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重新安装浏览器，或使用别的浏览器1563开头的资金帐户是什么证券公司的？_百度知道
1563开头的资金帐户是什么证券公司的？
我有更好的答案
一般证券公司的资金账号都没有固定的，而且证券公司实在太多了，100多家，难说会重复那些。如果要查询的话，很简单的，你报身份证号码给任意一个证券公司的人就可以查了。可以查到你在哪家开的那些。然后相关的问题就可以迎刃而解了。
采纳率：40%
资金账号是每个证券公司自己规定的编码规则，所以根据你说的，无法确定。。。
这个是不固定的很高兴可以帮助您
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股东帐户 客户号 资金帐号 客户卡号 银行帐户 在股票交易里分别代表的是什么,之间有什么联系.
股东帐户 客户号 资金帐号 客户卡号 银行帐户 在股票交易里分别代表的是什么,之间有什么联系.越详细越好.
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　　股东帐户指的是你沪深股东卡的股东代码。　　客户号指的是你在证券公司里开户的资金帐号。　　客户卡号一般是证券公司给你在证券公司营业部里使用的交易刷卡号或资金账号卡。　　银行帐户就是你用来进行第三方存管的银行帐号。　　一般来说股东帐户是挂在客户号下的，使用同一个客户号能用上你在证券公司开立的多个股东卡。客户卡号是你在证券公司方便识别客户身份。银行帐号与你的客户号存在资金转帐的关系。席位号是证券公司在沪、深两个证券交易所的交易席位代号。
采纳率：75%
股东帐户指的是你沪深股东卡的股东代码。客户号指的是你在证券公司里开户的资金帐号。客户卡号一般是证券公司给你在证券公司营业部里使用的交易刷卡号或资金账号卡。银行帐户就是你用来进行第三方存管的银行帐号。一般来说股东帐户是挂在客户号下的，使用同一个客户号能用上你在证券公司开立的多个股东卡。客户卡号是你在证券公司方便识别客户身份。银行帐号与你的客户号存在资金转帐的关系。席位号是证券公司在沪、深两个证券交易所的交易席位代号。
本回答被提问者采纳
股东账号就是客户号有沪市A股账号和深市A股账号.就是你手中的那两张硬质卡片.沪市A是A+后面9为数字。深A市10位数字.资金账号，完整的是12位.是你合同书右上角的那个编码.但有时候营业部的人懒的写就会写后几4.5.6位数字.客户卡号应该就是资金账号卡.没有单独的一个客户卡号.银行账号就是你在银行办的借记卡的账号啊，和普通银行卡一样
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海通证券股份有限公司
　　§1 重要提示
　　1．1本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
　　本年度报告摘要摘自公司2010年年度报告全文，报告全文同时刊载于上海证券交易所网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｓｓｅ．ｃｏｍ．ｃｎ．。投资者欲了解详细内容，应当仔细阅读年度报告全文。
　　1．2本报告经公司第四届董事会第三十三次会议审议通过。会议应到董事19人，实到董事17人，()董事、吴晓球独立董事因事未出席会议，分别授权王开国董事长、( )独立董事代为行使表决权。
　　未有董事、监事对报告提出异议。
　　1．3 本公司年度财务报告已经立信会计师事务所审计，并出具了标准无保留意见的审计报告。
　　1．4公司董事长王开国先生、主管会计工作负责人任澎先生和财务总监李础前先生声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。
　　1．5 本公司不存在被控股股东及其关联方非经常性占用资金情况。
　　1．6 本公司不存在对外提供担保的情况。
　　§2 公司基本情况
　　2．1 基本情况简介
　　2．2 联系人和联系方式
　　2．3 公司历史沿革
　　股份有限公司（以下简称“海通证券”）为上海证券交易所上市公司上海市都市农商社股份有限公司（以下简称“都市股份”）重大资产出售暨吸收合并海通证券后的存续公司。日，存续公司在上海市工商行政管理局办理了工商登记手续，合并后原海通证券依法注销，存续公司更名为海通证券。
　　海通证券的历史沿革：
　　海通证券成立于1988年，注册资本人民币1000万元，注册地为上海，当时名称为上海海通证券公司，主要股东为上海分行。经营范围为主营经销和代理发行各类有价证券，兼营证券业务咨询，承办各类有价证券的代保管、过户、还本付息等业务，办理证券的代理投资业务及经中国人民银行批准的其他有关业务。
　　经中国人民银行《关于上海海通证券公司改制问题的批复》（银复［1994］5号）的批准， 日，上海海通证券公司改制成为海通证券有限公司，注册资本人民币100，000万元，经营范围变更为代理证券发行、还本付息业务；自营、代理证券买卖业务；办理证券的代保管和鉴证业务；接受委托代收证券本息和红利、办理证券的登记、过户和清算；证券投资咨询和投资基金业务；经人民银行批准经营的其它业务。
　　经中国证券监督管理委员会《关于核准海通证券有限公司增资扩股方案和综合类证券公司的批复》（证监机构字［号）的批准，日，海通证券有限公司完成增资扩股，公司资本金增至374，692．80万元，经营范围为：代理证券发行业务；自营、代理证券买卖业务；代理证券还本付息业务；办理证券的代保管和证券鉴证业务；接受委托代收证券本息和红利，接受委托办理证券的登记、过户和清算；证券投资咨询业务；证券投资基金业务。
　　经中国证券监督管理委员会《关于海通证券有限公司整体变更为股份有限公司的批复》（证监机构字［号）的批准，日，海通证券有限公司整体变更为股份有限公司，海通证券有限公司更名为“海通证券股份有限公司”，注册资本为人民币4，006，093，000元。
　　经中国证券监督管理委员会《关于同意海通证券股份有限公司增资扩股的批复》（证监机构字［号）的批准，日，海通证券注册资本金增至8，734，438，870元人民币。公司经营范围变更为：证券（含境内上市外资股）的代理买卖，代理证券的还本付息、分红派息，证券代保管、鉴证，代理登记开户，证券的自营买卖，证券（含境内上市外资股）的承销（含主承销），证券投资咨询（含财务顾问），受托投资管理，中国证监会批准的其他业务。
　　2005年5月，公司获创新试点类证券公司。
　　经中国证券监督管理委员会证监公司字［2007］90号文件核准，日，都市股份将全部资产与负债出售予公司控股股东光明食品（集团）有限公司，同时吸收合并原海通证券。吸收合并完成后，存续公司更名为海通证券股份有限公司，并承继了原海通证券的全部业务，原海通证券的职工、资产与负债由存续公司承接。日，新增股份完成中国证券登记结算有限责任公司上海分公司网下登记工作，日，存续公司在上海市工商行政管理局办理工商登记变更手续，注册资本变更为人民币3，389，272，910元。
　　日，海通证券在上海证券交易所挂牌上市。
　　经中国证监会《关于核准海通证券股份有限公司非公开发行股票的通知》（证监发行字【号）文件核准，公司于日完成非公开发行股票，公司的注册资本、实收资本由人民币3，389，272，910元变更登记为人民币4，113，910，590元。
　　公司于日召开了2007年度股东大会，审议通过了《关于公司2007年度进行利润分配的预案》，以日总股本4，113，910，590股为基数，向全体股东每10股派发现金股利1．00元（含税），派送股票股利3股（含税），以资本公积向全体股东每10股转增7股，公司派送股票股利和资本公积转增股本后，总股本由4，113，910，590股变更为8，227，821，180股。该分配方案于日实施完毕。
　　2．4公司员工情况
　　2．4．1 公司员工基本情况
　　截至日，全公司系统共有员工8846人，其中母公司6925人，构成情况见下表：
　　2．4．2 公司按照《中华人民共和国劳动法》及相关法律法规，为全体职工办理了职工基本养老保险、医疗保险、失业保险、工伤保险和生育保险，并按各地方规定为员工缴纳住房公积金。公司无额外需承担费用的离退休员工。
　　2．5 公司组织机构情况
　　2．5．1 公司的组织机构
　　公司遵循《公司法》、《证券法》、《证券公司内部控制指引》等有关法律法规及《公司章程》的规定，规范运作，构建了科学有效的法人治理结构，“三会一层”权限职责清晰明确。同时，公司还建立了符合公司发展需要的组织构架和运行机制。
　　公司的组织结构图如下：
　　2．5．2 公司主要控股子公司和参股公司情况
　　（1）海富通基金管理有限公司
　　注册地址：上海市浦东新区花园石桥路66号东亚银行金融大厦36－37层
　　成立日期： 日
　　注册资本：人民币1．5亿元
　　持股比例：51％
　　法定代表人 邵国有
　　联系电话：021－
　　经营范围：基金募集、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其他业务。（涉及行政许可的凭许可证经营）
　　（2）富国基金管理有限公司
　　注册地址：上海市浦东新区花园石桥路33号花旗集团大厦5－6层
　　成立日期：日
　　注册资本：人民币1．8亿元
　　持股比例：27．775％
　　法定代表人：陈敏
　　联系电话：021－
　　经营范围：基金募集；基金销售；资产管理；及中国证监会许可的其他业务。（涉及行政许可的凭许可证经营）
　　（3）海富产业投资基金管理有限公司
　　注册地址：上海市静安区万航渡路888弄8号Ａ室
　　成立日期：日
　　注册资本：人民币2000万
　　持股比例：67％
　　法定代表人：孙佳华
　　联系电话：021－
　　经营范围：产业投资基金管理；投资咨询；发起设立投资基金（涉及行政许可的凭许可证经营）。
　　（4）海通期货有限公司
　　注册地址：上海市浦东新区世纪大道1589号17楼、6楼01－04单元
　　成立日期：日
　　注册资本：人民币5亿元
　　持股比例：93．334％
　　法定代表人：徐凌
　　联系电话：021－
　　经营范围：商品期货经纪，金融期货经纪（涉及行政许可的凭许可证经营）
　　（5）海通国际控股有限公司
　　ＨＡＩ ＴＯＮＧ ＩＮＴＥＲＮＡＴＩＯＮＡＬ ＨＯＬＤＩＮＧＳ ＬＩＭＩＴＥＤ
　　注册地址：22／Ｆ， ＬＩＰＯＣＨＵＮＣＨＡＭＢＥＲＳ， 189 ＤＥＳ ＶＯＥＵＸ ＲＤ， ＣＥＮＴＲＡＬ， ＨＫ
　　成立日期：日
　　法定股本：港币40亿元
　　已发行股本：港币40亿元
　　已缴股本：港币40亿元
　　持股比例：100％
　　联系电话：852－
　　业务性质：ＩＮＶＥＳＴＭＥＮＴ ＨＯＬＤＩＮＧＳ
　　经营范围：投资控股，通过设立不同子公司分别经营香港证券监管规则允许的经纪业务、企业融资和资产管理等业务，以及其他业务。
　　（6）海通开元投资有限公司
　　注册地址：上海市广东路689号26楼07－12室
　　成立日期： 日
　　注册资本：人民币30亿元
　　持股比例：100％
　　法定代表人：张赛美
　　联系电话：021－
　　经营范围：使用自有资金对境内企业进行股权投资；为客户提供股权投资的财务顾问服务；在有效控制风险、保持流动性的前提下，以现金管理为目的，将闲置资本金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等风险较低、流动性较强的证券，以及证券公司经批准设立的集合资产管理计划、专项资产管理计划；证监会同意的其他业务。（企业经营涉及行政许可的，凭许可证经营）。
　　2．6 公司证券营业部、服务部情况
　　截至报告期末，公司共有营业部183家（具体分布情况详见公司年报）。注：1、截至报告期末，公司所有证券服务部均已规范为证券营业部；2、另有5家新设营业部已经筹建完毕，即将开业。
　　§3 会计数据和业务数据摘要
　　3．1 主要会计数据（合并口径）
　　单位：（人民币）元
　　注：上表中所有者权益指归属于上市公司股东的所有者权益。
　　3．2 主要财务指标（合并口径）
　　单位：（人民币）元
　　非经常性损益项目（合并口径）
　　√适用□不适用
　　单位：（人民币）元
　　注：非经常性损益项目的说明详见财务报表附注十四（二）。
　　采用公允价值计量的项目（合并口径）
　　√适用□不适用
　　单位：（人民币）元
　　注：对当年利润的影响金额包括：（1）交易性和衍生金融资产公允价值变动损益或可供出售金融资产减值损失；（2）持有和处置这些项目取得的投资收益。
　　按《证券公司年度报告内容与格式准则（2008年修订）》（中国证监会公告【2008】1 号），公司合并财务报表和母公司财务报表主要项目会计数据
　　1、合并财务报表主要项目会计数据
　　单位：（人民币）元
　　2、母公司财务报表主要项目会计数据
　　单位：（人民币）元
　　3、母公司的净资本等风险控制指标
　　日母公司净资本为32，459，539，115．45元，较日净资本34，390，881，089．37元，减少1，931，341．973．92元。报告期内，公司净资本等各项风险控制指标均符合监管要求。
　　单位：（人民币）元
　　注：股指期货以买入卖出股指期货合约价值总额计算。
　　3．3 境内外会计准则差异：
　　□适用 √不适用
　　§4 股本变动及股东情况
　　4．1 股份变动情况表
　　√适用□不适用
　　日，公司763，437，708股有限售条件流通股上市流通。日，公司3，461，958，510股有限售条件流通股上市流通。公司的股份结构相应发生变动，见下表：
　　单位：股
　　限售股份变动情况表
　　√适用□不适用
　　单位：股
　　4．2 股东数量和持股情况
　　单位：股
　　4．3 控股股东及实际控制人情况介绍
　　公司股东持股情况较为分散，直接持有公司股权5％以上的股东有3家，其中第一大股东上海上实（集团）持股比例为6．75％，公司无控股股东及实际控制人。
　　4．3．1 控股股东及实际控制人变更情况
　　□适用√不适用
　　4．3．2 控股股东及实际控制人具体情况介绍
　　□适用√不适用
　　4．3．3 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司
　　□适用 √不适用
　　§5 董事、监事和高级管理人员
　　5．1 董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况
　　§6 董事会报告
　　6．1 管理层讨论与分析
　　（一）经营情况讨论与分析
　　公司注册资本为82．28亿元，主营业务范围为：证券经纪；证券自营；证券承销与保荐；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券资产管理；直接投资业务；证券投资基金代销；为期货公司提供中间介绍业务；融资融券业务和中国证监会批准的其他业务。公司遵循“务实、开拓、稳健、卓越”的经营理念和“规范管理、积极开拓、稳健经营、提高效益”的经营方针，坚持“稳健乃至保守”的风险控制理念，追求“管理一流、人才一流、服务一流、效益一流”的经营管理目标，以优异的经营业绩回报股东和社会。
　　1． 公司总体经营情况
　　2010年证券市场迎来新的发展，一级市场直接融资额创历史新高，二级市场交投活跃，融资融券和股指期货成功推出。公司抓住市场机遇，克服不利因素，取得了较好的经营业绩。全年共新设、搬迁营业部37家，使公司的营业部总数达到183家，网点布局进一步优化；投资银行项目储备充足，业务收入创历史新高；首批获得融资融券和股指期货ＩＢ业务资格，融资融券日均交易量和股指期货市场份额位居行业前三；吉林省现代农业和新兴产业投资基金设立完成，西安航天新能源产业基金完成申报工作，上海文化产业股权投资基金已获批并进入筹建阶段；顺利完成对大福证券的整合；连续三年在证券公司分类监管评级中获得“ＡＡ”评级；海富通基金和富国基金成功获得社保基金管理人资格。
　　截至日，公司总资产1，154．13亿元；净资产（归属于上市公司股东）444．67亿元，同比增长2．43％；营业收入97．68亿元，同比减少1．73％；实现利润总额49．90亿元，同比减少16．59％；实现净利润（归属于上市公司股东）36．86亿元，同比减少18．95％。
　　2、主营业务情况分析
　　2010年，证券市场较上年末下跌幅度超过10％，新设营业部不断涌现，佣金率同比下滑，市场竞争加剧。在此形势下，与上年相比， 公司经纪业务收入减少18．85％，营业利润率同比减少11．27个百分点；自营业务收入同比增长3．27％，营业利润率同比减少1．65个百分点；资产管理业务收入同比增长1．13％，营业利润率同比减少4．61个百分点；证券承销业务收入同比增长121．47％，营业利润率同比减少16．56个百分点。
　　（1）经纪业务
　　面对激烈的市场竞争形势，公司及时在以下方面采取措施：一是将市场份额与年终考核直接挂钩，有效遏制交易量市场份额下滑的趋势；二是加快网点优化和新设营业部建设工作，全年共搬迁30家营业部，新设7家营业部；三是强化营销团队建设，目前公司已有118家营业部获得经纪人业务资格；四是大力抓客户拓展，2010年年末公司客户资产总额已逾8600亿元；五是稳步推进中台建设，扩大“彩虹俱乐部”影响力，不断完善客户服务体系；六是加强机构客户服务和拓展力度，全年机构客户资产净增1739亿元，权益类证券大宗交易市场份额提升至7．03％。通过以上努力，公司全年共实现总交易量5．4万亿元，市场份额4．31％，排名第5位；股票基金交易量4．48万亿元，市场份额4．06％，排名第5位；分支机构股票基金市场份额从年初的3．52％上升到3．67％，止跌回升。
　　（2）投资银行业务
　　公司全年完成主承销项目36家，承销金额626．71亿元，其中ＩＰＯ项目12个，承销金额254．25亿元，再融资项目14个，承销金额249．25亿元，股权承销金额市场占有率5．68％，较上年增加3．58个百分点，排名第4位；债券融资项目10个，承销金额123．2亿元；同时还完成了棱光实业、等重大资产重组项目。全年投行业务收入突破10亿元大关，创历史新高。
　　（3）资产管理业务
　　公司加大产品研发力度，提升投资管理水平。顺利完成了5号产品和6号产品的发行，7号产品准备申报，股指期货套利相关产品已向监管部门报备，小集合理财产品正在积极开发，产品业绩取得明显进步。截至12月31日，公司受托资产净值总规模达96．6亿元。海富通基金全年新发4只开放式基金，目前共管理13只境内开放式基金和1只ＱＤＩＩ基金，资产规模总计近900亿元。
　　（4）自营业务
　　公司权益类投资较好地把握了阶段性市场机会，在上证指数下跌14．3％的情况下实现较好收益，另有多个前期参与的定向增发项目进入收获期。固定收益类投资采取积极灵活的操作，实现盈利同比显著增长。2010年，公司自营业务共实现利润总额6．98亿元。
　　3、比较式会计报表中变动幅度超过30％以上主要项目的情况
　　单位：（人民币）元
　　4、资产结构和资产质量
　　报告期末，公司总资产1，154．13亿元，较年初减少53．14亿元，降幅为4．40％，主要是货币资金和结算备付金较年初减少159．73亿元（主要是受市场行情影响客户存放的交易结算资金减少，回购业务资金流出以及公司加大投资力度，加强资金运作，使得自有存款减少等）；公司货币资金和结算备付金占总资产的比率为67．56％，固定资产、投资性房产仅占公司总资产的0．94％，大部分资产变现能力较强，公司资产流动性强，资产结构优良。
　　（注：公司其他资产变动的主要原因详见《比较式会计报表中变动幅度超过30％以上主要项目的情况》）
　　2010年末，公司总股本82．28亿股，归属于上市公司股东的净资产444．67亿元，较年初增长2．43％。母公司的净资本为324．60亿元，母公司净资本与净资产的比例为74．02％，公司资产质量优良，各项风险控制指标符合《证券公司管理办法》及《证券公司风险控制指标管理办法》的有关规定。
　　5、现金流转情况
　　2010年度，公司现金及现金等价物净增加额－172．07亿元。其中：
　　（1）经营活动产生的现金流量净额为－144．77亿元，其中：现金流入109．16亿元，占现金流入总量的62．70％，是公司现金流入的主要来源，主要是收取利息、手续费及佣金收入所收到的现金99．45亿元，代理承销证券款增加收到的现金7．00亿元；现金流出253．92亿元，占现金流出总量的73．54％，主要是回购业务资金净减少额79．42亿元，融出资金现金流出37．80亿元，支付给职工及为职工支付的现金流出25．69亿元，客户交易资金减少现金净流出28．98亿元，处置交易性金融资产现金净流出16．78亿元，存出保证金增加现金流出15．57亿元，支付利息、手续费及佣金的现金流出14．37亿元，支付各项税费现金流出13．89亿元。
　　（2）投资活动产生的现金流量净额为－16．42亿元，其中：现金流入46．02亿元，占现金流入总量的26．43％，主要是处置可供出售金融资产等收到的现金44．40亿元；现金流出62．44亿元，占现金流出总量的18．08％，主要是公司购入可供出售金融资产等投资支付的现金58．75亿元，购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金3．69亿元。
　　（3）筹资活动产生的现金流量净额为－10．02亿元，其中：现金流入18．93亿元，占现金流入总量的10．87％，主要是海通国际控股短期借款收到的现金；现金流出28．95亿元，占现金流出总量的8．38％，主要是公司向股东支付2009年度现金股利、海通国际控股外币借款的人民币质押定期存款。
　　6、报表合并范围变更的说明
　　与上年相比本年新增合并单位6家，原因为：本年海富通基金管理有限公司新设成立了1家全资子公司（海富通资产管理（香港）有限公司）；海通开元投资有限公司新设成立了1家控股子公司（海通吉禾股权投资基金管理有限责任公司）；海通国际控股有限公司（以下简称“海通国际”）新设成立了2家全资子公司（海通国际金融控股有限公司、深圳海通开兆投资咨询有限公司），其子公司海通国际证券集团有限公司（以下简称“海通国际证券”）新设成立了2家控股子公司（易宝环球服务有限公司、海通国际移民顾问有限公司）。本年减少合并单位1家，原因为：本年海通国际子公司海通国际证券注销其下属1家子公司（Ｔａｉ Ｆｏｏｋ Ｆｕｎｄ Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ Ｃｏｍｐａｎｙ Ｌｉｍｉｔｅｄ）。
　　7、公允价值变动损益对公司利润的影响
　　公允价值对公司财务状况、经营成果具有重要影响，公司不断完善公允价值的计量、审核、报告、披露等。报告期内，公司严格按照董事会通过的会计政策、会计制度等规定，对金融工具进行分类，对其公允价值进行确认。报告期内公允价值变动损益对利润总额的影响为：
　　单位：（人民币）元
　　8、公司各项主营业务的经营情况
　　（1）代理买卖证券业务情况
　　注：上表仅指母公司，数据来源于沪、深交易所网站。
　　（2）证券承销业务经营情况
　　注：上表仅指母公司
　　报告期内投行其他业务情况：
　　（3）证券投资业务情况
　　合并数据
　　法定中文名称
　　海通证券股份有限公司
　　法定英文名称
　　ＨＡＩＴＯＮＧ Ｓｅｃｕｒｉｔｉｅｓ Ｃｏｍｐａｎｙ Ｌｉｍｉｔｅｄ
　　法定英文名称缩写：
　　ＨＡＩＴＯＮＧ Ｓｅｃｕｒｉｔｉｅｓ Ｃｏ．，Ｌｔｄ．
　　股票简称
　　海通证券
　　股票代码
　　600837
　　上市交易所
　　上海证券交易所
　　法定代表人
　　王开国
　　总经理
　　李明山
　　注册资本
　　人民币8，227，821，180元
　　注册地址和办公地址
　　注册地址：上海市淮海中路98号
　　办公地址：上海市广东路689号海通证券大厦
　　邮政编码
　　200001
　　公司国际互联网网址
　　ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ
　　电子信箱
　　ｈａｉｔｏｎｇ＠ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ
　　选定的信息披露报纸名称
　　中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报
　　登载年度报告的中国证监会指定网站网址
　　ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｓｓｅ．ｃｏｍ．ｃｎ
　　年度报告备置地点
　　上海市广东路689号海通证券大厦12楼董事会办公室
　　董事会秘书
　　证券事务代表
　　金晓斌
　　联系地址
　　上海市广东路689号海通证券大厦12层
　　电子信箱
　　ｊｉｎｘｂ＠ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ
　　ｓｕｎｔ＠ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ
　　专业构成
　　百分比
　　研究人员
　　0．90％
　　投行人员
　　3．60％
　　经纪业务人员
　　77．90％
　　资产管理人员
　　1．10％
　　证券投资人员
　　0．40％
　　信息技术人员
　　3．80％
　　财务人员
　　3．60％
　　期货业务人员
　　5．00％
　　风险控制人员
　　0．80％
　　行政管理人员
　　2．90％
　　100．00％
　　学历构成
　　博士研究生
　　1．00％
　　硕士研究生
　　13．20％
　　65．80％
　　大专及以下
　　20．00％
　　100．00％
　　年龄分布
　　35岁以下
　　60．50％
　　36岁至50岁
　　36．00％
　　51岁以上
　　3．50％
　　100．00％
　　主要会计数据
　　2010年度
　　2009年度
　　本年比上年增减（％）
　　2008年度
　　营业收入
　　9，767，691，726．19
　　9，939，716，207．19
　　－1．73
　　7，006，518，895．40
　　利润总额
　　4，989，689，375．84
　　5，981，826，881．09
　　－16．59
　　3，697，860，822．20
　　归属于上市公司股东的净利润
　　3，686，264，237．25
　　4，548，225，464．54
　　－18．95
　　3，301，652，664．77
　　归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润
　　3，524，126，811．14
　　4，339，840，449．21
　　－18．80
　　2，538，839，686．53
　　经营活动产生的现金流量净额
　　－14，476，628，026．60
　　34，753，179，542．48
　　－141．66
　　－23，391，276，118．82
　　2010年末
　　2009年末
　　本年末比上年末增减（％）
　　2008年末
　　总资产
　　115，413，097，453．01
　　120，726，512，858．68
　　－4．40
　　74，686，018，276．38
　　所有者权益（或股东权益）
　　44，467，362，905．00
　　43，413，960，157．89
　　38，361，988，009．28
　　本次变动前
　　本次变动增减（＋，－）
　　本次变动后
　　比例（％）
　　送股、公积金转股
　　其他（限售股到期可流通）
　　比例（％）
　　境外法人持股
　　境外自然人持股
　　977，909，360
　　11．88
　　－977，909，360
　　－977，909，360
　　3、境外上市的外资股
　　4、其他
　　三、股份总数
　　8，227，821，180
　　8，227，821，180
　　主要财务指标
　　2010年度
　　2009年度
　　本年比上年增减（％）
　　2008年度
　　基本每股收益（元／股）
　　－18．18
　　稀释每股收益（元／股）
　　－18．18
　　扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股）
　　－18．87
　　加权平均净资产收益率（％）
　　8．39％
　　11．12％
　　减少2．73个百分点
　　8．81％
　　扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（％）
　　8．02％
　　10．61％
　　减少2．59个百分点
　　6．78％
　　每股经营活动产生的现金流量净额（元／股）
　　－1．76
　　－141．71
　　－2．84
　　2010年末
　　2009年末
　　本年末比上年末增减（％）
　　2008年末
　　归属于上市公司股东的每股净资产（元／股）
　　非经常性损益项目（收益＋、损失－）
　　2010年度
　　非流动资产处置损益
　　5，209，639．63
　　计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）
　　155，344，859．77
　　与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益
　　3，408，474．94
　　其他符合非经常性损益定义的损益项目
　　5，095，336．12
　　除上述各项之外的其他营业外收入和支出
　　－1，641，378．43
　　所得税影响额
　　－2，036，050．02
　　少数股东损益影响额（税后）
　　－3，243，455．90
　　162，137，426．11
　　项目名称
　　年初余额
　　年末余额
　　当年变动
　　对当年利润的影响金额
　　（注）
　　交易性金融资产
　　12，896，751，785．06
　　15，018，084，280．62
　　2，121，332，495．56
　　458，439，211．78
　　可供出售金融资产
　　6，270，663，438．81
　　6，033，472，023．60
　　－237，191，415．21
　　551，288，215．57
　　衍生金融资产
　　23，440，850．15
　　衍生金融负债
　　－252，856．77
　　19，167，415，223．87
　　21，051，556，304．22
　　1，884，141，080．35
　　1，032，915，420．73
　　增减幅度
　　货币资金
　　58，318，115，177．24
　　88，431，756，475．45
　　－34．05％
　　结算备付金
　　19，652，582，721．13
　　5，511，975，253．02
　　256．54％
　　交易性金融资产
　　15，018，084，280．62
　　12，896，751，785．06
　　16．45％
　　可供出售金融资产
　　6，033，472，023．60
　　6，270，663，438．81
　　－3．78％
　　长期股权投资
　　1，433，590，871．86
　　609，989，309．56
　　135．02％
　　资产总额
　　115，413，097，453．01
　　120，726，512，858．68
　　－4．40％
　　代理买卖证券款
　　63，682，353，783．47
　　66，580，169，846．02
　　－4．35％
　　负债总额
　　69，796，350，116．90
　　76，207，917，986．91
　　－8．41％
　　8，227，821，180．00
　　8，227，821，180．00
　　未分配利润
　　8，234，009，304．54
　　7，218，380，173．65
　　14．07％
　　2010年度
　　2009年度
　　增减幅度
　　手续费及佣金净收入
　　7，208，236，805．51
　　7，755，188，903．43
　　－7．05％
　　利息净收入
　　1，365，517，376．55
　　1，124，000，543．42
　　21．49％
　　投资收益
　　1，056，442，427．44
　　1，312，910，052．97
　　－19．53％
　　公允价值变动损益
　　103，589，105．41
　　－274，176，557．81
　　营业支出
　　4，934，762，196．91
　　4，209，725，022．48
　　17．22％
　　利润总额
　　4，989，689，375．84
　　5，981，826，881．09
　　－16．59％
　　净利润
　　3，868，157，692．77
　　4，661，740，625．39
　　－17．02％
　　归属上市公司股东的净利润
　　3，686，264，237．25
　　4，548，225，464．54
　　－18．95％
　　增减幅度
　　货币资金
　　46，185，658，710．32
　　78，115，545，848．22
　　－40．88％
　　结算备付金
　　20，289，882，850．44
　　5，511，975，253．02
　　268．11％
　　交易性金融资产
　　14，913，358，795．47
　　12，845，060，271．40
　　16．10％
　　可供出售金融资产
　　5，129，170，626．99
　　5，908，957，382．56
　　－13．20％
　　长期股权投资
　　7，395，285，587．26
　　5，636，844，176．34
　　31．20％
　　资产总额
　　100，717，659，960．21
　　110，347，638，917．02
　　－8．73％
　　代理买卖证券款
　　54，231，820，014．79
　　59，473，774，315．59
　　－8．81％
　　负债总额
　　56，865，563，503．50
　　67，273，405，516．60
　　－15．47％
　　8，227，821，180．00
　　8，227，821，180．00
　　未分配利润
　　7，586，096，787．78
　　6，839，828，992．97
　　10．91％
　　2010年度
　　2009年度
　　增减幅度
　　手续费及佣金净收入
　　5，706，537，853．69
　　6，786，595，230．61
　　－15．91％
　　利息净收入
　　1，067，588，927．93
　　1，055，858，571．92
　　1．11％
　　投资收益
　　1，016，651，866．15
　　1，263，817，753．05
　　－19．56％
　　公允价值变动损益
　　100，652，308．05
　　－274，176，557．81
　　营业支出
　　3，662，225，401．49
　　3，541，958，865．97
　　3．40％
　　利润总额
　　4，391，979，643．83
　　5，536，118，629．12
　　－20．67％
　　净利润
　　3，416，902，901．17
　　4，318，004，829．19
　　－20．87％
　　增减幅度
　　主要原因
　　货币资金
　　58，318，115，177．24
　　88，431，756，475．45
　　－34．05％
　　主要是新股申购资金交收原因，部分客户资金暂留在客户结算备付金账户，使客户银行存款减少；回购业务资金流出，以及公司加大投资力度，加强资金运作，使得自有存款减少
　　结算备付金
　　19，652，582，721．13
　　5，511，975，253．02
　　256．54％
　　主要是新股申购资金交收暂存，使客户备付金增加；融资融券业务信用备付金增加
　　买入返售金融资产
　　2，120，000，000．00
　　买入返售金融资产规模增加
　　应收利息
　　217，241，178．02
　　145，661，013．81
　　49．14％
　　主要是公司应收债券利息增加以及香港业务应收客户等利息增加
　　存出保证金
　　3，229，576，427．22
　　1，672，270，490．84
　　93．13％
　　主要是本年期货交易量上升，存放期货交易所的期货保证金增加
　　长期股权投资
　　1，433，590，871．86
　　609，989，309．56
　　135．02％
　　主要是公司全资子公司海通开元投资有限公司本年开展直投业务增加的股权投资
　　其他资产
　　7，938，609，817．47
　　3，757，304，873．16
　　111．28％
　　主要是香港业务应收保证金客户融资款和交易待清算款增加，以及公司开展融资融券业务新增融出资金等
　　短期借款
　　2，922，320，540．06
　　1，076，593，659．91
　　171．44％
　　海通国际控股短期借款增加
　　卖出回购金融资产款
　　5，821，500，000．00
　　－100．00％
　　卖出回购金融资产规模减少
　　代理承销证券款
　　700，000，000．00
　　公司承销10湘潭九华债
　　递延所得税负债
　　196，136，179．16
　　471，828，136．38
　　－58．43％
　　主要是公司持有的可供出售金融资产公允价值下降，使应纳税暂时性差异减少
　　外币报表折算差额
　　－89，033，116．02
　　－11，380，370．44
　　主要是海通国际控股港币报表折算差额
　　2010年度
　　2009年度
　　增减幅度
　　主要原因
　　证券承销业务净收入
　　919，742，143．17
　　381，553，963．92
　　141．05％
　　主要是投行业务快速发展，投行项目数量和收入同比增加
　　公允价值变动损益
　　103，589，105．41
　　－274，176，557．81
　　主要是公司持有的交易性金融资产公允价值上升形成
　　汇兑损益
　　5，814，007．09
　　1，721，874．08
　　237．66％
　　主要是子公司汇兑损益增加
　　其他业务收入
　　28，092，004．19
　　20，071，391．10
　　39．96％
　　主要是出租等收入同比增加
　　资产减值损失
　　－3，772，949．84
　　3，098，952．70
　　－221．75％
　　主要是本年应计提的长期资产减值损失减少
　　其他业务成本
　　4，410，261．50
　　6，524，385．42
　　－32．40％
　　主要是子公司其他业务成本同比减少
　　营业外支出
　　2，411，751．87
　　－51，969，057．99
　　主要是公司本年未决诉讼结案的案件较少，冲回以前年度计提的预计负债同比减少
　　其他综合收益
　　－986，289，569．01
　　1，393，994，846．69
　　－170．75％
　　主要是可供出售金融资产产生的利得同比减少
　　综合收益总额
　　2，881，868，123．76
　　6，055，735，472．08
　　－52．41％
　　本年实现净利润及其他综合收益同比减少
　　经营活动产生的现金净流量
　　－14，476，628，026．60
　　34，753，179，542．48
　　－141．66％
　　主要是客户交易资金减少、回购业务资金流出及融出资金的增加等
　　投资活动产生的现金净流量
　　－1，641，907，000．96
　　687，887，378．92
　　－338．69％
　　主要是上年同期收购海通国际证券（原大福证券）转入的现金净额增加较大
　　筹资活动产生的现金净流量
　　－1，001，575，704．10
　　－437，882，846．01
　　主要是本年海通国际控股外币借款的人民币质押定期存款金额较大
　　净资本
　　32，459，539，115．45
　　34，390，881，089．37
　　－5．62％
　　净资产
　　43，852，096，456．71
　　43，074，233，400．42
　　1．81％
　　各项风险资本准备之和
　　5，678，057，676．35
　　4，413，362，569．66
　　28．66％
　　净资本／各项风险资本准备之和
　　571．67％
　　779．24％
　　减少207．57个百分点
　　净资本／净资产
　　74．02％
　　79．84％
　　减少5．82个百分点
　　净资本／负债
　　1232．45％
　　440．93％
　　增加791．52个百分点
　　净资产／负债
　　1665．01％
　　552．26％
　　增加1112．75个百分点
　　自营权益类证券及证券衍生品（包括股指期货 注）／净资本
　　26．87％
　　25．28％
　　增加1．59个百分点
　　自营固定收益类证券／净资本
　　36．31％
　　29．53％
　　增加6．78个百分点
　　股东名称
　　年初限售股数
　　本年增加限售股数
　　本年解除限售股数
　　年末限售股数
　　限售原因
　　解除限售
　　光明食品（集团）有限公司
　　482，686，582
　　482，686，582
　　履行股权分置改革承诺
　　上海上实（集团）有限公司
　　555，569，986
　　555，569，986
　　履行公司重大资产重组暨吸收合并方案实施时股东限售承诺
　　上海烟草（集团）公司
　　416，420，568
　　416，420，568
　　（集团）总公司
　　392，474，762
　　392，474，762
　　申能（集团）有限公司
　　338，164，142
　　338，164，142
　　上海久事公司
　　242，911，998
　　242，911，998
　　上海百联集团股份有限公司
　　214，471，652
　　214，471，652
　　文汇新民联合报业集团
　　208，210，284
　　208，210，284
　　上海有限公司
　　202，915，872
　　202，915，872
　　上海（集团）股份有限公司
　　159，627，884
　　159，627，884
　　有限公司
　　92，772，348
　　92，772，348
　　东方国际（集团）有限公司
　　78，106，456
　　78，106，456
　　上海中星（集团）有限公司
　　77，625，976
　　77，625，976
　　实业股份有限公司
　　416，420，568
　　416，420，568
　　鼎和创业投资有限公司
　　347，017，140
　　347，017，140
　　报告期末股东总数
　　613，961户
　　前十名股东和前10名无限售股东持股情况
　　股东名称
　　股东性质
　　持股比例（％）
　　持股总数
　　持有有限售条件股份数量
　　质押或冻结的股份数量
　　上海上实（集团）有限公司
　　国有法人股
　　6．75％
　　555，569，986
　　光明食品（集团）有限公司
　　国有法人股
　　5．87％
　　482，686，582
　　上海烟草（集团）公司
　　国有法人股
　　5．06％
　　416，420，568
　　上海电气（集团）总公司
　　国家股
　　4．77％
　　392，474，762
　　申能（集团）有限公司
　　国有法人股
　　4．11％
　　338，164，142
　　上海久事公司
　　国有法人股
　　2．95％
　　242，911，998
　　上海百联集团股份有限公司
　　一般法人股
　　2．61％
　　214，471，652
　　文汇新民联合报业集团
　　国有法人股
　　2．53％
　　208，210，284
　　上海兰生股份有限公司
　　国有法人股
　　2．34％
　　192，350，000
　　上海东方明珠（集团）股份有限公司
　　国有法人股
　　1．94％
　　159，627，884
　　任期起始日
　　终止日
　　持股数量
　　报告期内从公司领取的报酬总额
　　（单位：万元）
　　是否在股东单位或其他关联单位领取薪酬
　　王开国
　　董事长
　　李明山
　　董事、总经理
　　钱世政
　　副董事长
　　张克明
　　庄国蔚
　　周东辉
　　张敷彪
　　孔大路
　　陈铭锡
　　刘树元
　　张建伟
　　卢志强
　　独立董事
　　李光荣
　　独立董事
　　顾功耘
　　独立董事
　　陈琦伟
　　独立董事
　　吴晓球
　　独立董事
　　张惠泉
　　独立董事
　　独立董事
　　王益民
　　监事会主席
　　董小春
　　吴芝麟
　　邢建华
　　金燕萍
　　赵维强
　　杨庆忠
　　职工监事
　　纪委书记
　　仇夏萍
　　职工监事
　　奈学刚
　　职工监事
　　沈德高
　　副总经理
　　吉宇光
　　副总经理
　　副总经理
　　副总经理
　　金晓斌
　　董事会秘书
　　王建业
　　合规总监
　　李础前
　　财务总监
　　原合规总监
　　项目名称
　　对当年利润的影响金额
　　占利润的比例
　　交易性金融资产公允价值变动损益
　　101，051，823．46
　　2．03％
　　股指期货套期保值业务的公允价值变动损益
　　2，537，281．95
　　0．05％
　　103，589，105．41
　　2．08％
　　证券种类
　　2010年交易额（亿元）
　　2009年交易额（亿元）
　　上海证券交易所
　　深证证券交易所
　　市场份额
　　上海证券交易所
　　深证证券交易所
　　市场份额
　　24823．18
　　19372．92
　　29063．42
　　15418．89
　　357．01
　　215．20
　　279．66
　　175．02
　　727．85
　　31．04
　　3172．25
　　254．61
　　其他债券
　　8292．49
　　167．21
　　5664．64
　　86．84
　　总成交额
　　34200．54
　　19786．37
　　38179．97
　　15935．35
　　承销方式
　　证券名称
　　承销次数
　　承销金额（万元）
　　承销收入（万元）
　　2010年
　　2009年
　　2010年
　　2009年
　　2010年
　　2009年
　　主承销
　　新股发行
　　2，542，519
　　316，374
　　55，769
　　14，053
　　增发新股
　　1，989，812
　　265，095
　　21，806
　　5，280
　　502，732
　　171，572
　　2，528
　　5，519
　　可转债
　　债券发行
　　1，232，000
　　1，064，000
　　9，583
　　11，028
　　6，267，063
　　1，817，041
　　89，686
　　35，881
　　副主承销
　　新股发行
　　76，065
　　1，014
　　增发新股
　　10，000
　　可转债
　　50，000
　　债券发行
　　136，065
　　1，050
　　新股发行
　　121，672
　　164，734
　　1，038
　　增发新股
　　可转债
　　债券发行
　　1，128，900
　　985，840
　　1，187
　　1，250，572
　　1，150，574
　　2，225
　　1，068
　　7，653，700
　　2，967，615
　　92，961
　　36，949
　　项目类型
　　承担角色
　　项目收入（万元）
　　财务顾问
　　财务顾问
　　10，037
　　2010年度
　　2009年度
　　交易性金融资产和可供出售金融资产等投资收益
　　854，917，344．89
　　1，244，741，162．04
　　衍生金融工具投资收益
　　23，187，993．38
　　2，080，723．18
　　股指期货套期保值业务取得的投资收益
　　51，220，977．05
　　金融资产和金融负债投资收益小计
　　929，326，315．32
　　1，246，821，885．22
　　交易性金融资产公允价值变动损益
　　101，051，823．46
　　－274，178，395．75
　　（下转B078版）
　　（上接B077版）
　　衍生金融工具公允价值变动损益
　　1，837．94
　　股指期货套期保值业务的公允价值变动损益
　　2，537，281．95
　　金融资产和金融负债公允价值变动损益小计
　　103，589，105．41
　　－274，176，557．81
　　1，032，915，420．73
　　972，645，327．41
　　母公司数据
　　2010年度
　　2009年度
　　交易性金融资产和可供出售金融资产等投资收益
　　790，386，989．08
　　1，142，950，967．56
　　衍生金融工具投资收益
　　－79，005．27
　　2，096，450．11
　　股指期货套期保值业务取得的投资收益
　　51，220，977．05
　　金融资产和金融负债投资收益小计
　　841，528，960．86
　　1，145，047，417．67
　　交易性金融资产公允价值变动收益
　　98，115，026．10
　　－274，178，395．75
　　衍生金融工具公允价值变动损益
　　1，837．94
　　股指期货套期保值业务的公允价值变动损益
　　2，537，281．95
　　金融资产和金融负债公允价值变动损益小计
　　100，652，308．05
　　－274，176，557．81
　　942，181，268．91
　　870，870，859．86
　　（4）受托资产经营情况
　　公司受托资产管理业务包括定向资产管理业务和集合资产管理业务。2010年度，定向资产管理业务受托资金规模76．44亿元，管理费收入89．50万元；集合资产管理业务受托资金规模10．55亿元，管理费收入1，708．96万元。
　　2010年度，海富通基金管理有限公司、海富产业投资基金管理有限公司、海通国际控股有限公司共实现基金管理费收入6．96亿元。
　　9、主要控股公司及参股公司的经营情况
　　（1）海富通基金管理有限公司，注册资本1．5亿元人民币，海通证券持有51％的股权。截至2010年12 月31 日，海富通基金公司总资产为8．59亿元，净资产6．50亿元；2010年，实现营业收入7．21亿元，营业利润2．69亿元，净利润1．98亿元。
　　海富通基金的主营业务：基金募集、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其他业务。
　　（2）富国基金管理有限公司，注册资本1．8亿元人民币，海通证券持有27．775％的股权。截至 日，富国基金公司总资产为10．32亿元，净资产8．35亿元；2010年，实现营业收入8．77亿元，营业利润3．89亿元，净利润2．93亿元。
　　富国基金的主营业务：基金募集、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其他业务。
　　（3）海富产业投资基金管理有限公司，注册资本2000万元人民币，海通证券持有67％的股权。截至日，海富产业基金公司总资产为2．01亿元，净资产1．52亿元；2010年，实现营业收入0．98亿元，营业利润0．50亿元，净利润0．40亿元。
　　海富产业投资基金管理公司的主营业务：产业投资基金管理；投资咨询；发起设立投资基金。
　　（4）海通期货有限公司，注册资本5亿元人民币，海通证券持有93．334％的股权。截至 日，海通期货有限公司总资产为55．94亿元，净资产5．60亿元；2010年，实现营业收入2．64亿元，营业利润0．58亿元，净利润0．51亿元。
　　海通期货有限公司的主营业务：商品期货经纪、金融期货经纪。
　　（5）海通国际控股有限公司，注册资本40亿港币，海通证券持有100％的股权。截至日，海通国际控股有限公司总资产为146．80亿港币，归属于母公司所有者权益41．51亿港币；2010年，实现营业收入8．48亿港币，营业利润2．10亿港币，净利润1．83亿港币。
　　海通国际控股有限公司的主营业务：投资控股，通过设立不同子公司分别经营香港证券监管规则允许的经纪业务、企业融资和资产管理等业务，以及其他业务。
　　（6）海通开元投资有限公司，注册资本30亿元人民币，海通证券持有100％的股权。截至 日，海通开元投资有限公司总资产为32．56亿元，净资产32．01亿元；2010年，实现营业收入1．06亿元，营业利润0．81亿元，净利润0．61亿元。
　　海通开元投资有限公司的主营业务：使用自有资金对境内企业进行股权投资；为客户提供股权投资的财务顾问服务；在有效控制风险、保持流动性的前提下，以现金管理为目的，将闲置资本金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等风险较低、流动性较强的证券，以及证券公司经批准设立的集合资产管理计划、专项资产管理计划；证监会同意的其他业务。
　　10、报告期内公司营业部、服务部、分公司、子公司新设和处置情况
　　报告期内，公司经批准共新设证券营业部7家，其中在上海新设的2家证券营业部已开业，在浙江等地新设的5家证券营业部已筹建完毕，即将开业；公司最后1家服务部已规范为营业部，公司营业部家数由180家增加至183家（详见证券营业部一览表）；报告期内，根据中国证监会《证券公司分公司监管规定（试行）》（证监会公告［2008］20号），公司设立了安徽分公司；报告期内，公司将30家证券营业网点进行迁址（详见营业网点迁址一览表）
　　11、账户规范情况专项说明
　　公司已于2008 年4月完成账户清理工作，并被中国证监会授予“账户清理工作先进集体”称号。报告期内，公司进一步加强了对新开账户的管理，通过规范流程，强化监督和审核等手段，有效杜绝了新开不规范账户的发生，并对已实施另库存放的不合格、小额休眠、风险处置休眠账户实施进一步的账户规范清理。报告期内，公司共清理不合格资金账户419户（含纯资金不合格账户264户）；清理小额休眠资金账户4409户（含纯资金小额休眠账户1257户）；风险处置账户909户。截至2010 年12 月31 日，公司剩余不合格资金账户21140户（含纯资金不合格资金账户17801户）；剩余小额休眠资金账户935308户（含纯资金小额休眠资金账户435340户）；剩余风险处置资金账户102102户。
　　12、创新业务开展情况
　　公司高度重视对创新业务进行持续投入，成效较为明显。公司已拥有海通开元投资、海富产业基金等两家直投业务子公司，2010年完成了吉林省现代农业和新兴产业投资基金的设立工作和西安航天新能源产业基金的申报工作，上海文化产业股权投资基金业已获批，直投业务管理资金规模稳居券商行业前列。公司首批获得融资融券和股指期货ＩＢ业务资格，融资融券日均交易量和股指期货市场份额位居行业前列。ＲＥＩＴｓ业务领先筹备，ＥＴＦ、衍生品等各类套利交易稳步有序开展，公司基金评价系统获上海市金融创新成果三等奖。同时，公司进一步加大了对社保、大型集团公司、私募信托等重点客户的拓展和服务力度，其中，社保转持三户股份托管市值超300亿元，在业内处于领先地位。另外，海通国际旗下的海通资产管理公司获香港证监会批准发行首只人民币公募基金――海通环球人民币收益基金，是海外首只人民币公募基金，对进一步推动香港离岸人民币业务的发展和人民币国际化具有重大意义。
　　（二）对公司未来发展的展望
　　1、公司未来的竞争形势
　　目前，国内券商上市融资步伐不断加快，直接股权投资、股指期货、融资融券等创新业务持续推出，券商业务运作模式以及客户服务模式都将逐步产生实质性的变化，部分领先券商的资本实力迅速增强，同时创新业务的不断推出使得券商之间的差异化竞争更加激烈。
　　经纪业务方面，在佣金价格竞争自由化和监管机构放开营业部新设审批的大背景下，由于券商经纪业务盈利模式依然较为单一，价格竞争仍将是券商经纪业务竞争的重要手段，佣金率下滑的趋势短期内难以扭转；投行业务方面，创业板的推出和中小板融资的活跃，对于券商投行业务资源配置能力提出了新的要求；资产管理业务方面，基金公司“一对多”业务的放开以及机制更为灵活的私募基金的快速发展，使得券商资产管理业务面临更加激烈的市场竞争；自营业务方面，能否充分利用股指期货等创新交易手段，实现自营业务模式的转变，成为拉开券商自营投资回报差距的重要因素。
　　2、公司未来的发展机遇和挑战
　　当前及今后一段时间，公司面临一系列机遇和挑战，经营形势复杂而多变，公司必须在多项经营指标上取得长足进步，才能保持行业领先地位。
　　（1）公司面临的发展机遇
　　未来几年，内需稳步增长，外需缓慢复苏，中国经济将步入平稳增长阶段，但通胀压力加大。与其它投资渠道相比，资本市场是通胀背景下资产配置的较好选择，预计未来几年二级市场交投仍将比较活跃。为配合经济发展方式转变和经济结构调整，直接融资比例将进一步提升，投行业务面临良好的发展机遇。随着国民财富的持续增长，资产管理业务将获得更大的发展空间。同时，融资融券、直接股权投资以及股指期货等创新业务有望成为券商新的利润增长点，并为券商传统自营业务注入新的活力。
　　（2）公司面临的挑战及应对措施
　　公司成功实现上市融资后所得的资本规模优势需要逐步转化为业务竞争优势，在此期间公司的净资产收益率面临较大提升压力。为全面提升综合盈利能力，公司未来将在努力提升经纪业务市场份额、巩固利润基础的同时，做精做深投行业务，做大做强资产管理业务，大力发展融资融券、股权投资基金等新兴业务，同时进一步加大对子公司的管理，提高子公司利润回报。
　　公司经纪业务整体实力较强，客户基础优势明显，营业网点数量占优，经纪业务市场份额位居于行业前列。但同时也应看到，公司经纪业务盈利模式依然较为单一，差别化、个性化竞争手段仍有待丰富，现有业务结构尚难以有效应对行业的周期性波动以及佣金率的持续下滑。公司未来将通过构建完善的中台服务体系、扶持新设营业部迅速做大做强等多种手段，有效提升经纪业务核心竞争力，不断提高经纪业务的盈利能力和市场份额。
　　公司投行业务近年收入增长迅速，但业绩稳定性仍有待加强。充分把握投行业务发展的历史性机遇，进一步巩固投行业务基础，将是公司未来工作当中的一项重点任务。
　　公司资产管理业务规模虽然在行业中排名靠前，但集合理财产品数量和品种偏少，产品发行对公司内部渠道的依赖程度偏高。公司未来将针对以上薄弱环节，进一步加大投入，强化管理，使公司集合理财资产管理规模和行业排名实现跨越式提升。
　　公司创新业务优势突出，但创新业务对公司总体利润的贡献比例仍然偏低。公司未来将付出更大努力，在保持创新业务领先地位的同时，进一步将业务优势转化为实际的利润贡献，并及时拓展新的创新业务。
　　3、公司资金的发展需求
　　报告期内，公司根据自身经营和市场情况，加大了资金的营运力度。首先，增加了传统业务投资规模，如债券和股权自营规模，经纪业务、资产管理业务、信息技术的投入也有较大增加。其次，随着集团化战略的深化，长期股权投资也继续有较大资金需求。第三，随着融资融券、股指期货等创新业务的拓展，对资金需求提出了更高要求。如果公司因经营需要融资时，将根据监管许可、市场环境及自身情况，采取发行债券、股票质押贷款、回购、拆借及其他经主管部门批准的方式进行融资。
　　（三）风险因素及对策
　　1、公司经营活动面临的具体风险
　　公司业务经营活动面临的风险主要有：市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险和信息技术风险等，具体来讲，主要表现在以下几个方面：
　　（1）市场风险。市场风险包括公司经纪业务、承销业务、自营投资、资产管理和衍生产品等业务投资涉及证券价格风险、利率和汇率波动风险、以及大宗商品价格风险。
　　一是权益类资产价格波动风险。权益类资产价格风险主要指公司证券交易和所投资证券的市场价值发生变化而给公司带来损失的风险。公司的经营状况与证券市场景气度高度相关，具有较大的不确定性。2010年，中国证券市场的竞争态势加剧，一些市场排名靠前的券商股票基金市场份额出现不同程度的下滑。全年证券市场呈现震荡局势，上证指数全年下跌了14．3％。针对市场风险的管理，公司主要通过实施多元化投资策略，对权益类证券仓位进行适当的控制。期间，月末在险值占净资本的比例一直在1％以内，风险可控可承受。公司也利用股指期货进行了套期保值，有效地控制了市场风险。这些管理工具的使用也受到投资策略、套期保值策略有效性的影响。管理方法的有效性在市场流动性发生负面变化时也会受到制约，证券价格与对冲衍生品价格相关性也会影响套期保值策略的有效性。公司在运用衍生工具时将及时调整策略，平衡风险和收益。
　　二是利率风险。2010年整体货币政策从适度宽松逐步向稳健过渡，进入加息通道，法定准备金率多次上调，整体市场流动性状况较上年趋紧。公司高度重视利率风险，主要采用规模和久期控制等方法，配置固定收益类资产，规避利率风险。实际经营中，根据市场利率的上升，及时提高同业存款利率，对冲利率风险。
　　三是汇率风险。随着公司国际化的拓展，汇率风险逐步显现。公司未雨绸缪，一直对外汇市场进行跟踪研究，支持公司境外业务的开拓。率先在香港设立人民币账户，规避了人民币升值的风险。今后公司在外汇资产的配置上，将进一步考虑汇率因素，完善内部控制制度和流程，并采用适宜工具规避风险。
　　（2）信用风险。信用风险指公司的交易对手或公司持有证券的发行人无法履行合同义务的情况下给公司造成的损失，或者公司持有第三方当事人发行的证券，在该方信用质量发生恶化情况下给公司造成的损失。市场风险信用风险具有一定的相关性，在市场波动的情况下，公司在一些金融产品和交易上的信用风险暴露程度也会随之发生变化。因此，公司对市场风险的一些监控和防范手段也能够对信用风险的管理发挥作用。整体而言，中国目前的证券市场交易和结算规则可以比较有效的控制信用风险。公司对信用类固定收益证券投资注重分散投资，投资的信用产品主要为高信用评级产品，并密切跟踪投资对象的经营情况和信用评级变化，投资标的信用风险控制良好。
　　（3）流动性风险。流动性风险主要指公司核心业务不能持续产生收入，或在行业或市场发生重大事件的情况下，公司因资金占用而导致流动性不足形成的风险。从总体看，公司各项业务拓展良好，自有资金充裕，并持有大量的变现能力强的储备资产，各项财务指标优良，流动性风险较小。公司将进一步加强资金的精细化管理，保证安全性、流动性和收益性的有机统一。
　　（4）操作和信息技术风险。操作风险通常包括因公司内部人为操作失误、内部流程不完善、信息系统故障或不完善、交易故障等原因而导致的风险，也包括公司外部发生欺诈行为给公司造成损失的风险。信息技术风险是目前操作风险的一个主要组成部分，信息技术对于证券交易、清算和服务等多个方面的业务发展和管理至关重要，系统不可靠、网络技术不完善、数据误差都会造成公司的损失。尽管公司根据中国证监会《证券公司内部控制指引》的规定，制定了较为完善的内部控制制度，但仍不能保证完全避免因操作差错和主观不作为可能带来的经济损失、法律纠纷和违规风险。此外，公司所处的证券行业是一个智力密集型行业，员工道德风险相对其他行业来说更加突出，员工发生道德犯罪，将会给公司资产造成损失，给公司声誉造成不利影响。
　　2、主要风险因素在本报告期内的表现
　　本公司报告期内，公司所面临的风险主要是市场风险，具体表现为可供出售金融资产、交易性金融资产因股票市场价格变动而发生公允价值波动，以及因市场竞争态势剧烈而导致的经纪业务佣金收入的下滑；公司规范经营，没有产生对公司有实质性影响的违规风险；公司加强了信息技术系统的建设和运维，严格按照操作管理程序进行定期和不定期的检查和维护，以保证系统的可靠、稳定和安全运转，没有产生对公司有实质性影响的技术风险；公司强化各项规章制度的执行力并着力完善各项制度和流程，没有产生对公司有实质性影响的管理风险。报告期内，公司各项业务稳健、资产配置合理、财务状况良好，净资本充足。
　　3、公司已（或拟）采取的对策和措施
　　针对上述风险，公司已（或拟）采取多种措施，对风险进行防范和控制：
　　（1）公司持续关注证券行业潜在的收购、兼并机会，积极拓展创新业务，并计划在政策法规允许的情况下，进入信托、保险、银行等金融行业。
　　通过国际业务的拓展，提高海通品牌的国际知名度，促使业务发展多元化，增强对全球金融市场动态的把握，实施地域和业务两个纬度风险管理战略，提高抵御风险的能力。2010年，公司全资子公司――海通金融控股（香港）公司顺利完成对大福证券的整合，国际化发展迈出坚实一步。公司创新业务获得重大进展，融资融券和股指期货业务成功推出，发展势头良好，直接股权投资公司经营也取得了显著成绩。
　　（2）公司通过抓机构改革、抓团队建设和营销拓展、抓优质服务、抓网点建设，全面提升了客户的服务能力和满意度，市场占有率稳步提升。
　　公司不断完善投行的内控制度和工作流程，构建了保荐代表人（或项目负责人）、投资银行业务部门负责人、内核小组负责人的三级责任主体，严把项目立项和出口关，投行项目质量得到了有效的提升。
　　公司将加强对国内外宏观经济、行业经济以及上市公司的研究，提高对市场行情波动的把握能力；公司将依据对市场的判断，实时调整自营规模、自营资产配置结构，严格投资品种备选库的管理，严格执行自营投资止盈止损制度，切实防范市场风险。
　　（3）公司将继续完善净资本监控系统，健全以净资本为核心的风险控制指标监控体系，优化净资本在各业务之间的配置，防范和化解流动性风险等财务风险。公司的资金主要存放于国有控股银行和上市的股份制银行，资金安全可以得到保障，在确保资金安全的前提下，努力提升资金的使用效益。
　　（4）持续完善公司法人治理结构。进一步规范股东大会的运作，确保所有股东特别是中小股东享有平等地位，维护中小股东的利益；规范和完善董事会的运作，充分发挥董事会各专门委员会及独立董事的作用；同时充分发挥监事会对董事会和经理层的监督作用。
　　（5）强化合规与风险管理。继续完善五个层次的风险管理和内部控制架构；进一步完善经纪业务、自营业务、资产管理业务、投资银行业务以及创新业务之间的信息隔离墙建设，防止出现内幕交易、利益冲突、利益输送等违规行为。
　　公司将继续加强制度建设，做好对风险的识别工作，规范业务操作规程；继续完善实时监控系统，对业务进行实时监控和风险预警；加大对各项业务的稽核检查力度，以保证制度、流程和风险管理措施得到有效执行；加大对员工的合规培训，宣传和营造全员合规、主动合规的合规文化，提高员工合规意识和风险管理能力，构建依法合规经营的企业文化。
　　（6）加大系统投入，强化ＩＴ治理建设。引进专业机构全面审视公司信息系统构架，查找信息管理中的盲点，强化信息系统权限管理，规范营业部网络建设。同时，公司加强集中交易、法人结算、营销管理、融资融券、股指期货、人力管理、ＯＡ等系统的升级优化。
　　（7）坚持投资者教育和适当性管理工作。公司坚持投资者教育工作，并通过系统手段对投资者风险承受能力、交易资质进行动态评估，及时向投资者揭示市场风险。同时，严格按照业务规则进行适当性管理，主动控制交易对手的信用风险。
　　（四）公司融资渠道和负债结构等情况
　　1、公司融资渠道
　　公司注重维持和培育融资渠道，目前短期方式包括银行间市场和交易所市场卖出债券回购、向商业银行申请股票质押贷款等。长期方式包括发行长期债务融资工具及股权再融资方式。
　　2、公司为维护流动性水平所采取的措施和相关管理政策
　　合理的流动性是保证公司健康经营的重要条件，公司一贯重视流动性的管理，强调资金安全性、流动性和收益性的有机统一。为了进一步提高流动性管理水平，公司采取以下措施和相关管理政策：首先进行客观、合理的全面预算管理，在此基础上合理预计公司经营期内净现金流，以及资金收支在报告期间内不同时点的分布。其次，充分考虑创新业务和其他重大投资业务对流动性的需求，为其拓展预留资金。第三，建立严格的净资本管理措施，投资新项目前对流动性等相关指标做压力测试。第四，加强闲置资金的运作。公司目前自有资金相对充裕，为了维护合理的流动性，利用货币债券市场进行闲置资金运作。第五，积极拓展融资渠道和融资方式，以满足公司经营过程中对资金的需求。
　　3、公司负债结构
　　报告期末，公司总负债697．96亿元，较年初减少64．12亿元，主要是卖出回购金融资产规模减少58．22亿元、代理买卖证券款减少28．98亿元，短期借款增加18．46亿元（海通国际控股为开展香港业务而向银行借入的资金），代理承销证券款增加7．00亿元（承销10湘潭九华债）。公司扣除客户存放的交易结算资金后负债总额61．14亿元，资产负债率为11．82％。公司无重大到期未偿还的债务，公司债务较轻，偿债能力较强，未来面临的财务风险较低。随着新业务的拓展，公司也将适当提高负债比例，增加财务杠杆力度，增强盈利能力，并努力保持较强的偿债能力，积极提高各项业务的盈利水平和可持续发展能力。
　　4、公司融资能力分析
　　报告期内，公司自有资金充裕，财务杠杆比例较低，一旦今后业务发展需要，公司将有一定的长期债务融资和股权融资的空间。同时，公司具有较强的短期融资能力。由于公司规范经营，信誉良好，具备较强的盈利能力和偿付能力，与各大商业银行保持良好的合作关系，因此公司可以通过回购及其他经主管部门批准的方式进行融资，解决公司短期的资金需求。
　　（五）公司风险控制指标说明
　　1、动态的风险控制指标监控情况
　　为了建立健全风险控制指标动态监控机制，加强风险监控，在风险可测、可控、可承受前提下开展各项业务，根据《证券公司风险控制指标管理办法》、《关于印发〈上海辖区证券公司财务与资金状况敏感性分析和压力测试机制指导意见（试行）的通知〉》（沪证监机构字［号，以下简称指导意见）的要求，公司在原有风控指标动态监控平台基础上完成了符合监管要求的内部制度保障、组织架构建设以及相应的技术系统升级改造建设，并有序开展有关分析测试工作。为保证监控体系运行有效、职权分明，公司组织风险控制总部、计划财务部、信息技术部等部门，不断完善风险控制指标动态监控平台，并由专人负责监控、跟踪风险控制指标的变动情况。公司严格按照《证券公司风险控制指标管理办法》等规定，定期向监管部门书面报告风险控制指标数据和达标情况；针对风控指标变动达到一定幅度的情况，及时向当地证监局报告。公司加大对动态监控平台的制度建设、流程优化、数据系统升级改造，实现了Ｔ＋1日内向当地证监局上报公司净资本计算表、风险控制指标监管报表和风险资本准备计算表的目标。通过上述多层次的措施，公司确保了净资本等各项风险控制指标在任一时点都符合监管要求。
　　2、净资本补足机制的建立情况
　　公司建立了净资本补足机制，当公司净资本等各项风险控制指标达到预警标准时，公司将采用压缩风险性较高的自营投资品种或规模、加大应收款项追讨力度、转让长期股权投资、处置有形或无形资产、发行次级债或债转股、募集资本金等方式补充净资本。
　　3、报告期内风险控制指标的监控情况
　　公司始终坚持稳健的经营理念，注重风险管理，保持良好的资本结构。报告期末，公司净资本为324．60亿元，净资产438．52亿元，“净资本／净资产”比率为74．02％。报告期内，公司经营风险较低，资产质量较高，业务经营规范，各项风险控制指标在任一时点均符合监管要求。
　　4、风险控制指标的敏感性分析和压力测试情况
　　2010年，公司在进行利润分配、自营增加投资规模、承销10亿元以上项目、向海通国际控股追加投资、开展融资融券业务、投资股指期货、新设营业部等重大事项前，均进行了敏感性分析或压力测试，在敏感性分析和压力测试结论满足监管要求的前提下开展并完成上述事项；同时根据《指导意见》的要求，公司每月末考虑各种可能出现的极端情况，实施压力测试。2010年度，公司共进行了41项敏感性分析和压力测试，测试结果均符合监管部门要求，并作为公司有关重大决策的依据。
　　（六）公司合规管理体系建设情况
　　2007年5月，中国证监会下发《关于发布指导证券公司设立合规总监建立合规管理制度试点工作方案的通知》，公司作为六家首批合规试点券商之一，于2008年3月在行业内率先完成合规试点工作。通过建立健全合规管理制度和组织体系，开展合规咨询、培训、审核、合规监测、实时监控等，将合规工作深入到各个业务环节，得到了监管部门的肯定。在中国证监会和上海证监局的领导下，公司建立了完善的合规管理制度，将合规管理覆盖到各项业务和管理环节，“合规从高层做起、全员主动合规、合规创造价值”的理念深入人心，有力地保障与促进了公司的持续健康发展。
　　公司严格按照中国证监会的要求，并结合公司的实际情况，建立了科学合理、职责分明的合规管理架构体系。该体系由董事会及其下设的合规与风险管理委员会、合规总监、合规部以及各部门、分支机构、子公司的合规专员4个层级组成。
　　公司董事会的合规职责主要包括：审议通过公司合规管理基本制度；聘任和解聘合规总监，并对合规总监进行履职考评；审议通过合规总监提交的合规报告；负责监督合规政策的实施等。董事会下设的合规与风险管理委员会的合规职责主要包括：依据法律、法规及监管政策制定合规管理政策供董事会审核；定期或不定期听取合规总监的工作报告，并提出合规的改进意见；审查、监督公司合规管理制度的科学性、合理性、有效性以及执行情况；董事会授予的其他合规管理职责。
　　合规总监的职责主要包括：对公司内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面的合规审查意见；对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行监督，并按照证券监管机构的要求和公司规定进行定期、不定期的检查；组织实施公司反洗钱和信息隔离墙制度；为高级管理人员、各部门和分支机构提供合规咨询、组织合规培训，处理涉及公司和工作人员违法违规行为的投诉和举报；发现公司存在违法违规行为或合规风险隐患的及时向董事会报告，同时向公司住所地证监局报告，有关行为违反行业规范和自律规则的，还应当向有关自律组织报告；对违法违规行为和合规风险隐患及时向公司有关机构或部门提出制止和处理意见，并督促整改；法律、法规和准则发生变动时及时建议公司董事会或高级管理人员并督促公司有关部门，评估其对公司合规管理的影响，修改、完善有关管理制度和业务流程；保持证券监管机构和有关自律组织的联系沟通，主动配合证券监管机构和有关自律组织的工作；法律、法规、规章、规范性文件规定及董事会授予的其他职责。
　　合规部的职责主要包括：协助合规总监履行合规管理职责；协助合规总监拟定合规管理政策和合规管理计划；撰写年度和半年度合规报告；拟定合规管理制度、合规手册、合规培训资料等合规文件；对公司合规风险隐患进行监控；对各部门、分支机构、子公司的合规专员进行任职资格审查、考核和管理；具体实施信息隔离墙制度、反洗钱管理和外汇合规风险管理；参与公司重大诉讼及非诉讼活动的代理与指导；管理合规总监及本部门的合规审查、咨询、检查等合规工作底稿及合规总监履职记录；董事会及合规总监授予的其他职权。
　　各部门、分支机构、子公司合规专员的合规职责主要包括：具体落实合规政策、执行合规管理计划；对本单位的各项业务进行合规审查、监督、检查；认真履行合规报告制度；积极配合监管部门、合规部的各项检查并做好相应的整改落实工作；做好日常与监管部门的沟通联系，及时掌握监管动向；组织本部门工作人员进行合规制度学习，开展合规文化教育，并做好有关记录和档案管理工作；合规部赋予的其他职责。
　　公司高度重视合规人员的配置。目前公司合规部有专职合规管理人员15名，人才结构具有年轻化、专业化的特点。公司在分公司、营业部等分支机构和子公司聘任了合规专员，所聘任的合规专员主要由各部门分管风险控制的副总或总助、分支机构的营运总监或基金公司的督察长担任。合规管理人员的到位有力保障了合规管理工作的有效开展。
　　报告期内，公司合规及稽核部门除进行日常监控外，还针对经纪业务、自营投资业务、投资银行业务、客户资产管理业务等公司主要业务条线进行了包括合规检查、常规稽核、管理稽核在内的检查稽核工作。通过对公司各部门、各分支机构执行法律、法规、公司规章制度的情况以及经营管理情况进行合规检查和稽核，进行相应的合规考核和合规问责，有力推动了公司内控管理水平的提升。
　　2010年，公司不仅连续三年在证券公司分类监管评级中获得“ＡＡ”评级，并被证券时报评选为中国最佳证券经纪商，被《新财富》评为第四届新财富中国十大最佳投行、最受尊敬的投资银行。公司还先后获得了“中国上市公司优秀董事会”、“优秀公司治理”、“创富领袖奖（市值管理）”、“最佳ＩＲ奖（投资者关系管理）”、“上交所优秀董秘”、“中国上市公司金牛奖综合百强”、“中国上市公司市值百强金牛奖”和“券商资产管理类长期优胜奖” 等多项荣誉。
　　（七）公司稽核部门检查稽核情况
　　报告期内，稽核部门对107家单位（注：包含分支机构、业务部门和控股单位）进行了现场检查，并对其中104家营业部的相关业务风险、财务管理问题、信息系统安全等跟踪督导整改；为提高整改实效，督导部门还对10家稽核整改单位进行整改回访。报告期内，现场检查的内容已经涵盖合规经营、制度建设、权限管理、财务管理、信息技术安全、经营风险等各层面，稽核覆盖面也已逐步达到两年一次，稽核相关建议以及各职能部门的整改督导及时帮助被检查单位解决了日常经营管理和内部控制过程中存在的问题和困难。
　　（八）公司投资情况
　　1、报告期内募集资金使用情况
　　公司报告期内未募集资金，且无延续至报告期内的募集资金。
　　2、公司年内发生的投资活动
　　增资海通国际控股有限公司（原名“海通（香港）金融控股有限公司”）根据公司第四届董事会第二十五次会议《关于向海通（香港）金融控股有限公司再增资20亿港元的议案》的决议，2010年度公司向海通国际增资人民币17．2142亿元，折合港币20亿元，增资后海通国际的实收股本总额从港币20亿元变更为港币40亿元。
　　6．2 公司主营业务分行业情况表
　　√适用□不适用
　　公司主营业务分行业情况表（合并口径）
　　单位：（人民币）元
　　营业收入
　　营业成本
　　营业利润率
　　营业收入比上年同期增减
　　营业成本比上年同期增减
　　营业利润率比上年同期增减
　　经纪业务
　　5，400，991，048．55
　　2，381，154，820．59
　　55．91％
　　－18．85％
　　9．01％
　　减少11．27个百分点
　　自营业务
　　795，425，878．17
　　72，505，385．64
　　90．88％
　　3．27％
　　26．02％
　　减少1．65个百分点
　　资产管理业务
　　881，872，924．16
　　575，055，402．51
　　34．79％
　　1．13％
　　8．81％
　　减少4．61个百分点
　　投资银行业务
　　1，115，005，118．84
　　611，819，547．97
　　45．13％
　　121．47％
　　217．18％
　　减少16．56个百分点
　　6．3 主营业务分地区情况
　　√适用□不适用
　　6．3．1 公司营业收入地区分部情况
　　单位：（人民币）元
　　2010年度
　　2009年度
　　增减幅度
　　营业部家数
　　营业收入
　　营业部家数
　　营业收入
　　安徽省
　　109，522，934．18
　　127，216，270．40
　　－13．91％
　　北京市
　　129，052，687．35
　　163，041，149．40
　　－20．85％
　　福建省
　　40，618，735．22
　　49，291，608．04
　　－17．60％
　　甘肃省
　　234，840，791．37
　　287，698，985．49
　　－18．37％
　　广东省
　　303，445，564．54
　　423，337，992．71
　　－28．32％
　　广西自治区
　　22，713，384．92
　　30，585，401．04
　　－25．74％
　　贵州省
　　103，289，863．52
　　125，775，213．16
　　－17．88％
　　海南省
　　24，313，875．63
　　31，422，327．11
　　－22．62％
　　河北省
　　53，457，109．45
　　76，012，364．06
　　－29．67％
　　河南省
　　110，331，627．57
　　143，735，627．41
　　－23．24％
　　黑龙江省
　　747，344，577．25
　　1，115，855，729．28
　　－33．02％
　　湖北省
　　67，501，420．70
　　88，515，401．55
　　－23．74％
　　湖南省
　　41，058，161．79
　　59，056，544．84
　　－30．48％
　　吉林省
　　121，150，676．46
　　162，211，204．03
　　－25．31％
　　江苏省
　　365，821，908．40
　　452，576，049．06
　　－19．17％
　　江西省
　　160，386，899．08
　　221，856，372．10
　　－27．71％
　　辽宁省
　　143，438，338．54
　　194，955，011．22
　　－26．42％
　　山东省
　　369，932，855．78
　　478，084，084．39
　　－22．62％
　　山西省
　　118，437，501．54
　　167，564，600．32
　　－29．32％
　　陕西省
　　64，453，819．39
　　75，952，143．23
　　－15．14％
　　上海市
　　812，756，602．08
　　1，066，641，617．28
　　－23．80％
　　四川省
　　62，277，867．26
　　66，666，962．90
　　－6．58％
　　天津市
　　33，808，362．03
　　37，955，145．85
　　－10．93％
　　新疆自治区
　　61，183，556．66
　　69，755，610．14
　　－12．29％
　　云南省
　　61，875，752．55
　　80，224，301．43
　　－22．87％
　　浙江省
　　532，645，960．91
　　751，018，997．88
　　－29．08％
　　重庆市
　　49，751，466．12
　　65，434，411．02
　　－23．97％
　　公司总部及境内子公司
　　4，157，306，288．43
　　3，200，451，994．53
　　29．90％
　　－56，549，305．32
　　－55，182，431．70
　　境内合计
　　9，046，169，283．40
　　9，757，710，688．17
　　－7．29％
　　境外子公司
　　721，522，442．79
　　182，005，519．02
　　296．43％
　　9，767，691，726．19
　　9，939，716，207．19
　　－1．73％
　　注：截至日，公司下属证券营业部183 家，比上年末增加3家证券营业部，增加的3家营业部系上年筹建本年正式营业的证券营业部2家，由证券服务部规范取得证券经营机构营业许可证的营业部1家（公司营业利润分地区情况表口径相同）。
　　6．3．2公司营业利润地区分部情况
　　单位：（人民币）元
　　2010年度
　　2009年度
　　增减幅度
　　营业部家数
　　营业利润
　　营业部家数
　　营业利润
　　安徽省
　　52，083，726．54
　　83，542，808．25
　　－37．66％
　　北京市
　　59，669，630．67
　　106，461，368．74
　　－43．95％
　　福建省
　　17，298，370．74
　　28，863，064．19
　　－40．07％
　　甘肃省
　　149，823，635．45
　　201，515，724．00
　　－25．65％
　　广东省
　　135，915，728．28
　　248，304，584．10
　　－45．26％
　　广西自治区
　　10，975，355．93
　　17，205，348．29
　　－36．21％
　　贵州省
　　70，643，387．75
　　93，951，363．22
　　－24．81％
　　海南省
　　12，554，706．03
　　18，443，007．08
　　－31．93％
　　河北省
　　32，032，490．89
　　48，800，709．85
　　－34．36％
　　河南省
　　56，266，921．55
　　92，135，892．89
　　－38．93％
　　黑龙江省
　　435，157，677．39
　　765，431，592．98
　　－43．15％
　　湖北省
　　31，927，896．36
　　48，521，980．15
　　－34．20％
　　湖南省
　　18，789，564．38
　　27，944，267．37
　　－32．76％
　　吉林省
　　78，412，897．40
　　116，120，288．00
　　－32．47％
　　江苏省
　　198，938，202．25
　　289，337，889．61
　　－31．24％
　　江西省
　　106，224，427．81
　　169，073，998．25
　　－37．17％
　　辽宁省
　　87，060，012．66
　　135，157，218．34
　　－35．59％
　　山东省
　　230，080，597．32
　　349，836，063．02
　　－34．23％
　　山西省
　　70，516，650．51
　　115，576，157．32
　　－38．99％
　　陕西省
　　39，855，409．84
　　53，924，346．79
　　－26．09％
　　上海市
　　458，593，623．40
　　685，375，443．21
　　－33．09％
　　四川省
　　37，297，559．61
　　45，613，026．87
　　－18．23％
　　天津市
　　20，951，453．42
　　24，954，066．96
　　－16．04％
　　新疆自治区
　　39，231，065．82
　　50，323，098．78
　　－22．04％
　　云南省
　　36，802，052．25
　　53，083，810．27
　　－30．67％
　　浙江省
　　349，522，571．28
　　543，431，959．58
　　－35．68％
　　重庆市
　　26，137，931．86
　　41，186，471．64
　　－36．54％
　　公司总部及境内子公司
　　1，845，933，617．70
　　1，218，929，476．54
　　51．44％
　　－54，838，159．68
　　－52，564，086．02
　　4．33％
　　境内合计
　　4，653，859，005．41
　　5，620，480，940．27
　　－17．20％
　　境外子公司
　　179，070，523．87
　　109，510，244．44
　　63．52％
　　4，832，929，529．28
　　5，729，991，184．71
　　－15．66％
　　6．4 募集资金使用情况
　　□适用 √不适用
　　变更项目情况
　　□适用 √不适用
　　6．5 非募集资金项目情况
　　□适用 √不适用
　　6．6 董事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明
　　□适用 √不适用
　　6．7 董事会本次利润分配或资本公积金转增股本预案
　　经立信会计师事务所审计，公司2010年度合并报表中归属于母公司所有者的净利润为3，686，264，237．25元，母公司2010年度净利润为3，416，902，901．17元。
　　根据《公司法》、《证券法》、《金融企业财务规则》及《公司章程》等相关规定，公司在提取法定公积金、准备金后可以向投资者分配。公司按2010年母公司实现净利润的10％分别提取法定盈余公积、一般风险准备、交易风险准备341，690，290．12元，三项合计金额为1，025，070，870．36元。加母公司年初未分配利润6，839，828，992．97元，减公司本年实施2009年度利润分配方案分配的股利1，645，564，236．00元，母公司年末未分配利润7，586，096，787．78元。根据有关规定可供分配利润中，公允价值变动收益部分不得用于现金分配，公司2010年当年可供投资者现金分配的利润为2，291，179，722．76元。综合考虑公司长远发展和投资者利益，2010年公司利润分配预案为：
　　以日总股本8，227，821，180股为基数，向全体股东每10股派发现金股利1．50元（含税），共计分配现金股利1，234，173，177．00元，占2010年当年可供投资者现金分配利润的53．87％。本次现金股利分配后母公司的未分配利润6，351，923，610．78元结转下一年度。
　　公司2010年度利润分配议}