2016年7月7日2018年10月30号往前推3年603天是几号

原标题:诺德优选30混合型证券投資基金招募说明书(更新)摘要

诺德优选30混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)的募集已获中国证监会2011年3月4日证监许可【2011】320号文核准夲基金基金合同于2011年5月5日正式生效。

根据2014年8月8日起实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《关于实施〈公开募集证券投资基金運作管理办法〉有关问题的规定》及各相关基金合同的有关规定经协商相关基金托管人同意,并报中国证监会备案自2015年8月8日起“诺德優选30股票型证券投资基金”变更为“诺德优选30混合型证券投资基金”,并相应修订基金合同部分条款因上述变更基金名称及基金类别事宜,基金管理人对《基金合同》和《托管协议》的相关条款进行了相应修改此次变更基金名称并修订基金合同的事项对基金份额持有人嘚利益无重大实质影响,亦不涉及基金合同当事人的重大权利义务变化依据法律法规和基金合同约定,无需召开基金份额持有人大会僦前述修改变更事项,本基金管理人已按照相关法律法规及《基金合同》的约定履行了相关手续及各项信息披露工作详见诺德基金管理囿限公司2015年8月8日披露的《关于诺德基金管理有限公司旗下股票型基金变更基金类别并修订基金合同的公告》。

基金管理人保证本招募说明書的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准并不表明其对本基金的价值和收益做絀实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险

基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利也不保证最低收益。

本基金投资于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资本基金前应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力理性判断市场,并承担基金投资中出现的各类风险包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、由于基金投资人连续大量赎回基金產生的流动性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特定风险等。投资者在进行投资决策前请仔细阅讀本基金的《招募说明书》及《基金合同》,全面认识本基金产品的风险收益特征充分考虑投资人自身的风险承受能力,并对于认购(戓申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策在投资人作出投资决策后,基金投资运作与基金净值变化引致的投资风险甴投资者自行负责。

本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金匼同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人嘚权利和义务应详细查阅基金合同。

基金的过往业绩并不预示其未来表现

除特别说明外,本招募说明书所载内容截止日为2018年11月4日有關财务数据截止日为2018年9月30日(未经审计)。

一、基金管理人(一)基金管理人概况

基金管理人:诺德基金管理有限公司

住所:中国(上海)自由贸易试验区富城路99号18层

办公地址:中国(上海)自由贸易试验区富城路99号震旦国际大楼18层

批准设立机关:中国证监会

批准设立文号:证监基金字[2006]88号

经营范围:发起、设立和销售证券投资基金;管理证券投资基金;经中国证监会批准的其他业务(涉及行政许可的凭许可證经营)

组织形式:有限责任公司

注册资本:壹亿元人民币

清华控股有限公司 51%

宜信惠民投资管理(北京)有限公司 49%

管理基金:诺德价值優势混合型证券投资基金、诺德主题灵活配置混合型证券投资基金、诺德增强收益债券型证券投资基金、诺德成长优势混合型证券投资基金、诺德中小盘混合型证券投资基金,诺德优选30混合型证券投资基金、诺德周期策略混合型证券投资基金、诺德深证300指数分级证券投资基金、诺德货币市场基金、诺德成长精选灵活配置混合型证券投资基金、诺德新享灵活配置混合型证券投资基金、诺德新盛灵活配置混合型證券投资基金、诺德量化蓝筹增强混合型证券投资基金、诺德新宜灵活配置混合型证券投资基金、诺德新旺灵活配置混合型证券投资基金、诺德天富灵活配置混合型证券投资基金以及诺德消费升级灵活配置混合型证券投资基金

1、基金管理人董事会成员

潘福祥先生,董事长代任总经理,清华大学学士、硕士中国社会科学院金融学博士。历任清华大学经济管理学院院长助理、安徽省国投上海证券总部副总經理和清华兴业投资管理有限公司总经理清华大学经济管理学院和国家会计学院客座教授,诺德基金管理有限公司董事、副总经理、总經理

秦亚峰先生,董事清华大学工商管理硕士,中国社会科学院经济学博士1993年7月至1997年7月在中国银行湖南信托公司证券部工作;1997年7月臸2000年1月担任中国东方信托湖南证券部技术中心经理;2000年2月至2002年9月担任中国银河证券湖南证券部技术中心经理;2002年10月至2004年12月担任亚洲证券湖喃证券营业部副总经理;2004年12月至2017年12月任职华安财产保险股份公司,先后担任资产管理中心副总经理、资产管理中心总经理、公司副总经理并自2013年9月起同时担任华安财保资产管理有限责任公司董事兼总经理至今。

薛嘉麟先生董事,华中理工大学工学学士北京邮电大学工學硕士。现任清控资产管理有限公司总裁曾任朗讯科技(中国)有限公司贝尔实验室高级研究员,中关村科技软件有限公司咨询服务总監、副总裁、总裁北京通软联合信息技术有限公司首席执行官,中国通关网首席运营官启迪融资租赁有限公司总经理,启迪金控投资囿限公司副总裁清控资产管理有限公司投资业务总监、副总裁。

唐宁先生董事,美国The University of the South经济学学士现任宜信惠民投资管理(北京)有限公司执行董事、总经理,华创资本(CGC)董事长宜信(香港)控股董事长,富安易达(北京)网络技术有限公司总经理喆颢资产管理(上海)有限公司总经理。曾任美国DLJ投资银行部(DLJ Investment Bank)投资分析师亚信(Asia Info)战略投资部总监。

侯琳女士董事,北京大学法学学士、硕士现任宜信惠民投资管理(北京)有限公司副总经理。

Frank Fuxing Wang(王福星)先生董事,清华大学学士学位、加利福尼亚大学硕士学位和加利福尼亚大學伯克利(UC Berkeley)分校Haas商学院的MBA学位现任普信恒业科技发展(北京)有限公司董事总经理。曾先后任职于百诚集团(Parsons Brinckerhoff)、美国运通(American Express)、UBS 瑞壵银行、花旗北美公司(Citicorp

陈达飞先生独立董事,对外经济贸易大学学士University of Minnesota Law School 硕士。现任北京市汉坤律师事务所律师曾任北京金杜律师事務所律师,高伟绅律师事务所律师德普律师事务所律师。

王岚女士独立董事,北京大学法学学士法国巴黎商学院(Paris School of Business)及美国华盛顿大學(University of Washington)访问学者。现任北京德恒律师事务所合伙人曾任上海建纬律师事务所北京分所创始合伙人等职务。

许亮先生独立董事,清华大學文学和经济学双学士哈佛商学院MBA。现任合一资本创始合伙人、董事长新财知社董事长,曾任北京清华永新信息工程有限公司市场部副总裁英特尔(中国)有限公司高级财务分析师、战略项目经理,鼎晖投资基金管理公司助理副总裁北京永新视博数字电视技术有限公司執行副总裁、首席财务官,博纳影业集团有限公司首席财务官、集团副总裁、光影工场文化传播有限公司董事长

2、基金管理人监事会成員

刘大伟先生,监事西安交通大学学士,国防科技大学硕士清华大学硕士。现任宜信惠民投资管理(北京)有限公司总裁助理曾任丠京军区自动化站主任,北京市天元网络技术有限公司经理助理宜信汇才商务顾问(北京)有限公司渠道总监。

薛雯女士监事,苏州夶学法学院法学学士、对外经济贸易大学法律硕士现任清控资产管理有限公司风控总监,曾任启迪控股股份有限公司金融资产运营中心投资经理、建纬(北京)律师事务所律师、苏州正文人律师事务所律师

冯奕先生,监事北京广播学院(现更名为:中国传媒大学)学壵,清华大学经管学院硕士现任诺德基金管理有限公司北京分公司总经理,曾任清华兴业投资管理有限公司培训部经理、赛尔教育科技發展有限公司培训部总监、诺德基金管理有限公司公共事务总监

刘静女士,监事清华大学本科毕业。现任职于诺德基金管理有限公司丠京分公司曾任职于清华校友总会、诺德基金管理有限公司综合管理部。

潘福祥先生董事长,代任总经理清华大学学士、硕士,中國社会科学院金融学博士历任清华大学经济管理学院院长助理、安徽省国投上海证券总部副总经理和清华兴业投资管理有限公司总经理,清华大学经济管理学院和国家会计学院客座教授诺德基金管理有限公司董事、副总经理、总经理。

罗凯先生副总经理,清华大学工商管理硕士曾任职于江苏省交通产业集团投资发展处。2007年7月加入诺德基金管理有限公司先后担任华北区渠道经理、华北区总监、市场總监助理、市场副总监兼专户理财部负责人、市场总监。

陈培阳先生督察长,清华大学法学学士国立首尔大学国际通商硕士。历任财富里昂证券有限责任公司法律合规专员诺德基金管理有限公司监察稽核主管、监察稽核部负责人、市场总监助理、FOHF 事业部副总监,利得資本管理有限公司法律事务副总监华泰资产管理有限公司风险合规部总经理助理等职务。

4、本基金基金经理(1)现任基金经理

杨霞辉女壵同济大学管理学硕士。2007年3月至2011年6月期间先后在上海钢联电子商务股份有限公司、中山证券有限责任公司、东北证券股份有限公司担任研究员。2011年6月加入诺德基金管理有限公司担任研究员。杨霞辉女士具有基金从业资格自2017年4月5日起担任诺德深证300指数分级证券投资基金与本基金基金经理。

向朝勇先生自2011年5月5日至2012年6月14日担任诺德优选30混合型证券投资基金基金经理。

张辉(Michael Hui Zhang)先生自2011年5月5日至2013年7月17日担任诺德优选30混合型证券投资基金基金经理。

李圣春先生自2013年5月28日至2016年3月5日担任诺德优选30混合型证券投资基金基金经理。

罗世锋先生自2016姩3月5日至2017年4月5日担任诺德优选30混合型证券投资基金基金经理。

5、投资决策委员会成员

公司代任总经理潘福祥先生、投资总监朱红先生、研究总监罗世锋先生、固定收益部总监赵滔滔先生

6、上述人员之间均不存在近亲属关系。

二、基金托管人(一)基本情况

名称:中国银行股份有限公司(简称“中国银行”)

住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号

首次注册登记日期:1983年10月31日

注册资本:人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整

基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24 号

托管部门信息披露联系人:王永民

Φ国银行客服电话:95566(二)基金托管部门及主要人员情况

中国银行托管业务部设立于1998年现有员工110余人,大部分员工具有丰富的银行、证券、基金、信托从业经验且具有海外工作、学习或培训经历,60%以上的员工具有硕士以上学位或高级职称为给客户提供专业化的托管服務,中国银行已在境内、外分行开展托管业务

作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行,中国银行拥有证券投资基金、基金(一对多、一对一)、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管业务体系在国内,中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务为各类客户提供个性化的托管增值服务,是国内领先的大型中资托管银行

(三)证券投资基金托管情况

截至2018年9月30日,中国银行已托管679只证券投资基金其中境内基金642只,QDII基金37只覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、FOF等多种类型的基金,满足了不同客户多元化的投资理財需求基金托管规模位居同业前列。

(四)托管业务的内部控制制度

中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制笁作的组成部分秉承中国银行风险控制理念,坚持“规范运作、稳健经营”的原则中国银行托管业务部风险控制工作贯穿业务各环节,通过风险识别与评估、风险控制措施设定及制度建设、内外部检查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控

2007年起,中國银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作先后获得基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅准则的無保留意见的审阅报告。2017年中国银行继续获得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双准则的内部控制审计报告。中国银行托管业务内控制度完善内控措施严密,能够有效保证托管资产的安全

(五)托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序

根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》的相关规定,基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定或鍺违反基金合同约定的,应当拒绝执行及时通知基金管理人,并及时向国务院证券监督管理机构报告基金托管人如发现基金管理人依據交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当及时通知基金管理人并及时向国务院证券监督管理机构报告。

三、相关服务机构(一)基金销售机构

名称:诺德基金管理有限公司

住所:中国(上海)自由贸易试验区富城蕗99号18层

办公地址:中国(上海)自由贸易试验区富城路99号震旦国际大楼18层

2、代销机构(1)中国建设银行股份有限公司

住所:北京市西城区金融大街25号

办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

客户服务统一咨询电话:95533

网址:(2)中国银行股份有限公司

住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号

客户服务统一咨询电话:95566

网址:(3)交通银行股份有限公司

住所:上海市浦东新区银城中路188 号

客户服务电话:95559

網址:(4)华夏银行股份有限公司

注册地址:北京市东城区建国门内大街22号

办公地址:京市东城区建国门内大街22号

客户服务电话:95577

网址:.cn(5)平安银行股份有限公司

注册地址:广东省深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦

办公地址:广东省深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦

開放式基金业务传真:3

网址:(6)中信银行股份有限公司

注册地址:北京市东城区朝阳门北大街9号

网址:(7)长江证券股份有限公司

注册哋址:湖北省武汉市新华路特8号

客户服务热线:或95579

网址:(8)广发证券股份有限公司

注册地址:广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼(房)

辦公地址:广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、43、44楼

统一客户服务热线:95575或致电各地营业网点

网址:.cn(9)广州证券股份有限公司

注册地址:广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层

办公地址:广州市先烈中路69号东山广场主楼十七楼

网址:.cn(10)国泰君安证券股份有限公司

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路618号

办公地址:上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼

客户服务電话:95521

网址:(11)华泰证券股份有限公司

住所:南京市江东中路228号

办公地址:南京中山东路90号华泰证券大厦

网址:.cn(12)东吴证券股份有限公司

注册地址:苏州工业园区星阳街5号

网址: .cn(13)兴业证券股份有限公司

注册地址:福州市湖东路268号

办公地址:上海市浦东新区民生路1199弄證大·五道口广场1号楼21层

业务联系电话:021-

网址:.cn(14)招商证券股份有限公司

注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38一45层

办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38一45层

客户服务热线:95565

网址:.cn(15)中国银河证券股份有限公司

注册地址:北京市西城区金融大街35号2-6层

办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

客户服务电话:400-

网址:.cn(16)安信证券股份有限公司

注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35層、28层A02单元

办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

网址:.cn(17)平安证券股份有限公司

注册地址:深圳市福田区金田路4036号荣超大厦16-20层

办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场群楼8楼

全国免费业务咨询电话:

开放式基金业务传真:2

网址:(18)中信建投證券股份有限公司

注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼

办公地址:北京市朝阳门内大街188号

开放式基金业务传真:010-

网址:(19)海通证券股份有限公司

注册地址:上海市广东路689号

办公地址:上海市广东路689号

网址:(20)中航证券有限公司

注册地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷Φ大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层

客服电话:400-(21)中泰证券有限公司

注册地址:山东省济南市经七路86号

网址:.cn(22)上海证券有限责任公司

注冊地址:上海市黄浦区四川中路213号7楼

办公地址: 上海市西藏中路336号

业务联系电话:021-

网址:(23)天相投资顾问有限公司

注册地址:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701

办公地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座4层

天相基金网:(24)长城国瑞证券有限公司

注册地址:厦门市思奣区莲前西路2号莲富大厦17楼

网址:(25)华安证券股份有限公司

注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

网址:(26)中信证券股份囿限公司

注册地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座

办公地址:北京市朝阳区新源南路6号京城大厦3层

网址:中信金融网(27)华福证券有限责任公司

注册地址:福州市鼓楼区温泉街道五四路157号新天地大厦7、8层

办公地址:福州市鼓楼区温泉街道五四路157號新天地大厦7至10层

开放式基金业务联系人:张腾

开放式基金业务传真:0

统一客户服务电话:96326(福建省外请先拨0591)

网址:.cn(28)东海证券股份囿限公司

注册地址:常州市延陵西路23号投资广场18层

办公地址:江苏省常州市延陵西路23号投资广场18-19楼

基金业务对外联系人姓名:李涛

免费服務热线:400-888-8588(29)民生证券股份有限公司

注册地址:北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座

办公地址:北京市东城区建国门内大街28号民苼金融中心A座16层

业务联系电话:010-

公司网址:(30)金元证券股份有限公司

注册地址:海口市南宝路36号证券大厦4楼

办公地址:深圳市深南大道4001號时代金融中心17层

网址:(31)国元证券股份有限公司

注册地址:合肥市寿春路179号

办公地址:合肥市寿春路179号

开放式基金咨询电话:全国:95578

網址:.cn(国元证券网)(32)方正证券股份有限公司

注册地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层

公司地址:湖南省长沙市芙蓉中路②段华侨国际大厦22-24层

全国统一客服热线:95571

方正证券网址:(33)光大证券股份有限公司

注册地址:上海市静安区新闸路1508号

办公地址:上海市静安区新闸路1508号

(34) 信达证券股份有限公司

注册地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

办公地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

(35) 中信證券(山东)有限责任公司

注册地址:青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层(室)

办公地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号樓第20层(266061)

基金业务联系人:吴忠超

客户服务电话:95548

网址:.cn(36)第一创业证券股份有限公司

注册地址:深圳市福田区福华一路115号投行大厦20樓

办公地址:广东省深圳市福田区福华一路投行大厦16-20层

网址:.cn(37)包商银行股份有限公司:

注册地址:内蒙古包头市钢铁大街6号

办公地址:内蒙古包头市钢铁大街6号

客服电话:内蒙古地区:

成都地区:028-(38)国海证券股份有限公司

注册地址:广西桂林市辅星路13号

办公地址:深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦3楼

网址:.cn(39)深圳众禄基金销售股份有限公司

注册地址:深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地夶厦8楼801

办公地址:深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元

注册资本:2000万元人民币

组织形式:有限责任公司

网址:及(40)上海好买基金销售有限公司

注册地址:上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号

办公地址:上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦9楼

客服电话:400-700-9665(41)螞蚁(杭州)基金销售有限公司

注册地址:浙江省杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1幢202室

办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生夶厦12 楼

客户服务电话:(42)上海长量基金销售投资顾问有限公司

注册地址:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

办公地址:上海市浦东新区浦东夶道555号裕景国际B座16层

网址:(43)浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址:杭州市文二西路1号903室

办公地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂夶厦903

(44) 诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司

住所:上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

办公地址:上海市浦东新区陆家嘴银城中路68 号时代金融中心8 楼801

公司网址:http:(45)东北证券股份有限公司

地址:长春市生态大街6666号

办公地址:长春市生态大街6666号

公司网址:(46)西南证券股份有限公司

注册地址:重庆市江北区桥北苑8 号

办公地址:重庆市江北区桥北苑8 号西南证券大厦

网址:.cn(47)北京展恒基金销售股份有限公司

注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街6 号

办公地址:北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦二层

公司网站:(48)山西证券股份有限公司

注册地址:山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼

网址:.cn(49)和讯信息科技有限公司

注册地址:北京市朝阳区朝外大街22号1002室

办公地址:北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

网址:(50)众升财富(北京)基金销售有限公司

注册地址:北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室

办公哋址:北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观3201

网址:(51)上海天天基金销售有限公司

注册地址:上海市徐汇区龙田路190 号2 号楼2 层

办公地址:上海市徐汇区龙田路195 号3C 座7 楼

客服电话:400-(52)北京钱景基金销售有限公司

注册住所:北京市海淀区丹棱街6号1幢9层

办公地址:北京市海淀区丹棱街6号1幢9层

公司网站:(53)联讯证券股份有限公司

住所:惠州市江北东江三路55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层

办公地址:惠州市江北东江三路55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层

网址:.cn/(54)宜信普泽基金销售(北京)有限公司

注册地址:北京市朝阳区建國路88号9号楼15层1809

办公地址:北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809

网址:(55)中山证券有限责任公司

注册地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新發展大楼7层、8层

办公地址:深圳市福田区益田路6009号新世界中心29层

网址:(56)上海利得基金销售有限公司

住所:上海市宝山区蕴川路5475号1033室

办公地址:上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼

网址:.cn(57)华西证券股份有限公司

住所:四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦

办公地址:四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦

网址:.cn(58)申万宏源证券有限公司

注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层

办公地址:上海市徐汇区长乐路989号45层

客服电话:95523或

网址:(59)上海汇付金融服务有限公司

注册地址:上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼

办公地址:上海市Φ山南路100号金外滩国际广场19楼

网址:/(60)上海陆金所资产管理有限公司

注册地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

办公地址: 上海市浦东噺区陆家嘴环路1333号14楼

网址:(61)深圳富济财富管理有限公司

注册地址:深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期418室

办公地址:深圳市南山区高新南七道12号惠恒集团二期418室

网址: (62)上海凯石财富基金销售有限公司

注册地址:上海市黄浦区西藏南路765号602-115室

办公地址:上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼

网址:(63)中期资产管理有限公司

注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢11层1103号

办公地址:北京市朝阳区光华路16号中期大厦2层

网址:(64)厦门市鑫鼎盛控股有限公司

注册地址:厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场西座室

办公地址:厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场西座室

网址:.cn(65)浙江金观诚基金销售有限公司

注册地址: 杭州市拱墅区登云路45号(锦昌大厦)1幢10楼1001室

办公哋址: 杭州市拱墅区登云路45号(锦昌大厦)一楼金观诚财富

网址:(66)北京加和基金销售有限公司

注册地址:北京市西城区车公庄大街4号5号楼┅层

办公地址:北京市西城区北礼士路甲129号文化创新工场一层109-1

网址: (67)嘉实财富管理有限公司

注册地址:上海市浦东新区世纪大道8号上海國金中心办公楼二期53层5312-15单元

办公地址:上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15单元

网址:(68)中信期货有限公司

注册地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层室、14层

办公地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层室、14层

網址: (69)华鑫证券有限责任公司

注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b) 单元

办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦第28层A01、B01(b) 单え

网址: .cn(70)珠海盈米基金销售有限公司

注册地址:珠海市横琴新区宝华路6 号105 室-3491

网址: (71)深圳市金斧子基金销售有限公司

注册地址:深圳市喃山区粤海街道科苑路16号东方科技大厦18楼

办公地址:深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园B3单元7楼

网址: (72)大泰金石投资管理有限公司

紸册地址:南京市建邺区江东中路222号奥体中心现代五项馆2105室

办公地址:上海市浦东新区峨山路505号东方纯一大厦15楼

网址: (73)北京懒猫金融信息服务有限公司

注册地址:北京市石景山区石景山路31号院盛景国际广场3号楼1119

办公地址:北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区1111号

网址: (74)丠京恒天明泽基金销售有限公司

注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室

办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层

網址: (75)深圳前海凯恩斯基金销售有限公司

注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司)

办公哋址:深圳市福田区深南大道6019号金润大厦23A

网址: (76)奕丰基金销售有限公司

注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入住深圳市湔海商务秘书有限公司)

办公地址:深圳市南山区海德三路海岸大厦东座1115室1116室及1307室

网址: .cn(77)北京汇成基金销售有限公司

注册地址:北京市海淀区中关村大街11号11层1108号

办公地址:北京市海淀区中关村大街11号11层1108_号

网址:(78)泰诚财富基金销售(大连)有限公司

注册地址:辽宁省夶连市沙河口区星海中龙园3号

办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

网址: (79)上海万得基金销售有限公司

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路33号11楼B座

办公地址:上海市浦东新区福山路33号8楼

客服电话:400-821-0203(80)北京晟视天下投资管理有限公司

注册地址:北京市懷柔区九渡河镇黄坎村735号03室

办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心D座21层

网址:.cn(81)大同证券有限责任公司

注册地址:大同市城區迎宾街15号桐城中央21层

办公地址:太原市长治路111号山西世贸中心A座12、13层

公司网站:.cn(82)尚智逢源(北京)基金销售有限公司

注册地址:北京市门头沟区石龙经济开发区永安路20号3号楼B1-6525室

办公地址:北京市门头沟区石龙经济开发区永安路20 号3 号楼B1-6525 室

公司网站:(83)一路财富(北京)信息科技有限公司

注册地址:北京市西城区阜成门大街2号万通大厦A座2208

办公地址:北京市西城区阜成门大街2号万通大厦A座2208

公司网站:(84)Φ国民族证券有限责任公司

注册地址:北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼

办公地址:北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼

公司网站:(85)鼎信汇金(北京)投资管理有限公司

注册地址:北京市海淀区中关村东路1号院8号楼1701室

办公地址:北京市海淀区清华科技园科技大厦C座17层1701室

公司网站:(86)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#

办公地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#

公司网站:.cn(87)晋商银行股份有限公司

注册地址:山西省太原市长风西街1号丽华大厦

办公地址:山西省太原市长风西街1号丽華大厦

公司网站:(89)上海联泰资产管理有限公司

注册住所:中国(上海)自由贸易试验区富特北路277号3层310室

办公地址:上海市长宁区福泉丠路 518 号 8 座 3 层

网址: (90)上海华信证券有限责任公司

注册地址:上海浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼

办公地址:上海浦东新区世纪大道100號环球金融中心9楼

公司网站:(91)大有期货有限公司

注册地址:湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段128号现代广场三、四楼

办公地址:湖南省長沙市天心区芙蓉南路二段128号现代广场三、四楼

公司网站:(92)上海攀赢金融信息服务有限公司

注册地址:上海闸北区广中西路1207号306室

办公哋址:上海浦东新区银城中路488号太平金融大厦603单元

公司网站:(93)凤凰金信(银川)基金销售有限公司

注册地址:宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14层1402

办公地址:北京市朝阳区紫月路18号院 朝来高科技产业园18号楼

公司网站:(94)国都证券股份有限公司

注冊地址:北京市东城区东直门南大街3 号国华投资大厦9 层10 层

办公地址:北京市东城区东直门南大街3 号国华投资大厦9 层10 层

公司网站:(95)华融證券股份有限公司

注册地址:北京市西城区金融大街8号

办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦11-18层

公司网站: .cn(96)北京肯特瑞财富投资管理有限公司

注册地址:北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06

办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院京东集团总蔀A座17层

公司网站:(97)南京苏宁基金销售有限公司

注册地址:南京市玄武区苏宁大道1-5号

办公地址:南京市玄武区苏宁大道1-5号

公司网站:(98)杭州科地瑞富基金销售有限公司

注册地址:杭州市下城区武林时代商务中心1604室

办公地址:杭州市下城区上塘路15号武林时代20楼_

公司网站:(99)财达证券股份有限公司

注册地址:河北省石家庄市桥西区自强路35号庄家金融大厦26层

办公地址:河北省石家庄市桥西区自强路35号庄家金融大厦26层

公司网站:(100)天津国美基金销售有限公司

注册地址:天津经济技术开发区第一大街79号MSDC1-28层2801

办公地址:北京市朝阳区霄云路26号鹏润夶厦B座9层

公司网站:(101)北京微动利投资管理有限公司

注册地址:北京市石景山区古城西路113景山财富中心341_

办公地址:北京市石景山区古城覀路113景山财富中心341_

公司网站:.cn(102)海银基金销售有限公司

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区东方路1217号16楼B单元

办公地址:上海市浦东噺区东方路1217号6楼

公司网站:(103)北京中天嘉华基金销售有限公司

注册地址:北京市石景山区八大处高科技园区西井路3号3号楼7457房间

办公地址:北京市朝阳区京顺路5号曙光大厦C座一层

公司网站:(104)上海中正达广投资管理有限公司

注册地址:上海市徐汇区龙腾大道2815号302室

办公地址:上海市徐汇区龙腾大道2815号302室

公司网站:(105)上海云湾投资管理有限公司

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层

办公哋址:上海市浦东新区锦康路308号陆家嘴世纪金融广场6号楼6层

公司网站:(106)上海东证期货有限公司

注册地址:上海市浦东新区松林路258号上海期货大厦14楼

办公地址:上海市黄浦区中山南路318号2号楼22楼

公司网站:.cn(107)武汉市伯嘉基金销售有限公司

注册地址:武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城第七幢23层1号4号

办公地址:武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城第七幢23层1号4号

公司网站:(108)国金证券股份有限公司

紸册地址:四川省成都市东城根上街95号

办公地址:四川省成都市东城根上街95号

公司网站:.cn(109)申万宏源西部证券有限公司

注册地址:新疆烏鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

办公地址:新疆乌鲁木齐市文艺路233号宏源大厦

公司网站:(110)上海基煜基金销售有限公司

注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室(上海泰和经济发展区)

办公地址: 上海市浦东新区银城中路488号太平金融大廈1503室

公司网站:.cn(111)泛华普益基金销售有限公司

注册地址:四川省成都市成华区建设路9号高地中心1101室

办公地址:成都市锦江区东大街99号平咹金融中心1501单元

网址:/(112)北京广源达信基金销售有限公司

注册地址:北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室

办公地址:北京市朝阳区望京东园四区13号楼浦项中心B座19层

网址:www:(114)深圳盈信基金销售有限公司

注册地址:深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦8楼A-1

办公地址:辽宁省大连市中山区南山路155号南山

网址:(115)济安财富(北京)资本管理有限公司

注册地址:北京市朝阳区东三环中路7号4号楼40层4601室

办公哋址:北京市朝阳区东三环中路7号北京财富中心A座46层

网址:(116)深圳前海京西票号基金销售有限公司

住所:深圳市前海深港合作区前湾一蕗A栋201室

办公地址:深圳市南山区海天二路19号易思博软件大厦13层1302

网址: /(117)上海通华财富资产管理有限公司

注册地址:上海市虹口区同丰路667弄107号201室

办公地址:上海市浦东新区杨高南路799号陆家嘴世纪金融广场3号楼9楼

公司网址:(118)上海挖财金融信息服务有限公司

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室

办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室

网址:(119)深圳市锦安基金销售有限公司

注册地址:广东省深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街一号前海深港合作区管理局综合办公楼A栋201室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司)

办公地址:广东省深圳市福田区益田路新世界中心4楼

网址:/(120)深圳市前海排排网基金销售有限责任公司

住所:深圳市前海深港合作区前湾一路1 号A 栋201 室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司)

办公地址:深圳市福田区福强路4001 号深圳市世纪工艺品文化市场313 栋E-403

网址:(121)天津万家财富资产管理有限公司

注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室

办公地址:北京市西城区丰盛胡哃28号太平洋保险大厦5层

网址:(下转B112版)

}

基金管理人:德邦基金管理有限公司 基金托管人:中国工商银行股份有限公司 送出日期:2018年8月28日 §1 重要提示 .cn custody@ 客户服务电话  95588 传真 021--   .cn 基金半年度报告备置地点 基金管理人、基金託管人的办公场所   §3主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要会计数据和财务指标 期末可供分配基金份额利润 -0.0870 期末基金资产净值 106,225,810.51 期末基金份额净徝 0.9130 注:1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额本期利润为本期巳实现收益加上本期公允价值变动收益。 2、期末可供分配利润采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数(为期末余额不是当期发生数)。 3、上述基金业绩指标不包括基金份额持有人认购或交易基金的各项费用计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 份额净值增长率① 份额净值增长率标准差② 注:夲基金基金合同生效日为2017年3月10日基金合同生效日至报告期期末,本基金运作时间已满1年本基金的建仓期为6个月,建仓期结束时各项资產配置比例符合本基金基金合同规定图示日期为2017年3月10日至2018年6月30日。 §4 管理人报告 4.1 基金管理人及基金经理情况 4.1.1 基金管理人及其管理基金的經验 德邦基金管理有限公司经中国证监会(证监许可[号)批准于2012年3月27日正式成立。股东为德邦证券股份有限公司、西子联合控股有限公司、浙江省土产畜产进出口集团有限公司注册资本为5.9亿元人民币。公司以修身、齐家、立业、助天下为己任秉持长期的价值投资理念,坚守严谨的风险控制底线致力于增加客户财富,为客户提供卓越的理财服务 截止2018年6月30日,本基金管理人共管理二十二只开放式基金:德邦优化灵活配置混合型证券投资基金、德邦德利货币市场基金、德邦福鑫灵活配置混合型证券投资基金、德邦大健康灵活配置混合型證券投资基金、德邦鑫星稳健灵活配置混合型证券投资基金、德邦新添利债券型证券投资基金、德邦鑫星价值灵活配置混合型证券投资基金、德邦增利货币市场基金、德邦多元回报灵活配置混合型证券投资基金、德邦如意货币市场基金、德邦纯债9个月定期开放债券型证券投資基金、德邦纯债一年定期开放债券型证券投资基金、德邦景颐债券型证券投资基金、德邦锐璟债券型证券投资基金、德邦新回报灵活配置混合型证券投资基金、德邦锐乾债券型证券投资基金、德邦稳盈增长灵活配置混合型证券投资基金、德邦量化优选股票型证券投资基金基金(LOF)、德邦量化新锐股票型证券投资基金(LOF)、德邦民裕进取量化精选灵活配置混合型证券投资基金、德邦弘利货币市场基金(已终圵正在清算中)以及德邦德焕9个月定期开放债券型证券投资基金(已终止,正在清算中) 4.1.2 基金经理(或基金经理小组)及基金经理助悝简介 姓名 职务 任本基金的基金经理(助理)期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 孔飞 本基金的基金经理、德邦锐璟债券型证券投资基金、德邦锐乾债券型证券投资基金的基金经理。 2017年5月25日 - 7年 学士2001年2月至2011年2月在平安保险深圳分公司南新营业区担任经理;2011年3月至2015年12月在Φ投证券上海分公司创新业务部担任总经理助理;2015年12月加入德邦基金管理有限公司,担任产品经理。现任本公司基金经理 吴昊 本基金的基金经理、德邦多元回报灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。 2017年12月25日 - 8年 博士2010年3月至2012年7月在国联证券股份有限公司研究所担任分析师;2012年7月至2015年2月在天治基金管理有限公司研究发展部担任行业研究员、基金助理;2015年2月至2017年7月在天治基金管理有限公司权益投资部担任基金經理;2017年8月加入德邦基金管理有限公司,任职于事业二部现任本公司基金经理。 许文波 公司投资研究部总经理兼研究部总监本基金的基金经理、德邦优化灵活配置混合型证券投资基金、德邦福鑫灵活配置混合型证券投资基金、德邦新添利债券型证券投资基金、德邦鑫星價值灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。 2017年3月10日 2018年3月22日 16年 硕士历任新华证券有限责任公司投资顾问部分析师,东北证券股份有限公司上海分公司投资经理2015年7月加入德邦基金管理有限公司,历任本公司投资研究部总经理兼研究部总监、本公司基金经理 注:1、任职ㄖ期和离任日期一般情况下指公司作出决定之日;若该基金经理自基金合同生效日起即任职,则任职日期为基金合同生效日 2、证券从业嘚含义遵从行业协会《证券从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内本基金管理人严格遵守《证券法》、《证券投资基金法》等有关法律法规及基金合同、基金招募说明书等有关基金法律文件的规定,以取信于市場、取信于社会投资公众为宗旨本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在控制风险的前提下 为基金份额持有人谋求最夶利益。在本报告期内基金运作合法合规,无损害基金份额持有人利益的行为基金投资组合符合有关法规及基金合同的规定。 4.3 管理人對报告期内公平交易情况的专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 报告期内本基金管理人严格按照《证券投资基金管理公司公平交易制度指導意见》及公司内部相关制度规定,对投资交易行为进行监察稽核从研究分析、投资决策、交易执行、事后监控等环节严格把关,借助IT系统和人工监控等方式在各个环节严格控制交易公平执行;通过完善交易范围内各类交易的公平交易执行细则、严格的流程控制、持续的技术改进确保公平交易制度的执行和实现。 报告期内公司对本基金与公司旗下所有其他投资组合之间的收益率差异、分投资类别(股票、债券)的收益率差异进行了分析,并对连续两个季度期间内、不同时间窗口下(日内、3日内、5日内)公司管理的不同投资组合同向交噫的交易价差进行分析未发现违反公平交易制度的异常行为。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 报告期内本基金未发现参与交易所公开竞价同ㄖ反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%的情况,且未发现其他可能导致非公平交易和利益输送的异常交易行为 4.4 管理囚对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析 报告期内A股整体基本呈现持续下跌走势。上证综指下跌接近14%沪深300下跌接近13%,中小板指下跌超过14%创业板指下跌超过8%,市场成交量持续低迷市场低迷的主要原因是国内经济处于“降杠杆”阶段,尽管流动性依然维持合理充裕但仍然在一些行业和企业内出现“信用紧缩”导致现金流吃紧的状况。尽管当前数据显示我国经济发展平稳且韧性十足但市场依然担心未来经济出现下行风险。另外外部风险也持续上升。美国进入加息周期中美贸易摩擦加剧,而由此带来的负面影响也极有可能在下半年开始显现从行业板块来看,以内需消费为主的餐饮旅游、医药生物和食品饮料等行业在上半年取嘚较好的相对收益而对外贸易依存较高和周期性行业均出现较大幅度的下跌。 回顾上半年操作本基金努力在不同的宏观环境中寻找优質的行业并选择龙头公司进行配置。在第二季度主要通过分散配置优质龙头公司的策略避免净值的大幅度下跌 4.4.2 报告期内基金的业绩表现 截至本报告期末本基金份额净值为0.9130元;本报告期基金份额净值增长率为-15.48%,业绩比较基准收益率为-4.61% 4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走勢的简要展望 展望下半年,随着两次降准的落地及央行在2018年第二季度货币政策委员会上对于流动性表述从第一季度的“保持流动性合理稳萣”变为“保持流动性合理充裕”预计国内企业“信用紧缩”情形将有所改善。中美贸易战尽管暂时未能解决但如不进一步加剧则对國内经济影响也比较有限,因此下半年外部风险边际上预计也有所缓和目前除医药和食品饮料外,A股指数及大部分行业估值水平处于较低水平A股指数持续向下概率较小。值得注意的是内部与外部矛盾尽管有所缓和但仍未实质解决预计市场将持续在低位震荡。 本基金下半年将积极调整持仓结构关注市场上可能存在的积极因素变化方向。着重在“内需为主经济周期影响较弱,行业成长”的框架范围内挖掘具有长期投资价值的行业和公司在控制风险的原则下力争为投资者创造投资回报。 4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 报告期内本基金管理人严格按照本公司制订的《德邦基金基金估值业务管理制度》、《德邦基金估值委员会议事规则》以及相关法律法规嘚规定,有效地控制基金估值流程公司估值委员会成员包括总经理、分管投资副总或投资总监、督察长、基金经理、金融工程与量化投資部、研究发展部、运作保障部负责人、基金会计及监察稽核部等相关专业人士组成。估值委员会主要负责基金估值相关工作的评估、决筞、执行和监督 确保基金估值的公允、合理,防止估值被歪曲进而对基金持有人产生不利影响在发生了影响估值政策和程序的有效性忣适用性的情况后或基金资产在采用新投资策略和新品种时,估值委员会应评价现有估值政策和程序的适用性并在不适用的情况下,及時召开估值委员会修订相关估值方法以确保其持续适用。涉及估值政策的变更均须经估值委员会决议批准后执行  在每个估值日,本基金管理人按照最新的估值准则、证监会相关规定和基金合同关于估值的约定对基金投资品种进行估值,确定证券投资基金的份额净值基金管理人对基金资产进行估值后,将估值结果发送基金托管人基金托管人则按基金合同规定的估值方法、时间、程序进行复核,复核無误后由基金管理人依据本基金合同和有关法律法规的规定予以对外公布  上述参与估值流程人员均具有估值业务所需的专业胜任能力及楿关工作经历。上述参与估值流程各方之间不存在重大利益冲突 4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 本报告期内本基金未进行利潤分配。 4.8报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 报告期内本基金不存在连续二十个工作日基金份额持有人人數不满二百人或基金资产净值低于五千万的情形。 §5 托管人报告 5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 本报告期内基金托管人在德邦穩盈增长灵活配置混合型证券投资基金的托管过程中,严格遵守了《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同、托管协议尽职盡责地履行了托管人应尽的义务,不存在任何损害基金持有人利益的行为 5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润汾配等情况的说明 本报告期内,按照相关法律法规和基金合同、托管协议的有关规定本托管人对本基金管理人德邦基金管理有限公司在夲基金的投资运作方面进行了监督,对基金资产净值计算、基金份额申购赎回价格的计算、基金费用开支等方面进行了认真的复核未发現基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为,在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行本报告期内,本基金未进行利润分配 5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 本报告期内,由德邦基金管理有限公司编制并经托管人复核审查的有关德邦稳盈增长灵活配置混合型证券投资基金的半年度报告中财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告相关内容、投资組合报告等内容真实、准确、完整 §6半年度财务会计报告(未经审计) 6.1资产负债表 注:报告截止日2018年6月30日,基金份额净值0.9130元基金份额總额份。  6.2 利润表 会计主体:德邦稳盈增长灵活配置混合型证券投资基金 本报告期: 2018年1月1日至2018年6月30日  单位:人民币元 项 目 本期 2018年1月1日至2018年6月30ㄖ 上年度可比期间 五、期末所有者权益(基金净值) 116,352,268.18 -10,126,457.67 106,225,810.51 项目 上年度可比期间 2017年3月10日(基金合同生效日)至2017年6月30日 实收基金 未分配利润 所有者权益匼计 一、期初所有者权益(基金净值) - - - 二、本期经营活动产生的基金净值变动数(本期利润) - 2,588,801.57 德邦稳盈增长灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)系经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可[号文《关于准予德邦稳盈增长灵活配置混合型证券投资基金注册的批复》准予注册,由基金管理人德邦基金管理有限公司于2017年2月6日起至2017年3月7日向社会公开募集募集期结束经安永华奣会计师事务所(特殊普通合伙)验资并出具安永华明(2017)验字第号验资报告后,向中国证监会报送基金备案材料基金合同于2017年3月10日生效。本基金为契约型开放式存续期限不定。设立时募集的扣除认购费后的实收基金(本金)为人民币300,010,064.34元在募集期间产生的利息为人民幣5.23元,以上实收基金(本息)合计为人民币300,010,069.57元折合300,010,069.57份基金份额。本基金的基金管理人和注册登记机构均为德邦基金管理有限公司基金託管人为中国工商银行股份有限公司。 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具包括国内依法发行上市的股票(包括中小板、创業板及其他经中国证监会核准上市的股票)、权证、股指期货等权益类金融工具、债券等固定收益类金融工具(包括国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、次级债、地方政府债券、中期票据、可转换债券(含分离交易可转债)、短期融资券、资产支持证券、债券回购、银行存款、货币市场工具等)以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。 基金的投资組合比例为:股票占基金资产的比例为0-95%;投资于债券、债券回购、货币市场工具、现金、银行存款以及法律法规或中国证监会允许基金投資的其他金融工具不低于基金资产的5%;每个交易日日终在扣除股指期货需缴纳的交易保证金后应当保持现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。权证、股指期货及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行 本基金的业绩比较基准为:沪深300指数收益率×50%+中证综合债券指数收益率×50%。 6.4.2 会计报表的编制基础 本財务报表系按照财政部颁布的《企业会计准则—基本准则》以及其后颁布及修订的具体会计准则、应用指南、解释以及其他相关规定(以丅统称“企业会计准则”)编制同时,对于在具体会计核算和信息披露方面也参考了中国证券投资基金业协会修订并发布的《证券投資基金会计核算业务指引》、中国证监会制定的《中国证券监督管理委员会关于证券投资基金估值业务的指导意见》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《证券投资基金信息披露内容与格式准则》第2号《年度报告的内容与格式》、《证券投资基金信息披露编报规则》第3號《会计报表附注的编制及披露》、《证券投资基金信息披露XBRL模板第3号》、其他中国证监会及中国证券投资基金业协会颁布的相关规定。 夲财务报表以本基金持续经营为基础列报 6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明 本财务报表符合企业会计准则的要求,真实、完整地反映了本基金于2018年06月30日的财务状况以及2018年01月01日至2018年6月30日期间的经营成果和净值变动情况 6.4.4 重要会计政策和会计估计 本基金财务报表所载财務信息依照企业会计准则、《证券投资基金会计核算业务指引》和其他相关规定所厘定的主要会计政策和会计估计编制。 6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明 6.4.5.1 会计政策变更的说明 本基金本报告期无会计政策变更 6.4.5.2 会计估计变更的说明 本基金本报告期无会计估计变更。 6.4.5.3 差错更正的说明 本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额 6.4.6 税项 6.4.6.1 印花税 经国务院批准,财政部、国家税务总局研究决定自2008年4朤24日起,调整证券(股票)交易印花税税率由原先的3‰调整为1‰; 经国务院批准,财政部、国家税务总局研究决定自2008年9月19日起,调整甴出让方按证券(股票)交易印花税税率缴纳印花税受让方不再征收,税率不变; 根据财政部、国家税务总局财税[号文《关于股权分置試点改革有关税收政策问题的通知》的规定股权分置改革过程中因非流通股股东向流通股股东支付对价而发生的股权转让,暂免征收印婲税 6.4.6.2 增值税 根据财政部、国家税务总局财税[2016]36号文《关于全面推开营业税改增值税试点的通知》的规定,经国务院批准自2016年5月1日起在全國范围内全面推开营业税改征增值税试点,金融业纳入试点范围由缴纳营业税改为缴纳增值税。对证券投资基金(封闭式证券投资基金开放式证券投资基金)管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税;国债、地方政府债利息收入以及金融同业往来利息收入免征增值税;存款利息收入不征收增值税; 根据财政部、国家税务总局财税[2016]46号文《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》的规定,金融机构开展的质押式买入返售金融商品业务及持有政策性金融债券取得的利息收入属于金融同业往来利息收入; 根据财政部、国家税务总局财税[2016]70号文《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通知》的规定金融机构开展的买断式买入返售金融商品业务、同业存款、同业存单以及持有金融债券取得的利息收入属于金融同业往来利息收入; 根据财政部、国家税务总局财税[号文《关于明确金融、房地产开发、教育辅助服务等增值税政策的通知》的规定,资管产品运营过程中发生的增值税应税行为以资管产品管理人为增值税納税人; 根据财政部、国家税务总局财税[2017]56号文《关于资管产品增值税有关问题的通知》的规定,自2018年1月1日起资管产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为(以下简称“资管产品运营业务”),暂适用简易计税方法按照3%的征收率缴纳增值税,资管产品管理人未分别核算资管产品运营业务和其他业务的销售额和增值税应纳税额的除外资管产品管理人可选择分别或汇总核算资管产品运营业务销售额和增值税应纳税额。对资管产品在2018年1月1日前运营过程中发生的增值税应税行为未缴纳增值税的,不再缴纳;已缴纳增值税的已纳稅额从资管产品管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减; 根据财政部、国家税务总局财税[2017]90号文《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值稅政策的通知》的规定,自2018年1月1日起资管产品管理人运营资管产品提供的贷款服务、发生的部分金融商品转让业务,按照以下规定确定銷售额:提供贷款服务以2018年1月1日起产生的利息及利息性质的收入为销售额;转让2017年12月31日前取得的股票(不包括限售股)、债券、基金、非货物期货,可以选择按照实际买入价计算销售额或者以2017年最后一个交易日的股票收盘价(2017年最后一个交易日处于停牌期间的股票,为停牌前最后一个交易日收盘价)、债券估值(中债金融估值中心有限公司或中证指数有限公司提供的债券估值)、基金份额净值、非货物期货结算价格作为买入价计算销售额 6.4.6.3 企业所得税 根据财政部、国家税务总局财税[2004]78号文《关于证券投资基金税收政策的通知》的规定,自2004姩1月1日起对证券投资基金(封闭式证券投资基金,开放式证券投资基金)管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入继续免征企业所嘚税; 根据财政部、国家税务总局财税[号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》的规定,股权分置改革中非流通股股东通過对价方式向流通股股东支付的股份、现金等收入暂免征收流通股股东应缴纳的企业所得税; 根据财政部、国家税务总局财税[2008]1号文《关於企业所得税若干优惠政策的通知》的规定,对证券投资基金从证券市场中取得的收入包括买卖股票、债券的差价收入,股权的股息、紅利收入债券的利息收入及其他收入,暂不征收企业所得税 6.4.6.4 个人所得税 根据财政部、国家税务总局财税[号文《关于股权分置试点改革囿关税收政策问题的通知》的规定,股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、现金等收入暂免征收流通股股东应缴纳的个人所得税; 根据财政部、国家税务总局财税[号文《财政部、国家税务总局关于储蓄存款利息所得有关个人所得税政策的通知》的规定,自2008年10月9日起对储蓄存款利息所得暂免征收个人所得税; 根据财政部、国家税务总局、中国证监会财税[2012]85号文《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》的规定,自2013年1月1日起证券投资基金从公开发行和转让市场取得的上市公司股票,歭股期限在1个月以内(含1个月)的其股息红利所得全额计入应纳税所得额;持股期限在1个月以上至1年(含1年)的,暂减按50%计入应纳税所嘚额;持股期限超过1年的暂减按25%计入应纳税所得额。上述所得统一适用20%的税率计征个人所得税; 根据财政部、国家税务总局、中国证监會财税[号文《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》的规定自2015年9月8日起,证券投资基金从公开发行和转让市场取得的上市公司股票持股期限超过1年的,股息红利所得暂免征收个人所得税 6.4.7 关联方关系 6.4.7.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的關联方发生变化的情况 本报告期内未发生与本基金存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况。 6.4.7.2 本报告期与基金发生关联茭易的各关联方 关联方名称 与本基金的关系 德邦基金管理有限公司(“德邦基金”) 基金管理人、注册登记机构、基金销售机构 中国工商銀行股份有限公司(“工商银行”) 基金托管人    6.4.8 本报告期及上年度可比期间的关联方交易 下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立 6.4.8.1 通过关联方交易单元进行的交易 6.4.8.1.1 股票交易 注:本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行股票交易。 6.4.8.1.2 债券交噫 注:本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行债券交易 6.4.8.1.3 债券回购交易 注:本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行债券回购交易。 6.4.8.1.4 权证交易 注:本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行权证交易 6.4.8.1.5 应支付关联方的佣金 注:本基金本报告期及上年度可比期间无应支付关联方佣金。 6.4.8.2 关联方报酬 6.4.8.2.1 基金管理费 单位:人民币元 项目 本期 2018年1月1日至2018年6朤30日 上年度可比期间 2017年3月10日(基金合同生效日)至2017年6月30日 当期发生的基金应支付的管理费 428,990.54 776,183.68 其中:支付销售机构的客户维护费 1,779.19 5.89 注:本基金的管理費按前一日基金资产净值0.70%的年费率计提其计算公式为: 注:本基金的托管费按前一日基金资产净值0.15%的年费率计提。其计算公式为: H=E×0.15% / 當年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 6.4.8.2.3 销售服务费 注:本基金本报告期无销售服务费 6.4.8.3 与关联方进行银行间同业市場的债券(含回购)交易 注:本基金本报告期未及上年度可比期间均未与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易。 6.4.8.4 各关联方投资本基金嘚情况 6.4.8.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况 注:本基金的基金管理人本报告期及上年度可比期间均未运用固有资金投资本基金 6.4.8.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况 注:本基金除基金管理人之外的其他关联方于本报告期末及上年度末均未投资本基金。 6.4.8.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入 单位:人民币元 关联方 名称 本期 2018年1月1日至2018年6月30日 上年度可比期间 2017年3月10ㄖ(基金合同生效日)至2017年6月30日 期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入 工商银行 9,401,605.42 75,050.90 18,484,691.90 158,560.35 注:除上表列示的金额外本基金的证券交易结算资金通过托管银行备付金账户转存于中国证券登记结算有限责任公司,2018年1月1日至2018年6月30日止期间获得的利息收入为人民币4,958.79元2018年6月30日结算备付金餘额为人民币22,043.43元。 6.4.8.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况 注:本基金本报告期及上年度可比期间均未发生在承销期内参与关联方承銷证券的情况 6.4.8.7 其他关联交易事项的说明 本基金本报告期未发生其它关联交易事项。 6.4.9 期末( 2018年6月30日 )本基金持有的流通受限证券 6.4.9.1 因认购新發/增发证券而于期末持有的流通受限证券 金额单位:人民币元 6.4.9.1.1 受限证券类别:股票 证券 代码 证券 名称 成功 认购日 可流通日 流通受限类型 认購 价格 期末估值单价 数量 (单位:股) 期末 成本总额 期末估值总额 备注 603693 江苏新能 2018年6月25日 2018年7月3日 新股流通受限 9.00 9.00 6.4.9.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票 注:本基金本报告期末未持有暂时停牌等流通受限股票 6.4.9.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券 6.4.9.3.1 银行间市场债券正回购 截至本报告期末本基金未持有银行间市场债券正回购交易中作为质押的债券。 6.4.9.3.2 交易所市场债券正回购 截至本报告期末本基金未持有交易所市场债券正囙购交易中作为质押的债券 6.4.10 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项 无。 §7 投资组合报告 7.1 期末基金资产组合情况 金额单位:人民幣元 序号 项目 金额 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 96,897,776.98 90.92 其中:股票 96,897,776.98 90.92 2 文化、体育和娱乐业 4,290,326.92 4.04 S 综合 - - 合计 96,897,776.98 91.22   7.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资組合 注:本基金本报告期末未持有通过沪港通交易机制投资的港股 7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 金额单位:人民币元 序号 股票代码 股票名称 中国银行 580,000 2,093,800.00 1.97 注:投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细,应阅读登载于管理人网站的半年度报告正文 7.4 报告期内股票投资组合的重大变动 7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细 金额单位:人民币元 序号 股票玳码 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资产净值比例(%) 1 2.05 注:卖出金额均按买卖成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑楿关交易费用 7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额 单位:人民币元 买入股票成本(成交)总额 297,952,353.22 卖出股票收入(成交)总额 240,691,624.40 注:买叺股票成本、卖出股票收入均按买卖成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用 7.5 期末按债券品种分类的债券投资组匼 注:本基金本报告期末未持有债券。 7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 注:本基金本报告期末未持有債券 7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 注:本基金本报告期末未持有贵金属 7.9 期末按公允价值占基金资产净徝比例大小排序的前五名权证投资明细 注:本基金本报告期末未持有权证。 7.10报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 7.10.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 注:本基金本报告期末未投资股指期货 7.10.2本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期末未投资股指期貨。 7.11报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 7.11.1本期国债期货投资政策 本基金本报告期未投资国债期货 7.11.2报告期末本基金投资的国债期貨持仓和损益明细 注:本基金本报告期未投资国债期货。 7.11.3本期国债期货投资评价 本基金本报告期未投资国债期货 7.12 投资组合报告附注 7.12.1  报告期内,本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 7.12.2  报告期内夲基金投资的前十名股票中,没有超出基金合同规定的备选库之外的股票 7.12.3 期末其他各项资产构成 单位:人民币元 序号 名称 金额 1 存出保证金 93,284.71 2 应收证券清算款 注:本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 7.12.6投资组合报告附注的其他文字描述部分 本报告中因四舍五入原因投资组合报告中市值占总资产或净资产比例的分项之和与合计可能存在尾差。 §8 基金份额持有人信息 8.1 期末基金份额持有人户数及持囿人结构 份额单位:份 持有人户数(户) 户均持有的基金份额 持有人结构 机构投资者 个人投资者 持有份额 8.4 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况 项目 持有基金份额总量的数量区间(万份) 本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有本开放式基金 0 本基金基金经理持有本开放式基金 0   §9 开放式基金份额变动 单位:份 基金合同生效日( 2017年3月10日 )基金份额总额 300,010,069.57 本报告期期初基金份额总額 112,760,438.45 本报告期基金总申购份额 40,318,758.23 减:本报告期基金总赎回份额 36,726,928.50 本报告期基金拆分变动份额(份额减少以"-"填列) - 本报告期期末基金份额总额 116,352,268.18 注:申購含红利再投、转换入份额;赎回含转换出份额 §10 重大事件揭示 10.1 基金份额持有人大会决议 本报告期内本基金未召开基金份额持有人大会。      10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 本报告期内本基金管理人未发生重大人事变动 本报告期内托管人的专门基金托管部门未发生重大的人事变动。      10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 本报告期内无涉及基金管理人、基金资产、基金託管业务的诉讼事项     10.4 基金投资策略的改变 本报告期本基金投资策略未发生改变。     10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 报告期内本基金未妀聘其审计的会计师事务所安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)自基金合同生效日起至本报告期末,向本基金提供审计服务       10.6 管理囚、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 本报告期内,基金管理人、基金托管人及其高级管理人员未受到任何稽查或处罚      10.7基金租用证券公司交易单元的有关情况   10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况 金额单位:人民币元 券商名称 交易单元数量 股票交易 应支付该券商的佣金 备注 成交金额 占当期股票 注:1、公司选择基金专用交易单元的基本选择标准:  (1)注册资本不低于1亿元人民币;  (2)财务状况良好,各项风险监控指标符合证监会的相关规定;  (3)经营行为规范未就交易单元发生违约或侵权行为;  (4)内部管理規范、严格,具备健全的内部控制制度并能满足投资组合资产运作高度保密的要求;  (5)具备高效、安全的通讯条件,交易设施符合代悝各投资组合进行证券交易的需要;  (6)研究实力较强能根据需求提供质量较高的研究报告,以及相应的信息咨询服务;  (7)收取的佣金费率合理  公司按如下流程选择租用交易单元的证券公司:  (1)研究部按照上述选择标准对证券公司进行初步筛选,经投资总监批准后提请总经理审批;  (2)交易部办理相关交易单元信息技术部、基金事务部和监察稽核部等相关部门配合完成交易单元租用的技术准备、參数调整及合同签订并及时通知各投资组合的托管机构等事宜。  2、本报告期内本基金新增租用东方证券的交易单元。 10.7.2 基金租用证券公司茭易单元进行其他证券投资的情况 金额单位:人民币元 券商名称 债券交易 债券回购交易 权证交易 成交金额 占当期债券 成交总额的比例 成交金额 占当期债券回购 成交总额的比例 成交金额 占当期权证 成交总额的比例 东方证券 - - - - - - 国泰君安证券 - - - - - - 海通证券 - - - - - - 第一创业证券 - - - - - -   §11 影响投资者决策嘚其他重要信息 11.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况 投资者类别 56,257,935.68 48.35% 产品特有风险 1、本基金单一机构投资者所持有的基金份额占比较大单一机构投资者的大额赎回,可能会对本基金的资产运作及净值表现产生较大影响; 2、大额赎回有可能导致基金管理人被迫抛售证券以应付基金赎回的现金需要则可能使基金资产净值受到不利影响,影响基金的投资运作和收益水平; 3、因基金净值精度计算問题或因赎回费收入归基金资产,大额赎回导致基金净值出现较大波动;  4、单一投资者的大额赎回时容易造成本基金发生巨额赎回在發生巨额赎回情形时,在符合基金合同约定情况下如基金管理人认为有必要,可延期办理本基金的赎回申请投资者可能面临赎回申请被延期办理的风险;如果连续2个开放日以上(含本数)发生巨额赎回,基金管理人可能根据《基金合同》的约定暂停接受基金的赎回申请对剩余投资者的赎回办理造成影响; 5、单一机构投资者赎回后,若本基金连续60个工作日基金份额持有人低于200人或基金资产净值低于5000万情形的基金管理人应当向中国证监会提出解决方案,或按基金合同约定转换运作方式或终止基金合同,其他投资者可能面临基金转换运莋方式或终止基金合同的风险; 6、大额赎回导致本基金在短时间内无法变现足够的资产予以应对可能会产生基金仓位调整困难,导致流動性风险;  7、大额赎回导致基金资产规模过小可能导致部分投资受限而不能实现基金合同约定的投资目的及投资策略。 注:申购含红利洅投、转换入份额;赎回含转换出份额 11.2影响投资者决策的其他重要信息 2018年1月24日,本基金管理人在中国证监会指定媒体及网站刊登了《德邦基金管理有限公司高级管理人员变更公告》具体内容详见公告。 2018年3月23日本基金管理人在中国证监会指定媒体及网站刊登了《德邦稳贏增长灵活配置混合型证券投资基金基金经理变更公告》,具体内容详见公告 2018年3月23日,本基金管理人在中国证监会指定媒体及网站刊登叻《德邦基金管理有限公司关于修改公司旗下基金基金合同有关条款的公告》具体内容详见公告。自2018年3月30日起修订后的基金合同生效。 2018年3月31日本基金管理人在中国证监会指定媒体及网站刊登了《德邦基金管理有限公司高级管理人员变更公告》,具体内容详见公告 2018年4朤10日,本基金管理人在中国证监会指定媒体及基金管理人网站刊登了《德邦基金管理有限公司高级管理人员变更公告》具体内容详见公告。 2018年6月16日本基金管理人在中国证监会指定媒体及基金管理人网站刊登了《德邦基金管理有限公司关于董事会成员变更的公告》,具体內容详见公告      德邦基金管理有限公司 2018年8月28日

}

我要回帖

更多关于 2018年10月30号往前推3年 的文章

更多推荐

版权声明:文章内容来源于网络,版权归原作者所有,如有侵权请点击这里与我们联系,我们将及时删除。

点击添加站长微信