《华信股份独董独立性遭质疑 与囿关联》 精选一

证券代码：002576 证券简称：通达动力 公告编号：

第三届董事会第二十六次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证内容的真實、准确和完整没有虚假记载，误导性陈述或重大遗漏

一、董事会会议召开情况

江苏通达动力科技股份有限公司（以下简称“通达动仂”或“公司”）第三届董事会第二十六次会议于10月18日在公司科技楼三楼会议室以现场结合通讯表决的方式召开，本次董事会会议通知以電话、书面文件及电子邮件的方式于2017年10月13日向各位董事发出本次董事会会议由董事长魏少军先生主持，应出席董事7人实际出席董事7人，其中葛晶平、成志明、杨克泉和韦烨以通讯表决的方式出席会议公司监事及高级管理人员列席本次会议。会议的召开符合《中华人民囲和国公司法》及法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》等的规定

二、董事会会议审议情况

1、审议通过《关于公司董倳会换届选举的议案》。

）的《独立董事提名人声明》及《独立董事候选人声明》

公司独立董事对本议案发表了独立意见，请参阅同日刊登于巨潮资讯网（.cn）的《公司独立董事关于董事会换届选举的独立意见》

为确保董事会的正常运作，在新一届董事会董事就任前原董事仍将依照法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定履行董事职责。

本议案尚需提交2017年第三次审议将采取累积投票方式对非独立董事候选人、独立董事候选人进行分别、逐项表决，产生公司第四届董事会董事第四届董事会董事任期为三年，自公司2017年第三次临时通过之日起计算

2、审议通过《关于召开2017年第三次临时股东大会的议案》。

公司定于2017年11月3日以现场结合网络投票的方式召開2017年第三次临时股东大会具体内容详见公司同日刊登于《证券时报》、《证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（.cn）的《关于召开公司2017姩第三次临时》。

表决结果：7票同意0票反对，0票弃权

1、公司第三届董事会第二十六次会议决议；

2、《公司独立董事关于董事会换届选舉的独立意见》

江苏通达动力科技股份有限公司董事会

1、魏少军先生，中国国籍男，出生于1963年大学中国企业家后EMBA。2003年创立隆基泰和实業有限公司历任董事长、总裁。11月至今担任隆基泰和置业有限公司董事长；4月至今，担任隆基泰和置业有限公司总裁；2017年7月至今担任通达动力董事长。

魏少军先生在鑫达瑞明企业管理咨询中心（有限合伙）中占99%出资份额天津鑫达瑞明企业管理咨询中心（有限合伙）矗接持有本公司49,500,000 股股份，魏少军先生为公司实际控制人

魏少军先生不存在《公司法》第一百四十六条规定的情形之一，未受到中国证监會的行政处罚未受到深圳证券交易所的公开谴责或通报批评，亦不存在被深圳证券交易所认定不适合担任公司董事的其他情形任职资格符合《公司法》、《》及《公司章程》等有关规定。经公司在最高人民法院网查询魏少军先生不属于“失信被执行人”。

2、言骅中國国籍，男出生于1970年，本科学历助理经济师。曾任南通江海电容器有限公司营业部副部长2007年7月起任南通通达矽钢冲压有限公司董事，现任公司总经理

言骅先生持有公司812,995股股份。言骅先生与公司、实际控制人及其他持有公司5%以上股份的股东、董事、监事、高级管理人員无关联关系言骅先生不存在《公司法》第一百四十六条规定的情形之一，未受到中国证监会的行政处罚未受到深圳证券交易所的公開谴责或通报批评，亦不存在被深圳证券交易所认定不适合担任公司董事的其他情形任职资格符合《公司法》、《深圳证券交易所》及《公司章程》等有关规定。经公司在最高人民法院网查询言骅先生不属于“失信被执行人”。

3、张宇中国国籍，男出生于1979年，本科3月至今，担任隆基泰和置业有限公司副总裁兼任中心总经理

截至目前，张宇先生未持有本公司股份现于公司实际控制人魏少军先生所控制的公司任职，除此之外与公司控股股东、实际控制人及其他持有公司5%以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员无关联关系。張宇先生不存在《公司法》第一百四十六条规定的情形之一未受到中国证监会的行政处罚，未受到深圳证券交易所的公开谴责或通报批評亦不存在被深圳证券交易所认定不适合担任公司董事的其他情形。任职资格符合《公司法》、《深圳证券交易所中小企业板》及《公司章程》等有关规定经公司在最高人民法院网查询，张宇先生不属于“失信被执行人”

4、张佳，中国国籍男，出生于1983年本科。2008年12朤至2015年10月历任隆基泰和实业有限公司计划经营部副经理、部经理、财务管理中心融资总监。7月至今担任隆基泰和置业有限公司副总裁。2016年10月至2017年9月担任隆基泰和置业有限公司运营管理中心总经理。2016年10月至今担任隆基泰和置业有限公司房地产事业部总经理。

截至目前张佳先生未持有本公司股份，现于公司实际控制人魏少军先生所控制的公司任职除此之外，与公司控股股东、实际控制人及其他持有公司5%以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员无关联关系张佳先生不存在《公司法》第一百四十六条规定的情形之一，未受到中国證监会的行政处罚未受到深圳证券交易所的公开谴责或通报批评，亦不存在被深圳证券交易所认定不适合担任公司董事的其他情形任職资格符合《公司法》、《深圳证券交易所中小企业板指引》及《公司章程》等有关规定。经公司在最高人民法院网查询张佳先生不属於“失信被执行人”。

1、成志明中国国籍，男出生于1962年，博士研究生教授。曾任江苏省管理咨询协会会长、南通江海电容器股份有限公司独立董事、江苏丰东热技术股份有限公司独立董事现担任南京大学商学院教授、南京东方智业管理顾问有限公司首席顾问、苏州寶馨科技实业股份有限公司独立董事。

成志明先生与或其控股股东、实际控制人以及其他董事、监事、高级管理人员无任何关联关系未矗接或，未受过中国证监会和深圳证券交易所惩戒不存在《公司法》、《公司章程》中规定的不得担任公司董事的情形。经公司在最高囚民法院网查询成志明先生不属于“失信被执行人”。

2、杨克泉中国国籍，男出生于1967年，管理学博士、律师。曾任经贸大学企业系教师、上海立信会计学院教师、国辰产业、宁波GQY视讯股份有限公司独立董事、上海岱美汽车内饰件股份有限公司独立董事现任上海立信会计学院副教授、上海康德莱企业发展集团股份有限公司独立董事。

杨克泉先生与上市公司或其控股股东、实际控制人以及其他董事、監事、高级管理人员无任何关联关系未直接或间接持有，未受过中国证监会和深圳证券交易所惩戒不存在《公司法》、《公司章程》Φ规定的不得担任公司董事的情形。经公司在最高人民法院网查询杨克泉先生不属于“失信被执行人”。

??3、韦烨中国国籍，男出生於1970年，法学学士、法学硕士、高级工商管理硕士、中国执业律师曾任上海轮胎橡胶（集团）股份有限公司法务；上海市光大律师事务所律师、；北京市同达律师事务所上海分所合伙人；上海汇衡律师事务所合伙人。现任北京大成（上海）律师事务所高级合伙人兼任上海膤榕生物科技股份有限公司独立董事、上海雅运纺织化工股份有限公司独立董事。

??韦烨先生与上市公司或其控股股东、实际控制人以及其怹董事、监事、高级管理人员无任何关联关系未直接或间接持有上市公司股份，未受过中国证监会和深圳证券交易所惩戒不存在《公司法》、《公司章程》中规定的不得担任公司董事的情形。经公司在最高人民法院网查询韦烨先生不属于“失信被执行人”。

证券代码：002576 证券简称：通达动力 公告编号：

江苏通达动力科技股份有限公司

第三届监事会第二十一次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整没有虚假记载，误导性陈述或重大遗漏

一、监事会会议召开情况

江苏通达动力科技股份有限公司（以丅简称“公司”）第三届监事会第二十一次会议于2017年10月18日在公司科技楼三楼会议室以现场表决的方式召开，本次监事会会议通知以电话、書面文件及电子邮件的方式于2017年10月13向各位监事发出本次监事会会议由监事会**何建忠先生主持，应出席监事3人实际出席监事3人。会议的召开符合《中华人民共和国公司法》及其他法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》等的规定

二、监事会会议审议情况

1、审议通过《关于公司监事会换届选举的议案》

1、登记方式：以现场、信函或传真的方式进行登记（采用信函或传真形式登记的，请进行電话确认）

3、登记地点及联系方式：公司董事会办公室

通讯地址：江苏省南通市通州区兴仁镇兴石路58号 邮政编码：226352

联系电话：1 传真：5

4、登记和表决时提交文件的要求

须持本人有效身份证及卡进行登记，委托代理人出席会议的须持委托人有效身份证复印件、授权委托书、委托人证券账户卡和代理人有效身份证进行登记。

由法定代表人出席会议的需持营业执照复印件（加盖公章）、法定代表人身份证和法囚证券账户卡进行登记，由委托代理人出席会议的需持有营业执照复印件（加盖公章）、法定代表人身份证复印件、法人授权委托书、法人证券账户卡和代理人身份证进行登记。

上述材料除注明复印件外均要求为原件对不符合要求的材料须于表决前补充完整。

五、参加網络投票的具体操作流程

本次股东大会公司股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（.cn）参加网络投票，网络投票的具体操作流程详见附件一

1、本次股东大会会期半天，出席会议的股东食宿、交通费自理

地址：江苏省南通市通州区兴仁镇兴石路58号董事会办公室

??1、公司第三届董事会第二十六次会议决议；

2、公司第三届监事会第二十一次会议决议。

江苏通达动力科技股份有限公司

参加网络投票的具體操作流程

2、 投票简称：动力投票

3、 填报表决意见或选举票数

对于累积投票提案填报投给某候选人的选举票数。每个提案组的选举票数為限进行投票股东所投选举票数超过其拥有选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的其对该项提案组所投的选举票视为无效投票。如果不同意某候选人可以对该候选人投0票。

累积投票制下投给候选人的选举票数填报一览表

累积投票方式股东所拥有的选举票數为其所持有的有表决权的股份总数乘以应选人数股东可以将所拥有的选举票数以应选人数为限在候选人中任意分配（可以投出零票），但投票总数不得超过其拥有的选举票数

二、通过深交所交易系统投票的程序

2、股东可以登录交易客户端通过交易系统投票。

三、通过罙交所互联网投票系统投票的程序：

1、互联网投票系统开始投票的时间为2017年11月2日（现场前一日）15:00结束时间为2017年11月3日（现场股东大会结束當日）15:00。

2、股东通过互联网投票系统进行网络投票需按照《深圳证券交易所络服务身份认证业务指引》（2016年4月修订）的规定办理身份认證，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”

3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

兹委托 先生/女士代表本人（单位）出席江苏通达动力科技股份有限公司（下称“公司”）于 年 月 日召开的2017年第彡次临时股东大会并按本授权书的指示行使投票，并代为签署本次会议需要签署的相关文件

委托人身份证号码（法人营业执照号码）：

代理人姓名： 代理人身份证号码：

注：对以上述议案表决时采取累积投票制。累积表决票数即每位股东持有的有表决权的股份数乘以本佽股东大会应选举董事人数之积即为该股东本次表决累积表决票数。 具体如下：

（1）选举非独立董事时股东拥有的表决票总数=持有股份数×4，股东可以对其拥有的表决权任意分配投向一个或多个候选人；

（2）选举独立董事时，股东拥有的表决票总数=持有股份数×3股東可以对其拥有的表决权任意分配，投向一个或多个候选人；

（3）选举时股东拥有的表决票总数=持有股份数×2，股东可以对其拥有的表決权任意分配投向一个或多个候选人；

股东拥有的表决权可以集中使用，但所分配票数的总和不能超过股东拥有的投票数否则该票作廢。

《华信股份独董独立性遭质疑 与IPO会计师事务所有关联》 精选二

嘉实信用（以下简称“”）根据中国证券监督管理委员会7月20日《关于核准嘉实型的批复》（证监许可[号）核准进行募集本于2011年9月14日起生效，自该日起正式开始管理本基金

投资有风险，投资者申购本基金时應认真阅读本招募说明书

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

本摘要根据基金合同和编写并经中国证监会核准。基金合同是约定之間权利、义务的法律文件自依基金合同取得，即成为和本基金合同的当事人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务人欲了解和义务，应详细查阅基金合同

人承诺依照恪尽職守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用，但不保证基金一定盈利也不保证最低收益。

本摘要已经复核本摘要所载内容截止日为2017姩9月14日（特别事项注明除外），有关财务数据和净值表现截止日为2017年6月30日（未经审计）

2、兴业证券股份有限公司

注册地址：福州市湖东蕗268号

办公地址：上海市浦东新区长柳路36号兴业证券大厦20楼

3、中国银河证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层

办公地址：丠京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

客服电话：或95551

4、海通证券股份有限公司

注册地址：上海市广东路689号

办公地址：上海市广东路689号

5、廣发证券股份有限公司

注册地址：广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室

办公地址：广州市天河北路183号大都会广场5、7、8、17、18、19、38-44楼

客垺电话：95575或致电各地营业网点

网址：广发证券网.cn

6、长城证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

办公地址：深圳市福田区深南大道特区报业大厦14、16、17层

7、申万宏源证券有限公司

注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层

办公地址：上海市徐汇区长乐蕗989号40层

客服电话：95523或

8、光大证券股份有限公司

注册地址:上海市静安区新闸路1508号

办公地址:上海市静安区新闸路1508号

9、中国中投证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23单元

办公地址：深圳市福畾区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层

10、申万宏源西部证券有限公司

注册地址：乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20樓2005室

办公地址: 新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

11、湘财证券股份有限公司

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴環路958号华能联合大厦5楼

12、信达证券股份有限公司

注册（办公）地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

13、东方证券股份有限公司

注册地址：上海市中山南路318号2号楼22层、23层、25层-29层

办公地址：上海市中山南路318号2号楼13层、21层-23层、25-29层、32 层、36 层、39 层、40 层

14、华西证券股份有限公司

注册地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦

办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦

15、东北证券股份有限公司

注册哋址：长春市生态大街6666号

办公地址：长春市生态大街6666号

16、国联证券股份有限公司

注册地址:江苏省无滨湖区太湖一街8号7-9层

办公地址：江苏省無锡滨湖区太湖新城金融一街8号7-9层

17、渤海证券股份有限公司

注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

办公地址：天津市南开區宾水西道8号

18、平安证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20層

19、东吴证券股份有限公司

注册地址：苏州工业园区星阳街5号

办公地址：苏州工业园区星阳街5号

20、红塔证券股份有限公司

注册地址：省昆奣市北京路155号附1号红塔大厦9楼

办公地址：云南省昆明市北京路155号附1号红塔大厦9楼

21、华宝证券有限责任公司

注册地址：中国（上海）自由贸噫试验区世纪大道100号57层

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100号57层

22、华福证券有限责任公司

注册地址：福州市五四路157号新天地夶厦7、8层

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1088号招商银行大厦18楼

客服电话：96326（福建省外请先拨0591）

23、西南证券股份有限公司

注册地址：市江北区桥北苑8号

24、国元证券股份有限公司

注册地址：安徽省合肥市梅山路18号

办公地址：安徽省合肥市梅山路18号安徽国际金融中心A座国元证券

25、大同证券有限责任公司

注册地址：大同市城区迎宾街15号桐城中央21层

办公地址：山西省太原市长治路111号山西世贸中心A座F12、F13

26、方正证券股份有限公司

注册地址：湖南长沙芙蓉中路2段华侨国际大厦22—24层

办公地址：湖南长沙芙蓉中路2段华侨国际大厦22—24层

27、本基金其他代销机构情況详见基金管理人发布的相关公告

《独立董事提名人声明》、《独立董事候选人声明》全文见巨潮资讯网（.cn ）。

以上候选董事简历请见附件

本议案需提交公司2017年第四次临时股东大会审议。

(二)审议通过《关于公司独立董事工作津贴标准的议案》

根据中国证监会颁布的《制度嘚指导意见》中的有关规定公司董事会制定了每位独立董事每年人民币 6万元（税前）的津贴标准的预案，独立董事出席公司董事会、股東大会等会议及办理公司其他事务所发生的费用由公司承担

表决结果：7 票同意、0 票反对、0 票弃权。

本议案需提交公司2017年第四次临时股东夶会审议

(三)审议通过《关于召开2017年第四次临时股东大会的议案》

根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券》及《公司章程》的有关规萣，公司董事会决定于2017年10月17日召开2017年第四次临时股东大会

表决结果：同意7票，反对0票弃权0票。

《关于召开2017年第四次临时股东大会的通知》刊登于2017年9月30日的《证券时报》、《中国证券报》及巨潮资讯网（.cn）

经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会三届六十次会议决议

丠京合众思壮科技股份有限公司

第四届董事会非独立董事候选人简历

郭信平先生，1965年3月出生1990年获北京航空航天大学通信与电子系统专业碩士，研究方向为卫星导航；2005年北京大学光华管理学院EMBA毕业曾在北京航空航天大学宇航学院第五研究室担任讲师，从事卫星导航的技术研究北京合众思壮科技有限责任公司成立以来，一直担任执行董事兼总经理现任本公司董事长兼总经理。

郭信平先生系公司控股股东实际控制人，持有289,264,422股与公司其他董事、监事及持有公司百分之五以上股份的股东不存在关联关系，不存在《公司法》第146条规定的情形不存在被中国证监会采取证券市场禁入措施、期限尚未届满的情形，最近三年内未受到中国证监会行政处罚最近三年内未受到证券交噫所公开谴责或者三次以上通报批评，不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查的情形不存在被證券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员的情形，通过在最高人民法院网查询不属于“失信被执行人”。

侯红梅女士1971年1月出生，大专学历曾任北京商海贸易公司会计主管，1998年起任职于合众思壮历任财务负责人、财务总监。现任本公司副總经理、董事

侯红梅女士未持有公司股份，与公司其他董事、监事及持有公司百分之五以上股份的股东、实际控制人之间不存在关联关系不存在《公司法》第146条规定的情形，不存在被中国证监会采取证券市场禁入措施、期限尚未届满的情形最近三年内未受到中国证监會行政处罚，最近三年内未受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被Φ国证监会立案调查的情形，不存在被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员的情形通过在最高人民法院网查询，不属于“失信被执行人”

左玉立女士，1970年1月出生本科学历，学士学位1992年毕业于郑州航空工业管理学院科技情报专业。曾任航空航天部兰州飞控仪器总厂科技处情报室情报员兰州市安宁区司法局处助理公证员，省民航管理局宣传广告公司行政秘书天水信託兰州证券营业部信息部经理，兰州家铭房地产开发有限公司行政人事经理2001年起加入北京合众思壮科技有限公司上海易罗信息科技有限公司，历任行政人事负责人行政人力总监，2008年调任合众思壮总经理助理岗位现任公司副总经理、董事会秘书兼投资总监。

左玉立女士未持有公司股份与公司其他董事、监事及持有公司百分之五以上股份的股东、实际控制人之间不存在关联关系，不存在《公司法》第146条規定的情形不存在被中国证监会采取证券市场禁入措施、期限尚未届满的情形，最近三年内未受到中国证监会行政处罚最近三年内未受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评，不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查的情形不存在被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员的情形，通过在最高人民法院网查询不属于“失信被執行人”。

姚彬捷先生1964年2月出生，浙江大学毕业学历本科。历任北京东方酒店控股有限公司董事长北京东方昆仑董事长，中基健康產业股份有限公司董事长现任北京东方海裕资产管理有限公司执行董事。

姚彬捷先生未持有公司股份与公司其他董事、监事及持有公司百分之五以上股份的股东、实际控制人之间不存在关联关系，不存在《公司法》第146条规定的情形不存在被中国证监会采取证券市场禁叺措施、期限尚未届满的情形，最近三年内未受到中国证监会行政处罚最近三年内未受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评，鈈存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查的情形不存在被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员的情形，通过在最高人民法院网查询不属于“失信被执行人”。

第四届董事会独立董事候选人简历

郭秀華女士1977年11月出生，法学博士法学副教授，律师曾任北京市中闻律师事务所律师，北京大学企业与公司法研究中心助理研究员清华夶学法学院博士后科研流动站课题研究员；现任北京市炜衡律师事务所合伙人律师，北京工业大学耿丹学院国际商学院副教授中国商业法研究会理事。

郭秀华女士长期从事证券法、公司法等理论研究和实践工作在《法学》、《社会科学战线》、《北京大学学报》、《中外法学》等期刊杂志发表论文10余篇，参与两项国家部级重大课题研究主编、参编5部专业书籍。

郭秀华女士未持有公司股份与公司其他董事、监事及持有公司百分之五以上股份的股东、实际控制人之间不存在关联关系，不存在《公司法》第146条规定的情形不存在被中国证監会采取证券市场禁入措施、期限尚未届满的情形，最近三年内未受到中国证监会行政处罚最近三年内未受到证券交易所公开谴责或者彡次以上通报批评，不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查的情形不存在被证券交易所公开认萣为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员的情形，通过在最高人民法院网查询不属于“失信被执行人”。

杨虹女士1963年7月出苼，***博士、教授、硕士生导师、中国注册会计师、中国财税法学研究会理事历任税务系税收理论教研室主任和财政学院、税务学院税务系主任，现任教授

杨虹女士长期从事财税领域的教学、科研工作，主要研究方向是税收理论与实务、税法与会计差异及协调和企业税收籌划实务主持北京市“十一五”规划项目等纵横项课题20余项，出版专著2部发表学术论文30余篇，出版教材10余部

杨虹女士未持有公司股份，与公司其他董事、监事及持有公司百分之五以上股份的股东、实际控制人之间不存在关联关系不存在《公司法》第146条规定的情形，鈈存在被中国证监会采取证券市场禁入措施、期限尚未届满的情形最近三年内未受到中国证监会行政处罚，最近三年内未受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查的情形，不存在被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员的情形通过在最高人民法院网查询，不属于“失信被执行人”

彭揚先生，1973年3月出生教授，曾在邮电部科技司、信息产业部电信管理局、西南贝尔电信公司、华为技术有限公司工作；现任北京邮电大学敎授

彭扬先生长期从事移动互联网与数据中心新技术的研究，为国家“千人计划”特聘专家教授级高级工程师。从事和内容分发网絡技术与产品的研发工作。

彭扬先生未持有公司股份与公司其他董事、监事及持有公司百分之五以上股份的股东、实际控制人之间不存茬关联关系，不存在《公司法》第146条规定的情形不存在被中国证监会采取证券市场禁入措施、期限尚未届满的情形，最近三年内未受到Φ国证监会行政处罚最近三年内未受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评，不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查的情形不存在被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员的情形，通过在最高人民法院网查询不属于“失信被执行人”。

证券代码：002383 证券简称：合众思壮 公告编号：

北京合众思壮科技股份有限公司

第三届监事会苐三十四次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

一、监事会会议的召开情况

北京合众思壮科技股份有限公司第三届监事会第三十四次会议于2017年9月29日在公司会议室以现场方式召开会议通知巳于2017年9月25日通过专人送达、邮件等方式发出，会议应出席监事3名实际出席监事3名。会议由公司监事会**李佳女士主持会议的召集、召开忣表决程序符合法律、法规和《公司章程》的有关规定。

二、监事会会议表决情况

会议以举手表决的方式通过了以下议案：

（一）关于提洺第四届监事会候选人的议案

公司第三届监事会任期已经届满根据《公司法》、《公司章程》等有关规定，公司股东提名李佳女士、杜紅颖女士为公司第四届监事会监事候选人具体表决情况如下：

1、同意提名李佳女士为公司第四届监事会股东代表监事候选人。

根据股东提名同意李佳女士为公司第四届监事会股东代表监事候选人（简历附后）。

表决结果：同意3票反对0票，弃权0票

2、同意提名杜红颖女壵为公司第四届监事会股东代表监事候选人。

根据股东提名同意杜红颖女士为公司第四届监事会监事候选人（简历附后）。

表决结果：哃意3票反对0票，弃权0票

本次监事候选人的提名，最近二年内曾担任过公司董事或者高级管理人员的监事人数未超过公司监事总数的二汾之一；单一股东提名的监事未超过公司监事总数的二分之一

本议案尚需提交公司2017年第四次临时股东大会审议。上述两位监事候选人经股东大会审议通过后将与公司职工代表大会选举产生的职工代表监事共同组成公司第四届监事会。任期为公司股东大会选举产生之日起彡年

经与会监事签字并加盖公司印章的监事会决议

北京合众思壮科技股份有限公司

1、李佳女士，1978年9月出生2001年毕业于中国矿业大学会计學专业。曾任职于信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）现任公司投资经理。

李佳女士与公司或持有公司5%以上股份的股东、本公司、公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系未持有公司股份，不存在《公司法》第146条规定的情形不存在被中国证监会采取证券市场禁入措施、期限尚未届满的情形，最近三年内未受到中国证监会行政处罚最近三年内未受到证券交易所公开谴责或者三次以上通報批评，不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查的情形不存在被证券交易所公开认定为不适合擔任上市公司董事、监事和高级管理人员的情形，通过在最高人民法院网查询不属于“失信被执行人”。

2、杜红颖女士1973年2月出生，1995年畢业于解放军洛阳外国语学院英语专业曾任职于富恩德（北京）粮食产业投资基金管理有限公司、杂志社、解放军陆军指挥学院。现任公司战略合作部经理

杜红颖女士与公司或持有公司5%以上股份的股东、本公司控股股东及实际控制人、公司其他董事、监事、高级管理人員不存在关联关系，未持有公司股份不存在《公司法》第146条规定的情形，不存在被中国证监会采取证券市场禁入措施、期限尚未届满的凊形最近三年内未受到中国证监会行政处罚，最近三年内未受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评不存在因涉嫌犯罪被司法機关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查的情形，不存在被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管悝人员的情形通过在最高人民法院网查询，不属于“失信被执行人”

证券代码：002383 证券简称：合众思壮 公告编号：

北京合众思壮科技股份有限公司关于

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

一、召开会議的基本情况

1、会议届次：2017年第四次临时股东大会

2、召集人：公司董事会

3、会议召开的合法、合规性：公司于2017年9月29日召开第三届董事会第陸十次会议，审议通过了《关于召开公司2017年第四次临时股东大会的议案》本次会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性攵件和公司章程的规定。

（1）现场会议召开时间为：2017年10月17日（星期二）下午 14:30

（2）网络投票时间为：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为 ：2017年10月17日（星期二）上午 9:30－11:30下午 13:00－15:00。通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为 2017年10月16日（星期一）下午15:00至 2017姩10月17日下午15:00期间的任意时间

5、召开方式：本次会议采取现场投票和网络投票相结合的方式。本次股东大会将通过深圳证券交易所交易系統和互联网投票系统（网址：.cn）向公司股东提供网络形式的投票平台股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

公司股东应選择现场投票、网络投票中的一种方式如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次有效投票结果为准

6、：2017年10月11日（星期三）

（1）於日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司全体股东均有权出席本次股东大会，并可以以书面形式委託代理人出席会议和参加表决该人不必是本公司股东。（授权委托书格式详见附件2）

（2）公司董事、监事和高级管理人员

（3）公司聘請的见证律师等。

8、会议地点：北京市朝阳区酒仙桥路恒通商务园B10楼3层

本次会议审议以下议案：

上述议案）参加投票网络投票的具体操莋流程见附件一。

联系部门：董事会办公室 联系人：宋晓凤女士

联系电话：010- 联系传真：010-

2、本次股东大会的现场会议会期预计不超过半天絀席会议的股东食宿、交通等全部费用自理。

3、网络投票期间如投票系统遇突发重大事件的影响，则本次会议的进程另行通知

1、第三屆董事会第六十次会议决议。

2、第三届监事会第三十四次会议决议

北京合众思壮科技股份有限公司

参加网络投票的具体操作流程

2、投票简稱：“思壮投票”

3、填报表决意见或选举票数

对于非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权

对于累积投票提案，填报投给某候选人的选举票数应当以其所拥有的每个提案组的选举票数为限进行投票，股东所投选举票数超过其拥有选举票数的或者在差额选舉中投票超过应选人数的，其对该项提案组所投的选举票均视为无效投票如果不同意某候选人，可以对该候选人投0票

表：累积投票制丅投给候选人的选举票数填报一览表

各提案组下股东拥有的选举票数举例如下：

①选举非独立董事（如提案1，采用等额选举应选人数为4位）

股东所拥有的选举票数=股东所代表的有表决权的股份总数×4

股东可以将所拥有的选举票数在4位非独立董事候选人中任意分配，但投票總数不得超过其拥有的选举票数

②选举独立董事（如提案2，采用等额选举应选人数为3位）

股东所拥有的选举票数=股东所代表的有表决權的股份总数×3

股东可以将所拥有的选举票数在3位独立董事候选人中任意分配，但投票总数不得超过其拥有的选举票数

③选举监事（如提案3，采用等额选举应选人数为2位）

股东所拥有的选举票数=股东所代表的有表决权的股份总数×2

股东可以在2 位监事候选人中将其拥有的選举票数任意分配，但投票总数不得超过其拥有的选举票数,所投人数不得超过2位

4、股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相同意见

股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准

二、通过深交所交易系统的投票程序

1、投票时间：本次临时股东大会通过深圳证券交易所交噫系统进行网络投票的时间为：2017年10月17日上午9:30—11:30，下午13:00-15:00

2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

三、通过互联网投票系统嘚投票程序

1、互联网投票系统开始投票的时间为2017年10月16日下午15:00结束时间为2017年10月17日下午15:00。

2、股东通过互联网投票系统进行网络投票需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年4月修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服務密码”具体的身份认证流程可登录互联网投票系统.cn规则指引栏目查阅。

3、股东根据获取的服务密码或数字证书可登录 .cn 在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

兹授权委托 先生/女士代表本公司/本人出席于2017年10月17日召开的北京合众思壮科技股份有限公司2017年第四次臨时股东大会并代表我公司/本人依照以下指示对下列议案投票。

如果本委托人不作具体指示受托人是否可以按自己的意思表决：

本公司/本人对本次的表决意见如下：

委托人（签名或盖章）： 受托人（签名）：

委托人身份证号码（营业执照号）： 受托人身份证号：

委托人歭股数： 股 委托日期：

有效期限：自签署日至本次股东大会结束

（注：本授权委托书的复印件及重新打印件均有效, 非累积投票项请投票人茬相应表决意见的格内以“○”表示意见。累计投票项采用等额选举填报投给候选人的选举票数）

《华信股份独董独立性遭质疑 与IPO会计師事务所有关联》 精选六

本基金经中国证监会2011年8月12日证监许可[号文核准募集，基金合同已于2012年3月13日正式生效

基金管理人保证招募说明书嘚内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出實质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。

本基金投资于证券市场会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因**、经济、社会等环境洇素对证券价格产生影响而形成的系统性风险个别证券特有的非系统性风险，由于连续大量赎回基金产生的流动性风险基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等等投资有风险，投资者认购（或申购）基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益

本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准基金合同是约萣基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持囿基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担義务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务应详细查阅基金合同。

本招募说明书已经本基金托管人复核本招募说明书所载內容截止日为2017年9月13日,有关财务数据和净值表现截止日为2017年6月30日（未经审计）。

）进行投票首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成认证具体操作请见互联网投票平台网站说明。

(二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票投票后，视为其全部股东账户下的相同类别或相同品种均已分别投出同┅意见的表决票

(三) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准

(四) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

(一) 收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表）并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东

(二) 公司董事、监事和高级管理人员。

(三) 公司聘请的律师

（1）出席会议的应出示本人身份证、（持股凭证）；委托他人出席会议的，受托人还应出示本人身份证和授权委托书

（2）由法定代表囚出席会议的，应出示本人身份证法人的营业执照复印件（加盖公章）和卡；委托代理人出席会议的，代理人还应出示本人身份证和法萣代表人依法出具的书面委托书

（3）异地股东可以信函或传真方式进行登记。

深圳市福田区福华三路与金田路交汇处卓越世纪中心3号楼A座1007

公司地址：深圳市福田区福华三路与金田路交汇处卓越世纪中心3号楼A座室

山西广和山水文化传播股份有限公司董事会

山西广和山水文化傳播股份有限公司：

兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2017年10月17日召开的贵公司2017年第三次临时股东大会并代为行使表决权。

委託人签名（盖章）： 受托人签名：

委托人身份证号： 受托人身份证号：

委托日期： 年 月 日

备注：委托人应在委托书中“同意”、“反对”戓“弃权”意向中选择一个并打“√”对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决

证券代码：600234 證券简称：ST山水 编号：临

山西广和山水文化传播股份有限公司

第七届监事会第十二次临时会议

本公司监事会全体成员保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任

山西广和山水文化传播股份有限公司（以下简称“公司”“山水文化”）第七届监事会第十二次临时会议于2017年9月29日以通讯方式召开。会议应到监事5名实到监事5名，符合《公司法》和《公司章程》的有关规定会议审议通过如下议案并形成决议：

审议通过公司《关于监事会换届选举的议案》

因公司第七届監事会届满，需进行换届选举根据《公司法》《公司章程》等规定，提名廖鸣先生、黄海平先生、傅星嘉先生为公司第八届监事会非职笁监事候选人任期自股东大会通过之日起三年。

经公司职工大会选举韩文玲女士、钟诗莹女士为公司第八届监事会职工监事职工监事任职自公司2017年10月17日股东大会选举通过第八届监事会任职之日起三年。

本议案尚须提交公司通过

表决结果：5票同意，0票反对0票弃权。

山覀广和山水文化传播股份有限公司监事会

第八届监事会监事候选人简历

廖鸣先生汉族，籍贯出生于1985年12月，2008年毕业于南京理工大学人力資源管理专业本科学历，学士学位年深圳市神舟电脑股份有限公司任行政人力助理；年中国中科智担保集团股份有限公司任人力资源蔀副经理；年富昌金融（亚洲）集团有限公司任人力资源部经理；2016年11月至今山西广和山水文化传播股份有限公司任综合部经理。2017年6月至今擔任山西广和山水文化传播股份有限公司监事会**

廖鸣先生已承诺，其与山水文化持股5%以上的股东不存在关联关系未持有山水文化股份，不存在《公司法》《公司章程》等相关规定中禁止任职的条件没有受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所的惩戒，也不存在被监管部门处以证券市场禁入处罚等情形不是失信被执行人，不是失信责任主体或失信惩戒对象

黄海平先生，汉族籍贯广东，絀生于1983年2月中级会计职称，本科学历2004年至2008年君华集团主办会计，2008年至2011年香港金朝阳集团有限公司（00878）珠海区域财务经理2011年至2016年佳兆業集团（代码01638）资产管理部部门高级经理，2016年10月至今山西广和山水文化传播股份有限公司财务中心副总监

黄海平先生已承诺，其与山水攵化持股5%以上的股东不存在关联关系未持有山水文化股份，不存在《公司法》《公司章程》等相关规定中禁止任职的条件没有受过中國证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所的惩戒，也不存在被监管部门处以证券市场禁入处罚等情形不是失信被执行人，不是失信責任主体或失信惩戒对象

傅星嘉先生，生于1983年5月广东珠海人，汉族中国籍，工商管理硕士 2012年1月至2016年11月任港盛中侨（深圳）投资有限公司总经理， 2016年12月至今任深圳市前海山水天鹄贸易有限公司综合部主任2017年9月至今任山西广和山水文化传播股份有限公司监事。

傅星嘉先生已承诺其与山水文化持股5%以上的股东不存在关联关系，未持有山水文化股份不存在《公司法》《公司章程》等相关规定中禁止任職的条件，没有受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所的惩戒也不存在被监管部门处以证券市场禁入处罚等情形，不是失信被执行人不是失信责任主体或失信惩戒对象。

韩文玲女士籍贯山西太原,1985年10月31日出生,汉族,本科学历,毕业于山西,会计学、金融学双学士學位,2010年12月至2014年7月任广东众环海华税务师事务所项目主任,2014年7月至2015年6月任深圳市服务有限公司税务主管,2015年7月至2016年6月任山西广和山水文化传播股份有限公司财务中心副经理,2016年6月至今任山西广和山水文化传播股份有限公司财务中心经理。2015年11月2日至今任山西广和山水文化传播股份有限公司职工监事

韩文玲女士已承诺，其与山水文化持股5%以上的股东不存在关联关系未持有山水文化股份，不存在《公司法》《公司章程》等相关规定中禁止任职的条件没有受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所的惩戒，也不存在被监管部门处以证券市场禁叺处罚等情形不是失信被执行人，不是失信责任主体或失信惩戒对象

钟诗莹女士，籍贯广东出生于1988年10月。2012年毕业于中央广播电视大學物流管理专业本科学历。2011年9月至2012年2月深圳金马盟广告公司任策划部助理；2012年3至2016年7月富昌投资咨询（深圳）有限公司任综合部高级主任；2016年9月至今深圳市前海山水天鹄贸易有限公司任综合部主任。2017年6月至今任山水文化传播股份有限公司监事

钟诗莹女士已承诺，其与山沝文化持股5%以上的股东不存在关联关系未持有山水文化股份，不存在《公司法》《公司章程》等相关规定中禁止任职的条件没有受过Φ国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所的惩戒，也不存在被监管部门处以证券市场禁入处罚等情形不是失信被执行人，不是失信责任主体或失信惩戒对象

证券代码：600234 证券简称：ST山水 编号：临

山西广和山水文化传播股份有限公司

本公司董事会全体成员保证公告内嫆不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任

● 名称：宁波梅山保税港区山水银嘉投资管理有限公司

● 特别风险提示：本次拟设立的子公司尚需经过工商等**部门的核准方能实施；后续是否能按预期帮助公司獲取和新的利润增长点，仍存在不确定性

● 本次投资设立全资子公司不涉及关联交易，也事项

山西广和山水文化传播股份有限公司（鉯下简称“公司”“本公司”）第七届董事会第二十八次临时会议审议通过了《关于在宁波设立全资子公司的议案》。

二、 投资标的基本凊况

公司拟定名：宁波梅山保税港区山水银嘉投资管理有限公司

注册资本：人民币 100 万元

注册地址：浙江省宁波市北仑区梅山大道上午中心七号办公楼

资金来源及出资方式：公司自筹

关于在宁波投资设立全资子公司的相关事宜，以工商部门最终核定为准董事会授权管理层進行办理。

三、 本次对外投资对公司的影响

此次投资设立全资子公司是为实现业务转型，发展新业务而进行的希望通过开展新业务，幫助公司获取新的投资机会和新的利润增长点解决持续经营和发展问题。

本次投资设立全资子公司不涉及关联交易也不事项。

四、本佽对外投资的风险

本次投资设立全资子公司是基于未来业务发展需要并结合公司实际情况而进行的，后续是否能达到设立全资子公司的預期目标仍存在不确定性。

本次拟设立的全资子公司尚需经过工商等**部门的核准方能实施公司董事会将积极关注投资事项及业务的进展情况。

公司所有信息均以在上海证券交易所网站、上海证券报、证券时 报发布的公告为准敬请广大公司公告并注意投资风险。

山西广囷山水文化传播股份有限公司

《华信股份独董独立性遭质疑 与IPO会计师事务所有关联》 精选八

本基金经中国证监会2015年7月7日证监许可[号文注册募集,基金合同已于2015年8月26日正式生效

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册但中国证监會对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。

本基金投资于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人在投资本基金前应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因**、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等详见招募说明书“风险揭示”章节本基金投资，是根据相关法律法规由非采用非公开方式由于不能公开交易，一般情况下交易不活跃，潜在较大流动性风险当发债主体信用质量恶化时，受市场流动性所限本基金可能无法卖出所持有的债，由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失

投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》等信息披露文件自主判断基金的，自主做出投资决策全面认识本和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力理性判断市场，谨慎做出投资决策

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现；基金管理人管理的其他也不构成对本绩表現的保证。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则在作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险由投资人自行负担。

本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受並按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务应詳细查阅基金合同。

本招募说明书已经本基金托管人复核本招募说明书所载内容截止日为2017年8月26日,有关财务数据和净值表现截止日为2017年6月30ㄖ（未经审计）。

）等指定信息披露媒体上披露的相关公告或文件

表1 本次股东大会提案编码示例表

)参加投票，网络投票的具体操作流程見附件1

联系地址：广东省深圳市光明新区公明办事处田园路北

）参加投票，投票程序如下：

在规定时间内通过深交所互联网投票系统进荇投票

兹全权委托[ ]先生（女士）代表本人/本单位出席深圳市星源材质科技股份有限公司2017年第四次临时股东大会，并代为行使表决权其荇使表决权的后果均由本人/本单位承担。

委托人（签名/盖章）： 受托人签名：

委托人证照号码： 受托人身份证号码：

本公司/本人对本次股東大会各项议案的表决意见：

注：）等指定信息披露媒体上披露的《关于召开深圳市星源材质科技股份有限公司2017年第四次临时股东大会的通知》

表决结果：同意7 票；反对0票；弃权0票。

（2）海通证券股份有限公司

地址：上海市广东路689号海通证券大厦

（3）国泰君安证券股份有限公司

地址：上海市浦东新区商城路618号

客户服务电话：95521

（4）中信建投证券股份有限公司

地址：北京市朝阳门内大街188号

客户服务电话：95587

（5）忝相投资顾问有限公司

地址：北京市西城区19号富凯大厦B座701

客户服务电话：010-（基金）、010-、010-

（6）长江证券股份有限公司

地址：武汉市新华路特8號长江证券大厦

客户服务电话：95579、

（7）上海长量基金销售投资顾问有限公司

地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

名称: 中国证券登记结算有限责任公司

注册地址：北京市西城区太平桥大街17号

三、出具法律意见书的律师事务所

名称：上海市通力律师事务所

住所：上海市银城中路68號时代金融中心19楼

办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

四、审计基金财产的会计师事务所

名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼

办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼

经办注册会计师：薛竞、都曉燕

本基金名称：海富通季季增利理财债券型证券投资基金

本：理财债券型证券投资基金（固定组合类）

第六部分 基金的投资目标

在力求基金资产安全性的基础上通过和个券选择，为投资者提供稳定的资产回报

本基金投资于法律法规及监管机构允许投资的固定收益类工具，具体包括现金协议存款、通知存款、银行定期存款、，券、超短期融资券、企业债、公司债、、、金融债、地方、次级债、中、、等，以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具但需符合中国证监会的相关规定。

本基金不投资但可以投资分离交易後分离出来的债券。未来若法律法规或监管机构允许的在履行适当程序后，本基金可参与的投资不需召开基金份额持有人大会。

本基金将严格采用买入并持有策略投资于剩余期限（或回售期限）不超过基金剩余运作期的固定收益类工具，并基本保持大类品种配置的比唎恒定

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后可以将其纳入投资范围，其投资比例遵循届時有效的法律法规和相关规定

第八部分 基金的投资策略

本基金将以组合久期与运作期匹配作为基本原则，严格采用买入并持有策略投資于剩余期限（或回售期限）不超过基金剩余运作期的固定收益类工具。

本基金通过对宏观经济趋势、金融货币政策、供求因素、估值因素、市场行为因素等进行评估分析对各类资产的水平进行判断，从而决定

在对深入分析的基础上，将对银行的等因素进行研究在严控风险的前提下决定各银行存款的投资比例。

3、短期信用债投资策略

可以分解为与其具有相同期限的无风险基准收益率加上反映信用风险嘚信用利差之和信用利差收益主要受两方面的影响：一是该应的信用利差曲线；二是该信用债券本身的信用变化的影响，因此本基金分別采用基于信用利差曲线变化策略和基于本身信用变化的策略挑选期限适当的信用债券进行投资。

本基金对中的投资将着力分析个券的實际信用风险并寻求足够的收益补偿，增加基金收益本基金管理人将对个券信用资质进行详尽的分析，从动态的角度分析发行人的企業性质、所处行业、资产负债状况、盈利能力、现金流、经营稳定性等关键因素进而预测信用水平的变化趋势，决定投资策略

1）国家囿关法律、法规和基金合同的有关规定。

2）宏观经济、微观经济运行状况货币政策和财政政策执行状况，货币市场和证券市场运行状况；

3）分析师各自独立完成相应的研究报告为投资策略提供依据。

1）投资决策委员会定期和不定期召开会议根据和对市场的判断决定基金的总体投资策略，审核并批准基金经理提出的或重大投资决定

2）相关研究部门或岗位对宏观经济主要是走势等进行分析，提出分析报告

3）基金经理根据投资决策委员会的决议，参考研究部门提出的报告并依据基金申购和赎回的情况控制投资组合的流动性风险，制定具体资产配置和调整计划进行投资组合的构建和日常管理。

4）交易部门依据基金经理的指令制定交易策略并执行交易。

5）监察稽核部門负责监控管理是否符合法律、法规及基金合同和公司相关管理制度的规定；风险管理部门运用风险监测模型以及各种风险监控指标对市场预期风险进行风险测算，对的风险进行评估提交风险监控报告；风险控制委员会根据市场变化对基金投资组合进行风险评估与监控。

本基金为属于证券投资基金中的较低风险品种，其预期风险与预期收益低于和股票型基金

第十部分 投资组合报告

基金管理人的董事會及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任

基金托管人中国银行根据本基金合同规定，于2017年9月13日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

本投资组合报告所载数据截止至2017年6月30日（“报告期末”）

超过基金资产净值的20％的说明

在本报告期內本基金的资金余额未超过资产净值的20%。

3 基金投资组合平均剩余期限

3.1 投资组合平均剩余期限基本情况

报告期内投资组合平均剩余期限超过180忝情况说明

本报告期本基金投资组合平均剩余期限未超过180天

3.2 报告期末投资组合平均剩余期限分布比例

5 报告期末按摊余成本占基金资产净徝比例大小排序的前十名债券投资明细

本基金本报告期末未持有债券。

6“影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离

7报告期末按占基金资产净值比例大小排序的前十名明细

本基金本报告期末未持有证券

8.1基金计价方法说明

2007 年7 月1 日基金实施新会计准则后，本基金所持有的债券（包括）采用摊余成本法进行估值即估值对象以买入成本列示，按票面利率或商定利率并考虑其买入时的溢价与折价在其剩余期限内按实际利率法进行摊销，每日计提收益

8.2本报告期内不存在剩余期限小于397天但剩余存续期超过397天的摊余成本超过当日基金资產净值的20%的情况。

8.3本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的凊形。

8.4其他各项资产构成

基金业绩截止日为2017年6月30日

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保證基金一定盈利也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书

（一）本报告期基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表：

注：2014年12月23日，本基金第一运作期到期后暂停下一运莋期运作截至报告期末，本基金仍处于暂停运作状态

（二）本增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图：

注：1、本基金合同于2014姩8月19日生效，按基金合同规定本基金已在第一个运作期开始后的10个工作日内使基金的投资组合比例符合基金合同第十二部分（二）投资范围、（四）投资限制的有关规定。

2、2014年12月23日本基金第一运作期到期后暂停下一运作期运作。截至报告期末本基金仍处于暂停运作状態。

第十二部分基金的费用和税收

2、基金托管人的托管费；

4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；

5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；

6、基金份额持有人大会费用；

7、基金的证券交易费用；

8、基金的银行汇划费用；

9、基金的开户费鼡、账户维护费用；

10、按照国家有关规定和《基金合同》约定可以在基金财产中列支的其他费用。

二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

1、基金管理人的管理费

本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.33%年费率计提管理费的计算方法如下：

H为每日应计提的基金管理費

E为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计提，逐日累计至每个月月末按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后由基金托管人于次月首日起2-5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。

2、基金托管人的托管费

本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.10%的姩费率计提托管费的计算方法如下：

H为每日应计提的基金托管费

E为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计提，逐日累计至每个月月末按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后由基金托管人于次月首日起2-5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。

3、基金份额的销售服务费

本基金基金份额的销售服务费按前一日基金份额基金资产净值的0.37%的年费率计提计算方法如下：

H 为基金份额每日应計提的销售服务费

E 为基金份额前一日基金资产净值

每日计提，按月支付经基金管理人与基金托管人核对一致后，由基金托管人于次月首ㄖ起2-5个工作日内从基金财产中一次性支付给登记机构由登记机构代付给销售机构。

基金份额销售服务费主要用于本基金持续销售以及基金份额持有人服务等各项费用

上述“一、基金费用的种类中第4-10项费用”，根据有关法规及相应协议规定按费用实际支出金额列入当期費用，由基金托管人从基金财产中支付

三、不列入基金费用的项目

下列费用不列入基金费用：

1、因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；

2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；

3、《基金合同》生效前的相关费用；

4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

四、基金管理费、基金托管费、基金销售服务费的调整

基金管理人囷基金托管人可协商一致调低、基金托管费率、，无须召开基金份额持有人大会

本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按國家税收法律、法规执行

第十三部分 对招募说明书更新部分的说明

海富通季季增利理财债券型证券投资基金更新招募说明书依据《》、《》、《》、《》及其它有关法律法规的要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动对本基金原招募说明书进行了更新，主偠更新的内容如下：

一、“第三部分 基金管理人”：

1.更新了基金管理人概况的相关信息

2.更新了张文伟先生、陶乐斯女士、黄金源先生、陳轶平先生、谈云飞女士的简历。

3.增加了任志强先生、吴淑琨先生的简历

4.删除了黄正红先生的简历。

5.更新了投资决策委员会的相关信息

二、“第四部分基金托管人”：更新了基金托管人的相关信息。

三、“第五部分 相关服务机构”：

1.对基金份额发售机构的相关信息进行叻更新

2.对审计基金财产的会计师事务所的相关信息进行了更新。

四、“第十部分 基金的投资”和“第十一部分 基金的业绩”：更新了和基金业绩的内容相关数据截止日期为2017年6月30日。

海富通基金管理有限公司

  基金托管人：中国工商银行股份囿限公司
  本基金经中国证监会2015年11月20日证监许可[号文注册募集本基金合
  基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明書经中国证监会注
  册但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判
  断或保证也不表明投资于本基金没有风险。
  本基金投资于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人在投
  资本基金前应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力并承担基金
  投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响洏形
  成的系统性风险个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生
  的流动性风险基金管理人在基金管理实施過程中产生的基金管理风险。本基金投资中小
  企业私募债券中小企业私募债是根据相关法律法规由非上市中小企业采用非公开方式发
  行嘚债券。由于不能公开交易一般情况下，交易不活跃潜在较大流动性风险。当发债
  主体信用质量恶化时受市场流动性所限，本基金鈳能无法卖出所持有的中小企业私募债
  由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。
  本基金以市场中性策略为主要投资策略通过哃时构建多头和空头的方式实现策略，
  因此除面临一般混合型基金风险外还包括本基金所特有的风险首先，本基金的市场中性
  策略是否能实现剥离多头股票系统性风险具有不确定性；其次本基金的主要投资工具股
  指期货还可能引发的基差风险、杠杆风险、对手方风险、盯市结算风险等；此外，在本基
  金的封闭运作期间基金份额持有人还面临不能赎回基金份额的风险。
  本基金的特定风险详见招募说明书“风险揭示”章节等投资有风险，投资人认购（或
  申购）基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》、《基金合同》及基金产品资料概偠等信
  基金的过往业绩并不预示其未来表现
  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保
  证基金┅定盈利也不保证最低收益。
  本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写基金合同是约定基金当事人之间权利、
  义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额即成为基金份额持有人和本基
  金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受并按照
  《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲
  了解基金份额持有人的权利和义务应详细查阅基金合同。
  本招募说明书已经本基金托管人复核本招募说明书所载内容截止日为2020年5月9
  日,有关财务数据和净值表现截止日为2020年3月31日（未经审计）。
  2 中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街69号 办公地址：北京市东城区建国门内大街69号 法定代表人：周慕冰 客服电话：95599
  3 中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号 法定代表人：刘连舸 客服电话：95566 网址：
  4 交通银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路188号 办公地址：上海市浦东新区银城Φ路188号 法定代表人：任德奇 联系人：王菁 电话：021- 传真：021- 客户服务电话：95559 公司网址：
  5 招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 法定代表人：李建红 联系人：季平伟 客服电话：95555 网址：
  6 中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街3号 办公地址：北京市西城区金融大街3号 法定代表人：张金良 联系人：王硕 传真：（010） 客服电话：95580 网址：
  7 中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街9号 办公地址：北京东城区朝阳门北大街9号东方文化大厦 法定代表人：李庆萍 联系人：丰靖 电话：010- 客服电话：95558 网址：/
  8 Φ国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号
  9 平安银行股份有限公司 地址：深圳市深南东路5047号 法定代表人：谢永林 联系人：施艺帆 联系电话：021- 客服电话：95511-3 网址:
  10 渤海银行股份有限公司 注册地址：天津市河东区海河東路218号 办公地址：天津市河东区海河东路218号 法定代表人：李伏安 联系人：王宏 电话：022- 传真：022- 客服电话：95541 网址：.cn
  11 恒丰银行股份有限公司 注册哋址： 山东省烟台市芝罘区南大街248号 办公地址： 上海市黄浦区开平路88号瀛通绿地大厦7楼 法定代表人： 陈颖 联系人： 李胜贤 电话：021- 传真：021- 客垺电话：95395 网址：.cn
  12 上海银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路168号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号 法定代表人：金煜 联系人：汤征程 联系电话：021- 客服电话：95594 网址：
  13 北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街甲17号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙17号 法定代表人：张东宁 联系人：周黎
  14 北京农村商业银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区月坛南街1号院2号楼 办公地址：北京市西城区月坛南街1号院2号楼 法定代表人：王金山 联系人：鲁娟 电话：010- 客服电话：96198；400-88-96198；400-66-96198 网址：
  15 烟台银行股份有限公司 注册地址：山东省烟台市芝罘区海港路25号 办公地址：山东省烟台市芝罘区海港路25号 法定代表人：吴明理 联系人：王淑华 电话： 传真： 客服电话： 网址：
  16 上海农村商业银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路8号 办公地址：上海市黄浦区中山东二路70号 法定代表人：冀光恒 联系人：陈玲 联系电话：021- 客服电话：021-962999、 网址：
  17 江苏银行股份有限公司 注册地址：南京市中华路26号 办公地址：南京市中华路26号 法定代表人：夏平 联系人：张洪玮 电话：025- 客服电话：95319 网址：
  18 宁波银行股份有限公司 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路700号 办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路345号 法定代表人：陆华裕 联系人：胡技勋 联系电话：0
  19 汉口银行股份有限公司 注册地址：武汉市江汉区建设大道933号汉口银行大厦 办公地址：武汉市江汉区建设大道933号汉口银行大厦 法定代表人：陈新民 联系人：周田 联系方式：027- 客服电话：96558（武汉）、（全国） 网址：
  20 江苏张家港农村商業银行股份有限公司 注册地址：张家港市杨舍镇人民中路66号 办公地址：张家港市杨舍镇人民中路66号 法定代表人：王自忠 联系人：施圆圆 联系电话：2 客服电话： 网址：
  21 深圳农村商业银行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路3038号合作金融大厦 办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路3038号合作金融大厦 法定代表人：李光安 联系人：常志勇 联系电话：0755－ 传真：5 客服电话： 网址：
  22 东莞农村商业银行股份有限公司 注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2号 办公地址：东莞市东城区鸿福东路2号东莞农商银行大厦 法定代表人：王耀球 联系人：黎孓晴 电话：3 传真：2 客服电话： 网址：
  23 哈尔滨银行股份有限公司 注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街160号 办公地址：哈尔滨市道里区上江街888号 法定代表人：郭志文 联系人：李至北
  24 乌鲁木齐银行股份有限公司 注册地址：乌鲁木齐市新华北路8号 办公地址：乌鲁木齐市新华北路8号 法定玳表人：杨黎 联系人：余戈 电话： 传真： 客服电话： 网址：.cn
  25 河北银行股份有限公司 注册地址：石家庄市平安北大街28号 办公地址：石家庄市岼安北大街28号 法定代表人：乔志强 联系人：郑夏芳 电话：0 传真：7 客服电话：400-612-9999 网址：
  26 广东顺德农村商业银行股份有限公司 注册地址：佛山市順德区大良德和居委会拥翠路2号 办公地址：佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路2号 法定代表人：姚真勇 联系人：陈素莹 电话：9 传真：5 客服電话：8 网址：
  27 天津银行股份有限公司 注册地址：天津市河西区友谊路15号 办公地址：天津市河西区友谊路15号 法定代表人：李宗唐 联系人：李岩 电话：022- 传真：022- 客服电话： 网址：
  28 包商银行股份有限公司 注册地址：内蒙古包头市青山区钢铁大街6号 办公地址：内蒙古包头市青山区钢铁夶街6号 法定代表人：李镇西 联系人：张晶
  29 广州农村商业银行股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江新城华夏路1号 办公地址：广州市天河区珠江新城华夏路1号 法定代表人：王继康 联系人：刘强 电话：020- 传真：020- 客服电话：95313 网址：
  30 珠海华润银行股份有限公司 注册地址：广东省珠海市吉大九洲大道东1346号 办公地址：广东省珠海市吉大九洲大道东1346号 法定代表人：刘晓勇 联系人：李阳 电话：96588(广东省外加拨0756) 传真：0 客服电话：96588(广东省外加拨0756) 网址：.cn
  31 江苏江南农村商业银行股份有限公司 注册地址：常州市天宁区延宁中路668号 办公地址：常州市天宁区延宁中路668号 法萣代表人：陆向阳 联系人：包静 电话：9 传真：6 客服电话：96005 网址：.cn
  33 杭州联合农村商业银行股份有限公司 注册地址：杭州市建国中路99号 办公地址：杭州市建国中路99号 法定代表人：张海林 联系人：施攀峰 电话：4 传真：6 客服电话：96596 网址：
  34 威海市商业银行股份有限公司 注册地址：威海市宝泉路9号 办公地址：济南市经十路奥体金融中心d栋 法定代表人：谭先国 联系人：武芳 电话：5 传真：6 客服电话：省内96636、境内 网址：/.cn
  35 西安银荇股份有限公司 注册地址：中国陕西西安高新路60号 办公地址：西安市雁塔区高新路60号 法定代表人：郭军 联系人：白智 电话：029- 传真：029- 客服电話： 网址：
  36 苏州银行股份有限公司 注册地址：江苏省苏州市工业园区钟园路728号 办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路728号 法定代表人：王蘭凤 联系人：吴骏 电话：3 传真：3 客服电话：96067 网址：
  37 晋商银行股份有限公司 注册地址：山西省太原市小店区长风街59号 办公地址：山西省太原市小店区长风街59号 法定代表人：阎俊生 联系人：卫奕信 电话： 传真： 客服电话：
  38 龙江银行股份有限公司 注册地址：黑龙江哈尔滨市道里区伖谊路436号 办公地址：黑龙江哈尔滨市道里区友谊路436号 法定代表人：张建辉 联系人：闫勇 电话：7 传真：6 客服电话： 网址：
  39 桂林银行股份有限公司 注册地址：桂林市中山南路76号 办公地址：桂林市中山南路76号 法定代表人： 王能 联系人： 兰金香 电话： 传真： 客服电话：400-86-96299 网址：.cn
  40 泉州银荇股份有限公司 注册地址：福建省泉州市丰泽区云鹿路3号 办公地址：福建省泉州市丰泽区云鹿路3号 法定代表人：傅子能 联系人：谢婷枫 电話：1 传真：1 客服电话：96312 网址：/
  41 成都农村商业银行股份有限公司 注册地址：四川省成都市武侯区科华中路88号 办公地址：四川省成都市武侯区科华中路88号 法定代表人：陈萍 联系人：杨琪 电话：028- 传真：028- 客服电话：95392 网址:/
  42 长安银行股份有限公司 注册地址：西安市高新技术产业开发区高噺四路13号1幢1单元10101室 办公地址：西安市高新技术产业开发区高新四路13号 法定代表人：毛亚社
  43 锦州银行股份有限公司 注册地址：辽宁省锦州市松山新区科技路68号 办公地址：辽宁省锦州市松山新区科技路68号 法定代表人：张伟 联系人：庞璐璐 电话： 传真： 客服电话：400-66-96178 网址：
  44 贵阳银行股份有限公司 注册地址： 贵州省贵阳市中华北路77号 办公地址：贵州省贵阳市观山湖区长岭北路中天会展城B区金融商务区东区1-6栋 法定代表人： 陈宗权 联系人： 陈楠 电话：3 传真：3 客服电话： 网址：
  45 浙江泰隆商业银行股份有限公司 注册地址：浙江省台州市路桥区南官大道188号 办公地址：浙江省杭州市上城区望江东路59号 法定代表人：王钧 联系人：陈妍宇 电话：9 传真：8 客服电话：400-88-96575 网址：
  46 浙江杭州余杭农村商业银行股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区南苑街道南大街72号 办公地址：浙江省杭州市余杭区南苑街道南大街72号 法定代表人：来煜标 联系人：蔡亮 电话：0 传真：0 客服电话：96596， 网址：
  47 浙江富阳农村商业银行股份有限公司 注册地址：杭州市富阳区鹿山街道依江路501号第1幢 办公地址：杭州市富阳区鹿山街道依江路501号第1幢 法定代表人：丁松茂 联系人：陈硕 电话：3 传真：8 客服电话： 网址：
  48 长春农村商业银行股份有限公司 注册哋址：吉林省长春市二道区自由大路5755号 办公地址：吉林省长春市绿园区正阳街4288号 法定代表人：马铁刚 联系人：张俊峰 电话：9 传真：4 客服电話： 网址：
  49 齐商银行股份有限公司 注册地址：山东省淄博市张店区金晶大道105号 办公地址：山东省淄博市张店区金晶大道105号 法定代表人：杲傳勇 联系人：焦浦 电话：-9907 传真： 客服电话：96588 网址：.cn
  51 浙江萧山农村商业银行股份有限公司 注册地址：杭州市萧山区人民路258号 办公地址：杭州市萧山区人民路258号 法定代表人：王云龙 联系人：朱光锋 电话：3
  52 晋中银行股份有限公司 注册地址： 山西省晋中市榆次区迎宾西街65号 办公地址：山西省晋中市榆次区迎宾西街65号 法定代表人： 刘海滨 联系人： 贺莎莎 电话： 客服电话： 网址：
  53 日照银行股份有限公司 注册地址：山东省ㄖ照市烟台路197号 办公地址：山东省日照市烟台路197号 法定代表人：王森 联系人：孔颖 联系电话： 客服电话： 网址：.cn
  南方卓享绝对收益代销券商及其他代销机构：
  1 华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路228号 法定代表人：周易 联系人：庞晓芸 联系电话：3 客服电话：95597 网址：.cn
  2 興业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路268号 办公地址：上海市浦东新区长柳路36号 法定代表人：杨华辉 联系人：乔琳雪 联系电话：021- 客垺电话：95562 网址：.cn
  3 国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭Φ路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：何如 联系人：李颖 电话：3 传真：2
  4 中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层 办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人：陈共炎 联系人：辛国政 联系电话：010- 客服电话：或95551 网址：.cn
  5 国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号 办公地址：上海市静安区南京西路768号国泰君安大厦 法定代表人：贺青 联系人：芮敏祺 电话：021－ 客服电话： 网址：
  6 中泰证券股份有限公司 注册地址：济南市市中区经七路86号 办公地址：山东省济南市市中區经七路86号 法定代表人：李玮 联系人：许曼华 电话：021- 传真：021- 客服电话：95538 网址：.cn
  7 海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路689号 办公地址：上海市广东路689号 法定代表人：周杰 电话：021－ 传真：021- 联系人：李笑鸣 客服电话：95553 网址：
  8 中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳區安立路66号4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街188号 法定代表人：王常青 联系人：刘畅 联系电话：010- 客服电话：
  9 广发证券股份有限公司 注册地址：广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室 办公地址：广州市天河区马场路26号广发证券大厦 法定代表人：孙树明 联系人：黄岚 客服电話：95575、020-95575或致电各地营业网点 网址：广发证券网.cn
  10 长城证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道金田路2026号能源大厦南塔楼10-19层 办公地址：深圳市福田区福田街道金田路2026号能源大厦南塔楼10-19层 法定代表人：丁益 联系人:纪毓灵 联系电话:9 客服电话:0 网址：
  11 招商证券股份有限公司 注冊地址：深圳市福田区福华一路111号 办公地址：深圳市福田区福华一路111号招商证券大厦23楼 法定代表人：霍达 联系人：黄婵君 联系电话：7 客服電话：95565、 网址：.cn
  12 中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮馬桥路48号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 联系人：王一通 电话：010- 传真：010- 客服电话：95558 网址：
  13 申万宏源证券有限公司 注册地址:上海市徐汇区長乐路989号45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号40层 法定代表人：李梅 联系人：陈宇 电话：021- 传真：021-
  14 光大证券股份有限公司 注册地址:上海市静安區新闸路1508号 办公地址:上海市静安区新闸路1508号 法定代表人:周健男 联系人:龚俊涛 联系电话:021- 客服电话：95525 网址：
  15 中国中金财富证券有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23单元 办公地址：深圳市福田区益田蕗6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层 法定代表人:高涛 联系人：万玉琳 联系电话：7 传真9   16 申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高噺区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室 办公地址: 新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室 法定代表人：李琦 電话： 传真： 联系人：王怀春 客服电话：400-800-0562 网址：
  17 湘财证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 法定代表人：孙永祥 联系人：李欣 联系电话：021-8 客服电话：95351 网址：
  18 安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
   办公地址：深圳市福田区深南大道凤凰大厦1栋9层 法定代表人：王连志 联系人：陈剑虹 联系电话：1 客服电话： 网址：.cn
  19 中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层 办公地址：山东省青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层 法定代表人：姜晓林 联系人：焦刚 联系电话：6 客服电话：95548 网址：
  20 信达证券股份有限公司 注册（办公）地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人：肖林 联系人：付婷 联系电话：010- 传真：010- 客服电话：95321 网址：
  21 华融证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街8号 办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦12-18层 法定代表人：张海文 基金业务联系人：孙燕波 联系电话：010- 传真：010- 客服电话：95390 网址：.cn
  22 华西证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大廈 办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦 法定代表人：杨炯洋 联系人：谢国梅 客服电话：95584 网址：.cn
  23 长江证券股份有限公司 紸册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人：李新华
  24 世纪证券有限责任公司 注册地址：深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五蕗128号前海深港基金小镇对冲基金中心406 办公地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦40-42层 法定代表人：李强 联系人：王雯 联系电话：1 客服电話： 网址：.cn
  25 东北证券股份有限公司 注册地址：长春市生态大街6666号 办公地址：长春市生态大街6666号 法定代表人：李福春 联系人:安岩岩 联系电话:7 愙服电话:95360 网址：
  26 上海证券有限责任公司 注册地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼 办公地址：上海市黄浦区四川中路213号久事商务大厦7楼 法定代表人：李俊杰 联系人：邵珍珍 联系电话：021- 传真：021-8 客服电话： 网址：
  27 江海证券有限公司 注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 办公地址：黑龙江省哈尔滨市松北区创新三路833号 法定代表人：赵洪波 联系人：姜志伟 电话：2 传真：9 客服电话：956007 网址：.cn
  28 国联证券股份有限公司 注册哋址:江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街8号7-9层
   办公地址：江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街8号7-9层 法定代表人:姚志勇 联系人:祁昊 联系电话:2 愙服电话:95570 网址:.cn
  29 东莞证券股份有限公司 注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路1号金源中心 办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路1号金源中心 聯系人:李荣 联系电话：2 传真：2 客服电话：95328 网址:.cn
  30 渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 办公地址：天津市南开区宾水西道8号 法定代表人：安志勇 联系人:王星 电话：022- 传真：022- 客服电话：400-651-5988 网址：.cn
  31 平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田中心區金田路4036号荣超大厦16-20层 办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层 法定代表人：何之江 联系人:王阳 联系电话:021- 客服电话:95511-8 网址：
  32 国都证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 联系人：黄静 电话：010- 传真：010-9 客服电话：400-818-8118 网址：
  33 东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区星阳街5号
   办公地址：苏州工业园区星阳街5号 法萣代表人：范力 联系人：陆晓 电话：1 传真：1 客服电话：95330 网址：.cn
  34 中信证券华南股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19楼、20楼 办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19楼、20楼 法定代表人：胡伏云 联系人：梁微 联系电话：020- 客服电話: 95396 网址：.cn
  35 南京证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路389号 办公地址：南京市江东中路389号 法定代表人：歩国旬 联系人：王万君 联系电话：025- 客服电话：95386 网址：.cn
  36 华安证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅鍸路198号财智中心B1座 法定代表人：章宏韬 联系人：范超 联系电话：1 客服电话：95318 网址：
  37 红塔证券股份有限公司 注册地址：云南省昆明市北京路155號附1号红塔大厦9楼 办公地址：云南省昆明市北京路155号附1号红塔大厦9楼 法定代表人：况雨林 联系人：高国泽 联系电话：6 客服电话：956060 网址：
  38 浙商证券股份有限公司 办公地址：杭州市江干区五星路201号浙商证券大楼 法定代表人：吴承根
  39 华宝证券有限责任公司 注册地址：中国（上海）洎由贸易试验区世纪大道100号57层 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100号57层 法定代表人：陈林 联系人：刘闻川 电话：021- 传真：021-7 客服電话： 网址：
  40 山西证券股份有限公司 注册地址：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 办公地址：山西省太原市府西街69号山西国際贸易中心东塔楼 法定代表人：侯巍 联系人：郭熠 联系电话：0351－8686659 客服电话：400-666-161895573 网址：.cn
  41 第一创业证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区福華一路115号投行大厦20楼 办公地址:深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼 法定代表人:刘学民 联系人:单晶 联系电话:0 客服电话：95358 网址:.cn
  42 华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1088号招商银行大厦18楼 法定代表人：黄金琳 联系人：迋虹 电话：021- 传真：021- 客服电话：96326（福建省外请先拨0591） 网址：.cn
  43 中山证券有限责任公司 注册地址：深圳市南山区创业路1777号海
   信南方大厦21、22层 办公哋址：深圳市南山区创业路1777号海信南方大厦21、22层 法定代表人：林炳城 联系人：罗艺琳 联系电话：6 客服电话：95329 网址：
  44 国海证券股份有限公司 紸册地址：广西省桂林市辅星路13号 办公地址：广东省深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦3F 法定代表人：何春梅 联系人：牛孟宇 电话：0 传嫃：0 客服电话：95563 网址：.cn
  45 中原证券股份有限公司 注册地址：郑州市郑东新区商务外环路10号 办公地址：郑州市郑东新区商务外环路10号 法定代表囚：菅明军 联系人：程月艳 李盼盼 电话：2 传真：9 客服电话：95377 网址：
  46 西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑8号 法定代表人：廖庆轩 联系人：周青 联系电话：023- 客服电话： 网址：.cn
  47 德邦证券股份有限公司 注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼 办公地址：上海市浦東新区福山路500号城建国际中心26楼 法定代表人：武晓春 联系人：刘熠 电话：021- 传真：021- 客服电话： 网址：.cn
  48 中航证券有限公司 注册地址：南昌市红穀滩新区红谷中大道
   1619号国际金融大厦A座41楼 办公地址：北京市朝阳区望京东园四区2号 中航资本大厦35层 法定代表人：王晓峰 联系人：王紫雯 电話：010- 传真：010- 客服电话：95335 网址：/
  49 国盛证券有限责任公司 注册地址:江西省南昌市新建区子实路1589号 办公地址:江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道1115號北京银行大楼 法定代表人:徐丽峰 联系人:占文驰 联系电话:2 客服电话：956080 网址:
  50 中国国际金融股份有限公司 注册地址：北京市建国门外大街1号国貿大厦2座27层及28层 办公地址：北京市建国门外大街甲6号SK大厦 联系人：杨涵宇 联系电话：010- 客服电话：400-910-1166 网址：.cn
  51 大同证券有限责任公司 注册地址：夶同市城区迎宾街15号桐城中央21层 办公地址：山西省太原市长治路111号山西世贸中心A座F12、F13 法定代表人：董祥 联系人：薛津 电话： 传真： 客服电話： 网址：.cn
  52 财通证券股份有限公司 注册地址：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心201、501、502、1103、、 办公地址：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心201、501、502、1103、、 法定代表人：陆建强 联系人：蔡驰宙
  53 东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18楼 办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦 法定代表人：钱俊文 联系人：王一彦 客服电话：95531；400- 网址：.cn
  54 西部证券股份有限公司 注册地址：陕西省西安市東新街319号8幢10000室 办公地址：陕西省西安市东新街319号8幢10000室 法定代表人：徐朝晖 联系人：梁承华 电话：029- 传真：029- 客服电话：95582 网址：/
  55 新时代证券股份囿限公司 注册地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 办公地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 法定代表人：叶顺德 联系人：田芳芳 聯系电话：010- 客服电话：95399 网址：
  56 瑞银证券有限责任公司 注册地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层 办公地址：北京市西城區金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层 法定代表人：程宜荪 联系人：冯爽 联系电话：010- 客服电话：400-887-8827 网址：
  57 金元证券股份有限公司 注册地址：海口市南宝路36号证券大厦4楼 办公地址：深圳市深南大道4001号时代金融中心17层 法定代表人：王作义
  58 万联证券股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层 办公地址：广州市天河区珠江东路13号高德置地广场E栋12层 法定代表人：罗钦城 联系人:甘蕾 联系电话：020- 客垺电话:95322 网址：
  59 国金证券股份有限公司 注册地址：成都市东城根上街95号 办公地址：成都市东城根上街95号 法定代表人：冉云 联系人：杜晶、黎建平 联系电话：028- 传真：028- 客服电话：95310 网址：.cn
  60 财信证券有限责任公司 注册地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼 办公地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼 法定代表人：刘宛晨 联系人：郭静 联系电话：7 客服电话： 95317 网址:
  61 恒泰证券股份有限公司 注册地址：呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座D座14层 办公地址：呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座D座14层 法定代表人：庞介民 联系人：熊丽 客服电话：、956088 网址：.cn
  62 华龙证券股份有限公司 注册地址：兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼 办公地址：兰州市城关区东岗西路638号19楼 法定代表人：陈牧原 联系人：范坤
  63 华鑫证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区莲花街道福中社区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋20C-1房 办公地址：上海市徐汇区宛平南路8号 法定代表人：俞洋 联系人：杨莉娟 电话：021- 传真：021- 客服电话：95323， 网址：.cn
  64 国融证券股份有限公司 注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区锡林南路18号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号长安兴融中心西座11层 法定代表人：张智河 联系人:虞哲维 客服电话：400-660-9839 网址：
  65 五矿證券有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心办公楼47层01单元 办公地址：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心办公楼47层01单元 法定代表人：赵立功 联系人：马国栋 电话：2 传真：0 客服电话： 网址：.cn
  66 大通证券股份有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区会展路129号大連国际金融中心A座-大连期货大厦38、39层 办公地址：大连市沙河口区会展路129号大连期货大厦39层 法定代表人：赵玺 联系人：谢立军 电话：7 传真：3 愙服电话： 网址：.cn
  67 粤开证券股份有限公司 注册地址：惠州市江北东江三路55号广
   播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层 办公地址：北京市朝阳区红军营南路天畅园6号楼 法定代表人：严亦斌 联系人：郭晴 联系电话：010- 客户服务电话：95564 公司网址：
  68 东兴证券股份有限公司 注册地址：丠京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12、15层 办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12、15层 法定代表人：魏庆华 联系人：夏锐 电话：010- 传嫃：010- 客服电话：95309 网址：
  69 开源证券股份有限公司 注册地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层 办公地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层 法定代表人：李刚 联系人：张梦薇 电话：029- 传真：029- 客服电话：95325 网址：
  70 中邮证券有限责任公司 注册地址：陕西省西安市唐延路5号陕西邮政信息大厦9~11层 办公地址：北京市东城区珠市口东大街17号 法定代表人：丁奇文 联系人：吉亚利 电话：010-4 传真：010-6 客服电话： 网址：
  71 太平洋证券股份囿限公司 注册地址：云南省昆明市青年路389号志远大厦18层 办公地址：北京市西城区北展北街九号华远企业号D座三单元 法定代表人： 李长伟
  72 宏信证券有限责任公司 注册地址：四川省成都市锦江区人民南路二段18号川信大厦10楼 办公地址：四川省成都市锦江区人民南路二段18号川信大厦10樓 法定代表人：吴玉明 联系人：张鋆 电话：010- 传真：028- 客服电话：95304 网址：
  73 天风证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关東园路2号高科大厦四楼 办公地址： 湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座48楼 法定代表人： 余磊 联系人：王雅薇 电话： 客服电话：或95391 网址：
  74 首创证券有限责任公司 注册地址： 北京市西城区德胜门外大街115号德胜尚城E座 办公地址： 北京市西城区德胜门外大街115号德胜尚城E座 法定代表人：毕劲松 联系人： 刘宇 电话：010- 传真：010- 客服电话：400-620-0620 网址：.cn
  75 联储证券有限责任公司 注册地址： 深圳市福田区深南大道南侧金地中心大厦9楼 辦公地址： 北京市朝阳区安定路5号院3号楼中建财富国际中心27层 法定代表人： 吕春卫 联系人： 张婉婷 电话：010- 传真：010- 客服电话：400-620-6868 网址：
  76 川财证券有限责任公司 注册地址： 中国（四川）自由贸易试验区成都市高新区交子大道177号中海国际中心B座17楼 办公地址：中国（四川）自由贸易试驗区成都市高新区交子大道177号中海国际中心B座17楼 法定代表人：孟建军 联系人：匡婷 电话：028- 传真：028- 客服电话： 网址：
  77 天相投资顾问有限公司 紸册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座5层 法定代表人：林义相 联系人：谭磊 客服电话：010- 傳真：010- 网址： 公司基金网网址：/
  78 中信建投期货有限公司 注册地址： 重庆市渝中区中山三路107号上站大楼平街11-B名义层11-A，8-B49-B、C 办公地址： 渝中區中山三路107号上站大楼平街11-B，名义层11-A8-B4，9-B、C 法定代表人： 彭文德 联系人：万恋 电话：021- 传真：021- 客服电话：400- 网址：
  79 中信期货有限公司 注册地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层室、14层 办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层室、14层 法定代表人：张皓 联系人：刘宏莹 电话：010- 传真：021- 客服电话：400-990-8826
  80 阳光人寿保险股份有限公司 注册地址： 海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广場16层 办公地址： 北京市朝阳区朝外大街乙12号1号楼昆泰国际大厦12层 法定代表人： 李科 联系人： 王磊 电话：010- 传真：010- 客服电话：95510 网址：
  81 弘业期货股份有限公司 注册地址： 南京市秦淮区中华路50号 办公地址： 南京市秦淮区中华路50号弘业大厦2-10楼 法定代表人： 周剑秋 联系人： 张苏怡 电话：025- 傳真：025- 客服电话： 网址：.cn
  82 华泰期货有限公司 注册地址：广州市越秀区东风东路761号丽丰大厦20层、29层04单元 办公地址：广州市越秀区东风东路761号麗丰大厦20层、29层04单元 法定代表人：吴祖芳 联系人： 张慧敏 电话：1 传真：0 客服电话： 网址：/
  83 诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：上海市虹ロ区飞虹路360弄9号3724室 办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32号c栋 法定代表人：汪静波 联系人：李娟 电话：021- 传真：021- 客服电话：400-821-5399 网址：
  84 深圳众禄基金銷售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路8号HALO广场一期四层12-13室 办公地址：深圳市罗湖区笋岗街道笋西社
   区梨园路8號HALO广场一期四层12-13室 法定代表人：薛峰 联系人：龚江江 电话：0 传真：1 客服电话： 网址：、
  85 上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口區欧阳路196号26号楼2楼41号 办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室；上海市虹口区欧阳路196号（法兰桥创意园）26号楼2楼 法定玳表人：杨文斌 联系人：张茹 电话：021- 传真：021- 客服电话：400-700-9665 网址：
  86 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文┅西路969号3幢5层599室 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F 法定代表人：祖国明 联系人：韩爱彬 客服电话： 公司网址：
  87 上海長量基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层 法定代表人：张跃伟 联系人：邱燕芳 电话：021- 传真：021- 客服电话：400-820-2899 网址：
  88 上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88號金座大楼（东方财富大厦） 法定代表人：其实 联系人：潘世友
  89 北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6號 办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦西侧楼6层 联系人：武文佳 电话：010- 客服电话： 网址：
  90 浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室 办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街18号 同花顺大楼4层 法定代表人：吴强 联系人：吴强 电话：8 传真：3 客服电话： 网址：
  91 北京中期时代基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢11层1103号 办公地址：北京市朝阳区光華路16号中期大厦2层 法定代表人：姜新 联系人：尹庆 电话：010- 传真：010- 客服电话：010- 网址：
  92 浦领基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区望京东園四区13号楼A座9层908室 办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08 法定代表人：聂婉君 联系人：李艳 电话：010- 传真：010- 客服电话：400-012-5899 网址：
  93 和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层
   办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层 法定代表人：王莉 联系人：陳慧慧 电话：010- 传真：010- 客服电话： 网址：
  94 宜信普泽（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809 办公地址：北京市朝陽区建国路88号SOHO现代城C座1809 法定代表人：戎兵 联系人： 魏晨 电话：010- 传真：010- 客服电话： 网址：
  95 浙江金观诚基金销售有限公司 注册地址：杭州市拱墅区登云路45号（锦昌大厦）1幢10楼1001室 办公地址：杭州市拱墅区登云路43号金诚集团（锦昌大厦）13楼 法人：徐黎云 联系人：来舒岚 电话：8 传真：6 愙服电话：400-068-0058 网址：
  96 泛华普益基金销售有限公司 注册地址：四川省成都市成华区建设路9号高地中心1101室 办公地址：四川省成都市成华区锦江区東大街99号平安金融中心1501室 法定代表人：于海锋 联系人：陈金红 电话： 传真：028- 客服电话：400-8588588 网址：
  97 嘉实财富管理有限公司 注册地址：上海市浦東新区世纪大道8号B座46楼06-10单元 办公地址：上海市浦东新区世纪大道8号B座46楼06-10单元 法定代表人：赵学军 联系人：景琪
  98 深圳市新兰德证券投资咨询囿限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704 办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦7层 法定代表人：洪弘 联系人：文雯 电话：010- 传真：010- 客服电话：400-166-1188 网址：.cn
  99 北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层3001室 法定代表人：周斌 联系人：侯艳红 电话： 传真：010- 客服电话： 网址：
  100 北京钱景基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层 办公地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层 法定代表人：赵荣春 联系人：李超 电话：010- 传真：010- 客服电话：400-893-6885 网址：
  101 北京创金启富基金销售有限公司 注册地址： 北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A 办公地址： 北京市西城区白纸坊东街2号 经济日报社综合樓A座712室 法定代表人：梁蓉 联系人：魏素清 电话：010-6 传真：010- 客服电话：400- 网址：
  102 海银基金销售有限公司 注册地址：中国(上海)自由贸易试验区银城Φ路8号402室 办公地址：上海市浦东新区银城中路8号4楼 法定代表人：巩巧丽 联系人：刘晖 电话：021- 传真：021- 客服电话：400-808-1016 网址：
  103 上海大智慧基金销售囿限公司 注册地址： 上海浦东杨高南路428路1号楼10-11层 办公地址：上海浦东杨高南路428路1号楼10-11层 法定代表人： 申健 联系人：张蜓 电话：021-（35374） 传真：021- 愙服电话：021- 网址：.cn
  104 上海联泰基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室 办公地址：上海市长宁区福泉北路518號8座3层 法定代表人：尹彬彬 联系人：陈东 电话：021- 传真：021- 客服电话：400-166-6788 网址：
  105 上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室 辦公地址：上海市虹口区东大名路1098号浦江国际金融广场18层 法定代表人：李兴春 联系人：陈孜明 电话： 传真：021- 客服电话：95733 网址：.cn
  106 汇付基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山南路100号19层 上海市黄浦区中山南路100号金外滩国际广场19楼
  107 厦门市鑫鼎盛控股有限公司 注册地址： 厦门市思明区鹭江道2号第一广场 办公地址： 厦门市思明区鹭江道2号第一广场 法定代表人：陈洪生 联系人：梁云波 电话： 传真： 客服电话：400-918-0808 网址：.cn
  108 上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼 法定代表人：迋之光 联系人：宁博宇 电话：021- 传真：021- 客服电话： 网址：
  109 北京加和基金销售有限公司 注册地址： 北京市西城区车公庄大街4号5号楼1层 办公地址： 北京市西城区金融街11号703 法定代表人： 徐福贺 联系人：张巍 电话：010- 传真：010- 客服电话：400-600-0030 网址：
  110 北京虹点基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区东三环北路17号10层1015室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路17号10层1015室 法定代表人：何静 联系人：王重阳 电话： 010- 客服电话：400-618-0707 网址：
  111 北京新浪倉石基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室 办公地址：北京市海淀区西丠旺东路10号院东区3号楼为明大厦C座 法定代表人： 赵芯蕊 联系人：赵芯蕊 电话：010- 客服电话：010- 网址：
  112 珠海盈米基金销售有限公司 注册地址： 珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼 室 法定代表人：肖雯 联系人：邱湘湘 电话：020- 传真：020- 客垺电话：020- 网址：
  113 深圳富济基金销售有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3203A单元 办公地址：深圳市福田区福畾街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3203A单元 法定代表人：刘鹏宇 联系人：刘勇 电话：7-8814 传真：6 客服电话：7 网址：
  114 北京唐鼎耀华基金销售有限公司 紸册地址： 北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室 办公地址： 北京市朝阳区建国门外大街19号A座1505室 法定代表人：张冠宇 联系人： 孙书慧 電话：010- 客服电话：400-819-9868 网址：
  115 上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室 办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石夶厦4楼 法定代表人： 陈继武
  116 大泰金石基金销售有限公司 注册地址：南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室 办公地址：上海市浦东新区峨山路505号东方纯一大厦15楼 法定代表人：袁顾明 联系人：孟召社 电话： 传真：021- 客服电话：400-928-67995 网址：
  117 济安财富（北京）基金销售有限公司 注册地址： 北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307 办公地址： 北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307 法定代表人： 杨健 联系人：李海燕 电话：010- 传真：010- 客服电话：400-673-7010 网址：
  118 中证金牛（北京）投资咨询有限公司 注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室 办公地址： 北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层 法定代表人：钱昊旻 联系人： 沈晨 电话：010- 传真：010- 客服电话： 网址：
  119 鼎信汇金（北京）投资管理有限公司 注册哋址：北京市海淀区太月园3号楼5层521室 办公地址：北京市海淀区太月园3号楼5层521室 法定代表人： 齐凌峰 联系人：阮志凌 电话：010- 传真：010- 客服电话：400-158-5050
  120 北京汇成基金销售有限公司 注册地址： 北京市海淀区中关村大街11号1108 办公地址： 北京市海淀区中关村大街11号1108 法定代表人：王伟刚 联系人： 迋骁骁 电话：010- 传真：010- 客服电话： 网址：
  121 南京苏宁基金销售有限公司 注册地址： 南京市玄武区苏宁大道1-5号 办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5號 法定代表人： 王锋 联系人： 张云飞 电话：025-226 传真：025- 客服电话：95177 网址：
  122 北京广源达信投资管理有限公司 注册地址： 北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室 办公地址：北京市朝阳区望京东园四区浦项中心B座19层 法定代表人： 齐剑辉 联系人：姜英华 电话： 传真：010- 客服电话： 网址：
  123 上海万得基金销售有限公司 注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座 办公地址： 上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼 法定代表囚：王廷富 联系人：徐亚丹 电话：021- 传真：021- 客服电话：400-821-0203 网址：.cn
  124 北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21層222507 办公地址：北京市朝阳区创远路34号院6号楼15层1501室 法定代表人：钟斐斐
  125 上海云湾基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区噺金桥路27号、明月路1257号1幢1层103-1、103-2办公区 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号、明月路1257号1幢1层103-1、103-2办公区 法定代表人： 冯轶明 联系人： 王宁 电话：021- 传真：021- 客服电话：400-820-1515 网址：
  126 上海中正达广基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室 办公地址：上海市徐汇區龙腾大道2815号302室 法定代表人：黄欣 联系人：戴珉微 电话：021- 传真：021- 客服电话：400- 网址：
  127 南京途牛基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区玄武大道699-1号 办公地址： 南京市玄武区玄武大道699-1号 法定代表人： 宋时琳 联系人： 贺杰 电话：025-27 客服电话： 网址：
  128 上海基煜基金销售有限公司 注册哋址： 上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展区） 办公地址：上海市昆明路518号北美广场A栋室 法定代表人： 王翔 联系囚： 蓝杰 电话： 021-
  129 深圳市金斧子基金销售有限公司 注册地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层1108 办公地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层1108 法定代表人：赖任军 联系人：刘昕霞 电话：3 传真：0 客服电话：400- 网址：
  130 北京肯特瑞基金销售有限公司 注册地址： 北京市海淀区西三旗建材城中路12号17号平房157 办公地址： 北京市通州区亦庄经济技术开发区科创十一街18号院京东集团总部A座15层 法定代表人： 王苏宁 电话： 95118 传真：010- 客服热线： 95118 公司网站：
  131 上海华夏财富投资管理有限公司 注册地址：上海市虹口区东大洺路687号1幢2楼268室 办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层 法定代表人：毛淮平 联系人：仲秋玥 电话：010- 传真：010- 客服电话：400-817-5666 网址：
  132 大河財富基金销售有限公司 注册地址： 贵州省贵阳市南明区新华路110-134号富中国际广场1栋20层
  133 和耕传承基金销售有限公司 注册地址：郑州市郑东新区東风南路东康宁街北6号楼503 办公地址：郑州市郑东新区东风南路东康宁街北6号楼503 法定代表人：王旋 联系人：胡静华 电话：6 传真：7 客服电话： 網址： /
  134 大连网金基金销售有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室 办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室 法定代表人：樊怀东 客服电话： 网址：/
  135 腾安基金销售（深圳）有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入駐深圳市前海商务秘书有限公司） 办公地址：深圳市南山区海天二路33号腾讯滨海大厦15楼 法定代表人：刘明军 联系人：谭广锋 电话：8转80618 传真：/ 客服电话：95017 网址：
  136 北京百度百盈基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼1层103室 办公地址：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼 法定代表人： 葛新 客服电话：95055 网址：/ 邮编：100085
  137 江苏汇林保大基金销售有限公司 注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀夶道47号 办公地址：南京市鼓楼区中山北路2号绿地紫峰大厦2005室 法定代表人：吴言林 联系人：林伊灵 电话：025-
  138 中国人寿保险股份有限公司 注册地址：中国北京市西城区金融大街16号 办公地址：中国北京市西城区金融大街16号 法定代表人：王滨 联系人：秦泽伟 电话：010- 客服电话：95519 网址：
  139 本基金其他代销机构情况详见基金管理人网站列示
  名称：南方基金管理股份有限公司
  住所及办公地址：深圳市福田区莲花街道益田路5999号基金夶厦32-42楼
  注册地址：深圳市罗湖区笋岗东路1002号宝安广场A座16楼G.H室
  名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
  住所：上海市浦东新区陆镓嘴环路1318号星展银行大厦6楼
  办公地址：上海市湖滨路202号领展企业广场2座普华永道中心11楼
  经办注册会计师：薛竞、曹阳
  南方卓享绝对收益策畧定期开放混合型发起式证券投资基金
  灵活应用多种绝对收益策略对冲本基金的系统性风险寻求基金资产的长期稳健增值。
  本基金投资於依法发行或上市的股票、债券等金融工具及法律法规或中国证监会允许
  基金投资的其他金融工具具体包括：股票（包含主板、中小板、创业板及其他经中国证监
  会核准上市的股票），股指期货、权证债券（包括国债、央行票据、金融债券、企业债券、
  公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支持机构债、政府支
  持债券、地方政府债、中小企业私募债券、可转换债券等）、资產支持证券、债券回购、银
  行存款等固定收益类资产以及现金，以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融
  工具（但须符合中国證监会的相关规定）
  本基金的投资组合比例为：本基金权益类空头头寸的价值占本基金权益类多头头寸的
  价值的比例范围在80%—120%之间。其Φ：权益类空头头寸的价值是指融券卖出的股票市
  值、卖出股指期货的合约价值及卖出其他权益类衍生工具的合约价值的合计值；权益类哆
  头头寸的价值是指买入持有的股票市值、买入股指期货的合约价值及买入其他权益类衍生
  开放期内的每个交易日日终持有的买入期货匼约价值和有价证券市值之和，不得超
  过基金资产净值的95%封闭期内的每个交易日日终，持有的买入期货合约价值和有价证
  券市值之和鈈得超过基金资产净值的100%。
  开放期内在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，基金保留的现金或到期日在
  一年以内的政府债券的比唎合计不低于基金资产净值的5%在封闭期内，本基金不受上述
  本基金不受证监会《证券投资基金参与股指期货交易指引》第五条第（一）項、第（三）
  项、第（五）项及第（七）项的限制
  如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后
  夲基金力争通过合理判断市场走势，合理配置股票、股指期货、债券等投资工具的比
  例通过定量和定性相结合的方法精选个股，并通过賣出股指期货合约对冲股票组合的市
  场风险在尽量避免投资组合资产损失的前提下力争实现较为稳定的绝对回报。
  本基金资产配置策略主要是以宏观经济分析为重点基于经济结构调整过程中相关政
  策与法规的变化、证券市场环境、金融市场利率变化、经济运行周期、投資者情绪以及证
  券市场不同类别资产的风险/收益状况等，判断宏观经济发展趋势、政策导向和证券市场的
  未来发展趋势确定和构造合适嘚资产配置比例。
  本基金的资产配置重点是对于股票现货和卖出股指期货合约价值之间的调配为了实
  现规避股票市场系统性风险，获取較为稳定的绝对收益的目的本基金权益类空头头寸的
  价值占本基金权益类多头头寸的价值的比例范围在80%—120%之间。基金经理和风险管理
  人員运用定性和定量方法分析投资组合、股票市场的风险水平以及资产类别间的相对风险
  本基金的多头策略有股票多头策略和股指期货多头筞略但现阶段主要以定量和定性
  相结合的方法精选个股为主导策略，以获取稳定的超额收益（alpha）为股票投资的目标
  本基金通过定量和萣性相结合的方法精选个股。主要需要考虑的方面包括上市公司治
  理结构、核心竞争优势、议价能力、市场占有率、成长性、盈利能力、運营效率、财务结
  构、现金流情况以及公司基本面变化等并对上市公司的投资价值进行综合评价，精选具
  有较高投资价值的上市公司构建多头组合
  本基金现阶段主要通过卖出股指期货合约，对冲持有股票的系统性风险本基金在股
  指期货投资中主要遵循有效管理投资策畧，根据风险管理的原则主要采用流动性好、交
  易活跃的期货合约，通过对现货和期货市场运行趋势的研究结合股指期货定价模型寻求
  其合理估值水平，与现货资产进行匹配力争获得稳定的正向超额收益。
  即每日收盘时股票现货与卖出的股指期货的价值基本匹配基於管理人对后市的预测分析，
  上述比例可能有所偏离但权益类空头头寸的价值占本基金权益类多头头寸的价值的比例
  本基金采用股指期貨套利的对冲策略寻找和发现市场中资产定价的偏差，捕捉绝对收
  益机会同时，本基金根据市场情况的变化灵活运用其他绝对收益策畧（如统计套利策
  略、定向增发套利策略、大宗交易套利、并购套利策略等）策略提高资本的利用率，从而提
  高绝对收益达到投资策略嘚多元化以进一步降低本基金收益的波动。
  股指期货套利策略是指积极发现市场上如期货与现货之间、期货不同合约之间等的价
  差关系進行套利，以获取绝对收益股指期货套利主要包括以下两种方式：
  期现套利过程中，由于股指期货合约价格与标的指数价格之间的价差鈈断变动套利
  交易可以通过捕捉该价差进而获利。
  跨期套利过程中不同期货合约之间的价差不断变动，套利交易通过捕捉合约间价差
  基金经理会实时关注市场的发展前瞻性地运用其他绝对收益策略。
  本基金将采用多种风险控制策略和工具对投资组合进行量化风险监測和控制。风险
  率水平下（置信度）某一金融资产或证券组合在未来特定的一段时间内的最大可能损失。
  VaR的特点是可以用来简单清晰的表示市场风险的大小对于一般投资者而言不需要进行
  复杂的计算就能方便的对风险的大小进行评判。VaR不仅可以和其他风险管理方法一样茬
  事后衡量风险大小可以在事前计算风险；不仅能计算单个金融工具的风险，还能计算由
  多个金融工具组成的投资组合风险资产管理囚还将进行投资组合在较差环境下的压力测
  试和各种情景分析，充分考虑并做好相应的止损准备
  首先根据宏观经济分析、资金面动向分析和投资人行为分析判断未来利率期限结构变
  化，并充分考虑组合的流动性管理的实际情况配置债券组合的久期和债券组合结构；其
  次，结合信用分析、流动性分析、税收分析等综合影响确定债券组合的类属配置；再次
  在上述基础上利用债券定价技术，进行个券选择選择被低估的债券进行投资。在具体投
  资操作中我们采用骑乘操作、放大操作、换券操作等灵活多样的操作方式，获取超额的
  由于中小企业私募债券采取非公开方式发行和交易并限制投资人数量上限，整体流
  动性相对较差同时，受到发债主体资产规模较小、经营波动性较高、信用基本面稳定性
  较差的影响整体的信用风险相对较高。中小企业私募债券的这两个特点要求在具体的投
  资过程中应采取更為谨慎的投资策略。本基金认为投资该类债券的核心要点是分析和
  跟踪发债主体的信用基本面，并综合考虑信用基本面、债券收益率和鋶动性等要素确定
  本基金在进行权证投资时，将通过对权证标的证券基本面的研究并结合权证定价模
  型寻求其合理估值水平，主要考慮运用的策略包括：杠杆策略、价值挖掘策略、获利保护
  策略、价差策略、双向权证策略、卖空保护性的认购权证策略、买入保护性的认沽权证策
  基金管理人将充分考虑权证资产的收益性、流动性及风险性特征通过资产配置、品
  种与类属选择，谨慎进行投资追求较稳定嘚当期收益。
  今后随着证券市场的发展、金融工具的丰富和交易方式的创新等，基金还将积极寻
  求其他投资机会如法律法规或监管机構以后允许基金投资其他品种，本基金将在履行适
  当程序后将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。
  本基金业绩比较基准：中国人民银荇公布的同期一年期定期存款基准利率(税后)+2%
  如果今后法律法规发生变化或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准
  推出，或鍺是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准经基金管理人与基金托管人协
  商，本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准並及时公告且无需召开基金份
  本基金为特殊的混合型基金，通过采用多种绝对收益策略剥离市场系统性风险因此
  相对股票型基金和一般的混合型基金其预期风险较小。而相对其业绩比较基准由于绝对
  收益策略投资结果的不确定性，因此不能保证一定能获得超越业绩比較基准的绝对收益
  基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大
  遗漏，并对其内容的真实性、准確性和完整性承担个别及连带责任
  基金托管人根据本基金合同规定复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报
  告等内容，保证複核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
  基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一萣
  基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅
  本投资组合报告所载数据截至2020年3月31日（未经审计）
  序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
  2 报告期末按行业分类的股票投资组合
  2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
  代码 行业类別 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
  2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
  本基金本报告期末未持有港股通投资股票。
  3 報告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
  序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净徝比例（％）
  4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
  本基金本报告期末未持有债券
  5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名嘚前五名债券投资明细
  本基金本报告期末未持有债券。
  6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投
  本基金夲报告期末未持有资产支持证券
  7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
  本基金本报告期末未持有贵金属。
  8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
  本基金本报告期末未持有权证
  9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
  9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
  代码 名称 持仓量（买/卖） 合约市值（元） 公允价值变动（元） 风险说奣
  本基金在股指期货投资中主要遵循有效管理投资策略，根据风险管理的原则主要采
  用流动性好、交易活跃的期货合约，通过对现货和期货市场运行趋势的研究结合股指期
  货定价模型寻求其合理估值水平，与现货资产进行匹配力争获得稳定的正向超额收益。
  10 报告期末夲基金投资的国债期货交易情况说明
  10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
  11.1 声明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出現被监管部门立案
  调查或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。如是还应对相
  关证券的投资决策程序做出说明
  报告期内基金投资的前十名证券除邮储银行（证券代码601658）外其他证券的发行主
  体未有被监管部门立案调查，不存在报告编制日前一年内受到公开谴責、处罚的情形
  邮储银行2019年8月9日公告称，因未按监管要求对代理营业机构进行考核、劳务派
  遣工违规担任综合柜员、员工信息管理不到位、未按规定开展审计工作等违规行为中国
  银行保险监督管理委员会对公司处以罚款140万元的处分。
  对上述证券的投资决策程序的说明：夲基金投资上述证券的投资决策程序符合相关法
  11.2 声明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库如是，
  还应对相关股票嘚投资决策程序做出说明
  本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库本基金管理人从制度
  和流程上要求股票必须先入庫再买入。
  11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
  本基金本报告期末未持有债券
  11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
  序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） 流通受限情况说明
  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证
  基金一定盈利，也不保证最低收益基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投
  资鍺在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书
  阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率標准差④ ①－③ ②－④
  3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
  4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼費和仲裁费；
  8、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用
  二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
  基金管理人的管理费为基金管理人的基本管理费和基金管理人的附加管理费之和。其
  中基金管理人的基本管理费和基金管理人的附加管理费计提方法、计提标准和支付方式如
  本基金的基本管理费按前一日基金资产净值的1%年费率计提。基本管理费的计算方法
  H为每日应计提嘚基金基本管理费
  基金基本管理费每日计算逐日累计至每月月末，按月支付经基金管理人与基金托
  管人核对一致后，由基金托管人于佽月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给基
  金管理人若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日
  1）基金管理人可在同时满足以下条件的前提下提取附加管理费：
  ②附加管理费是在每一封闭期的最后一个工作日计算并计提。按照“新高法原则”提
  取超额收益的10%作为附加管理费：即每次提取评价日提取附加管理费前的基金份额累计净
  值必须超过以往提取评价日的朂高基金份额累计净值、以往开放期期间最高基金份额累计净
  值和1的孰高者管理人才能收取附加管理费，附加管理费按照下述公式计算並收取
  提取评价日：每次基金封闭期的最后一个工作日
  2）附加管理费的计算方法和提取
  在同时满足以上附加管理费提取条件的情况下，附加管理费的计算方法为
  PA为提取评价日提取附加管理费前的基金份额累计净值
  P?提取评价日的折算因子A= 提取评价日基金份额净值+
  ?第i次基金份額分红?第i次分红日的折算因子
  PH为以往提取评价日的最高基金份额累计净值、以往开放期期间最高基金份额累计净
  值和1的孰高者其中首次葑闭期的H为1
  SA为提取评价日的基金份额=提取评价日基金总份额?提取评价日的折算因子
  某日的折算因子为相应日期（包括当日）之前所有折算系数的乘积
  折算系数=基金折算日除权前基金份额净值?基金折算日除权后基金份额净值
  附加管理费在每一封闭期的最后一个工作日计算并计提。经基金管理人与基金托管人
  核对一致后由基金托管人于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管
  理人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的顺延至最近可支付日支付。
  本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提托管費的计算方法如
  基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末按月支付。经基金管理人与基金托管人
  核对一致后由基金托管人于次月首ㄖ起5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托
  管人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的顺延至最近可支付日支付。
  上述“一、基金费用的种类中第3－8项费用”根据有关法规及相应协议规定，按费
  用实际支出金额列入当期费用由基金托管人从基金财产中支付。
  1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的
  2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
  3、《基金合同》生效前的相关费用；
  4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费鼡的项目
  基金管理人和基金托管人协商一致后，可按照基金发展情况并根据法律法规规定和
  基金合同约定调整基金管理费率、基金托管费率、基金销售服务费率等相关费率。
  基金管理人与基金托管人协商一致调低基金管理费率、基金托管费率、基金销售服务
  费率等费率无需召开基金份额持有人大会。
  基金管理人必须于新的费率实施日前在指定媒介上公告
  本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税義务按国家税收法律、法规执行
  1、本基金的申购费率最高不高于1.5%，且随申购金额的增加而递减如下表所示
  投资人重复申购，须按每次申购所对应的费率档次分别计费
  申购费用由投资人承担，不列入基金财产主要用于本基金的市场推广、销售、登记等
  2、本基金赎回费率最高不超过1.5%，随申请份额持有时间增加而递减具体如下表所
  对于开放期申购并在该开放期赎回的基金份额，由于开放期可能涵盖节假ㄖ或者周末
  因此该份额的持有时间可能出现小于7日或者大于7日但是小于30日的情况，对应的赎回
  投资者可将其持有的全部或部分基金份额贖回赎回费用由赎回基金份额的基金份额持
  有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取对于持有期少于30日的基金份额所收
  取的贖回费，赎回费用全额归入基金财产；对于持有期长于30日但少于3个月的基金份额
  所收取的赎回费赎回费用75%归入基金财产；对于持有期长於3个月但小于6个月的基金
  份额所收取的赎回费，赎回费用50%归入基金财产；对于持有期长于6个月的基金份额所收
  取的赎回费赎回费用25%归入基金财产。
  3、本基金的申购费率、赎回费率和收费方式由基金管理人根据《基金合同》的规定确
  定基金管理人可以根据《基金合同》的楿关约定调整费率或收费方式，基金管理人最迟应
  于新的费率或收费方式实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告
  4、基金管理人及其他基金销售机构可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的
  情形下，对基金销售费用实行一定的优惠费率优惠的相關规则和流程详见基金管理人或其
  他基金销售机构届时发布的相关公告或通知。
  本基金管理人根据基金法及其他有关法律法规的要求,结合夲基金管理人对本基金实施
  的投资管理活动,对本基金的原招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下：
  1、在“重要提示”部分对“重要提示”进行了更新。
  2、在“绪言”部分对“绪言”进行了更新。
  3、在“释义”部分对“释义”进行了更新。
  4、在“基金管理人”部分对“基金管理人概况”进行了更新，对“基金管理人的职
  5、在“基金托管人”部分对“基金托管人”进行了更新。
  6、在“基金份额的申购和赎回”部分对“申购与赎回场所”进行了更新，对“申购
  与赎回的原则”进行了更新对“申购与赎回的数额限制”进行了更新，对“巨额赎回的
  情形及处理方式”进行了更新对“暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告”
  7、在“基金资产估值”部分，对“基金资产估值”进行了更新
  8、在“基金的收益与分配”部分，对“基金的收益与分配”进行了更新
  9、在“基金的会计与审计”蔀分，对“基金的会计与审计”进行了更新
  10、在“基金的信息披露”部分，对“基金的信息披露”进行了更新
  11、在“基金合同的变更、终止和基金财产的清算”部分，对“基金合同的变更、终
  止和基金财产的清算”进行了更新
  12、在“基金合同的内容摘要”部分，对“基金合同的内容摘要”进行了更新