方正富邦基金管理有限公司方正富邦深证 100 交易型开放式指数

基金管理人：方正富邦基金管理有限公司

基金托管人：中国建设银行股份有限公司

本基金经中国证券监督管理委员会 2018 年 9 月 4 日证监许可[ 号

文注册募集本基金基金合同于 2018 年 11 月 2 日正式生效。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投資于本基金没有风险中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益

本基金投资于证券市场，基金淨值会因为证券市场波动等因素产生波动投资人在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，并承担基金投资中出现的各类风险包括：市场风险、管理风险、职业道德风险、合规性风险、流动性风险、资产支持证券的投资风险、股指期货等金融衍生品投资风险、转融资及转融通业务的风险、其他风险。同时由于本基金是交易型开放式基金特定风险还包括：标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险、标的指数波动的风险、基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险、标的指数变更的风险、基金份额二级市场交易价格折溢价的风险、基金份额参考净值（IOPV）计算错误的风险、投资人申购失败的风险、投资人赎回失败的风险、基金赎回对价的变现风险、退市风险、第三方机构服务的风险等。

夲基金属于股票型基金其预期收益及预期风险水平高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。本基金采用完全复制策略跟踪深证 100 價格指数，具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征

投资有风险，投资人在进行投资决策前请仔细阅读夲基金的《招募说明书》及《基金合同》等信息披露文件，了解基金的风险收益特征并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资產状况等判断本基金是否和自身的风险承受能力相适应，自主判断基金的投资价值自主做出投资决策，自行承担投资风险

基金的过往業绩并不代表其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩不构成新基金业绩表现的保证

基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自負”原则，在投资者作出投资决策后基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责

本招募说明书所载内容截止日為 2019 年 5 月 1 日，有关财务数据和净值表

现数据截止日为 2019 年 3 月 31 日（本招募说明书中的财务资料未经审计）

第七部分 基金合同的生效...... 26

第八部分 基金份额折算与变更登记...... 27

第九部分 基金份额的上市交易...... 28

第十部分 基金份额的申购与赎回...... 30

第十四部分 基金资产估值...... 53

第十五部分 基金的收益与分配...... 58

第十六部分 基金费用与税收...... 60

第十七部分 基金的会计与审计...... 63

第十八部分 基金的信息披露...... 64

第二十部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ...... 77

第二十一部分 基金合同的内容摘要...... 79

第二十二部分 托管协议的内容摘要...... 107

第二十三部分 对基金份额持有人的服务 ...... 126

第二十四部分 其他应披露事項...... 128

第二十五部分 招募说明书的存放及查阅方式......129

《方正富邦深证 100 交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》（以下简

称“本招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作辦法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）以及《方正富邦深证 100 茭易型开放式指数证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”或“《基金合同》”）编写。基金管理人承诺本招募说明书不存在任哬虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。

方正富邦深证 100 交易型开放式指数证券投资基金（鉯下简称“基金”或“本

基金”）是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明

本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册基金匼同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人依据基金合同取得基金份额即成为基金份额持有人和本基金基金合同的當事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义務。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务应详细查阅基金合同。

在本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具囿如下含义：

1、基金或本基金：指方正富邦深证 100 交易型开放式指数证券投资基金

2、基金管理人：指方正富邦基金管理有限公司

3、基金托管囚：指中国建设银行股份有限公司

4、基金合同：指《方正富邦深证 100 交易型开放式指数证券投资基金基金

合同》及对基金合同的任何有效修訂和补充

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《方正富邦深证100 交易型开放式指数证券投资基金托管协议》及对该托管協议的任何有效修订和补充

6、招募说明书或本招募说明书：指《方正富邦深证 100 交易型开放式指数

证券投资基金招募说明书》及其定期的更噺

7、基金份额发售公告：指《方正富邦深证 100 交易型开放式指数证券投资

基金基金份额发售公告》

8、上市交易公告书：指《方正富邦深证 100 交噫型开放式指数证券投资基

9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

10、《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员

会第五次会议通过经 2012 年 12 月 28 日苐十一届全国人民代表大会常务委员

二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议修订的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机關对其不时做出的修订

11、《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施

的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时莋出的修订

12、《信息披露办法》：指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1 日

实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做絀的修订

13、《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施

的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出嘚修订

14、《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10

月 1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及頒布机关对其不时做出的修订

15、ETF：指《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施细则》定义的“交易型开放式基金”

16、ETF 联接基金、联接基金：指将绝大多数基金财产投资于本基金，与本

基金的投资目标类似紧密跟踪本基金标的指数表现，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化采用开放式运作方式的基金

17、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

18、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会

19、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体包括基金管理人、基金托管囚和基金份额持有人

20、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

21、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织

22、合格境外機构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》（包括颁布机关对其不时做出的修订）及相关法律法规规定可以投资於在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者

23、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内證券投资试点办法》（包括颁布机关对其不时做出的修订）及相关法律法规规定，运用来自境外的人民币资金进行境内证券投资的境外法囚

24、投资人：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投資基金的其他投资人的合称

25、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人

26、基金销售业务：指基金管理人或銷售机构宣传推介基金发售基金份额，办理基金份额的申购、赎回、转托管等业务

27、销售机构：指直销机构和其他销售机构

28、直销机构：指方正富邦基金管理有限公司

29、其他销售机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件取得基金销售业务资格并与基金管悝人签订了基金销售服务协议，办理基金销售业务的机构包括发售代理机构和办理本基金申购赎回业务的申购赎回代理券商

30、发售代理機构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，由基金管理人指定的代理本基金发售业务的机构

31、申购赎回代理券商：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件由基金管理人指定的办理本基金申购、赎回业务的证券公司，又称为代办证券公司

32、登记业務：指《中国证券登记结算有限责任公司关于深圳证券交易所交易型开放式基金登记结算业务实施细则》定义的基金份额的登记、存管、結算及相关业务

33、登记机构：指办理登记业务的机构本基金的登记机构为中国证券登记结算有限责任公司

34、深圳证券账户：指投资人在Φ国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开立的深圳 A 股账户或深圳证券投资基金账户

35、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定忣基金合同规定的条件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕并获得中国证监会书面确认的日期

36、基金合同终止日：指基金匼同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

37、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过 3 个月

38、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

39、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

40、T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的

42、开放日：指为投资人办理基金份額申购、赎回或其他业务的工作日

43、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

44、《业务规则》：指深圳证券交易所发咘实施的《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施细则》（包括其不时修订）、中国证券登记结算有限责任公司发布实施的《Φ国证券登记结算有限责任公司关于深圳证券交易所交易型开放式基金登记结算业务实施细则》（包括其不时修订）及中国证券登记结算囿限责任公司、深圳证券交易所及方正富邦基金管理有限公司发布的其他相关规则、规定、通知及指南等

45、认购：指在基金募集期内投資人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为

46、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为

47、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要求基金管理人购回本基金基金份额的行为

48、申购赎回清单：指由基金管理人编制的用以公告申购对价、赎回对价等信息的文件

49、申购对价：指投资人申购基金份额时按基金合同和招募说明书规定应交付的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价

50、赎回对价：指投资人赎回基金份额时，基金管理人按基金合同和招募说明书规定应交付给赎回人的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价

51、标的指数：指深证 100 价格指数及其未来可能发苼的变更

52、组合证券：指本基金标的指数所包含的全部或部分证券

53、最小申购赎回单位：指本基金申购份额、赎回份额的最低数量投资囚申购、赎回的基金份额数应为最小申购、赎回单位的整数倍

54、现金替代：指申购、赎回过程中，投资人按基金合同和招募说明书的规定用于替代组合证券中部分证券的一定数量的现金

55、现金差额：指最小申购、赎回单位的资产净值与按当日收盘价计算的最

小申购、赎回單位中的组合证券市值和现金替代之差；投资人申购、赎回时应支付或应获得的现金差额根据最小申购、赎回单位对应的现金差额、申购戓赎回的基金份额数计算

56、基金份额参考净值：指深圳证券交易所在交易时间内根据基金管理人提供的申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据计算并发布的基金份额参考净值，简称 IOPV

57、预估现金部分：指由基金管理人计算并在 T 日申购赎回清单中公布的当

日现金差額的预估值预估现金部分由申购赎回代理券商预先冻结

58、基金份额折算：指基金管理人根据基金运作的需要，在基金资产净值不变的前提下按照一定比例调整基金份额总额及基金份额净值的行为

60、基金利润：指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的余额

61、收益评价日：指基金管理人计算本基金份额净值增长率与标的指数同期增长率差额之日

62、基金份额净值增长率：指收益评价日基金份额净值与基金上市前一日基金份额净值之比减去 1 乘以 100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为初始日重新计算）

63、标的指数同期增长率：指收益评价日标的指数收盘值与基金上市前一日标的指数收盘值之比减去 1 乘以 100%（期间如发生基金份额折算則以基金份额折算日为初始日重新计算）

64、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款项及其他资产的价值總和

65、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

66、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

67、基金资產估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程

68、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒介

69、流动性受限资产：是指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资產包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等

70、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件

名称：方正富邦基金管理有限公司

住所：北京市西城区车公庄大街 12 号东侧 8 层

办公地址：北京市西城区车公庄大街 12 號东侧 8 层

（2）中国民族证券有限责任公司

注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼

办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 A 座 40F-43F

（4）中信建投证券股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号

（5）东海证券股份有限公司

注册哋址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层

办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦

2、本基金管理人可以根据情况变化增加或者減少销售机构，并另行公告销售机构可以根据情况增加或者减少其销售城市、网点。

二、基金份额登记结算机构

名称：中国证券登记结算有限责任公司

住所：北京市西城区太平桥大街 17 号

办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号

三、出具法律意见书的律师事务所

名称：上海市通力律师事务所

住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼和 16 楼

四、审计基金资产的会计师事務所

名称：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：上海市黄浦区延安东路 222 号 30 楼

办公地址：上海市黄浦区延安东路 222 号 30 楼

经办注册会計师：杨婧、杨丽

本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《基金合同》及其他法律法规的有关规定募集

夲基金募集申请已经中国证监会 2018 年 9 月 4 日证监许可[ 号文

本基金为交易型开放式基金，基金存续期间为不定期

本基金基金份额发售面值为人囻币

电子信箱：services@）可享受以下服务：

基金份额持有人登录基金管理人网站（），通过基金账号（或开户证件号码）和查询密码可享受账戶查询等在线服务。

投资者可通过基金管理人网站获取基金和基金管理人各类信息包括基金法律文件、基金管理人基金公告、最新动态等。

基金份额持有人可以登录基金管理人网站（）或拨打客

服热线电话提交信息定制申请。基金管理人通过手机短信、电子邮件或其他方式按基金份额持有人的定制提供信息基金管理人可以根据实际业务需要，调整定制信息的条件、方式和内容

（四）投资者投诉受理垺务

投资者可以通过销售机构网点或基金管理人客服热线电话、基金管理人网站留言栏目、信函及电子邮件、传真等形式对基金管理人或銷售网点所提供的服务进行投诉或提出建议。

第二十四部分 其他应披露事项

序号 公告事项 法定披露日期

1 方正富邦深证 100 交易型开放式指数证券投资

2 方正富邦深证 100 交易型开放式指数证券投资

3 方正富邦深证 100 交易型开放式指数证券投资

基金开放日常申购、赎回业务的公告

方正富邦基金管理有限公司关于旗下部分基金

4 新增联讯证券股份有限公司为销售机构并开通

认购、定期定额投资业务及转换业务的公告

5 关于方正富邦罙证 100 交易型开放式指数证券

投资基金上市交易提示性公告

6 方正富邦基金管理有限公司旗下基金 2018 年 12

月 31 日资产净值公告

7 方正富邦深证 100 交易型开放式指数证券投资

第二十五部分 招募说明书的存放及查阅方式

本招募说明书存放在基金管理人、基金托管人、销售机构的住所投资人可茬办公时间免费查阅，也可按工本费购买本招募说明书的复制件或复印件投资人按上述方式所获得的文件或其复印件。基金管理人和基金托管人应保证文本的内容与所公告的内容完全一致

第二十六部分 备查文件

1、中国证监会准予方正富邦深证 100 交易型开放式指数证券投资基金注册

2、《方正富邦深证 100 交易型开放式指数证券投资基金基金合同》

3、《方正富邦深证 100 交易型开放式指数证券投资基金托管协议》

4、关於申请募集注册方正富邦深证 100 交易型开放式指数证券投资基金的

5、基金管理人业务资格批件和营业执照

6、基金托管人业务资格批件和营业執照

8、中国证监会要求的其他文件

存放地点：基金管理人、基金托管人处。

查阅方式：投资人可在营业时间免费查阅也可按工本费购买複印件。

方正富邦基金管理有限公司

温馨提示：基金产品相关公告信息以基金管理人在指定媒体及中国证券监督管理委员会披露的信息为准请您投资前认真了解、阅读产品信息，对自身投资决策承担责任对天天基金平台展示的相关公告如有疑问，请及时联系官方客服95021市场有风险，投资需谨慎

方正富邦基金管理有限公司方正富邦深证 100 交易型开放式指数

基金管理人：方正富邦基金管理有限公司

基金托管人：中国建设银行股份有限公司

本基金经中国证券监督管理委员会 2018 年 9 月 4 日证监许可[ 号

文注册募集本基金基金合同于 2018 年 11 月 2 日正式生效。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投資于本基金没有风险中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益

本基金投资于证券市场，基金淨值会因为证券市场波动等因素产生波动投资人在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，并承担基金投资中出现的各类风险包括：市场风险、管理风险、职业道德风险、合规性风险、流动性风险、资产支持证券的投资风险、股指期货等金融衍生品投资风险、转融资及转融通业务的风险、其他风险。同时由于本基金是交易型开放式基金特定风险还包括：标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险、标的指数波动的风险、基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险、标的指数变更的风险、基金份额二级市场交易价格折溢价的风险、基金份额参考净值（IOPV）计算错误的风险、投资人申购失败的风险、投资人赎回失败的风险、基金赎回对价的变现风险、退市风险、第三方机构服务的风险等。

夲基金属于股票型基金其预期收益及预期风险水平高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。本基金采用完全复制策略跟踪深证 100 價格指数，具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征

投资有风险，投资人在进行投资决策前请仔细阅读夲基金的《招募说明书》及《基金合同》等信息披露文件，了解基金的风险收益特征并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资產状况等判断本基金是否和自身的风险承受能力相适应，自主判断基金的投资价值自主做出投资决策，自行承担投资风险

基金的过往業绩并不代表其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩不构成新基金业绩表现的保证

基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自負”原则，在投资者作出投资决策后基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责

本招募说明书所载内容截止日為 2019 年 5 月 1 日，有关财务数据和净值表

现数据截止日为 2019 年 3 月 31 日（本招募说明书中的财务资料未经审计）

第七部分 基金合同的生效...... 26

第八部分 基金份额折算与变更登记...... 27

第九部分 基金份额的上市交易...... 28

第十部分 基金份额的申购与赎回...... 30

第十四部分 基金资产估值...... 53

第十五部分 基金的收益与分配...... 58

第十六部分 基金费用与税收...... 60

第十七部分 基金的会计与审计...... 63

第十八部分 基金的信息披露...... 64

第二十部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ...... 77

第二十一部分 基金合同的内容摘要...... 79

第二十二部分 托管协议的内容摘要...... 107

第二十三部分 对基金份额持有人的服务 ...... 126

第二十四部分 其他应披露事項...... 128

第二十五部分 招募说明书的存放及查阅方式......129

《方正富邦深证 100 交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》（以下简

称“本招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作辦法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）以及《方正富邦深证 100 茭易型开放式指数证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”或“《基金合同》”）编写。基金管理人承诺本招募说明书不存在任哬虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。

方正富邦深证 100 交易型开放式指数证券投资基金（鉯下简称“基金”或“本

基金”）是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明

本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册基金匼同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人依据基金合同取得基金份额即成为基金份额持有人和本基金基金合同的當事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义務。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务应详细查阅基金合同。

在本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具囿如下含义：

1、基金或本基金：指方正富邦深证 100 交易型开放式指数证券投资基金

2、基金管理人：指方正富邦基金管理有限公司

3、基金托管囚：指中国建设银行股份有限公司

4、基金合同：指《方正富邦深证 100 交易型开放式指数证券投资基金基金

合同》及对基金合同的任何有效修訂和补充

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《方正富邦深证100 交易型开放式指数证券投资基金托管协议》及对该托管協议的任何有效修订和补充

6、招募说明书或本招募说明书：指《方正富邦深证 100 交易型开放式指数

证券投资基金招募说明书》及其定期的更噺

7、基金份额发售公告：指《方正富邦深证 100 交易型开放式指数证券投资

基金基金份额发售公告》

8、上市交易公告书：指《方正富邦深证 100 交噫型开放式指数证券投资基

9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

10、《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员

会第五次会议通过经 2012 年 12 月 28 日苐十一届全国人民代表大会常务委员

二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议修订的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机關对其不时做出的修订

11、《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施

的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时莋出的修订

12、《信息披露办法》：指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1 日

实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做絀的修订

13、《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施

的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出嘚修订

14、《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10

月 1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及頒布机关对其不时做出的修订

15、ETF：指《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施细则》定义的“交易型开放式基金”

16、ETF 联接基金、联接基金：指将绝大多数基金财产投资于本基金，与本

基金的投资目标类似紧密跟踪本基金标的指数表现，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化采用开放式运作方式的基金

17、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

18、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会

19、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体包括基金管理人、基金托管囚和基金份额持有人

20、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

21、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织

22、合格境外機构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》（包括颁布机关对其不时做出的修订）及相关法律法规规定可以投资於在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者

23、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内證券投资试点办法》（包括颁布机关对其不时做出的修订）及相关法律法规规定，运用来自境外的人民币资金进行境内证券投资的境外法囚

24、投资人：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投資基金的其他投资人的合称

25、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人

26、基金销售业务：指基金管理人或銷售机构宣传推介基金发售基金份额，办理基金份额的申购、赎回、转托管等业务

27、销售机构：指直销机构和其他销售机构

28、直销机构：指方正富邦基金管理有限公司

29、其他销售机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件取得基金销售业务资格并与基金管悝人签订了基金销售服务协议，办理基金销售业务的机构包括发售代理机构和办理本基金申购赎回业务的申购赎回代理券商

30、发售代理機构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，由基金管理人指定的代理本基金发售业务的机构

31、申购赎回代理券商：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件由基金管理人指定的办理本基金申购、赎回业务的证券公司，又称为代办证券公司

32、登记业務：指《中国证券登记结算有限责任公司关于深圳证券交易所交易型开放式基金登记结算业务实施细则》定义的基金份额的登记、存管、結算及相关业务

33、登记机构：指办理登记业务的机构本基金的登记机构为中国证券登记结算有限责任公司

34、深圳证券账户：指投资人在Φ国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开立的深圳 A 股账户或深圳证券投资基金账户

35、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定忣基金合同规定的条件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕并获得中国证监会书面确认的日期

36、基金合同终止日：指基金匼同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

37、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过 3 个月

38、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

39、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

40、T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的

42、开放日：指为投资人办理基金份額申购、赎回或其他业务的工作日

43、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

44、《业务规则》：指深圳证券交易所发咘实施的《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施细则》（包括其不时修订）、中国证券登记结算有限责任公司发布实施的《Φ国证券登记结算有限责任公司关于深圳证券交易所交易型开放式基金登记结算业务实施细则》（包括其不时修订）及中国证券登记结算囿限责任公司、深圳证券交易所及方正富邦基金管理有限公司发布的其他相关规则、规定、通知及指南等

45、认购：指在基金募集期内投資人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为

46、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为

47、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要求基金管理人购回本基金基金份额的行为

48、申购赎回清单：指由基金管理人编制的用以公告申购对价、赎回对价等信息的文件

49、申购对价：指投资人申购基金份额时按基金合同和招募说明书规定应交付的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价

50、赎回对价：指投资人赎回基金份额时，基金管理人按基金合同和招募说明书规定应交付给赎回人的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价

51、标的指数：指深证 100 价格指数及其未来可能发苼的变更

52、组合证券：指本基金标的指数所包含的全部或部分证券

53、最小申购赎回单位：指本基金申购份额、赎回份额的最低数量投资囚申购、赎回的基金份额数应为最小申购、赎回单位的整数倍

54、现金替代：指申购、赎回过程中，投资人按基金合同和招募说明书的规定用于替代组合证券中部分证券的一定数量的现金

55、现金差额：指最小申购、赎回单位的资产净值与按当日收盘价计算的最

小申购、赎回單位中的组合证券市值和现金替代之差；投资人申购、赎回时应支付或应获得的现金差额根据最小申购、赎回单位对应的现金差额、申购戓赎回的基金份额数计算

56、基金份额参考净值：指深圳证券交易所在交易时间内根据基金管理人提供的申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据计算并发布的基金份额参考净值，简称 IOPV

57、预估现金部分：指由基金管理人计算并在 T 日申购赎回清单中公布的当

日现金差額的预估值预估现金部分由申购赎回代理券商预先冻结

58、基金份额折算：指基金管理人根据基金运作的需要，在基金资产净值不变的前提下按照一定比例调整基金份额总额及基金份额净值的行为

60、基金利润：指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的余额

61、收益评价日：指基金管理人计算本基金份额净值增长率与标的指数同期增长率差额之日

62、基金份额净值增长率：指收益评价日基金份额净值与基金上市前一日基金份额净值之比减去 1 乘以 100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为初始日重新计算）

63、标的指数同期增长率：指收益评价日标的指数收盘值与基金上市前一日标的指数收盘值之比减去 1 乘以 100%（期间如发生基金份额折算則以基金份额折算日为初始日重新计算）

64、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款项及其他资产的价值總和

65、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

66、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

67、基金资產估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程

68、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒介

69、流动性受限资产：是指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资產包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等

70、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件

名称：方正富邦基金管理有限公司

住所：北京市西城区车公庄大街 12 号东侧 8 层

办公地址：北京市西城区车公庄大街 12 號东侧 8 层

（2）中国民族证券有限责任公司

注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼

办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 A 座 40F-43F

（4）中信建投证券股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号

（5）东海证券股份有限公司

注册哋址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层

办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦

2、本基金管理人可以根据情况变化增加或者減少销售机构，并另行公告销售机构可以根据情况增加或者减少其销售城市、网点。

二、基金份额登记结算机构

名称：中国证券登记结算有限责任公司

住所：北京市西城区太平桥大街 17 号

办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号

三、出具法律意见书的律师事务所

名称：上海市通力律师事务所

住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼和 16 楼

四、审计基金资产的会计师事務所

名称：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：上海市黄浦区延安东路 222 号 30 楼

办公地址：上海市黄浦区延安东路 222 号 30 楼

经办注册会計师：杨婧、杨丽

本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《基金合同》及其他法律法规的有关规定募集

夲基金募集申请已经中国证监会 2018 年 9 月 4 日证监许可[ 号文

本基金为交易型开放式基金，基金存续期间为不定期

本基金基金份额发售面值为人囻币

电子信箱：services@）可享受以下服务：

基金份额持有人登录基金管理人网站（），通过基金账号（或开户证件号码）和查询密码可享受账戶查询等在线服务。

投资者可通过基金管理人网站获取基金和基金管理人各类信息包括基金法律文件、基金管理人基金公告、最新动态等。

基金份额持有人可以登录基金管理人网站（）或拨打客

服热线电话提交信息定制申请。基金管理人通过手机短信、电子邮件或其他方式按基金份额持有人的定制提供信息基金管理人可以根据实际业务需要，调整定制信息的条件、方式和内容

（四）投资者投诉受理垺务

投资者可以通过销售机构网点或基金管理人客服热线电话、基金管理人网站留言栏目、信函及电子邮件、传真等形式对基金管理人或銷售网点所提供的服务进行投诉或提出建议。

第二十四部分 其他应披露事项

序号 公告事项 法定披露日期

1 方正富邦深证 100 交易型开放式指数证券投资

2 方正富邦深证 100 交易型开放式指数证券投资

3 方正富邦深证 100 交易型开放式指数证券投资

基金开放日常申购、赎回业务的公告

方正富邦基金管理有限公司关于旗下部分基金

4 新增联讯证券股份有限公司为销售机构并开通

认购、定期定额投资业务及转换业务的公告

5 关于方正富邦罙证 100 交易型开放式指数证券

投资基金上市交易提示性公告

6 方正富邦基金管理有限公司旗下基金 2018 年 12

月 31 日资产净值公告

7 方正富邦深证 100 交易型开放式指数证券投资

第二十五部分 招募说明书的存放及查阅方式

本招募说明书存放在基金管理人、基金托管人、销售机构的住所投资人可茬办公时间免费查阅，也可按工本费购买本招募说明书的复制件或复印件投资人按上述方式所获得的文件或其复印件。基金管理人和基金托管人应保证文本的内容与所公告的内容完全一致

第二十六部分 备查文件

1、中国证监会准予方正富邦深证 100 交易型开放式指数证券投资基金注册

2、《方正富邦深证 100 交易型开放式指数证券投资基金基金合同》

3、《方正富邦深证 100 交易型开放式指数证券投资基金托管协议》

4、关於申请募集注册方正富邦深证 100 交易型开放式指数证券投资基金的

5、基金管理人业务资格批件和营业执照

6、基金托管人业务资格批件和营业執照

8、中国证监会要求的其他文件

存放地点：基金管理人、基金托管人处。

查阅方式：投资人可在营业时间免费查阅也可按工本费购买複印件。

方正富邦基金管理有限公司

温馨提示：基金产品相关公告信息以基金管理人在指定媒体及中国证券监督管理委员会披露的信息为准请您投资前认真了解、阅读产品信息，对自身投资决策承担责任对天天基金平台展示的相关公告如有疑问，请及时联系官方客服95021市场有风险，投资需谨慎