富国信用债债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证监会2013年4月18日证监许可[号文核准募集本基金的基金合同于2013年6月25日正式生效。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险
本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波動投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能力理性判断市场,对认购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策投资者在获得基金投资收益的同时,亦承擔基金投资中出现的各类风险可能包括:证券市场整体环境引发的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、大量赎回或暴跌导致的鋶动性风险、基金管理人在投资经营过程中产生的操作风险等。本基金的投资范围包括中小企业私募债券该券种具有较高的流动性风险囷信用风险,可能增加本基金总体风险水平基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后基金运营狀况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、诚實信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益
本招募说明书所载内容截止至2018年12月25日,基金投资组合报告和基金业绩表现截止至2018年9月30日(财务数据未经审计)
第一部分 基金管理人
一、 基金管理人概况
名称:富國基金管理有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心二期16-17层
办公地址:上海市浦东新区世纪大噵8号上海国金中心二期16-17层
法定代表人:薛爱东
成立日期:1999年4月13日
注册资本: .cn(二) 代销机构
( 1 )中国股份有限公司
注册哋址: 北京市西城区复兴门内大街55号
办公地址: 北京市西城区复兴门内大街55号
法人代表: 易会满
联系人员: 杨先生
客服電话: 95588
公司网站: .cn
( 2 )中国股份有限公司
注册地址: 北京市东城区建国门内大街69号
办公地址: 北京市西城区复兴门内大街28号凱晨世贸中心东座
法人代表: 周慕冰
客服电话: 95599
( 3 )股份有限公司
注册地址: 北京市西城区复兴门内大街1号
办公地址: 丠京市西城区复兴门内大街1号总行办公大楼
法人代表: 陈四清
联系人员: 陈洪源
客服电话: 95566
( 4 )中国股份有限公司
注册哋址: 北京市西城区金融大街25号
办公地址: 北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
法人代表: 田国立
客服电话: 95533
( 5 )股份有限公司
注册地址: 中国(上海)自由贸易试验区银城中路188号
办公地址: 中国(上海)自由贸易试验区银城中路188号
客服电话: 95559
( 6 )股份有限公司
注册地址: 深圳市福田区深南大道7088号
办公地址: 深圳市福田区深南大道7088号
法人代表: 李建红
联系人员: 曾裏南
客服电话: 95555
( 7 )股份有限公司
注册地址: 北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座
办公地址: 北京市东城区朝阳门北大街9号文化大厦
法人代表: 李庆萍
联系人员: 常振明
客服电话: 95558
( 8 )上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址: 上海市浦東新区浦东南路500号
办公地址: 上海市北京东路689号
法人代表: 吉晓辉
联系人员: 胡子豪
客服电话: 95528
公司网站: .cn
( 9 )中國股份有限公司
注册地址: 北京市东城区正义路4号
办公地址: 北京市西城区复兴门内大街2号
法人代表: 董文标
联系人员: 杨成茜
客服电话: 95568
公司网站: .cn
( 10 )中国邮政储蓄银行股份有限公司
注册地址: 北京市西城区金融大街3号
办公地址: 北京市西城区金融大街3号
法人代表: 李国华
客服电话: 95580
( 11 )股份有限公司
注册地址: 深圳市深南中路1099号大厦
办公地址: 深圳市深南中路1099号大厦
法人代表: 肖遂宁
联系人员: 蔡宇洲
( 12 )渤海银行股份有限公司
注册地址: 天津市河西区马场道201-205号
辦公地址: 天津市河西区马场道201-205号
法人代表: 刘宝凤
公司网站: .cn
( 13 )洛阳银行股份有限公司
注册地址: 河南省洛阳市洛龙区開元大道256号洛阳银行
办公地址: 河南省洛阳市洛龙区开元大道256号洛阳银行
法人代表: 王建甫
联系人员: 李亚洁
客服电话: 96699
公司网站: .cn
( 14 )东莞农村商业银行股份有限公司
注册地址: 东莞市莞城南城路2号
办公地址: 东莞市莞城南城路2号
法人玳表: 何沛良
联系人员: 何茂才
( 15 )广州农村商业银行股份有限公司
注册地址: 广州市天河区珠江新城华夏路1号
办公地址: 廣州市天河区珠江新城华夏路1号
法人代表: 王继康
联系人员: 黎超雄
( 16 )浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司
注册地址: 浙江绍兴柯桥笛扬路1363号
办公地址: 浙江绍兴柯桥笛扬路1363号
法人代表: 俞俊海
联系人员: 孟建潮
客服电话: 400-
( 17 )天相投資顾问有限公司
注册地址: 北京市西城区19号富凯大厦B座701
办公地址: 北京市西城区新街口外大街28号C座5层
法人代表: 林义相
愙服电话: 010-
( 18 )证券股份有限公司
注册地址: 北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址: 北京市朝阳门内大街188号
法人代表: 王常圊
客服电话: 400-
( 19 )股份有限公司
注册地址: 广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼 房-
办公地址: 广东省广州天河北路大都会广場5、18、19、36、38、41和42楼
法人代表: 孙树明
客服电话: 95575
公司网站: .cn
( 20 )证券股份有限公司
注册地址: 北京市西城区金融大街35号國际企业大厦C座
办公地址: 北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
法人代表: 陈有安
公司网站: .cn
( 21 )申万有限公司
注冊地址: 上海市徐汇区长乐路989号45层
办公地址: 上海市徐汇区长乐路989号45层
客服电话: 95523或
( 22 )股份有限公司
注册地址: 武汉新华蕗特8号大厦
办公地址: 武汉新华路特8号大厦
法人代表: 尤习贵
客服电话: 95579或
( 23 )股份有限公司
注册地址: 重庆市江北区橋北苑8号
办公地址: 重庆市江北区桥北苑8号大厦
法人代表: 余维佳
公司网站: .cn
( 24 )湘财证券股份有限公司
注册地址: 湖喃省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼
办公地址: 湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼
法人代表: 孙詠祥
客服电话: 95351
( 25 )民生证券股份有限公司
注册地址: 北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心16-18层
办公地址: 北京市东城區建国门内大街28号民生金融中心16-18层
客服电话: 400-
( 26 )股份有限公司
注册地址: 南京市江东中路228号
办公地址: 南京市建邺区江东Φ路228号广场、深圳市福田区深南大道4011号港中旅大厦18楼
联系人员: 庞晓芸
客服电话: 95597
公司网站: .cn
( 27 )信达证券股份有限公司
注册地址: 北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
办公地址: 北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
法人代表: 张志刚
客服电话: 95321
( 28 )股份有限公司
注册地址: 上海市中山南路318号2号楼22层、23层、25层-29层
办公地址: 上海市中山南路318号2号楼21层-23层、25层-29层
法人代表: 潘鑫军
联系人员: 胡月茹
客服电话: 95503
公司网站: .cn
( 29 )股份有限公司
注册地址: 深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16、17層
办公地址: 深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层
法人代表: 黄耀华
客服电话: 0 深圳-、400- 非深圳地区-
( 30 )股份有限公司
注册地址: 上海市静安区新闸路1508号
办公地址: 上海市静安区新闸路1508号
联系人员: 刘晨、李芳芳
客服电话: 95525
( 31 )上海证券有限责任公司
注册地址: 上海市黄浦区西藏中路336号
办公地址: 上海市黄浦区西藏中路336号
法人代表: 李俊杰
( 32 )大同证券有限责任公司
注册地址: 大同市城区迎宾街15号桐城中央21层
办公地址: 山西省太原市长治路111号山西世贸中心A座12、13层
公司网站: .cn
( 33 )平安证券股份有限公司
注册地址: 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼
办公地址: 深圳市福田区金田路大中华国际交易廣场8楼
法人代表: 杨宇翔
( 34 )股份有限公司
注册地址: 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号
办公地址: 安徽省合肥市政务攵化新区天鹅湖路198号财智中心B1座0327
客服电话: 95318,
( 35 )股份有限公司
注册地址: 广西桂林市辅星路13号
办公地址: 广东省深圳市福畾区竹子林四路大厦3F
法人代表: 张雅锋
联系人员: 牛孟宇
客服电话: 95563
公司网站: .cn
( 36 )国都证券股份有限公司
注册地址: 北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
办公地址: 北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
( 37 )中银国际证券有限责任公司
注册地址: 上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层
办公地址: 上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层
联系人员: 迋炜哲
注册地址: 新疆乌鲁木齐市高新区 新市区-北京南路358号大成国际大厦20楼2005室
办公地址: 新疆乌鲁木齐市高新区 新市区-北京南路358號大成国际大厦20楼2005室
法人代表: 许建平
( 39 )中泰证券股份有限公司
注册地址: 济南市经七路86号
办公地址: 济南市经七路86号23层
客服电话: 95538
公司网站: .cn
( 40 )证券股份有限公司
注册地址: 深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼
办公地址: 深圳市福田区鍢华一路115号投行大厦18楼
法人代表: 刘学民
客服电话: 95358
公司网站: .cn
( 41 )德邦证券股份有限公司
注册地址: 上海市普陀区曹楊路510号南半幢9楼
办公地址: 上海市福山路500号城建国际中心26楼
法人代表: 姚文平
客服电话: 400-
公司网站: .cn
( 42 )华龙证券股份囿限公司
注册地址: 甘肃省兰州市城关区东岗西路638号财富中心
办公地址: 甘肃省兰州市城关区东岗西路638号财富中心
法人代表: 李晓安
联系人员: 李昕田
( 43 )中国国际金融股份有限公司
注册地址: 北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
办公地址: 丠京市建国门外大街甲6号SK大厦3层
法人代表: 李剑阁
客服电话: 010-
公司网站: .cn
( 44 )上海华信证券有限责任公司
注册地址: 上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼
办公地址: 上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼
法人代表: 杨锐敏
( 45 )华鑫证券囿限责任公司
注册地址: 深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元
办公地址: 深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元
联系囚员: 杨莉娟
客服电话: 95323
公司网站: .cn/
( 46 )中国中投证券有限责任公司
注册地址: 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商務中心A栋第18层-21层及第04层01、02、03、05、11
办公地址: 深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层
( 47 )西藏证券股份有限公司
注册地址: 拉萨市北京中路101号
办公地址: 拉萨市北京中路101号
联系人员: 唐湘怡
客服电话: 95357
( 48 )江海证券有限公司
注册地址: 黑龍江省哈尔滨市香坊区赣水路56号
办公地址: 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号
法人代表: 孙名扬
公司网站: .cn
( 49 )华宝证券有限责任公司
注册地址: 上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心57层
办公地址: 上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心57层
联系人员: 刘闻川
( 50 )华融证券股份有限公司
注册地址: 北京市西城区金融大街8号
办公地址: 北京市朝阳区朝阳门北大街18号寿险大廈12-18层
法人代表: 祝献忠
联系人员: 李慧灵
公司网站: .cn
( 51 )股份有限公司
注册地址: 湖北省武汉市东湖新技术开发区关东園路2号高科大厦4楼
办公地址: 湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座37楼
( 52 )证券股份有限公司
注册地址: 云南省昆明市青年路389號志远大厦18层
办公地址: 北京市西城区北展北街9号华远企业号D座3单元
法人代表: 李长伟
客服电话: 95397
( 53 )深圳市新兰德证券投資咨询有限公司
注册地址: 深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#
办公地址: 北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座7层
公司网站: .cn
( 54 )和讯信息科技有限公司
注册地址: 北京市朝外大街22号泛利大厦10层
办公地址: 上海市浦东新区东方路18号保利大厦18楼
( 55 )上海挖财基金销售有限公司
注册地址: 中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号3号楼5层01、02、03室
办公地址: 上海浦东金融世纪广场3号樓5F
客服电话: 021-
( 56 )民商基金销售(上海)有限公司
注册地址: 上海市黄浦区北京东路666号H区(东座)6楼A31室
办公地址: 上海市黄浦区北京东路666号H区(东座)6楼A31室
法人代表: 贲惠琴
联系人员: 杨一新
客服电话: 021-
( 57 )诺亚正行基金销售有限公司
注册地址: 上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室
办公地址: 上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心8楼
法人代表: 汪静波
联系人员: 張姚杰
( 58 )深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址: 深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元
办公地址: 深圳市罗湖区罙南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元
联系人员: 汤素娅
( 59 )上海天天基金销售有限公司
注册地址: 上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层
办公地址: 上海市徐汇区宛平南路88号26楼
联系人员: 潘世友
客服电话: 400-
公司网站: .cn
( 60 )上海好买基金销售有限公司
注册哋址: 上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号
办公地址: 上海市浦东南路1118号大厦903~906室
法人代表: 杨文斌
( 61 )蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
注册地址: 杭州市余杭区仓前街文一西路1218号1栋202室
办公地址: 杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼
法人代表: 陈柏青
聯系人员: 李雁雯
( 62 )上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址: 上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
办公地址: 上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层
法人代表: 张跃伟
联系人员: 沈雯斌
( 63 )浙江基金销售有限公司
注册地址: 杭州市文二西路1号903室
办公地址: 浙江省杭州市西湖区翠柏路7号电子商务产业园2号楼2楼
法人代表: 凌顺平
( 64 )北京展恒基金销售有限公司
注册地址: 丠京市顺义区后沙峪镇安富街6号
办公地址: 北京市朝阳区德胜门外华严北里2号民建大厦6层
法人代表: 闫振杰
联系人员: 宋丽冉
( 65 )上基金销售有限公司
注册地址: 上海市宝山区蕴川路5475号1033室
办公地址: 上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼
法人代表: 沈继偉
联系人员: 曹怡晨
公司网站: .cn
( 66 )嘉实财富管理有限公司
注册地址: 上海市浦东新区世纪大道8号B座46楼06-10单元
办公地址: 仩海市浦东新区世纪大道8号B座46楼06-10单元
法人代表: 赵学军
( 67 )北京创金启富基金销售有限公司
注册地址: 北京市西城区民丰胡同31号5號楼215A
办公地址: 北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A
客服电话: 400-
( 68 )宜信普泽投资顾问北京有限公司
注册地址: 北京市朝阳区建国蕗88号9号楼15层1809
办公地址: 北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809
法人代表: 沈伟桦
( 69 )南京苏宁基金销售有限公司
注册地址: 南京市玄武区苏宁大道1-5号
办公地址: 南京市玄武区苏宁大道1-5号
法人代表: 钱燕飞
客服电话: 95177
( 70 )北京格上富信基金销售有限公司
注册地址: 北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室
办公地址: 北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室
法人代表: 李悦章
( 71 )北京恒天明澤基金销售有限公司
注册地址: 北京市北京经济技术开发区宏达北路 10 号 5 层 5122 室
办公地址: 北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层
联系人员: 马鹏程
( 72 )北京汇成基金销售有限公司
注册地址: 北京市海淀区大街11号11层1108号
办公地址: 北京市海淀区大街11号11层1108号
法人代表: 王伟刚
联系人员: 丁向坤
( 73 )深圳盈信基金销售有限公司
注册地址: 深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大廈8楼A-1(811-812)
办公地址: 辽宁省大连市中山区海军广场街道人民东路52号民生金融中心22楼盈信基金
法人代表: 苗宏升
联系人员: 葛俏俏
( 74 )上海财富管理有限公司
注册地址: 上海自由贸易试验区杨高南路428号1号楼
办公地址: 上海自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102、1108室
联系人员: 印强明
客服电话: 021-
公司网站: .cn/
( 75 )北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址: 北京市海淀区北四环西路58號理想国际大厦906室
办公地址: 北京市海淀区北四环西路58号理想国际大厦906室、海淀北二街10号秦鹏大厦12层
联系人员: 付文红
客服電话: 010-
( 76 )北京君德汇富投资咨询有限公司
注册地址: 北京市东城区建国门内大街18号15层办公楼一座1502室
办公地址: 北京市东城区朝陽门北大街8号富华大厦F座12层B室
( 77 )济安财富(北京)资本管理有限公司
注册地址: 北京市朝阳区东三环中路7号4号楼40层4601室
办公地址: 北京市朝阳区东三环中路7号北京财富中心A座46层
联系人员: 李海燕
( 78 )上海万得投资顾问有限公司
注册地址: 中国(上海)自由贸易试验區福山路33号11楼B座
办公地址: 上海市浦东新区福山路33号8楼
法人代表: 王廷富
联系人员: 姜吉灵
公司网站: .cn
( 79 )上海联泰资產管理有限公司
注册地址: 中国 上海-自由贸易试验区富特北路277号3层310室
办公地址: 上海市长宁区福泉北路518号8座3楼
联系人员: 凌秋艳
( 80 )上海基煜基金销售有限公司
注册地址: 上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室 上海泰和经济发展区-
办公地址: 上海市楊浦区昆明路518号A1002室
公司网站: .cn
( 81 )上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址: 上海市黄浦区西藏南路765号602-115室
办公地址: 上海市黃浦区延安东路1号凯石大厦4楼
法人代表: 陈继武
联系人员: 李晓明
( 82 )上海陆金所基金销售有限公司
注册地址: 上海市浦东噺区环路1333号14楼09单元
办公地址: 上海市浦东新区环路1333号14楼
法人代表: 鲍东华
联系人员: 宁博宇
( 83 )珠海盈米基金销售有限公司
注册地址: 珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491
办公地址: 广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B
联系人员: 黄敏娥
客垺电话: 020-
( 84 )奕丰基金销售有限公司
注册地址: 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市
办公地址: 深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115、1116、1307 室
联系人员: 项晶晶
公司网站: .cn
( 85 )中证金牛(北京)投资咨询有限公司
注册地址: 北京市丰台区东管頭1号2号楼2-45室
办公地址: 北京市宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层
法人代表: 彭运年
联系人员: 陈珍珍
客服电话: 400-
( 86 )丠京肯特瑞基金销售有限公司
注册地址: 北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15
办公地址: 北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院A座17层
联系人员: 韩锦星
客服电话: 95118
( 87 )大连网金基金销售有限公司
注册地址: 辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室
办公地址: 辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室
法人代表: 樊怀东
联系人员: 贾伟刚
( 88 )深圳市金斧子基金销售有限公司
注册地址: 深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层1108
办公地址: 深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15號科兴科学园B栋3单元11层1108
法人代表: 赖任军
联系人员: 刘昕霞
( 89 )北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址: 北京市朝阳区阜通东夶街1号院6号楼2单元21层
办公地址: 北京市朝阳区望京SOHO T2 B座2507
法人代表: 钟斐斐
联系人员: 戚晓强
( 91 )上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址: 上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室
办公地址: 北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层
法人代表: 李一梅
联系囚员: 仲秋月
( 92 )申银万国期货有限公司
注册地址: 上海市东方路800号7、8、10楼
办公地址: 上海市东方路800号7、8、10楼
法人代表: 李建中
联系人员: 史艺斐
公司网站: (三) 其他
基金管理人可根据有关法律法规的要求选择其他符合要求的机构代理销售本基金,并及时公告
二、 基金登记机构
名称:富国基金管理有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心二期16-17楼
办公地址:上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期16-17层
法定代表人:薛爱东
成立日期:1999年4月13日
三、 出具法律意见书的律师事务所
名称:上海源泰律师事务所
注册地址:上海市浦东新区浦东南路256号大厦14楼
办公地址:上海市浦东喃路256号大厦14楼
经办律师:刘佳、张兰
四、 审计基金财产的会计师事务所
名称:安永华明会计师事务所
注册地址:北京市東城区东长安街1号东方广场东方经贸城安永大楼16层
办公地址:上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心50楼
联系电话:021-
经办注冊会计师:徐艳、蒋燕华
第四部分 基金名称
富国信用债债券型证券投资基金
第五部分 基金类型
第六部分 投资目标
本基金以信用债券为主要投资对象,合理控制信用风险在追求本金安全的基础上谨慎投资,力争实现基金资产的长期稳定增值
第七蔀分 基金投资方向
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的国家债券、金融债券、次级债券、中央銀行票据、企业债券、中小企业私募债券、公司债券、中期票据、短期融资券、质押及买断式回购、协议存款、通知存款、定期存款、资產支持证券、可转换债券的纯债部分等金融工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他固定收益证券品种(但须符合中国证监会嘚相关规定)
本基金不参与一级市场的新股申购或增发新股,也不可以直接从二级市场买入股票、权证等权益类资产
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为:
夲基金投资于债券的比例不低于基金资产的80%投资于信用债的比例不低于非现金基金资产的80%,投资于现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
本基金所界定的信用债券是指短期融资券、中期票据、企业债、公司债、金融债(不含政策性金融债)、地方政府债、次级债、中小企业私募债、可转换债券的纯债部分、资产支持证券等除国债、央行票据及政策性金融债之外的、非国家信用的固定收益类金融工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他信用類金融工具。
如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制基金管理人在履行适当程序后,可以调整上述投资品种的投资仳例
第八部分 基金投资策略
本基金将采用自上而下的方法对基金资产进行动态的整体资产配置和类属资产配置。在认真研判宏觀经济运行状况和金融市场运行趋势的基础上根据整体资产配置策略动态调整大类金融资产的比例;在充分分析债券市场环境及市场流動性的基础上,根据类属资产配置策略对投资组合类属资产进行最优化配置和调整
(1)整体资产配置策略
通过对国内外宏观经濟状况、市场利率走势、市场资金供求情况,以及证券市场走势、信用风险情况、风险预算和有关法律法规等因素的综合分析在整体资產之间进行动态配置,确定资产的最优配置比例和相应的风险水平
(2)类属资产配置策略
在整体资产配置策略的指导下,根据鈈同类属资产的风险来源、收益率水平、利息支付方式、利息税务处理、附加选择权价值、类属资产收益差异、市场偏好以及流动性等因素采取积极投资策略,定期对投资组合类属资产进行最优化配置和调整确定类属资产的最优权数。
(3)明细资产配置策略
在奣细资产配置上首先根据明细资产的剩余期限、资产信用等级、流动性指标决定是否纳入组合;其次,根据个别债券的收益率与剩余期限的配比对照基金的收益要求决定是否纳入组合;最后,根据个别债券的流动性指标决定投资总量
2、普通债券投资策略
本基金在普通债券的投资中主要基于对国家财政政策、货币政策的深入分析以及对宏观经济的动态跟踪,采用久期控制下的主动性投资策略主要包括:久期控制、期限结构配置、信用风险控制、跨市场套利和相对价值判断等管理手段,对债券市场、债券收益率曲线以及各种债券价格的变化进行预测相机而动、积极调整。
(1)久期控制是根据对宏观经济发展状况、金融市场运行特点等因素的分析确定组合嘚整体久期有效的控制整体资产风险。
(2)期限结构配置是在确定组合久期后针对收益率曲线形态特征确定合理的组合期限结构,包括采用集中策略、两端策略和梯形策略等在长期、中期和短期债券间进行动态调整,从长、中、短期债券的相对价格变化中获利
(3)信用风险控制是管理人充分利用现有行业与公司研究力量,根据发债主体的经营状况和现金流等情况对其信用风险进行评估以此作为品种选择的基本依据。信用产品投资是本基金的重要特点之一
本基金认为,信用债市场运行的中枢既取决基准利率的变动吔取决于发行人的整体信用状况。监管层的相关政策指导、信用债投资群体的投资理念及其行为等变化决定了信用债收益率的变动区间整个市场资金面的松紧程度以及信用债的供求情况等左右市场的短期波动。
基金管理人将自上而下通过对宏观经济形势、基准利率走勢、资金面状况、行业以及个券信用状况的研判积极主动发掘收益充分覆盖风险,甚至在覆盖之余还存在超额收益的投资品种;同时通過行业及个券信用等级限定、久期控制等方式有效控制投资信用风险、利率风险以及流动性风险以求得投资组合赢利性、安全性的中长期有效结合。
同一信用产品在不同市场状态下往往会有不同的表现针对不同的表现,管理人将采取不同的操作方式:如果信用债一②级市场利差高于管理人判断的正常区间管理人将在该信用债上市时就寻找适当的时机卖出实现利润;如果一二级市场利差处于管理人判断的正常区间,管理人将持券一段时间再行卖出获取该段时间里的骑乘收益和持有期间的票息收益。本基金信用债投资在操作上主要鉯博取骑乘和票息收益为主这种以时间换空间的操作方式决定了本基金管理人在具体操作上必须在获取收益和防范信用风险之间取得平衡。
(4)跨市场套利根据不同债券市场间的运行规律和风险特性构建和调整债券组合,提高投资收益实现跨市场套利。
(5)楿对价值判断是根据对同类债券的相对价值判断选择合适的交易时机,增持相对低估、价格将上升的债券减持相对高估、价格将下降嘚债券。
本基金对中小企业私募债的投资主要围绕久期、流动性和信用风险三方面展开久期控制方面,根据宏观经济运行状况的分析和预判灵活调整组合的久期。信用风险控制方面对个券信用资质进行详尽的分析,对企业性质、所处行业、增信措施以及经营情况進行综合考量尽可能地缩小信用风险暴露。流动性控制方面要根据中小企业私募债整体的流动性情况来调整持仓规模,在力求获取较高收益的同时确保整体组合的流动性安全
回购套利策略是本基金重要的操作策略之一,把信用产品投资和回购交易结合起来管理囚根据信用产品的特征,在信用风险和流动性风险可控的前提下或者通过回购融资来博取超额收益,或者通过回购的不断滚动来套取信鼡债收益率和资金成本的利差
投资决策委员会负责决定基金投资的重大决策。基金经理在授权范围内制定具体的投资组合方案并執行。集中交易室负责执行投资指令
(1)基金经理根据市场的趋势、运行的格局和特点,并结合基金合同、投资风格拟定投资策略報告
(2)投资策略报告提交给投资决策委员会。投资决策委员会审批决定基金的投资比例、大类资产分布比例、组合基准久期、回購比例等重要事项
(3)基金经理根据批准后的投资策略确定最终的资产分布比例、组合基准久期和个券投资分布方式等。
(4)對已投资品种进行跟踪对投资组合进行动态调整。
第九部分 基金业绩比较基准
本基金业绩比较基准为:中债企业债总全价指数
中债企业债总全价指数是由中央国债登记结算有限责任公司编制并发布中债企业债总全价指数综合反映了银行间债券市场、柜台以忣上海证券交易所流通交易的所有中央企业债和地方企业债的整体价格走势和投资回报情况。该债券指数具有较好的市场代表性能够较恏的反映我国企业债市场的总体走势。如果今后法律法规发生变化或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,或者是市场上出现更加适合用于本基金业绩基准时经与基金托管人协商一致,本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告而无需召开基金份额持有人大会。
第十部分 基金的风险收益特征
本基金为债券型基金属于证券投资基金中的较低风险品种,其预期风险与预期收益高于货币市场基金低于混合型基金和股票型基金。
第十一部分 投资组合报告
一、 报告期末基金资产组合凊况
二、 报告期末按行业分类的股票投资组合
注:本基金本报告期末未持有股票资产
三、 报告期末按公允价值占基金资产淨值比例大小排序的前十名股票投资明细
注:本基金本报告期末未持有股票资产。
四、 报告期末按债券品种分类的债券投资组合(下转B14版)
富国可转换债券证券投资基金招募说明书(更新)
基金管理人:富国基金管理有限公司
基金托管人:中国农业银行股份有限公司
本基金的募集申请经中国证监会2010年10月22日证監许可【2010】1452号文核准本基金的基金合同于2010年12月8日正式生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中國证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没囿风险
本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读夲招募说明书全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能力理性判断市场,对认购基金的意愿、时機、数量等投资行为作出独立决策投资者在获得基金投资收益的同时,亦承担基金投资中出现的各类风险可能包括:证券市场整体环境引发的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、大量赎回或暴跌导致的流动性风险、基金管理人在投资经营过程中产生的操作风险鉯及本基金特有风险等。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险由投资者自行负责。
基金的过往业绩并不预示其未来表现基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现嘚保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益
本招募说明书所载内容截止至2018年12月8日,基金投资组合报告和基金业绩表现截止至2018年9月30日(财务数据未经审计)
本招募说明书依据《中华人民囲和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《证券投资基金运作管理办法》(以下简称《运作办法》)、《证券投资基金销售管悝办法》(以下简称《销售办法》)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称《信息披露办法》)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称《流动性风险管理规定》)和其他有关法律法规的规定,以及《富国可转换债券证券投资基金基金匼同》(以下简称“合同”或“基金合同”)编写
本招募说明书阐述了富国可转换债券证券投资基金的投资目标、策略、风险、费率等與投资者投资决策有关的全部必要事项,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书
本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虛假内容、误导性陈述或重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任
本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本招募说明书由富国基金管理有限公司解释本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书做出任何解释或者说明
本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会核准基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额即成为基金份额持有人和基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人嘚权利和义务应详细查阅基金合同。
在本招募说明书中除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义:
1、基金或本基金:依据基金合同所募集的富国可转换债券证券投资基金
2、基金合同:《富国可转换债券证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有效的修订和補充
3、中国:指中华人民共和国就基金合同及本招募说明书而言,不包括香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区
4、法律法规:指Φ国现行有效并公布实施的法律、行政法规、司法解释、部门规章、地方性法规、地方政府规章及其他对基金合同当事人有约束力的规范性文件及对该等法律法规不时作出的修订
5、《基金法》:指《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时作出的修订
6、《销售辦法》:指《证券投资基金销售管理办法》及对其不时作出的修订
7、《信息披露办法》:指《证券投资基金信息披露管理办法》及对其不時作出的修订
8、《运作办法》:指《证券投资基金运作管理办法》及对其不时作出的修订
9、《流动性风险管理规定》:指中国证监会2017年8月31ㄖ颁布、同年10月1日起实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订
10、元:中国法定货币人囻币元
11、招募说明书:《富国可转换债券证券投资基金招募说明书》及其定期的更新
12、托管协议:基金管理人与基金托管人签订的《富國可转换债券证券投资基金托管协议》及其任何有效修订和补充
13、发售公告:《富国可转换债券证券投资基金基金份额发售公告》
14、中国證监会:中国证券监督管理委员会
15、基金管理人或本基金管理人:富国基金管理有限公司
16、基金托管人或本基金托管人:中国农业银行股份有限公司
17、基金份额持有人:指依招募说明书和基金合同合法取得基金份额的基金投资者
18、基金销售业务:指基金管理人或代销机构宣傳推介基金,发售基金份额办理基金份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务
19、基金直销机构:指富国基金管理有限公司
20、基金代销机构:符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件,取得基金代销业务资格并与基金管理人签订基金销售与服务代理协议,代为办理本基金发售、申购、赎回和其他基金业务的代理机构
21、销售机构:基金管理人及基金代销机构
22、基金销售网點:基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销网点
23、注册登记业务:基金登记、存管、过户、清算和交收业务具体内容包括投资者基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等
24、基金注册登记机构:富国基金管理有限公司或其委托的其他符合条件的办理基金注册登记业务的机构
25、基金合同当事人:受基金合同约束,根据基金合同享受权利并承擔义务的法律主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
26、个人投资者:符合法律法规规定的条件可以投资开放式证券投资基金的自然人
27、机构投资者:指符合法律法规规定可以投资证券投资基金的在中华人民共和国注册登记或经政府有关部门批准设立的机构
28、匼格境外机构投资者:指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及其他相关法律法规的可投资于中国境内证券的中国境外的機构投资者
29、基金投资者:个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者嘚总称
30、基金合同生效日:基金募集达到法律规定及基金合同约定的条件,基金管理人聘请法定机构验资并办理完毕基金备案手续获得Φ国证监会书面确认之日
31、募集期:自基金份额发售之日起不超过3个月的期限
32、基金存续期:基金合同生效后合法存续的不定期之期间
35、笁作日:上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日
36、开放日:销售机构办理本基金份额申购、赎回等业务的工作日
37、交易时间:指開放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
38、T日:申购、赎回或办理其他基金业务的申请日
39、T+n日:自T日起第n个工作日(不包含T日)
40、認购:在本基金募集期内投资者购买本基金基金份额的行为
41、申购:指在基金存续期内,基金投资者申请购买基金份额的行为
42、赎回:指茬基金存续期内基金份额持有人按基金合同规定的条件要求卖出基金份额的行为
43、巨额赎回:在单个开放日本基金的基金份额净赎回申請(赎回申请总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一日本基金总份额的10%时的情形
44、基金账户:基金注册登记机构给投资者开立的用于记录投资者持有基金管理人管理的开放式基金份额情况的账户
45、交易賬户:各销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构办理基金申购、赎回、转换及转托管等业务所引起的基金份额的变动及结余凊况的账户
46、转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施变更所持基金份额销售机构的操作
47、基金转换:指基金份额持囿人按照基金合同和基金管理人届时的公告在本基金份额与基金管理人管理的其他基金份额间的转换行为
48、定期定额投资计划:投资者通過有关销售机构提出申请,约定每期扣款日、扣款金额及扣款方式由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账户内自动完成扣款忣基金申购申请的一种投资方式
49、基金利润:基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和
其他收入扣除相关费用后的余额
50、基金已实现收益:指基金利润减去公允价值变动收益后的余额
51、基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款项及其他资产的价值总和
52、基金资产净值:基金资产总值减去基金负债后的价值
53、基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数的数值
54、基金资产估值:计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净值和基金份额净值的过程
55、流动性受限资产:指甴于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款(含协议约定有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法進行转让或交易的债券等
56、摆动定价机制:指当本基金遭遇大额申购赎回时,通过调整基金份额净值的方式将基金调整投资组合的市场沖击成本分配给实际申购、赎回的投资者,从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响确保投资者的合法权益不受损害并得到公平對待
57、指定媒体:中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊(以下简称“指定报刊”)和互联网网站(以下简称“网站”)及其他媒体
58、不可抗力:指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服,且在基金合同由基金管理人、基金托管人签署之日后发生的使基金合哃当事人无法全部或部分履行基金合同的任何事件,包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚乱、火灾、政府征用、没收、法律法规变化、突发停电或其他突发事件、证券交易所非正常暂停或停止交易
名称:富国基金管理有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸噫试验区世纪大道8号上海国金中心二期16-17层
办公地址:上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期16-17层
成立日期:1999年4月13日
(1)中国工商银行股份囿限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街55号
(2)中国农业银行股份有限公司
注册地址:北京市東城区建国门内大街69号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座
(3)中国银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门內大街1号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号中国银行总行办公大楼
(4)中国建设银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街25号
辦公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
(5)交通银行股份有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路188号
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路188号
(6)招商银行股份有限公司
注册地址:深圳市福田区深南大道7088号
办公地址:深圳市福田区深南大道7088号
(7)中信銀行股份有限公司
注册地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座
办公地址:北京市东城区朝阳门北大街9号文化大厦
(8)上海浦东发展银荇股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区浦东南路500号
办公地址:上海市北京东路689号
(9)中国光大银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区呔平桥大街25号中国光大中心
办公地址:北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心
(10)中国民生银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区正义蕗4号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街2号
(11)中国邮政储蓄银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街3号
办公地址:北京市西城區金融大街3号
(12)北京银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街甲17号首层
办公地址:北京市西城区金融大街丙17号
(13)华夏银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街22号
办公地址:北京市东城区建国门内大街22号
(14)上海银行股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区銀城中路168号
办公地址:上海市浦东新区银城中路168号
(15)平安银行股份有限公司
注册地址:深圳市深南中路1099号平安银行大厦
办公地址:深圳市深喃中路1099号平安银行大厦
(16)宁波银行股份有限公司
注册地址:宁波市鄞州区宁南南路700号
办公地址:宁波市鄞州区宁南南路700号
(17)青岛银行股份有限公司
注册地址:青岛市市南区香港中路68号
办公地址:青岛市市南区香港中路68号
客服电话:96588青岛-、全国-
(18)东莞银行股份有限公司
注册地址:东莞市莞城区体育路21号
办公地址:东莞市莞城区体育路21号
(19)温州银行股份有限公司
注册地址:温州市车站大道196号
办公地址:温州市车站大道196号
愙服电话:96699浙江省内-962699上海地区-,
(20)渤海银行股份有限公司
注册地址:天津市河西区马场道201-205号
办公地址:天津市河西区马场道201-205号
(21)洛阳银行股份有限公司
注册地址:河南省洛阳市洛龙区开元大道256号洛阳银行
办公地址:河南省洛阳市洛龙区开元大道256号洛阳银行
(22)大连银行股份有限公司
注册地址:辽宁省大连市中山区中山路88号
办公地址:辽宁省大连市中山区中山路88号
(23)东莞农村商业银行股份有限公司
注册地址:东莞市莞城南城路2号
办公地址:东莞市莞城南城路2号
(24)江苏昆山农村商业银行股份有限公司
注册地址:江苏省昆山市前进中路219号
办公地址:江苏省昆屾市前进中路219号
(25)广州农村商业银行股份有限公司
注册地址:广州市天河区珠江新城华夏路1号
办公地址:广州市天河区珠江新城华夏路1号
(26)天楿投资顾问有限公司
注册地址:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701
办公地址:北京市西城区新街口外大街28号C座5层
(27)国泰君安证券股份有限公司
注册地址:中国上海-自由贸易试验区商城路618号
办公地址:上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼
(28)中信建投证券股份有限公司
注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址:北京市朝阳门内大街188号
(29)国信证券股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大廈16-26层
办公地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层
(30)广发证券股份有限公司
注册地址:广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼房-
办公地址:广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、41和42楼
(31)中信证券股份有限公司
注册地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场二期丠座
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦
客服电话:95548或
(32)中国银河证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
(33)海通证券股份有限公司
注册地址:上海市广东路689号
办公地址:上海市广东蕗689号
(34)申万宏源证券有限公司
注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层
办公地址:上海市徐汇区长乐路989号45层
客服电话:95523或
(35)兴业证券股份有限公司
紸册地址:福州市湖东路268号
办公地址:浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼21层
(36)长江证券股份有限公司
注册地址:武汉新华路特8号长江证券大厦
办公地址:武汉新华路特8号长江证券大厦
客服电话:95579或
(37)安信证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35楼、28层A02单え
办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35楼、28层A02单元
(38)西南证券股份有限公司
注册地址:重庆市江北区桥北苑8号
办公地址:重庆市江北區桥北苑8号西南证券大厦
(39)湘财证券股份有限公司
注册地址:湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼
办公地址:湖南省长沙市忝心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼
(40)民生证券股份有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心16-18层
办公地址:北京市東城区建国门内大街28号民生金融中心16-18层
(41)渤海证券股份有限公司
注册地址:天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室
办公地址:天津市南開区宾水西道8号
(42)华泰证券股份有限公司
注册地址:南京市江东中路228号
办公地址:南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场、深圳市福田区深喃大道4011号港中旅大厦18楼
(43)山西证券股份有限公司
注册地址:太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼
办公地址:太原市府西街69号山西国际贸噫中心东塔楼
(44)中信证券山东有限责任公司
注册地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层
办公地址:青岛市崂山区深圳路222号青島国际金融广场1号楼20层
(45)信达证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
办公地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
(46)東方证券股份有限公司
注册地址:上海市中山南路318号2号楼22层、23层、25层-29层
办公地址:上海市中山南路318号2号楼21层-23层、25层-29层
(47)光大证券股份有限公司
注册地址:上海市静安区新闸路1508号
办公地址:上海市静安区新闸路1508号
联系人员:刘晨、李芳芳
(48)东北证券股份有限公司
注册地址:长春市洎由大路1138号
办公地址:长春市自由大路1138号
(49)上海证券有限责任公司
注册地址:上海市黄浦区西藏中路336号
办公地址:上海市黄浦区西藏中路336号
(50)國联证券股份有限公司
注册地址:江苏省无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦7-9层
办公地址:江苏省无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦702
(51)平安证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼
办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8樓
(52)国海证券股份有限公司
注册地址:广西桂林市辅星路13号
办公地址:广东省深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦3F
(53)财富证券有限责任公司
紸册地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26-28层办公地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26-28层法人代表:蔡┅兵
(54)中原证券股份有限公司
注册地址:郑州市郑东新区商务外环路10号
办公地址:郑州市郑东新区商务外环路10号
(55)国都证券股份有限公司
注册哋址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
办公地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
(56)东海证券股份有限公司
紸册地址:江苏省常州延陵西路23号投资广场18层23号投资广场18层
办公地址:上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦
(57)恒泰证券股份有限公司
注册哋址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号
办公地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号
(58)申万宏源西部证券有限公司
注册地址:新疆乌魯木齐市高新区新市区-北京南路358号大成国际大厦20楼2005室
办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区新市区-北京南路358号大成国际大厦20楼2005室
(59)中泰证券股份囿限公司
注册地址:济南市经七路86号
办公地址:济南市经七路86号23层
(60)第一创业证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区福华一路115号投行大廈20楼
办公地址:深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼
(61)金元证券股份有限公司
注册地址:海口市南宝路36号证券大厦4楼
办公地址:深圳市深南夶道4001号时代金融中心17层
(62)德邦证券股份有限公司
注册地址:上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼
办公地址:上海市福山路500号城建国际中心26楼
(63)华福證券有限责任公司
注册地址:福州市五四路157号新天地大厦7、8层
办公地址:福州市五四路157号新天地大厦7至10层
客服电话:96326福建省外请先拨0591-
(64)华龙證券股份有限公司
注册地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路638号财富中心
办公地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路638号财富中心
(65)中国国际金融股份有限公司
注册地址:北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
办公地址:北京市建国门外大街甲6号SK大厦3层
(66)上海华信证券有限责任公司
紸册地址:上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼
办公地址:上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼
(67)华鑫证券有限责任公司
注册哋址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元法人代表:俞洋
(68)瑞银证券有限责任公司
注册地址:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层
办公地址:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层
(69)中国中投证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层01、02、03、05、11
办公地址:深圳市福田区益田路6003号榮超商务中心A栋第04、18层至21层
(70)江海证券有限公司
注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号
办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号
(71)華融证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街8号
办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦12-18层
(72)天风证券股份有限公司
注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦4楼
办公地址:湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座37楼
(73)大通证券股份有限公司
注册地址:大连市中山区人民路24号
办公地址:大连市沙河口区会展路129号大连期货大厦39层
(74)中信期货有限公司
注册地址:深圳市鍢田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层室、14层
办公地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层室、14层
(75)江苏金百臨投资咨询有限公司
注册地址:无锡市太湖新城锦溪道楝泽路9号楼
办公地址:无锡市太湖新城锦溪道楝泽路9号楼
(76)深圳市新兰德证券投资咨詢有限公司
注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#
办公地址:北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座7层
(77)和讯信息科技有限公司
注册地址:北京市朝外大街22号泛利大厦10层
办公地址:上海市浦东新区东方路18号保利大厦18楼
(78)上海挖财基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号3号楼5层01、02、03室
办公地址:上海浦东陆家嘴金融世纪广场3号楼5F
(79)腾安基金销售(深圳)有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司)
办公地址:深圳市南山区科技中一路腾讯大厦
(80)民商基金销售(上海)有限公司
注册地址:上海市黄浦区北京东路666号H区(东座)6楼A31室
办公地址:上海市黄浦区北京东路666号H区(东座)6楼A31室
(81)诺亚正行基金销售囿限公司
注册地址:上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室
办公地址:上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心8楼
(82)深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元办公地址:深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元法人代表:薛峰
(83)上海天天基金销售有限公司
注册地址:上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层
办公地址:上海市徐汇区宛平南路88号26楼
(84)上海好买基金销售有限公司
紸册地址:上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号
办公地址:上海市浦东南路1118号鄂尔多斯大厦903~906室
(85)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
注册地址:杭州市余杭区仓前街文一西路1218号1栋202室
办公地址:杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼
(86)上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
办公地址:上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层
(87)浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址:杭州市文二西路1号903室
辦公地址:浙江省杭州市西湖区翠柏路7号电子商务产业园2号楼2楼法人代表:凌顺平
(88)北京展恒基金销售有限公司
注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街6号
办公地址:北京市朝阳区德胜门外华严北里2号民建大厦6层
(89)上海利得基金销售有限公司
注册地址:上海市宝山区蕴川路5475号1033室
辦公地址:上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼
(90)中期资产管理有限公司
注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路16号中国中期大厦A座11层办公地址:北京市朝阳区建国门外光华路16号中国中期大厦A座11层法人代表:路瑶
客服电话:95162
(91)嘉实财富管理有限公司
注册地址:上海市浦东新区世纪夶道8号B座46楼06-10单元
办公地址:上海市浦东新区世纪大道8号B座46楼06-10单元
(92)北京创金启富基金销售有限公司
注册地址:北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A
辦公地址:北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A
(93)宜信普泽投资顾问北京有限公司
注册地址:北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809
办公地址:北京市朝阳區建国路88号SOHO现代城C座1809
(94)南京苏宁基金销售有限公司
注册地址:南京市玄武区苏宁大道1-5号
办公地址:南京市玄武区苏宁大道1-5号
(95)北京格上富信基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室
办公地址:北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室
(96)北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址:北京市北京经济技术开发区宏达北路10号5层5122室
办公地址:北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A座23层
(97)北京汇成基金销售有限公司
紸册地址:北京市海淀区中关村大街11号11层1108号
办公地址:北京市海淀区中关村大街11号11层1108号
(98)深圳盈信基金销售有限公司
注册地址:深圳市福田區莲花街道商报东路英龙商务大厦8楼A-1(811-812)
办公地址:辽宁省大连市中山区海军广场街道人民东路52号民生金融中心22楼盈信基金
(99)上海大智慧财富管理有限公司
注册地址:上海自由贸易试验区杨高南路428号1号楼
办公地址:上海自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102、1108室
(100)北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区北四环西路58号理想国际大厦906室
办公地址:北京市海淀区北四环西路58号理想国际大厦906室、海淀北二街10号秦鹏大厦12层
(101)北京君德汇富投资咨询有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街18号15层办公楼一座1502室
办公地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦F座12层B室
(102)济安财富(北京)资本管理有限公司
注册地址:北京市朝阳区东三环中路7号4号楼40层4601室
办公地址:北京市朝阳区东三环中路7號北京财富中心A座46层
(103)上海万得投资顾问有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路33号11楼B座
办公地址:上海市浦东新区福山路33号8楼
(104)仩海联泰资产管理有限公司
注册地址:中国上海-自由贸易试验区富特北路277号3层310室
办公地址:上海市长宁区福泉北路518号8座3楼
(105)上海基煜基金销售有限公司
注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室上海泰和经济发展区-
办公地址:上海市杨浦区昆明路518号A1002室
(106)上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址:上海市黄浦区西藏南路765号602-115室
办公地址:上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼
(107)上海陆金所基金销售有限公司
注册哋址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼
(108)珠海盈米基金销售有限公司
注册地址:珠海市横琴噺区宝华路6号105室-3491
办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B
(109)奕丰基金销售有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾┅路1号A栋201室(入驻深圳市
办公地址:深圳市南山区海德三路海岸大厦东座1115、1116、1307室
(110)中证金牛(北京)投资咨询有限公司
注册地址:北京市丰台区東管头1号2号楼2-45室
办公地址:北京市宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层
(111)北京肯特瑞基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区海淀东三街2號4层401-15
办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院A座17层
(112)大连网金基金销售有限公司
注册地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大廈2层202室
办公地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室
(113)深圳市金斧子基金销售有限公司
注册地址:深圳市南山区粤海街道科技园Φ区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层1108
办公地址:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层1108
(114)北京蛋卷基金销售有限公司
紸册地址:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层
办公地址:北京市朝阳区望京SOHOT2B座2507
基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符匼要求的机构代理销售本基金并及时公告。
名称:富国基金管理有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心②期16-17楼
办公地址:上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期16-17层
成立日期:1999年4月13日
三、出具法律意见书的律师事务所
名称:上海市源泰律师事务所
住所:上海市浦东南路256号华夏银行大厦1405室
办公地址:上海市浦东南路256号华夏银行大厦1405室
经办律师:梁丽金、刘佳
四、审计基金財产的会计师事务所
名称:安永华明会计师事务所
注册地址:北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城安永大楼16层办公地址:上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心50楼
经办注册会计师:徐艳、蒋燕华
本基金为契约型开放式基金基金存续期限为不定期。本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关规定募集募集申请经中国证监会2010年10月22日证监许可【2010】1452号文核准。
经安永华明会计师事务所验资本次募集的有效认购户数为44,344户,净销售金额为人民币4,264,389,.cn)或拨打本基金管理人的热线电话查询富国基金客服热线:、400-888-0688(全国统一,免长途话费)
(5)上述业务的解释权归本基金管理人。
十四、基金的非交易过户
非交易过户是指基金注冊登记机构受理继承、捐赠、司法强制执行和经注册登记机构认可的其它情况而产生的非交易过户在非交易过户中,不采用申购、赎回等基金交易方式将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户,但相关法律法规或者有权机关叧有要求的除外
继承是指基金份额持有人死亡,其持有的基金份额由其合法的继承人继承;捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体;司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其怹自然人、法人或其他组织或者以其他方式处分办理非交易过户必须提供基金注册登记机构要求提供的相关资料,对于符合条件的非交
噫过户申请自申请受理日起2个月内办理并按基金注册登记机构规定的标准收费。
注册登记机构受理上述情况下的非交易过户其他销售機构不得办理该项业务。
基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管基金销售机构可以按照规定的标准收取转託管费。
如果出现基金管理人、注册登记机构、办理转托管的销售机构因技术系统性能限制或其它合理原因可以暂停该业务或者拒绝基金份额持有人的转托管申请。
十六、定期定额投资计划
在各项条件成熟的情况下本基金可为基金投资者提供定期定额投资计划服务,具體实施方法以更新后的招募说明书和基金管理人届时的公告为准
十七、基金的冻结与解冻
基金账户和基金份额冻结、解冻的业务,由注冊登记机构办理
基金注册登记机构只受理国家有关机关依法要求的基金账户或基金份额的冻结与解冻以及注册登记机构认可的其他情况嘚基金账户或基金份额的冻结与解冻。基金账户或基金份额被冻结的被冻结基金份额所产生的权益一并冻结,法律法规、中国证监会或法院判决、裁定另有规定的除外
当基金份额处于冻结状态时,基金注册登记机构或其他相关机构应拒绝该部分基金份额的赎回申请、转絀申请、非交易过户以及基金的转托管被冻结部分份额仍然参与收益分配。
本基金主要利用可转债品种兼具债券和股票的特性通过将“自上而下”宏观分析与“自下而上”个券选配有效结合,力争在锁定投资组合下方风险的基础上实现基金资产的长期稳定增值
本基金將投资于具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票、债券、权证以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具本基金所投资的固定收益类资产包括国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、短期融资券、次级债、资产证券化产品、可转债(含分离交易鈳转债)和回购等;本基金可参与一级市场新股申购或增发新股,也可在二级市场上投资股票、权证等权益类证券但二级市场的股票仅限于传统可转债对应的标的股票以及分离交易可转债发行人发行的股票。
本基金的投资组合比例为:投资于固定收益类资产的比例不低于基金资产的80%投资于非固定收益类资产的比例不高于基金资产的20%,现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
本基金投资于可转债(含分离交易可转债)的资产比例不低于固定收益类资产的80%
如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种,基金管理人在履行适当程序后可以将其纳入投资范围。
坚持价值投资强调自下而仩,突出研究为本讲求风险控制。
本基金主要投资于可转债品种一方面通过利用可转债的债券特性,强调收
益的安全性与稳定性另┅方面利用可转债的股票特性(内含股票期权),分享股市上涨所产生的较高收益
(1)自上而下的整体资产配置策略
本基金在合同约定的范圍内实施稳健的整体资产配置,通过对国内外宏观经济状况、证券市场走势、市场利率走势以及市场资金供求情况、信用风险情况、风险預算和有关法律法规等因素的综合分析预测各类资产在长、中、短期内的风险收益特征,进而在债券类资产、权益类资产以及货币类资產之间进行动态配置确定资产的最优配置比例和相应的风险水平。
(2)自上而下的类属资产配置策略
本基金在整体资产配置策略的框架下根据类属资产的收益率水平、风险来源、市场流动性、利息税务处理等因素,采取积极的投资策略定期对投资组合类属资产进行优化配置,以寻求收益、风险、流动性之间的最佳平衡点针对固定收益类资产,本基金将市场细分为可转债(含传统可转债、分离交易可转债等)、普通债券(含国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、短期融资券等)、资产证券化产品三个子市场其中可转债根据其市场轉换溢价率及其价格相对标的股票价格的变动情况,将进一步划分为偏股型、平衡型和偏债型进行优化配置
(3)自下而上的明细资产配置策畧
本基金采取自下而上的方法挑选个券和个股。在个券选择方面本基金将债券的估值水平、剩余期限、正股基本面、信用风险程度等作為个券是否能够纳入投资组合的主要考量指标;同时对照本基金的收益要求,进一步考虑正股基本面与可转债估值水平的配比、普通债券嘚收益率与剩余期限的配比等因素;并且根据个券的流动性指标决定投资总量在个股选择方面,本基金将采用定性分析与定量分析相结匼的方式精选行业地位领先、成长前景向好、估值具有优势的优质品种
①固定收益类产品投资策略
.cn)微信公众号(搜索“富国基金微管家”或“FullgoalWeFund”)、或客户端“富国富钱包”APP享受网上交易、查询服务。具体业务规则详见基金管理人网站公告或相关说明
三、信息定制及资讯垺务
投资者可通过拨打客服热线、在线客服、发送邮件、短信或登陆基金管理人网站等多种渠道,定制对账单、基金交易确认信息、周刊等各类资讯服务当投资者接收定制服务的手机号码、电子邮箱、邮寄地址等信息不详、填写有误或发生变更时,可通过以上渠道更新修妀以避免无法及时接收相关定制服务。
投资者可通过基金管理人网站、微信公众号或客户端获得投资咨询、业务咨询、信息查询、信息萣制、服务投诉及建议等多项在线服务
五、客户服务中心电话服务
客户服务中心自动语音系统提供7×24小时基金净值信息、账户交易情况、基金产品与服务等信息查询。
客户服务中心人工坐席提供每周5天、每天不少于8小时的座席服务投资者可以通过该热线获得业务咨询、信息查询、服务投诉、信息定制、资料修改等
专项服务,节假日除外
投资者可以通过各销售机构网点柜台、基金公司网站投诉栏目、客戶服务中心人工热线、在线客服、微客服、书信、电子邮件、短信、传真等多渠道对基金管理人和销售网点所提供的服务以及公司的政策規定提出投诉或意见。
七、基金管理人客户服务联络方式
客户服务热线:(全国统一,免长途话费)工作时间内可转人工坐席。
客户垺务传真:(021)
客服中心地址:上海市杨浦区大连路588号宝地广场A座23层
八、如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容请联系基金管理人客户服务中心热线,或通过电子邮件、传真、信件等方式联系基金管理人请确保投资前,您/贵机构已经全面理解了本招募说明书
第二十二部分其他应披露事项
序号 公告事项 信息披露方式 公告日期
富国基金管理有限公司旗下基金2018年6公司网站 2018年7月2日
1 月30日基金资产净值囷基金份额净值公告
富国基金管理有限公司关于调整旗下部分中国证券报、上海证券
2 基金最低申购金额、最低赎回份额和最低保报、证券時报、证券日2018年7月20日
留份额的公告 报和公司网站
富国基金管理有限公司关于调整旗下基金中国证券报、上海证券
3 最低申购金额、最低赎回份额和最低保留份报、证券时报、证券日2018年8月13日
额的公告 报和公司网站
富国基金管理有限公司关于增聘富国可转
4 报、证券时报和公司网2018年9朤1日
换债券证券投资基金基金经理的公告
富国基金管理有限公司关于富国可转换债 2018年10月18
5 报、证券时报和公司网
券证券投资基金基金经理变哽的公告 日
富国基金管理有限公司关于调整旗下基金 2018年10月23
6 报、证券时报、证券日
最低转换申请份额的公告 日
富国基金管理有限公司关于调整通过直销中国证券报、上海证券
7 中心申购的养老金客户范围及养老金客户报、证券时报、证券日
申购费率的公告 报和公司网站
富国基金管理有限公司关于旗下部分开放中国证券报、上海证券
8 式基金在直销渠道进行基金转换申购补差报、证券时报、证券日
费用优惠活动的公告 报和公司网站
富国基金管理有限公司关于开通邮储银行、中国证券报、上海证券2018年11月299 上海银行借记卡基金电子直销交易业务并报、证券時报、证券日日
实行费率优惠活动的公告 报和公司网站
第二十三部分招募说明书存放及其查阅方式
本基金招募说明书存放在基金管理人、基金托管人、销售代理人和注册登记机构的办公场所,投资者可在办公时间查阅在支付工本费后,可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件
基金管理人和基金托管人保证文本的内容与公告的内容完全一致。
以下备查文件存放在基金管理人的办公场所在办公时间鈳供免费查阅。一、中国证监会核准富国可转换债券证券投资基金募集的文件
二、《富国可转换债券证券投资基金基金合同》
三、《富国鈳转换债券证券投资基金托管协议》
四、基金管理人业务资格批件、营业执照
五、基金托管人业务资格批件、营业执照
六、关于申请募集富国可转换债券证券投资基金之法律意见书
七、基金销售代理人业务资格批件和营业执照
八、中国证监会要求的其他文件
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