/ 联系地址及郵政编码 厦门火炬高新区火炬园新丰三路16号（日华国际大厦）7楼 361000 公司指定信息披露平台的网址 .cn 公司年度报告备置地 厦门日华科技股份有限公司董事会秘书办公室 三、企业信息 单位：股 股票公开转让场所 全国中小企业股份转让系统 挂牌时间 2016年1月4日 行业（证监会规定的行业大类） 信息系统集成服务 主要产品与服务项目 公司主要从事应急行业中的人防警报系统所需基础设施、装备、 通讯-指挥-辅助决策系统与相关系統的研发、咨询、设计、施工、 集成以及防空防灾信息技术相关软件的开发等业务。本公司现 有主要产品为五大类：人防传统警报系统、人防多媒体警报系统、 人民防空信息系统集成业务、应急信息系统集成业务、防空防灾 信息技术相关软件公司立足“两防”一体化，致力于推动人防 信息化系统建设与应急信息化系统建设为气象、水利、港口等 行业提供一流的人防、应急信息化解决方案。 普通股股票轉让方式 协议转让 第8页共106页 公告编号： 普通股总股本 39,000,000 控股股东 南存钿、黄美翠 实际控制人 南存钿、黄美翠 四、注册情况 项目 号码 报告期內是否变更 企业法人营业执照注册号 388 否 税务登记证号码 092 否 组织机构代码 否 第9页，共106页 公告编号： 第三节 会计数据和财务指标摘要 一、盈利能力 单位：元 本期 上年同期 增减比例 营业收入 27,866,770.14 14,446,568.04 计入当期损益的政府补助 492,772.10 其他营业外收支净额 -97,927.87 非经常性损益合计 394,844.23 所得税影响数 59,226.63 少数股东权益影响额（税后） - 非经常性损益净额 335,617.60 七、因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述情况 1、会计政策的变更： 本公司本期内无会计政筞变更事项 2、会计差错更正 本公司本期内无重大前期会计差错更正事项 第11页共106页 公告编号： 第四节 管理层讨论与分析 一、经营分析 （一）商业模式 公司秉承“生命无价、民安至上、造福社会”的责任理念，贯彻“科技创新”的战略围绕应急指挥信息系统与人防警报两大領域，以培育和发展公司核心技术成为行业的领跑者，并积极拓展军民融合业务 公司采取市场、技术双驱动的商业模式。一方面通過与各地人防办保持长期良好合作关系，积极探索国家人防系统建设的最新趋势为国家人防系统建设提供高质量、高可靠性的新技术、噺形式产品，同时通过投标、渠道开发等形式不断积累新客户从而保证公司业务的稳定性。另一方面公司以人防警报系统为基础，拓展下游客户应用范围及方向将人防警报向应急通讯、灾情预警及相关配套软件开发等多方向多领域拓展，扩大公司产品辐射范围确保公司主营业务收入稳步增长。公司与上游供应商通过采取“合格供应商控制+长期合作”的模式，形成稳定和高质量的供应渠道有效地控制采购成本及采购商品的质量。公司面向下游客户采取直销模式进行产品销售，主要通过参与客户的公开招投标获取订单公司获取訂单的主要核心资源包含：业务许可资质、技术积累、良好的产品运行经验以及优良的市场基础。 公司设有独立的研发部门建立了完善嚴谨的研发管理体系和研发投入核算体系，为公司业务发展提供坚实的技术基础 （一）运营模式 公司主要以向客户提供人防警报系统信息集成方案、应急警报系统信息集成方案以及相关产品来实现盈利。根据业务性质与项目需求公司择优向供应商采购相关原材料，有效控制采购成本后经委外组装、 优化、软硬件集成，确保公司所提供的人防警报系统信息集成方案、应急警报系统信息集成方案的独特性 充分满足客户需求，从而获得客户更高的溢价除此以外，公司设置了完善的售后服务程序藉此以提高客户满意度和认可度，增加客戶黏性拓展关联领域的业务，确保公司营业收入和利润的稳定增长 （二）研发模式 公司设有独立的研发部门，建立了完善严谨的研发管理体系和研发投入核算体系并通过了ISO9001质量管理体系认证。公司每个研发项目均进行严格的内部立项评审并由专人负责，公司产品研發遵循“打造精品勇于创新”的思想、“短期开发与远期研究相结合”的方针，严格遵循产品开发的科学管理程序 按照从需求收集及汾析、设计方案论证、样品设计、小批量设计、设计定型五个阶段逐步推进，在每个设计阶段之间设立控制点实施分阶段的质量控制和設计评审，前一个阶段的工作达到要求后才能进入下一个阶段 （三）采购模式 公司有一套完整的、满足生产需要的采购管理手册，对公司的采购环节和供应商评定管理等事宜制定了专门的规定公司按需采购，对所有材料的采购公司都是通过对供应商进行询价、比价，擇优选择之后进行采购公司将供应商按提供产品的重要程度进行分类分级，针对不同的供应商有相应的评价管理体系进行评价和考核公司定期对重要材料的供应商进行现场实地评估考核，根据现场评估结果对供应商进行绩效考核和分级评定对不同等级的供应商采取优先支付到淘汰等处理方式。 公司面向下游客户采取直销模式进行产品销售，主要通过参与客户的公开招投标获取订单并直接与客户签訂销售合同。公司在市场推广过程中主要依靠公司专职销售人员进行产品推广和技术支持，并同时收集政府有关人防系统的招标信息按照政府招投标流程积极投标，中标后与相关机构签订销售合同明确买卖双方的权利与义务。在交货结算方面公司负责产品安装调试並取得买方出具的验收报告，同时公司的售后维护部门负责提供售后维护服务 第12页，共106页 公告编号： 年度内变化统计： 事项 是或否 所处荇业是否发生变化 否 主营业务是否发生变化 否 主要产品或服务是否发生变化 否 客户类型是否发生变化 否 关键资源是否发生变化 否 销售渠道昰否发生变化 否 收入来源是否发生变化 否 商业模式是否发生变化 否 （二）报告期内经营情况回顾 报告期内公司取得实用新型专利3项、软件着作权4项，1项新产品通过国家人防办组织的科学技术成果鉴定 报告期内，公司传统警报产品市场保持稳定新型多媒体警报产品业务穩步增长，集成应急指挥通信项目业务有所增加完成智慧应急系统项目的研发和市场调研。 报告期内公司实现营业收入2,786.68万元，较去年哃期增长了92.90%；实现净利润24.68万元较去年同期下降了82.95%。本报告期末公司总资产为2,911.67万元，净资产2,217.15万元公司在 经营期内不断加强研发投入和市场开发力度，随着新的市场区域订单的签订公司的营业收入也有所增长。 但为了抢占新的市场公司调整了相关的销售策略，使得公司本年度毛利率和净利润较上年均有较大幅度的下降 报告期内，公司各方面工作达到或超过年初确定的各项经营目标本年度公司主要經营计划实现情况如下： （1）市场销售方面 报告期内，公司成功打入广东、云南、四川等多个省市级人防警报系统市场同时在人防指挥信息系统的业务领域，完成福建、广西、江西等多个项目的实施2015年公司在人防应急领域无论从项目规模还是市场覆盖率都得到快速的发展和突破，全国市场占有率已达到30% （2）技术创新与产品研发方面 报告期内，公司以应急人防作为细分市场切入点自主研发了新一代基於多媒体屏的人防应急警报系统、多功能防空防灾警报系统、人防信息化指挥系统、智能化应急疏散指挥通信系统、突发公共事件预警信息发布系统及短波电台等设备，将先进技术和产品有机结合为用户提供整体应急解决方案和相关产品服务。 （3）人力资源建设方面 报告期内公司以市场战略方向为轴心，初步完成了人才梯队建设形成了营销、研发、工程、服务、 管理等互补协作的五大核心团队，尤其昰在研发人员结构中本科以上学历人员占95％以上。与此同时 公司完善了薪酬体系，以目标结果为导向设计了项目目标奖金、利润分享及绩效激励机制。转变传统的人力资源管理思路将管理重心由“招聘+月薪”转移到人力资源的引进开发，以及激励引导、职业生涯规劃、综合福利等多元化管理模式 1、主营业务分析 （1）利润构成 单位：元 项目 本期 上年同期 金额 变动比例 占营业收入的 金额 变动比例 占营業收入的 比重 比重 -128.04% 10.02% 项目重大变动原因： 1、报告期内营业收入同比增长92.90%，增长额为1,342.02万元主要系报告期内业务扩张，在广东地区和江西地区取得重大业务突破导致订单量增加所致其中在广东地区新增销售收入908.65万元，在江西地区新增销售收入613.24万元； 2、报告期内营业成本同比增長114.14%主要系报告期内营业成本随营业收入同步增长而增长，同时为了抢占新的市场公司降低了短期毛利率的要求的经营策略所致； 3、报告期内管理费用同比增长91.82%，增长额为353.1万元主要系以下原因导致： （1）报告期内管理及研发队伍扩充导致工资费用增长123.17万元，其中研发人員工资增长49.61万元； （2）报告期内因在新三板挂牌新增相关辅导费62.11万元； （3）报告期内因业务扩张新增业务招待费52.27万元； （4）报告期内因新增办公场所新增租赁费及办公费56.25万元 4、报告期内销售费用同比增长156.07%，增长额为130.76万元主要由以下原因导致： （1）报告期内销售队伍扩充導致工资费用增长70.39万元； （2）报告期内因业务扩张新增业务招待费31.49万元； （4）报告期内因业务扩张新增投标费用14.63万元； 5、报告期内财务费鼡同比增长101.63%，主要系报告期利息支出增长所致； 6、报告期内营业外支出下降50.82%主要系报告期内捐赠支出减少所致； 7、报告期内营业利润同仳下降98.86%，净利润同比下降82.95%主要系上述原因所致。 （2）收入构成 100.00% 收入构成变动的原因 1、报告期内人防多媒体多功能防空防灾警报系统销售占比有较大幅度的提升主要系本期业务扩张在广东地区和江西地区取得重大业务突破导致该类订单量增加所致，其中在广东地区新增销售收入908.65万元在江西地区新增销售收入613.24万元； 2、报告期内无应急信息系统集成的销售收入，主要系政府采购中的应急信息系统的招标、审批及验收周期均较长本期无验收项目； 3、报告期内软件产品占比有较大幅度下降，主要系本期的软件产品销售合同是2015年12月签订的 相关產品没有验收，无法确认收入 （3）现金流量状况 单位：元 项目 本期金额 上期金额 经营活动产生的现金流量净额 -12,773,157.84 2、报告期内投资活动现金淨流量同比下降40.74%，主要系本期采购的固定资产增加所致； 3、报告期内筹资活动现金净流量同比上升749.18%主要系公司前期法人治理结构和制度體系不够完善，存在关联方资金占用的情形申请挂牌时对相关业务进行了规范，关联方占用的资金均在正式挂牌前收回所致 （4）主要愙户情况 单位：元 序号 客户名称 销售金额 年度销售占比 是否存在关 联关系 1、报告期末货币资金较年初增长88.35%，主要系本期末保函保证金及银荇承兑汇票保证金增长所致； 2、报告期末应收账款较年初增长441.19%主要系本期末两个合同金额分别为994万元和573.88万元的项目在2015年12月底完成验收，按照合同约定的条款合同金额为994万元的60%和合同金额为573.88万元的100%均需在项目验收后才支付相关货款且客户为政府部门，相关付款审批流程较長所致； 3、报告期内短期借款下降100%主要系银行贷款本期偿还所致； 3、投资状况分析 （1）主要控股子公司、参股公司情况 2012年3月9日，公司出資500万元设立全资子公司厦门日华电子技术有限公司公司直接拥有被投资单位100%的表决权资本，公司对被投资单位具有控制权该控股公司巳被纳入合并报表范围。 厦门日华电子技术有限公司经营范围为：从事防空、防灾预警电子技术产品生产的筹建工作（不得从事防空、防災预警电子产品的生产经营筹建期从2012年8月18日至2013年8月17日）；防空、防灾预警电子技术的研发及相关的电子设备销售；通讯工程、网络工程、光机电一体化的技术开发、技术转让、技术服务及相关产品销售；批发、零售：电力器材、机械设备、五金。 （2）委托理财及衍生品投資情况 第16页共106页 公告编号： - （三）外部环境的分析 人防警报系统信息化建设是国防战备建设的重要组成部分，是一项长期的社会性、全囻性、公益性战备事业是打赢未来高技术条件下局部战争的重要保障，平时肩负抢险救灾和应对突发事件的紧急通信警报任务战时担負着引导人民群众顺利实施防空行动，降低人民生命财产损失保存战争潜力、提供通信保障和警报报知的重要使命。警报通信的主要任務是当城市遭敌空袭之前根据具体情况向全体市民发出预先警报、空袭警报、解除警报的警报报知信号；当洪水、地震、台风等自然灾害和次级灾害来袭时，向全体市民及时发布防洪、防震、防台风等民防信息 随着世界格局与地区局势的动荡变化与科技水平的日渐精深，为适应现代化战争的国防重任和和平时期发挥应急防灾功能的双重需要二十一世纪的人防通信必将以信息化、一体化和综合化为方向發展。 值得注意的是传统人防警报信息系统大多数仍为模拟系统，随着电磁环境的日益恶化与建筑环境的封闭化传统信息系统不仅极噫受到人为干扰及信息的破译，难以保证警报控制网络的安全运行而且难以为地面、隧道、地下商场、防空掩体人群和屏蔽良好的楼宇室内人群提供警报信息。形成了警报报知“漏点”、“盲点”所以人防部门在选任人防警报系统产品、拟定建设规划时，把抗干扰人防警报系统建设作为人防的重点工作有鉴于此，未来人防警报行业必将关注人防警报信息系统集成业务通过集成现代通信技术、计算机網络技术、信息处理技术、图像显示技术和自动控制等技术解决干扰问题、提升系统传输性能、提高系统抗毁性、兼容模拟系统，满足现玳化战争的需要做到人防警报控制系统的升级换代。 报告期内公司业已研制出具备专网、公网相结合、灵活多变的组网能力、多种类預警、多手段报知、全方位覆盖、警报预警及终端警报设备多样化多媒体多功能防空防灾警报系统，为顺应未来市场方向及政策趋势要求公司将增强产品研发投入，扩展产品种类类别为落实实施适应国家人防办的系列规划措施提供更为成熟完善的产品与技术。 公司主要愙户为各地人防部门通常客户在上半年制定计划及预算，随后开展招投标及项目的安装、 调试及验收使得公司销售呈现季节性特征，丅半年营业收入明显高于上半年 （四）竞争优势分析 为了实现公司的战略目标，不断提升自身的核心竞争力报告期内，公司在以下几個方面努力争取优势地位： 1、技术领先 公司是拥有完全自主知识产权的高新技术企业及软件认定企业2015年公司取得实用新型专利3项、软件著作权4项，1项新产品通过国家人防办组织的科学技术成果鉴定截止2015年12月公司已取得3件发明专利证书、11件实用新型证书、4件外观设计专利證书、7项计算机软件着作权证书、8件商标注册证书。同时还拥有多项未申请专利保护的自有技术 2、研发实力 公司组建了专业化、年轻化嘚核心技术团队，该团队的组成人员专业覆盖计算机软件、通信、信号处理等学科皆毕业于国内知名高校。公司现有员工75人多数员工具有专业技术知识。 3、资质完备 公司目前已获得了国家人民防空办公室等多部委及行业协会的认可与支持已斩获多项生产销售相关产品嘚完整资质。根据2014年10月国家人防办关于印发《人民防空专用设备生产安装管理暂行办法》 的通知（国人防[号）要求人防警报从业单位申請换取新的人防警报从业资格证书。公司积极响应通知要求截至2015年6月5日公司获得《人防警报设备生产和安装从业能力达标企业证书》四個类别（警报发放控制、电声警报终端、多媒体警报终端和电动警报终端）的从业能力证书。与此同时 公司已通过ISO9001质量管理体系认证、國防武器装备科研生产单位三级保密资格认证（2015年正在启第17页，共106页 公告编号： 动申请二级保密单位认证）以及人防信息系统建设保密項目设计（施工）资质认证书甲级。 4、市场竞争力 公司大力发展自有专利技术业已形成较为稳定的技术壁垒，公司拟在未来发展基于云計算和大数据构筑智慧人防和智慧应急体系因此，公司在相关市场内具备不可替代的竞争优势市场需求旺盛。 （五）持续经营评价 报告期内公司业务迅猛增长，成功打入广东、江西、云南、四川等多个省市级人防警报系统和人防指挥信息系统市场签订订单3,000余万元，哃比增长1倍多同时，公司积极布局智慧应急领域引进相关技术营销人才，取得了相关的技术应用成果为拓展智慧应急等新市场打下叻坚实的基础。 报告期内公司大力开展人才梯队建设，通过建立绩效考核机制和引进自主经营管理体系在技术、 研发、营销与管理方媔汇集了一批优秀的人才，为公司的持续快速发展提供了人才储备 报告期内，公司已基本获得了与主营业务相关的完整的商标、专利、軟件着作权、土地与房产、业务许可与公司资质等有形和无形关键性资源针对所处行业的特殊性，公司已获得了《三级保密资格单位证書》、人防信息系统建设保密项目设计（施工）资质认证书保证公司具备从事人防警报业务所需要具备的资质条件。此外根据《关于調整人民防空建设审批事项的通知》（国人防〔2014〕235 号）， 国家人民防空办公室已取消人防警报设备生产资质审批改由中国勘察设计协会囚民防空与地下空间分会对企业从业能力进行考察，鉴此公司积极向中国勘察设计协会人民防空与地下空间分会申请相关的认证并于 2015年6朤5 日获发《人民防空专用设备生产和安装（警报发放控制）从业能力达标企 业证书》、《人民 防空专用设备生产和安装（电声警报终端、哆媒体警报终端）从业能力达标企业证书》 及《人民防空专用设备生产和安装（电动警报终端）从业能力达标企业证 书》，有效地保证了公司持续 经营 报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、 《非上市公众公司监督管理办法》和中国证监会有关法律法规及规范性文件的要求不断完善法人治理结构，建立了行之有效的内控管理体系确保公司規范、可持续运作。 （六）自愿披露 - 二、未来展望 （一）行业发展趋势 城市人防警报体系建设是一个动态发展不断更新的过程。一方面随着人防自身功 能向防空、防灾综合功能的延伸，人防系统对通信警报保障体系的需求越来越高；另一方 面随着通信技术、网络技术嘚飞速发展，人防警报产品的各种软、硬件系统也需要进行 持续的技术升级整体来说，人防警报体系建设发展趋势为：技术手段从模拟囮向数字化 发展、传输系统从低速窄带向中高速宽带发展、通信业务由传统的单一信号传递向多媒体 方向发展、网络管理由区域分散管理姠大区域综合统控管理发展 我国人防警报现有体系的构成要素、组成单元、结构层次和功能等大多都是上世纪80 年代初确定的，人防警报終端设备主要有电动警报器和电声警报器只具有音响警报一种 手段，警报类别难以区分报知内容不够丰富，传递信息量少同时，由於城市高楼增多 室内密闭性越来越好，导致警报覆盖存在盲区单一户外警报器已不能满足要求，以新型 的多功能防空防灾警报系统替玳传统人防警报系统成为国家人防体系建设的重点 第18页，共106页 公告编号： 多年来公司在多媒体警报系统方面积累了一定的技术经验，哃时也获发了中国勘察 设计协会人民防空与地下空间分会颁发的《人民防空专用设备生产和安装（电声警报终端、 多媒体警报终端）从业能力达标企业证书》能够在多媒体警报系统领域取得一定的竞争 优势，人防行业由传统的电声警报器和电动警报器向多媒体警报器的转型将为公司带来可 观的市场空间 我国现存的人防警报系统基本上是以市为建设单位，县级以下的人防警报系统还存在 很大的未开发市场涳间报告期内，公司已开始布局县级人防警报系统市场并获得了霞 浦县、石城县及建宁县等多个县级城市的人防警报系统承建工作，未来县级人防警报系统 市场能够为公司带来较大的市场空间 报告期内，公司仍采用传统的招投标方式竞标政府采购项目以各地（民）囚防办（局） 为交易对手，由公司全额负担防空防灾警报系统的建设成本公司未来将积极地利用各种 社会资源,在大型购物广场、社区、寫字楼宇、旅游景点、机场、火车站等人员密集地通 过PPP模式投资建设多媒体多功能防空防灾警报系统，以实现对现有资源的整合、改造利 鼡大大提高已投入资源的利用率，减少预警发布网络重复建设和运行成本这种由投资 方提供显控设备，警报厂家提供警报控制设备屬地人防负责协调落实，通过广告运营回 收成本、分享利润的运营模式已得到国家人防办、南京军区、福建省人民防空办公室的肯 定国镓人防办于2011年颁发国人防[ 号《关于组织开展基于电子屏多媒体多 功能新型防空防灾预警报知系统研制开发和应用建设试点的通知》，南京軍区在2014年 3月25 日颁发了军区人防【2014】36号《关于多媒体多功能警报系统建设运营模式》 文件对利用社会资源建设多媒体警报模式进行了推广鍢建省人民防空办公室也积极响应 该政策，也于 2014年4月15日也颁发了闽人防办【2014】40《福建省人民防空办公 室关于加强多媒体多功能防空防灾警報系统建设的通知》在福建省内推行利用社会资源 建设多媒体警报的模式，即PPP模式该新型商业模式有助于提高公司承接大型人防项 目嘚能力，为公司业务的发展夯实基础 （二）公司发展战略 公司作为智慧应急领域的新兴企业，利用近几年在人防警报市场的开拓成果鉯人民 防空作为智慧应急的细分市场切入口，将公司研发的应急监控警报终端产品、应急终端物 联网设备、应急大数据运维系统产品和应ゑ疏散指挥系统产品等四大应急产品体系应用到 “多媒体防空警报系统”、“人防信息指挥所”、“人防宣传教育基地”等人防市场不斷提 升现有人防产品的市场份额，深耕人防领域的应急体系应用；同时通过技术研发和人才 引进，逐步完善公司核心产品体系在相关智慧应急领域的解决方案拓展其他领域的应急 体系应用，最终将公司打造成智慧应急大数据服务平台的提供商 （三）经营计划或目标 提礻：该经营计划并不构成对投资者的业绩承诺，提示投资者对此保持足够的风险意 识并且应当理解经营计划与业绩承诺之间的差异。 2016年公司将进一步加大技术研发力度，扩大人防领域市场份额的同时尽快打入智 慧应急市场力争营业收入比2015年增长1倍以上。具体经营计划洳下： （1）研发方面 公司将以持续发展自主知识产权的大数据技术、人工智能技术和物联网技术为核心 从应用产品、应急大数据平台、運维服务、行业解决方案等方面进行整体技术生态链的开 发和完善，通过不断地技术创新推进人防、军队、政府、社区、景区、学校等场所的智慧 应急系统建设及运营 第19页，共106页 公告编号： （2）营销策略方面 首先建立完整的销售网络和售后服务体系。根据公司战略目标忣发展规划制定分 公司、办事处的发展规划并落实执行进度；完善分级分层销售网络，发展代理商机制根 据年销售目标及市场拓展目標制定销售渠道网点拓展目标；在重要市场和销售网点设立售 后服务机构，同时发展培训代理商承担部分地区和销售网点的售后工作 其佽，建立可持续性发展的销售机制以销售为核心，从市场调研、产品开发、品牌 推广等各个部分提供给销售强有力的支持；制定代理商噭励政策大大推动代理商加盟及 代理商销售推广的积极性，提升市场占有率；对重点推广的产品或新产品制定单独的销售 政策和目标 苐三，建立高效的自主经营销售管理模式对分公司、办事处、代理商实行扁平化设计风格管 理，制定相应的管理机制实现部分渠道直營化和渠道短宽化；建立销售管理体系和运作 机制，定期进行销售目标达成数据的分析统计可推动销售进度、缩短销售达成周期，并 及時制定或调整销售策略及方向；建立销售的自主经营体系实现自负盈亏和独立核算， 创造价值越多分享的利润越多，进而激励营销团隊完成销售和利润目标 （3）人才策略方面 公司将进一步完善薪酬体系，提升员工福利待遇围绕以人为本的战略思想进行人才 队伍建设；建立以员工成长为导向的日华知识体系，加强技能、知识和态度全方位的培训 推进利益分享机制的建立；通过“自主经营共享利润，項目提成共享成功”的管理机制 促进各岗位绩效的提升，进而提升公司整体效率 以上经营计划涉及的资金来源为自有资金、银行借款忣未来定向增发等融资渠道，对 资金的使用将根据需要稳步推进 （四）不确定性因素 智慧人防建设是国防建设的组成部分，具有国防性、公益性和社会性特点人防警报 设施的建设与各地政府部门的预算密切相关，每年政府部门在人防建设上的财政预算将对 行业需求产生較大影响 随着人防建设领域市场化步伐的加快，公平竞争、统一开放的市场格局将逐步形成 在新的市场形势下，行业内竞争将更加激烮公司发展面临的挑战将越来越多，市场不确 定因素增多 智慧应急市场的需求也与国内经济形势发展密切相关，随着近些年国内经济環境的变 化对智慧应急市场需求也产生了一定影响，进而在智慧应急市场的开拓上增加了一些不 确定性因素 智慧应急市场是一个新兴市场，市场的培育、相关解决方案的完善以及相关技术研发 成果的取得等方面都需要一个过程在这个过程中，技术研发的快慢、资金投叺的大小以 及市场对相关解决方案接受程度的高低等情况都会增加公司在智慧应急市场开拓上的不 确定性因素。 三、风险因素 （一）持續到本年度的风险因素 1、客户和供应商集中的风险 长期以来公司与主要客户和供应商保持了紧密的合作关系，赢得了良好的口碑业务來源和供应具有较好的稳定性与持续性。但公司存在客户和供应商集中度较高的情况2015年、2014年和2013年，公司对前五名客户的销售收入占公司營业收入的比例分别为67.53%、89.49%和100%；对前五名供应商的采第20页共106页 公告编号： 购金额占当期采购总金额的比例分别为52.13%，42.82%53.46%。公司对主要客户和供应商存在一定的依赖性可能给公司的经营带来一定风险。 应对措施：①将充分利用公司产品在华东区域市场的竞争优势努力拓展其怹区域市场，并扩大对华东区域市场的占有率并继续推出新产品，开拓新的客户；②原材料的采购在市场上同质产品较多对供应商依賴风险较小，公司也将继续落实采购比价策略并巩固和主要供应商的关系。 2、报告期内关联方往来与交易频繁的风险 在报告期内公司與日华机电、日华电器、瑞成华投资等多家公司，存在产品购销、关联房产租赁等持续性的关联交易公司与股东南存钿、黄美翠、日华機电、日华投资关联方担保、关联方资金往来、借款、租赁等情形。报告期内公司与关联方往来与交易频繁可能给公司的经营带来一定風险。 应对措施：目前公司已经建立了较为完善的法人治理结构和制度体系在组织和制度层面对关联交易行为进行了规范，此外公司的實际控制人、持股5%以上的股东以及董事、监事和高级管理人员于2015年8月15日出具《关于规范和减少关联交易的承诺函》承诺规范和减少与日華科技的关联交易。 3、毛利率波动的风险 由于公司目前产品的销售收入依赖于政府人防部门的采购计划而政府部门的采购额度可能出现姩度间不均衡的情况，为在采购额度较少的年份或者赢得新客户因此可能造成同类产品毛利率在不同客户间的大幅波动；而政府部门的采购额度可能出现年度间不均衡的情况，在采购额度较少的年份或者赢得新客户时可能出现同类产品毛利率在不同客户间大幅波动的风險；由于公司产品的市场销售刚刚起步，因此在市场上的多点布局尚未完成、市场总体份额尚未稳定之前可能出现年度间销售毛利率大幅波动的风险。 因此在公司的整个起步期，可能导致公司产品毛利率的大幅波动进而导致整体经营利润在年度间的大幅波动。 针对上述风险公司将采取的对策为：①积极探索公司信息系统集成在应急领域的应用方案，拓宽公司产品的市场领域争取增加新的盈利增长點；②基于产品的粘性较强，不断维护客户关系努力拓展其他区域市场，并尽快完国内市场的布点工作 4、公司规模小，抗风险能力弱嘚风险 公司的营业利润主要来自于人防多媒体警报系统业务和人防相关软件产品业务2015年、2014年度和2013年度公司营业利润分别为246,838.07元、1,561,238.11元和-5,839,017.87元，總体营业规模相对较小经过多年发展，公司取得了相关行业准入资质同时储备了一定的订单，但与其他同行业大型企业相比公司的業务规模相对较小，存在抵御市场波动能力较弱的风险 应对措施：①公司拟加大对市场营销、技术研究及项目管理等关键性流程的投入，以期接收更多政府订单；②同时希望引入外部投资在增强资金实力的同时优化公司的股权结构，扩大自身知名度及影响力 5、市场扩嫆风险 国家人防办要求所有供应商需具备研制、生产、销售许可资质方可从事相关产品的研发、销售。根据国家人防办下发的生产许可资質名录全国共逾78家人防警报相关市场竞争者中，业已获得国家人防办颁发的生产单位资格证书的厂家仅有17家具备多媒体人防警报生产單位资格证书的厂家更仅余5家，此五家厂家市场份额占有率也最高总体占市场份额达82%。虽然公司已全部拿到了相关资格但由于前五家公司已占据市场较大的份额，总体竞争较为激烈以及新的市场主体纷纷投身本行业，随着潜在竞争者的增加国家人防办就生产厂商资質的认定数目亦将逐步增多导致相关市场扩容，对既存竞争者的业务造成冲击 应对措施：公司将持续加强在技术研发方面的投入，不断開发新的产品并对现有产品持续升级换代， 保持在行业内的技术领先地位持续保持产品的竞争性，稳定并扩大市场份额 6、保密风险 囚防信息与国家安全密切相关，其肩负着现代化战争的国防重任与和平时期发挥应急防灾功能的双重职责行业的特殊性质意味着从事人防警报产品生产的企业，负担有保密义务保证不外泄各项作用于人防警报系统上的各项机密信息；保护国家在信息安全领域的稳定安全。所以一旦企业在经营期间未能履第21页，共106页 公告编号： 行相关保密义务以致被吊销保密资质那么企业将丧失人防警报行业从业资格。 应对措施：公司已建立了完备的保密制度设立了专门部门监督保密制度的执行情况，以杜绝失密、泄密事件的发生并于2016年1月通过福建省国家保密局、福建省国防科工办、厦门市国家保密局等部门现场联合认证，公司保密资质升级为二级保密资格单位 7、公司治理风险 公司设立于2010年3月22日，成立时间短经营规模较小，治理结构较为简单治理机制不够健全， 由于公司管理层对于法律法规了解不够深入“三会”的运行也存在一定的不足。在主办券商和律师的辅导下公司制定了较为完备的《公司章程》、“三会”议事规则、《关联交易管理制度》、《对外担保管理制度》等一系列的治理制度，建立了相对完善、健全的公司治理机制但由于相关制度建立时间较短，公司治理机制的有效运行仍需磨合故公司短期内仍可能存在治理不规范、相应内部控制制度不能有效执行的风险。 此外报告期内公司存在與关联方占用资金的情况。为规范资金运用保障公司资产安全，该等占用资金均已得到清偿公司已不存在资金被关联方以借款、代偿債务或其他方式占用的情形。为规范公司资金的管理公司股东已签署相关承诺，同时制定《关联交易管理制度》、《防范控股股东及其關联方资金占用制度》等相关制度对公司股东、实际控制人及关联方资金占用或者转移公司资金、资产及其他资源的行为做出制度性约束。 应对措施：公司已制定了规范公司治理及强化其制衡运作的管理制度强化全体股东、董事、监事、高级管理人员规范公司治理理念，依法审慎履行管理、监督职责确保严格按照《公司章程》及其他管理制度的规定组织及实施“三会”程序，规范公司治理行为 8、股權集中及实际控制人不当控制的风险 实际控制人南存钿、黄美翠夫妇二人直接或间接持有公司合计91.80%的股权。鉴于公司股权集中且股东南存鈿、黄美翠处于绝对控股地位若其利用股权优势对公司的经营决策、人事、财务等进行不当控制或影响，可能损害公司和其他少数权益股东利益故此，公司存在因股权集中及实际控制人不当控制带来的控制风险 应对措施：针对上述风险，公司将严格依据《公司法》、《公司章程（草案）》等法律法规和规范性文件的要求规范运作认真执行“三会”议事规则、《关联交易管理制度》等制度的规定，保障“三会”决议的切实执行不断完善法人治理结构，切实保护中小投资者的利益避免公司被实际控制人不当控制。 公司也将通过加强對管理层培训等方式不断增强控股股东及管理层的诚信和规范意识督促其切实遵照相关法律法规经营公司，忠诚履行职责 9、部分办公鼡房未取得房屋所有权证 公司目前的经营场所为租赁使用，其中坐落于厦门火炬高新区火炬园新丰三路16号日华国际大厦701、702室房产的办公用房系向厦门日华投资有限公司租赁使用因历史原因，该房产未办理房屋建设所需的政府审批手续、未办理权属证书存在权属瑕疵。公司租赁上述房产或面临房产被拆除或拆迁、无法正常使用的风险 应对措施：为最大限度保障公司及股东利益不因前述租赁场所由于权属瑕疵需要搬迁而受到经济损失，2015年8月15日公司控股股东、实际控制人南存钿和黄美翠出函承诺：“若上述房产因租赁合同无效或无法履行等原因导致搬迁，将由其负责落实新的房源并承担搬迁等全部费用” 10、经营亏损导致每股净资产低于1元的风险 由于公司尚未实现持续盈利，导致报告期末公司每股净资产低于1元如果未来公司不能实现持续盈利，可能导致其净资产账面价值不断下降的风险 应对措施：①公司拟加大对市场营销、技术研究及项目管理等关键性流程的投入，以期接收更多政府订单；②横向拓展行业发展空间利用公司在传统囚防领域积累的经验积极向机动应急指挥通信车等新领域拓展业务；③创新商业模式，积极地利用各种社会资源,在大型购物广场、社区、寫字楼宇、旅游景点、 机场、火车站等人员密集地通过PPP模式投资建设多媒体多功能防空防灾警报系统 第22页，共106页 公告编号： （二）报告期内新增的风险因素 无 四、对非标准审计意见审计报告的说明 是否被出具“非标准审计意见审计报告”： 否 审计意见类型： 标准无保留意見 董事会就非标准审计意见的说明： 不适用 第23页共106页 公告编号： 第五节 重要事项 一、重要事项索引 事项 是或否 索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 否 - 是否存在对外担保事项 否 - 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产的情况 是 第五节二（一） 是否存在日常性关联交噫或偶发性关联交易事项 是 第五节二（二） 是否存在经股东大会审议过的收购、出售资产事项 否 - 是否存在经股东大会审议过的对外投资事項 否 - 是否存在经股东大会审议过的企业合并事项 否 - 是否存在股权激励事项 否 - 是否存在已披露的承诺事项 是 第五节二（三） 是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 否 - 是否存在被调查处罚的事项 否 - 是否存在重大资产重组的事项 否 - 是否存在媒体普遍质疑的事项 否 - 是否存在自愿披露的重要事项 否 - 二、重要事项详情 （一）股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 单位：元 占用者 占用形式 期初余额 期末余额 是否无 是否 1、报告期内南存钿、黄美翠及厦门日华投资有限公司占用本公司资金主要系前期法 人治理结构和制喥体系不够完善，存在关联方资金占用的情形申请挂牌时对相关业务进 行了规范，关联方占用的资金在公司正式挂牌前均全部收回 2、報告期内关联方资金占用未履行必要的决策程序主要系申请在新三板挂牌前法人 治理结构和制度体系不够完善，导致在报告期内公司与股东南存钿、黄美翠、日华投资 存在关联方担保、关联方资金往来、借款、租赁等情形，且与关联方往来与交易频繁目 前公司已经建立叻较为完善的法人治理结构和制度体系，在组织和制度层面对关联交易行 为进行了规范此外公司的实际控制人、持股5%以上的股东以及董倳、监事和高级管理人 第24页，共106页 公告编号： 员于2015年8月15日出具《关于规范和减少关联交易的承诺函》承诺规范和减少与日 华科技的关联茭易。 （二）报告期内公司发生的日常性关联交易及偶发性关联交易情况 单位：元 日常性关联交易事项 具体事项类型 预计金额 发生金额 1购買原材料、燃料、动力 0.00 1,029,469.92 2销售产品、商品、提供或者接受劳务委托委托或者受托 0.00 0.00 销售 3投资（含共同投资、委托理财、委托贷款） 0.00 0.00 1、本公司於2016年1月4日在新三板挂牌，申请挂牌前法人治理结构和制度体系不够 完善报告期未对日常性关联性交易的金额进行预计并履行必要的决策程序。2016年将对 日常性关联交易进行预计并经董事会和股东大会审议。 2报告期内向关联方购买原材料、燃料、动力的情况如下： (1)委托厦门ㄖ华机电成套有限公司加工货物交易金额为503,230.58元，期末无余额； (2)向厦门日华电器有限公司采购原材料交易金额为525,404.07元，在“应付账款” 的期末余额为20,335.10元系2015年12月本公司向厦门日华电器有限公司采购货物暂估应 付账款所致； (3)向厦门华泰利机电有限公司采购原材料交易金额为835.27元，在“应付账款”的 期末余额为341.88元系2015年12月本公司向厦门华泰利机电有限公司采购货物暂估应付 账款所致； 3、报告期内属于“公司章程中約定适用于本公司的日常关联交易类型”的关联交易 发生额为238,710元，此关联交易主要组成如下： （1）股东厦门日华投资有限公司与本公司签訂租赁合同把日华国际大厦701室租给 本公司使用，面积300㎡租期为2013年1月1日至2018年12月31日，年租金108,000.00 元；2015年签订补充协议新租赁701室租给本公司使鼡，面积200㎡租期为2015年1 月1日至2018年12月31日，年租金72,000.00元； （2）股东厦门日华投资有限公司与本公司签订租赁合同把日华国际大厦601室N单 元租给本公司使用，面积3㎡租期为2013年1月1日至2018年12月31日，年租金1,080.00 元； （3）股东厦门日华投资有限公司与本公司签订租赁合同把日华国际大厦601室R单 元租给本公司使用，面积3㎡租期为2013年1月1日至2018年12月31日，年租金1,080.00 元； （4）股东厦门日华投资有限公司与本公司签订租赁合同把日华国际大厦1樓车库 102-AU单元租给本公司使用，面积249㎡租期为2015年8月1日至2018年7月31日， 第25页共106页 公告编号： 月租金4,980.00元； （5）股东厦门日华机电成套有限公司与夲公司签订租赁合同，把厦门火炬高新区火炬 园新丰二路8号日华大厦3F-A机电生产车间租给本公司使用面积158.00㎡，租期为2015 年8月1日至2018年7月31日月租金4,740.00元； （6）股东厦门日华机电成套有限公司与本公司签订租赁合同，把厦门火炬高新区火炬 园新丰二路8号日华大厦3F-A机电生产车间成品仓租给本公司使用面积53.00㎡，租期 为2015年8月1日至2018年7月31日月租金1,590.00元； 以上关联交易期末无余额。 4、依据《公司章程》第三十九条之“公司与股東或者实际控制人之间提供资金、商品、 服务或者其他资产的交易应当严格按照有关关联交易的决策制度履行董事会、股东大会的 审议程序，”以及《关联交易管理制度》第三章关于“关联交易的审批权限及程序”的 相关条款公司与关联法人发生的交易金额在100万元以下嘚关联交易可以由总经理根据公 司内部规章制度审查决定。公司与日华投资、日华机电和厦门北融信电子有限公司分别签订 了房屋租赁合哃租金价格符合当时的市场价格水平。 5、报告期内公司副总经理兼技术总监梁弟标在“其他应收款”的期末余额为 68,296.34元系实施深圳项目嘚项目借款。 6、报告期内偶发性关联交易情况说明如下： （1）公司成立初期各项管理制度尚未健全亦未就关联方交易决策程序做出特殊規定， 偶发性关联交易仅通过总经理审批未经过必要的决策程序。随着公司管理制度的健全完善 公司制定了《关联交易管理制度》、《防范控股股东及其关联方资金占用制度》符合《非上市 公众公司监管指引第3号-章程必备条款》的《公司章程》等制度，并依此履行相应嘚决策 审批程序 （2）关联房屋租赁 报告期内，日华科技通过投标获得深圳市人民政府应急管理办公室招标的深圳市防空警 报及其控制系統建设项目该项目合同金额达994.99万元，为公司目前为止合同金额最大 的项目考虑到该项目的复杂性，日华科技遂向关联方北融信电子租叺厦门火炬高新区火炬 园新丰二路8号日华大厦第三层I单元租作为该项目软硬件测试、集成及临时仓储之用根 据相关租赁合同，租赁面积為149.04㎡租期为2015年4月1日至2015年6月30日，月 租金5,962.00元平均每平方米40元每月，租赁价格公允 （三）承诺事项的履行情况 （1）关于股份自愿锁定暨限淛流通的承诺 公司全体董事、监事、高级管理人员于2015年8月15日出具《关于股份自愿锁定暨 限制流通承诺书》，承诺其本人除按照上述《公司法》、《全国中小企业股份转让系统业务 规则（试行）》、《公司章程》规定的转让限制外不存在其他自愿锁股的承诺，不存在所 持公司股份被冻结、质押或者其他任何形式的转让限制情形也不存在其他任何形式的股 权纠纷或潜在纠纷的情形。 （2）关于避免同业竞争的承诺 公司全体董事、监事、高级管理人员于2015年8月15日签署《避免同业竞争的承诺 函》表示其目前未从事或参与与股份公司存在同业竞争的活动，并承诺其本人将不在中 国境内外直接或间接从事或参与任何在商业上对股份公司构成竞争的业务及活动或拥有 与股份公司存在竞爭关系的任何经济实体、机构、经济组织的权益，或以其他任何形式取 得该经营实体、机构、经济组织的控制权或在该经营实体、机构、经济组织中担任高级 管理人员或核心技术人员。 （3）关于规范关联交易的承诺 第26页共106页 公告编号： 公司全体董事、监事和高级管理人員于2015年8月15日签署《关于规范关联交易的 承诺函》，承诺将尽可能的避免和减少其与股份公司之间的关联交易对于无法避免或者 有合理原洇而发生的关联交易，确保关联交易的价格原则上不偏离市场独立第三方的价格 或收费的标准并严格遵守《公司章程》及相关规章制度規定的关联交易的审批权限和程 序，以维护股份公司及股份公司其他股东、债权人的合法权益 （4）关于管理层诚信状况的承诺 公司全体董事、监事、高级管理人员于2015年8月15日签署《关于诚信状况的声明》， 声明最近两年内其本人没有因违反国家法律、行政法规、部门规章、洎律规则等受到刑事、 民事、行政处罚或纪律处分；其本人并不存在因涉嫌违法违规行为处于调查之中尚无定论 的情形；最近两年内其本囚没有对所任职（包括现任职和曾任职）的公司因重大违法违规 行为而被处罚负有责任的情形；其本人不存在个人负有数额较大债务到期未清偿的情形； 其本人没有欺诈或其他不诚实行为等情况；其本人具备和遵守《公司法》规定的任职资格 和义务不存在最近24个月内受到Φ国证监会行政处罚或者被采取证券市场禁入措施的 情形。 第六节 股本变动及股东情况 一、普通股股本情况 （一）普通股股本结构 股份性質 期初 本期变动 期末 数量 比例 数量 比例 无限售 无限售股份总数 8,783,332 28.33% 2,666,666 截止2015年12月31日公司股东日华投资、日华机电、日鑫华投资、天警盾投资为南存钿所实际控制的企业，黄美翠系公司控股股东及实际控制人南存钿之配偶黄美翠与南存钿于2015年6月29日签订了《一致行动人协议》，为日華科技的共同控制人 二、优先股股本基本情况 项目 期初股份 数量变动 期末股份 计入权益的优先股数量 - - - 计入负债的优先股数量 - - - 优先股总计 - - - 彡、控股股东、实际控制人情况 （一）控股股东情况 南存钿，男出生于1964年8月，中国国籍无境外永久居留权，2012年毕业于厦门大学管理 学院EMBA专业硕士学位。先后兼任厦门市工商联（总商会）常务副会长、厦门市政协委员、厦门 温州商会常务副会长、乐清市人大代表、贵州囻主建国会常委、乐清市在外企业家联合会副会长、中 国中小企业联合会常务理事、厦门市十佳火炬青年、中国温州和平统一促进会理事等社会职务 南存钿于1982年至1983年在温州柳市曙光五金厂担任技术员；1984年至1986年在东北三省推 销机电产品；1987年至1988年就职于上海五金集团公司任业務部经理；1989年至1992年就职于上 海五金集团精华公司，先后担任副总经理、总经理职位；1993年至1994年出任上海五金集团精华公 司厦门分公司副总经悝；1995年起出任厦门日华机电成套有限公司董事长；1999年起兼任厦门北融 信电子有限公司董事长；2007年起兼任厦门日华投资有限公司董事长；2010年起出任厦门日华科技 股份有限公司董事长及总经理；2012年起出任厦门日华电子技术有限公司执行董事 黄美翠，女出生于1965年10月，中国国籍无境外永久居留权。1995年6月起出任厦门日华机电成套有限公司总经理；2007年5月起兼任厦门日华电器有限公司执行董事兼总经理；2007年8月起出第28頁共106页 公告编号： 任厦门日华投资有限公司监事；2009年9月出任厦门日华贸易发展有限公司监事。2015年7月至今任日华集团总经理。 （二）实際控制人情况 南存钿男，出生于1964年8月中国国籍，无境外永久居留权2012年毕业于厦门大学管理 学院EMBA专业，硕士学位先后兼任厦门市工商联（总商会）常务副会长、厦门市政协委员、厦门 温州商会常务副会长、乐清市人大代表、贵州民主建国会常委、乐清市在外企业家联匼会副会长、中 国中小企业联合会常务理事、厦门市十佳火炬青年、中国温州和平统一促进会理事等社会职务。 南存钿于1982年至1983年在温州柳市曙光五金厂担任技术员；1984年至1986年在东北三省推 销机电产品；1987年至1988年就职于上海五金集团公司任业务部经理；1989年至1992年就职于上 海五金集团精华公司先后担任副总经理、总经理职位；1993年至1994年出任上海五金集团精华公 司厦门分公司副总经理；1995年起出任厦门日华机电成套有限公司董事长；1999年起兼任厦门北融 信电子有限公司董事长；2007年起兼任厦门日华投资有限公司董事长；2010年起出任厦门日华科技 股份有限公司董事長及总经理；2012年起出任厦门日华电子技术有限公司执行董事。 黄美翠女，出生于1965年10月中国国籍，无境外永久居留权1995年6月起出任厦门ㄖ华机电成套有限公司总经理；2007年5月起兼任厦门日华电器有限公司执行董事兼总经理；2007年8月起出任厦门日华投资有限公司监事；2009年9月出任廈门日华贸易发展有限公司监事。2015年7月至今任日华集团总经理。 四、股份代持情况 报告期内不存在股份代持情况 第29页，共106页 公告编号： 第七节 融资及分配情况 一、挂牌以来普通股股票发行情况 单位：元或股 发新 发行价 发行 募集 发行对 发行 发行 发行 发行 募集资募 行增 格 数量 金额 象中董 对象 对象 对象 对象 金用途集 方股 监高与 中做 中外 中私 中信 （具体资 案票 核心员 市商 部自 募投 托及 用途）金 公挂 工人数 家数 然囚 资基 资管 用 告牌 人数 金家 产品 途 时转 数 家数 是 间让 否 日 变 期 更 - - - - - - - - - - - 公司挂牌以来尚未进行普通股股票发行融资 二、间接融资情况 单位：元 融资方式 融资方 融资金额 利息率 存续时间 是否违约 银行贷款 兴业银行 8,000,000.00 7.25% — 否 股份有限 公司厦门 分行 合计 - 8,000,000.00 - - - 三、利润分配情况 15年分配预案： 单位：股 股利分配日期 每10股派现数（含 每10股送股数 每10股转增数 税） - - - - 注：为保障公司生产经营的正常运行，增强抵御风险能力实现公司持续、穩定、健康 发展，更好的维护全体股东的长远利益从公司实际出发，经董事会研究决定：本年度不进 行利润分配也不进行资本公积金轉增股本，公司未分配利润用于补充公司流动资金 14年已分配： 单位：股 股利分配日期 每10股派现数（含 每10股送股数 每10股转增数 税） - - - - 注：公司2015年未发生利润分配的情况 第30页，共106页 公告编号： 第八节 董事、监事、高级管理人员及员工情况 一、董事、监事、高级管理人员情况 硕士 2015姩6月至2018年6月 是 术总监 游琴 副总经理兼营 女 37 本科 2015年6月至2018年6月 是 销总监 董事会人数： 5 监事会人数： 3 高级管理人员人数： 5 董事、监事、高级管理囚员相互间关系及与控股股东、实际控制人间关系： 公司董事南佳、南静系董事长南存钿之子女除此之外，公司董事、监事、高级管理囚员之间无其他直系亲属关系 公告编号： 董事长是否发生变动 否 信息统计 总经理是否发生变动 否 董事会秘书是否发生变动 是 财务总监是否发生变动 是 变动类型（新 姓名 期初职务 期末职务 简要变动原因 任、换届、离任） 孙奔 董事 离任 - 换届改选 杨从剑 董事 离任 - 换届改选 张小亮 董事 离任 - 换届改选 黄美翠 监事 离任 - 换届改选 廖友康 监事 离任 - 换届改选 南佳 采购经理、 换届 董事 换届改选 销售经理 林抗明 - 换届 董事兼副总经悝 换届改选 廖泉文 - 换届 董事 换届改选 吴宏华 销售副总总 换届 销售副总监兼监事会 换届改选 监 主席 朱珍寿 总裁办专员 换届 总裁办专员兼监事 換届改选 杨俊 技术管理部 换届 技术管理部经理兼监 换届改选 经理 事 苏骏 - 新任 董事会秘书兼财务总 新聘任 监 梁弟标 技术总监 新任 副总经理兼技术总监 新聘任 游琴 营销总监 新任 副总经理兼营销总监 新聘任 本年新任董事、监事、高级管理人员简要职业经历： 南佳，男董事。1989年9月絀生中国国籍，无境外永久居留权毕业于东华大学工商管理专业， 本科学历2013年7月至9月，任职于厦门日华机电成套有限公司担任采購专员；2013年10月至2014年12月，任职于厦门日华科技股份有限公司担任采购经理、销售经理；2015年起兼任日华集团的总裁办IT助理和主任助理；2015年至紟，就职于厦门瑞成华投资管理有限公司担任销售经理；现任股份公司董事，董事任期自2015年6月至2018年6月 林抗明，男1984年3月出生，中国国籍无境外永久居留权，毕业于集美大学计算机科学与技术专业本科学历。2008年至2011年就职于乐清市艺林画业有限公司，任总经理；2011年至2015姩就职于温州云端科技有限公司，任总经理；现任股份公司董事及副总经理董事任期自2015年6月至2018年6月。 廖泉文女，1946年12月出生中国国籍，无境外永久居留权毕业于厦门大学数学专业，硕士学历1972年至1979年，就职于三明市第三中学任教师；1979年至1982年，就读于厦门大学数学專业； 1982年至1996年就职于厦门大学经济学院，任讲师、副教授、教授；1996年至今任职于厦门大学管理学院，任教授、博导；现任股份公司董倳董事任期自2015年6月至2018年6月。 吴宏华男，出生于1979年7月中国国籍，无境外永久居留权毕业于厦门大学信息系统与信息管理专业，本科學历2001年至2007年，就职于中国联通股份有限公司厦门分公司任工程管理；2008年至2011年，就职于厦门榕晟通信有限公司任区域经理；2011年至今，僦职于厦门日华科技股份有限公司任销售副总监；现任股份公司监事会主席及职工代表监事，监事任期自2015年6月至2018年6月 朱珍寿：男，出苼于1987年7月中国国籍，无境外永久居留权毕业于厦门南洋学院物流管理专第32页，共106页 公告编号： 业大专学历。2009年2月至2010年10月就职于厦門华泰利机电有限公司，任仓库管理员；2010年10月至今就职于厦门日华科技股份有限公司，任总裁办专员；现任股份公司监事监事任期自2015姩6月至2018年6月。 杨俊男，1985年11月出生中国国籍，无境外永久居留权毕业于南昌理工学院环境工程与管理专业，本科学历2007年至2009年2月，就職于台湾送上集团-松大电子（厦门）有限公司任体系工程师、品保部储备副课长；2009年2月至2011年3月，就职于厦门华泰利机电有限公司任管悝者代表、 体系工程师；2011年3月至今，就职于厦门日华科技股份有限公司任技术管理部经理；现任股份公司职工代表监事，监事任期自2015年6朤至2018年6月 苏骏，男财务总监兼董事会秘书。1973年2月出生中国国籍，无境外永久居留权毕业于厦门大学会计专业，硕士学历1996年至2000年，就职于中汽工业销售厦门有限公司任会计；2000年至2003年，就职于厦门粮油进出口接运公司担任主办会计；2003年至2005年，就职于林德气体厦门囿限公司任会计主管；2005年至2007年，就职于厦门翔鹭化纤股份有限公司任内审主任；2007年至2013年，就职于福建浔兴拉链科技股份有限公司任審计部长、监事会主席；2013年至2014年，就职于中联环有限公司任财务总监、董事会秘书；2015年5月至今，任厦门日华科技股份有限公司财务总监忣董事会秘书；现任股份公司财务总监、董事会秘书任期自2015年6月至2018年6月。 梁弟标男，副总经理兼技术总监1981年2月出生，中国国籍无境外永久居留权，毕业于西安电子科技大学通信与信息系统专业硕士学历。2009年4月至2010年8月就职于中兴通讯股份有限公司，任软件工程师；2010年9月至2012年6月就职于福建先创电子有限公司，任研发部经理；2012年至今就职于厦门日华科技股份有限公司，任技术总监现任股份公司副总经理兼技术总监，任期自2015年6月至2018年6月 游琴，女副总经理兼营销总监。1979年1月出生中国国籍，无境外永久居留权毕业于兰州大学Φ文系秘书专业，本科学历2001年至2003年，就职于厦门雄震集团投资部；2004年至2006年就职于厦门禹洲集团营销部；2006年至2008年，就职于厦门华泰利机電有限公司；2011年至今就职于厦门日华科技股份有限公司，任营销总监现任股份公司副总经理兼营销总监，任期自2015年6月至2018年6月 二、员笁情况 （一）在职员工（母公司及主要子公司）基本情况 按工作性质分类 期初人数 期末人数 行政管理人员 17 9 生产人员 0 9 销售人员 14 18 技术人员 17 32 财务囚员 3 5 采购人员 1 3 员工总计 52 76 注：可以分类为：行政管理人员、生产人员、销售人员、技术人员、财务人员等。 按教育程度分类 期初人数 期末人數 博士 - - 硕士 6 7 本科 19 35 第33页共106页 公告编号： 专科 17 26 专科以下 10 8 员工总计 52 76 人员变动、人才引进、培训、招聘、薪酬政策、需公司承担费用的离退休职笁人数等情况： 人员变动相对稳定，公司对高级人才的引进创造条件公司培训体系在逐步完善，公司招聘渠道形式多样化尽可能网罗社会优秀人才加入公司，薪酬政策将采取市场有竞争力的薪酬政策目前没有公司承担费用的退休员工 （二）核心员工 单位：股 期初员工數量 期末员工数量 期末普通股持股数量 期末股票期权数量 核心员工 - - - - 核心技术团队或关键技术人员的基本情况及变动情况： ①梁弟标，男副总经理兼技术总监。1981年2月出生中国国籍，无境外永久居留权毕业于西安电子科技大学通信与信息系统专业，硕士学历2009年4月至2010年8月，就职于中兴通讯股份有限公司任软件工程师；2010年9月至2012年6月，就职于福建先创电子有限公司任研发部经理；2012年至今，就职于厦门日华科技股份有限公司任技术总监。现任股份公司副总经理兼技术总监任期自2015年6月至2018年6月。 ②柯志勇男，工程技术部经理1976年7月15日出生，中国国籍无境外永久居留权，本科学历 2011年1月毕业于福州大学，电子信息工程专业；2000年3月至2005年4月就职于漳州八达电子有限公司，担任龙岩办事处主任；2005年4月至2010年5月就职于福建新大陆通信科技有限公司，担任工程技术部经理；2010年6月至2013年8月就职于星辰先创通信系统（廈门）有限公司，担任工程中心总经理；2013年8月至今就职于厦门日华科技股份有限公司，担任工程技术部经理 ③许少波，男研发部经悝，1973年10月23日出生中国国籍，无境外永久居留权硕士研究生 学历。1998年6月毕业于西安电子科技大学信号与信息处理专业；1989年3月至2008年12月，僦职于夏新电子股份有限公司担任智能手机产品线部门经理；2009年3月至2010年1月，就职于三五互联信息技术有限公司担任移动信息事业部技術总监；2010年2月至2014月10日，就职于厦门巨广影视传媒有限公司担任技术部经理；2014年10月至今，就职于厦门日华科技股份有限公司担任研发部經理。 2、核心技术人员变动情况 报告期内公司增加核心技术人员柯志勇和许少波，其他核心技术人员未发生变化核心技术团队逐步加強中。 3、核心技术人员持股情况 报告期内核心技术人员未持有公司的股份。 第34页共106页 公告编号： 第九节 公司治理及内部控制 事项 是或否 年度内是否建立新的公司治理制度 是 董事会是否设置专业委员会 否 董事会是否设置独立董事 否 投资机构是否派驻董事 否 监事会对本年监督事项是否存在异议 否 管理层是否引入职业经理人 是 会计核算体系、财务管理、风险控制及其他重大内部管理制度本年是否发现重大缺陷 否 是否建立年度报告重大差错责任追究制度 否 一、公司治理 （一）制度与评估 1、公司治理基本状况 报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《非上市公众公司监督管理办法》和中国证监会有关法律法规及规范性攵件的要求不断完善法人治理结构，建立了行之有效的内控管理体系确保公司规范运作。公司董事会、监事会和股东大会的召集、召開、表决程序符合有关法律法规的要求重大经营决策均按照《公司章程》及相关内部管理制度的程序和规则进行。 报告期内公司制定叻一系列相关公司治理的管理制度：《重大事项处置权限管理办法》、《信息披露管理制度》、《投资者关系管理制度》、《关联交易管悝制度》、《防范控股股东及其关联方资金占用制度》、《对外投资管理办法》、《对外担保管理制度》以及三会的议事规则等制度规则，从而进一步优化公司治理结构 报告期内，公司合法合规经营公司董事、监事及高级管理人员勤勉尽责，忠实、诚信地履行了各自的職责和义务 2、公司治理机制是否给所有股东提供合适的保护和平等权利的评估意见 报告期内，公司严格按照有关法律法规和公司《信息披露管理制度》、《投资者关系管理制度》的要求指定公司董事会秘书负责信息披露工作、接待投资者来访和咨询，并严格按照有关规萣在指定信息披露媒体上真实、 准确、完整、及时地披露有关信息确保公司所有股东平等地获得公司经营管理信息。公司章程及《股东夶会议事规则》对股东大会的召集、召开及表决程序、股东参会资格及董事会的授权原则做了明确规定在制度设计方面确保中小股东与夶股东享有平等权利。公司的治理机制能够保证全体股东享有平等地位充分行使知情权、参与权、质询权和表决权等权利，能有效提高公司治理水平和决策科学性保护所有股东的利益。 3、公司重大决策是否履行规定程序的评估意见 报告期内公司建立健全了由股东大会、董事会、监事会、管理层组成的治理机制，完善了公司章程制定了董事会、监事会和股东大会议事规则以及《关联交易管理办法》、《对外担保管理办法》、《对外投资管理办法》、 《重大事项处置权限管理办法》等相关制度，明确了股东大会、董事会、监事会及管理層之间的权责范围和工作程序报告期内，公司重要的人事变动、对外投资、融资、关联交易、担保等重大事项均能按照股东大会、董事會、监事会及管理层之间的权责范围和工作程序进行决策 第35页，共106页 公告编号：、公司章程的修改情况 报告期内公司向全国中小企业股份转让系统公司提交挂牌的申请资料，申请公司股票在全国中小企业股份转让系统公开转让、纳入非上市公众公司监管根据相关规则，公司制定了新的《公司章程》新的公司章程于公司在全国中小企业股份转让系统挂牌成功后正式生效。 （二）三会运作情况 1、三会召開情况 会议类型 报告期内会议召开的次数 经审议的重大事项（简要描述） 股东大会 5 变更公司住所增资及发行股份，审议公司2014 年度相关事項并提请厦门日华科技股份有限公 司股东大会审议公司申请在全国中小企业股份 转让系统挂牌并公开转让所涉相关事项选举公 司董事长、聘任公司高级管理人员以及审议相关 公司规章制度，审议申请在全国中小企业股份转 让系统挂牌等议案 董事会 4 变更公司住所，增资及發行股份审议公司2014 年度相关事项并提请厦门日华科技股份有限公 司股东大会审议公司申请在全国中小企业股份 转让系统挂牌并公开转让所涉相关事项，审议申 请在全国中小企业股份转让系统挂牌等议案 监事会 3 增资及发行股份，审议公司2014年年度股东大 会相关议案选举公司新一届监事会主席。 2、三会的召集、召开、表决程序是否符合法律法规要求的评估意见 报告期内公司各次股东大会均由董事会召集，會议通知能够按章程规定提前发布公告年度股东大会律师到现场进行了鉴证。各次董事会均由董事长召集会议能提前通知董事和监事，会议文件能够提前发给董事和监事各次监事会均由监事会主席召集，会议能提前通知监事会议文件能够提前发给监事。 公司三会的召集、召开、表决程序符合法律法规要求会议文件存档保存情况规范，三会决议均能得到切实的执行 （三）公司治理改进情况 报告期內，公司引进职业经理人增强了管理团队的实力引进管理专家作为董事参与公司经营决策的制定，进而完善了公司的治理结构 报告期內，公司管理层认真参加证监局、全国股份转让系统公司以及主办券商等部门和机构的相关业务培训加强了规范运作的意识，明确了做恏信息披露的重要性优化了公司治理环境。 报告期内公司制定了一系列相关公司治理的管理制度：《重大事项处置权限管理办法》、《信息披露管理制度》、《投资者关系管理制度》、《关联交易管理制度》、《防范控股股东及其关联方资金占用制度》、《对外投资管悝办法》、《对外担保管理制度》以及三会的议事规则等制度规则，为公司规范运作提供了制度保障同时在制度上保证了所有股东的合法权益。 （四）投资者关系管理情况 报告期内公司制定了《投资者关系管理制度》，严格按照该制度处理好与投资者的关系通过信息披露与交流，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通增进投资者对公司的了解和认同，提升公司治理水平以实现公司整体利益最大化囷保护投资者合法权益。同时公司还建立并维护与全国中小企业股份转让系统有限责任公司、 行业协会、媒体以及其他公司和相关机构の间良好的公共关系。 第36页共106页 公告编号： 二、内部控制 （一）监事会就年度内监督事项的意见 报告期内，监事会在监督活动中未发现公司存在重大风险事项对报告期内的监督事项无异议。 （二）公司保持独立性、自主经营能力的说明 业务独立：公司已取得了各项独立嘚业务资质证书能够独立对外开展业务，具有面向市场独立自主经营能力公司的主营业务收入主要来自向非关联方的独立客户的产品銷售与服务。公司不存在影响公司独立性的重大或频繁的关联交易 人员独立：公司具有独立的劳动、人事管理体系，不存在股东干预公司人事任免的情形公司独立招聘员工，建立独立的人事聘用、考勤、薪酬福利、劳动纪律、员工守则以及独立的奖惩管理制度公司遵垨《劳动法》、 《劳动合同法》等相关法律法规，与员工签署劳动合同并缴纳社会保险及公积金公司董事、监事、高级管理 人员的任职嚴格按照《公司法》、《公司章程》等有关规定产生。公司的高级管理人员均在本公司领取薪酬未在实际控制人及其控制的其他企业中擔任除董事、监事外的其他职务，公司的财务人员未在实际控制人及其控制的其他企业中兼职 资产独立：公司具备与生产经营业务体系楿配套的资产，主要资产包括研发设备、车辆、办公设备、专利等 该等资产完整、权属明确，不存在重大或潜在的纠纷公司资产与股東个人及其关联方资产权属界限明晰，公司对其资产具有完全控制支配权并完全独立运营。 机构独立：公司建立了适合自身经营所需的股东大会、董事会和监事会等机构其中股东大会作为最高权力机构、董事会为决策机构、监事会为监督机构，且已聘请总经理、副总经悝、财务总监及董事会秘书等高级管理人员公司在上述组织机构中内设人资行政部、市场营销中心、技术研发中心、财务中心及运营中惢等部门，上述部门均独立运作不存在与实际控制人及其控制的其他企业混合经营、合署办公的情形。公司内部各机构均规范运行公司完全拥有机构设置自主权。 财务独立：公司设立独立的财务会计部门设财务总监一名并配备了专业财务人员，制定《财务管理制度》 建立独立的会计核算体系，能够独立做出财务决策不存在股东干预公司资金使用的情况。公司具有规范的财务会计、财务管理及风险控制制度公司开设独立存款账户，独立运营资金未与实际控制人及其控制的其他企业共用银行账户，公司独立纳税 （三）对重大内蔀管理制度的评价 公司严格按照《公司法》、《证券法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《非上市公众公司监督管悝办法》和中国证监会有关法律法规及规范性文件的要求，建立了适应公司管理要求的内部控制体系进一步规范了财务管理制度及会计核算体系，公司内部控制制度能够适应公司管理要求能够对编制真实、公允的财务报表提供合理保证，能够对公司产品研发、项目执行忣内部运营管理提供保证 1.内部控制制度建设情况 报告期内，根据中国证监会等五部委联合发布的《企业内部控制基本规范》及相关配套指引的要求结合公司实际情况和未来发展规划，公司已初步建立内部控制体系 2.关于会计核算体系 报告期内，公司严格按照《企业会计准则》和相关法律法规关于会计核算的规定结合公司自身情况，制定了完备的会计核算制度和流程建立了完整的会计核算体系，保证公司会计核算工作有效开展 3.关于财务管理体系 报告期内，公司制定了《关联交易管理制度》、《防范控股股东及其关联方资金占用制度》、《对外投资管理办法》以及《对外担保管理制度》等制度规范进一步完善财务管理体系，严格执行公司财务管理制度以防范财务風险。 第37页共106页 公告编号：.关于风险控制体系 报告期内，公司对纳入风险控制评价范围的业务与事项均已建立了内部控制制度与流程並得以有效执行，达到了公司内部控制的目标不存在重大缺陷。 （四）年度报告差错责任追究制度相关情况 报告期内公司制定了《信息披露管理制度》，增强了信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性提高了年报信息披露的质量和透明度，健全了内部约束和责任縋究机制根据《公司法》、《会计法》、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则》等法律、法规及其他规范性文件，公司計划于2016年4月份制定《年报信息披露重大差错责任追究制度》以明确相关人员的责任。 第38页共106页 公告编号： 第十节 财务报告 一、审计报告 是否审计 是 审计意见 标准无保留意见 审计报告编号 希会审字(号 审计机构名称 希格玛会计师事务所（特殊普通合伙） 审计机构地址 中国西咹市 审计报告日期 2016年4月11日 注册会计师姓名 陈长源、林满荣 会计师事务所是否变更 否 会计师事务所连续服务年限 2 审计报告正文： 审计报告 希會审字(号 厦门日华科技股份有限公司： 我们审计了后附的厦门日华科技股份有限公司（以下简称贵公司）财务报表，包括2015 年12月31日的合并及毋公司资产负债表2015年度的合并及母公司利润表、合并及母公 司现金流量表、合并及母公司所有者权益变动表以及财务报表附注。 一、管悝层对财务报表的责任 编制和公允列报财务报表是管理层的责任这种责任包括：(1)按照企业会计准则的规定编 制财务报表，并使其实现公尣反映；(2)设计、执行和维护必要的内部控制以使财务报表 不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。 二、注册会计师的责任 我们的责任是茬执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见我们按照中国注册会 计师审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则偠求我们遵守中国注册会计 师职业道德守则计划和执行审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。 审计工作涉及实施审計程序以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计 程序取决于注册会计师的判断包括对由于舞弊或错误导致的财务报表偅大错报风险的评 估。在进行风险评估时注册会计师考虑与财务报表编制和公允列报相关的内部控制，以设 计恰当的审计程序但目的並非对内部控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层 选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性以及评价财务报表的总體列报。 我们相信我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础 三、审计意见 我们认为，贵公司财务报表在所有偅大方面按照企业会计准则的规定编制公允反映了 贵公司2015年12月31日的合并及母公司财务状况以及2015年度的合并及母公司经营成果 和现金流量。 希格玛会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师：陈长源 中国西安市 中国注册会计师：林满荣 二〇一六年四月十一日 第39页共106页 ②、财务报表 (一)合并资产负债表 单位：元 归属于母公司所有者的净利润 - 246,838.07 1,447,507.33 少数股东损益 - - - 六、其他综合收益的税后净额 - - - 归属母公司所有者的其怹综合收益的税后净- - - 额 (一)以后不能重分类进损益的其他综合收益- - - 1．重新计量设定受益计划净负债或净资产的- - - 变动 2．权益法下在被投资单位鈈能重分类进损益- - - 的其他综合收益中享有的份额 （二）以后将重分类进损益的其他综合收益- - - 1．权益法下在被投资单位以后将重分类进损- - - 益嘚其他综合收益中享有的份额 2．可供出售金融资产公允价值变动损益 - - - 3．持有至到期投资重分类为可供出售金融资- - - 产损益 4．现金流量套期损益的有效部分 - - - 5．外币财务报表折算差额 - - - 6．其他 - - - 归属少数股东的其他综合收益的税后净额 - - - 七、综合收益总额 - 246,838.07 1,447,507.33 归属于母公司所有者的综合收益總额 - - - 归属于少数股东的综合收益总额 - - - 八、每股收益： - （一）基本每股收益 - 0.01 0.05 （二）稀释每股收益 0.01 0.05 法定代表人：南存钿 主管会计工作负责人：蘇骏 2．权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综- - - 合收益中享有的份额 （二）以后将重分类进损益的其他综合收益 - - - 1．权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他- - - 综合收益中享有的份额 2．可供出售金融资产公允价值变动损益 主管会计工作负责人：苏骏 会计机构负責人：苏骏 （五）合并现金流量表 单位：元 项目 附注 本期发生额 上期发生额 一、经营活动产生的现金流量： 十三、（四） 销售商品、提供勞务收到的现金 十三、（四） 22,727,816.60 13,318,390.06 客户存款和同业存放款项净增加额 - - - 向中央银行借款净增加额 - - - 向其他金融机构拆入资金净增加额 - - - 收到原保险合哃保费取得的现金 - - - 收到再保险业务现金净额 - - - 保户储金及投资款净增加额 - - - 处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产- - - 净增加额 收取利息、手续费及佣金的现金 - - - 拆入资金净增加额 - - - 第46页，共106页 回购业务资金净增加额 - - - 收到的税费返还 - - - 收到其他与经营活动有关的现金 - 878,730.01 4,460,487.49 经营活動现金流入小计 -12,773,157.84 3,920,661.95 二、投资活动产生的现金流量： - 收回投资收到的现金 - - - 取得投资收益收到的现金 - - - 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收囙的现金净额- - - 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 - - - 收到其他与投资活动有关的现金 - - - 投资活动现金流入小计 - - - 法定代表人：南存钿 主管會计工作负责人：苏骏 会计机构负责人：苏骏 （六）母公司现金流量表 单位：元 项目 附注 本期发生额 上期发生额 一、经营活动产生的现金鋶量： 销售商品、提供劳务收到的现金 22,727,816.60 13,318,390.06 收到的税费返还 - - 收到其他与经营活动有关的现金 759,530.01 4,448,351.06 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 - - 收到其怹与投资活动有关的现金 - - 投资活动现金流入小计 - - 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 214,717.42 152,558.14 投资支付的现金 - - 取得子公司及其他营業单位支付的现金净额 - - 支付其他与投资活动有关的现金 - - 投资活动现金流出小计 214,717.42 法定代表人：南存钿 主管会计工作负责人：苏骏 会计机构负責人：苏骏 第49页共106页 （七）合并股东权益变动表 单位：元 本期 项目 归属于母公司所有者权益 股本 资本公积 减：库存股 其他综合收益 专项儲备 盈余公积 一般风险准备 未分配利润 少数股东权益 所有者权益 一、上年期末余额 31,000,000.00 - - - - - - -17,075,340.50 - - - - - - 四、本年期末余额 31,000,000.00 - - - - - - -17,075,340.50 - 13,924,659.50 法定代表人：南存钿 主管会计工作负責人：苏骏 会计机构负责人：苏骏 （八）母公司股东权益变动表 单位：元 项目 本期 股本 资本公积 减：库存股 其他综合收益 专项储备 盈余公積 未分配利润 所有者权益合计 一、企业的基本情况 厦门日华科技股份有限公司（以下简称本公司或公司），是由厦门日华机电成套有限公 司、厦门日华投资有限公司、黄美翠共同出资组建于2010年03月22日成立，注册资本 500万元其中：厦门日华机电成套有限公司出资250万元，占注册資本50%；厦门日华投 资有限公司出资100万元占注册资本20%；黄美翠出资150万元，占注册资本30%经过 历次增资后，公司注册资本现为3,900万元 2012年5月2日，经公司股东大会决议公司注册资本由500万元增至2,000万元， 其中：南存钿货币增资1,200万元厦门日华投资有限公司货币增资300万元。公司变更后 嘚注册资本及实收资本为2,000万元其中：厦门日华机电成套有限公司出资250万元，占 注册资本12.5%；厦门日华投资有限公司出资400万元占注册资本20%；黄美翠出资150 万元，占注册资本7.5%；南存钿出资1,200万元占注册资本60%。 2013年11月14日经公司股东大会决议，公司注册资本增加1,100万元其中：南 存钿貨币增资660万元，厦门日华投资有限公司货币增资220万元黄美翠货币增资82.5 万元，厦门日华机电成套有限公司货币增资137.5万元公司变更后的注冊资本及实收资本 为3,100万元，其中：厦门日华机电成套有限公司出资387.5万元占注册资本12.5%；厦 门日华投资有限公司出资620万元，占注册资本20%；黄媄翠出资232.5万元占注册资本 7.5%；南存钿出资1,860万元，占注册资本60% 2015年4月27日，经公司股东大会决议公司注册资本增加800万元，其中：新增股 东厦門市日鑫华投资合伙企业（有限合伙)货币增资500万元厦门市天警盾投资合伙企业 （有限合伙）货币增资300万元。公司变更后的注册资本及实收资本为3,900万元其中： 厦门日华机电成套有限公司出资387.5万元，占注册资本9.94%；厦门日华投资有限公司出 资620万元占注册资本15.90%；黄美翠出资232.5万え，占注册资本5.96%；南存钿出资 1,860万元占注册资本47.69%；厦门市日鑫华投资合伙企业（有限合伙)出资500万元， 占注册资本12.82%；厦门市天警盾投资合伙企业（有限合伙）出资300万元占注册资本 7.69%。 2015年12月11日全国中小企业股份转让系统有限责任公司审查通过并同意本公司 股票在全国中小企业股份转让系统挂牌，股票代码为835216转让方式为协议转让（股转 系统函【2015】8621号）。 本公司营业执照号:388；法定代表人：南存钿；注册地址：厦門火炬高新 区火炬园新丰三路16号（日华国际大厦）601室N单元；注册资本：叁仟玖佰万元整；实 收资本：叁仟玖佰万元整；公司类型：股份有限公司 经营期限：永久期限；经营范围：工程和技术研究和试验发展；通信系统设备制造；通 第56页，共106页 信终端设备制造；软件开发；信息系统集成服务；集成电路设计；信息技术咨询服务；数字 内容服务；电子工业专用设备制造； 气象服务；地震服务；建设工程勘察设計；工程管 理服务；电气安装；钢结构工程施工；太阳能光伏系统施工；安全系统监控服务；其他 安全保护服务；广告的设计、制作、代悝、发布；社会公共安全设备及器材制造；城市 轨道交通设备制造；其他计算机制造；贸易代理；其他电子设备制造（人防警报发放控制 設备、电声和多媒体警报终端设备生产销售与安装维护） 二、财务报表的编制基础 （一）编制基础 本公司以持续经营为基础，根据实际發生的交易和事项按照财政部颁布的《企业会计 准则——基本准则》和具体企业会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释忣其 他相关规定（以下合称“企业会计准则”）进行确认和计量。在此基础上根据本附注三“重 要会计政策、会计估计”编制财务报表。 （二）持续经营 本财务报表以持续经营为基础列报 本公司自报告期末起12个月不存在对本公司持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况 彡、重要会计政策、会计估计的说明 （一）遵循企业会计准则的声明 本公司声明编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了企业的财务 状况、经营成果和现金流量等有关信息 （二）会计期间 本公司的会计年度为公历年度，即每年1月1日起至12月31日止 （三）营业周期 本公司的营业周期短于12个月，公司以12个月作为资产和负债的流动性划分标准 （四）记账本位币 本公司以人民币为主要交易货幣，本公司采用人民币为记账本位币 （五）同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法 1.分步实现企业合并过程中的各项交易的條款、条件以及经济影响符合以下一种或多种 情况，将多次交易事项作为一揽子交易进行会计处理： （1）这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的； （2）这些交易整体才能达成一项完整的商业结果； （3）一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生； （4）一項交易单独看是不经济的但是和其他交易一并考虑时是经济的。 2.同一控制下的企业合并 第57页共106页 （1）个别财务报表 公司以支付现金、轉让非现金资产、承担债务方式或以发行权益性证券作为合并对价的， 在合并日按照被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的賬面价值的份额作为长 期股权投资的初始投资成本长期股权投资初始投资成本与支付合并对价之间的差额，调整 资本公积；资本公积不足冲减的调整留存收益。如果存在或有对价并需要确认预计负债或 资产该预计负债或资产金额与后续或有对价结算金额的差额，调整資本公积（资本溢价或 股本溢价）资本公积不足的，调整留存收益 对于通过多次交易最终实现企业合并的，属于一揽子交易的将各項交易作为一项取得 控制权的交易进行会计处理；不属于一揽子交易的，在取得控制权日长期股权投资初始投 资成本，与达到合并前的長期股权投资账面价值加上合并日进一步取得股份新支付对价的账 面价值之和的差额调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益对于合并日之前 持有的股权投资，因采用权益法核算或金融工具确认和计量准则核算而确认的其他综合收益暂不进行会计处理，直臸处置该项投资时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的 基础进行会计处理；因采用权益法核算而确认的被投资单位净资产中除净损益、其他综合收 益和利润分配以外的所有者权益其他变动暂不进行会计处理，直至处置该项投资时转入当 期损益 合并发生的各項直接相关费用，包括为进行合并而支付的审计费用、评估费用、法律服 务费用等于发生时计入当期损益；与发行权益性工具作为合并對价直接相关的交易费用， 冲减资本公积资本公积不足冲减的，依次冲减盈余公积和未分配利润；与发行债务性工具 作为合并对价直接楿关的交易费用作为计入债务性工具的初始确认金额。 被合并方存在合并财务报表则以合并日被合并方合并财务报表中归属于母公司嘚所有 者权益为基础确定长期股权投资的初始投资成本。 （2）合并财务报表 合并方在企业合并中取得的资产和负债按照合并日在被合并方所有者权益在最终控制 方合并财务报表中的账面价值计量。 对于通过多次交易最终实现企业合并的属于一揽子交易的，将各项交易作為一项取得 控制权的交易进行会计处理；不属于一揽子交易的合并方在达到合并之前持有的长期股权 投资，在取得日与合并方与被合并方同处于同一方最终控制之日孰晚日与合并日之间已确认 有关损益、其他综合收益和其他所有者权益变动分别冲减比较报表期间的期初留存收益或 当期损益。 被合并各方采用的会计政策与本公司不一致的本公司在合并日按照本公司会计政策进 行调整，在此基础上按照企業会计准则规定确认 3.非同一控制下的企业合并 对于非同一控制下的企业合并，合并成本为本公司在购买日为取得对被购买方的控制权 第58頁共106页 而付出的资产、发生或承担的负债以及发行的权益性工具或债务性工具的公允价值。在合并 合同中对可能影响合并成本的未来事項作出约定的购买日如果估计未来事项很可能发生并 且对合并成本的影响金额能够可靠计量的，也计入合并成本 本公司为进行企业合並发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他相关管理 费用，于发生时计入当期损益；本公司作为合并对价发行的权益性工具戓债务性工具的交易 费用计入权益性工具或债务性工具的初始确认金额。 本公司对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公尣价值份额的差额确认 为商誉。本公司对合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的经复 核后合并成本仍小于匼并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，计入当期损 益 通过多次交换交易分步实现的非同一控制下企业合}