原标题:华夏银基 : 华夏

交易型开放式指数证券投资基金招募说明书(更新)2020年4月20日公告

证券投资基金招募说明书（更新）

基金管理人：华夏基金管理有限公司

华夏交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（更新）

交易型开放式指数证券投资基金（以下简称

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会注

册，但中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的投资价值和市场前景做出实

质性判断或保證，也不表明投资于本基金没有风险

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投资者根据所

持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险本基金投资中的风险包括：因整

体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响洏形成的系统性风险，个别证券特

有的非系统性风险由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人

在基金管理實施过程中产生的管理风险本基金的特定风险等。本基金为股票基金其预期

风险和预期收益高于混合基金、债券基金与货币市场基金。基金主要投资于标的指数成份股

及备选成份股在股票基金中属于较高风险、较高收益的产品。根据

的《证券期货投资者适当性管理办法》基金管理人和销售机构已对本基金重新进行风险评

级，风险评级行为不改变基金的实质性风险收益特征但由于风险分类标准的变囮，本基金

的风险等级表述可能有相应变化具体风险评级结果应以基金管理人和销售机构提供的评级

投资本基金时需具有上海证券账户，但需注意使用上海证券交易所基金账户只能进行

基金的现金认购和二级市场交易，如投资者需要使用

指数成份股中的上海证券交易

所仩市股票参与网下股票认购或基金的申购、赎回则应开立上海证券交易所

指数成份股中的深圳证券交易所上市股票参与网下股票认购，則

还应开立深圳证券交易所

投资有风险投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同、

基金产品资料概要全媔认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承

受能力理性判断市场，谨慎做出投资决策

基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信息披露办法》实施之日起一年后开始

基金的过往业绩并不预示其未来表现

基金管理人依照恪尽职守、诚实信鼡、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证

基金一定盈利也不保证最低收益。

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本招募说明书所载内容更新截止日为

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八、基金份额的申购与赎回

九、基金份额的上市交易

十三、基金的收益与分配

十四、基金的费用与税收

十五、基金的会计与审计

十八、基金合同的变更、终止与基金财产的清算

十九、基金合同的内容摘要

二十、基金托管协议的内容摘要

二十一、对基金份额持有人的服务

二十二、其他应披露事项

二十三、招募說明书存放及查阅方式

附件二：基金托管协议摘要

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《华夏交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（更新）》依据《中华人民

共和国证券投资基金法》（以下简称

”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简

称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、

《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称

“《信息披露办法》”）、《公开募集

开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称

“《流动性风险管理规定》

茭易型开放式指数证券投资基金基金合同》编写

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其

嫃实性、准确性、完整性承担法律责任本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集

的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息或对本

招募说明书作任何解释或者说明。

本招募说明书根据本基金的基金合同编写并经中国证监會注册。基金合同是约定基金

合同当事人之间基本权利义务的法律文件其他与本基金相关的涉及基金合同当事人之间权

利义务关系的任哬文件或表述，均以基金合同为准基金合同的当事人包括基金管理人、基

金托管人和基金份额持有人。基金投资者自依基金合同取得本基金基金份额即成为基金份

额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接

受基金份额持囿人作为基金合同当事人并不以在基金合同上书面签章为必要条件。基金合

同当事人按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务基金投资者欲了

解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同

本招募说明书中，除非文意另有所指下列词语或簡称具有如下含义

1、基金或本基金：指华夏交易型开放式指数证券投资基金。

2、基金管理人：指华夏基金管理有限公司

3、基金托管人：指股份有限公司。

4、基金合同、《基金合同》：指《华夏交易型开放式指数证券投资基金基金合

同》及对基金合同的任何有效修订和补充

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5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《华夏交易型开放

式指数证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充。

6、招募说明书：指《华夏交易型开放式指数证券投资基金招募说明書》及其

7、基金份额发售公告：指《华夏交易型开放式指数证券投资基金基金份额发

8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、

行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

9、《基金法》：指《中华人民共囷国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订。

10、《销售办法》：指《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

11、《信息披露办法》：指《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其

12、《运作办法》：指《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出

13、《流动性风险管理规定》：指中国证监会

施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管悝规定》及颁布机关对其不时做出的修订。

14、交易型开放式指数证券投资基金：指《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务

“交易型開放式指数基金

15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

16、监督管理机构：指中国人民没有去过银行银行说我开过户和

17、基金合同当倳人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主

体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。

18、个人投资鍺：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

19、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内匼法登记并

存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织。

20、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相

关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者

21、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试

点办法》及相关法律法规规定，运用来自境外的人民幣资金进行境内证券投资的境外法人

22、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格

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境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称。

23、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人

24、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额办理基金

份额的申购、赎回等业务。

25、销售机构：指直销机构和代销机构

26、直销机构：指华夏基金管理有限公司。

27、代销机構：指发售代理机构和

/或申购赎回代理机构

28、发售代理机构：指基金管理人指定的代理本基金发售业务的机构。

29、申购赎回代理机构：指基金管理人指定的代理本基金申购、赎回业务的机构

30、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金

账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建

立并保管基金份额持有人名册和办理非交噫过户等

31、登记机构：指办理登记业务的机构。本基金的登记机构为中国证券登记结算有限责

32、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件基金管理

人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期

33、基金合同终止ㄖ：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕

清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期。

34、基金募集期：指洎基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间最长不得超过

35、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限。

36、工作日：指上海證券交易所的正常交易日

37、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日。

39、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

40、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段。

41、《业务规则》：指基金管理囚、上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司的

42、认购：指在基金募集期内投资人申请购买基金份额的行为。

43、申购：指基金匼同生效后投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金

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44、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要

求将基金份额兑换为赎回对价的行为

45、申购赎回清单：指由基金管理人编制的用以公告申购对价、赎回对价等信息的文件。

46、申购对价：指投资者申购基金份额时按基金合同和招募说明书规定应交付的组合

证券、现金替代、现金差额和

47、赎回对价：指投资者赎回基金份额时，基金管理人按基金合同和招募说明书规定应

交付给赎回人嘚组合证券、现金替代、现金差额和

48、最小申购赎回单位：指基金申购份额、赎回份额的最低数量投资者申购、赎回的

基金份额应为最尛申购、赎回单位的整数倍。

49、元：指人民币元

50、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、没有去过银行银荇说我开过户存款利息、

已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约。

51、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、没有去过银行银行说我开过户存款本息、基金应收申购款及其

52、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

53、基金份额淨值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数。

54、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净值和基金份

55、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒介。

56、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、匼同或操作障碍等原因无法以合理价格

予以变现的资产包括但不限于到期日在

10个交易日以上的逆回购与没有去过银行银行说我开过户定期存款（含协

议约定有条件提前支取的没有去过银行银行说我开过户存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产

支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等。

57、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件

58、基金产品资料概要：指《华夏交易型开放式指数证券投资基金基金产品资

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名称：华夏基金管理有限公司

住所：北京市顺义区天竺空港工业区

办公地址：北京市西城区金融大街

华夏基金管理有限公司注册资本为

23800万元，公司股权结构如下：

天津海鹏科技咨询有限公司

住所：北京市朝阳区安立路

办公地址：北京市朝阳门内大街

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住所：深圳市罗湖区红岭中路

办公地址：深圳市罗湖区红岭中路

住所：深圳市福田区福田街道福华一路

办公地址：罙圳市福田区福田街道福华一路

住所：广东省深圳市福田区中心三路

8号卓越时代广场（二期）北座

办公地址：北京市朝阳区亮马桥路

住所：北京市西城区金融大街

华夏交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（更新）

办公地址：北京市西城区金融大街

办公地址：上海市黄浦区广东路

住所：上海市徐汇区长乐路

办公地址：上海市徐汇区长乐路

办公地址：上海市浦东新区长柳路

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（10）安信证券股份有限公司

住所：深圳市福田区金田路

办公地址：深圳市福田区金田路

住所：重庆市江北区桥北苑

办公地址：重庆市江北区桥北苑

（12）湘财证券股份有限公司

住所：湖南省长沙市天心区湘府中路

198号新南城商务中心

办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路

198号新南城商务中心

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办公地址：南京市建邺区江东中路

住所：屾东省青岛市崂山区深圳路

办公地址：山东省青岛市市南区东海西路

住所：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦

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办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦

办公地址：长春市生态大街

住所：无锡市太湖新城金融一街

办公地址：无锡市太湖新城金融一街

住所：杭州市江干区五星路

办公地址：杭州市江干区五星路

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住所：北京市东城区东直门南大街

办公地址：北京市东城区东直门南大街

住所：江苏省常州延陵西路

办公地址：上海市浦东新区东方路

（22）恒泰证券股份有限公司

住所：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街

办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街

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（23）国盛证券有限责任公司

88号江信国际金融大厦

办公地址：江西省南昌市红谷灘新区凤凰中大道

住所：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路

办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路

住所：山东省濟南市市中区经七路

办公地址：山东省济南市市中区经七路

（26）中国国际金融股份有限公司

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住所：北京市建国门外大街

办公地址：北京市建国门外大街

联系人：罗春蓉、武明明

（27）江海证券有限公司

住所：哈尔滨市香坊区赣水路

办公地址：哈尔滨市松北区创新三路

（28）万和证券股份有限公司

办公地址：深圳市深南大道

7028号时代科技大厦

2、二级市场交易代悝券商

包括具有经纪业务资格及上海证券交易所会员资格的所有

3、本公司可以根据情况变化增加或者减少基金销售机构基金销售机构可鉯根据情况

增加或者减少其销售城市、网点。

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名称：中国证券登记结算有限责任公司

住所：北京市西城区太平桥大街

办公地址：北京市西城区太平桥大街

名称：北京市天元律师事务所

住所：北京市西城区丰盛胡同

办公哋址：北京市西城区丰盛胡同

经办律师：吴冠雄、李晗

本公司聘请的法定验资机构为安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）

名称：安詠华明会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：北京市东城区东长安街

办公地址：北京市东城区东长安街

本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关

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规定募集。本基金募集申请已经中国证监会

本基金为交易型开放式基金基金存续期间为不定期。

18日期间进行发售截至本招募说明书公告

日，本基金基金合同尚未生效

本基金自基金份额发售之日起

3个月内，在基金募集份额总额不少于

2亿元人民币且基金认购人数不少于

200人的条件下基金募

集期屆满或基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并在

请法定验资机构验资自收到验资报告之日起

10日内，向中国证監会办理基金备案手续

基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会

书面确认之日起《基金匼同》生效；否则《基金合同》不生效。基金管理人在收到中国证

监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告基金管理人应將基金募集期间募集

的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前任何人不得动用。

（二）基金合同不能生效时募集资金的处理方式

如果募集期限届满未满足基金备案条件，基金管理人应当承担下列责任：

1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用

2、在基金募集期限届满后

30日内返还投资者已缴纳的款项，并加计没有去过银行银行说我开过户同期存款利息

同时将已冻结的股票解冻。基金管理囚不承担相关股票冻结期间交易价格波动的责任

3、如基金募集失败，基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬基金管理人、

基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。

（三）基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模

《基金合同》生效后连续

20个工作日出现基金份额持有人数量不满

5000万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续

出现前述情形的基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案，如转换运作方式、与

其他基金合并或者终止基金合同等并召开基金份额持有人大会进行表决。

法律法规或中国证监会另有规定时从其规定。

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八、基金份额的申购与赎囙

投资人应当在申购赎回代理机构办理基金申购、赎回业务的营业场所或按申购赎回代理

机构提供的其他方式办理本基金的申购和赎回

基金管理人可根据情况变更或增减申购赎回的销售机构，并在管理人网站公示

（二）申购和赎回的开放日及时间

投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所的正常交

易日的交易时间但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金匼同的规定公告暂

基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或实际情况需要

基金管理人有权视情况对前述開放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信

息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告

2、申购、赎回开始日及业务办悝时间

3日起开放日常申购、赎回业务。

（三）申购和赎回的原则

”原则即申购、赎回均以份额申请。

2、基金的申购对价、赎回对价包括組合证券、现金替代、现金差额及其他对价

3、申购、赎回申请提交后不得撤销。

4、申购、赎回应遵守《上海证券交易所交易型开放式指數基金业务实施细则》、《中国

证券登记结算有限责任公司关于交易所交易型开放式证券投资基金登记结算业务实施细则》

的规定；如上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司修改或更新上述规则并适用于

本基金的则按照新的规则执行，并在招募说明书中进行更噺

5、基金管理人可在不违反法律法规的情况下，对上述原则进行调整基金管理人必须

在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有關规定在指定媒介上公告。

（四）申购与赎回的程序

1、申购和赎回的申请方式

投资人必须根据销售机构规定的程序在开放日的具体业务辦理时间内提出申购或赎回

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投资人申购基金份额时，必须根据相应的申购赎回清單备足申购对价基金份额持有人

在提交赎回申请时，必须持有足够的基金份额余额和现金

投资人办理申购、赎回等业务时应提交的文件和办理手续、办理时间、处理规则等在遵

守基金合同和招募说明书规定的前提下，以各销售机构的具体规定为准

2、申购和赎回申请的確认

投资者申购、赎回申请在受理当日进行确认。如投资者未能提供符合要求的申购对价

则申购申请失败。如投资者持有的符合要求的基金份额不足或未能根据要求准备足额的现

金或本基金投资组合内不具备足额的符合要求的赎回对价，则赎回申请失败投资者可通

过其办理申购、赎回业务的销售机构或者销售机构规定的其他方式查询确认情况。

3、申购和赎回的清算交收与登记

本基金申购赎回过程中涉忣的基金份额、组合证券、现金替代、现金差额及其他对价的

清算交收适用中国证券登记结算有限责任公司及相关证券交易所最新的规则囷参与各方相

T日申购成功后登记机构在

T日收市后为投资者办理基金份额与上交所上市

的成份股的交收以及现金替代的清算；在

T+1日办理现金替代的交收以及现金差额的清算，

T+2日办理现金差额的交收并将结果发送给申购赎回代理机构、基金管理人和基金托

T日赎回成功后，登記机构在

T日收市后为投资者办理基金份额的注销与上交

所上市的成份股的交收以及现金替代的清算；在

T+1日办理现金替代的交收以及现金差額

T+2日办理现金差额的交收并将结果发送给申购赎回代理机构、基金管理人

如果登记机构和基金管理人在清算交收时发现不能正常履约的凊形，则依据中国证券登

记结算有限责任公司及相关证券交易所最新的规则和参与各方相关协议的有关规定进行处

4、基金管理人、登记机構可在法律法规允许的范围内对上述申购赎回的程序以及清

算交收和登记的办理时间、方式、处理规则等进行调整，并在至少一种指定媒介或招募说明

（五）申购和赎回的数额限制

1、投资者申购、赎回的基金份额需为基金最小申购、赎回单位的整数倍目前，本基

金最小申购、赎回单位为

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基金管理人可根据基金运作情况、市场变化以及投资者需求等洇素对基金的最小申购、

赎回单位进行调整并提前公告

2、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管悝人

应当采取设定单一投资者申购数额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基

金申购等措施切实保护存量基金份额持囿人的合法权益。基金管理人基于投资运作与风险

控制的需要可采取上述措施对基金规模予以控制，具体见基金管理人相关公告

3、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购和赎回的数额限制基

金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定茬指定媒介上公告。

（六）申购和赎回的对价、费用及其用途

1、本基金份额净值的计算保留到小数点后

生的收益或损失由基金财产承担。

T日的基金份额净值在当天收市后计算并在

告。遇特殊情况经履行适当程序，可以适当延迟计算或公告

2、申购、赎回的对价及费用

（1）申购对价是指投资者申购基金份额时应交付的组合证券、现金替代、现金差额及

其他对价。赎回对价是指基金份额持有人赎回基金份額时基金管理人应交付的组合证券、

现金替代、现金差额及其他对价。申购对价、赎回对价根据申购赎回清单和投资者申购、赎

回的基金份额数额确定

（2）T日的申购赎回清单在当日上海证券交易所开市前公告。未来若市场情况发生

变化，或相关业务规则发生变化基金管理人可以在不违反相关法律法规的情况下对申购赎

回清单计算和公告时间进行调整并提前公告。

（3）投资者在申购或赎回基金份额时申购赎回代理机构可按照不超过

（三）客户投诉和建议处理

投资者可以通过基金管理人提供的呼叫中心人工电话、在线客服、书信、电孓邮件、传

真等渠道对基金管理人所提供的服务进行投诉或提出建议。投资者还可以通过申购赎回代理

机构的服务电话对该申购赎回代理機构提供的服务进行投诉或提出建议

二十二、其他应披露事项

24日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分交易型开放式指数证

券投资基金调整标的指数许可使用费并修订基金合同、招募说明书的公告。

20日发布华夏基金管理有限公司关于旗下上交所

二十三、招募说明书存放忣查阅方式

本基金招募说明书公布后置备于基金管理人的住所，投资者可免费查阅投资者在支

付工本费后，可在合理时间内取得上述攵件复印件

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1、中国证监会关于准予华夏

交易型开放式指数证券投资基金注册的批复。

2、《华夏交易型开放式指数证券投资基金基金合同》

3、《华夏交易型开放式指数证券投资基金托管协议》。

5、基金管理人业务资格批件、营业执照

6、基金托管人业务资格批件、营业执照。

备查文件存放于基金管理人和

投资者可在营业时间免费查阅备查文件在支付工本费后，可在合理时间内取得备查文

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第一部分基金合同当事人的权利与义务

洺称：华夏基金管理有限公司

住所：北京市顺义区天竺空港工业区

批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字

组织形式：有限责任公司

400-818-6666（二）基金管理人的权利与义务

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金管理人的权利包括但不限

（2）自《基金合哃》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理

（3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其

（5）按照规定召集基金份额持有人大会；

（6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人如认为基金托管人违反

了《基金匼同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门并采取必要

措施保护基金投资者的利益；

（7）在基金托管人更换时，提洺新的基金托管人；

（8）选择、更换基金销售机构对基金销售机构的相关行为进行监督和处理；

（9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获得

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《基金合同》规定的费用；

（10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；

（11）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请；

（12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利为基金的利益行使

因基金财产投资于证券所产生的权利；

（13）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资、融券、转融

（14）以基金管理人的名义代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其

（15）选擇、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务

（16）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、赎回、

转换和非交易过户的业务规则；

（17）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括但不限

（1）依法募集基金办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份

额的发售、申购、赎回和登记事宜；

（2）办理基金备案手续；

（3）自《基金合同》生效之日起

,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运鼡基金财

（4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营

方式管理和运作基金财产；

（5）建立健全内部风險控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度保证所

管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立

,对所管理的不同基金分别管理，汾别记

（6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外

,不得利用基金财产为自己

及任何第三人谋取利益不得委托第三人运作基金财产；

（7）依法接受基金托管人的监督；

（8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符

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合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息确定基金份

（9）进荇基金会计核算并编制基金财务会计报告；

（10）编制季度、中期和年度基金报告；

（11）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规萣，履行信息披露及报告义

（12）保守基金商业秘密不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基

金合同》及其他有关规定另囿规定外在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露

因向审计、法律等外部专业顾问提供的情况除外；

（13）按《基金合同》的约萣确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配

（14）按规定受理申购与赎回申请及时、足额支付赎回对价；

（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配

合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

（16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料

（17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，並且保证投

资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式随时查阅到与基金有关的公开资料，并

在支付合理成本的条件下得到有关资料嘚复印件；

（18）组织并参加基金财产清算小组

,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和

（19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产時及时报告中国证监会并通知

（20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时，

应当承担赔偿责任其賠偿责任不因其退任而免除；

（21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金托管

人违反《基金合同》造成基金财产损失时基金管理人应为基金份额持有人利益向基金

（22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事務

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（23）以基金管理人名义代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律

（24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能生效

基金管理人承担因募集行为而产生的费用，将已募集资金并加计没有去过银行银行说我开过户同期存款利息在基

30日内退还基金认购人；

（25）执行生效的基金份额持有人大会的决议；

（26）建立并保存基金份额持有人名册；

（27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务

住所：北京市西城区复兴门内大街

批准设竝机关和批准设立文号：国务院批转中国人民没有去过银行银行说我开过户《关于改革

组织形式：股份有限公司

注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整

基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字【

（二）基金托管人的权利与义务

1、根據《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包括但不限

（1）自《基金合同》生效之日起依法律法规和《基金合同》的规定安全保管基

（2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其

（3）监督基金管理人对本基金的投资運作，如发现基金管理人有违反《基金合同》

及国家法律法规行为对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应呈报中

国证監会并采取必要措施保护基金投资者的利益；

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（4）根据相关市场规则，为基金開设证券账户等投资所需账户、为基金办理证券

（5）提议召开或召集基金份额持有人大会；

（6）在基金管理人更换时提名新的基金管理囚；

（7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金托管人嘚义务包括但不限

（1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；

（2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所配备足够的、合格的

熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；

（3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人倳管理等制度确保基

金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互

独立；对所托管的不同的基金分别设置账户独立核算，分账管理保证不同基金之间

在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；

（4）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自

己及任何第三人谋取利益不得委托第三人托管基金财产；

（5）保管由基金管理囚代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；

（6）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户

的约定，根据基金管理人的投资指令及时办理清算、交割事宜；

（7）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外

在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露因向审计、法律等外部专业顾问提

（8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回对价；

（9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；

（10）对基金财务会计报告、季度、中期和年度基金报告出具意見，说明基金管理

人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金管理人有未执

行《基金合同》规定的行为还應当说明基金托管人是否采取了适当的措施；

（11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料

（12）从基金管理人或其委托嘚登记机构处接收基金份额持有人名册；

（13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；

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（14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回对

（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关規定，召集基金份额持有人大会或

配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

（16）按照法律法规和《基金合同》的規定监督基金管理人的投资运作；

（17）参加基金财产清算小组参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；

（18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和没有去过银行银行说我开过户

监管机构并通知基金管理人；

（19）因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任其赔偿责任不

（20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基

金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时应为基金份额持有人利益向基金管

（21）执行生效的基金份额持有人大会的决定；

（22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受基金

投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有人和《基金合同》的

当事人直至其不再持有本基金的基金份額。基金份额持有人作为《基金合同》当事人

并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件

每份基金份额具有同等的合法权益。

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金份额持有人的权利包括但

（1）分享基金财产收益；

（2）参与分配清算后的剩余基金财产；

（3）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；

（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会；

（5）絀席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事

（6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；

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（7）监督基金管理人的投资运作；

（8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起

（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的义务包括但

（1）认真阅读并遵守《基金合同》；

（2）了解所投资基金产品了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资价值

自主做出投资决策，自行承担投资风险；

（3）关注基金信息披露及时行使权利和履行义务；

（4）交纳基金认购、申购、赎回對价及法律法规和《基金合同》所规定的费用；

（5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限责

（6）不从倳任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；

（7）执行生效的基金份额持有人大会的决定；

（8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；

（9）遵守基金管理人、基金托管人、销售机构和登记机构的相关交易及业务规则；

（10）提供基金管理人和监管機构依法要求提供的信息以及不时地更新和补充，

（11）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务

第二部分基金份額持有人大会

基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授权代表有权代表

基金份额持有人出席会议并表决基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权。

本基金份额持有人大会不设立日常机构

1、当出现或需要决定下列事由之一的，应當召开基金份额持有人大会法律法规和中

国证监会另有规定的除外：

（1）终止《基金合同》；

（2）更换基金管理人；

（3）更换基金托管囚；

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（4）转换基金运作方式；

（5）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准；

（7）本基金与其他基金的合并；

（8）除本合同另有约定外，变更基金投资目标、范围或策略；

（9）变更基金份额持有人大会程序；

（10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；

（11）单独或合计持有本基金总份额

10%）基金份额的基金份额持有人

（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算下同）就同一事项书面要求召开基金份额持

（12）对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；

（13）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会

2、在法律法规规定和《基金合同》约定的范围内且对基金份额持有人利益无实质性不

利影响的前提下，以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改不需召开基金份额持

（1）法律法规要求增加的基金费用的收取；

（2）在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基金的申购费率、赎回费率或收

（3）增加、减少、调整基金份额类别设置；

（4）调整基金的申购赎回方式及申购对价、赎回对价组成；

（5）调整基金份额净值、申购赎回清单的计算和公告时间或频率；

（6）本基金的联接基金采取特殊申购或其他方式参与本基金的申购赎回；

（7）基金管理人、证券交易所、登记机构、代销机构调整有關基金认购、申购、赎回、

转换、交易、收益分配、非交易过户、转托管等业务的规则；

（8）标的指数更名或调整指数编制方法；

（9）变哽标的指数许可使用费的计算方法、费率和支付方式；

（10）基金推出新业务或服务；

（11）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改；

（12）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及《基

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金合同》当事人权利义务关系发生重大变化；

（13）按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。

二、会议召集人及召集方式

1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外基金份额持有人大会由基金管理人召

2、基金管理人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集；

3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的应当向基金管理人提出书面提

议。基金管理人应当自收到书面提议之日起

10日内决定是否召集并书面告知基金托管人。

基金管理人决定召集的应当自出具书面决定之日起

60日内召开；基金管理人决定不召集，

基金托管人仍认为有必要召开的应当由基金托管人自行召集，并自出具书面决定之日起

60日内召开並告知基金管理人基金管理人应当配合。

10%）的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金

份额持有人大会应当向基金管理人提出书媔提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起

10日内决定是否召集并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管

理囚决定召集的应当自出具书面决定之日起

60日内召开；基金管理人决定不召集，代表

10%）的基金份额持有人仍认为有必要召开的应当向基金托管人

提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起

10日内决定是否召集并书面告知

提出提议的基金份额持有人代表和基金管悝人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决

60日内召开并告知基金管理人基金管理人应当配合。

10%）的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额

持有人大会而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代表基金份额

10%）的基金份额持有人有权自行召集并至尐提前

30日报中国证监会备案。基金份

额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻

6、基金份額持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日

三、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式

1、召开基金份额持有人大会，召集人应于会议召开前

30日在指定媒介公告。基金份

额持有人大会通知应至少载明以下内容：

（1）会议召開的时间、地点和会议形式；

（2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；

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（3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；

（4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份代理权限和玳理有效期限

（5）会务常设联系人姓名及联系电话；

（6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；

（7）召集人需要通知的其他事项。

2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下由会议召集人决定在会议通知中说明本次

基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托嘚公证机关及其联系方式和联系人、书面

表决意见寄交的截止时间和收取方式。

3、如召集人为基金管理人还应另行书面通知基金托管人箌指定地点对表决意见的计

票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人到指定地点对表决意见

的计票进行监督；洳召集人为基金份额持有人则应另行书面通知基金管理人和基金托管人

到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管囚拒不派代表对书面表决意

见的计票进行监督的不影响表决意见的计票效力。

四、基金份额持有人出席会议的方式

基金份额持有人大会鈳通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规、监管机构允许的

其他方式召开会议的召开方式由会议召集人确定。

1、现场开会由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派代表出席，

现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有囚大会基金管理人

或基金托管人不派代表列席的，不影响表决效力现场开会同时符合以下条件时，可以进行

基金份额持有人大会议程：

（1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份

额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定

并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符；

（2）经核对，汇总到会者出示的茬权益登记日持有基金份额的凭证显示有效的基金

份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在權益登

记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一召集人可以在

原公告的基金份额持有人大会召开时间嘚

6个月以内，就原定审议事项重新召

集基金份额持有人大会重新召集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的

基金份额應不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。

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2、通讯开會通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面形式或会议

通知约定的其他方式在表决截止日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式或

会议通知约定的其他方式进行表决

在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：

（1）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后在

2个工作日内连续公布相关

（2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人，則为基金管

理人）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督会议召集人在基金托管人（如果基金托

管人为召集人，则为基金管理人）囷公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份

额持有人的书面表决意见；基金托管人或基金管理人经通知不参加收取书面表决意见的不

（3）本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的，基金份额持有人所持有

的基金份额不小于在权益登记日基金总份額的二分之一（含二分之一）；若本人直接出具书

面意见或授权他人代表出具书面意见基金份额持有人所持有的基金份额小于在权益登记ㄖ

基金总份额的二分之一召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的

后、6个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有囚大会重新召集的基金份额持有

人大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有人直接出具书面意见或授权

他人代表出具书面意见；

3）项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意

见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托絀具书面意见的代理人出具的委托人持

有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通

知的规萣并与基金登记机构记录相符；

3、在法律法规或监管机构允许的情况下，经会议通知载明基金份额持有人也可以采

用网络、电话或其怹方式进行表决，或者采用网络、电话或其他方式授权他人代为出席会议

议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项如《基金合同》的重大修改、决定终

止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并（法律法规、基金合

同和中国证监会另有规萣的除外）、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集

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人认为需提茭基金份额持有人大会讨论的其他事项。

基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后对原有提案的修改应当在基金份

额持有人夶会召开前及时公告。

基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决

在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公布监票人

然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决并形成大会决议。大会主持人为基金管理

人授权出席會议的代表在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下，由基金托管人授权

其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权代表和基金託管人授权代表均未能主持大会

则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的

基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席

或主持基金份额持有人大会不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。

会议召集人应当淛作出席会议人员的签名册签名册载明参加会议人员姓名（或单位名

称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托囚姓名（或单位名称）和

在通讯开会的情况下，首先由召集人提前

30日公布提案在所通知的表决截止日期后

2个工作日内在公证机关监督下甴召集人统计全部有效表决，在公证机关监督下形成决议

基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。

基金份额持有人大会决议分為一般决议和特别决议：

1、一般决议一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的二分

之一以上（含二分之一）通過方为有效；除下列第

2项所规定的须以特别决议通过事项以外

的其他事项均以一般决议的方式通过。

2、特别决议特别决议应当经参加大會的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三

分之二以上（含三分之二）通过方可做出。转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金託

管人、终止《基金合同》、本基金与其他基金合并以特别决议通过方为有效

基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。

采取通訊方式进行表决时除非在计票时有充分的相反证据证明，否则提交符合会议通

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知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者表面符合会议通知规定的书

面表决意见视为有效表决，表决意见模糊不清戓相互矛盾的视为弃权表决但应当计入出具

书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。

基金份额持有人大会的各项提案或同一項提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表

（1）如大会由基金管理人或基金托管人召集基金份额持有人大会的主持人应当在会

议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额持有人代表与大

会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会甴基金份额持有人自行召集或大会虽然

由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大会的基金份额持

有人大會的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份

额持有人代表担任监票人。基金管理人或基金托管人不絀席大会的不影响计票的效力。

（2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票

（3）如果会议主持囚或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀疑可以在

宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重噺清点重新清点以

一次为限。重新清点后大会主持人应当当场公布重新清点结果。

（4）计票过程应由公证机关予以公证基金管理人戓基金托管人拒不出席大会的，不

在通讯开会的情况下计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权

代表（若由基金託管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进行计票并由公证机关

对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代表对書面表决意见的计票进行监督

的不影响计票和表决结果。

基金份额持有人大会的决议召集人应当自通过之日起

5日内报中国证监会备案。

基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效

基金份额持有人大会决议自生效之日起

2个工作日内按照法律法规和中国证监会相关

規定的要求在指定媒介上公告。

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基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当執行生效的基金份额持有人大会的决

议生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有

九、关于夲基金的联接基金所持本基金份额行使表决权的方式

若以本基金为目标基金且基金管理人和基金托管人与本基金相同的联接基金的基金合

哃生效，鉴于本基金和联接基金的相关性本基金联接基金的基金份额持有人可以凭所持有

的联接基金的基金份额行使目标

ETF持有人大会的召集权、直接出席或者委派代表出席本

基金的基金份额持有人大会并参与表决。在计算参会份额和计票时联接基金持有人持有的

享有表決权的基金份额数和表决票数为：在本基金基金份额持有人大会的权益登记日，联接

基金持有本基金份额的总数乘以该基金份额持有人所歭有的联接基金份额占联接基金总份

额的比例计算结果按照四舍五入的方法，保留到整数位本基金联接基金的持有人，如经

基金管理囚确认其单独或合计持有的联接基金基金份额所对应的本基金份额不少于本基金

10%的可对本基金行使基金份额持有人大会的召集权。

如本基金召开基金份额持有人大会本基金联接基金的基金份额持有人有权亲自出席

出具书面表决意见或以代理投票授权委托书委派代表出席

/絀具书面表决意见，并有权按照

所持有的联接基金基金份额对应的本基金份额参与投票表决

联接基金的基金管理人不应以联接基金的名義代表联接基金的全体基金份额持有人以

本基金的基金份额持有人的身份行使表决权，但可接受联接基金的特定基金份额持有人的委

托以聯接基金的基金份额持有人代理人的身份出席本基金的基金份额持有人大会并参与表

十、法律法规或监管部门对基金份额持有人大会另有規定的从其规定。

第三部分基金收益分配原则、执行方式

1、每一基金份额享有同等分配权；

2、当基金累计报酬率超过同期标的指数累计報酬率达到

1%以上可进行收益分配；

3、在符合有关基金收益分配条件的前提下，本基金收益每年最多分配

收益分配数额由基金管理人根据實际情况确定基于本基金的性质和特点，本基金收益分配

不须以弥补浮动亏损为前提收益分配后有可能使基金份额净值低于面值；

4、若《基金合同》生效不满

3个月可不进行收益分配；

5、本基金收益分配采用现金方式；

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6、法律法规、监管机关、登记机构、上海证券交易所另有规定的，从其规定

在不违反法律法规且对现有基金份额持有人利益无重大實质不利影响的情况下，基金管

理人、登记机构可对基金收益分配原则进行调整不需召开基金份额持有人大会。

基金收益分配方案中应載明基金收益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方

三、收益分配方案的确定、公告与实施

本基金收益分配方案由基金管理人拟萣并由基金托管人复核，基金管理人按法律法

规的规定在指定媒介公告

四、基金收益分配中发生的费用

基金收益分配时所发生的没有詓过银行银行说我开过户转账或其他手续费用由投资者自行承担。

第四部分与基金财产管理、运用有关费用的提取、支付方式与比例

1、基金管理人的管理费；

2、基金托管人的托管费；

3、标的指数许可使用费；

4、除法律法规、中国证监会另有规定外《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费

5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费；

6、基金份额持有人大会费用；

/期货交易费鼡（包括但不限于经手费、印花税、证管费、过户费、手续

费、券商佣金、融资融券费、转融通费用、证券账户相关费用及其他类似性质嘚费用等）；

8、基金的没有去过银行银行说我开过户汇划费用；

9、基金上市费及年费；

10、基金收益分配中发生的费用；

11、基金的开户费用、账户维护费用；

12、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用

二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

1、基金管理人的管理费

本基金的管理费按前一日基金资产净值的

0.50 %年费率计提。管理费的计算方法如下：

华夏交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（更新）

H为每日应计提的基金管理费

E为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计算逐日累计至每月月末，按月支付由基金管理人向基金托管人发

送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前

5个工作日内从基金财产中一次性支付

给基金管理人若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延

2、基金托管人的托管费

本基金的托管费按前一日基金资产净值的

0.10%的年费率计提。托管费的计算方法如

H为每日应计提的基金托管费

E为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计算逐日累计至每月月末，按月支付由基金管理人向基金托管人发

送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前

5个工作日内从基金财产中一次性支

取若遇法定节假日、公休日等，支付ㄖ期顺延

3、标的指数许可使用费

本基金按照基金管理人与标的指数许可方所签订的指数使用许可协议中所规定的指数

许可使用费计提方法支付指数许可使用费。指数许可使用费的费率、具体计算方法及支付方

如果指数使用许可协议约定的指数许可使用费的计算方法、费率囷支付方式等发生调

整本基金将采用调整后的方法或费率计算指数许可使用费。基金管理人将在招募说明书更

新或其他公告中披露基金朂新适用的方法

上述“一、基金费用的种类

4－11项费用，根据有关法规及相应协议规定按费用

实际支出金额列入当期费用，由基金托管囚从基金财产中支付

三、不列入基金费用的项目

下列费用不列入基金费用：

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致嘚费用支出或基金财产的

2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；

3、《基金合同》生效前的相关费用；

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4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

第五部分基金财产的投资方向和投资限制

本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股为更好地实现投资目标，基金还可

投资于非成份股（含Φ小板、创业板及其他中国证监会注册或核准上市的股票）、债券

国债、央行票据、金融债券、企业债券、

券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、

次级债券、地方政府债券、可转换债券、可交换债券及其他经中国证监会允许投资的债券

衍生品（包括股指期货、股票期權、国债期货）、资产支持证券、货币市场工具（含同业存

单、债券回购等）、没有去过银行银行说我开过户存款以及法律法规或中国证監会允许基金投资的其他金融工具如

法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后可以将其

基金的投资组合比例为：基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金

90%。如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制基金管理人在

履行适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例

基金的投资组合应遵循以下限制：

（1）基金投资于标的指数成份股及備选成份股的比例不低于基金资产净值的

（2）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净

（3）本基金歭有的全部资产支持证券其市值不得超过基金资产净值的

（4）本基金持有的同一

)资产支持证券的比例，不得超过该资产支持

（5）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券不得

超过其各类资产支持证券合计规模的

（6）本基金应投资于信用级別评级为

BBB)的资产支持证券。基金持有资

产支持证券期间如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起

（7）基金财產参与股票发行申购本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基

金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；

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（8）本基金进入全国没有去过银行银行说我开过户间同业市场进行债券回购的資金余额不得超过基金资产净值

40%进入全国没有去过银行银行说我开过户间同业市场进行债券回购的最长期限为

1年，债券回购到期后不得

（9）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净值的

因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符

合该比例限制的基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；

（10）本基金与私募类证券资管产品及Φ国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回

购交易的，可接受质押品的资质要求应当与本基金合同约定的投资范围保持一致；

（11）基金在任何交易日日终持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金资产净值

10%；在任何交易日日终持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的

20%，在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日

（12）基金在任何交易日日终持有的买入国债期货合约价值，不得超过基金资产净值

15%；基金在任何交易日日终持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有的债券

30%；基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得

超过上一交易日基金资产净值的

（13）在任何交易日日终，持囿的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值之

和不得超过基金资产净值的

100%；每个交易日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴

纳的交易保证金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现金；

（14）基金因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得超过基金资產净值的

10%；开仓卖出认购期权的应持有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应持有合约行权

所需的全额现金或交易所规则认可的可冲抵期权保证金的现金等价物；未平仓的期权合约面

值不得超过基金资产净值的

20%其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数计算；

（15）本基金资产总值不超过基金资产净值的

（16）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制

除上述（6）、（9）、（10）情形の外，因证券

/期货市场波动、证券发行人合并、基金规

模变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限制等基金管理人之外的因素致使基

金投资比例不符合上述规定投资比例的基金管理人应当在

10个交易日内进行调整，但中

国证监会规定的特殊情形除外

基金管理囚应当自基金合同生效之日起

6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同

华夏交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（更新）

的有关約定。在上述期间内本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金

托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效の日起开始

如果法律法规或监管部门对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的

规定为准法律法规或监管部门取消仩述限制，如适用于本基金基金管理人在履行适当程

序后，则本基金投资不再受相关限制自动遵守届时有效的法律法规或监管规定，鈈需召开

基金份额持有人大会审议

为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：

（2）违反规定向他人贷款戓者提供担保；

（3）从事承担无限责任的投资；

（4）向其基金管理人、基金托管人出资；

（5）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不囸当的证券交易活动；

（6）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动

法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金则夲基金投资不再受相关限制。

第六部分基金资产净值的计算方法和公告方式

基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值

《基金合同》生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前基金管理人应当至少每周

公告一次基金份额净值和基金份额累计净值。

基金管理囚应当在不晚于每个开放日的次日通过指定网站、基金销售机构网站或者营

业网点，披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值

基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定网站披露半年度和年度

最后一日的基金份额净值和基金份额累计净值

第七部分基金合同解除和终止的事由、程序以及基金财产清算方式

一、《基金合同》的变更

1、变更基金合同涉及法律法规规定或本合同约定應经基金份额持有人大会决议通过的

事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过对于法律法规规定和基金合同约定可不经基

金份额持囿人大会决议通过的事项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告并报中

2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自苼效后方可执行，自决议生效

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后两日内在指定媒介公告

二、《基金合同》的终圵事由

有下列情形之一的，经履行相关程序后《基金合同》应当终止：

1、基金份额持有人大会决定终止的；

2、基金管理人、基金托管人職责终止，在

6个月内没有新基金管理人、新基金托管人

3、《基金合同》约定的其他情形；

4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况

1、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起

30个工作日内成立清算小

组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会嘚监督下进行基金清算

2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有

从事证券相关业务资格的注冊会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算

小组可以聘用必要的工作人员

3、基金财产清算小组职责：基金财产清算尛组负责基金财产的保管、清理、估价、变

现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动

4、基金财产清算程序：

（1）《}

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