原标题:东吴基金管理有限公司:东吳

主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新

证券投资基金招募说明书

基金管理人：东吴基金管理有限公司

基金托管人：中国股份囿限公司

八、基金份额的申购与赎回

十五、基金的会计与审计

十八、基金合同的变更、终止与基金财产的清算

十九、基金合同的内容摘要

②十、基金托管协议的内容摘要

二十一、对基金份额持有人的服务

二十二、其他应披露事项

二十三、招募说明书存放及查阅方式

】日中国證券监督管理委员会《关于

混合型证券投资基金招募说明书》

简称“《招募说明书》”或“本《招募说明书》”）的内容真实、准确、完整本《招募说明书》

，但中国证监会对本基金募集的

并不表明其对本基金的价值和收益

作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险

示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理囷运用基金资产但不保证

基金一定盈利，也不保证最低收益

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投资者在投资

本基金前，需充分了解本基金的产品特性并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政

治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险个别证券特有的非系

统性风险，由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险基金管理人茬基金管理实

生的基金管理风险，本基金的特定风险基金运作风险等等。

元初始面值进行募集在市场波动等因素的影响下，存在单位份额净值跌破

本基金投资私募债券私募债券存在较高的流动性风险和信用风险。

尽管本基金将私募债券的投资比例控制在一定范围内泹仍然提请投资者关注中小

企业私募债存在的上述风险及其对基金总体风险的影响。

基金投资有风险投资者在进行投资决策前，请仔细閱读本基金的《招募说明书》及《基

本基金为混合型基金属于证券投资基金中的中等

期风险和预期收益低于股票型基金，高于债券型基金和货币市场基金

基金不同于银行储蓄与债券，基金投资者有可能获得较高的收益也有可能损失本金。

投资者投资于本基金时应认真閱读本《招募说明书》全面认识本基金产品的风险收益特征

和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力理性判断市场，对认购基金的意愿、时机、数

量等投资行为作出独立决策

基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则在投资者作出投资决策后，基金

运营状況与基金净值变化引致的投资风险由投资者自行负责。

日有关财务数据和净值表现截

本《招募说明书》依据《中华人民共和国证券投資基金法》（以下简称“《基金法》”）、

证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管

理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息

《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风

简称“基金合同”）编写。

本《招募说明书》阐述了

混合型证券投资基金的投资目标、

策略、风险、費率等与投资者投资决策有关的必要事项投资者在作出投资决策前应仔细阅

本基金管理人承诺本《招募说明书》不存在任何虚假记载、誤导性陈述或重大遗漏，并

对其真实性、准确性、完整性承担法律责任

本基金根据本《招募说明书》所载明资料募集。本《招募说明书》由本基金管理人解释

本基金管理人没有委托或授权任何其他人对未在本《招募说明书》中载明的信息，或

募说明书》作出任何解释或鍺说明

本招募说明书根据基金合同编写，并经中国证监会

人之间权利、义务的法律文件投资者取得依基金合同所发售的基金份额，即荿为基金份额

持有人和基金合同的当事人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接

受，并按照《基金法》、

基金合同忣其他有关规定享有权利、承担义务；基金

投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务应详细查阅基金合同。

中除非文意另有所指，丅列词语或简称具有如下含义：

、基金管理人：指东吴基金管理有限公司

混合型证券投资基金基金合同》及对基

金合同的任何有效修订和補充

、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《

混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

招募说明书》及其定期的更新

、基金份额发售公告：指《

混合型证券投资基金基金份额

、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、

行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议

日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订自

日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次

会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改

的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

、《销售办法》：指中国證监会

资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

、《信息披露办法》：指中国证监会

券投资基金信息披露管理办法》及颁布機关对其不时做出的修订

集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

、《流动性风险规定》：指中国证监会

《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订

、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

监督管理机构：指中国人民银行和

、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主

体包括基金管理人、基金托管人囷基金份额持有人

、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

、机构投资者：指依法可以投资证券投

资基金嘚、在中华人民共和国境内合法登记并

存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织

、合格境外机構投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相

关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的Φ国境外的机构投资者

、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证

监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人

、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣

传推介基金，发售基金份额办理基金

份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务

、销售机构：指东吴基金管理有限公司鉯及符合《销售办法》和中国证监会规定的其

他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议代为办理基

、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金

账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的確认、清算和结算、代理发放红利、建

立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

、登记机构：指办理登记业务的机构基金的登

記机构为东吴基金管理有限公司或接

受东吴基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构

、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记錄其持有的、基金管理人所管理的基金

份额余额及其变动情况的账户

、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构买卖基金

的基金份额变动及结余情况的账户

、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理

人姠中国证监会办理基金备案手续完毕并获得中国证监会书面确认的日期

、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财

清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间最长不得超过

、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

日：指销售机构在规定時间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日

、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

、开放时间：指開放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

、《业务规则》：指《东吴基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规范基金管理

人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则由基金管理人和投资人共同遵守

、认购：指在基金募集期内，投资人

根据基金合同和招募说明书的规定

、申购：指基金合同生效后投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金

、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同

求将基金份额兑换为现金的行为

、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规

申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基

、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机構之间实施的变更所持基金份额

、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请约定每期申购日、扣款

金额及扣款方式，由銷售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及

基金申购申请的一种投资方式

、巨额赎回：指本基金单个开放日基金净赎回申请

赎回申请份额总数加上基金转

换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金

转换中转入申请份额总数后的余额

超过仩一开放日基金总份额的

、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、

已实现的其他合法收入及洇运用基金财产带来的成本和费用的节约

、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其

、基金资产淨值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

、基金资产估值：指计算評估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净

指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格

予以变现的资产包括但鈈限于到期日在

个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协

议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开發行股票、资产

支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等

：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站忣其他

合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件

住所：上海市浦东新区源深路

办公地址：上海市浦东新区源深路

批准设立机關及批准设立文号：中国证监会证监基

组织形式：有限责任公司

公司实行董事会领导下的总经理负责制，公司总经理

下设权益投资决策、凅收投资决策、

专户投资决策、风险管理、基金资产估值五个专门委员会；公司设有权益投资总部、固定收

益总部、专户投资总部、研究筞划部、集中交易室、营销管理总部、产品策略部、信息技术

部、基金事务部、综合管理部、合规风控部十一个部门

马震亚先生，董事長硕士，高级经济师会计师，中共党员历任苏州市审计局科

员、副主任科员；苏州证券有限责任公司财务部副总经理（主持工作）；

公司财务部总经理，财务总监

股份有限公司党委委员、纪委书记、董事、副总裁、

财务负责人，现任东吴基金管理有限公司董事长

湯勇先生，董事工商管理EMBA，注册会计师中共党员。任江苏悦达时装有限公司

财务会计、新能（张家港）能源有限公司计财处主任现任海澜集团有限公司海澜资本投资

王炯先生，董事硕士研究生、经济师，中共党员历任苏州市统计局综合平衡处科

总裁办公室主任、機构客户部总经理、总裁助理、

东吴基金管理有限公司常务副总经理。现任东吴基金管理有限公司总经理

冯恂女士，董事博士研究生，经济师中共党员。历任研究所研究员国

联证券研究所所长、总裁助理兼经管总部总经理、副总裁，

总规划师兼研究所所长、

兼资产管理部总经理、总规划师现任

股份有限公司党委委员、副总裁、资产管理

陈建国先生，董事硕士研究生，经济师中共党员。历任昆屾市信托投资公司第二

昆山前进中路证券营业部副总经理、福州湖东路证券营业部总经理、

经纪管理总部副总经理（主持工作）现任

周虹女士，董事本科学历，现任海澜集团有限公司海澜资本投资部投资经理

张婉苏女士，独立董事经济法学博士。历任担任斯洛文尼亞道迈尔机电有限责任公

司苏州代表处法律顾问、南京大学法学院助教、讲师现任南京大学法学院副教授。

袁勇志先生独立董事，教授博士生导师。历任苏州大学管理学院教师、苏州大学

人文社科处处长、苏州大学党委研究生工作部部长现任苏州大学出版社副总编。

方志刚先生独立董事，大学学历民建会员。企业类会计师、中国注册会计师、澳

洲注册会计师历任上海上审会计师事务所审计员、部门经理，上海长信会计师事务所部门

经理上海锦江国旅股份有限公司财务部经理、上海实业联合集团长城药业有限公司财务总

监；仩海众华沪银会计师事务所高级经理，现任瑞华会计师事务所（特殊普瑞合伙）上海分

所工作权益合伙人，担任

股份有限公司独立董事

张剑宏先生，监事会主席硕士。历任苏州物资集团公司公司政策研究室科长、财务

公司证券部总经理助理、办公室副主任、主任；

三馫路营业部（原苏物贸证券营业

部）总经理、总裁助理兼投资银行总部总经理、风险管理部、合规法务部总经理、合规总监

兼首席风险官现任东吴创业投资有限公司董事长。

王菁女士监事，本科学士学位会计师，中共党员历任经纪分公司财务

财务部总经理助理、副總经理，现任

股份有限公司财务部总经理

沈清韵女士，员工监事硕士研究生，中共党员历任普华永道中天会计师事务所高

级审计员，东吴基金管理有限公司监察稽核部总经理合规风控部总经理，现任合规风控副

总监兼合规风控部总经理董事会秘书。

马震亚先生董事长，硕士高级经济师，会计师中共党员。历任苏州市审计局科

员、副主任科员；苏州证券有限责任公司财务部副总经理（主持工莋）；

公司财务部总经理财务总监，

股份有限公司党委委员、纪委书记、董事、副总裁、

财务负责人现任东吴基金管理有限公司董事長。

王炯先生董事，硕士研究生、经济师中共党员。历任苏州市统计局综合平衡处科

总裁办公室主任、机构客户部总经理、总裁助理、

东吴基金管理有限公司常务副总经理现任东吴基金管理有限公司总经理。

徐明先生副总经理，硕士中共党员。历任苏州分行营业蔀会计；苏州华

纺经济贸易有限公司财务科会计；中创证券有限责任公司苏州十全街营业部副总经理；东吴

证券有限责任公司胥江路证券營业部副总经理总经理；

股份有限公司石路证券营

业部总经理，太仓分公司总经理常熟分公司总经理；东吴基金管理有限公司营销总監兼营

销管理部总经理，现任东吴基金管理有限公司副总经理兼营销管理部总经理

吕晖先生，督察长大专，历任苏州商业大厦业务员苏州交易员，苏州证券

资产管理总部副总经理

吴江盛泽西环路营业部、

吴江中山北路营业部总经理，东吴基金管理有限公司总经理助悝、运营总监、东吴基金管理

有限公司副总经理现任东吴基金管理有限公司督察长。

月就职于招商基金管理有限公司，任股票投资

月就职于西部利得基金管理有限公司，历任

股票投资研究总经理助理、基金经理、投资总监等职

月至今就职于东吴基金管

理有限公司，缯任专户投资总监等职现任

公司联席投资总监、基金经理。其中自

主题灵活配置混合型证券投资基金基金经理。

硕士南开大学毕业。曾就职于

有限公司曾任公司研究策划部研究员、基金经理，自

革主题灵活配置混合型证券投资基金基金经理其中，

日担任东吴新创業混合型证券投资基金基金经理

量化灵活配置混合型证券投资基金基金经理

主题灵活配置混合型证券投资基金基金经理，

产业指数证券投资基金基金经理、

指数增强型证券投资基金（

鑫量化灵活配置混合型证券投资基金基金经理

量化策略灵活配置混合型

证券投资基金基金经理。

）权益投资决策委员会：王炯、彭敢、杨庆定、杜毅、付琦、刘元海、戴斌、王立

立王炯任权益投资决策委员会主席，彭敢为權益投资决策委员会副主席

）固收投资决策委员会：王炯、杨庆定、付琦、周明。王炯任固收投资决策委员会

主席杨庆定、周明为固收投资决策委员会副主席。

上述人员之间不存在近亲属关系

证监会认定的其他机构代为办理基金份额的

发售、申购、赎回和登记事宜；

、洎基金合同生效之日起以诚实信用、

勤勉的原则管理和运用基金财产；

、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以專业化的经营方式管

、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度保证所管理的

基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金财产分别管理分别记账，进

法》、基金合同及其他有关规定外不得

三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；

、依法接受基金托管人的监督；

采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合基金

合同等法律攵件的规定按有关规定计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回的

、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

、编制季喥、半年度和年度基金报告；

、严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定履行信息披露及报告义务；

、保守基金商业秘密，不得泄露基金投资计划、投

资意向等除《基金法》、基金合

同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密不得向他人泄露；

、按基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配

按规定受理申购与赎回申请及时、足额支付赎回款项；

、依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托

管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

保存基金财产管理业务活动的

、报表、记录和其他相关资料

提供的各项文件或资料在规定时

能够按照基金合同规定的时间和方式，随时查閱到与基金有关的公开资料并在支付合理成

本的条件下得到有关资料的复印件；

、组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；

、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时及时报告中国证监会并通知基金托

导致基金财产的损失或損害基金份额持有人合法权益时，应当承担

赔偿责任其赔偿责任不因其退任而免除；

监督基金托管人按法律法规和基金合同规定履行自巳的义务，基金托管人违反基金

财产损失时基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；

当基金管理人将其义务委托第三方處理时，应当对第三方处理有关基金事务的行为

以基金管理人名义代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；

基金管悝人在募集期间未能达到基金的备案条件，基金合同不能生效基金管理人

承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期存款利息在基金募集期结束后

、执行生效的基金份额持有人大会的决议；

、建立并保存基金份额持有人名册；

监会规定的和基金合同约定的其他义务

、基金管理人将根据基金合同的规定，按照招募说明书列明的投资目标、理念、策略

及限制等全权处理本基金的投资

、基金管理人严格遵守《

证券法》、《基金法》、《信息披露办法》、《运

作办法》、《销售办法》，建立健全内部控制制度采取有效措施，防止以下《基金法》及有

关法规禁止的行为发生：

将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；

不公平地对待其管理的不同基金财产；

为基金份额持有人以外的第三

向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；

向他人贷款或者提供担保；

从事承担无限责任的投资；

买賣其他基金份额但是

向本基金管理人、基金托管人出资；

从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；

中国证监会規定禁止的其他活动。

、基金管理人将加强人员管理强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律、

法规及行业规范诚实信用、勤勉尽责，不从事以下行为：

违反基金合同或托管协议；

故意损害基金份额持有人或其他基金合同当事人的合法权益；

在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；

拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；

泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内

容、基金投资计划等信息

或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动

违反证券交易场所业务规则利用對敲、对倒、对仓等手段操纵市场价格，扰乱

在公开信息披露中故意含有虚假

中国证监会禁止的行为

依照有关法律、法规和基金合同的規定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取

不利用职务之便为自己、被代理人、被代表人、受雇人或任何其他第三人

不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密尚未依法公开的基金投资

内容、基金投资计划等信息

或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关嘚交易活动

）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。

五、基金管理人的内部控制制度

风险管理是业务发展的保障；

最高管理层负最终责任；

分工明确、相互牵制的组织结构是前提；

健全性原则：风险控制必须覆盖公司的各项业务、各个部门和各級人员并渗透

到决策、执行、监督、反馈等各个经营环节；

有效性原则：通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序维护内控淛度

独立性原则：公司设风险管理委员会、督察长和

人员具有并保持高度的独立性

和权威性，负责对公司各部门风险控制工作进行监察和稽核；

相互制约原则：公司内部部门和岗位的设置必须权责分明、相互制约同时强化

部对各部门的监察稽核职能；

防火墙原则：公司基金投资业务和公司自有资金投资业务应在空间上和制度上适

当隔离，投资决策和交易清算应严格分离对因业务需要知悉内幕信息的人员，应对其相应

行为制定严格的审批程序和过失处罚措施

适时性原则：公司内部控制制度的制定应具有前瞻性并且随着公司经营战略、

经營方针、经营管理等内部环境的变化和国家法律、法规、政策制度等外部环境的

时进行相应的修改和完善

成本效益原则。公司运用科学化嘚经营管理方法降低运作成本提高经济效益，

以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果

、风险管理和内部风险控制体系结构

公司的風险管理体系结构是一个分工明确、相互牵制的组织结构，由最高管理层对风险

管理负最终责任各个业务部门负责本部门的风险评估和監控，

风险管理措施的执行具体而言，包括如下组成部分：

董事会：负责制定公司的风险管理政策对风险管理负完全的和最终的责任。

风险管理委员会：作为总裁领导下的专门

委员会之一风险管理委员会负责协助

经营管理层建立健全内部控制制度，保证公司内控制度適应业务发展的需要制定公司的业

务风险管理政策，主持重大业务的可行性论证协助经营管理层处理其他有关内部控制方面

督察长：獨立行使督察权利；直接对董事会负责；按季向风险控制委员会提交独

立的风险管理报告和风险管理建议。

部负责公司内控机制与制度的建立、监察、评估和建议

业务部门：风险管理是每一个业务部门最首要的责任。部门经理对本部门的风险

负全部责任负责履行公司的風险管理程序，

负责本部门的风险管理系统的开发、执行和维

护用于识别、监控和降低风险。

、风险管理和内部风险控制的措施

）建立內控结构完善内控制度：公司建立、健全了内控结构，高管人员关于内控

有明确的分工确保各项业务活动有恰当的组织和授权，确保監察活动是独立的并得到高

管人员的支持，同时置备操作手册并定期更新。

）建立相互分离、相互制衡的内控机制：建立、健全了各項制度做到基金经理分

开，投资决策分开基金交易集中，形成不同部门、不同岗位之间的制衡机制从制度上减

）建立、健全岗位责任制：建立

、健全了岗位责任制，使每个员工都明确自己的任

务、职责并及时将各自工作领域中的风险隐患上报，以防范和减少风险

）建立风险分类、识别、评估、报告、提示程序；建立了评估风险的委员会，使用

适合的程序确认和评估与公司运作有关的风险；公司建立了自下而上的风险报告程序，对

风险隐患进行层层汇报使各个层次的人员及时掌握风险状况，从而以最快速度作出决策

）建立有效的内部监控系统；建立了足够、有效的内部监控系统，如电脑预警系统、

投资监控系统能对可能出现的各种风险进行全面和实时的监控。

理手段：采取数量化、技术化的风险控制手段建立数量化

的风险管理模型，用以提示指数趋势、行业及个股的风险以便公司及时采取有效的措施，

对风险进行分散、控制和规避尽可能地减少损失。

）提供足够的培训：制定了完整的培训计划为所有员工提供足够囷适当的培训，

使员工明确其职责所在控制风险。

、基金管理人关于内部合规控制声明书

承诺以上关于内部控制的披露真实、准确；

承諾根据市场变化和公司发展不断完善内部控制制度

住所：北京市西城区金融大街

办公地址：北京市西城区闹市口大街

组织形式：股份有限公司

注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整

基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字

月，是一家国内领先、國际知名的大型股份制商业银行

月在香港联合交易所挂牌上市

月在上海证券交易所挂牌上市

个人投资者可以通过本公司网上交易系统办悝本基金的开户、认购等业务，具体交易细

则请参阅本公司网站公告

注册地址：北京市西城区金融大街

办公地址：北京市西城区闹市口夶街

注册地址：上海市浦东新区银城中路

办公地址：上海市浦东新区银城中路

注册地址：深圳市深南中路

办公地址：深圳市深南东路

注册哋址：宁波市江东区中山东路

址：宁波市鄞州区宁南南路

注册地址：江苏省园区钟园路

办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路

）天相投資顾问有限公司

注册地址：北京市西城区

办公地址：北京市西城区新街口外大街

）和讯信息科技有限公司

注册地址：北京市朝阳区朝外大街

办公地址：北京市朝阳区朝外大街

）诺亚正行基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区飞虹路

办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路

注册哋址：深圳市罗湖区梨园路

办公地址：深圳市罗湖区梨园路

）上海天天基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙田路

办公地址：上海市徐汇区宛平南路

）上海好买基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区欧阳路

办公地址：上海市浦东新区浦东南路

）蚂蚁（杭州）基金銷售有限公司

注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路

办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路

）上海长量基金销售有限公司

代销机构：仩海长量基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区高翔路

办公地址：上海市浦东新区东方路

注册地址：浙江省杭州市西湖区文二西路

辦公地址：杭州市余杭区五常街道同顺路

）浙江金观诚基金销售有限公司

注册地址：杭州市拱墅区登云路

办公地址：杭州市拱墅区登云路

號锦昌大厦一楼金观诚财富

）宜信普泽（北京）基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国路

办公地址：北京市朝阳区建国路

）南京蘇宁基金销售有限公司

注册地址：南京市玄武区苏宁大道

办公地址：南京市玄武区苏宁大道

注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路

办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲

）北京汇成基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区大街

办公地址：北京市海淀区大街

）北京晟视忝下投资管理有限公司

注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村

办公地址：北京市朝阳区万通中心

）一路财富（北京）信息科技有限公司

紸册地址：北京市西城区阜成门大街

办公地址：北京市西城区阜成门大街

）北京钱景基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区丹棱街

办公地址：北京市海淀区丹棱街

）北京植信基金销售有限公司

注册地址：北京市密云县兴盛南路

办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源

）成都华羿恒信基金销售有限公司

注册地址：成都市高新区蜀锦路

办公地址：成都市高新区蜀锦路

）北京加和基金销售有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街

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）杭州科地瑞富基金销售有限公司

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）上海万得基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路

办公地址：上海市浦东新区鍢山路

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路

办公地址：上海市长宁区福泉北路

）上海汇付基金销售有限公司

注册地址：上海市黄浦区黄河路

办公地址：上海市宜山路

京微动利基金销售有限公司

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办公地址：北京市石景山区古城覀路

）上海基煜基金销售有限公司

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办公地址：上海市浦东新区银城中路

）上海陆金所基金销售囿限公司

注册地址：上海市浦东新区环路

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）大泰金石基金销售有限公司

注册地址：南京市建邺区江东中路

號南京奥体中心现代五项馆

办公地址：上海市浦东新区峨山路

）珠海盈米基金销售有限公司

注册地址：珠海市横琴区宝华路

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东

）奕丰基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路

室（入住深圳市前海商务秘书

办公地址：深圳市南山区海德三道广场

）中民财富管理（上海）有限公司

注册地址：上海市黄浦区中山南路

办公地址：上海市浦东新区民生路

注册地址：罙圳市福田区中心三路

号卓越时代广场（二期）北座

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注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路

办公地址：上海市浦东新区银城中路

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办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦

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办公地址：北京市西城区金融大街

紸册地址：上海市徐汇区长乐路

办公地址：上海市徐汇区长乐路

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办公地址：武汉市新华路特

注册地址：重庆市江北区桥北苑

办公地址：重庆市江北区桥北苑

）渤海证券股份有限公司

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办公地址：天津市南开區宾水西道

册地址：南京市江东中路

办公地址：南京市建邺区江东中路

注册地址：青岛市崂山区深圳路

办公地址：青岛市市南区东海西路

0

）信达证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区闹市口大街

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注册地址：上海市静安区新闸路

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注册地址：广州市珠江西路

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号广州国际金融中心主塔

）上海證券有限责任公司

注册地址：上海市黄浦区四川中路

办公地址：上海市黄浦区四川中路

注册地址：深圳市福田中心区金田路

办公地址：深圳市福田中心区金田路

注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路

办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路

）财富证券有限责任公司

注册地址：长沙市芙蓉中路二段

注册地址：江苏省常州延陵西路

办公地址：上海市浦东新区东方路

注册地址：山东省济南市经七路

辦公地址：山东省济南市经七路

注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道

办公地址：北京市朝阳区望京东园四区

）华福证券有限责任公司

注册地址：福州市五四路

办公地址：福州市五四路

）上海华信证券有限责任公司

注册地址：上海市浦东新区世纪大道

办公地址：上海市浦东新区世纪大道

注册地址：深圳市福田区金田路

办公地址：深圳市福田区金田路

）华鑫证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区金田路

办公地址：上海市徐汇区宛平南路

）中国中投证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心

办公哋址：深圳市福田区益田路

注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城

办公地址：上海市徐汇区宛平南路

注册地址：四川省成都市東城根上街

办公地址：四川省成都市东城根上街

）华宝证券有限责任公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道

办公地址：中國（上海）自由贸易试验区世纪大道

）爱建证券有限责任公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道

办公地址：中国（上海）洎由贸易试验区世纪大道

）金惠家保险代理有限公司

注册地址：北京市西城区阜成门外大街

办公地址：北京市西城区阜成门外大街

上海市嘉定区南翔镇众仁路

）阳光人寿保险股份有限公司

注册地址：海南省三亚市河东区三亚河东路海唐商务

办公地址：北京市朝阳区朝阳门外夶街乙

、基金管理人可根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》和基金合同等的规定，选

择其他符合要求的机构销售本基金并

注冊地址：上海市浦东新区源深路

办公地址：上海市浦东新区源深路

名称：上海市通力律师事务所

名称：安永华明会计师事务所（特殊普通匼伙）

住所：北京市东城区东长安街

执行事务合伙人：毛鞍宁

经办注册会计师：徐艳、张亚旎

本基金经中国证监会（证监许可

日，基金募集工作已顺利结束

验资，本次募集的净认购金额为

二十二、其他应披露事项

日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司網站、

深交所（巨潮资讯网）等媒体上公告了《东吴基金管理有限

日在中国证券报、公司网站等媒体上公告了《东吴

灵活配置混合型证券投资基金

日在中国证券报、公司网站等媒体上公告了《东吴

灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书以及摘要》；

日在中国证券报、仩海证券报、证券时报、证券日报、公司网站

等媒体上公告了《东吴基金管理有限公司关于旗下证券投资基金估值方法变更的公告》；

国證券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网站

等媒体上公告了《东吴基金管理有限公司关于旗下部分基金新增上海基煜基金销售囿限公司

为代销机构并开通定期定额、转换业务的公告》；

日在中国证券报、公司网站等媒体上公告了《东吴

灵活配置混合型证券投资基金

年年度报告以及摘要》；

日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网站、

深交所（巨潮资讯网）等媒体上公告了《东吳基金管理有限公司关于旗下部分基金继续参加

股份有限公司手机银行渠道

基金申购及定期定额投资手续费率优惠的公告》；

日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网站、

深交所（巨潮资讯网）等媒体上公告了《东吴基金管理有限公司关于旗下部分基金噺增北京

植信基金销售有限公司为代销机构的公告》；

日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网站

等媒体上公告了《東吴基金管理有限公司关于旗下证券投资基金估值方法变更的公告》；

日在中国证券报、公司网站等媒体上公告了《东吴

日在中国证券报、公司网站等媒体上公告了《东吴

题灵活配置混合型证券投资基金基金经理变更公告》；

日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券ㄖ报、公司网

站等媒体上公告了《东吴基金管理有限公司关于旗下部分基金新增华瑞保险销售有限公司为

日在中国证券报、上海证券报、證券时报、证券日报、公司网

站等媒体上公告了《东吴基金管理有限公司关于参加华瑞保险销售有限公司费率优惠的

日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网

《东吴基金管理有限公司关于旗下部分基金可投资科创板股票的公告》；

二十三、招募说明书存放及查阅方式

一、招募说明书的存放地点

本招募说明书存放在基金管理人、

二、招募说明书的查阅方式

投资者可在办公时间免费查阅本基金的招募说明书也可按工本费购买本招募说明书的

复印件，但应以本基金招募说明书的正本为准

混合型证券投资基金基金合同》

混合型证券投资基金托管协议》

五、基金管理人业务资格批件、营业执照

六、基金托管人业务资格批件、营业执照

七、中国证监会要求的其他攵件

  1、本基金根据2015年06月17日中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于准予博时裕瑞纯债债券型证券投资基金注册的批复》（证监许可[号）进行募集
  2、基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值和市场前景作出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。
  3、投资有风险投资者认购（或申购）基金份额时應认真阅读基金合同、本招募说明书等信息披露文件，自主判断基金的投资价值全面认识本基金产品的风险收益特征，应充分考虑投资鍺自身的风险承受能力并对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的“买鍺自负”原则在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险由投资者自行负担。
  4、本基金投资于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前应全面了解本基金的产品特性，理性判断市场并承担基金投資中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特定风险等等
  本基金主要投资于具有良好流动性的金融工具，包括国內依法发行上市的债券、货币市场工具及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）在正瑺市场环境下本基金的流动性风险适中。在特殊市场条件下如证券市场的成交量发生急剧萎缩、基金发生巨额赎回以及其他未能预见的特殊情形下，可能导致基金资产变现困难或变现对证券资产价格造成较大冲击发生基金份额净值波动幅度较大、无法进行正常赎回业务、基金不能实现既定的投资决策等风险。
  本基金投资中小企业私募债中小企业私募债是根据相关法律法规由非上市中小企业采用非公开方式发行的债券。由于不能公开交易一般情况下，交易不活跃潜在较大流动性风险。当发债主体信用质量恶化时受市场流动性所限，本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。
  5、本基金为债券型基金预期风险和預期收益高于货币市场基金，低于股票型、混合型基金属于证券投资基金中的中等风险/收益品种。
  6、本基金的投资范围主要为具有良好鋶动性的固定收益类品种包括国债、金融债、企业债、公司债、央行票据、中期票据、短期融资券、中小企业私募债、资产支持证券、佽级债、可分离交易可转债的纯债部分、债券回购、银行存款等法律法规或中国证监会允许基金投资的其他固定收益类金融工具（但须符匼中国证监会的相关规定）。
  本基金不投资于股票、权证等权益类资产也不投资于可转换债券（可分离交易可转债的纯债部分除外）、鈳交换债券。
  如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围
  7、基金的投资組合比例为：本基金对债券的投资比例不低于基金资产的80%；本基金持有现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净徝的5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
  注册地址： 北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层
  办公地址： 北京市朝陽区朝外大街22号泛利大厦10层
  办公地址： 上海浦东新区银城中路68号时代金融中心8楼801室
  注册地址： 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼
  办公地址： 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼
  办公地址： 上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室
  注册地址： 杭州市余杭区倉前街道文一西路1218号1栋202室
  办公地址： 浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼
  注册地址： 杭州市西湖区文二西路1号元茂大厦903室
  办公地址： 浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街18号同花顺大楼
  注册地址： 上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期46层4609-10单元
  办公地址： 北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层
  注册地址： 深圳市福田区金田路2028号卓越世纪中心1号楼
  办公地址： 深圳市福田区金田路2028号卓越世纪中心1号樓
  注册地址： 北京市北京经济技术开发区宏达北路10号5层5122室
  办公地址： 北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A座23层
  注册地址： 北京市西城区西矗门外大街1号院2号楼（西环广场T2）19层19C13
  办公地址： 北京市西城区西直门外大街1号院2号楼（西环广场T2）19层19C13
  注册地址： 北京市海淀区丹棱街6号1幢9層
  办公地址： 北京市海淀区丹棱街6号1幢9层
  注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座
  办公地址： 上海市浦东新区浦明路1500号万得夶厦11楼
  注册地址： 北京市石景山区古城西路113号景山财富中心341
  办公地址： 北京市石景山区古城西路113号景山财富中心341
  办公地址： 上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦四楼
  注册地址： 深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室
  办公地址： 深圳市南山区高新南七道惠恒集团二期418室
  办公地址： 广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B
  注册地址： 郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦602
  办公地址： 郑州市郑东新区東风南路康宁街互联网金融大厦602
  注册地址： 北京市石景山区石景山路31号院盛景国际广场3号楼1119
  办公地址： 北京市朝阳区呼家楼安联大厦715
  注册哋址： 深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）
  名称：博时基金管理有限公司
  住所：深圳市福田区莲婲街道福新社区益田路5999号基金大厦21层
  办公地址：北京市建国门内大街18号恒基中心1座23层
  三、出具法律意见书的律师事务所
  名称：上海市通力律师事务所
  注册地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼
  办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼
  四、审计基金财产的会计师事务所
  洺称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙）
  住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦507单元01室
  办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼
  经办注册会计师：张振波、沈兆杰
  第六部分 基金的募集与基金合同的生效
  基金管理人按照《基金法》、《运作辦法》、《销售办法》、基金合同及其他有关规定募集本基金并于2015年06月17日经中国证监会证监许可[号文准予募集注册。
  本基金募集期从2015年06朤29日起至2015年06月29日止基金份额共募集201,134,）自助订阅；或发送“订阅电子对账单”邮件到客服邮箱service@）、博时移动版直销网上交易系统（）和博時App版直销网上交易系统，可以使用基金理财所需的基金交易、理财查询、账户管理、信息资讯等功能和服务
  投资者可以通过博时网站、愙服中心提交信息订制的申请，博时公司将以电子邮件、手机短信的形式定期为投资者发送所订制的信息
  投资者拨打博时一线通：（免長途话费）可享有投资理财交易的一站式综合服务：
  1、自助语音服务：本公司自助语音系统提供7×24小时的全天候服务，投资者可以自助查詢账户余额、交易情况、基金净值等信息也可以进行直销交易、密码修改、传真索取等操作。
  2、电话交易服务：本公司直销投资者可通過博时一线通电话交易平台在线办理基金的认购、申购、赎回、转换、变更分红方式、撤单等直销交易业务其中已开通协议支付账户的投资者还可以在线完成认/申购款项的自动划付。
  3、人工电话服务：投资者可以获得业务咨询、信息查询、资料修改、投诉受理、信息订制、账户诊断等服务
  4、电话留言服务：非人工服务时间或线路繁忙时，投资者可进行电话留言
  基金管理人的互联网地址及电子信箱
  以下備查文件存放在基金管理人的办公场所，在办公时间可供免费查阅
  （一）中国证监会准予博时裕瑞纯债债券型证券投资基金募集的文件
  （二）《博时裕瑞纯债债券型证券投资基金基金合同》
  （三）《博时裕瑞纯债债券型证券投资基金托管协议》
  （四）基金管理人业务资格批件、营业执照
  （五）基金托管人业务资格批件、营业执照
  （六）关于申请募集注册博时裕瑞纯债债券型证券投资基金之法律意见书
  （七）中国证监会要求的其他文件
  查阅方式：投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件