第11批19-22日名单公布,获取图书,参与花生调研!
非常感谢大家的参与：截至日，根据提交资料完善的563份调研，普通认为花生面积在减少，笼统的平均比例为减少7.1%，这564个样本2018年种植面积51956亩，2017年种植面积47913亩，平均产量634斤干果。也就是周围面积以及整体面积减少，但是这个563户面积在增加，大家感觉说明什么呢？
针对27日28日提交的数百位朋友：请再次完善资料参与福达花生种植面积调研的朋友请注意！另外大家截止7月22日前11批有大家名字的朋友就不要重复填写了，有啥疑问联系各区域老师！
调研资料完善第11批名单（截止7月19-22）
调研资料完善第10批名单（截止7月17-18）
鄂托克前旗
福达花生网：花生种植服务平台，致力于为花生种植提供一站式服务。多年深入田间地头，构建了研究派和实战派两级专家技术团队，福达两拌三喷引领花生区高产创新潮流。为【花生产业服务联盟】执行机构，会员与服务站遍及花生产区。种花生，找福达，成为众多朋友的选择！
责任编辑：
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今日搜狐热点21.74％广东省内
515,031,135.58
435,407,647.36
20.96％国外
37,433,680.02
28,738,017.45
81.76％证券江西省内
603,802,518.49
322,163,960.31
46.64％江西省外
218,164,289.03
183,900,735.44
15.71％ 公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近 1 年按报告期末口径调整后的主营业务 数据
□ 适用 √ 不适用 （3）公司实物销售收入是否大于劳务收入
□ 是 √ 否 （4）公司已签订的重大销售合同截至本报告期的履行情况
□ 适用 √ 不适用 （5）营业成本构成
占营业成 同比增减
本比重广东国盛金控集团股份有限公司
2016 年年度报告全文线缆
684,491,530.17
57.49％ 906,896,335.09
100.00％ -24.52％证券
506,064,695.75
占营业成 同比增减
本比重线缆空调连接组件
483,576,052.26
40.62％ 629,803,791.08
69.45％ -23.22％空调电源输入组件
159,435,482.13
13.39％ 230,564,923.71
25.42％ -30.85％电热电器电源输入组件
16,197,410.69
18,974,551.16
2.09％ -14.64％冰洗电器电源输入组件
13,206,857.94
12,563,312.74
5.12％其他家电电源输入组件
11,919,105.35
14,955,750.02
1.65％ -20.30％其他
156,621.80
0.00％ 360.57％证券证券经纪业务
334,986,008.81
28.14％期货经纪业务
5,717,312.25
0.48％投资银行业务
24,730,141.82
2.08％资产管理业务
20,973,292.92
1.76％利息收入
117,964,237.86
9.91％其他
1,693,702.09
0.14％（6）报告期内合并范围是否发生变动
√ 是 □ 否
报告期内，公司实施发行股份及支付现金购买国盛证券100％股权方案，国盛证券及其下属国盛期货、国盛资管、全钰投资纳入合并范围；2016年11月，公司设立全资子公司前海科技，前海科技自成立日起纳入合并范围。（7）公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况
√ 适用 □ 不适用
报告期内，公司实施发行股份及支付现金购买国盛证券100％股权方案，国盛证券成为公司全资子公司，公司主要业务由单一线缆业务变更为同时拥有线缆业务和证券业务。2016年度，公司营业总收入中证券业务占比为50.06％。（8）主要销售客户和主要供应商情况公司主要销售客户情况前五名客户合计销售金额（元）
677,407,459.47前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例
41.26％广东国盛金控集团股份有限公司
2016 年年度报告全文前五名客户销售额中关联方销售额占年度销售总额比例
0.00％公司前 5 大客户资料
销售额（元）
占年度销售总额比例
368,540,128.06
148,592,533.71
69,462,883.71
57,034,427.29
33,777,486.69
2.06％合计
677,407,459.47
41.04％主要客户其他情况说明
□ 适用 √ 不适用公司主要供应商情况前五名供应商合计采购金额（元）
480,805,064.71前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例
84.79％前五名供应商采购额中关联方采购额占年度采购总额比例
0.00％公司前 5 名供应商资料
供应商名称
采购额（元）
占年度采购总额比例
408,293,043.26
25,476,282.05
20,225,170.94
16,556,414.61
10,254,153.85
1.81％合计
480,805,064.71
84.79％主要供应商其他情况说明
□ 适用 √ 不适用3、费用
重大变动说明销售费用
27,475,614.25
25,361,276.40
8.34％管理费用
361,398,447.76
60,792,140.43
494.48％ 报告期内，国盛证券纳入合并范围。
报告期内，非公开发行股票及发行公
司债券募集资金到位，募集资金存款财务费用
-15,326,148.61
21,285,621.15
利息收入增加。本项目不涉及证券业
利息收入与支出。广东国盛金控集团股份有限公司
2016 年年度报告全文4、研发投入
√ 适用 □ 不适用
报告期内，公司围绕产品升级，产品性能提升、成本降低等开展了一系列研发工作，有效提升线缆业务产品竞争力。公司研发投入情况
变动比例研发人员数量（人）
-10.94％研发人员数量占比
-12.15％研发投入金额（元）
24,582,921.25
42,631,509.86
-42.34％研发投入占营业收入比例
-2.54％研发投入资本化的金额（元）
0.00％资本化研发投入占研发投入的比例
0.00％研发投入总额占营业收入的比重较上年发生显著变化的原因
√ 适用 □不适用
报告期内，国盛证券纳入公司合并报表范围，公司营业总收入大幅增长。研发投入资本化率大幅变动的原因及其合理性说明
□ 适用 √ 不适用5、现金流
同比增减经营活动现金流入小计
3,838,908,741.28
1,225,658,777.20
213.21％经营活动现金流出小计
10,072,655,245.63
958,930,325.73
950.41％经营活动产生的现金流量净额
-6,233,746,504.35
266,728,451.47
-2437.11％投资活动现金流入小计
9,166,330,208.29
105,161.98
％投资活动现金流出小计
3,941,347,524.97
25,878,390.48
15130.27％投资活动产生的现金流量净额
5,224,982,683.32
-25,773,228.50
-20372.91％筹资活动现金流入小计
11,675,006,352.39
225,802,933.47
5070.44％筹资活动现金流出小计
2,017,545,570.93
465,535,127.01
333.38％筹资活动产生的现金流量净额
9,657,460,781.46
-239,732,193.54
-4128.44％现金及现金等价物净增加额
8,651,283,175.82
1,422,956.13
％相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明
√ 适用 □ 不适用
1、2016年度经营活动产生的现金流量净额为-623,374.65万元，较上年同期下降2437.11％，主要是报告期内国盛证券纳入合并范围，因证券市场波动导致代理买卖证券款减少以及报告期国盛证券股票质押回购、自营等业务快速增长所致。
2、2016年度投资活动产生的现金流量净额大幅增加的主要原因是公司收购国盛证券100％股权，合并日国盛证券现金余额91.33亿元。
3、2016年度筹资活动产生的现金流量净额大幅增加的主要原因是公司非公开发行股份募集配套资金69.30亿元、发行公司债券30亿元，国盛证券发行公司债券10亿元。广东国盛金控集团股份有限公司
2016 年年度报告全文报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明
√ 适用 □ 不适用
报告期内公司经营活动产生的现金径流量与本年度净利润存在重大差异主要是受证券业务特征所致。三、非主营业务分析
□ 适用 √ 不适用四、资产及负债状况分析1、资产构成重大变动情况
比例货币资金
7,759,033,183.29
64,125,510.44
23.78％应收账款
482,870,617.36
298,181,657.77
-26.68％存货
232,085,149.63
122,513,629.38
-10.83％长期股权投资
66,331,578.31
0.26％固定资产
335,084,140.29
301,566,266.83
-27.57％在建工程
5,787,113.55
9,327,951.85
-0.87％短期借款
51,775,584.20
30,000,000.00
-2.67％广东国盛金控集团股份有限公司
2016 年年度报告全文2、以公允价值计量的资产和负债
√ 适用 □ 不适用
本期公允价值变 计入权益的累计 本期计提的减
本期购买金额
本期出售金额
公允价值变动
值金融资产 1.以公允价值计量且其变动计入当期
140,390,574.39
4,598,158,353.60
2,189,578,089.12
2,291,380,264.48 损益的金融资产（不含衍生金融资产） 3.可供出售金融资产
-36,379,297.30
4,618,570.68
3,728,199,996.29
212,317,311.71
3,652,082,684.57 上述合计
140,390,574.39
-36,379,297.30
4,618,570.68
8,326,358,349.89
2,401,895,400.83
5,943,462,949.05 金融负债报告期内公司主要资产计量属性是否发生重大变化
□ 是 √ 否3、截至报告期末的资产权利受限情况
截至报告期末，公司存在银行承兑汇票保证金、信用证保证金、锁汇保证金合计2,406.99万元，子公司国盛证券存在质押债券58,589.54万元、质押可供出售金融资产48,438.38万元、质押融出资金23,572.65万元，除此以外，公司及子公司不存在主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押，必须具备一定条件才能变现、无法变现、无法用于抵偿债务的情况。五、投资状况分析1、总体情况
√ 适用 □ 不适用
报告期投资额（元）
上年同期投资额（元）
10,640,539,675.62
12,100,000.00
87,838.34％广东国盛金控集团股份有限公司
2016 年年度报告全文2、报告期内获取的重大的股权投资情况
√ 适用 □ 不适用
截至资产负 被投资公司 主要 投资
持股比例 资金来源 合作方
债表日的进
披露日期（如有）
披露索引（如有）
展情况国盛证券有
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收购 6,930,000,000.00
长期 股权 已完成
2016 年 04 月 05 日限责任公司
（www.cninfo.com.cn）合计
6,930,000,000.00
--3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况
□ 适用 √ 不适用4、以公允价值计量的金融资产
√ 适用 □ 不适用
初始投资成本
本期公允价值变
计入权益的累计
报告期内购入金
报告期内售出金
累计投资收益
公允价值变动
372,526,105.90
159,184,033.84
804,039.06
2,072,223,983.24
1,295,134,710.39
26,739,578.99
1,149,615,378.74
自有资金基金
310,898,817.08
-482,613.61
-5,904,942.82
766,860,184.04
856,462,614.88
14,531,577.33
201,296,386.24
自有资金债券
776,606,433.79
-18,310,845.84
-16,933,393.14
1,220,042,825.84
250,298,075.56
77,303,657.45
1,746,351,184.07
自有资金其他产品
577,200,000.00
-14,345,000.40
2,320,000,000.00
49,840,257.01
2,846,200,000.00
自有资金合计
2,037,231,356.77
140,390,574.39
-36,379,297.30
6,379,126,993.12
2,401,895,400.83
168,415,070.78
5,943,462,949.055、募集资金使用情况
√ 适用 □ 不适用（1）募集资金总体使用情况
√ 适用 □ 不适用
单位：万元广东国盛金控集团股份有限公司
2016 年年度报告全文
已累计使用
报告期内变
累计变更用 累计变更用 尚未使用
闲置两年以 募集
募集资金总 本期已使用募
尚未使用募集资金
募集资金总
更用途的募
途的募集资 途的募集资 募集资金
上募集资金 年份
集资金总额
用途及去向
集资金总额
金总额比例
报告期内，公司使用
国盛金控非公开
节余募集资金补充2016 年
687,016.99
686,979.36
686,979.36
流动资金，涉及金额
合计 3,287.30 万元。
尚未使用的募集资
国盛证券公开发2016 年
95.01 金存放于募集资金
行公司债券
尚未使用的募集资
国盛金控公开发2016 年
0.00％ 68,529.93 金存放于募集资金
行公司债券
尚未使用的募集资
国盛金控非公开2016 年
192,999.92
192,999.92
103.72 金存放于募集资金
发行公司债券
专户。合计
1,077,416.99
1,008,862.36 1,008,862.36
0.00％ 68,728.66
募集资金总体使用情况说明
1、经中国证券监督管理委员会核发的《关于核准广东华声电器股份有限公司向中江国际信托股份有限公司等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[ 号）批准，公司向中江信托等国盛证券全体股东以发行股份及支付现金的方式购买国盛证券 100％股权并向前海发展等 5 名出资人发行股份 477,931,033 股募集配套资金 693,000.00 万元，扣除承销费等发行费用后募集配套资金净额为 687,016.99 万元。截止期末，募集资金专户累计收到银行存款利息收入 3,249.89 万元，发生手续费支出 0.22 万元。报告期内，公司累计投入募集资金 686,979.36 万元，募投项目全部实施完毕。公司对募集资金专户进行结息、销户，并转出节余募集资金本息金额合计 3,287.30 万元用于补充流动资金。
2、经中国证券监督管理委员会《关于核准国盛证券有限责任公司向合格投资者公开发行公司债券的批复》（证监许可[ 号）核准，国盛证券于 2016 年 5 月向合格投资者公开发行面值总额 10 亿元的公司债券，本次债券募集资金扣除承销费后的净额为 99,400.00 元。截止期末，募集资金专户累计收到银行存款利息收入 95.05 万元、发生手续费支出 0.04 万元。报告期内，国盛证券累计投入募集资金 99,400.00 万元，截止期末募集资金专户余额为95.01 万元。
3、经中国证券监督管理委员会《关于核准广东国盛金控集团股份有限公司向合格投资者公开发行公司债券的批复》（证监许可[ 号）核准，广东国盛金控集团股份有限公司
2016 年年度报告全文公司于 2016 年 12 月向合格投资者公开发行面值总额 10 亿元的公司债券，本次债券募集资金扣除承销费后的净额为 98,000.00 万元。截止期末，募集资金专户累计收到银行存款利息收入 13.07 万元，发生手续费支出 0.06 万元。报告期内，公司累计投入募集资金 29,483.08 万元，截止期末募集资金专户余额为 68,529.93 万元。
4、根据公司 2016 年第二次临时股东大会决议、深圳证券交易所《关于广东国盛金控集团股份有限公司 2016 年非公开发行公司债券符合深交所转让条件的无异议函》（深证函[ 号）以及《公司法》、《证券法》、《公司债券发行与交易管理办法》等有关规定，公司于 2016 年 12 月向合格投资者非公开发行面值总额 20 亿元的公司债券，本次债券募集资金扣除承销费后的净额为 193,000.00 万元。截止期末，募集资金专户累计收到银行存款利息收入103.72 万元、发生手续费支出 0.08 万元。报告期内，公司累计投入募集资金 192,999.92 万元，截止期末募集资金专户余额为 103.72 万元。（2）募集资金承诺项目情况
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
截至期末累 截至期末投 项目达到预 本报告 是否达 项目可行性
募集资金承 调整后投资 本报告期投
承诺投资项目和超募资金投向
计投入金额 资进度(3) 定可使用状 期实现 到预计 是否发生重
诺投资总额
＝(2)／(1)
态日期 的效益 效益
大变化承诺投资项目国盛金控 2016 年度非公开发行股票募
2016 年 05
346,500.01 346,500.01
346,500.01 346,500.01
否集资金-支付本次交易现金对价
月 06 日国盛金控 2016 年度非公开发行股票募
2016 年 06集资金-支付本次交易相关税费及中介 否
月 28 日机构费用国盛金控 2016 年度非公开发行股票募
2016 年 09
否集资金-增加国盛证券资本金
月 12 日国盛证券 2016 年度公开发行公司债券
否募集资金-补充国盛证券营运资金国盛金控 2016 年度公开发行公司债券募集资金-补充子公司国盛证券有限责 否
否任公司营运资金广东国盛金控集团股份有限公司
2016 年年度报告全文国盛金控 2016 年度公开发行公司债券募集资金-补充子公司广东华声电器实 否
否业有限公司营运资金国盛金控 2016 年度非公开发行公司债
否券募集资金-补充本公司营运资金国盛金控 2016 年度非公开发行公司债券募集资金-补充子公司国盛证券有限 否
188,999.92
否责任公司营运资金国盛金控 2016 年度非公开发行公司债券募集资金-补充子公司广东华声电器 否
否实业有限公司营运资金承诺投资项目小计
786,417 1,008,862.37 786,379.37
--超募资金投向无合计
786,417 1,008,862.37 786,379.37
--未达到计划进度或预计收益的情况和
无原因（分具体项目）项目可行性发生重大变化的情况说明 无超募资金的金额、用途及使用进展情况 不适用募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用募集资金投资项目先期投入及置换情
不适用况用闲置募集资金暂时补充流动资金情
不适用况项目实施出现募集资金结余的金额及 报告期内，公司使用非公开发行股票节余募集资金补充流动资金，涉及金额合计 3,287.30 万元。广东国盛金控集团股份有限公司
2016 年年度报告全文原因尚未使用的募集资金用途及去向
截止 2016 年 12 月 31 日，公司及国盛证券尚未使用的募集资金均存放于募集资金专户。募集资金使用及披露中存在的问题或
无其他情况（3）募集资金变更项目情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在募集资金变更项目情况。六、重大资产和股权出售1、出售重大资产情况
□ 适用 √ 不适用2、出售重大股权情况
□ 适用 √ 不适用七、主要控股参股公司分析
√ 适用 □ 不适用主要子公司及对公司净利润影响达 10％以上的参股公司情况
公司类型 主要业务
净利润 国盛证券有
3,803,327,468.61
20,175,648,824.34
7,654,696,153.87
854,655,058.30
673,935,231.26
514,845,747.80 限责任公司
务广东国盛金控集团股份有限公司
2016 年年度报告全文报告期内取得和处置子公司的情况
√ 适用 □ 不适用
报告期内取得和处置子公司方式
对整体生产经营和业绩的影响国盛证券有限责任公司
对净利润影响额为 43,433.40 万元江信国盛期货有限责任公司
对净利润影响额为 514.23 万元国盛证券资产管理有限公司
对净利润影响额为 1,800.40 万元上海全钰股权投资有限公司
对净利润影响额为 106.13 万元深圳前海国盛科技有限公司
对净利润影响额为-2.41 万元主要控股参股公司情况说明
1、报告期内，公司实施发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金方案，取得国盛证券100％股权，国盛证券及其下属国盛期货、国盛资管、全钰投资自日起纳入合并范围。
2、报告期内，公司投资设立全资子公司前海科技，前海科技自成立日其纳入合并范围。八、公司控制的结构化主体情况
□ 适用 √ 不适用九、公司未来发展的展望
（一）未来发展战略
公司长期发展战略为：通过内生式和外延式的发展，充分利用互联网创新手段，基于互联网生态圈，逐步建立涵盖证券、保险、投资、信托等业务的金融服务体系，最终将公司打造为一个专业、创新、开放的互联网金控平台。
（二）2017 年度工作规划
2017 年，我们判断国际政治局势依然多变，国际金融市场与中国金融市场相互影响进一步深化，货币市场价格走势受复杂因素影响而难以预计。资本市场承接 2016 年从严监管、稳定发展、脱虚向实治理理念，市场走势将稳中求进，关键性制度建设可能会有所突破和发展，市场主体创新行为规范性增强，市场活跃度随着市场各项政策到位、预期明确而有所提升。证券行业的竞争格局进一步加剧，各类券商通过差异化发展来建立核心竞争力的过程还相当漫长，同质化的激烈竞争不可避免，但是整个行业市场化、国际化、法制化的发展方向不可动摇。我们期待中国的结构性改革能够在 2017 年渐见成效，经济景气度较上年有所改观，为公司 2017 年的发展提供良好的外部环境。
围绕公司长期战略目标，结合市场环境，公司对 2017 年工作提出以下思路：
1、聚焦主业，不忘初心，笃力前行
公司的发展战略已经确定，2016 年公司迈出了战略实施的关键一步。面对不断变化的宏观经济形势和行业发展趋势，我们的全部工作必须紧紧围绕公司的既定发展战略和目标，聚焦资源、聚焦人才、聚焦业务，通过持续努力的工作，逐步夯实公司专业多元化的主业基础，从而更好地为实体经济服务，为我们的客户、员工、股东创造最大价值。
2、严控经营风险、合法依规经营
金融工作关系着千家万户，公司全体员工必须树立强烈的风险意识、责任意识和法制意识，加强集团公司整体内控体系的建设，强化合规风控部门的职能建设、充实专业人才，充分利用大数据和云计算等科技创新手段增强风控体系的有效性和及时性，对于发现的问题绝不姑息、严肃处理。
3、坚定信心，坚决推进公司各项改革
未来的不确定性始终存在，但是我们更愿意看到有利于公司发展的积极因素。国内的金融服务能力还无法完全满足老百姓、企业以及政府对于金融产品和服务的需求，数字化金融、资本中介业务、资产管理、消费金融、金融科技以及股权投资等方面都蕴藏着巨大的市场机遇。我们将稳步推进各项业务的落地与发展，通过推进改革与技术创新来实现公司的发展目标。广东国盛金控集团股份有限公司
2016 年年度报告全文
根据以上思路，公司制定了 2017 年整体工作计划如下：
1、提升集团治理水平，加强公司科学决策体系和风控体系的建设
公司将完成董事会、监事会换届工作，做好集团及各个子公司各项议事规则与制度以及子公司章程、制度的修订、完善工作；强化公司各个专门委员会的工作职能、加强公司内部研究能力，充分利用外部资源，增强公司经营决策的科学性和有效性；建立自上而下、协调一致的风险管控体系，事前、事中、事后管控到位，建立与之相适应的预警机制和责任追究机制。
2、公司将根据业务发展布局的情况，取得与之相匹配的资本实力。公司将积极利用资金和资本市场各类融资工具，股债结合、长短结合，通过压力测试、头寸管理等技术手段，在整体经营风险可控的情况下为公司外延式或内生式发展寻求资金支持。
3、以专业化、市场化、规范化为指引，调整证券业务布局，推动证券业务稳中求进、协调发展。
（1）调整并优化证券业务布局，加强资产管理业务、固收、融资融券业务以及投行业务资源投入。
在金融行业“大资管”时代，利用国盛证券自身业务和公司其他业务的协同作用，重点发展资产管理业务；
资产证券化的发展趋势迅猛，以债券和 ABS 产品为主的固收业务是公司近期业务发展的突破方向；
在两融业务回归理性背景下，发挥净资本规模提升和营运资金规模增加优势，充分结合公司近 250 家营业部的落地服务能力，提升融资融券业务和股权质押业务规模；
确立投行业务的项目源头地位，全面提升投行团队在保荐、财务顾问、投资等方面的服务能力，确定投行业务发展的长远规划。
（2）调整并优化证券业务区域布局，实施“根据地”与“走出去”相结合的战略，在保证江西地区业务继续深耕发展的基础上，着力提升北京、上海、深圳等主要城市的业务能力和区域辐射能力；待时机成熟时，实施分公司制的试点，探索矩阵式管理模式与证券业务的结合。
（3）实施专业人才引进和培养计划，完善人才梯队建设，建立市场化、专业化的激励机制，协调好团队之间竞争与合作的关系，为证券业务发展提供人力支持。
（4）强化合规风控部门的职能建设和人才储备，完善工作制度、细化工作流程，给予合规风控部门更高、更全面的监督权、决定权；充分利用各项业务系统以及大数据、云计算等技术手段，来确保风控体系运行的科学性和有效性。
（5）经纪业务依然是证券业务的重心，今年将着手改变目前整体大而不强的局面，增强新设营业部的盈利能力，加强轻型营业部的业务指导；与研究业务相结合，大力拓展 PB 业务；经纪业务作为证券业务的流量入口效应日趋明显，积极探索如何利用线上与线下结合的手段来增强客户服务能力。
（6）增加证券公司研究院的投入，以内部培养与引进外部团队相结合方式增加研究力量，提升国盛研究在行业内的影响力和号召力，从而为证券公司的经纪等相关业务提供智力支持，增强国盛证券的品牌形象。
（7）规划和布局证券公司的国际业务，引进相应的专业人才，为证券公司开展国际业务做好业务和人才的准备工作。
4、继续布局互联网金控平台建设
公司将继续推进现有保险公司、小额贷款公司等项目核准、筹建；着手推进消费金融公司的申请设立工作；加强对其他金融业务板块的研究和调研工作，适时开展并推进各类金融业务的落地及整合工作；完善投资管理业务运作机制，提高投研团队对市场需求的响应速度和投资机会发现能力，提高投资项目的执行能力。
5、增强投研能力、大力拓展投资业务
公司投资业务板块将重点围绕金融各个细分领域的股权投资项目开展。公司首先要做好陆金所和趣店集团的投后管理工作，以 ABS 产品服务为切入点，增强所投公司与公司现有证券业务的协同效应；其次，继续寻求新的股权投资机会，在确保公司投资收益的同时，以投资为纽带，增强公司业务协同；尝试利用各种市场工具拓展股权投资的行业领域和投资形式，做大做强公司的投资业务板块。
6、设立金融科技公司，打造金控平台的科技基础
公司于2016年11月设立前海科技，并拟于珠海横琴设立金融科技公司（以下简称横琴科技）。前海科技和横琴科技将成为公司打造互联网金控平台的科技基础。前海科技和横琴科技将陆续引进金融科技领域专业人才，致力于利用大数据、云计算等技术手段提升和改进公司金融模块业务的服务能力，其产品和服务主要满足于公司金融板块企业和业务的需求。
（三）未来重点资本支出计划广东国盛金控集团股份有限公司
2016 年年度报告全文
根据发展规划，公司将通过内生式和外延式的发展，逐步进入保险、信托、投资等领域，构建互联网金控平台。2017年公司无重大基建扩能类项目投资计划。
（四）公司未来发展面临的主要风险
1、公司拟将自身打造为互联网金控平台，管理金融、制造、投资三大模块业务，各模块业务在经营模式、内部运营管理体系等方面存在较大差异，公司需在企业文化及资产、人员、财务等方面对其进行整合，能否实现顺利整合及整合后能否达到预期效果，存在一定的不确定性。
2、我国证券市场行业的周期性波动对证券公司的经营业绩有较大影响，证券市场的景气度将影响证券公司经纪、自营、投资银行与资产管理等业务。
3、公司投资业务受宏观经济形势、金融市场政策等因素影响以及公司对投资标的的风险判断及控制能力影响，存在经营风险。
4、公司应用于家电产品的线缆业务存在客户集中风险，相关业务明显的季节性加剧了劳动力成本上升对经营的压力，另外，家电市场需求受经济形势和宏观调控的影响较大。十、接待调研、沟通、采访等活动1、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
接待对象类型
调研的基本情况索引
披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《投资
2016 年 11 月 11 日
者关系活动记录表》（编号：）
披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《投资
2016 年 12 月 05 日
者关系活动记录表》（编号：）广东国盛金控集团股份有限公司
2016 年年度报告全文
第五节 重要事项一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况报告期内普通股利润分配政策，特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况
√ 适用 □ 不适用
报告期内，公司修改公司章程，对利润分配政策（含现金分红政策）相关条款进行了修订。
现金分红政策的专项说明是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求：
是分红标准和比例是否明确和清晰：
是相关的决策程序和机制是否完备：
是独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用：
是中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是否得到了充分保护：
是现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合规、透明：
是公司近 3 年（包括本报告期）的普通股股利分配方案（预案）、资本公积金转增股本方案（预案）情况
1、2016年度利润分配预案
公司2016年度利润分配预案为：以日公司总股本936,127,750股为基数，向全体股东共计分配利润人民币18,722,555.00元整，即每10股派发现金红利0.20元（含税），以资本公积金向全体股东每10股转增6股。
2、年度利润分配方案
公司2015年度利润分配方案为：不派发现金红利、不送红股，不以公积金转增股本。
公司2014年度利润分配方案为：以日公司总股本20,000万股为基数，向全体股东共计分配利润人民币8,000万元整，即每10股派发现金红利4.00元（含税）。此议案经日召开的公司2014年度股东大会审议通过后实施，并于6月4日实施完毕。公司近三年（包括本报告期）普通股现金分红情况表
分红年度合并报表中 占合并报表中归属于 以其他方式 以其他方式
现金分红金额
归属于上市公司普通 上市公司普通股股东 现金分红的 现金分红的
股股东的净利润
的净利润的比率
比例2016 年
18,722,555.00
498,145,590.82
0.00％2015 年
26,163,454.80
0.00％2014 年
80,000,000.00
93,359,166.05
0.00％公司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案□ 适用 √ 不适用广东国盛金控集团股份有限公司
2016 年年度报告全文二、本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案
√ 适用 □ 不适用每 10 股送红股数（股）每 10 股派息数（元）（含税）
0.20每 10 股转增数（股）分配预案的股本基数（股）
936,127,750现金分红总额（元）（含税）
18,722,555.00可分配利润（元）
118,027,172.39现金分红占利润分配总额的比例
本次现金分红情况其他
利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明
以截至 2016 年 12 月 31 日公司总股本 936,127,750 股为基数，向全体股东每 10 股派现金红利 0.20元（含税），共计分配利润 18,722,555.00 元（含税），以资本公积金向全体股东每 10 股转增 6 股。广东国盛金控集团股份有限公司
2016 年年度报告全文三、承诺事项履行情况1、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用承诺事由
承诺时间 承诺期限 履行情况
1、本企业／本人未来不会直接或间接从事与华声股份的主营业务构成或可能构成竞争的
业务。2、本企业／本人不会利用对华声股份的控制权干涉华声股份的生产经营活动，对 2015 年 05
智、杜力、同业竞争
于任何与华声股份主营业务构成实质竞争的业务或业务机会，本企业将采取一切措施促 月 12 日
使该业务或业务机会按合理和公平的条件由华声股份优先开展。
1、在华声股份今后的经营活动中，本企业／本人及控制的其他企业将尽最大的努力减少
或避免与华声股份之间的关联交易行为。2、若本企业／本人及控制的其他企业与华声股
份发生无法避免的关联交易，则此种关联交易须遵循正常商业行为准则，遵循公开、公
平、公正的市场定价原则，不要求或接受华声股份以低于市场价或华声股份给予其他任 2015 年 05
智、杜力、关联交易
何第三方的价格向本企业及控制的其他企业销售货物或提供劳务，不以高于市场价或本 月 12 日
企业／本人及控制的其他企业给予任何第三方的价格向华声股份销售货物或提供劳务。收购报告
3、除非凤凰财智不再为华声股份控股股东，本承诺始终为有效之承诺。本企业／本人同书或权益
意对因未履行上述承诺而给华声股份造成的一切损失承担赔偿责任。变动报告书中所作
1、保证华声股份人员独立（1）保证华声股份的生产经营与行政管理（包括劳动、人事承诺
及工资管理等）完全独立于凤凰财智。（2）保证华声股份的董事、监事及高级管理人员
严格按照《中华人民共和国公司法》、华声股份公司章程的有关规定选举产生；保证凤
凰财智推荐出任华声股份董事、监事和高级管理人员的人选都通过合法的程序产生，本
企业／本人不干预华声股份董事会、监事会和股东大会已经做出的人事任免决定。（3）
保持上市公 保证华声股份的总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员在华声股 2015 年 05
智、杜力、
司独立性 份专职工作，不在本企业／凤凰财智及本人控制的其他企业担任除董事、监事以外的职 月 12 日
务，不会在本企业／凤凰财智及本人控制的其他企业领薪。（4）保证华声股份的财务人
员独立，不在凤凰财智兼职和领取报酬。2、保证华声股份资产独立完整（1）保证华声
股份具有独立完整的资产，华声股份的资产全部处于华声股份的控制之下，并为华声股
份独立拥有和运营。（2）保证本企业／凤凰财智及本人控制的其他企业不以任何方式违
法违规占有华声股份的资金、资产。3、保证华声股份的财务独立（1）保证华声股份建广东国盛金控集团股份有限公司
2016 年年度报告全文
立独立的财务部门和独立的财务核算体系。（2）保证华声股份具有规范、独立的财务会
计制度和对分公司、子公司的财务管理制度。（3）保证华声股份保持自己独立的银行帐
户，不与本企业／凤凰财智及本人控制的其他企业共用银行账户。（4）保证华声股份依
法独立纳税。（5）保证华声股份能够独立作出财务决策，本企业／凤凰财智及本人控制
的其他企业不干预华声股份的资金使用调度。4、保证华声股份机构独立（1）保证华声
股份的机构设置独立于本企业／凤凰财智及本人控制的其他企业，并能独立自主地运作。
（2）保证华声股份办公机构和生产经营场所与本企业／凤凰财智及本人控制的其他企业
分开；（3）保证华声股份董事会、监事会以及各职能部门独立运作，不存在与本企业／
凤凰财智及本人控制的其他企业职能部门之间的从属关系。5、保证华声股份业务独立。
（1）保证华声股份拥有独立开展经营活动的资产、人员、资质和能力，华声股份具有
面向市场独立自主经营的能力。（2）保证凤凰财智除通过行使股东权利之外，不对华声
股份的业务活动进行干预。（3）保证本企业／凤凰财智及本人控制的其他企业不从事与
华声股份相竞争的业务。（4）保证尽可能避免或减少华声股份与本企业／凤凰财智及本
人控制的其他企业间的持续性关联交易。对于无法避免的关联交易将本着＼&公平、公正、
公开＼&的原则依法进行。
自 2015 年 6 月 8 日起十二个月内不转让其协议受让香港华声、远茂化工所持公司股份 2015 年 06
凤凰财智 股份限售
共计 59,658,719 股。
遵守证监会公告[2015]18 号规定，自 2015 年 7 月 8 日起六个月内不通过二级市场转让 2015 年 09
张盛根、 股份限售
月 8 日起 6
其协议受让江西达顺投资有限公司所持公司股份。
遵守证监会公告[2015]18 号规定，自 2015 年 7 月 8 日起六个月内不通过二级市场转让 2015 年 09
月 8 日起 6
其协议受让佛山市顺德区远茂化工实业有限公司所持公司股份。
到期。资产重组 赣粤高
2016 年 05
本公司／本单位认购的上市公司所有股份自上市首日起 12 个月内不得转让。
12 个月时所作承 速、江西
中广东国盛金控集团股份有限公司
2016 年年度报告全文诺
2016 年 05
凰财鑫、 股份限售
本单位／本公司认购的上市公司所有股份自上市首日起 36 个月内不得转让。
2016 年 05
凤凰财智 股份限售
自本次发行结束之日起 12 个月内，不转让本次发行前所持有的上市公司的股份。
1.中江信托承诺国盛证券 2016 年度、2017 年度、2018 年度经审计的归属于母公司所有
者的净利润分别不低于人民币 74,000 万元（含本数）、79,000 万元（含本数）、85,000
万元（含本数）。其中，净利润以扣除非经常性损益前后孰低值为准，非经常性损益应
根据《企业会计准则》及中国证监会的相关要求进行界定。2.如国盛证券在业绩承诺期
当年度未完成上述净利润数额，中江信托应向华声股份进行业绩补偿。业绩承诺差额补
业绩承诺补
2016 年 05
托、杜力、
偿应先以股份补偿，不足部分以现金补偿。如国盛证券 2016 年度、2017 年度实际完成
2018 年 12
的净利润高于业绩承诺金额的 80％但不足业绩承诺金额的 100％，中江信托有权要求在
后续业绩承诺年度累积进行业绩承诺差额补偿。3.根据减值测试报告，如标的资产期末
减值额＆中江信托已补偿金额+杜力、张巍已补偿金额（如有），则中江信托应向华声股
份另行以现金方式进行补偿。4.如中江信托承担的国盛证券资产减值补偿与业绩承诺补
偿合计金额超过 401,980.56 万元，则超出部分的补偿义务由杜力、张巍以现金方式向华广东国盛金控集团股份有限公司
2016 年年度报告全文
声股份承担。5.中江信托在本次交易中获得的对价股份自上市首日起 12 个月内不得转
让，前述期限届满之后，如国盛证券在业绩承诺期内实现当年业绩承诺，则中江信托在
本次交易中获得的对价股份分三期按照 30％、30％、40％的比例逐年解锁。尽管有以上
约定，自上市首日起 36 个月且中江信托履行完毕对华声股份的业绩承诺补偿义务之后，
中江信托所持对价股份全部解锁。
1．截至本声明及承诺函出具之日，本单位／本人及本单位／本人控制的其他企业未从事
与上市公司及其控股子公司所从事的业务构成或可能构成直接利益冲突的竞争性经营
活动。2．在本单位／本人或本单位／本人控制的企业作为上市公司股东期间及转让完毕
本单位／本人或本单位／本人控制的企业持有的上市公司股份之后一年内，本单位／本人及
本单位／本人控制的企业不直接或间接从事或发展与上市公司及其控股子公司经营范围
相同或相类似的业务或项目，也不为本单位／本人或代表任何第三方成立、发展、参与、
协助任何企业与上市公司进行直接或间接的竞争；本单位／本人不利用从上市公司处获
2016 年 05
智、杜力、同业竞争
取的信息从事、直接或间接参与与上市公司相竞争的活动；在可能与上市公司存在竞争
的业务领域中出现新的发展机会时，给予上市公司优先发展权；如上市公司经营的业务
与本单位／本人以及受本单位／本人控制的任何其他企业或其他关联公司构成或可能构
成实质性竞争，本单位／本人同意上市公司有权以公平合理的价格优先收购本单位／本人
在该企业或其他关联公司中的全部股权或其他权益，或如上市公司决定不予收购的，本
单位／本人同意在合理期限内清理、注销该等同类营业或将资产转给其他非关联方；本
单位／本人不进行任何损害或可能损害上市公司利益的其他竞争行为。本单位／本人愿意
承担因违反上述承诺给上市公司造成的全部经济损失。
1．对于未来可能的关联交易，本单位／本人将善意履行作为上市公司实际控制人的义务，
不利用本单位／本人的控制地位，就上市公司与本单位／本人及本单位／本人控制的其他企
业相关的任何关联交易采取任何行动，故意促使上市公司的股东大会或董事会做出损害
上市公司和其他股东合法权益的决议。2.本单位／本人及本单位／本人的关联方不以任何
方式违法违规占用上市公司资金及要求上市公司违法违规提供担保。3．如果上市公司 2016 年 05
智、杜力、关联交易
与本单位／本人及本单位／本人控制的其他企业发生无法避免或有合理原因的关联交易， 月 19 日
则本单位／本人承诺将促使上述关联交易遵循市场公正、公平、公开的原则，依照正常
商业条件进行。本单位／本人将不会要求，也不会接受上市公司给予优于其在一项市场
公平交易中向第三方给予的交易条件。4.本单位／本人将严格遵守和执行上市公司关联交
易管理制度的各项规定，如有违反以上承诺及上市公司关联交易管理制度而给上市公司广东国盛金控集团股份有限公司
2016 年年度报告全文
造成损失的情形，将依法承担相应责任。
1.截至本声明与承诺函出具之日，除国盛证券外，本公司及本公司控制的其他企业未从
事与上市公司及其控股子公司所从事的业务构成或可能构成直接利益冲突的竞争性经
营活动。2.本次交易实施完毕后，本公司及本公司控制的企业与上市公司、国盛证券及
上市公司其它控股子公司不会构成直接或间接同业竞争关系。3.在作为上市公司股东期
间及转让完毕本公司持有的上市公司股份之后一年内，本公司及本公司控制的企业不直
接或间接从事或发展与上市公司、国盛证券及上市公司其他控股子公司经营范围相同或
相类似的业务或项目，也不为本公司或代表任何第三方成立、发展、参与、协助任何企
2016 年 05
托、赣粤 同业竞争
业与上市公司进行直接或间接的竞争；本公司不利用从上市公司处获取的信息从事、直
接或间接参与与上市公司相竞争的活动；在可能与上市公司存在竞争的业务领域中出现
新的发展机会时，给予上市公司优先发展权；如上市公司经营的业务与本公司以及受本
公司控制的任何其他企业或其他关联公司构成或可能构成实质性竞争，本公司同意上市
公司有权以公平合理的价格优先收购本公司在该企业或其他关联公司中的全部股权或
其他权益，或如上市公司决定不予收购的，本公司同意在合理期限内清理、注销该等同
类营业或将资产转给其他非关联方；本公司不进行任何损害或可能损害上市公司利益的
其他竞争行为。本公司愿意承担因违反上述承诺给上市公司造成的全部经济损失。
1.对于未来可能的关联交易，本公司将善意履行作为上市公司股东的义务，不利用本公
司的股东地位，就上市公司与本公司及本公司控制的企业相关的任何关联交易采取任何
行动，故意促使上市公司的股东大会或董事会做出损害上市公司和其他股东合法权益的
决议。2.本公司及本公司的关联方不以任何方式违法违规占用上市公司资金及要求上市
公司违法违规提供担保。3.如果上市公司与本公司及本公司控制的企业发生无法避免或 2016 年 05
托、赣粤 关联交易
有合理原因的关联交易，则本公司承诺将促使上述关联交易遵循市场公正、公平、公开 月 19 日
的原则，依照正常商业条件进行。本公司将不会要求，也不会接受上市公司给予优于其
在一项市场公平交易中向第三方给予的交易条件。4.本公司将严格遵守和执行上市公司
关联交易管理制度的各项规定，如有违反以上承诺及上市公司关联交易管理制度而给上
市公司造成损失的情形，将依法承担相应责任。
1．截至本声明与承诺函出具之日，本单位／本公司及本单位／本公司控制的其他企业未
2016 年 05
展、前海 同业竞争
从事与上市公司及其控股子公司所从事的业务构成或可能构成直接利益冲突的竞争性
经营活动。2．本次交易实施完毕后，本单位／本公司及本单位／本公司控制的企业与上广东国盛金控集团股份有限公司
2016 年年度报告全文
市公司、国盛证券及上市公司其它控股子公司不会构成直接或间接同业竞争关系。3．在
作为上市公司股东期间及转让完毕本单位／本公司持有的上市公司股份之后一年内，本
单位／本公司及本单位／本公司控制的企业不直接或间接从事或发展与上市公司、国盛证
券及上市公司其他控股子公司经营范围相同或相类似的业务或项目，也不为本单位／本
公司或代表任何第三方成立、发展、参与、协助任何企业与上市公司进行直接或间接的
竞争；本单位／本公司不利用从上市公司处获取的信息从事、直接或间接参与与上市公
司相竞争的活动；在可能与上市公司存在竞争的业务领域中出现新的发展机会时，给予
上市公司优先发展权；如上市公司经营的业务与本单位／本公司以及受本单位／本公司控
制的任何其他企业或其他关联公司构成或可能构成实质性竞争，本单位／本公司同意上
市公司有权以公平合理的价格优先收购本单位／本公司在该企业或其他关联公司中的全
部股权或其他权益，或如上市公司决定不予收购的，本单位／本公司同意在合理期限内
清理、注销该等同类营业或将资产转给其他非关联方；本单位／本公司不进行任何损害
或可能损害上市公司利益的其他竞争行为。本单位／本公司愿意承担因违反上述承诺给
上市公司造成的全部经济损失。
1．对于未来可能的关联交易，本单位／本公司将善意履行作为上市公司股东的义务，不
利用本单位／本公司的股东地位，就上市公司与本单位／本公司及本单位／本公司控制的企
业相关的任何关联交易采取任何行动，故意促使上市公司的股东大会或董事会做出损害
上市公司和其他股东合法权益的决议。2.本单位／本公司及本单位／本公司的关联方不以
任何方式违法违规占用上市公司资金及要求上市公司违法违规提供担保。3．如果上市
2016 年 05
远大、凤 关联交易
公司与本单位／本公司及本单位／本公司控制的企业发生无法避免或有合理原因的关联
交易，则本单位／本公司承诺将促使上述关联交易遵循市场公正、公平、公开的原则，
依照正常商业条件进行。本单位／本公司将不会要求，也不会接受上市公司给予优于其
在一项市场公平交易中向第三方给予的交易条件。4.本单位／本公司将严格遵守和执行上
市公司关联交易管理制度的各项规定，如有违反以上承诺及上市公司关联交易管理制度
而给上市公司造成损失的情形，将依法承担相应责任。
如果因国盛证券在本次交易完成前的房产租赁存在的法律瑕疵，包括但不限于出租人不
是所出租房产的合法出租方、未能提供租赁房产合法有效权证、未办理租赁备案登记手 2016 年 05
中江信托 其他
续、租赁违约或其他经济纠纷，而导致本次交易完成后国盛证券或上市公司遭受损失的，月 19 日
本公司将在收到上市公司书面通知之日起 10 个工作日内以现金方式向其进行足额补广东国盛金控集团股份有限公司
2016 年年度报告全文
鉴于本人长期看好上市公司发展，为了更好的实施上市公司发展战略，本人通过前海发
2016 年 05
展、前海远大、凤凰财鑫、凤凰财智持有的上市公司股权除遵守已作出的股份锁定承诺
外，在本次发行完成后 60 个月内，本人将确保实际控制人地位不发生变化。
一、资产完整本单位／本人将继续确保上市公司合法拥有与生产经营有关的资产，确保
上市公司资产独立于本单位／本人及本单位／本人控制的除上市公司及其下属企业以外
的其他企业，确保上市公司资产在上市公司的控制之下；本单位／本人将杜绝其与上市
公司出现资产混同使用的情形，并保证不以任何方式侵占上市公司资产，确保上市公司
拥有资产的完整权属。二、人员独立本单位／本人将继续保证上市公司的董事、监事、
高级管理人员均严格按照《公司法》、《公司章程》的有关规定选举，不存在本单位／本
人干预公司董事会和股东大会做出人事任免决定的情况；本单位／本人将继续保证上市
公司的总经理、副总经理、财务负责人、营销负责人和董事会秘书等高级管理人员不在
本单位／本人及本单位／本人控制的除上市公司以外的其它企业中担任除董事以外的其
他职务，不在本单位／本人及本单位／本人控制的除上市公司以外的其它企业领薪；上市
公司的财务人员不在本单位／本人及本单位／本人控制的除上市公司以外的其它企业中
兼职；本单位／本人保证上市公司的劳动、人事及工资管理与本单位／本人及本单位／本人
保持上市公 控制的除上市公司以外的其它企业之间完全独立。三、财务独立上市公司已建立了独立 2016 年 05
智、杜力、
司独立性 的财务部门，配备了专门的财务人员，建立了独立的会计核算体系和财务管理制度等内 月 19 日
控制度，能够独立做出财务决策；上市公司开立了独立的银行账户，并依法独立履行纳
税义务。本单位／本人承诺上市公司资金使用不受本单位／本人及本单位／本人控制的除上
市公司以外的其他企业的干预；同时上市公司的财务人员均系其自行聘用员工，独立于
本单位／本人控制的除上市公司以外的其他企业。本单位／本人承诺将继续确保上市公司
财务的独立性。四、机构独立 1．上市公司拥有独立的法人治理结构，其机构完整、独
立，法人治理结构健全。本单位／本人承诺按照国家相关法律法规之规定，确保上市公
司的股东大会、董事会、监事会等机构独立行使职权；2．上市公司在劳动用工、薪酬
分配、人事制度、经营管理等方面与本单位／本人及本单位／本人控制的除上市公司以外
的其他企业之间将不会存在交叉和上下级关系，确保上市公司经营机构的完整，不以任
何理由干涉上市公司的机构设置、自主经营；3．确保上市公司具有完全独立的办公机
构与生产经营场所，不与本单位／本人控制的除上市公司以外的其他企业混合经营、合
署办公。五、业务独立上市公司及其全资子公司、控股子公司均具有独立、完整的业务广东国盛金控集团股份有限公司
2016 年年度报告全文
流程及自主经营的能力，上市公司及其下属全资子公司、控股子公司的各项业务决策均
系其依照《公司章程》和经政府相关部门批准的经营许可而作出，完全独立于本单位／
本人及本单位／本人控制的除上市公司以外的其他企业。本单位／本人将继续确保上市公
司独立经营，在业务的各个方面保持独立。本单位／本人承诺将遵守中国证监会的相关
规定以及本单位／本人的承诺，并尽量减少与上市公司之间的关联交易，保证不会以侵
占上市公司利益为目的与上市公司之间开展显失公平的关联交易；本单位／本人将保证
上市公司继续具备独立开展业务的资质、人员、资产等所有必备条件，确保上市公司业
务独立。六、本单位／本人承诺确保上市公司独立性，并承诺不利用上市公司控股股东／
实际控制人地位损害上市公司及其他股东的利益。
本单位／本公司已向上市公司提供本次交易相关的信息，并保证所提供信息的真实性、
准确性、完整性，保证不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。根据本次交易进程，
需要本单位／本公司及本单位／本公司下属企业补充提供相关信息时，本单位／本公司及本
单位／本公司下属企业保证继续提供的信息仍然符合真实、准确、完整、有效的要求。
本单位／本公司承诺，对上述项下所提供信息的真实性、准确性、完整性依法承担法律
责任。如本单位／本公司在本次交易中所提供或披露的信息涉嫌虚假记载、误导性陈述
所提供信息
或者重大遗漏，被司法机关立案侦查或者被中国证监会立案调查的，在形成调查结论以 2015 年 11
真实、准确、
前，本单位／本公司不转让在上市公司拥有权益的股份，并于收到立案稽查通知的两个 月 04 日
交易日内将暂停转让的书面申请和股票账户提交上市公司董事会，由董事会代本单位／
本公司向证券交易所和登记结算公司申请锁定；未在两个交易日内提交锁定申请的，授
权董事会核实后直接向证券交易所和登记结算公司报送本单位／本公司的身份信息和账
户信息并申请锁定；董事会未向证券交易所和登记结算公司报送本单位／本公司的身份
信息和账户信息的，授权证券交易所和登记结算公司直接锁定相关股份。如调查结论发
现存在违法违规情节，本单位／本公司承诺锁定股份自愿用于相关投资者赔偿安排。
本单位／本公司已向上市公司提供本次交易相关的信息，并保证所提供信息的真实性、
准确性、完整性，保证不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。根据本次交易进程，
高速、江 所提供信息 需要本单位／本公司及本单位／本公司下属企业补充提供相关信息时，本单位／本公司及本
2015 年 11
西财投、 真实、准确、单位／本公司下属企业保证继续提供的信息仍然符合真实、准确、完整、有效的要求。
本单位／本公司承诺，对上述项下所提供信息的真实性、准确性、完整性依法承担法律
责任。如本单位／本公司在本次交易中所提供或披露的信息涉嫌虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，被司法机关立案侦查或者被中国证监会立案调查的，在形成调查结论以广东国盛金控集团股份有限公司
2016 年年度报告全文
前，本单位／本公司不转让在上市公司拥有权益的股份，并于收到立案稽查通知的两个
交易日内将暂停转让的书面申请和股票账户提交上市公司董事会，由董事会代本单位／
本公司向证券交易所和登记结算公司申请锁定；未在两个交易日内提交锁定申请的，授
权董事会核实后直接向证券交易所和登记结算公司报送本单位／本公司的身份信息和账
户信息并申请锁定；董事会未向证券交易所和登记结算公司报送本单位／本公司的身份
信息和账户信息的，授权证券交易所和登记结算公司直接锁定相关股份。如调查结论发
现存在违法违规情节，本单位／本公司承诺锁定股份自愿用于相关投资者赔偿安排。
本单位／本人保证本次交易信息披露和申请文件的真实性、准确性、完整性，保证不存
在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对本次交易信息披露和申请文件的真实性、
准确性、完整性依法承担法律责任。如在本次交易中所提供或披露的信息涉嫌虚假记载、
柱、赵岑、
误导性陈述或者重大遗漏，被司法机关立案侦查或者被中国证监会立案调查的，在形成
罗嘉俊、 所提供信息 调查结论以前，本单位／本人不转让在上市公司拥有权益的股份，并于收到立案稽查通
2015 年 11
李英明、 真实、准确、知的两个交易日内将暂停转让的书面申请和股票账户提交上市公司董事会，由董事会代
张李平、 完整
本单位／本人向证券交易所和登记结算公司申请锁定；未在两个交易日内提交锁定申请
的，授权董事会核实后直接向证券交易所和登记结算公司报送本单位／本人的身份信息
和账户信息并申请锁定；董事会未向证券交易所和登记结算公司报送本单位／本人的身
份信息和账户信息的，授权证券交易所和登记结算公司直接锁定相关股份。如调查结论
发现存在违法违规情节，承诺锁定股份自愿用于相关投资者赔偿安排。
胜、冯倩首次公开 卢锡球、
在作为本公司董事、监事、高级管理人员期间，每年转让的股份不超过其直接或间接持
红、卢锡发行或再 黄喜强、
有本公司股份总数的 25％。如其离职，离职后半年内不转让其所持有的本公司股份， 2012 年 04 一年后至
球、黄喜融资时所 谢基柱、
在申报离任六个月后的十二个月内通过证券交易所挂牌交易出售的股份不超过其所持 月 16 日 其离任后
强、卢惠作承诺
有本公司股份总数的 50％。
于报告期广东国盛金控集团股份有限公司
2016 年年度报告全文
内到期。承诺是否按时履行
是如承诺超期未履行完毕的，应当详细说明未完成履行的具体原因及下一步的工作计划
不适用。2、公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原盈利预测及其原因做出说明
√ 适用 □ 不适用 盈利预测资产或 预测起始 预测终止 当期预测业 当期实际业
未达预测的原因
原预测披露
原预测披露索引
绩（万元） 绩（万元）
（如适用）
公司于 2016 年 1 月 15 日披露于巨潮资讯网国盛证券有限责 2016 年 01 2018 年 12
2016 年 01 月
（www.cninfo.com.cn）的《关于重大资产重组事项签任公司 100％股权 月 01 日 月 31 日
署的公告》（编号：）北京快乐时代科
2016 年 01 2018 年 12技发展有限公司
月 01 日 月 31 日100％股权公司股东、交易对手方在报告年度经营业绩做出的承诺情况
√ 适用 □ 不适用
注1：日，公司、中江信托、杜力、张巍签订《广东华声电器股份有限公司与中江国际信托股份有限公司、杜力、张巍签署之业绩承诺补偿协议》，中江信托承诺国盛证券2016年度、2017年度、2018年度经审计的归属于母公司所有者的净利润分别不低于人民币74,000万元（含本数）、79,000万元（含本数）、85,000万元（含本数），净利润以扣除非经常性损益前后孰低值为准。经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，国盛证券2016年度实现归属于母公司所有者的净利润612,509,257.79元，扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的净利润为608,180,997.77元。国盛证券2016年度业绩承诺完成率为82.19％。
注2：公司全资子公司深圳华声于2016年度以3.75亿元受让凤凰祥瑞所持北京快乐时代5％股权。根据本次交易资产评估机构出具的《评估报告》，评估机构对北京快乐时代2016年度预测净利润为42,339万元。截至本报告披露日，北京快乐时代尚未完成其2016年度财务审计。根据北京快乐时代2016年度未经审计财务报表，其2016年度实际净利润为56,345.40万元。同时，鉴于北京快乐时代尚未完成2016年度财务审计，会计师无法就预测业绩实现情况出具核查意见。四、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。广东国盛金控集团股份有限公司
2016 年年度报告全文五、董事会、监事会、独立董事（如有）对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明
□ 适用 √ 不适用六、与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况。七、报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。广东国盛金控集团股份有限公司
2016 年年度报告全文八、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明
√ 适用 □ 不适用
报告期内，公司实施发行股份及支付现金购买国盛证券100％股权方案。本次交易完成后，国盛证券及其下属国盛期货、国盛资管、上海全钰纳入合并报表范围。
报告期内，公司新设全资子公司前海科技，该企业自设立日起纳入合并报表范围。九、聘任、解聘会计师事务所情况现聘任的会计师事务所境内会计师事务所名称
立信会计师事务所（特殊普通合伙）境内会计师事务所报酬（万元）境内会计师事务所审计服务的连续年限境内会计师事务所注册会计师姓名
杨志平、潘留焱当期是否改聘会计师事务所
□ 是 √ 否聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况
□ 适用 √ 不适用十、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况
□ 适用 √ 不适用十一、破产重整相关事项
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生破产重整相关事项。十二、重大诉讼、仲裁事项
本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。公司未达到披露标准的诉讼事项涉及金额合计 35,168.20 万元，均未形成预计负债。十三、处罚及整改情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在处罚及整改情况。十四、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况
□ 适用 √ 不适用十五、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施及其实施情况。广东国盛金控集团股份有限公司
2016 年年度报告全文十六、重大关联交易1、与日常经营相关的关联交易
√ 适用 □ 不适用
投资收 占同类
可获得的关联交
关联交易 关联交
益／支 交易金
关联交易内容
同类交易 披露日期
定价原则 易价格
出（万 额的比
5％以上 向关联人
2016 年 12
信托产品推荐服务
现金结算 联交易价
股东 提供劳务
与本次关 中江
5％以上 向关联人
手续费及佣金
现金结算 联交易价 信托
股东 提供劳务
与本次关 中江
人提供的 手续费及佣金
现金结算 联交易价 信托
与本次关 中江
委托关联人管理集合
10,000 215.42
现金结算 联交易价 信托
资金信托计划
与本次关 中江
委托关联人管理集合
现金结算 联交易价 信托
资金信托计划
格持平 中江
5％以上 卖出回购 向关联人卖出金融资
双方协定 双方协
20,000 117.33
现金结算 与本次关广东国盛金控集团股份有限公司
2016 年年度报告全文 信托
金融资产 产并回购（注 1）
与本次关 中江
5％以上 应付关联
其他应付款（注 2）
现金结算 联交易价 信托
与本次关 中江
5％以上 应收关联 应收账款-资管计划管
现金结算 联交易价 信托
与本次关 中江
5％以上 应付关联
现金结算 联交易价 信托
格持平合计
--大额销货退回的详细情况
无按类别对本期将发生的日常关联交易进行总金额预
无计的，在报告期内的实际履行情况（如有）交易价格与市场参考价格差异较大的原因（如适用）
不适用。注 1：国盛证券于 2015 月 6 月 5 日以 2 亿元价款向中江信托转让金融资产收益权。2016 年 6 月 2 日转让期满，国盛证券按照协议约定回购该等金融资产。注 2：已于 2017 年 2 月退还。2、资产或股权收购、出售发生的关联交易
√ 适用 □ 不适用
详见本节“5、其他重大关联交易”。3、共同对外投资的关联交易
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。广东国盛金控集团股份有限公司
2016 年年度报告全文4、关联债权债务往来
√ 适用 □ 不适用是否存在非经营性关联债权债务往来
√ 是 □ 否
详见本节“5、其他重大关联交易”。5、其他重大关联交易
√ 适用 □ 不适用
（1）报告期内，公司通过发行股份及支付现金方式以69.3亿元购买中江信托等9名出资人合计持有的国盛证券100％股权并募集配套资金。本次交易已经公司2015年第二次临时股东大会审议通过，并经中国证监会证监许可[号核准。本次交易于2016年5月实施完毕。由于交易完成后，前海发展、前海远大、凤凰财鑫、中江信托、赣粤高速为公司5％以上股东，且前海发展、前海远大、凤凰财鑫为公司实际控制人控制的企业，故而本次交易构成关联交易。
（2）报告期内，子公司深圳华声以3.75亿元的价格购买凤凰祥瑞持有的北京快乐时代5％股权。由于凤凰祥瑞与本公司同受杜力先生、张巍先生控制，本次交易构成关联交易。截至报告期末，标的股权已完成过户，深圳华声尚未支付交易价款。
（3）报告期内，子公司国盛证券存在向关联方中江信托推荐信托业务并收取服务费的活动。其中，6,354.52万元为中江信托多支付的服务费，已于2017年2月退还。重大关联交易临时报告披露网站相关查询
临时公告名称
临时公告披露日期
临时公告披露网站名称《发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书》
2016 年 04 月 06 日
巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）《发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易实施情况暨新增股
2016 年 05 月 18 日
巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）份上市公告书》《关于购买北京快乐时代 5％股权资产暨关联交易的公告》
2016 年 10 月 25 日
巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）《关于购买北京快乐时代 5％股权交易完成工商变更登记的公告》
2016 年 11 月 28 日
巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）广东国盛金控集团股份有限公司
2016 年年度报告全文十七、重大合同及其履行情况1、托管、承包、租赁事项情况（1）托管情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在托管情况。（2）承包情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在承包情况。（3）租赁情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在租赁情况。2、重大担保
√ 适用 □ 不适用（1）担保情况
单位：万元
子公司对子公司的担保情况
担保额度相关
实际发生日期（协议签署
是否为关联方担
担保对象名称
实际担保金额
是否履行完毕
公告披露日期
保国盛证券资产管
2016 年 11 月
20,000 2016 年 12 月 15 日
20,000 一般保证
否理有限公司
30 日报告期内审批对子公司担保额度合计（C1）
20,000 报告期内对子公司担保实际发生额合计（C2）
20,000报告期末已审批的对子公司担保额度合计（C3）
20,000 报告期末对子公司实际担保余额合计（C4）
20,000公司担保总额广东国盛金控集团股份有限公司
2016 年年度报告全文报告期内审批担保额度合计（A1+B1+C1）
20,000 报告期内担保实际发生额合计（A2+B2+C2）
20,000报告期末已审批的担保额度合计（A3+B3+C3）
20,000 报告期末实际担保余额合计（A4+B4+C4）
20,000实际担保总额（即 A4+B4+C4）占公司净资产的比例
1.73％其中：为股东、实际控制人及其关联方提供担保的余额（D）直接或间接为资产负债率超过 70％的被担保对象提供的债务担保余额（E）担保总额超过净资产 50％部分的金额（F）上述三项担保金额合计（D+E+F）对未到期担保，报告期内已发生担保责任或可能承担连带清偿责任的情况
无说明（如有）违反规定程序对外提供担保的说明（如有）
无（2）违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。广东国盛金控集团股份有限公司
2016 年年度报告全文3、委托他人进行现金资产管理情况（1）委托理财情况
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
期实 报告期损受托人
产品类 委托理
报酬确 际收回
起始日期 终止日期
际损 益实际收
定方式 本金金
益金 回情况
截至报告行佛山
2016 年 12 2017 年 02 到期还
期末，该理
月 29 日 月 01 日 本付息
财计划尚行
未到期。顺德农商银行
2016 年 09 2016 年 12 到期还
3.75 3.94 已收回容桂支
月 09 日 月 14 日 本付息行顺德农
截至报告商银行
2016 年 07 2017 年 01 到期还
期末，该理
月 26 日 月 19 日 本付息
财计划尚口支行
未到期。合计
158.24 3.94
--委托理财资金来源
自有资金。逾期未收回的本金和收益累计金额涉诉情况（如适用）
不适用委托理财审批董事会
2016 年 12 月 12 日公告披露日期（如有)委托理财审批股东会
2016 年 12 月 28 日公告披露日期（如有)
是。经第二届董事会第二十九次会议审议通过，2017 年公司及控股子公司拟使用未来是否还有委托理
不超过人民币 100,000 万元自有闲置资金进行投资理财。该议案尚需公司 2016财计划
年度股东大会批准。（2）委托贷款情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在委托贷款。4、其他重大合同
□ 适用 √ 不适用广东国盛金控集团股份有限公司
2016 年年度报告全文
公司报告期不存在其他重大合同。十八、社会责任情况1、履行精准扶贫社会责任情况
√ 适用 □ 不适用（1）年度精准扶贫概要
a、子公司国盛证券积极推荐国家级贫困县江西省寻乌县企业恒源科技新三板挂牌，日恒源科技正式挂牌新三板。截至报告期末，国盛证券已为恒源科技融资1560万元。
b、2016年12月，子公司国盛证券帮助江西省寻乌县果农销售农产品，项目金额7.56万元。日，国盛证券与江西省寻乌县、横峰县分别签订了《结对帮扶战略合作协议》，通过结对帮扶对接帮扶县的产业发展和金融需求，着力促进帮扶县的经济社会发展。
c、国盛证券通过下属全钰投资募集并设立规模不超过11亿元人民币（首期已成立规模5.5亿元人民币）、存续期7年的江西振兴发展（于都产业）基金，并依托政府有关的扶贫政策导向，将基金用于股权投资于都县当地服饰服装产业等项目，支持贫困地区产业发展，帮助贫困群众稳定脱贫。（2）上市公司年度精准扶贫工作情况
数量／开展情况一、总体情况
——二、分项投入
1.产业发展脱贫
1.2 产业发展脱贫项目个数
1.3 产业发展脱贫项目投入金额
2.转移就业脱贫
3.易地搬迁脱贫
4.教育脱贫
5.健康扶贫
6.生态保护扶贫
7.兜底保障
8.社会扶贫
9.其他项目
——其中：
9.1.项目个数
9.2.投入金额
1,650三、所获奖项（内容、级别）
——（3）后续精准扶贫计划
a、国盛证券将继续为培育壮大恒源科技提供支持，持续关注并指导恒源科技在主板上市。广东国盛金控集团股份有限公司
2016 年年度报告全文
b、上海全钰募集并设立规模不超过11亿元人民币（首期已成立规模5.5亿元人民币），存续期7年的江西振兴发展（于都产业）基金，后续将根据并依托政府有关的扶贫政策导向及资金需求，将剩余5.5亿元振兴发展产业基金募集成立并发放到位，同时扩大扶贫区域。2、履行其他社会责任的情况
公司高度重视并积极主动履行社会责任，切实维护利益相关方的合法权益。
（1）股东和债权人权益保护
公司建立了较为完善的制度体系和法人治理结构，及时披露定期报告、临时报告及其他重大事项，通过股东大会、业绩说明会、投资者关系网站、投资者服务专线电话等方式积极与投资者沟通交流。
（2）职工权益保护
公司始终把维护全体员工的利益作为工作重点，切实提升员工自身价值，培养员工凝聚力。公司建立了合理的薪酬体制，并积极稳妥地推进职工薪酬制度改革；建立了符合岗位工作需求和突出岗位工作业绩的职工基本工资制度和绩效考核制度，客观、公正地评价员工工作能力、工作态度和取得的工作业绩，有效激发员工工作积极性。公司注重企业文化建设，开展节日庆祝、参观学习、体育竞赛、关爱健康、慈善捐赠等丰富多彩的活动，提高员工参与度和归属感。
（3）供应商、客户和消费者权益保护
公司重视与客户的共赢关系，恪守诚信，致力于为客户提供满意的服务和安全可靠、节能环保的产品。公司不仅将采购及供应链管理作为企业日常运营的重要工作，同时将供应商作为战略伙伴，将协助供应商发展视为培育外部资源。公司及子公司通过逐步提升的金融服务能力、严格的质量标准和全方位的质量控制措施，为客户提供满意的服务和优质安全的产品。
（4）注重环境保护与可持续性发展
公司注重对环境的保护，秉承对环境负责的态度进行生产运营，努力降低经营过程中的资源和能源消耗。
（5）支持社会公益事业发展
公司积极参与社会公益，努力回馈社会，致力推进教育事业发展，开展一系列捐资助学活动，先后向南雄市“广东华声坪田中学”、广东省教育基金会、社区老人捐赠物资。
上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位
□ 是 √ 否 □ 不适用
是否发布社会责任报告
□ 是 √ 否十九、其他重大事项的说明
√ 适用 □ 不适用
1、2016年1月，公司下属外币投资管理业务平台华声香港控制的企业开曼华声担任普通合伙人的开曼有限合伙以1.1亿美元认购陆金所控股有限公司增发的B类普通股并完成股份登记。
2、2016年12月，北京快乐时代完成VIE架构搭建，华声香港取得北京快乐时代控制的境外实体QudianInc. 发行的15,088,284股股份。二十、公司子公司重大事项
□ 适用 √ 不适用广东国盛金控集团股份有限公司
2016 年年度报告全文
第六节 股份变动及股东情况一、股份变动情况1、股份变动情况
本次变动前
本次变动增减（＋，－）
本次变动后
股一、有限售条件股
72,051,219
36.03 736,127,750
-11,533,750 724,594,000 796,645,219 85.10份2、国有法人持股
108,427,507
108,427,507 108,427,507 11.583、其他内资持股
72,051,219
36.03 627,700,243
-11,533,750 616,166,493 688,217,712 73.51其中：境内法人持
59,658,719
29.83 627,700,243
627,700,243 687,358,962 73.42股
12,392,500
-11,533,750 -11,533,750
0.09人持股二、无限售条件股
127,948,781
11,533,750 11,533,750 139,482,531 14.89份1、人民币普通股 127,948,781
11,533,750 11,533,750 139,482,531 14.89三、股份总数
200,000,000 100.00 736,127,750
0 736,127,750 936,127,750 100.00股份变动的原因
√ 适用 □ 不适用
日，公司完成发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金事项，共计发行股份936,127,750股，发行后总股数变更为936,127,750股。
报告期内，高管锁定股按照规定解锁，导致有限售条件股份减少11,533,750股。股份变动的批准情况
√ 适用 □ 不适用
日，公司收到中国证监会出具的《关于核准广东华声电器股份有限公司向中江国际信托股份有限公司等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证件许可[号），核准公司发行股份及支付现金购买国盛证券100％股权并募集配套资金方案。股份变动的过户情况
√ 适用 □ 不适用
日，公司本次发行股份共计736,127,750股登记到账；日，该等股份在深圳证券交易所上市。股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财广东国盛金控集团股份有限公司
2016 年年度报告全文务指标的影响
√ 适用 □ 不适用
本次股份变动导致公司最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产相应变动。具体情况详见“第二节 公司基本情况简介”之“六、主要会计数据和财务指标”。公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
□ 适用 √ 不适用2、限售股份变动情况
√ 适用 □ 不适用
期初限售股 本期解除限 本期增加限 期末限售股
解除限售日
期深圳前海财智发展投
认购公司 2016 年非 2019 年 5 月
0 158,620,689 158,620,689资中心（有限合伙）
公开发行股份
19 日中江国际信托股份有
公司向其发行股份 2017 年 5 月
0 59,907,684 59,907,684限公司
19 日中江国际信托股份有
公司向其发行股份 2018 年 5 月
0 44,930,763 44,930,763限公司
19 日中江国际信托股份有
公司向其发行股份 2019 年 5 月
0 44,930,763 44,930,763限公司
19 日深圳前海财智远大投
认购公司 2016 年非 2019 年 5 月
0 124,137,931 124,137,931资中心（有限合伙）
公开发行股份
19 日北京迅杰新科科技有
认购公司 2016 年非 2019 年 5 月
0 101,206,896 101,206,896限公司
公开发行股份
19 日北京凤凰财鑫股权投
认购公司 2016 年非 2019 年 5 月
0 68,965,517 68,965,517资中心（有限合伙）
公开发行股份
19 日江西赣粤高速公路股
公司向其发行股份 2017 年 5 月
0 51,668,874 51,668,874份有限公司
19 日江西省财政投资管理
公司向其发行股份 2017 年 5 月
0 29,309,204 29,309,204公司
19 日北京岫晞股权投资中
认购公司 2016 年非 2019 年 5 月
0 25,000,000 25,000,000心（有限合伙）
公开发行股份
公司向其发行股份 2017 年 5 月江西省投资集团公司
公司向其发行股份 2017 年 5 月江西省能源集团公司
19 日江西省地质矿产勘查
公司向其发行股份 2017 年 5 月
5,728,969开发局
公司向其发行股份 2017 年 5 月江西有色地质勘查局
19 日广东国盛金控集团股份有限公司
2016 年年度报告全文江西省锦峰投资管理
公司向其发行股份 2017 年 5 月
2,578,036有限责任公司
公司向其发行股份 2017 年 5 月江西省医药集团公司
执行董监高罗桥胜
0 董监高股份限售
执行董监高黄喜强
0 董监高股份限售
执行董监高谢基柱
412,500 董监高股份限售
执行董监高刘世明
408,750 董监高股份限售
限售规定合计
12,355,000 11,533,750 736,127,750 736,949,000
--二、证券发行与上市情况1、报告期内证券发行（不含优先股）情况
√ 适用 □ 不适用股票及其衍生
获准上市交 交易终止
（或利率）
日期股票类国盛金控
2016 年 05 月 18 日 13.42
258,196,717 2016 年 05 月 19 日 258,196,717国盛金控
2016 年 05 月 18 日 14.50
477,931,033 2016 年 05 月 19 日 477,931,033可转换公司债券、分离交易的可转换公司债券、公司债类16 国盛 01
2016 年 05 月 26 日 4.26％
10,000,000
10,000,00016 国盛金
2016 年 12 月 01 日 4.27％
10,000,000
10,000,00016 国盛控
2016 年 12 月 01 日 5％
20,000,000其他衍生证券类报告期内证券发行（不含优先股）情况的说明
（1）经中国证监会《关于核准广东华声电器股份有限公司向中江国际信托股份有限公司等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证件许可[号）核准，公司于2016年5月向中江信托等9家单位发行股份合计258,196,717股购买资产；同日向前海发展等5家单位发行股份合计477,931,033股募集配套资金。前述股份于当月在深圳证券交易所上市。
（2）经中国证监会《关于核准广东国盛金控集团股份有限公司向合格投资者公开发行公司债券的批复》（证监许可[号）核准，公司于2016年12月公开发行公司债券（债券简称：16国盛金；债券代码：亿元，期限5年，附第3年末发行人上调票面利率选择权及投资者回售选择权。
（3）经深圳证券交易所《关于广东国盛金控集团股份有限公司2016年非公开发行公司债券符合深交所转让条件的无异议函》（深证函[号）确认，公司于2016年12月非公开发行公司债券（债券简称：16国盛控；债券代码：亿元，期限5年，附第3年末发行人上调票面利率选择权及投资者回售选广东国盛金控集团股份有限公司
2016 年年度报告全文择权。2、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明
√ 适用 □ 不适用
公司发行股份及支付现金购买国盛证券100％股权并募集配套资金方案实施后，股份总数增加736,127,750股，资产总额、所有者权益总额均大幅增加。
公司完成2016年公开发行公司债券和2016年非公开发行公司债券的发行后，资产总额、负债总额均大幅增加。3、现存的内部职工股情况
□ 适用 √ 不适用三、股东和实际控制人情况1、公司股东数量及持股情况
年度报告披
报告期末表
露日前上一
年度报告披报告期末普
决权恢复的
月末表决权
露日前上一通股股东总
12,228 优先股股东
0 恢复的优先
月末普通股数
总数（如有）
股股东总数
（参见注 8）
（如有）（参
持股 5％以上的股东或前 10 名股东持股情况
持有有限售 持有无限 质押或冻结情况
报告期末持 报告期内增减
股东性质 比例
条件的股份 售条件的 股份
股份数量 状态深圳前海财智发
境内非国展投资中心（有
16.94 158,620,689
158,620,689 158,620,689
158,620,689
有法人限合伙）中江国际信托股 境内非国
16.00 149,769,210
149,769,210 149,769,210份有限公司
有法人深圳前海财智远
境内非国大投资中心（有
13.26 124,137,931
124,137,931 124,137,931
有法人限合伙）北京迅杰新科科 境内非国
10.81 101,206,896
101,206,896 101,206,896技有限公司
有法人北京凤凰财鑫股
境内非国权投资中心（有
7.37 68,965,517
68,965,517 68,965,517
11,000,000
有法人限合伙）北京凤凰财智创
6.37 59,658,719
0 59,658,719
43,658,719新投资中心（有广东国盛金控集团股份有限公司
2016 年年度报告全文限合伙）
有法人江西赣粤高速公
5.52 51,668,874
51,668,874 51,668,874路股份有限公司江西省财政投资
3.13 29,309,204
29,309,204 29,309,204管理公司北京岫晞股权投
境内非国资中心（有限合
2.67 25,000,000
25,000,000 25,000,000
有法人伙）
境内自然张盛根
0 9,949,998
人战略投资者或一般法人因配售新股成为前 10 名股东 不适用的情况（如有）（参见注 3）
上述股东中，前海发展、前海远大、凤凰财鑫、凤凰财智均为公司实际控制上述股东关联关系或一致
人杜力先生、张巍先生控制的企业，为一致行动人。除此以外，公司未知其行动的说明
他股东间是否存在《上市公司收购管理办法》规定的关联关系或一致行动关
前 10 名无限售条件股东持股情况
报告期末持有无限售条件
数量张盛根
9,949,998 人民币普通股
9,949,998罗桥胜
9,800,000 人民币普通股
9,800,000萧志刚
9,600,000 人民币普通股
9,600,000廖起雄
9,000,000 人民币普通股
9,000,000谭少伦
8,013,951 人民币普通股
8,013,951孔少琴
5,200,000 人民币普通股
5,200,000罗绮霞
4,600,000 人民币普通股
4,600,000黄喜强
2,244,000 人民币普通股
2,244,000中国工商银行－中银持续增长混
2,104,575 人民币普通股
2,104,575合型证券投资基金西藏信托有限公司－天泽 1 号证
1,800,000 人民币普通股
1,800,000券投资集合资金信托计划前 10 名无限售流通股股东之间，
公司未知前 10 名无限售条件普通股股东之间，以及前 10 名无限售条以及前 10 名无限售流通股股东和
件普通股股东和前 10 名普通股股东之间是否存在《上市公司收购管理前 10 名股东之间关联关系或一致
办法》规定的关联关系或一致行动关系。行动的说明前 10 名普通股股东参与融资融券
不适用。业务情况说明（如有）（参见注 4）广东国盛金控集团股份有限公司
2016 年年度报告全文公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。2、公司控股股东情况控股股东性质：自然人控股控股股东类型：法人
法定代表人／
控股股东名称
组织机构代码
主要经营业务
单位负责人深圳前海财智发展投资
项目投资；投资管理；
2015 年 10 月 21 日 2216XQ中心（有限合伙）
投资咨询；资产管理。深圳前海财智远大投资
项目投资；投资管理；
2015 年 10 月 20 日 16261W中心（有限合伙）
投资咨询；资产管理。北京凤凰财鑫股权投资
项目投资；投资管理；
2015 年 05 月 19 日 295620中心（有限合伙）
投资咨询；资产管理。北京凤凰财智创新投资
项目投资；投资管理；
2014 年 10 月 28 日 136545中心（有限合伙）
投资咨询；资产管理。控股股东报告期内控股
报告期末，北京凤凰财鑫股权投资中心（有限合伙）持有广州达意隆包装机械和参股的其他境内外上
股份有限公司股份 1880 万股，占总股本 9.63％。市公司的股权情况控股股东报告期内变更
√ 适用 □ 不适用新控股股东名称
前海发展、前海远大、凤凰财鑫、凤凰财智变更日期
2016 年 05 月 18 日指定网站查询索引
巨潮资讯网、《中国证券报》、《证券时报》指定网站披露日期
2016 年 05 月 18 日3、公司实际控制人情况实际控制人性质：境内自然人实际控制人类型：自然人
实际控制人姓名
是否取得其他国家或地区居留权杜力
否主要职业及职务
详见“第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况”。
2016 年 4 月 18 日，杜力先生及其一致行动人以股权受让方式过去 10 年曾控股的境内外上市公司情况
取得广州达意隆包装机械股份有限公司控制权。实际控制人报告期内变更
□ 适用 √ 不适用公司报告期实际控制人未发生变更。广东国盛金控集团股份有限公司
2016 年年度报告全文公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司
√适用 □ 不适用
根据前海发展、前海远大、凤凰财鑫、凤凰财智的《合伙协议》，相关合伙企业的普通合伙人有权就合伙企业的日常运营、投资决策、变更企业名称、经营范围、接纳新合伙人或同意现有合伙人追加出资等重大事项作出决策，有限合伙人不参与合伙事务。故此，前海发展、前海远大、凤凰财鑫、凤凰财智的普通合伙人能够有效控制相关合伙企业。4、其他持股在 10％以上的法人股东
√ 适用 □ 不适用
法定代表 法人股
人／单位负 成立日期 注册资本
主要经营业务或管理活动 东名称
资金信托；动产信托；不动产信托；有价证券信托；其他财产
或财产权信托；作为投资基金或者基金管理公司的发起人从事中江国
投资基金业务；经营企业资产的重组、购并及项目融资、公司际信托
2013 年 04
理财、财务顾问等业务；受托经营国务院有关部门批准的证券
裘强股份有
月 14 日 48 万元 承销业务；办理居间、咨询、资信调查等业务；代保管及保管限公司
箱业务；以存放同业、拆放同业、贷款、租赁、投资方式运用
固有财产；以固有财产为他人提供担保；从事同业拆借；法律
法规规定或中国银行业监督管理委员会批准的其他业务。北京迅
销售计算机软硬件、电子产品、通讯器材、机械设备；信息咨杰新科
2009 年 09 200000 万
询（不含中介服务）；计算机软硬件的技术开发、技术咨询、技科技有
月 11 日 元
术转让、技术服务；计算机网络技术服务。限公司5、控股股东、实际控制人、重组方及其他承诺主体股份限制减持情况
□ 适用 √ 不适用广东国盛金控集团股份有限公司
2016 年年度报告全文
第七节 优先股相关情况□ 适用 √ 不适用报告期公司不存在优先股。广东国盛金控集团股份有限公司
2016 年年度报告全文
第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况一、董事、监事和高级管理人员持股变动
本期增持 本期减持 其他增 期末持
任职 性 年 任期起始日 任期终止 期初持股 姓名
股份数量 股份数量 减变动 股数
状态 别 龄
（股） （股） （股）
2015 年 07 2016 年 11杜力
现任 男 36
副董事长、
2015 年 07 2016 年 11张巍
现任 男 36
董事、副总
2010 年 10 2016 年 11谢基柱
现任 男 48
董事、董事
2014 年 08 2016 年 11赵岑
会秘书、财 现任 女 49
2015 年 05 2016 年 11罗嘉俊 董事
现任 男 27
2015 年 07 2016 年 11李英明 董事
现任 男 38
2014 年 05 2016 年 11张李平 独立董事
现任 男 43
2015 年 07 2016 年 11周春生 独立董事
现任 男 50
2015 年 07 2016 年 11徐强国 独立董事
现任 男 52
2010 年 10 2016 年 11何国英 监事会主席 现任 男 54
2010 年 10 2016 年 11刘琛
现任 女 44
2015 年 07 2016 年 11叶强
现任 男 36
2010 年 10 2016 年 11刘世明 副总经理
现任 男 47
月 03 日合计
871,300广东国盛金控集团股份有限公司
2016 年年度报告全文二、公司董事、监事、高级管理人员变}