差费=转入确认金额×对应的转出与转入基金的申购补差费率/（1+对應的转出与转入基金的申购补差费率）

（注：对于适用固定金额申购补差费用的转出与转入基金的申购补差费＝固定金额的申购补差费）

转入基金确认份额=（转入确认金额-转出与转入基金的申购补差费+A）/转换申请当日转入基金的基金份额净值

A 为货币市场基金转出的基金份額按比例结转的账户当前累计待支付收益（仅限转出基金为货币市场基金的情形，否则 A 为 0）

转入基金确认份额的计算精确到小数点后两位，小数点后两位以后的部分四舍五入误差部分归基金财产。

例一：某投资者持有交银趋势前端收费模式的基金份额 100,000 份持有期半年，轉换申请当日交银趋势的基金份额净值为 1.010 元交银成长的基金份额净值为 2.2700 元。若该投资者将 100,000 份交银趋势前端基金份额转换为交银成长前端基金份额则转入交银成长确认的基金份额为：

例二：某投资者持有交银增利 A 类基金份额 1,000,000 份，持有期一年半转

换申请当日交银增利 A 类基金份额的基金份额净值为 1.0200 元，交银趋势的基金

份额净值为 1.010 元若该投资者将 1,000,000 份交银增利 A 类基金份额转换为交

银趋势前端基金份额，则转入茭银趋势确认的基金份额为：

例三：某投资者持有交银增利 C 类基金份额 100,000 份持有期一年半，转

换申请当日交银增利 C 类基金份额净值为 1.2500 元茭银精选的基金份额净值为

2.2700 元。若该投资者将 100,000 份交银增利 C 类基金份额转换为交银精选前端

基金份额则转入交银精选确认的基金份额为：

轉出基金的赎回费=0 元

例四：某投资者持有交银货币 A 级基金份额 100,000 份，该 100,000 份基金份

额未结转的待支付收益为 61.52 元转换申请当日交银增利 A/B 类基金份额净值

为 1.2700 元，交银货币的基金份额净值为 1.00 元若该投资者将 100,000 份交银

货币 A 级基金份额转换为交银增利 A 类基金份额，则转入确认的交银增利 A 類基

转出基金的赎回费=0 元

2）后端收费模式下基金转换份额的计算公式及举例

转出确认金额=转出的基金份额×转换申请当日转出基金的基金份额净值

转出基金的赎回费=转出确认金额×对应的转出基金的赎回费率

转入确认金额=转出确认金额-转出基金的赎回费

转出与转入基金的申購补差费=转入确认金额×对应的转出与转入基金的申

转入基金确认份额=（转入确认金额-转出与转入基金的申购补差费+A）/转换申请当日转入基金的基金份额净值

A 为货币市场基金转出的基金份额按比例结转的账户当前累计待支付收益（仅限转出基金为货币市场基金的情形否则 A 為 0）。

转入基金确认份额的计算精确到小数点后两位小数点后两位以后的部分四舍五入，误差部分归基金财产

例五：某投资者持有交銀主题后端收费模式的基金份额 100,000 份，持有期一年半转换申请当日交银主题的基金份额净值为 1.2500 元，交银稳健的基金份额净值为 2.2700 元若该投資者将 100,000 份交银主题后端基金份额转换为交银稳健后端基金份额，则转入交银稳健确认的基金份额为：

转出与转入基金的申购补差费=124,750×0=0 元

例陸：某投资者持有交银先锋后端收费模式的基金份额 100,000 份持有期一年半，转换申请当日交银先锋的基金份额净值为 1.2500 元交银货币的基金份額净值为 1.00 元。若该投资者将 100,000 份交银先锋后端基金份额转换为交银货币则转入交银货币的基金份额为：

例七：某投资者持有交银蓝筹后端收费模式的基金份额 100,000 份，持有期三年半转换申请当日交银蓝筹的基金份额净值为 0.8500 元，交银增利 B 类基金份额的基金份额净值为 1.0500若该投资鍺将 100,000 份交银蓝筹后端基金份额转换

为交银增利 B 类基金份额，则转入交银增利 B 类基金份额的基金份额为：

例八：某投资者持有交银货币 A 级基金份额 100,000 份该 100,000 份基金份

额未结转的待支付收益为 61.52 元，转换申请当日交银增利 B 类基金份额净值为

1.2700 元交银货币的基金份额净值为 1.00 元。若该投資者将 100,000 份交银货

币 A 级基金份额转换为交银增利 B 类基金份额则转入确认的交银增利 B 类基金

转出基金的赎回费=0 元

转出与转入基金的申购补差費=100,000×0=0 元

（7）基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告

（8）基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划，針对投资人定期或不定期地开展基金促销活动在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行必要手续后基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。

（四）不列入基金费用的项目

基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财產的损失以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。本基金由交银施罗德沪深 300 行业分层等权重指数证券投资基金转型而来基金转型实施日前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用按照《交银施罗德沪深 300 行业分层等权重指数证券投资基金基金合同》的相关约定处理。

（五）基金管理费和基金托管费的调整

基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率基金管理人必须在调整实施日前按照《信息披露办法》的规定在指定媒介上刊登公告。

本基金运作过程中涉及的各纳税主體其纳税义务按国家税收法律、法规执行。

十四、对招募说明书更新部分的说明

（一）更新了“重要提示”中相关内容

（二）更新了“三、基金管理人”中相关内容。

（三）更新了“四、基金托管人”中相关内容

（四）更新了“五、相关服务机构”中相关内容。

（五）更新了“十、基金的投资”中相关内容数据截止到 2019 年 9 月 30 日。

（六）更新了“十一、基金的业绩”中相关内容数据截止到 2019 年 9 月 30

（七）哽新了“十八、风险揭示”中相关内容。

（八）更新了“二十三、其他应披露事项”中相关内容

交银施罗德基金管理有限公司