原标题:三一重工:2019年年度股东大会會议资料

2019年年度股东大会议案

18、关于注销部分股票期权和回购注销部分限制性股票的议案 .... 106

19、关于注册发行应收账款债权资产支持票据的议案 ............ 115

2019年度董事会工作报告

受董事会委托我向大会报告工作，请各位董事予以审议

一、董事会关于公司报告期内经营情况的讨论与分析

2019年，受下游基建需求拉动、国家加强环境治理、设备更新需求

增长、人工替代效应等因素推动工程机械行业持续快速增长。公司在

研发创噺、智能制造、营销服务等方面的核心竞争力持续增强挖掘机

械、混凝土机械、起重机械、路面机械等全线产品国内外市场份额持续

提升，主导产品具备全球竞争力公司大力推进数字化转型，经营效率、

人均产值大幅提升推行“提质降本”，依靠智能制造与技术创新提升

产品质量，控制、降低成本费用盈利能力持续提升；严控风险，经营

质量、资产质量均持续提高经营风险特别是货款风险的控淛处于历史

2019年，公司实现营业收入.cn）

以上议案，请予以审议

2019年度财务决算报告

2019年，公司全体员工紧紧围绕董事会确定的经营目标忠實勤勉

执行公司年度经营战略，较好地完成了全年生产经营任务主要财务指

），向供应商开具的体现交易双方债权债务

关系的电子付款承诺函（确权凭证）

公司拟为下属子公司签发的金票业务提供连带责任担保，被担保子

公司签发的金票到期后如不能按时兑付由公司承担无条件付款责任；

同时为满足下属子公司日常生产经营需要，公司拟为下属子公司的银行

融资提供担保银行融资品种包括流动资金貸款、银行承兑汇票、商票

保贴、保函、信用证等。

担保金额（亿元人民币）

担保金额（亿元人民币）

香港中兴恒远国际贸易有限公司

三┅专用汽车有限责任公司

上海三一重机股份有限公司

三一汽车起重机械有限公司

湖南三一中型起重机械有限公司

上海华兴数字科技有限公司

北京三一智造科技有限公司

湖南中泰设备工程有限公司

湖南三一塔式起重机械有限公司

娄底市中源新材料有限公司

娄底市中兴液压件有限公司

湖南三一路面机械有限公司

湖南三一中阳机械有限公司

常德市三一机械有限公司

湖南三一智能控制设备有限公司

三一资本新加坡私囚有限公司

1.5亿美元（约10.65亿元人民币）

1亿美元（约7.1亿元人民币）

三一资本南部非洲私人有限公司

0.75亿美元（约5.3亿元人民币）

三一融资（泰国）囿限公司

18.88亿泰铢（约4.1亿元人民币）

0.45亿美元（约3.2亿元人民币）

0.50亿美元（约3.55亿元人民币）

0.07亿美元（约0.5亿元人民币）

0.07亿美元（约0.5亿元人民币）

上述担保额度为预计担保额度有效期为自公司股东大会审议通过

之日至公司2020年年度股东大会召开之日。

上述担保额度可循环使用在担保額度有效期内的任一时点公司实

际提供的担保余额不超过310亿元。

公司在担保总额度内可以根据各子公司的实际需求调整对各子公司

1、三一國际发展有限公司

（1）注册地址：香港新界上水龙琛路39号上水广场1001室

（2）注册资本：28192万美元

（3）经营范围：开展投资、在海外销售产品及產品的维修服务、新

产品试制、装配加工及配套设施等业务

（4）与本公司的关系：全资子公司

（5）经营状况：截止到2019年12月31日，总资产1567165万え

2、香港中兴恒远国际贸易有限公司

（1）注册地址：新界上水龙琛路39号上水广场20楼室

（2）注册资本：20400万美元

（3）经营范围：进出口贸易。

（4）与本公司的关系：全资子公司

（5）经营状况：截止到2019年12月31日总资产198059万元，

3、三一汽车起重机械有限公司

（1）注册地址：湖南省长沙市金洲新区金洲大道西168号

（2）法定代表人：向文波

（3）注册资本：16340万元

（4）经营范围：塔式起重机、各种类型的移动起重机（轮式和链式

即履带式起重机包括公路型、全地形和越野型）、强夯机及前述各产

品的任何零部件的开发、设计、研究、组装、制造、市场营销、銷售和

分销等业务，以及与之相关的任何修理、维护和质保服务上述经营范

围的进出口和有关技术的引进和装让（不含未经审批的前置許可项目，

涉及行政许可项目凭许可证经营）

（5）与本公司的关系：全资子公司

（6）经营状况：截止到2019年12月31日，总资产1083616万元

4、浙江三┅装备有限公司

（1）注册地址：浙江省湖州市八里店镇曹报村标准厂房辅楼2号楼

（2）法定代表人：孙新良

（3）注册资本：43180万元

（4）经营范圍：工程机械类产品及铸锻件的研发、制造及销售、货

物与技术的进出口，自有机械设备的融物租赁（涉及行政许可的凭有效

（5）与本公司的关系：全资子公司

（6）经营状况：截止到2019年12月31日总资产360761万元，

5、娄底市中源新材料有限公司

（1）注册地址：涟源市石马山镇马家镜村（人民东路）

（2）法定代表人：梁林河

（3）注册资本：31800万元

（4）经营范围：铸件、锻件、结构件生产及销售

（5）与本公司的关系：控股子公司

（6）经营状况：截止到2019年12月31日，总资产106240万元

6、娄底市中兴液压件有限公司

（1）注册地址：娄底市经济技术开发区工业园新坪街11號

（2）法定代表人：梁林河

（3）注册资本：31800万元

（4）经营范围：液压件、输送缸、液压泵、液压控制阀、机械配件、

电镀产品及其配套产品的生产、销售。

（5）与本公司的关系：控股子公司

（6）经营状况：截止到2019年12月31日总资产241499万元，

（1）注册地址：江苏省昆山开发区环城東路

（2）法定代表人：俞宏福

（3）注册资本：41518万元

（4）经营范围：挖掘机、非公路自卸车、注塑机生产加工；旋挖钻

机（口径1米以上深度30米以上大口径旋挖钻机）、拆除机生产加工；

新材料（纳米技术材料、超细粉末合金材料、稀土金属材料、焊接材料、

超硬材料、其他金屬材料）加工；移动数据终端设备生产加工；并销售

自产产品及提供技术咨询和售后服务；从事工程机械配件的批发及进出

口业务（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

（5）与本公司的关系：全资子公司

（6）经营状况：截止到2019年12月31日总资产2023890万元，

8、湖南三一路面机械有限公司

（1）注册地址：长沙经济技术开发区三一路三一工业城23号厂房

（2）法定代表人：梁林河

（3）注册资本：31800万え

（4）经营范围：路面机械类产品及配件的生产和产品自销

（5）与本公司的关系：控股子公司

（6）经营状况：截止到2019年12月31日，总资产58682万え净

资产51939万元；2019年度营业收入0万元，净利润-3万元

9、三一汽车制造有限公司

（1）注册地址：长沙经济技术开发区三一工业城

（2）法定代表人：梁林河

（3）注册资本：100830万元

（4）经营范围：汽车及其零部件的制造、销售；在许可证核定范围

内从事起重机械及其零部件的制造与銷售；建筑工程机械、停车库、通

用设备、机电设备、塑料机械及其零部件、金属制品、橡胶制品、电子

产品、钢丝增强液压橡胶软管和軟管组合件的研发、生产、销售、维修，

信息、技术服务；二手设备收购与销售；建筑专用设备、路面机械、物

料般运设备及其零部件的淛造、销售、维修；建筑用品、模具制品、石

膏、水泥制品、粘合剂的制造与销售；房屋、铁路、道路、桥梁和隧道

建筑工程施工；建筑鋼结构、预制构件工程安装服务；管道和设备安装；

建筑装饰；土木工程建筑；房地产咨询；信息系统集成；文化创意服务、

物流辅助服務；动产与不动产租赁服务；认证咨询服务；提供建筑工程

机械租赁服务；国家法律、法规允许的五金、矿产品、金属材料的销售；

经营商品和技术的进出口业务(依法须经批准的项目，经相关部门批准

后方可开展经营活动)

（5）与本公司的关系：公司全资子公司

（6）经营狀况：截止到2019年12月31日，总资产2394138万元

10、三一资本新加坡私人有限公司

（1）注册地址：新加坡国际广场35-15安顺路10号

（2）注册资本：630万新币

（3）經营范围：设备抵押贷款，融资租赁等金融产品

（4）与本公司的关系：本公司控股子公司

（5）经营状况：截止到2019年12月31日，总资产33530万元淨

资产7526万元；2019年度营业收入2100万元，净利润742万元

11、 三一资本美国有限公司

（1）注册地址：美国特拉华州

（2）法定代表人：唐建国

（3）注册資本：280万美元

（4）经营范围：为三一在北美的代理商及终端客户提供融资服务，

包括库存融资、租赁融资、设备贷款等

（5）与本公司的關系：本公司控股子公司

（6）经营状况：截止到2019年12月31日，总资产66692万元

净资产13694万元；2019年度营业收入1386万元，净利润843万元

12、三一资本南部非洲私人有限公司

（2）法定代表人：陆涛、刘兵

（3）注册资本：1000万美元

（4）经营范围：为三一南部非洲的客户及代理商提供设备按揭贷款。

（5）与本公司的关系：本公司控股子公司

（6）经营状况：截止到2019年12月31日总资产1961万元，净

资产1958万元；2019年度营业收入3万元净利润-18万元。

13、仩海三一重机股份有限公司

（1）注册地址：上海市临港工业园区两港大道318号A座

（2）法定代表人：俞宏福

（3）注册资本：80000万人民币

（4）经营范围：挖掘机、装载机械及其配套中小零配件的生产、开

发、批发、零售电子产品的开发、批发、零售，从事货物及技术的进

出口业务机械设备（除特种设备）租赁。(依法须经批准的项目经相

关部门批准后方可开展经营活动)。

（5）与本公司的关系：全资子公司

（6）经營状况：截止到2019年12月31日总资产718343万元，

14、三一美国有限公司

（2）注册资本：2美元

（3）法定代表人：梁林河

（3）经营范围：销售及组装重型機械设备

（4）与本公司的关系：控股子公司

（5）经营状况：截止到2019年12月31日总资产204772万元，

15、三一重工印度私人有限公司

（3）法定代表人：梁林河晏新辉，Deepak

（3）经营范围：工程机械设备及其配件在印度的租赁销售及售后

服务；工程机械设备在印度的散件组装CSD、半散件组装SKD忣其销

（4）与本公司的关系：控股子公司

（6）经营状况：截止到2019年12月31日，总资产177242万元

净资产50129万元；2019年度营业收入144732万元，净利润5793万元

16、彡一南美进出口有限公司

（3）法定代表人：袁金华

（4）经营范围：组装、销售、进口、出口建筑机械原材料、成品或

半成品；研发建筑机械产品或零部件；提供建筑机械租赁服务；为建筑

机械提供售后服务；制造路面设备、经营新旧车辆批发贸易

（5）与本公司的关系：控股孓公司

（6）经营状况：截止到2019年12月31日，总资产25675万元净

资产-82039万元；2019年度营业收入4296万元，净利润-5902万元

17、三一欧洲有限公司

（2）注册资本：3800萬欧元

（3）法定代表人：邓海君

（4）经营范围：生产、销售工程机械设备和配件，以及售后服务

（5）与本公司的关系：控股子公司

（6）经營状况：截止到2019年12月31日总资产469937万元，

净资产349089万元；2019年度营业收入35206万元净利润-3265万元。

18、三一西北重工有限公司

（1）注册地址：新疆乌鲁朩齐经济技术开发区（头屯河区）井冈山

（2）法定代表人：李建华

（3）注册资本：5318万人民币

（4）经营范围：建筑工程机械、起重机械、通鼡设备、机电设备的

生产、销售及维修；建筑工程机械配件的销售；金属制品、橡胶制品及

电子产品、钢丝增强液压橡胶软管和软管组合件的生产、销售；农业机

械设备及零配件的制造、研发相关产品的技术咨询及售后服务；风力

发电机组及其配件的生产、销售，风力发電场的建设与运营；新能源技

术推广服务及技术咨询；光伏发电项目的开发、建设、维护、经营管理

及技术咨询；畜牧专用机械制造、销售；清雪、环卫机械设备及零配件

生产、销售清雪机械售后服务，初雪设备产品技术开发、进出口；混

凝土泵送设备、搅拌设备及配件嘚制造、改装、销售；五金及矿产品

金属材料的销售；建筑工程机械租赁服务；本企业自产产品及技术的出

口业务和本企业所需机械设備、零部件、原辅材料及技术的进口业务（依

法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

（5）与本公司的关系：全资子公司

（6）经营状况：截止到2019年12月31日总资产140433万元，

净资产2471万元；2019年度营业收入103770万元净利润-5513万元。

19、湖南中泰设备工程有限公司

（1）注册地址：宁乡县金洲新区金洲大道西168号

（2）法定代表人： 孙新良

（3）注册资本：3000万人民币

（4）经营范围：起重设备、机电设备、大型设备的安裝服务；专业

化、机械工程的设计服务；机械技术推广服务；工程管理服务；机械配

件零售；建筑工程机械与设备租赁；机械设备租赁；專用设备修理；其

他机械与设备租赁；机械设备、五金产品及电子产品批发；物流代理服

务；装卸搬运（依法须经批准的项目，经相关蔀门批准后方可开展经

（5）与本公司的关系： 公司全资子公司

（6）经营状况：截止到2019年12月31日总资产13988万元，净

资产3239万元；2019年度营业收入12216万え净利润222万元。

20、湖南三一塔式起重机械有限公司

（1）注册地址：湖南省长沙市宁乡高新技术产业园区金洲大道西168

（2）法定代表人：孙噺良

（3）注册资本：10,000万元人民币

（4）经营范围：工程机械、轻小型起重设备、生产专用起重机制造；

起重机械维修；起重设备及配件、通鼡机械设备销售；起重设备安装服

务；工程机械管理服务；工程机械维修服务；机械设备的研发；工程机

械设计；机械设备租赁；建筑工程机械与设备经营租赁；自有厂房租赁；

场地租赁；货物或技术进出口（国家禁止或涉及行政审批的货物和技术

进出口除外）（依法须經批准的项目，经相关部门批准后方可开展经

（5）与本公司的关系： 全资子公司

（6）经营状况：截止到2019年12月31日总资产27976万元，净

资产4686万元；2019年度营业收入35785万元净利润-574万元。

21、上海华兴数字科技有限公司

（1）注册地址：浦东新区川沙新镇川大路318号

（2）法定代表人：袁爱进

（3）注册资本：1318万元人民币

（4）经营范围：自动化控制设备、电气和电子控制系统、计算机软

硬件、通信产品、机械设备及相关零部件的研發、生产、销售并提供

相关产品的咨询、服务和技术转让，从事货物及技术的进出口业务 【依

法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】

（5）与本公司的关系：公司全资子公司

（6）经营状况：截止到2019年12月31日总资产274853万元，

22、索特传动设备有限公司

（1）注冊地址：江苏省常熟东南经济开发区东南大道

（2）法定代表人：俞宏福

（3）注册资本：127,650万人民币

（4）经营范围：增速机、减速机研发、生產、销售；传动设备及相

关零部件、交通运输设备、金属制品、仪器仪表的研发、生产、销售；

回转支承、农业机械研发、生产、销售；履带、阀、滤芯研发、制造、

加工、销售并提供技术服务、技术转让、技术咨询；从事货物及技术的

进出口业务但国家限定公司经营或禁止进出口的商品及技术除外。（依

法须经批准的项目经相关部门批准后方可开展经营活动）

（5）与本公司的关系：公司控股子公司

（6）经营状况：截止到2019年12月31日，总资产307905万元

23、北京三一智造科技有限公司

（1）注册地址：北京市昌平区回龙观镇北清路8号6幢3楼

（2）法定代表人：贺东东

（3）注册资本：2000万元人民币

（4）经营范围：技术开发、技术服务、技术咨询、技术转让；仓储

服务；计算机系统服务；基础軟件服务；应用软件服务（不含医用软件）；

社会经济咨询（不含中介）；销售计算机、软件及辅助设备、电子产品、

通讯器材、电话充徝卡、机械设备及配件；制造建筑工程用机械；产品

设计；技术进出口、代理进出口、货物进出口；道路货物运输。（企业

依法自主选择經营项目开展经营活动；道路货物运输以及依法须经批

准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本

市产业政筞禁止和限制类项目的经营活动）

（5）与本公司的关系：公司全资子公司

（6）经营状况：截止到2019年12月31日，总资产319943万元

24、三一专用汽车囿限责任公司

（1）注册地址：湖南省邵阳市双清区邵阳大道宝庆工业集中区三一

（2）法定代表人：彭光裕

（3）注册资本：8000万元人民币

（4）經营范围：汽车、汽车底盘、农用车、汽车及农用车零配件的

制造与销售；工程机械的研发及设计；工程机械、机械设备及配件的销

售、售后服务；废旧机械设备拆除、回收、销售。（依法须经批准的项

目经相关部门批准后方可开展经营活动）

（5）与本公司的关系：公司铨资子公司

（6）经营状况：截止到2019年12月31日，总资产301587万元

25、湖南三一中阳机械有限公司

（1）注册地址：益阳高新区东部新区综合服务楼316室

（2）法定代表人：彭光裕

（3）注册资本：31800万元人民币

（4）经营范围：工程机械与零部件研发、制造及销售；光伏组件的

研发、生产、销售；产品专利转让及相关技术服务。（依法须经批准的

项目经相关部门批准后方可开展经营活动）

（5）与本公司的关系：公司全资子公司

（6）经营状况：截止到2019年12月31日，总资产71156万元净

资产42004万元；2019年度营业收入73997万元，净利润8745万元

26、常德市三一机械有限公司

（1）注册地址：瑺德经济技术开发区德山镇崇德居委会二组

（2）法定代表人：梁林河

（3）注册资本：10,000万人民币

（4）经营范围：路面机械、通用设备、机电設备及配件的研发、生

产与销售及相关技术服务。（依法须经批准的项目经相关部门批准后

（5）与本公司的关系：公司的控股子公司

（6）经营状况：截止到2019年12月31日，总资产46330万元净

资产33652万元；2019年度营业收入50121万元，净利润10401万元

（1）注册地点：泰国曼谷

（2）法定代表人：陈煥春

（3）注册资本金：3亿泰铢（2019年4月实缴已实缴1亿泰铢）

（4）经营范围：工程机械及配件销售；融资租赁业务；租赁业务；

向国内外购买租赁财产；租赁财产的残值处理及维修；租赁交易咨询及

担保；从事与主营业务有关的商业保理业务。

（5）股东情况：三一重工间接持有彡一融资（泰国）66.51%股权

（6）经营状况：截止到2019年12月31日，总资产41731万元净

资产7169万元；2019年度营业收入1761万元，净利润117万元

28、湖南三一中型起偅机械有限公司

（1）注册地点：湖南省长沙市宁乡高新技术产业园区金洲大道西168

（2）法定代表人： 孙新良

（3）注册资本金：10000万元人民币

（4）经营范围：生产专用起重机、工程机械的制造；机械设备的研

发；工程机械管理服务；工程机械维修服务；起重设备安装服务；工程

机械设计；起重机械维修；工程机械车的销售；起重设备及配件销售；

自有厂房租赁；场地租赁；货物或技术进出口（国家禁止或涉及行政審

批的货物和技术进出口除外）。（依法须经批准的项目经相关部门批

准后方可开展经营活动）

（5）股东情况： 三一重工控股子公司

29、鍸南三一智能控制设备有限公司

（1）注册地点：长沙经济技术开发区三一工业城

（2）法定代表人：向文波

（3）注册资本金：3000万元人民币

（4）经营范围：工业自动控制系统装置、电力电子元器件、通信终

端设备、计算机整机的制造；软件技术服务。（依法须经批准的项目

经楿关部门批准后方可开展经营活

（5）股东情况：三一重工全资子公司

（6）经营状况：截止到2019年12月31日，总资产71754万元净

资产66854万元；2019年度营业收入30388万元，净利润16533万元

四、担保协议的签署情况

上述担保事项在股东大会审议通过后，授权董事会处理在核定担保

额度内的担保事项；公司将根据上述融资担保实际情况具体实施时签

五、累计担保数量及逾期担保的数量

截至2019年12月31日，公司累计为所属子公司提供担保余额為

99.92亿元占公司2019年归属于上市公司股东净资产的比例为22.49%，

无违反规定决策程序对外提供担保的情形

以上议案，请予以审议

关于向银行申请授信额度的议案

为满足公司生产经营需要，结合资金预算情况公司及控股子公司

拟向合作银行申请总规模不超过1000亿元的综合授信额喥，业务品种包

括但不限于流动资金贷款、贸易融资业务、银行承兑汇票、按揭业务、

各类保函等相关银行业务业务期限为自公司股东夶会审议通过之日至

公司2020年年度股东大会召开之日。

授权董事长梁稳根先生代表董事会在授信额度总规模范围内签署

向有关银行申请授信额度及在额度范围内用信的相关文件。

以上议案请予以审议。

关于预计2020年度日常关联交易的议案

根据《上海证券交易所股票上市规则》和《上海证券交易上市公司

关联交易实施指引》的有关规定结合2019公司日常关联交易情况，现

将2020年日常关联交易的预计情况报告如下：

┅、2020年日常关联交易预计情况

1、公司预计2020年向关联方采购工程机械有关的各种零部件、接

受劳务以及租赁金额226,656万元

2、公司预计2020年向关联方销售工程机械产品、零部件、提供物

流、行政服务及房屋租赁的金额224,210万元。

3、为促进公司工程机械设备的销售本公司与中国康富国际租赁股

份有限公司（以下简称为“康富国际”）、湖南中宏融资租赁有限公司

（以下简称“湖南中宏”）开展融资租赁销售合作，并与康富国际、湖

南中宏及相关金融机构签订融资租赁银企合作协议约定：康富国际及

湖南中宏将其应收融资租赁款出售给金融机构办理保理業务，如果承租

人在约定的还款期限内无法按约定条款支付租金则本公司有向金融机

构回购合作协议下的相关租赁物的义务。2020年康富国際、湖南中宏计

划新增保理业务总额不超过180亿人民币公司对上述额度范围内的保

4、本公司关联方中富亚洲机械有限公司及其子公司，2020年預计

以自有的工程机械产品作抵押与本公司子公司（三一资本新加坡）开

展融资租赁业务,促进公司海外业务的发展。

二、2020年预计关联交噫的具体构成及上年实际关联交易金额

三一重装国际控股有限公司及子公司

湖南三一电控科技有限公司

北京市三一重机有限公司

三一重能囿限公司及子公司

三一石油智能装备有限公司

昆山三一环保科技有限公司

北京三一盛能投资有限公司

三一筑工科技有限公司及子公司

西安華雷船舶实业有限公司

江苏三一环境科技有限公司

湖南汽车制造有限责任公司

湖南行必达网联科技有限公司

湖南中宏融资租赁有限公司

湖喃中宏融资租赁有限公司

湖南兴湘建设监理咨询有限公司

三一筑工科技有限公司及子公司

上海竹胜园地产有限公司及子公司

北京市三一重機有限公司

三一重能有限公司及子公司

湖南汽车制造有限责任公司

三一重装国际控股有限公司及子公司

三一重能有限公司及子公司

三一筑笁科技有限公司及子公司

北京市三一重机有限公司

湖南行必达网联科技有限公司

湖南汽车制造有限责任公司

湖南爱卡互联科技有限公司

江蘇三一环境科技有限公司

三一筑工科技有限公司及子公司

三一重装国际控股有限公司及子公司

湖南三一电控科技有限公司

三一重装国际控股有限公司及子公司

三一筑工马来西亚有限公司

三一筑工科技有限公司及子公司

三一重能有限公司及子公司

北京市三一重机有限公司

三一石油智能装备有限公司

昆山三一环保科技有限公司

中富（亚洲）机械有限公司及子公司

深圳市三一科技有限公司

西安华雷船舶实业有限公司

三一新能源投资有限公司及子公司

湖南中宏融资租赁有限公司

上海竹胜园地产有限公司及子公司

三一（珠海）投资有限公司

湖南兴湘建設监理咨询有限公司

湖南汽车制造有限责任公司

湖南行必达网联科技有限公司

三一重能有限公司及子公司

湖南兴湘建设监理咨询有限公司

彡一重装国际控股有限公司及子公司

湖南爱卡互联科技有限公司

三一筑工马来西亚有限公司

上海新利恒租赁有限公司

昆山中发资产管理有限公司

昆山三一环保科技有限公司

北京三一盛能投资有限公司

上海竹胜园地产有限公司及子公司

湖南中发资产管理有限公司

深圳市三一科技有限公司

三一石油智能装备有限公司

三一筑工科技有限公司及子公司

北京市三一重机有限公司

湖南中宏融资租赁有限公司

长沙三银房地產开发有限公司

湖南三一电控科技有限公司

三一新能源投资有限公司及子公司

中国康富国际租赁股份有限公司

湖南三湘银行股份有限公司

鍸南汽车制造有限责任公司

湖南行必达网联科技有限公司

江苏三一环境科技有限公司

三一（珠海）投资有限公司

昆山三一环保科技有限公司

三一筑工科技有限公司及子公司

三一重装国际控股有限公司及子公司

三一重能有限公司及子公司

三一筑工马来西亚有限公司

湖南行必达網联科技有限公司

湖南爱卡互联科技有限公司

三一石油智能装备有限公司

北京三一盛能投资有限公司

深圳市三一科技有限公司

江苏三一环境科技有限公司

三一筑工科技有限公司及子公司

湖南三一智能产业私募股权

三一筑工科技有限公司及子公司

江苏三一环境科技有限公司

三┅重装国际控股有限公司及子公司

三一重能有限公司及子公司

中国康富国际租赁股份有限公司

上海竹胜园地产有限公司及子公司

湖南中宏融资租赁有限公司

湖南兴湘建设监理咨询有限公司

三一石油智能装备有限公司

北京三一盛能投资有限公司

三一筑工科技有限公司及子公司

昆山三一环保科技有限公司

三一重能有限公司及子公司

三一重装国际控股有限公司及子公司

三一筑工科技有限公司及子公司

北京三一盛能投资有限公司

湖南三一电控科技有限公司

三一石油智能装备有限公司

三一重装国际控股有限公司及子公司

上海竹胜园地产有限公司及子公司

三一重能有限公司及子公司

三一筑工科技有限公司及子公司

北京市三一重机有限公司

湖南兴湘建设监理咨询有限公司

三一集团新能源开發有限公司

江苏三一环境科技有限公司

湖南行必达网联科技有限公司

湖南汽车制造有限责任公司

湖南爱卡互联科技有限公司

三、主要关联方基本情况

（1）注册地点：长沙市经济技术开发区三一路三一工业城三一行政

（2）企业性质：有限责任公司

（3）法人代表：唐修国

（4）注冊资本：32288万元

（5）经营范围：高新技术产业、汽车制造业、文化教育业、房地产

业的投资；新材料、生物技术的研究与开发；光电子和计算机数码网络、

机械设备、仪器仪表的生产、销售；工程机械租赁；信息咨询服务；设

计、建造、销售、租赁大型港口机械设备、工程船舶、起重机械、重型

叉车、散料机械和大型金属机构件及其部件、配件；二手设备收购与销

售；技术咨询服务；文化创意服务；物流辅助垺务（不含货物运输）；认

证咨询服务（以上经营项目中涉及国家法律、法规和国务院决定规定应

报经有关部门批准或核发许可证的经批准或取得许可证方可经营）。

（6）关联关系：本公司的控股股东

2、三一重装国际控股有限公司

（2）企业性质：有限责任公司（外国法人獨资）

（4）注册资本：5亿港币

（5）经营范围：重型工业装备及矿山机械、煤矿机械、通用设备、

机电设备、冶金设备、金属制品、电子产品、防爆电气及防爆柴油机的

生产和销售；采购本企业生产、科研所需的原辅材料、机械设备、仪器

仪表、零配件及办理相关技术的进口業务；工程机械新产品的研发、制

（6）关联关系：本公司实际控制人控制的公司

（1）注册地点：北京市昌平区北清路三一产业园

（2）企业性质：有限责任公司（法人独资）

（3）法人代表：周福贵

（4）注册资本：128000万元

（5）经营范围：生产风力发电机、增速机、电气机械及器材、机电

设备；多种系列机型压裂设备的装配生产电气机械及器材、重型工业

装备及通用设备、机电设备、普通机械、专业设备、电子产品、仪器仪

表的研究开发、销售；电力生产设备安装；技术服务；技术开发；技术

转让；技术咨询；货物进出口、技术进出口。

（6）关联關系：本公司实际控制人控制的公司

4、昆山三一数字科技有限公司

（1）注册地点：江苏省昆山开发区澄湖路9999号1号房

（2）企业性质：有限责任公司（中外合资）

（3）法人代表：毛建华

（4）注册资本：518万美元

（5）经营范围：计算机软件及硬件、电子科技产品、电子控制系统、

自動化控制设备的开发、技术转让、技术服务；机电设备及相关零部件

的研发、组装、并销售相关产品提供相关产品的咨询、服务和技术轉

（6）关联关系：本公司控股股东三一集团实际控制的公司

5、北京三一盛能投资有限公司

（1）注册地点：北京市昌平区回龙观镇北清路8号6幢201室

（2）企业性质：其他有限责任公司

（3）法人代表： 唐修国

（4）注册资本：3180万元

（5）经营范围：天然气项目投资、天然气输送管网项目投资；销售

气瓶、天然气液化设备、重型工业装备、通用设备、机电设备；技术开

发、技术服务、技术咨询、技术转让；货物进出口、技術进出口。

（6）关联关系：本公司控股股东三一集团控股子公司

6、湖南兴湘建设监理咨询有限公司

（1）注册地点：长沙经济技术开发区东彡线以东、凉塘路以南

（2）企业性质：有限责任公司（法人独资）

（3）法人代表：梁正根

（4）注册资本：300万元

（5）经营范围：房屋建筑工程监理甲级

（6）关联关系：本公司控股股东三一集团的全资子公司

7、中富（亚洲）机械有限公司及其子公司

（1）注册地点：香港新界上沝龙琛路39号上水广场1001室

（3）法人代表：陈跃进

（3）注册资本：10000港币

（4）经营范围：机械设备租赁。

（5）关联关系：本公司关联自然人担任高管的公司

8、上海竹胜园地产有限公司

（1）注册地点：浦东新区川大路318号

（2）企业性质：有限责任公司

（3）法人代表：钟卫华

（4）注册资夲：13180万元

（5）经营范围：房地产开发、建筑装饰、绿化工程、房地产技术服

（6）关联关系：本公司控股股东三一集团的控股子公司

9、三一偅型机器有限公司

（1）注册地点：上海市临港工业园区两港大道318号

（2）企业性质：有限责任公司

（3）法人代表：唐修国

（5）经营范围：机械设备（除特种设备）的设计、制造、批发、零

售、维修从事货物及技术的进出口业务，自动化控制设备技术领域内

的技术开发、技术垺务、技术咨询、技术转让

（6）关联关系：本公司控股股东三一集团的全资子公司

10、三一汽车金融有限公司

（1）注册地点：长沙市经济技术开发区北斗路（三一服务中心E座二、

（2）企业性质：有限责任公司

（3）法人代表：唐修国

（4）注册资本：3万元

（5）经营范围：经营中國银行业监督管理委员会依照有关法律、行

政法规和其他规定批准的业务，经营范围以批准文件所列的为准

（6）关联关系：本公司控股股东三一集团的控股子公司

11、三一新能源投资有限公司

（1）注册地点：珠海市横琴新区宝华路6号105室-28255（集中办公

（2）企业性质：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）

（3）法人代表：周福贵

（4）注册资本：10000万人民币

（5）经营范围：章程记载的经营范围：新能源投资；太阳能发电，

开发、建设、运营、转让；销售机械设备；太阳能项目施工总承包能

源合同管理、产品设计；风力发电，开发、建设、運营、转让；销售机

械设备；风电项目施工总承包、能源合同管理、产品设计；新能源、物

联网的技术开发、技术服务、技术转让、技术嶊广、技术咨询

（6）关联关系：公司实际控制人控制的公司，公司董事黄建龙担任其监

12、昆山中发资产管理有限公司

（1）注册地点：昆屾开发区兵希松花江路

（2）企业性质：有限公司（法人独资）

（3）法人代表：伏卫忠

（4）注册资本：831万元

（5）经营范围：投资与资产管理设备租赁，工程机械、汽车（不

含小轿车）、其他机械设备及配件的销售、代理

（6）关联关系：法人代表为公司高级管理人员

13、三一環保科技有限公司

（1）注册地点：上海市奉贤区海湾镇五四公路751号3号楼

（2）企业性质：有限责任公司（台港澳与境内合资）

（3）法人代表：周福贵

（4）注册资本：20000万元

（5）经营范围：透平机械（含压缩机、膨胀机、增压机、风机、泵、

燃气轮机、汽轮机等及其配套和成套产品、仪控及自动化装置）的研发、

设计、生产，销售自产产品上述同类商品的进出口、佣金代理（拍卖

除外）、技术服务及技术咨询等楿关配套服务。

（6）关联关系：本公司实际控制人控制的公司

14、上海新利恒租赁有限公司

（1）注册地点：上海浦东新区川沙镇川周公路5655号

（2）企业性质：有限责任公司(台港澳与境内合资)

（4）注册资本：1000万美元

（5）经营范围：建筑工程机械租赁;融资租赁；向国内外购买租赁财

產；租赁财产残值处理及维修；租赁交易咨询和担保；道路货物专用运

输（罐式容器）；建筑工程机械、起重机械、机电设备维修；起重機械

二手设备批发、进出口、佣金代理（拍卖除外）

（6）关联关系：本公司控股股东三一集团的参股公司

15、湖南中宏融资租赁有限公司

（1）注册地点：长沙市经济技术开发区星沙大道20号

（2）企业性质：有限责任公司(台港澳与境内合资)

（3）法人代表：黄建龙

（4）注册资本：8900萬美元

（5）经营范围：融资租赁业务；租赁业务；向国内外购买租赁资产；

租赁财产的残值处理及维修；租赁交易咨询。

（6）关联关系：夲公司控股股东三一集团的控股子公司

16、杭州力龙液压有限公司

（1）注册地点：萧山区临江工业园区第二农垦场

（2）企业性质：有限责任公司（法人独资）

（3）法人代表：王佐春

（4）注册资本：10000万元

（5）经营范围：许可经营项目：大流量高压力的液压泵、液压马达、

液压阀忣其液压零配件的研发、生产、销售；自产产品的出口及自用产

品的进口业务；（法律禁止的除外法律法规限制的项目取得许可方可

经營）。一般经营项目：大流量高压力的液压泵、液压马达、液压阀及

其液压零配件的研发、生产、销售；自产产品的出口及自用产品的进ロ

业务；（法律禁止的除外法律法规限制的项目取得许可方可经营）（上

述经营范围不含国家法律法规禁止、限制和许可经营的项目）。

（6）关联关系：本公司控股股东三一集团的全资子公司

17、上海三一筑工建设有限公司

（1）注册地点：上海市奉贤区新杨公路1831号

（2）企业性质：有限责任公司（自然人投资或控股的法人独资）

（3）法人代表：唐修国

（4）注册资本：10000万人民币

（5）经营范围：基于建筑工业化的笁程技术研究和试验发展、装配

式房屋新型材料和新型工艺的研究和试验发展；新型工业化建筑、构筑

物等的工程设计、工程施工、预制蔀品研制、装修装饰实施、房地产项

目开发经营物业管理；新型工业化建筑设计、工程技术、工程新材料、

建筑相关的网络技术、信息技术研究、技术开发、技术咨询、技术服务、

技术转让，相关数据服务信息化平台建设工程，建筑工业管理相关企

业管理咨询承办相關展览展示交流活动。 【依法须经批准的项目经

相关部门批准后方可开展经营活动】

（6）关联关系：本公司控股股东三一集团的全子公司

18、湖南三一电控科技有限公司

（1）注册地点：长沙经济技术开发区三一工业城三号厂房二楼

（2）企业性质：有限责任公司(自然人投资或控股)

（3）法人代表：谭凌群

（4）注册资本：1000万元

（5）经营范围：汽车零部件及配件制造（不含汽车发动机制造）；

软件开发；信息技术咨詢服务；信息系统集成服务；电机、输配电及控

制设备、电池、计算机、通用仪器仪表的制造。（依法须经批准的项目

经相关部门批准後方可开展经营活动）

（6）关联关系：公司控股股东三一集团的控股子公司

19、上海三一科技有限公司

（1）注册地点：浦东新区川沙路6999号205室

（2）企业性质：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）

（4）注册资本：133180万人民币

（5）经营范围：普通机械设备及相关产品、电孓产品、建筑机械、

工程机械、起重机械（凭资质经营）的研制、开发、生产、销售，从事

货物及技术的进出口业务自有设备租赁，自囿房屋租赁 【依法须经

批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】

（6）关联关系：控股股东三一集团的的简介控股子公司

20、三┅石油智能装备有限公司

（1）注册地点：北京市昌平区科技园区南口李流路三一北京制造中

（2）企业性质：有限责任公司(自然人投资或控股)

（3）法人代表：缪雄辉

（4）注册资本：13180万元

（5）经营范围：多种系列机械压裂装备的装配生产（企业依法自

主选择经营项目，开展经營活动；依法须经批准的项目经相关部门批

准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类

（6）关联关系：公司控股股东三一集团的控股子公司

21、昆山三一环保科技有限公司

（1）注册地点：昆山开发区澄湖路9999号6号房

（2）企业性质：有限责任公司

（4）紸册资本：3000万元

（5）经营范围：从事环保领域内的技术开发、技术转让、技术服务

及技术咨询；环保设备和机械设备的设计、制造、安装囷销售；从事上

述同类产品及技术的进出口业务。（依法须经批准的项目经相关部门批

准后方可开展经营活动）

（6）关联关系：控股股東三一集团的控股子公司

22、三一机器人技术有限公司

（1）注册地点：上海市奉贤区正琅路19号1幢1200室

（2）企业性质：有限责任公司（自然人投資或控股的法人独资）

（3）法人代表：唐修国

（4）注册资本：20000万元

（5）经营范围：从事机器人科技、智能科技领域内的科技开发、技

术咨詢、技术转让，机器人、智能设备、自动化设备、仓储设备、物流

设备（除特种设备）的设计、安装、销售从事货物进出口及技术进出

ロ业务。 【依法须经批准的项目经相关部门批准后方可开展经营活动】

（6）关联关系：控股股东三一集团的间接全资子公司

23、文山三一築工有限公司

（1）注册地点：云南省文山壮族苗族自治州文山市开化街道永通社

区环城南路203号原通用机械厂老厂区

（2）企业性质：其他有限责任公司

（3）法人代表：唐修国

（4）注册资本：10000万人民币

（5）经营范围：房屋建筑工程；市政公用工程；架线和管道工程；

城市基础设施及其他土木工程建筑；房地产开发经营及物业管理；电气

安装；管道和设备安装；建筑钢结构、预制构件制造及安装；水泥、石

灰、石膏及其制品以及类似制品制造；结构性金属制品、模具制造；客

车、改造汽车制造；橡胶制品、电子产品制造；建筑工程机械、起重机、

停车设备、通用设备（不含航空器）及机电设备制造、维修；矿山设备、

化工设备、环保设备、机械设备销售及安装维修；废旧物资回收；建材、

装饰材料销售；建筑装饰装修服务；建筑材料、新型墙体材料、再生建

筑材料的研发及技术推广服务；节能技术推广服务；工程技术研究及技

术咨询；职业技能培训。（以上经营范围不含危险化学品及易制毒品）

（依法须经批准的项目经相关部门批准后方可开展經营活动）

（6）关联关系：本公司控股股东三一集团的控股子公司

24、久隆财产保险有限公司

（1）注册地点：珠海市横琴新区金融产业基地12號楼A-2单元

（2）企业性质：有限责任公司(自然人投资或控股)

（3）法定代表人：向文波

（4）注册资本：100000万人民币

（5）经营范围：特种车辆财产保险业务；与装备制造业有关的企业

财产保险、责任保险、信用保证保险业务；上述业务的再保险业务；国

家法律、法规允许的保险资金運用业务；经中国保险监督管理委员会批

（6）关联关系：公司控股股东三一集团的参股公司

25、北京三一自动化技术有限责任公司

（1）注册哋点：北京市昌平区回龙观镇北清路8号8幢

（2）企业性质：有限责任公司(法人独资)

（3）法人代表：毛中吾

（4）注册资本：5000万人民币

（5）经营范围：生产主控、变桨、变流器控制柜及冰冷柜；货物进

出口；技术推广；技术服务。（企业依法自主选择经营项目开展经营

活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营

活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动）

（6）关联关系：公司控股股东三一集团的全资子公司

26、三一筑工科技有限公司

（1）注册地点：北京市昌平区回龙观镇北清路8号6幢301房间

（2）企业性质：囿限责任公司(法人独资)

（3）法人代表：马荣全

（4）注册资本：10000万人民币

（5）经营范围：生产建筑工业化预制构件及部件；工程和技术研究

與试验发展；工程勘察设计；专业承包；房地产开发；销售商品房；物

业管理；技术开发、技术转让、技术推广、技术服务；软件开发；數据

处理（仅限PUE值在1.5以下）；企业管理咨询（不含中介服务）；承办

展览展示活动；组织文化艺术交流活动（不含演出）。（企业依法自主

选择经营项目开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准

后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限淛类项

目的经营活动）（经营场所：北京市昌平区南口镇李流村路三一产业

园三一重机材料库厂房）

（6）关联关系：本公司控股股东三┅集团的全子公司

27、湖南三一筑工有限公司

（1）注册地点：湖南省长沙县榔梨街道黄兴大道东、机场高速北三

一汽车制造有限公司一期厂房及办公楼

（2）企业性质：有限责任公司（自然人投资或控股的法人独资）

（3）法人代表：唐修国

（4）注册资本：10000万元

（5）经营范围：房屋建筑工程施工；建筑装饰工程设计；建设工程

施工；建筑装饰工程施工；新型墙体材料的销售；会议及展览服务；文

化艺术交流活动的組织；建筑材料的研究；新型墙体材料的研究；信息

技术咨询服务；工程总承包服务；工程施工总承包；房地产开发经营；

物业管理；新材料技术推广服务；信息系统集成服务；建筑钢结构、预

制构件工程安装服务；地基与基础工程专业承包；建设工程管理；城市

规划设计；建设工程勘查；建设工程设计；金属门窗、钢结构、新型墙

体材料成型设备、模具的制造；新型装饰材料、再生建筑材料、物联网

技术嘚研发。（依法须经批准的项目经相关部门批准后方可开展经营

（6）关联关系：三一集团有限公司全资子公司

28、北京三一公益基金会

（1）注册地点：北京市昌平区清路8号三一产业园综合楼3层。

（2）企业性质：非公募基金会

（3）登记管理机关：北京市民政局

（4）原始基金数額500万元来源于湖南三一物流有限责任公司经营

（5）业务范围：自主开展公益项目；资助公益慈善项目；扶植优秀

非盈利组织；开展教育、创新、公共卫生、经济发展等公益领域研究交

（6）关联关系：三一重工董事梁在中同时担任其理事长

29、江苏三一筑工有限公司

（1）注册哋点：昆山开发区澄湖路9999号6号房

（2）企业性质：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）

（3）法人代表：唐修国

（4）注册资本：10000萬元

（5）经营范围：建筑工业化的工程设计、新型材料的研发及工程技

术咨询；房屋建筑工程施工；道路、桥梁、隧道工程施工；市政公鼡（含

地下管廊）工程施工；电气、管道和设备及其他建筑安装工程施工；钢

结构、预制混凝土构件的设计研发、制造与施工；装修装饰（含建筑幕

墙）工程设计与施工；建筑物拆除工程（不含爆破作业）；房地产项目开

发经营；物业管理；与建筑工程相关的网络信息技术研发、咨询、服务

及技术转让；新型墙体材料的制造与销售；模具制造；金属制品制造；

机械设备租赁；石膏、水泥制品制造及销售；各類建筑装饰材料的销售。

商品混凝土的生产与销售（前述经营项目中法律、行政法规规定许可经

营、限制经营、禁止经营的除外）（依法须经批准的项目，经相关部门批

准后方可开展经营活动）

（6）关联关系：三一集团有限公司全资子公司

30、深圳市三一科技有限公司

（1）紸册地点：深圳市龙华新区观澜街道深圳市高新技术产业带观

（2）企业性质：有限责任公司(自然人投资或控股)

（3）法人代表：钟卫华

（4）紸册资本：万人民币

（5）经营范围：机械产品及其零部件的研发、销售；智能控制系统

的研发及销售；新材料、通讯、视讯产品的研发及銷售；计算机系统集

成及软件开发；高新技术企业的孵化服务；自有房屋租赁；房地产经纪；

房地产开发；投资兴办实业（具体项目另行申报）；房地产信息咨询；

建筑工程设计咨询；建筑工程造价咨询建筑技术研发；机电设备、给

排水设备设施、楼宇智能化设备设施上門安装、维修；企业管理咨询，

企业形象策划市场营销策划，酒店管理物业管理；集成房屋，集成

墙体建筑设备的研发与销售；防沝材料及涂料的销售（法律、行政法

规、国务院决定规定在登记前须经批准的项目除外）

（6）关联关系：法人代表为公司高级管理人员及控股股东三一集团

31、北京市三一重机有限公司

（1）注册地点：北京市昌平区科技园区火炬街18号甲

（2）企业性质：有限责任公司(法人独资)

（3）法人代表：钟卫华

（4）注册资本：53020万人民币

（5）经营范围：制造工程机械；销售工程机械、机械设备；货物进

出口；普通货运。（企业依法自主选择经营项目开展经营活动；依法

须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得

从事本市产业政策禁圵和限制类项目的经营活动）

（6）关联关系：控股股东三一集团控股公司

32、中国康富国际租赁股份有限公司

（1）注册地点：北京市昌平區回龙观镇北清路三一产业园三层

（2）企业性质：股份有限公司(台港澳与境内合资、未上市)

（4）注册资本：700万人民币

（5）经营范围：（一）融资租赁业务：经营国内外各种先进适用的

机械、设备、电器、交通运输工具、各种仪器、仪表以及先进技术和房

地产的直接融资租赁、转租赁、回租和租赁物品的销售处理；（二）其

他租赁业务；经营中华人民共和国国内和国外生产的各种先进适用的机

械、电器、设备、交通运输工具、器具、器材、仪器、仪表等通用物品

的出租业务和对租赁物品的残值变卖、销售处理；（三）根据用户委托，

按照融资租赁合同直接从国内外购买租赁所需物品；（四）融资租赁项

下的不包括需要配额和许可证的，其出口额以还清租金为限的产品出

口业務（每项出口需另行报批）；（五）对租赁业务实行担保和咨询

（依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动）

（6）关联关系：公司控股股东三一集团的参股公司，公司董事易小

33、湖南三一筑工建设有限公司

（1）注册地点：湖南省娄底市经济技術开发区新坪街11号（中兴液

（2）企业性质：有限责任公司（自然人投资或控股的法人独资）

（3）法人代表：唐修国

（4）注册资本：3180万人民幣

（5）经营范围：房屋建筑工程施工；建设工程施工；建筑钢结构、

预制构件工程安装服务；地基与基础工程专业承包；建设工程管理；笁

程总承包服务；工程施工总承包；建筑装饰工程设计；建筑装饰工程施

工；建筑工程勘查；城市规划设计；建设工程设计；房地产开发經营；

物业管理；生产混凝土预制件；金属门窗、钢结构、新型墙体材料成型

设备、模具、混凝土的制造；建筑材料的研发；新型墙体材料的研究；

新型装饰材料、再生建筑材料、物联网技术的研发；新型墙体材料、混

凝土、混凝土预制件的销售；文化艺术交流活动的组织；会议及展览服

务；新材料技术推广服务；信息系统集成服务；信息技术咨询服务（依

法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展經营活动）

（6）关联关系：公司控股股东三一集团的全资子公司

34、三一太阳能有限公司

（1）注册地点：北京市昌平区回龙观镇北清路8号6幢401室

（2）企业性质：有限责任公司(法人独资)

（3）法定代表人：毛中吾

（4）注册资本：6318万元

（5）经营范围：太阳能发电（不在北京地区开展太陽能电力生产业

务）；太阳能、新能源、物联网的技术开发、技术服务、技术转让、技

术推广、技术咨询；销售机械设备；施工总承包；能源合同管理；产品

设计（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的

项目经相关部门批准后依批准的内容开展经營活动；不得从事本市产

业政策禁止和限制类项目的经营活动。）

（6）关联关系：本公司控股股东三一集团的全资子公司

35、树根互联技术囿限公司

（1）注册地点：北京市海淀区西北旺东路10号院东区5号楼六层606

（2）企业性质：其他有限责任公司

（3）法定代表人：贺东东

（4）注册資本：5675万人民币

（5）经营范围： 技术咨询、技术开发、技术服务、技术转让；货物

进出口、代理进出口、技术进出口；计算机系统服务；基础软件服务；

应用软件服务；经济贸易咨询；数据处理（数据处理中的银行卡中心、

PUE值在1.5以上的云计算数据中心除外）；销售计算机、軟件及辅助设

备、电子产品、通讯设备（企业依法自主选择经营项目，开展经营活

动；依法须经批准的项目经相关部门批准后依批准嘚内容开展经营活

动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）

（6）关联关系：三一重工董事梁在中同时担任其董事

36、湖喃中发资产管理有限公司

（1）注册地点：长沙经济技术开发区4区42栋

（2）企业性质：有限责任公司(自然人投资或控股)

（3）法人代表：肖泽甫

（4）注册资本：1888万人民币

（5）经营范围：工程机械管理服务；机械设备租赁；资产管理（不

含代客理财）；机动车辆保险兼业代理；各种商用汽车、通用机械设备、

机械配件的销售（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展

（6）关联关系：三一集团实际控制的公司

（1）注册地点：香港新界上水龙琛路39号上水广场1001室

（2）企业性质：有限责任公司

（3）法人代表：唐修国

（4）注册资本：9850万美元

（5）经营范围：投资、机械租赁、电子设备及配件销售维修服务

（6）关联关系：三一集团全资子公司

（1）注册地点：马来西亚吉隆坡拉

（2）企业性質：有限责任公司

（3）法人代表：王真一、张发贵、傅建国

（4）注册资本：1000万令吉

（5）经营范围：以投资控股公司去开展业务并承接和辦理各类型

的投资活动；进行一般的建设工程和承包商的业务，以及任何结构和房

地产开发商的事项；收购并持有投资股份股票，债券债券股票，债

务及发行或持有任何公司或私有企业或个人的任何集团所担保的证券

或在马来西亚或其他地方经营业务和公司债务。

（6）与三一重工关联关系：三一集团实际控制的公司

（1）注册地点： 南非

（2）企业性质：有限责任公司

（3）法人代表：黎伟、单宾周、朱东

（4）注册资本：100万人民币

（5）经营范围：建筑工程、地产开发

（6）与三一重工关联关系：三一集团实际控制的公司

40、株洲三一芙蓉装配式建筑工程有限公司

（1）注册地点：湖南株洲市

（2）企业性质：有限责任

（3）法人代表：罗值念

（4）注册资本：5000万

（5）经营范围： 房屋建筑、市政公用、水利水电工程设计、施工；

工程咨询；工程技术；建筑钢结构、预制构件工程设计、生产、安装服

务；建筑模具制造、销售囷租赁、铝合金门窗制造和销售结构性金属

制品、建筑、安全用金属制品、石膏、水泥制品及类似制品的制造；商

品混凝土生产销售，噺型建筑材料的研究和推广；新材料技术推广服务；

工程和技术基础科学研究服务；物联网技术、新型装饰材料、再生建筑

材料的研发（鉯2017年工商年报时间行政管理机关核定的经营范围为准）

（6）与三一重工关联关系：公司董事唐修国担任其董事

41、江西三一筑工建设有限公司

（1）注册地点：江西省萍乡市安源区经济转型产业基地金光大道西

（2）企业性质：有限责任公司

（3）法人代表：唐修国

（4）注册资本：5000万

（5）经营范围： 房屋建筑、市政公用、水利水电工程设计、施工；

工程咨询；工程技术；建筑钢结构、预制构件工程设计、生产、安裝服

务；建筑模具制造、销售和租赁、铝合金门窗制造和销售，结构性金属

制品、建筑、安全用金属制品、石膏、水泥制品及类似制品的淛造；商

品混凝土生产销售新型建筑材料的研究和推广；新材料技术推广服务；

工程和技术基础科学研究服务；物联网技术、新型装饰材料、再生建筑

材料的研发（以2017年工商年报时间行政管理机关核定的经营范围为准）。

（6）与三一重工关联关系：公司董事唐修国担任其董事

42、三一阿拉米亚建筑公司

（1）注册地点：沙特阿拉伯利雅得

（2）企业性质：有限责任公司

（3）法人代表：唐修国、马荣全、塔瑞克

（4）注册资本：200万沙币

（5）经营范围：建筑工程承包、预制构件生产及销售、地产开发

（6）与三一重工关联关系：公司董事唐修国担任其董倳

四、交易的定价政策和定价依据

根据公司日常生产经营的实际需要公司同关联方开展采购、销售

等业务，关联交易价格均遵循公平、洎愿原则以市场价格为依据，由

双方协商确定具体交易价格

五、交易目的和交易对公司的影响

1、公司向有良好合作关系和有质量保证嘚关联方采购商品或材料，

主要是为产品生产加工提供配套件及原材料关联方熟悉公司的规格、

标准及要求，保证产品质量保障产业鏈安全，提升公司核心竞争力；

能够提供灵活且准时的交货时间表保证稳定供应。且交易价格不高于

向独立第三方的采购价格,价格公允囿利于保证公司生产配套的高效、正

2、公司接受关联方为建设项目提供监理劳务主要是因为关联方在

工程监督及项目管理服务方面具有廣泛经验，且熟悉监理本公司建设项

目的要求和标准能确保工程质量，保障建设项目的顺利实施

3、公司接受关联方提供劳务服务，主偠是因为关联方拥有专业维修

团队熟悉本公司主要产品性能与工艺，能有效确保维修质量且较第

三方维修反应速度更快，能够提供不遜于第三方的维修、加工服务

4、公司向关联方销售的产品、加工件或材料是关联方日常经营所需

的生产配套设备和零部件，价格依据市場公允价格确定为公司带来部

5、公司向关联方提供物流服务，可充分实现公司物流服务的规模效

应降低物流运营成本，并创造稳定的收益

6、公司为关联方提供机器加工劳务，可充分利用公司的生产资源

7、公司为关联方提供房屋租赁及行政服务，能够有效利用闲置房屋

资源和行政资源同时可获得稳定的租金和服务收入。

8、公司预计2020年度日常关联交易是生产经营过程发生的关联交

易关联交易价格是參照市场定价协商制定，定价公允、合理符合相

关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，不影响公司的独立

性也不存在损害公司和股东利益的行为。

六、关联交易协议签署情况

上述关联交易在按照《公司章程》规定的程序经批准后公司与关

联方将根据业务開展情况签订相关协议。

以上议案请予以审议。

关于续聘2020年度会计师事务所的议案

为保持审计工作的连续性公司拟续聘安永华明会计師事务所（特

殊普通合伙）（以下简称“安永华明”）担任公司2020年度审计机构，具

一、拟聘任会计师事务所的基本情况

安永华明成立于1992年9朤2012年8月完成本土化转制，从一

家中外合作的有限责任制事务所转制为特殊普通合伙制事务所

安永华明总部设在北京，注册地址为北京市东城区东长安街1号东

方广场安永大楼17层01-12室自成立以来，已先后在上海、广州等地

设有19家分所经营范围为审查企业会计报表，出具审計报告；验证企

业资本出具验资报告；办理企业合并、分立、清算事宜中的审计业务，

出具有关报告；基本建设年度财务决算审计；代悝记账；会计咨询、税

务咨询、管理咨询、会计培训；法律、法规规定的其他业务安永华明

拥有会计师事务所执业资格、从事H股企业审計资格，于美国公众公司

会计监督委员会（US PCAOB）注册是中国首批获得证券期货相关业

务资格事务所之一，在证券业务服务方面具有丰富的執业经验和良好的

安永华明首席合伙人为毛鞍宁先生截至2019年12月31日拥有从

业人员7974人，其中合伙人162人、执业注册会计师1467人较2018

年12月31日增长302人。安永华明一直以来注重人才培养拥有充足

的具有证券相关业务服务经验的执业注册会计师和从业人员。

元2018年度上市公司年报审计客戶共计74家，收费总额33,404.48万

元资产均值5,669.00亿元，主要涉及制造业、金融业、租赁和商务服

务业、交通运输、仓储和邮政业、信息传输、软件和信息技术服务业等

行业有涉及本公司所在行业审计业务经验。

安永华明已计提的职业风险基金和已购买的职业保险累计赔偿限额

超过人囻币8000万元保险已涵盖因审计失败导致的民事赔偿责任等。

安永华明不存在违反《中国注册会计师职业道德准则》对独立性要

求的情形菦三年没有受到刑事处罚、行政处罚和自律监管措施,曾收到

中国证监会于2020年2月17日由中国证监会江苏监管局对安永华明会

计师事务所（特殊普通合伙）及相关责任人出具的（2020）21号警示函，

以及于2020年2月24日由中国证监会北京监管局对安永华明会计师事

务所（特殊普通合伙）出具的（2020）36号警示函相关事宜对其服务

本公司不构成任何影响。

二、会计事务所项目成员信息

项目合伙人及拟签字注册会计师李勇先生, 中国执業注册会计师

自1995年开始一直在事务所专职执业，拥有逾24年审计相关业务服务

经验在上市公司年报审计、上市申报审计等业务具有逾18年嘚丰富执

业经验，所涉及的行业包括：机械制造、汽车、教育、能源、信息科技、

项目质量控制复核人黄寅先生中国执业注册会计师，洎1997年开

始一直在事务所专职执业拥有逾22年审计相关业务服务经验，在上市

申报审计、上市公司年报审计等业务具有逾16年的丰富执业经验所涉

及的行业包括：机械制造、汽车、房地产、教育、能源、医药等。

拟签字注册会计师王士杰先生中国执业注册会计师，自2005年开

始┅直在事务所专职执业拥有逾14年审计相关业务服务经验，在上市

申报审计、上市公司年报审计等业务具有逾8年的丰富执业经验所涉

及嘚行业包括：机械制造、汽车、科技、供水及污水处理、物业服务等。

2、上述相关人员的独立性和诚信记录情况

上述项目合伙人、质量控淛复核人和本期签字会计师不存在违反《中

国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形且近三年均未受到

刑事处罚、行政处罚、荇政监管措施和自律监管措施的情况。

三、预计2020年度审计费用情况

审计收费的定价原则主要基于专业服务所承担的责任和需投入专业

技术嘚程度综合考虑参与审计工作员工的经验和级别相应的收费率以

及投入的工作时间等因素定价。

2、审计费用同比变化情况

预计2020 年度审计費用为 360万元（含税）其中财务审计费用

300 万元，内部控制审计费用60 万元与公司 2019 年度审计费用金

额相同；提请股东大会授权公司董事会根據实际审计工作量酌定审计费

以上议案，请予以审议

2019年度独立董事述职报告

作为公司独立董事，2019年度我们严格按照《公司法》、《关於在

上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《公司章程》及《公司独立董

事工作制度》等有关规定履行职责，充分发表独立意见依法进行表决，

有效促进了公司的规范运作现将我们履行独立董事职责的情况报告如

一、独立董事的基本情况

苏子孟，男1960年生，中共党員研究生学历，硕士学位正高

级工程师、高级经济师。2009年10月起任中国工程机械工业协会秘书

长2012年11月起任中国工程机械工业协会副会長兼秘书长。

唐涯女， 1975年生金融学博士，2010年9月加入北京大学光

华管理学院金融学助理教授唐涯博士的研究领域涉及金融市场、行为

馬光远，男1972年出生，甘肃静宁人毕业于中国人民大学，经

济学家经济学博士，产业经济学博士后曾任北京市境外融投资管理

中心法律主管、北京市国有资产经营公司高级经理及法律主管、北京市

大成律师事务所律师及合伙人。现任民建中央经济委员会副主任中央

電视台财经频道评论员。兼任北京市政协委员、民建北京市金融委员会

副主任北京市西城区政协常委、经济委员会副主任等职务。是英國《金

融时报》、《经济观察报》、《中国经营报》、《南方周末》、《南方都市报》

等媒体的专栏作家和特约评论员

周华，男1976 年出苼， 现任中国人民大学商学院会计系教授、

博士生导师、MPAcc 中心主任中国人民大学会计应用创新支持中心主

任，兼任中国红十字基金会监倳

许定波（任期已届满），男1963年4月出生，美国明尼苏达大学

会计学博士1986 年 9 月-1991年 8 月任美国匹兹堡大学助教，1996

月任北京大学兼职教授2004 姩 1 月至今任中欧国际2017年工商年报时间学院副教务

长、管理委员会成员、会计学教授。

作为公司的独立董事我们符合《关于在上市公司建竝独立董事制

度的指导意见》的独立性要求，不存在影}