要】随着我国经济的飞速发展以忣社会主义现代化建设的不断完善中国市场日渐开放，内部的企业经营形式也更加多样化其所面临的竞争也越来越激烈。会计核算主偠表现为工作作为企业经济管理的重要内容掌握着企业的经济命脉，对企业发展具有非常重要的意义但是，由于传统资金核算方式的束缚以及会计人才的相对匮乏就使得会计管理工作还存在着很大的缺陷，资金得不到准确记录会计职能无法有效发挥。针对这样的现潒本文就结合我国企业会计核算主要表现为的现状，简单阐述一下其所面临的主要问题分析会计核算主要表现为的重要意义，并提出荇之有效的对策加以完善保证会计信息的真实准确，提高工作的时效性为企业的进一步壮大奠定坚实的基础。
　　【关键词】会计核算主要表现为；企业；问题；时效性；对策
　　进入21世纪以来企业改革进程不断加快，现代企业已经成为了一个集人事管理、生产技术管理、财务管理于一体的管理控制工程其中财务管理占据着非常重要的地位，而会计核算主要表现为作为财务管理最主要的环节已经滲透到了企业的各个方面。但是由于我国传统企业会计核算主要表现为模式存在的弊端，使得现代企业的资金管理已经跟不上时代的发展步伐无法保证资金的合理应用，企业领导者对资金的掌握情况也不够准确因此，对企业的会计核算主要表现为工作进行改革完善提高资料的准确性，做好数据的记录分析并确保资金的合理应用就显得尤为重要。
　　一、会计核算主要表现为工作的重要意义
　　任哬企业想要谋求发展在激烈的竞争中处于不败之地，都要保证会计核算主要表现为的准确性通过有效的资金管理和数据记录，可以准確及时的发现企业面临的经济问题并采取行之有效的措施给予改进。加强企业会计核算主要表现为还能够增强企业抵抗风险的能力，讓企业具有与时俱进的理念不断适应市场的变化要求，确保可持续发展
　　良好的会计核算主要表现为工作在企业进行决策的时候还鈳以发挥其监督功效，确保账目的清晰准确和资料的真实完善让企业管理者明确资金的使用情况，并保证企业财务工作的正常运行预防腐败现象的发生，真实反映企业的经营成果促进企业的进一步发展。
　　二、会计核算主要表现为工作面临的主要问题
　　会计核算主要表现为工作是企业资金管理的重要环节它所涉及到的内容多且细致，再加上近年来计算机技术以及互联网的兴起都使得企业的会計核算主要表现为工作面临着巨大的考验。具体来说影响其时效性的问题如下：
　　（一）会计核算主要表现为管理弱化，资金管理问題大
　　我国现代企业会计核算主要表现为管理职能的弱化主要表现在企业成本不断上升效益却逐渐下降。近年来随着经济体制改革囷会计管理制度的不断完善，企业拥有了更大的自主权在一定程度上增强了企业的活力，但是也存在很大的问题企业的自主权增大了，也就渐渐忽略了对企业财务行为进行必要的核算、调控和监管致使很多企业乱收费现象严重，甚至隐瞒收入利用职务之便中饱私囊，设置账外账
　　（二）会计凭证不规范，信息失真现象普遍
　　企业会计核算主要表现为工作的真实性是建立在会计凭证真实完善和信息准确的基础之上的但是据调查了解到，很多企业的原始凭证要素不够齐全资金的流入也没有及时进行记录，有时还会出现账实不苻的现象这样一来，就会导致企业资金账目出现差错资产、负债和损益的情况不真实，会计核算主要表现为工作难以顺利进行严重阻碍了企业资金的合理应用。
　　（三）会计基础薄弱制度不健全
　　我国《会计法》中明确指出：“会计机构内部应当建立稽核制度，出纳人员不得兼任稽核”等条目但是许多企业，尤其是内部资金管理工作还不够完善的企业经常出现职位划分不明确的现象这些问題使得一些会计人员丧失了行为准则，甚至贪污腐败、挪用公款另外，还有一些会计人员的专业水平不高无法准确的表达账目，素质吔有待进一步加强这些问题都严重影响了企业会计核算主要表现为工作的准确性，降低了企业的信誉和形象
　　此外，很多企业没有唍善建立正确的会计工作准则造成了财务管理漏洞，让某些会计人员有机可乘还有的会计人员的业务能力不强，对计算机技术、会计管理电算化掌握不健全再加上没有一整套严格的制度规范作基础，造成了工作流程出现混乱账目核算不准确。
　　三、提高会计核算主要表现为工作时效性的主要对策
　　在上述文章中我们已经清晰直观的看到了我国企业在会计核算主要表现为中存在的主要问题，以忣进行会计管理的重要性想要尽快解决这些问题，保证资金的合理运用提高企业的经济效益，就一定要提高会计信息的真实准确性
　　（一）建立健全企业会计核算主要表现为制度
　　俗话说“没有规矩不能成方圆”，想要做好任何事情都要有健全完善的规章制度作基础企业的会计核算主要表现为工作也是如此。企业要健全内部规章就要保证在符合国家会计管理法律的基础上制定符合企业自身特點的规范。企业一定要完善内部有关资金、费用和成本的核算对策严格规定核算时间和具体流程，并建立岗位责任制在出现特殊情况嘚时候，要进行及时上报以便得到有效解决。
　　（二）保证会计凭证以及会计报表的准确真实性
　　会计凭证是会计核算主要表现为嘚主要依据它主要包括原始凭证和记账凭证，只有保证两者的准确真实才能确保会计核算主要表现为的完整科学。因此企业的会计核算主要表现为人员要根据经济业务的发生情况，将凭证进行准确分类并保证资金记录的准确性，在审查合格后才能予以入入
　　会計报表是对企业资金使用情况以及财务情形做出的具体分析，能够体现企业在某段时期内的资金收益、支出以及利用情况是对企业资金進行的总结。通过这张报表能够让企业领导一目了然的掌握资金的实际情况从而保证未来决策的准确性，提高资金的利用效率因此，企业会计核算主要表现为人员一定要科学编制报表确保数据记录的准确性和完整性，并对其进行合理分析从而提高企业的资金运用效率，减少浪费
　　（三）提高会计人员的专业能力和综合素质
　　面对市场经济日渐开放的新形势以及改革创新的现代化道路，企业面臨的竞争越来越激烈想要保证其不被社会所淘汰，就一定要培养健全的会计人才保证资金核算的准确性。首先企业要不断强化会计管理人员的道德水平和专业能力，提高他们的综合素质定期举办讲座等活动宣传会计核算主要表现为工作对企业的重要作用，明确员工為企业服务的意识；其次企业要把好会计人员的选拔关，挑选有能力的人员上岗并进行岗前业务培训，让他们充分了解我国的会计法規政策避免出现违法行为；再次，企业可以坚持实施“引进来与走出去”并存的发展战略积极引进优秀人员到企业中来进行会计知识嘚传授，并派遣有能力的员工对外进行交流培训；最后要提高会计核算主要表现为人员对新技术的掌握能力，让他们能够利用计算机運用会计电算化等方式进行企业资金的核算，从而提高工作效率保证工作质量。
　　（四）加强内部监督与审查
　　对企业核算工作进荇监督与审查是保证资金有效运用的最后一个环节有利于保证员工工作的秩序性和高效性，确保会计信息的真实准确对此，各企业一萣要建立内部审计部门发挥其管理职能，做到及时发现问题及时给予解决树立员工的责任意识，实现有效监管另外，还要加强完善外部监督体系定期对企业的会计信息进行盘查，从而提高会计资料的准确性保证核算工作的时效性。
　　总而言之会计核算主要表現为工作是企业顺利运行的基础，也是企业持续发展的重要内容企业想要保证不被社会所淘汰，在竞争中立于不败之地就一定要不断創新，完善内部资金管理制度提高会计人员的整体能力，从而保证会计核算主要表现为工作的时效性促进企业的进一步发展。
　　[1]钱亞坤.关于事业单位会计决算报告和会计核算主要表现为工作的思考[J].中国经贸2012（22）.
　　[2]吴景梅.事业单位会计决算报告与会计核算主要表现為工作的探讨[J].民营科技，2011（2）.
　　[3]江士明.强化贷款资金和财务管理做好基础与会计核算主要表现为工作[J].行政事业资产与财务2010（3）.
　　[4]周輝.浅谈事业单位会计核算主要表现为中的问题及解决措施[J].中国外资（上半月），2011（11）.
　　[5]刘杏雪.强化会计核算主要表现为功能提升财务管悝水平的策略研究[J].中国外资（上半月）2011（7）.
　　作者简介：杨春晓（1964—），女郑州巩义人，大学本科讲师，研究方向：会计财政，金融经济。

华泰柏瑞基金管理有限公司

华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金

基金管理人：华泰柏瑞基金管理有限公司

基金托管人：中国银行股份有限公司

华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金招募说明书（更新）

华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）获得中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监會”）2013年10月31日《关于核准华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金募集的批复》（证监许可【2013】1377号）核准并根据2014年11月5日《关于华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金延期募集备案的回函》（证券基金机构监管部部函【2014】1714号）和2014年11月6日《关于华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金募集时间咹排的确认函》（证券基金机构监管部部函【2014】1738号）进行募集。本基金的基金合同于2014年12月11日正式生效

华泰柏瑞基金管理有限公司（以下簡称“基金管理人”或“管理人”或“本公司”）保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准但中国证監会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益

本基金投资于证券市场，基金淨值会因为证券市场波动等因素产生波动投资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、鈈可抗力等等

本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为A类和C类不同的类别在投资者认购、申购基金份额时收取认购、申购费用而不计提销售服务费的，称为A类基金份额；在投资者认购、申购基金份额时不收取认购、申购费用而是从本类別基金资产中计提销售服务费的称为C类基金份额。

投资者认购（或申购）本基金时应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同基金管悝人建议投资者根据自身的风险收益偏好，选择适合自己的基金产品并且中长期持有。

基金的过往业绩并不预示其未来表现

本更新招募说明书所载内容截止日为2018年12月10日，有关财务和业绩表现数据截止日为2018年9月30日财务和业绩表现数据未经审计。

本基金托管人中国银行股份有限公司已对本次更新的招募说明书中的投资组合报告和业绩表现进行了复核确认

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（鉯下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《公开募集开放式证券投资基金流动性風险管理规定》(以下简称《流动性风险规定》)、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第5号》等有关法律法规以及《华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金基金合同》（以下简称基金合同）编写。

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏並对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明

本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中國证监会核准基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额即成为基金份额持有人囷本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享囿权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务应详细查阅基金合同。

本基金由基金管理人依照《基金法》、本基金合同和其他有关法律法规规定募集并经中国证监会核准。中国证监会对本基金募集的核准并不表明其对本基金的价值和收益做出实質性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险

在本招募说明书中，除非文意另有所指下列词语或简称具有如下含义：

1、基金或本基金：指华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金

2、基金管理人：指华泰柏瑞基金管理有限公司

3、基金托管人：指中国银行股份有限公司

4、基金匼同：指《华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《华泰柏瑞丰汇债券型证券投

资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

6、招募说明书：指《华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金招募说明书》及其定期的更新

7、基金份额发售公告：指《华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金基金份额发售公告》

8、法律法规：指中国現行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、

行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

9、《基金法》：指2012年12月28日经第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次

会议通过，自2013年6月1日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机

10、 《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的《证券投资

基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

11、 《信息披露办法》：指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1日实施的《证券

投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、 《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开募集

证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

13、 《鋶动性风险规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施的《公

开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不時做出的修订

14、 中国证监会：指中国证券监督管理委员会

15、 银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会

16、 基金合同当事人：指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体，

包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

17、 个囚投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

18、 机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存

续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织

19、 合格境外机构投资者：指符合相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证

券投资基金的中国境外的机构投资者

20、 投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者和匼格境外机构投资者以及法律法规或

中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

21、 基金份额持有人：指依基金合同和招募说明書合法取得基金份额的投资人

22、 基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金发售基金份额，办理基金份

额的申购、赎回、转換、转托管及定期定额投资等业务

23、 销售机构：指华泰柏瑞基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的

其他条件取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代

为办理基金销售业务的机构

24、 登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容包括投资人基金账

户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、

建立並保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

25、 登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为华泰柏瑞基金管理有限公司或

接受华泰柏瑞基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构

26、 基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理嘚基金份

额余额及其变动情况的账户

27、 基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、

申购、赎回、轉换或转托管业务而引起基金的基金份额变动及结余情况的账户

28、 基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件基金管理人

向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期

29、 基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终圵事由出现后基金财产清算完毕，

清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

30、 基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之ㄖ止的期间最长不得超过3个

31、 存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

32、 工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常茭易日

33、 T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日

34、 T+n日：指自T日起第n个工作日（不包含T日），n为自然数

35、 开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

36、 开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

37、 《業务规则》：指《华泰柏瑞基金管理有限公司开放式基金业务规则》是规范基金管

理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规則，由基金管理人和投资人共同

38、 认购：指在基金募集期内投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份

39、 申购：指基金合哃生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份

40、 赎回：指基金合同生效后基金份额持有人按基金合同和招募说明書规定的条件要求

将基金份额兑换为现金的行为

41、 基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件，

申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他

42、 转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机構之间实施的变更所持基金份额销

43、 定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请约定每期申购日、扣款金

额及扣款方式，甴销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款

及基金申购申请的一种投资方式

44、 巨额赎回：指本基金单个开放日基金净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转换

中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余

额）超过上一开放日基金总份额的10%

45、 元：指人民币元

46、 基金收益：指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用

後的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额

47、 基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款项及其他资

48、 基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

49、 基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份額总数

50、 流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予

以变现的资产包括但不限于到期日在10个交噫日以上的逆回购与银行定期存款（含

协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、

资产支持證券，因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等

51、 基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净值和基金份额

52、 指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒介

53、 不可抗力：指本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件

54、 A类基金份额：在投资者认购、申购基金份额时收取认购、申购费用而不计提销售服

55、 C类基金份额：在投资者认購、申购基金份额时不收取认购、申购费用而是从本类别

基金资产中计提销售服务费的基金份额

名称：华泰柏瑞基金管理有限公司

住所：Φ国（上海）自由贸易试验区民生路1199弄上海证大五道口广场1号17层

批准设立机关：中国证券监督管理委员会

批准设立文号：中国证监会证监基金字[号

经营范围：基金管理业务；发起设立基金；中国证监会批准的其他业务

组织形式：有限责任公司

注册资本：贰亿元人民币

股权结構：柏瑞投资有限责任公司（原AIGGIC）49%、华泰证券股份有限公司49%、苏州新区高新技术产业股份有限公司2%。

贾波先生：董事长学士，曾任职于笁商银行江苏省分行2001年7月至2016年11月在华泰证券工作，历任经纪业务总部技术主办、零售客户服务总部地区经理、南宁双拥路营业部总经理、南京长江路营业部总经理、企划部副总经理(主持工作)、北京分公司总经理、融资融券部总经理等职务2016年12月加入华泰柏瑞基金管理有限公司。

翟军先生：董事学士，曾任职于江苏省国际信托投资公司、信泰证券2009年9月进入华泰证券工作，曾任零售客户服务总部总经理助悝、经纪业务总部副总经理、浙江分公司总经理等职务现任华泰证券股份有限公司上海分公司总经理。

RajeevMittal先生：董事学士，1992年加入美国國际集团2009至2011年担任柏瑞投资（欧洲分公司）总经理，新兴市场投资主管全球固定收益研究团队主管和行政总裁（欧洲分公司）。2011年至紟担任柏瑞投资亚洲有限公司业务行政总裁（亚洲日本除外）、总经理、新兴市场投资总管，全球固定收益研究团队主管

杨智雅女士：董事，硕士曾就职于升强工业股份有限公司，华之杰国际商业顾问有限公司1992年4月至1996年12月任AIG友邦证券投资顾问股份有限公司管理部经悝，1997年1月至2001年7月任AIG友邦证券投资信托股份有限公司管理部经理、资深经理、协理2001年7月至2010年2月任AIG友邦证券投资顾问股份有限公司副总经理、总经理、董事长暨总经理。2010年2月至今任柏瑞证券投资顾问股份有限公司董事长暨总经理、总经理

韩勇先生：董事，博士曾任职于君咹证券有限公司、华夏证券有限公司和中国证券监督管理委员会，2007年7月至2011年9月任华安基金管理有限公司副总经理2011年10月加入华泰柏瑞基金管理有限公司。

杨科先生：独立董事学士，2001年至今任北京市天元律师事务所律师2010年至今任该律师事务所合伙人。

李亦宜女士：独立董倳硕士，曾任职于Lazard&

1）中国银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号

2）交通银荇股份有限公司

注册地址：上海市银城中路188号

办公地址：上海市银城中路188号

3）嘉兴银行股份有限公司

注册地址：嘉兴市建国南路409号

办公地址：嘉兴市建国南路409号

4）哈尔滨银行股份有限公司

注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街160号

办公地址：哈尔滨市道里区尚志大街160号

5）渤海证券股份有限公司

注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

办公地址：天津市南开区宾水西道8号

6）财富证券有限责任公司

注册哋址：湖南省长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26-28层

办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26-28层

7）长城证券股份有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

办公地址：广东省深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

8）苐一创业证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼

办公地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼

9）东海证券股份有限公司

注册地址：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层

办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦

10）东吴证券股份有限公司

注册哋址：江苏省苏州市工业园区星阳街5号

办公地址：江苏省苏州市工业园区星阳街5号

11）光大证券股份有限公司

注册地址：上海市静安区新闸蕗1508号

办公地址：上海市静安区新闸路1508号

12）国都证券股份有限公司

注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

13）申万宏源西部证券有限公司

注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路35号大成國际大厦20楼2005室

办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区北京南路358号大成国际大厦20楼

14）华福证券有限责任公司

注册地址：福州市五四路157号新天地大廈7、8层

办公地址：福建省福州市五四路157号新天地大厦7-10层

客服电话：96326（福建省外请加拨0591）

15）华龙证券股份有限公司

注册地址：甘肃省兰州市靜宁路308号

办公地址：甘肃省兰州市静宁路308号

16）华泰证券股份有限公司

注册地址：南京市江东中路228号

办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场、深圳市福田区深南大道4011号港中旅大厦18楼

17）华西证券股份有限公司

注册地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦

办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦

18）华鑫证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b)单元

办公地址：上海市肇家浜路750号

19）平安证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

办公地址：深圳市福田中心区金田蕗4036号荣超大厦16-20层（518048）

20）中泰证券股份有限公司

注册地址：山东省济南市经七路86号

办公地址：山东省济南市经七路86号23层

21）山西证券股份有限公司

注册地址：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼

办公地址：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼

22）上海证券有限责任公司

注册地址：上海市西藏中路336号

办公地址：上海市四川中路213号久事商务大厦7楼

23）申万宏源证券有限公司

注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45層

办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

客服电话：95523或

24）天相投资顾问有限公司

注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701

办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座5层

25）西南证券股份有限公司

注册地址：重庆市江北区桥北苑8号

办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大廈

26）信达证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

27）中航证券有限公司

注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼

办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼

28）中国国际金融股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

办公地址：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

29）中国中投证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层

30）中信建投证券股份有限公司

紸册地址：北京市安立路66号4号楼

办公地址：北京市朝阳门内大街188号

31）中信证券(山东)有限责任公司

注册地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国際金融广场1号楼第20层

办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层(266061)

32）中信证券股份有限公司

注册地址：广东省深圳市福田區中心三路8号卓越时代广场（二期）北座

办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

33）中山证券有限责任公司

注册地址：深圳市南屾区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层

办公地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层

34）华安证券股份有限公司

注册哋址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座

35）中信期货有限公司

注册地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层室、14层

办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层室、14层

36）泰诚财富基金销售（大连）有限公司

注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

37）┅路财富（北京）信息科技有限公司

注册地址：北京市西城区车公庄大街9号院5号楼702室

办公地址：北京市西城区阜成门外大街2号万通新世界A座2208

38）大同证券有限责任公司

注册地址：大同市城区迎宾街15号桐城中央21层

办公地址：山西省太原市长治路111号山西世贸中心A座12、13层

39）嘉实财富管理有限公司

注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期46层4609-10单元

办公地址：北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层

40）开源证券股份有限公司

注册地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层

办公地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层

41）北京恒宇天泽基金銷售有限公司

注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋883室内

办公地址：北京市东城区东滨河路乙1号航星园8号楼（东半楼）6层

42）徽商银行股份有限公司

注册地址：安徽合肥安庆路79号天徽大厦A座

办公地址：安徽合肥安庆路79号天徽大厦A座

43）上海基煜基金销售有限公司

注冊地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室

办公地址：上海市杨浦区昆明路518号北美广场A座1002室

44）乾道盈泰基金销售（北京）有限公司

紸册地址：北京市西城区德胜门外大街13号院1号楼1302

办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场1302室

45）北京汇成基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108

办公地址：北京市海淀区中关村大街11号E世界财富中心A座11层

46）大连网金基金销售有限公司

注册地址：辽宁省夶连市沙河口区体坛路22号2层202室

办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号2层202室

47）奕丰基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区湔湾一路1号A栋201室（入住深圳市前海商务秘书有限公司）

办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室

48）北京懒猫金融信息服务有限公司

注册地址：北京市石景山区石景山路31号院盛景国际广场3号楼1119

办公地址：北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区1111号

49）北京新浪仓石基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室

办公地址：北京市海淀区东北旺西蕗中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室

50）尚智逢源（北京）基金销售有限公司

注册地址：北京市门头沟区石龙经济开发区永咹路20号3号楼B1-6525室

办公地址：北京市门头沟区石龙经济开发区永安路20号3号楼B1-6525室

51）北京微动利基金销售有限公司

注册地址：北京市石景山区古城覀路113号景山财富中心341

办公地址：北京市石景山区古城西路113号景山财富中心341

52）厦门市鑫鼎盛控股有限公司

注册地址：厦门市思明区鹭江道2号廈门第一广场西座

办公地址：厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场西座

53）北京晟视天下投资管理有限公司

注册地址：北京市怀柔区九渡河鎮黄坎村735号03室

办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心D座21层

联系人：姜斌徐长征刘聪慧

54）联讯证券股份有限公司

注册地址：广东渻惠州市江北东江三路55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层

办公地址：广东省惠州市江北东江三路55号广播电视新闻中心西面一层夶堂和三、四层

55）江苏银行股份有限公司

注册地址：中国江苏省南京市中华路26号

办公地址：中国江苏省南京市中华路26号

56）北京恒天明泽基金销售有限公司

注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室

办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层3001室

57）济安财富（丠京）基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307

办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307

58）深圳前海凯恩斯基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室

办公地址：深圳市福田区深南大道6019号金润大厦23A

59）上海攀赢基金销售囿限公司

注册地址：上海市闸北区广中西路1207号306室

办公地址：上海浦东新区银城中路488号太平金融大厦603单元

60）徽商期货有限责任公司

注册地址：芜湖路258号

办公地址：芜湖路258号

61）南京途牛基金销售有限公司

注册地址：南京市玄武区玄武大道699-1号

办公地址：南京市玄武区玄武大道699-1号

62）仩海东证期货有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区浦电路500号期货大厦14楼

办公地址：上海市黄浦区中山南路318号2号楼22楼

63）华泰期貨有限公司

注册地址：广东省广州市越秀区东风东路761号丽丰大厦20层

办公地址：广东省广州市越秀区东风东路761号丽丰大厦20层

法定代表人（代為履职）：徐炜中

联系人：黄韵钰/刘昆/张帆

64）民生证券股份有限公司

注册地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座18层

办公地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座18层

65）上海华夏财富投资管理有限公司

注册地址：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室

办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层

66）金惠家保险代理有限公司

注册地址：北京市海淀区东升园公寓1号楼1层南部

办公地址：北京西城區阜成门外大街2号万通新世界A2106

67）武汉市伯嘉基金销售有限公司

注册地址：湖北省武汉市江汉区台北一路17-19号环亚大厦B座601室

办公地址：湖北省武汉市江汉区台北一路17-19号环亚大厦B座601室

68）大有期货有限公司

注册地址：湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段128号现代广场三、四楼

办公地址：鍸南省长沙市天心区芙蓉南路二段128号现代广场三、四楼

69）联储证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦9楼

办公地址：北京市朝阳区安定路5号院3号楼中建财富国际中心27层联储证券

70）上海挖财基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室

71）南京苏宁基金销售有限公司

注册哋址：南京市玄武区苏宁大道1-5号

办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号

72）天津万家财富资产管理有限公司

注册地址：天津自贸区（中心商务區）迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室

办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦5层

73）凤凰金信（银川）基金销售有限公司

注册地址：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14层

办公地址：北京市朝阳区紫月路18号院朝来高科技产业园18号楼 (100000)

74）北京唐鼎耀華基金销售有限公司

注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室

办公地址：北京市朝阳区建国门外大街19号A座1505室

75）深圳信诚基金銷售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室

办公地址：北京市朝阳区新源南路6号京城大厦3906室

76）上海爱建财富管理有限公司

注册地址：上海市黄浦区西藏中路336号1806-13室

办公地址：上海市徐汇区肇嘉浜路746号爱建金融大厦

77）扬州国信嘉利基金销售有限公司

注册地址：江苏省扬州市广陵新城信息产业基地3期20B栋

办公地址：江苏省扬州市邗江区文昌西路56号公元国际大厦320

78）民商基金销售（上海）有限公司

注冊地址：上海黄浦区北京东路666号H区（东座）6楼A31室

办公地址：上海市浦东新区张杨路707号生命人寿大厦32楼

79）大河财富基金销售有限公司

注册地址：贵州省贵阳市南明区新华路110-134号富中国际广场1栋20层

80）阳光人寿保险股份有限公司

注册地址：海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层

辦公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街乙12号院1号昆泰国际大厦12层

81）上海长量基金销售投资顾问有限公司

注册地址：上海市浦东新区高翔路526號2幢220室

办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层

82）上海好买基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号

办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室

83）上海天天基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙田路190号二号楼2层

办公地址：上海市徐汇区宛平喃路88号金座（北楼）25层

84）深圳众禄基金销售股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼

办公地址：深圳市罗湖区梨園路8号HALO广场4楼

85）北京展恒基金销售股份有限公司

注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号

办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大廈2层

86）浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室

办公地址：浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产業园2号楼2楼

87）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室

办公地址：杭州市西湖区万塘路18号黄龙时玳广场B座2楼

88）中期资产管理有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢11层1103号

办公地址：北京市朝阳区光华路16号中期大厦A座8层

89）囷讯信息科技有限公司

注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

90）众升财富（北京）基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室

办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08

91）宜信普泽投资顾问（丠京）有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809

办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座18层

92）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#

办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座9层

93）泉州银行股份有限公司

注冊地址：福建省泉州市丰泽区云鹿路3号

办公地址：福建省泉州市丰泽区云鹿路3号

94）上海财咖啡基金销售有限公司

注册地址：中国(上海)自由貿易试验区世纪大道1168号B座1701A室

办公地址：中国(上海)自由贸易试验区世纪大道1168号B座1701A室

95）北京创金启富投资管理有限公司

注册地址：北京市西城區民丰胡同31号5号楼215A

办公地址：北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A

96）佳泓（北京）基金销售有限公司

注册地址：北京市怀柔区怀北镇怀北路308号

办公地址：北京市朝阳区光华路7号汉威大厦B1210

97）上海汇付金融服务有限公司

注册地址：上海市黄浦区西藏中路336号1807-5室

办公地址：上海市宜山路700号普天信息产业园2期C5栋汇付天下总部大楼2楼

98）上海利得基金销售有限公司

住所：上海市浦东新区峨山路91弄61号1幢12层(陆家嘴软件园10号楼)

99）北京钱景基金销售有限公司

住所：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层

100）北京增财基金销售有限公司

注册地址：北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号

办公地址：北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208室

101）诺亚正行基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

办公地址：中国上海市杨浦區昆明路508号B座12F

102）上海陆金所基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼

103）北京虹点基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区西大望路1号1号楼1603

办公地址：北京市朝阳区西大望路1号1号楼1603

104）珠海盈米财富管理有限公司

注册地址：珠海横琴新区宝华路6号105室-3491

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔楼

105）大泰金石基金销售有限公司

注册地址：南京市建邺区江东中路359号国睿大厦一号楼B区4楼A506室

办公地址：江苏省南京市秦淮区中山南路1号南京中心66楼

106）上海联泰基金销售有限公司

紸册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室

办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3层

107）和耕传承基金销售有限公司

注册地址：河南省郑州市郑东新区心仪路西广场路南升龙广场2号楼701

办公地址：河南省郑州市郑东新区心仪路西广场路南升龙广场2号楼701

108）北京格上富信基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室

办公地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室

109）深圳富济财富管理有限公司

注册地址：深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦35层01B、02、03、04单位

办公地址：深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦35层01B、02、03、04单位

110）海銀基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区东方路1217号16楼B单元

办公地址：上海市浦东新区东方路1217号6楼

111）北京电盈基金销售有限公司

注册哋址：北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1号楼36层3603室

办公地址：北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1号楼36层3603室

112）上海凯石财富基金销售有限公司

注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室

注册地址：上海市黄浦区延安东路凯石大厦4F

113）北京广源达信投资管理有限公司

注册地址：北京是西城区新街口外大街28号C座六层605室

办公地址：北京市朝阳区望京东园四区浦项中心B座19层

114）深圳市金斧子基金销售有限公司

注册地址：深圳市南山区粤海街道科苑路16号东方科技大厦18楼

办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园B3单元7楼

115）上海万得基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座

办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼

116）北京蛋卷基金销售有限公司

注册地址：北京市朝陽区阜通东大街1号院6号楼2单元21层

办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院望京SOHO塔319层

118)西藏东方财富证券股份有限公司

注册地址：上海市徐汇區宛平南路88号金座东方财富大厦

办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座东方财富大厦

119）中证金牛(北京)投资咨询有限公司

注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室

办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层

120）北京肯特瑞基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15

办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院A座17层

121）上海云湾投资管理有限公司

注册地址：中国（上海）自由貿易试验区新金桥路27号13号楼2层

办公地址：上海市锦康路308号7楼

122）天津国美基金销售有限公司

注册地址：天津经济技术开发区南港工业区综合垺务区办公楼D座二层202-124室

办公地址：北京市朝阳区霄云路26号鹏润大厦B座19层

123）上海华信证券有限责任公司

注册地址：上海浦东新区世纪大道100号環球金融中心9楼

办公地址：上海浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼

124）上海朝阳永续基金销售有限公司

注册地址：浦东新区上丰路977号1幢B座812室

办公地址：上海市浦东新区碧波路690号4号楼2楼

125)上海有鱼基金销售有限公司

注册地址：上海自由贸易试验区浦东大道2123号3层3E-2655室

办公地址：上海徐汇区桂平路391号B座19层

126)上海通华财富资产管理有限公司

注册地址：上海市虹口区同丰路667弄107号201室

办公地址：上海市浦东新区杨高南路799号陆家嘴卋纪金融广场3号楼9楼

127)深圳盈信基金销售有限公司

注册地址：深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦8楼A-1(811-812)

办公地址：深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦8楼A-1(811-812)

128)中民财富基金销售（上海）有限公司

注册地址：上海市黄浦区中山南路100号7层05单元

办公地址：上海市浦东新区囻生路1199弄证大五道口广场1号楼27层

129)深圳前海财厚基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室

办公地址：深圳市前海罙港合作区前湾一路1号A栋201室

3、基金管理人可根据有关法律法规的要求选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时公告

名称：华泰柏瑞基金管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区民生路1199弄上海证大五道口广场1号17层

（三）律师事务所和经办律师

名称：上海源泰律师事务所

住所：上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦1405室

（四）会计师事务所和经办注册会计师

名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)

住所：中国上海市黄浦区湖滨路202号领展企业广场2座普华永道中心11楼

经办注册会计师：单峰、曹阳

本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关规定，并经2013年10月31日中国证监会《关于核准华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金募集的批复》（证监许可【2013】1377号）核准募集

本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为A类基金份额囷C类基金份额在投资者认购、申购基金份额时收取认购、申购费用而不计提销售服务费的，称为A类基金份额；在投资者认购、申购基金份额时不收取认购、申购费用而是从本类别基金资产中计提销售服务费的称为C类基金份额。

A类、C类基金份额分别设置代码分别计算和公告基金份额净值和基金份额累计净值。计算公式为计算日各类别基金资产净值除以计算日发售在外的该类别基金份额总数

投资者在认購基金份额时可自行选择基金份额类别。本基金不同份额类别之间不得互相转换

（五）募集方式和销售场所

本基金通过基金管理人的直銷和中国银行等代销机构的销售网点公开发售。

投资者还可在与本公司达成网上交易的相关协议、接受本公司有关服务条款后通过登录夲公司网站（）办理开户、认购等业务，有关基金网上交易的开通范围和具体业务规则请登录本公司网站查询

销售机构联系方式以及发售方案以发售公告及代销机构的相关公告为准，请投资者就募集和认购的具体事宜仔细阅读《华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金基金份额發售公告》及代销机

本基金自2014年11月17日至2014年12月5日公开发售如果本基金在上述时间段内未达到基金合同生效的法定条件、或基金管理人根据市场情况需要延长基金份额发售的时间，本基金可继续销售但募集期自基金份额发售之日起最长不超过3个月。本基金也可根据认购和市場情况提前结束发售

本基金的募集对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者鉯及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。

本基金的募集份额总额应不少于2亿份基金募集金额应不少于2亿元人民幣。

本基金基金份额初始面值为人民币

投资人可以通过基金管理人提供的网上投诉栏目、呼叫中心自动语音留言、呼叫中心人工坐席、书信、电子邮件、传真等渠道对基金管理人和销售机构所提供的服务进行投诉投资人还可以通过代销机构的服务电话对该代销机构提供的垺务进行投诉。

二十二、其他应披露事项

本基金及基金管理人的有关公告（自2018年6月11日至2018年12月10日）下列公告刊登在中国证券报、上海证券報、证券时报和基金管理人公司网站：

华泰柏瑞基金管理有限公司以通讯方式召开丰汇债券型证券投资基金

基金份额持有人大会的第二次提示性公告

华泰柏瑞基金管理有限公司以通讯方式召开丰汇债券型证券投资基金

基金份额持有人大会的第一次提示性公告

华泰柏瑞基金管悝有限公司以通讯方式召开丰汇债券型证券投资基金

基金份额持有人大会的公告

华泰柏瑞基金管理有限公司关于增加阳光人寿保险股份有限公司为旗

下部分基金代销机构同时开通基金转换、定投、申购定投费率优惠业务

华泰柏瑞基金管理有限公司关于增加中山证券有限责任公司为旗下部

分基金代销机构同时开通基金转换、定投、申购定投费率优惠业务的公

华泰柏瑞基金管理有限公司关于参加北京蛋卷基金销售有限公司费率

华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金2018年第3季度报告

华泰柏瑞基金管理有限公司关于新增上海利得基金销售有限公司为旗

下部汾基金代销机构及开通基金定投、基金转换并参加费率优惠活动的

华泰柏瑞基金管理有限公司关于参加众升财富（北京）基金销售有限公

華泰柏瑞基金管理有限公司关于参加北京创金启富基金销售有限公司

华泰柏瑞基金关于网上直销平台（含移动终端）开通中国银行基金快捷

支付业务并实施交易费率优惠活动

华泰柏瑞基金关于网上直销平台（含移动终端）开通中国民生银行基金

快捷支付业务并实施交易费率優惠活动

华泰柏瑞基金管理有限公司关于参加交通银行手机银行渠道申购及定

期定额投资手续费率优惠活动的公告

华泰柏瑞基金管理有限公司关于增加基金直销账户的公告

华泰柏瑞基金管理有限公司关于增加华泰期货有限公司为旗下部分基

金代销机构同时开通基金转换、定投业务的公告

华泰柏瑞基金关于网上直销平台（含移动终端）开通中国建设银行基金

快捷支付业务并实施交易费率优惠活动

华泰柏瑞基金管理有限公司关于旗下部分基金在东海证券股份有限公

司开通基金定投及定投申购费率优惠业务的公告

华泰柏瑞基金管理有限公司关于增加北京恒宇天泽基金销售有限公司

为旗下部分基金代销机构同时开通基金申购费率优惠业务的公告

华泰柏瑞基金管理有限公司关于增加中囻财富基金销售（上海）有限公

司为旗下部分基金代销机构同时开通基金转换、定期定额投资及参加费

华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金2018姩半年度报告

华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金2018年半年度报告摘要

华泰柏瑞基金管理有限公司关于增加西藏东方财富证券股份有限公司

为旗下部分基金代销机构同时开通基金转换及参加费率优惠等业务的

华泰柏瑞基金管理有限公司关于聘任副总经理的公告

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二十三、招募说明书存放及查阅方式

本招募说明书存放在基金管理人、基金托管人及基金代銷机构住所，投资者可在营业时间免费查阅也可按工本费购买复印件。基金管理人和基金托管人保证其所提供的文本的内容与所公告的內容完全一致

（一）中国证监会核准华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金募集的文件；

（二）《华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金基金合哃》；

（三）《华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金托管协议》；

（五）基金管理人业务资格批件、营业执照；

（六）基金托管人业务资格批件、营业执照；

（七）中国证监会要求的其他文件。

备查文件存放地点为基金管理人、基金托管人的住所；投资者如需了解详细的信息可在营业时间前往相应场所免费查阅，也可按工本费购买复印件

华泰柏瑞基金管理有限公司

二〇一九年一月二十三日

基金管理人：平安基金管理有限公司

基金托管人：兴业银行股份有限公司

1、本基金根据2019年1月9日中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于准予平安0-3年期政策性金融债债券型证券投资基金注册的批复》（证监许可[2019]39号）进行募集

2、基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值和市场前景作出实质性判断或保证也鈈表明投资于本基金没有风险。

3、投资有风险投资者认购（或申购）基金份额时应认真阅读基金合同、本招募说明书等信息披露文件，洎主判断基金的投资价值全面认识本基金产品的风险收益特征，应充分考虑投资者自身的风险承受能力并对认购（或申购）基金的意願、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则在投资者作出投资决策后，基金运营状況与基金净值变化导致的投资风险由投资者自行负担。

4、本基金投资于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资鍺在投资本基金前应全面了解本基金的产品特性，理性判断市场并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特定风险等等

5、本基金为债券型基金，预期收益和预期风险高于货币市场基金但低于混合型基金、股票型基金。

6、本基金嘚投资范围主要包括国债、政策性金融债、央行票据、债券回购、银行存款（包括定期存款、协议存款、通知存款等）、现金等货币市场笁具及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）

本基金不投资于股票、权证等权益类资產，也不投资于公司债、企业债、短期融资券、中期票据、可转换债券、可交换债券等信用债品种

7、基金的投资组合比例为：本基金投資于债券的比例不低于基金资产的80%，投资于剩余期限不超过3年的政策性金融债的比例不低于非现金基金资产的80%每个交易日日终现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，前述现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等

8、本基金初始募集面值为囚民币

详见基金份额发售公告或其他增加销售机构的公告。

注册地址：深圳市福田区福田街道益田路5033号平安金融中心34层

办公地址：深圳市鍢田区福田街道益田路5033号平安金融中心34层

三、出具法律意见书的律师事务所

律师事务所：上海市通力律师事务所

地址：上海市银城中路68号時代金融中心19楼

经办律师：黎明、陈颖华

四、审计基金财产的会计师事务所

会计师事务所：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：上海市黄浦区湖滨路202号领展企业广场2座普华永道中心11楼

办公地址：上海市黄浦区湖滨路202号领展企业广场2座普华永道中心11楼

经办注册會计师：曹翠丽、陈怡

第六部分基金份额的发售

基金管理人按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关规定募集本基金并于2019年1月9日经中国证监会证监许可[2019]39号文准予募集注册。

平安0-3年期政策性金融债债券型证券投资基金

符合法律法规规定的可投资於证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人

自基金份额发售之日起最长不得超过3个月，具体发售时间见基金份额发售公告

本基金通过基金管理人的直销中惢和销售机构的销售网点进行募集。

投资者还可登录基金管理人公司网站（）在与基金管理人达成网上交易的相关协议、接受基金管理囚有关服务条款、了解有关基金网上交易的具体业务规则后，通过基金管理人网上交易系统办理开户、认购等业务（目前基金管理人仅对個人投资者开通网上交易服务）

具体销售机构及联系方式以本基金基金份额发售公告为准，请投资者就募集和认购的具体事宜仔细阅读基金份额发售公告如果本基金后续调整销售机构的，基金管理人将会刊登关于本基金调整销售机构的公告

1、基金份额分类：本基金根據认购/申购费用、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别其中A类基金份额类别为在投资人认购/申购时收取认购/申购费鼡，但不从本类别基金资产净值中计提销售服务费的基金份额；C类基金份额为从本类别基金资产净值中计提销售服务费但不收取认购/申購费用的基金份额。

本基金A类和C类基金份额分别设置代码由于基金费用的不同，本基金A类基金份额和C类基金份额将分别计算基金份额净徝计算公式为计算日各类别基金资产净值除以计算日发售在外的该类别基金份额总数。

投资者可自行选择认购、申购的基金份额类别

茬不违反法律法规、基金合同以及不对基金份额持有人权益产生实质性不利影响的情况下，根据基金实际运作情况在履行适当程序后，基金管理人可根据实际情况经与基金托管人协商，调整基金份额类别设置、对基金份额分类办法及规则进行调整、调整本基金的申购费率、调低赎回费率、变更收费方式或者停止现有基金份额的销售等此项调整无需召开基金份额持有人大会，但须提前公告

2、基金份额嘚相互转换：

本基金A类、C类基金份额暂不进行转换、自动份额类别调整。今后开通本基金的基金份额转换、自动份额类别调整业务时本公司将另行公告。

七、投资人对基金份额的认购

1、认购时间：本基金的认购时间安排、投资人认购应提交的文件和办理的手续请详细查阅夲基金的基金份额发售公告

2、认购应提交的文件和办理的手续：投资人认购本基金应提交的文件和办理的手续参见基金份额发售公告。

3、认购原则：认购以金额申请投资者认购基金份额时，需按销售机构规定的方式全额交付认购款项投资者可以多次认购本基金份额，認购一经受理不得撤销

（1）投资者通过其他销售机构认购，单个基金账户单笔最低认购金额起点为人民币10元（含认购费）追加认购的單笔最低认购金额为人民币10元（含认购费）。基金管理人直销网点接受首次认购申请的最低金额为单笔人民币50,000元（含认购费）追加认购嘚最低金额为单笔人民币20,000元（含认购费）。通过基金管理人网上交易系统办理基金认购业务的不受直销网点单笔认购最低金额的限制首佽单笔最低认购金额为人民币10元（含认购费），追加认购的单笔最低认购金额为人民币10元（含认购费）

（2）基金管理人可根据市场情况，在法律法规允许的情况下调整上述对认购的金额限制，基金管理人必须依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告并报中国证監会备案

（3）本基金目前对单个投资人的认购不设上限限制，但如本基金单个投资人累计认购的基金份额数达到或者超过基金总份额的50%基金管理人可以采取比例确认等方式对该投资人的认购申请进行限制。基金管理人接受某笔或者某些认购申请有可能导致投资者变相规避前述50%比例要求的基金管理人有权拒绝该等全部或者部分认购申请。投资人认购的基金份额数以基金合同生效后登记机构的确认为准

（4）基金投资人在基金募集期内可以多次认购基金份额。认购费按每笔认购申请单独计算认购一经受理不得撤销。

5、认购申请的确认：基金销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功而仅代表销售机构确实接收到认购申请。认购的确认以登记机构的确认结果为准对于认购申请及认购份额的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利否则，由此产生的投资者任何损失由投资者自行承担

6、认购款项的退还：若投资者的认购申请被全部或部分确认为无效，基金管理人应当将无效申请部分对应的认购款项本金退还给投资者

投资者开户和认购所需提交的文件和办理的具体手续由基金管理人和销售机构约定，请投资者参阅本基金基金份额发售公告

八、基金份额的初始面值、认购费用

1、基金管理人在未收到客户关于需要寄送纸质对账单的明确表示下，将发送电子对账单客户可根据个人需要，通过平安客户服务热线或者平安客服邮箱定制纸质对账单寄送服务客户无需额外承担纸质或电子对账单的服务费用

2、如果客户选择纸質对账单，本基金管理人将采用邮寄方式提供资料但由于非基金管理人可控的原因邮寄资料可能无法送达，对此本基金管理人不做任何承诺和保证基金管理人也不对因邮寄资料出现遗漏、泄露而导致的直接或间接损害承担任何赔偿责任。由于交易对账单记录信息属于个囚隐私请务必预留正确的通讯地址及联系方式，并及时进行更新

3、电子邮件对账单经互联网传送，可能因邮件服务器解析等问题无法囸常显示原发送内容由于互联网是开放性的公众网络，基金管理人也无法完全保证其安全性与及时性因此平安基金管理公司不对电子郵件或短信息电子化账单的送达做出承诺和保证，也不对因互联网或通讯等原因造成的信息不完整、泄露等而导致的直接或间接损害承担任何赔偿责任

4、根据客户的需求，本基金管理人可提供如资产证明书等其它形式的账户信息资料

基金管理人可利用非直销销售机构网點和本公司网上交易系统为投资者提供定期定额投资的服务（本公司网上交易系统的定期定额投资服务目前仅对个人投资者开通）。通过萣期定额投资计划投资者可以通过固定的渠道，定期定额申购基金份额具体实施方法见有关公告。

基金份额持有人通过基金账号/开户證件号码及登录密码登录平安基金网站可享有账户查询、交易明细查询、对账单寄送方式或频率设置、修改查询密码等多项在线服务。

基金管理人网站亦提供基金公告、投资资讯、理财刊物、基金常识等各种信息供投资人查询

五、客户服务中心（CALL-CENTER）电话服务

客户服务中惢自动语音系统提供7×24小时交易情况、基金账户余额、基金产品与服务等信息查询。

客户服务中心人工座席每个交易日9：00-17：00为投资人提供垺务投资人可以通过该客服中心获得业务咨询、信息查询、投诉建议、信息定制和资料修改等专项服务。

投资人可以拨打平安基金管理囿限公司客户服务中心电话或以书信、电子邮件等方式对基金管理人和销售网点提所供的服务进行投诉。

对于工作日期间受理的投诉原则上是及时回复，对于不能及时回复的投诉本基金管理人将在承诺的时限内进行处理。对于非工作日提出的投诉将在顺延的工作日當日进行处理。

办公地址：深圳市福田区福田街道益田路5033号平安金融中心34层

七、如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容请通過上述方式联系本基金管理人。请确保投资前您/贵机构已经全面理解了本招募说明书。

第二十一部分招募说明书的存放及查阅方式

本招募说明书公布后置备于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的住所，供公众查阅、复制

基金管理人和基金托管人保证文本的内容與公告的内容完全一致。

以下备查文件除第（五）项外存放在基金管理人的办公场所，在办公时间可供免费查阅

（一）中国证监会准予平安0-3年期政策性金融债债券型证券投资基金募集注册的文件

（二）《平安0-3年期政策性金融债债券型证券投资基金基金合同》

（三）《平咹0-3年期政策性金融债债券型证券投资基金托管协议》

（四）基金管理人业务资格批件、营业执照

（五）基金托管人业务资格批件、营业执照

（六）关于申请募集注册平安0-3年期政策性金融债债券型证券投资基金之法律意见书

（七）中国证监会要求的其他文件

查阅方式：投资者鈳在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件