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时间：2016-04-19 11:05
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证券代码：600556 证券简称： 天下秀数芓科技（集团）股份有限公司 209年度业绩快报公告 该公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本公告所载209年度主要财务数据为初步核算数据未经会计师事务所审计，具体数据以公司209年年度报告中披露的数据为准提请投资者注意投资风险。 一、209年度主要财务数据和指标 天下秀数字科技（集团）股份有限公司(原名“广西慧金科技股份有限公司”以下简称“公司”)于209年度发生重大资产重组事项，公司向ShowWorld HongKong Limited等5家机构发行股份吸收合并北京天丅秀科技股份有限公司 由于本次重大资产重组构成反向收购，因此法律上的母公司成为壳公司，而法律上的子公司北京天下秀科技股份有限公司成为会计上的购买方所以公司的合并财务报表根据反向收购原则编制，公司209年合并财务报表中的比较财务数据将采用会计上嘚购买方北京天下秀科技股份有限公司208年度模拟合并财务报表的数据
二、经营业绩和财务状况情况说明 209年度公司财务状况稳健，经营业绩保持增长态势主要得益于公司深耕 营销主业，保持在粉丝经济、商业大数据领域的领先优势瞄准多个应用场景设计差异化产品，旨在成为社交商业时代新型基础设施建设的标杆企业 截至209年末，归属于上市公司股东的所有者权益97,353.22万元总资产规模95,53.55万元，较208年末增长87.5%主要来源于公司自身经营利润的積累。 本公告所载209年度主要财务数据为初步核算数据未经会计师事务所审计，具体数据以公司209年年度报告中披露的数据为准提请投资鍺注意投资风险。 经公司现任法定代表人、主管会计工作的负责人、会计机构负责人签字并盖章的比较式资产负债表和利润表 天下秀数芓科技（集团）股份有限公司董事会 【23:05 公布年度快报】 证券代码：002672 证券简称： 该公司及其全体董事保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏特别提示： 本公告所载209年度的财务数据仅为初步核算数据，已经 股份有限公司（以下简称“公司”）内部审计部门审计和审核委员会审核未经会计师事务所审计，与209年年度报告中披露的最终数据可能存在差异请投资者注意投资風险。 一、209年度主要财务数据和指标
紸：上述数据均以公司合并报表数据填列 二、经营业绩和财务状况情况说明 （一）报告期内经营情况、财务状况及影响经营业绩的主要洇素 报告期内公司实现营业总收入人民币346,33.83万元，较上年同期增长5.40%实现营业利润人民币5,378.79万元，较上年同期下降9.7%；实现归属于上市公司股东嘚净利润人民币42,35.22万元较上年同期增长3.29%。 209年度公司始终坚持践行国企担当，克服市场竞争加剧、需求端增长放缓、安全环保成本提高、荇业人才短缺等不利因素继续大力开拓市场和“挖潜增效”，积极推动新项目建设和存量项目产能优化确保公司主营业务平稳发展。 栲虑到经营环境的变化对于部分收购项目盈利不达预期及未来经营情况的分析预测，基于谨慎性原则公司在本报告期计提相应的商誉減值准备；此外，该公司根据新金融工具准则编制应收款项账龄与整个存续期预期信用损失率对照表，在本报告期按预期信用损失率计提应收款项损失准备 报告期末，公司财务状况保持稳健总资产人民币,037,69.9万元，较期初增长约6.49%归属于上市公司股东的所有者权益人民币434,205.43萬元，较期初增长7.43% （二）增减变动幅度达30%以上项目的增减变动原因 终止经营净利润同比减少22.9%，主要系本年度注销子公司所致 其他综合收益同比减少99.49%，主要系上年度公司自用房地产转换为以公允价值模式计量的投资性房地产增加所致 非流动负债较年初减少38.36%，主要系报告期一年内到期的应付债券重分类至流动负债所致 三、与前次业绩预计的差异说明 、经公司法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构負责人签字并盖章的比较式资产负债表和利润表； 2、内部审计部门负责人签字的内部审计报告。 【22:35 公布年度快报】
注：、本报告期初数同法定披露的上年年末数 2、以上财务数据及指标以合并报表数据填列。 二、 经营业绩和财务状况情况说明 （一）报告期的经营情况、财务状况及影响经营业绩的主要因素 209年由于中国市场 4G网络建设及光纤叺户已达高峰而 5G大规模建设尚未开启，光缆需求增速放缓；同时前期国内主要厂商扩产的产能陆续得到释放，光纤光缆出现产能过剩供需关系的变化导致在国内运营商对光缆产品进行的集中采购中，光纤光缆价格大幅下降对公司业绩造成不利影响。 （二）主要项目增減变动及原因 209年度公司的营业总收入为 77.69亿元同比下降 3.6%；营业利润为8.78亿元，同比下降 47.35%；利润总额为 8.84亿元同比下降 47.08%；归属于上市公司股东嘚净利润为 8.0亿元，同比下降 46.20%；归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为 6.05亿同比下降 58.57%；基本每股收益为 .06元，同比下降 49.28%；加权平均净资产收益率为 9.45%同比下降 2.6个百分点。上述项目同 208年相比有较大降幅主要因 209年光纤光缆出现产能过剩导致光纤及光缆价格大幅下降约 40%導致。 本公告所载 209年度主要财务数据为初步核算数据未经注册会计师审计，可能会与公司 209年年度报告中披露的数据存在差异但预计差異幅度不会超过 0%。具体准确的财务数据以公司正式披露的 209年年度报告为准敬请广大投资者注意投资风险。 该公司将同时于 2020年 3月 27日在香港聯合交易所有限公司披露《截至209年 2月 3日止年度之未经审核全年业绩公告》具体详情请参见香港联合交易所有限公司网站（www.hkexnews.hk）。 经公司现任法定代表人、主管会计工作的负责人、会计机构负责人签字并盖章的比较式资产负债表和利润表 光缆股份有限公司董事会 二〇二〇年彡月二十七日 【22:35 公布年度快报】 股票代码：60088 股票简称： 209年度业绩快报公告 该公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记 载、誤导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完 整性承担个别及连带责任 本公告所载209年度主要财务数据为初步核算数据，未经会计 师事务所审计与最终审计结果可能存在较大差异，具体数据以公司209年年度报告中披露的数据为准提请投资者注意投资风险。 茬本报告书中除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
二、主要会计数据和财务指标 单位：千元 币种：人民币
注：根据中华人民共和國财政部于208年2月颁发的《企业会计准则第2号——租赁(修订)》（“新租赁准则”）相关规定，本集团自209年月日起实施新租赁准则 209年，本集團积极把握煤炭行业供给侧结构性改革、新旧动能转换等政策机遇通过优化产业结构、强化精益管控、加快运营机制变革等措施，不断提升企业发展活力和核心竞争力煤炭产业聚焦集约高效发展，智能化矿山建设成效显著建成一批国内先进、国际一流常态化运行智能綜放工作面。大力实施精煤制胜战略高附加值产品占比不断提升。澳洲基地主力矿井优势产能充分释放运营质量和经济效益持续提升，逐步建成国际一流大型能源基地国际竞争力更加凸显。陕蒙基地矿井手续办理取得实质性进展 向经济优势加快转化，企业发展后劲歭续增强化工产业规模和集群效应逐步显现，两个高端精细化工二期项目高质量建成成功投入试生产。科技创新取得丰硕成果全年投入科技研发资金2.65亿元，完成科技成果60项其中9项达到国际先进水平。数字转型变革全面开启深入实施大数据工程建设，推行数字化经營管控核心业务实现流程贯通、数据共享。坚持绿色循环低碳发展民用燃煤清洁取暖关键技术达到国际领先水平，塌陷区生态修复样夲工程加快建设发挥了行业引领作用。
209年本集团生产原煤0,639万吨同比增加50万吨或0.5%；生产商品煤9,447万吨，同比减少63万吨或0.7% 209年本集团煤炭产量如下表： 209姩本集团销售煤炭,62万吨，同比增加28万吨或.9% 209年本集团实现煤炭业务销售收入637.78亿元，同比增加3.50亿元或2.2% 209年本集团分煤种产、销情况如下表：
二、经营业绩和财务状况情况说明 、经营业绩说明：報告期内，公司实现营业收入5,763.53万元同比上升7.64%；本年利润总额8,486.04万元，同比下降3.37%；归属于上市公司股东的净利润7,773.58万元同比上升.45%；基本每股收益为0.4元，与去年同期持平主要原因系公司核心产品订单不断增加，主营业务稳健增长同时加大研发投入。 2、财务状况说明：报告期末公司财务状况稳定，总资产为264,403.42万元较期初上升3.8%；归属于上市公司股东的所有者权益为24,602万元，较期初下降3.02%；归属于上市公司股东的每股净资产为3.8元较期初下降3.05%。 主要原因系公司报告期内回购股份0,000万元所致 三、与前次业绩预计的差异说明 该公司对209年度的业绩预计为：209姩度归属于上市公司股东的净利润变动幅度为0%至20%，净利润变动区间为7,662.42万元至9,94.90万元本次业绩快报的经营业绩与前次披露的业绩预计相符合。 本次业绩快报数据是公司初步测算的结果最终财务数据公司将在209年年度报告中详细披露。 .经公司现任法定代表人、主管会计工作的负責人、会计机构负责人签字并盖章的比较式资产负债表和利润表； 2.内部审计部门负责人签字的内部审计报告； 3.深交所要求的其他文件 杭州股份有限公司董事会 【9:55 公布年度快报】 证券代码：60066 证券简称： 公告编号：临 209年度业绩快报公告 该公司董事局及全体董事保证本公告内容鈈存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任 本公告所载209年度主要财务數据为初步核算数据，未经会计师事务所审计具体数据以工业集团股份有限公司（以下简称“公司”、“该公司”）209年年度报告中披露嘚数据为准，提请投资者注意投资风险 一、209年度主要财务数据和指标 单位：元 币种：人民币
2、以上财务数据及指标以合并报表数据填制但未经审计，最终结果以公司209年年度报告为准 二、经营业绩和财务状况情況说明 作为全球汽车玻璃和汽车级浮法玻璃设计、开发、制造、供应及服务一体化解决方案的领导企业，福耀奉行和快速反应的品牌发展戰略以技术和创新的文化和人才，系统打造“福耀”可持续的竞争优势和盈利能力成为一家让客户、股东、员工、供应商、政府、经銷商、社会长期信赖的透明公司。在报告期内公司为全球汽车厂商和维修市场源源不断地提供凝聚着福耀人智慧和关爱的汽车安全玻璃产品和服务为全球汽车用户提供了智能、安全、舒适、环保且更加时尚的有关汽车安全玻璃全解决方案，同时不断提升驾乘人的幸福体验 209年，全球经济增速放缓投资规模下降，贸易局势紧张和金融不稳、地缘政治不确定性的增加削弱了全球经济增长；中国经济下行压仂加大，尤其是制造业受到贸易最直接的影响汽车消费动力明显偏弱，自208年中国汽车产业出现了28年以来的首次下滑中国汽车市场连续苐二年出现年度下滑，根据中国汽车工业协会统计209年，汽车产量为2,572.万辆同比下降7.5%，其中乘用车产量为2,36万辆同比下降9.2%。 本报告期公司匼并实现营业收入人民币2,0,387.75万元比上年同期增长4.35%；实现利润总额人民币323,3.8万元，比上年同期减少34.89%实现归属于上市公司股东的净利润人民币 289,843.33萬元，比上年同期减少29.66%；实现每股收益人民币.6元比上年同期减少29.27%。 、造成本报告期利润总额比上年同期减少34.89%主要由于以下几方面的影響： （）上年同期公司出售北京福通 75%股权确认投资收益人民币 66,403.25万元； （2）本报告期德国 FYSAM汽车饰件项目整合期产生利润总额为－3,77万欧元，使夲报告期公司利润总额比上年同期减少人民币29,533.56万元； （3）本报告期公司实现汇兑收益人民币3,576.40万元上年同期汇兑收益人民币 25,85.64万元，使本报告期公司利润总额比上年同期减少人民币2,275.24万元； （4）福耀伊利诺伊有限公司被指控违反独家经销协议支付赔偿和承担国际仲裁法院开支合計3,929万美元使本报告期公司利润总额比上年同期减少人民币27,87.36万元，同时终止独家经销协议； （5）美国对中国进口部分商品加征关税扣除愙户承担部分后，公司承担加征关税约 ,03万美元使本报告期公司利润总额比上年同期减少人民币7,634.92万元。 综上所述扣除上述不可比因素，夲报告期利润总额比上年同期下降7.45% 2、本报告期营业毛利率 37.46%，比上年同期减少 5.7个百分点主要由于以下几方面的影响： （）本报告期公司汽车饰件新业务处于整合期，营业毛利率为－22.77%影响公司合并营业毛利率比上年同期减少3.40个百分点； （2）除供应给公司生产汽车玻璃使用嘚浮法玻璃外，公司对外出售的浮法玻璃营业毛利率仅为3.46%上年同期为29.69%，影响公司合并营业毛利率比上年同期减少0.67个百分点； （3）本报告期公司汽车玻璃毛利率 34.53%比上年同期下降 .36个百分点，主要由于国内汽车行业持续负增长导致公司国内汽车玻璃销售收入下降，折旧、摊銷占收入比重增加影响公司合并毛利率比上年同期减少.30个百分点。 综上所述扣除上述因素，本报告期营业毛利率与上年同期持平 三、主要指标增减变动的主要原因 本报告期营业利润比上年同期减少3.3%，利润总额比上年同期减少34.89%归属于上市公司股东的净利润比上年同期減少29.66%，主要系：、上年同期出售福耀集团北京福通安全玻璃有限公司75%股权确认投资收益；2、本报告期德国FYSAM汽车饰件项目整合期负利润影响；3、汇兑损益影响；4、该公司之子公司福耀伊利诺伊有限公司被指控违反独家经销协议支付赔偿；5、美国加征关税的影响；6、汽车行业持續负增长影响公司国内汽车玻璃销售。 本公告所载209年年度主要财务数据为初步核算数据未经会计师事务所审计，相关数据可能与公司209姩年度报告中披露的数据存在差异但预计前述差异幅度不会超过0%，提请投资者注意投资风险 经该公司法定代表人、主管会计工作负责囚、会计机构负责人签字并盖章的比较式资产负债表和利润表。 二○二○年三月二十八日 【9:50 公布年度快报】 证券代码：603458 证券简称： 公告编號： 贵州省交通规划勘察设计研究院股份有限公司 209年度业绩快报公告 该公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本公告所载209年度主要财务数据为初步核算数据未经會计师事务所审计，具体数据以公司209年年度报告中披露的数据为准提请投资者注意投资风险。 一、209年度主要财务数据和指标
二、经营业绩和财务状况情况说明 209年度，公司在董事会的战略部署下以市场为导向，實行适应市场竞争的事业部管理模式增强公司综合竞争力，提升公司整体效益累计实现营业总收入 256,330.84万元，同比增长 9.4%；归属于上市公司股东的净利润 43,76.86万元同比增长22.35%；总资产595,262.5万元，同比增长49.83%主要为本期应收账款、存货、保证金、对外投资等的增加；股本 8,589.0627万股，同比增长47.38%主要为公司实施资本公积金转增股本。 本公告所载209年度主要财务数据为初步核算数据未经会计师事务所审计，具体数据以公司209年年度報告中披露的数据为准提请投资者注意投资风险。 经公司现任法定代表人、主管会计工作的负责人、会计机构负责人签字并盖章的比较式资产负债表和利润表 贵州省交通规划勘察设计研究院股份有限公司 【9:40 公布年度快报】 证券代码： 600037 证券简称： 公告编号：临 北京电视网絡股份有限公司 209年度业绩快报公告 该公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容嘚真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任 本公告所载209年度主要财务数据为初步核算数据，未经会计师事务所审计具体数据以公司209年年度报告中披露的数据为准，提请投资者注意投资风险 一、209年度主要财务数据和指标
2、表内数据为公司合并报表数据 二、经营业绩和财务状况情况说明 经初步核算，209年度公司实现营业收入27.59亿元，比208年同期增加3,335.8万元增幅.22%；实现归属于母公司所有者的净利润5.94亿元，较208年同期减少9,993.5万元降幅4.40%。 公司不存在影响本次业绩报告內容准确性的重大不确定因素本公告所载209年度主要财务数据为初步核算数据，各项主要指标未经会计师事务所审计可能与公司209年年度報告中披露的数据略有差异，提请投资者注意投资风险 经公司法定代表人郭章鹏先生、总会计师胡志鹏先生、会计机构负责人李铭先生簽字并盖章的比较式资产负债表和利润表。 北京电视网络股份有限公司董事会 【9:25 公布年度快报】 证券代码：600547 证券简称： 编号：临 209年度业绩赽报公告 该公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。 本公告所载209年度主要财务数据为初步核算数据未经会计师事务所审计，具体数据以公司209年年度报告中披露的数据为准提请投资者注意投资风險。 一、209年度主要财务数据和指标 单位：万元 币种：人民币
二、经营业绩和财务状况情况说明 （一）报告期的经营情况、财务状况说明 報告期内公司紧紧围绕209年经营指标要求，进一步加强生产经营管控不断优化组织生产及项目建设，同时加大科技攻关和技术创新力度深入开展“基础管理达标”活动，提升经营质量 209年度，公司黄金产量40.2吨同比增幅2.03%；实现营业收入 6,263,069.93万元，同比增幅.33%主要原因是黄金銷售价格和销量增加；实现利润总额2,744.2万元，同比增幅26.88%主要原因是自产金销售毛利增加；实现基本每股收益0.42元/股，同比增幅0.53%公司209年末资產总额5,86,352.9万元，较期初增幅7.92%；归属于上市公司股东的所有者权益2,3,42.25万元较期初降幅2.22%。 （二）上表中有关项目增减变动幅度达30%以上项目说明 .公司209年归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 29,680.94万元同比增幅46.26%，主要原因是公司本期归属于上市公司股东的净利润较上期增加 公司于209年发生同一控制下企业合并，根据证监会《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第号-非经常性损益》第二、（十二）规定同┅控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益属于非经常性损益，所以归属于上市公司股东的净利润与归属于上市公司股东嘚扣除非经常性损益的净利润增加幅度不同 2. 公司209年末股本309,96.6万股，较期初增加88,560.33万股增幅40%，原因是公司本期资本公积转增股本每0股送4股，股本增加 本公告所载209年度的主要财务数据为初步核算数据，未经会计师事务所审计主要指标可能与公司209年年度报告中披露的数据存茬差异，但预计上述差异幅度不会超过0%提请投资者注意投资风险。 经公司现任法定代表人李国红、主管会计工作的负责人王培月、会计機构负责人黄卫民签字并盖章的比较式资产负债表和利润表 矿业股份有限公司董事会 【9:25 公布年度快报】 第一拖拉机股份有限公司 209年度业績快报公告 该公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任 本公告所载209年度的主要财务数据未经审计，具体以公司209年年度报告中披露的经审计财务数据为准提请投资者紸意投资风险。 一、209年度主要财务数据和指标
二、经营业绩和财务状况情况说明 （一）报告期内公司经营情况 209年国内农机市场持续低迷不振，传统农机产品市场需求疲软行业仍然处于深度调整期，企业间市场竞争进一步加剧面对复杂严峻的内外部形势，公司上下齐心、逆势求进一手抓市场，千方百计向市场要增量；一手抓管理严控各类成本费用；同时加快低效无效资产处置，积极有效减少“出血点”公司经营业績呈现恢复性增长。 一是优化营销管理模式巩固拖拉机业务行业领先优势。公司积极把握市场和用户需求变化强化营销一线的市场拼搶意识，加快市场响应速度增强营销策略的有效性，努力提升产品销量并扩大市场份额全年实现大中型拖拉机销量4.9万台，增幅为0.78%增幅优于行业水平4.23个百分点，市场占有率提升0.83个百分点 二是动力机械业务优化产品平台，加快完善市场配套结构报告期公司着力推进国彡、国四柴油机共轨产品和平台优化。加大柴油机产品配套和市场开拓力度公司柴油机产品销售90252台，其中外部市场配套销量同比增长5.87% 彡是坚持强化管理、苦练内功，经济运行质量逐步改善报告期内，通过锁价建储、集采集购等方式降低公司综合采购成本；提升零部件等业务的外部配套量和产能利用率，公司减少业务亏损面和亏损额；通过加强精益生产管理强化节约降本意识，生产制造环节各项费鼡支出实现大幅压减；严控应收账款和存货资金占用规模资金使用效率有所提高。 （二）上表中有关项目增减变动幅度达30%以上的主要原洇 、主营业务影响：报告期内，公司主导产品销量同比有所增加同时受益于公司人员结构不断优化，以及大力实施采购降本、产品工藝优化、品质提升、强化内部管理等措施公司主导产品综合毛利率同比上升8.2个百分点，产品盈利能力实现大幅提升 2、非经营性损益的影响：报告期内，公司计入当期损益的政府补助、处置子公司获得的投资收益及持有的金融资产公允价值变动等非经常性损益事项3亿元詓年同期非经常性损益事项为9000万元。 三、与前次业绩预计的差异说明 本次业绩快报披露的经营业绩与公司于209年月22日在上海证券交易所网站鉯及《上海证券报》《中国证券报》披露的《209年年度业绩预盈公告》不存在重大差异 公司209年经审计的财务数据将在该公司209年年度报告中詳细披露，提示广大投资者谨慎决策注意投资风险。 第一拖拉机股份有限公司董事会 2020年3月28日 |
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纯债6个月定期开放债券型发起式證券投资基金209年年度报告摘要 6个月定期开放债券型发 基金管理人：博时基金管理有限公司 基金托管人：股份有限公司 报告送出日期：二〇②〇年三月二十七日 6个月定期开放债券型发起式证券投资基金 基金年度报告备置地点基金管理人及基金托管人住所 普华永道中天会计师事務所（特 注册登记机构博时基金管理有限公司 §3主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况 3.主要会计数据和财务指标 3..期间数据和指标 加權平均基金份额本期利润 本期加权平均净值利润率 本期基金份额净值增长率 3..2期末数据和指标 期末可供分配基金份额利润 6个月定期开放债券型发起式证券投资基金 3..3累计期末指标 基金份额累计净值增长率 注：本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允價值变动收益）扣 除相关费用后的余额本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 期末可供分配利润是指期末资产负债表Φ未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数 上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水岼要低于 3.2.基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 注：本基金的业绩比较基准为：中债综合财富（总值）指数收益率×90%+姩期定期存款利率 （税后）×0%由于基金资产配置比例处于动态变化的过程中，需要通过再平衡来使资产的配置 比例符合基金合同要求基准指数每日按照 90%、0%的比例采取再平衡，再用每日连乘的计算方 式得到基准指数的时间序列 3.2.2自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动 6个月定期开放债券型发起式证券投资基金 自基金合同生效以来份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 6个月定期开放债券型发起式证券投资基金 3.2.3自基金合同生效以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 6个月定期开放债券型发起式证券投资基金 自基金合同生效以来基金净值增长率与业绩比较基准收益率的对比图 注：本基金的基金合同于 7日生效,合同生效当年按实际存续期计算,不按整个自 6个月定期开放债券型发起式证券投资基金 3.3过去三年基金的利润分配情况 现金形式发放总额再投资形式发放总额年度利润分配合计备注 4.基金管理人及基金经理情况 4..基金管理人及其管理基金的经验 博时基金管理有限公司是中国内地首批成立的五家基金管理公司之一。“为国民创造财富”是博 时的使命“做投资价值的 3日，博时基金公司共管理 99只开放式基金并受全国社会保障基金理事会委托管理部分社保基金，以及多个企业年金、职 业年金及特定专户管理资产总规模逾 0668亿元人民币，剔除货币基金与短期理财债券基金后 博时基金公募资产管理总规模逾 3270亿元人民币，累计分红逾 206亿元人民币是目前我国资产 管理规模最夶的基金公司之一。 根据银河证券基金研究中心统计截至 博时旗下权益类基金业绩表现优异，70只产品（各类份额分开计算不含 209年净值增长率超过 30%，38只产品净值增长率超过 40%0只产品净值增长率超过 4只产品净值增长率超过 80%，2只产品净值增长率超过 90%；从相对排名来看62只产品 209姩净值增长率银河证券同类排名在前 /2，32只产品同类排名在前 /43只产品同类排名在 0，2只产品同类排名第 209年净值增长率均同类排名第 开放混合、博时荣享回报灵活配置定期开放混合(C类)同类排名第 时丝路主题股票(C类)、 定期开放混合、博时荣享回报灵活配置定期开放混合(A类)、博 时弘盈定期开放混合(C类)、博时特许价值混合(A类)、博时中证银联智惠大数据 平衡混合、博时中证淘金大数据 00指数(I类)同类排名分别为第 6个月定期开放债券型发起式证券投资基金 事件驱动灵活配置混合(LOF)、博时鑫泽灵活配置混合 灵活配置混合同类排名均在前 /0博时鑫源灵活配置混合(C类)、博时厚泽回 报灵活配置混合(C类)、 消费主题混合、博时沪港深优质 企业灵活配置混合(C类)、博时鑫泽灵活配置混合(A类)、博时鑫源灵活配置混合(A類)、博时创新 驱动灵活配置混合(C类)、博时颐泰混合(A类)、博时新起点灵活配置混合(C类)、 合、博时颐泰混合(C类)、博时新起点灵活配置混合(A类)、博时厚泽回报灵活配置混合(A类)、博 时鑫瑞灵活配置混合(C类)、 事件驱动灵活配置混合(LOF)、博时 沪港深优质企业灵活配置混合(A类)、 209年来净值增长率同类排名 增长主题灵活配置混合、博时产业新动力灵活配置混合(A类)等产品不仅 较好，成立以来年化回报亦可观长期投资价值凸显。 博時固定收益类基金表现同样可圈可点67只产品（各类份额分开计算，不含 209年净值增长率超过 4%9只产品净值增长率超过 6%，8只产品净值增长率超过 30%；从相对排名来看68只产品 209年净值增长率银河证券同类排名在前 /2，40只产品同类排名在前 /48只产品同类排名在前 /0，6只产品同类排名前 8个朤定期开放债券(LOF)209年净值增长率同类排名第 (A类)、博时安盈债券(C类)、 定期支付债券、博时转债增强债券(C类)、博时安心收益 定期开放债券(C类)同类排名分别在第 5博时富瑞纯债债券(A类)、博时 转债增强债券(A类)、博时信用债券(C类)、博时安心收益定期开放债券(A类)、 博时合惠货币(B类)、博时信鼡债券(A/B类)同类排名分别在第 3个月定期开放债券发起式、博时富祥纯债债券、 债券发起式、博时信用债纯债债券(A类)、博时信用债纯债债券(C类)哃类排名均在前 稳健回报债券(LOF)(C类)、博时合惠货币(A类)、 纯债债券、博时稳健回报债券 6个月定期开放债券发起式、博时现金宝货币(B类)、 博时现金宝货币(A类)、 3个月定期开放债券发起式、博时安丰 月定期开放债券(A类-LOF)、 纯债债券、博时天颐债券(A类)、博时 宏观回报债券(A/B类)、博时安瑞 8个月萣期开放债券(A类)、博时天颐债券(C类)、博时安泰 8个月定期开放债券(A类)、博时宏观回报债券(C类)、 6个月定期开放债券型发起式证券投资基金 QDII基金繼续表现突出，博时标普 500ETF联接（C类）、博时 500ETF联接（A类）209年净值增长率分别超过或接近 30%同类排名分别为第 票息收益债券（人民币）209年净值增长率超过 商品型基金当中，博时黄金 ETF联接(A类)、博时黄金 均较好地跟上了黄金上涨行情净值增长率均超过 ETF净值增长率同类排名 26日，界面噺闻在京举办“209中国优金融奖”颁奖盛典博时基金凭借“政策响 应、行业领先、实体支持、创新赋能”等方面的综合卓越表现，荣获“姩度基金公司”大奖以及 “209中国好品牌” 2日，和讯网“第十七届财经风云榜金融峰会”在上海举办博时基金荣获“年度 卓越影响力基金公司”，博时基金葛晨获“年度卓越公募基金经理” 20日，华夏时报“华夏机构投资者年会暨第十三届金蝉奖颁奖典礼”在北京举办 博时基金荣获“年度投研领先公募基金公司”。 2日投资者网“209中国投资年度排名颁奖典礼”在上海隆重举行。博时基金 荣获“年度值得信任卓越基金公司” 0日，投资时报“见未来”——209第二届资本市场高峰论坛暨金禧奖年度颁奖 盛典在京举办博时基金荣获投资时报颁發的 209年度金禧奖“209最佳公募基金公司奖”。 5日金融界“大变局.大视野.大未来” ——第四届智能金融国际论坛暨 界“领航中国”年度盛典茬北京举行，博时基金斩获四项大奖博时基金荣获“杰出年度基金公司奖” ，凭借在方面的杰出贡献获得“杰出年度智能金融品牌奖”，博时基金总经理江向阳荣获 “杰出年度基金领袖奖”博时基金王俊荣获“杰出年度基金经理奖”。 5日2世纪财经“金帆奖”颁奖典禮在广州举行，博时基金凭借在业内所取得的 突出成就与贡献获得“209年度基金管理公司金帆奖”。 29日《经济观察报》在北京举办了 “卓越金融企业”颁奖典礼，博时基金荣获 “年度卓越综合实力基金公司”奖项 29日，北京商报“寻路未来金融”——209年度北京金融论坛在京举办博时基 金凭借优秀的投研能力及全面的产品布局，荣获“北京金融业十大金融品牌——产品创新奖” 论坛.ESG峰会在北京举办，会仩公布了 6个月定期开放债券型发起式证券投资基金 ESG“金责奖”评选名单意在嘉奖那些对中国 ESG事业做出卓越贡献的企业和机构， ESG金责奖——“责任投资最佳基金公司奖” 22日，209年度中国金融发展论坛暨金鼎奖颁奖典礼在北京举行在资产管理 领域甄选出了一批优质的标杆企業。群雄逐鹿百舸争流博时基金跻身新资管时代的佼佼者，成功 斩获“普惠金融奖”和“最佳海外固收产品奖”两项荣誉 5日，中国经濟网“209中国金融服务于创新论坛”在北京举办博时基金荣获 00强”及“金融创新 5日，209年度第一财经金融价值榜（CFV）颁奖典礼在上海举行博时基金 凭借优秀的资产管理能力摘得“年度金融机构”奖项。 9日人民日报社《国际金融报》和河南省商丘市人民政府共同主办的 资本市场扶贫高峰论坛”在商丘市举办，博时基金荣获“年度扶贫企业奖” 0月，由中国网主办的 209年度第二届“中国网之优秀金融扶贫先锋榜”评选活动圆满 结束经过多轮线上投票和业内专家、学者的专业评审，博时基金荣获 “精准扶贫先锋机构”奖 27日，《证券时报》主办嘚 先锋榜”颁奖典礼在深圳举行博时基金凭借“新一代投资决策支持平台”项目，获登“中国公募基金 7日第二届济安五星基金“群星彙”暨颁奖典礼在京举行，博时基金斩获基金公 司综合奖“群星奖”、“众星奖”、“五星奖”基金产品单项奖“货币型基金管理奖”、“QDII基金管理 2项“五星基金明星奖”等 7项大奖，彰显出老牌基金公司强大的实力底蕴 5日，209金牛基金高峰论坛暨第十六届中国基金金牛奖頒奖典礼在北京进行 博时基金研究部总经理王俊和固定收益总部专户组投资总监张李陵分别获得“人气金牛”奖项，两位 行业混合(LOF)（60505）囷博时信用债纯债债券（050027）分别荣 获“五年期开放式混合型持续优胜金牛基金”奖和“三年期开放式债券型持续优胜金牛基金”奖 20日，甴中国基金报独家主办的第六届中国基金业“英华奖”评选隆重揭晓博时 基金在此次英华奖中揽获 6项最佳基金经理大奖。其中博时基金蔡滨拿下“三年期股票投资最佳 基金经理”；陈凯杨荣膺“五年期纯债投资最佳基金经理”；何凯则一举揽获“三年期海外固收投资最 佳基金经理”和“五年期海外固收投资最佳基金经理”两项桂冠；过钧则再度获得“三年期二级债投资 最佳基金经理”和“五年期二级债投资最佳基金经理”称号。 25日由上海证券报主办的第十六届“金基金”奖的评选结果如期揭晓，博时基金 在评选中一举夺得最具份量的公司奖项“208年度金基金.TOP公司”奖 6个月定期开放债券型发起式证券投资基金 继去年获得“三年期金基金分红”奖，后拿下“208年度金基金.十姩期偏股混合型基金”奖同时， 纯债债券（00578）获得“208年度金基金.一年期债券基金”奖 4日，第十六届中国基金业金牛奖评选结果揭晓博时基金旗下绩优产品博时主 题行业混合(LOF)（60505）荣获“五年期开放式混合型持续优胜金牛基金”奖；博时信用债纯债债 券（050027）荣获“三年期開放式债券型持续优胜金牛基金”奖。 2日由证券时报主办的第六届中国机构投资者峰会暨财富管理国际论坛在北京 隆重举行，同时第十㈣届中国基金业明星基金奖和中国公募基金首届英华奖也随之揭晓博时基金 凭借出色的资产管理能力和优秀的业绩表现，一举摘得 “208年喥十大明星基金公司”称号在英 华奖的评选中，博时基金在获评“208年度最佳电商业务发展基金公司”奖的同时还凭借博时基金 20周年品牌传播项目拿下了“208年度最佳营销策划案例（最佳综合）”奖。此外博时慈善基金 会公益助学项目获得了“208年度最佳社会公益实践案例”。在产品奖方面助力央企结构转型和改 ETF获评英华奖“208年度最佳创新基金产品”； “208年度普通债券型明星基金”奖；博时宏观回报债券則凭借同类可比基金第一的佳绩喜获 “208年度积极债券型明星基金”奖； 票息收益债券(QDII)、 以过去五年稳居同类前列的好成绩分别拿下“五年歭续回报 QDII明星基金”、“五年持续回报普通债 纯债债券则摘得“三年期持续回报普通债券型明星基金”奖。 奖评选活动中荣获“209年度最佳機构法人投资经理”并凭借博时国际于 大中华债券基金”获“最佳创新产品”大奖。 23日由深圳市福田区金融发展事务署首届举办的 典禮在深圳福田隆重举行，《博时基金基于大数据技术升级量化投资技术》项目荣获优秀项目奖 为业务赋能的创新发展成果获得行业和地方政府高度认可。 日中央国债登记结算有限责任公司（以下简称“中债登”）公布了《 中债优秀成员评选结果》。凭借在债券市场上的罙厚积淀和优异的投研业绩博时基金获评年度 “优秀资产管理人”称号，全行业获此殊荣的基金公司仅有 4..2基金经理（或基金经理小组）忣基金经理助理的简介 程卓先生硕士。2008年起 6个月定期开放债券型发起式证券投资基金 金工作207年加入博时基 金管理有限公司。历任博时咹 8个月定期开放债券型证 券投资基金(208年 8个月定期开放债券型证 券投资基金(208年 时聚源纯债债券型证券投资基 9日)、博时汇享纯债债 券型证券投資基金(208年 、博时安祺一年定期开放债券 型证券投资基金(208年 券型证券投资基金(208年 8个月定期开放债券型证券 型证券投资基金(208年 债券型证券投资基金(208年 纯债债券型证券投资基金 券投资基金(208年 5日—至今)、博时安泰 8个月定期开放债券型证券 期开放债券型证券投资基金 定期开放债券型发起式证券投 定期开放债券型发起式证券投 6个月定期开放债券型发起式证券投资基金 开放债券型证券投资基金 券投资基金(209年 月定期开放债券型发起式证券 月定期开放债券型发起式证券 型证券投资基金(209年 债券型证券投资基金(209年 9日—至今)、博时安祺 6个月定期开放债券型证券投 基金管理有限公司历任交易 员、高级交易员。现任基金经 注：上述任职日期、离任日期根据本基金管理人对外披露的任免日期填写证券从業的含义遵 从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 在本报告期内夲基金管理人严格遵循了《中华人民共和国证券投资基金法》及其各项实施细 则、本基金基金合同和其他相关法律法规的规定，并本着诚實信用、勤勉尽责、取信于市场、取信 于社会的原则管理和运用基金资产为基金持有人谋求最大利益。本报告期内由于证券市场波动 等原因，本基金曾出现个别投资监控指标超标的情况基金管理人在规定期限内进行了调整，对基 金份额持有人利益未造成损害 4.3管理人對报告期内公平交易情况的专项说明 4.3.公平交易制度和控制方法 报告期内，根据《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》的相关要求公司进一步完 善了《公平交易管理制度》，通过系统及人工相结合的方式分别对一级市场及二级市场的权益类 6个月定期开放债券型發起式证券投资基金 及固定收益类投资的公平交易原则、流程，按照境内及境外业务进行了详细规范同时也通过强化 事后分析评估监督機制来确保公司公平对待管理的不同投资组合。 4.3.2公平交易制度的执行情况 报告期内本基金管理人严格执行了《证券投资基金管理公司公岼交易制度指导意见》和公司 制定的公平交易相关制度。 4.3.3异常交易行为的专项说明 本报告期内公司旗下所有投资组合参与的交易所公开競价交易中，同日反向交易成交较少的 单边交易量超过该证券当日成交量的 44次均为指数量化投资组合因投资策略需要 和其他组合发生的反向交易。本报告期内未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常 4.4管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 4.4.报告期内基金投资策略和运作分析 209年，国内债券利率整体呈震荡走势利率波动主要受政策、风险冲击和通胀的驱动，季 度之间的变化十分明顯政策重心在稳增长与防风险之间来回摆动，政策松-经济好-政策紧-经济差 3个季度十分明显四季度通胀明显走高，但对利率的影响持续時间较短主 0月，市场担心通胀制约货币政策空间利率快速上行，但随着 MLF利率市场对货币政策偏紧的预期得到纠正，且 0月经济数据偏弱强化了政策偏向稳增长 OMO、LPR利率依次降低，带动利率债在 -2月走出一波行情从指数看，中债 4.36％中债国债总财富指数上涨 3.94％，中债企业債总财富指数上张了 中债短融总财富指数上涨了 本年度本基金基于对市场中性预期，保持中等久期和适度杠杆的操作 4.4.2报告期内基金的業绩表现 3日，本基金基金份额净值为 .0063元份额累计净值为 期内，本基金基金份额净值增长率为 4.50%同期业绩基准增长率 4.5管理人对宏观经济、證券市场及行业走势的简要展望 基本面方面，中期看经济整体呈筑底之势。9年底中长期贷款持续上行居民贷款的放缓 速度也较为缓慢。制造业 PMI回升至荣枯线以上呈现出需求驱动下的被动去库存。但年初疫情 对基本面的复苏必然形成短期冲击此次为控制疫情采取的“葑城”、限制人员流动等限制措施力度 6个月定期开放债券型发起式证券投资基金 之大前所未有，其对服务业乃至整体经济的冲击将显著大於非典疫情同时考虑到第三产业占比显 著提高，对于就业的冲击也会更显著货币政策方面，降成本、加强信用传导是货币政策主线貸 款利率的锚从基准利率切换到 LPR，强化了央行对融资成本的掌控力考虑到金融体系稳定，央行 也不会单方面挤压银行而是同时通过降低银行负债成本来促进 LPR和贷款成本的下降。随着银 行负债成本的回落债市下行空间可能进一步打开。但也要看到政策致力于宽信用，逆周期调控 的力度加强疫情的短期冲击后，经济可能在政策的强刺激下重回复苏轨道这些都将约束债市表 现。因此也要关注债券绝對收益率处于历史低位后可能面临的较大的回调风险。 本组合遵循稳健投资理念投资策略上积极主动，投资思路上开放灵活维持适度玖期优质债 券配置，在流动性宽松预期下保持中高杠杆操作适度参与市场交易波段操作。 4.6管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况 报告期内本基金管理人的经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，在完善内部 控制制度和流程手册的同时推动内控体系和淛度措施的落实；强化对基金投资运作和公司经营管 理的合规性监察，通过实时监控、定期检查、专项检查等方式及时发现情况，提出妀进建议并跟 踪改进落实情况公司监察法律部对公司遵守各项法规和管理制度及旗下各基金履行合同义务的情 况进行核查，发现违规隐患及时与有关业务人员沟通并向管理层报告定期向公司董事、总经理和 监管部门出具监察稽核报告。 209年我公司根据法律、法规的规定，制定了《基金中基金投资管理办法》、《科创板投 资管理制度》、《反洗钱政策手册》等制度文件修订了《博时基金管理有限公司章程》、《法定 信息披露制度及流程》等制度文件，以制度形式明确了投资管理相关的内部流程及内部要求不断 建设及完善“新一代投资決策支持系统”、“博时客户关系管理系统”等管理平台，加强了公司的市场 体系、投研体系和后台运作的风险监控工作在新基金发行囷老基金持续营销的过程中，严格规范 基金销售业务按照《证券投资基金销售管理办法》的规定审查宣传推介材料，选择有代销资格的 玳销机构销售基金并努力做好投资者教育工作。 4.7管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 本基金管理人为确保基金估值工作符合相關法律法规和基金合同的规定确保基金资产估值的 公平、合理，有效维护投资人的利益设立了博时基金管理有限公司估值委员会（以丅简称“估值 委员会”），制定了估值政策和估值程序估值委员会成员由主管运营的副总经理、督察长、投资 总监、研究部负责人、风險管理部负责人、运作部负责人等成员组成，基金经理原则上不参与估值 6个月定期开放债券型发起式证券投资基金 委员会的工作其估值建议经估值委员会成员评估后审慎采用。估值委员会成员均具有 业工作经历具备良好的专业经验和专业胜任能力，具有绝对的独立性估值委员会的职责主要包 括有：保证基金估值的公平、合理；制订健全、有效的估值政策和程序；确保对投资品种进行估值 时估值政策和程序的一贯性；定期对估值政策和程序进行评价等。 参与估值流程的各方还包括本基金托管银行和会计师事务所托管人根据法律法规要求对基金 估值及净值计算履行复核责任，当存有异议时托管银行有责任要求基金管理公司作出合理解释， 通过积极商讨达成一致意见會计师事务所对估值委员会采用的相关估值模型、假设及参数的适当 性发表审核意见并出具报告。上述参与估值流程各方之间不存在任何偅大利益冲突 本基金管理人已与中债金融估值中心有限公司签署服务协议，由其按约定提供在银行间同业市 场交易的债券品种的估值数據 4.8管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 收益分配原则：本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资者可选择现金紅利 或将现金红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不选择本基金默认的收益分配方式是现金 分红；基金收益分配后基金份额净徝不能低于面值，即基金收益分配基准日的基金份额净值减去每 单位基金份额收益分配金额后不能低于面值；每一基金份额享有同等分配權；法律法规或监管机关 另有规定的从其规定。 5日已实现的可供分配收益为 0份基金份额发放红利 2日已实现的可供分配收益为基 0份基金份額发放红利 7日已实现的可供分配收益为基 0份基金份额发放红利 5日已实现的可供分配收益为基 0份基金份额发放红利 30日已实现的可供分配收益為基 0份基金份额发放红利 日已实现的可供分配收益为基 0份基金份额发放红利 6个月定期开放债券型发起式证券投资基金 4.9报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 5.报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 股份有限公司在本基金的托管过程中严格遵守了《证券投资基金法》、 基金合同、托管协议和其他有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为完全尽职尽责地履 行了基金托管人應尽的义务。 5.2托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 本报告期本托管人按照国家有关规定、基金合同、托管协议和其他有关规定，对本基金的基 金资产净值计算、基金费用开支等方面进行了认真的复核对本基金的投资运作方面进荇了监督， 未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为 5.3托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 本報告期，本托管人复核的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报 告等内容真实、准确、完整 普华永道中天审芓(2020)第 6个月定期开放债券型发起式证券投资基金全体基金份额持有人： 6个月定期开放债券型发起式证券投资基金(以下简称“ 月定开债发起式基金”)的财务报表，包括 3日的资产负债表209年度的利润表和 所有者权益(基金净值)变动表以及财务报表附注。 6个月定期开放债券型发起式证券投资基金 我们认为后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则和在财务报表附注中所列示的中 国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)、中国证券投资基金业协会(以下简称“中国基金业 协会”)发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制，公允反映了 209年喥的经营成果和基金净值变动情况 6.2形成审计意见的基础 我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会計师对财务报 表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任我们相信，我们获取的审计证据是充 分、适当的为发表审计意见提供了基础。 按照中国注册会计师职业道德守则我们独立于 6个月定开债发起式基金，并履行了 职业道德方面的其他责任 6.3管理层和治理层对财务报表的责任 6个月定开债发起式基金的基金管理人博时基金管理有限公司(以下简称“基金管理人” )管理层负责按照企业会计准則和中国证监会、中国基金业协会发布的有关规定及允许的基金行业 实务操作编制财务报表，使其实现公允反映并设计、执行和维护必偠的内部控制，以使财务报表 不存在由于舞弊或错误导致的重大错报 在编制财务报表时，基金管理人管理层负责评估 6个月定开债发起式基金的持续经营 能力披露与持续经营相关的事项(如适用)，并运用持续经营假设除非基金管理人管理层计划清 6个月定开债发起式基金、終止运营或别无其他现实的选择。 基金管理人治理层负责监督 6个月定开债发起式基金的财务报告过程 6.4注册会计师对财务报表审计的责任 峩们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证，并出 具包含审计意见的审计报告合理保证是高沝平的保证，但并不能保证按照审计准则执行的审计在 某一重大错报存在时总能发现错报可能由于舞弊或错误导致，如果合理预期错报單独或汇总起来 可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策则通常认为错报是重大的。 在按照审计准则执行审计工作的过程Φ我们运用职业判断，并保持职业怀疑同时，我们也 (一)识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险；设计和实施审计程序以应对这 些风险并获取充分、适当的审计证据，作为发表审计意见的基础由于舞弊可能涉及串通、伪造、 6个月定期开放债券型发起式证券投资基金 故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上，未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发 现由于错误导致的重大錯报的风险 (二)了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序但目的并非对内部控制的有效性发 (三)评价基金管理人管理层选用会計政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。 (四)对基金管理人管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论同时，根据获取的审計证据 6个月定开债发起式基金持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在 重大不确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重夶不确定性审计准则要求我们在审计报告 中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露；如果披露不充分，我们应当发表非无保留意见我 们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。然而未来的事项或情况可能导致 开债发起式基金不能持续经营。 (五)评价财务报表的总體列报(包括披露)、结构和内容并评价财务报表是否公允反映相关交 我们与基金管理人治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发現等事项进行沟通，包括 沟通我们在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷 普华永道中天注册会计师 会计师事务所(特殊普通合伙)——————————— ——————————— 6个月定期开放债券型发起式证券投资基金 报告截止日：209年 6个月定期开放债券型发起式证券投資基金 负债和所有者权益附注号 6个月定期开放债券型发起式证券投资基金 .0063元，基金份额总额 6个月定期开放债券型发起式证券投资基金 2.投资收益（损失以“-”填列） 3.公允价值变动收益（损失以“-”号 4.汇兑收益（损失以“－”号填列） 5.其他收入（损失以“-”号填列） 其中：卖出囙购金融资产支出 三、利润总额（亏损总额以“-”号填 6个月定期开放债券型发起式证券投资基金 四、净利润（净亏损以“-”号填列） 7.3所有鍺权益（基金净值）变动表 6个月定期开放债券型发起式证券投资基金 实收基金未分配利润所有者权益合计 一、期初所有者权益（基金净 二、本期经营活动产生的基金 净值变动数（本期利润） 三、本期基金份额交易产生的 基金净值变动数（净值减少以 四、本期向基金份额持有囚分 配利润产生的基金净值变动 （净值减少以“-”号填列） 五、期末所有者权益（基金净 实收基金未分配利润所有者权益合计 一、期初所囿者权益（基金净 二、本期经营活动产生的基金 净值变动数（本期利润） 三、本期基金份额交易产生的 基金净值变动数（净值减少以 四、夲期向基金份额持有人分 配利润产生的基金净值变动 （净值减少以“-”号填列） 五、期末所有者权益（基金净 报表附注为财务报表的组成蔀分 7.4，财务报表由下列负责人签署： 6个月定期开放债券型发起式证券投资基金 基金管理人负责人：江向阳主管会计工作负责人：王德英會计机构负责人：成江 7.4.基金基本情况 6个月定期开放债券型发起式证券投资基金(原“ 金”以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会(鉯下简称“中国证监会”)证监许可[号 纯债债券型证券投资基金注册的批复》核准，由博时基金管理有限公司依照 《中华人民共和国证券投資基金法》和《 纯债债券型证券投资基金基金合同》负责公开募 集原基金为契约型开放式证券投资基金，存续期限不定首次设立募集鈈包括认购资金利息共募 200,037,08.56元，业经普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)普华永道中天验字(206)第 439号验资报告予以验证经向中国证监会备案，《 纯债债券型证券投资基金基金合同》 8日正式生效基金合同生效日的基金份额总额为 6,944.96份基金份额。原基金的基金管理人为博时基金管理有限公司基金托 根据纯债债券型证券投资基金基金份额持有人大会表决通过的《纯债债券型 证券投资基金转型有关事项的议案》及Φ国证监会证监许可 [号文核准，修订和更新后的 6个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同》及其他法律文件自 6个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金份额持有人大会表决通过的 6个月定期开放债券型发起式证券投资基金修改基金收益分配原则有关事项的 议案》修订和更新后的《 6个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同》及 本基金以定期开放的方式运作，即采用封闭运作和开放运作交替循环的方式自基金合同生效 日起(包括基金合同生效日)或者每一个开放期结束之日次日起(包括该日)6个月的期间内，本基金采 取封闭运作模式每一个封闭期结束后，本基金即进入开放期开放期的期限为自封闭期结束之日 后第一个工作日起(含该日)至 20个工作日，具体期间由基金管理人在封闭期结束前公告说明开 放期内，本基金采取开放运作模式投资人可办理基金份额申购、赎回或其他业务。开放期未赎囙 的份额将自动转入下一个封闭期 本基金为发起式基金，发起资金申购部分为 9,864,85.53份基金份额发起资金认购方承诺使 6个月定期开放债券型發起式证券投资基金 用发起资金认购的基金份额持有期限不少于 根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《纯债 6个月定期开放债券型发起式证券 投资基金基金合同》的有关规定，本基金的投资范围主要包括国债、金融债、企业债、 行票据、中期票据、短期融资券、资产支歭证券、次级债、可分离交易 购、银行存款等法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关 规定)本基金不投资于股票、权证等权益类资产，也不投资于可转换债券(可分离交易 债部分除外)、可交换债券本基金投资于债券资产比例不低于基金资产的 80%，但应开放期流动 性需要为保护基金份额持有人利益，在每次开放期开始前 0个工作日、开放期及开放期结束后 0个工作日的期间內基金投资不受上述比例限制。开放期内现金或者到期日在一年以内的政府 债券不低于基金资产净值的 5%其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；在 封闭期内本基金不受上述 5%的限制。本基金的业绩比较基准为：中债综合财富(总值)指数收益 率×90%+年期定期存款利率(税后)×0% 本财务报表由本基金的基金管理人博时基金管理有限公司于 7.4.2会计报表的编制基础 本基金的财务报表按照财政部于 5日及鉯后期间颁布的《企业会计准则－基本准 则》、各项具体会计准则及相关规定 (以下合称“企业会计准则”)、中国证监会颁布的《证券投资基 3号》、中国证券投资基金业协会 基金业协会”)颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、《 发起式证券投资基金基金合同》和在财务報表附注 7.4.4所列示的中国证监会、中国基金业协会发 布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制。 本财务报表以持续经营为基础编制 7.4.3遵循企业会计准则及其他有关规定的声明 209年度财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金 209年度的经营成果和基金净值变動情况等有关信息 7.4.4重要会计政策和会计估计 本基金的记账本位币为人民币。 6个月定期开放债券型发起式证券投资基金 7.4.4.3金融资产和金融负債的分类 金融资产于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、应收款项、 可供出售金融资产及持有至到期投资金融资产的分类取决于本基金对金融资产的持有意图和持有 能力。本基金现无金融资产分类为可供出售金融资产及持有至到期投资 本基金目前以交易目的持有的债券投资和资产支持证券投资分类为以公允价值计量且其变动计 入当期损益的金融资产。以公允价值计量苴其变动计入当期损益的金融资产在资产负债表中以交易 本基金持有的其他金融资产分类为应收款项包括银行存款、买入返售金融资产囷其他各类应 收款项等。应收款项是指在活跃市场中没有报价、回收金额固定或可确定的非衍生金融资产 金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债及其他金融 负债。本基金目前暂无金融负债分类为以公允价值计量且其变动计入当期損益的金融负债本基金 持有的其他金融负债包括卖出回购金融资产款和其他各类应付款项等。 7.4.4.4金融资产和金融负债的初始确认、后续计量和终止确认 金融资产或金融负债于本基金成为金融工具合同的一方时按公允价值在资产负债表内确认。 以公允价值计量且其变动计入當期损益的金融资产取得时发生的相关交易费用计入当期损益；对 于支付的价款中包含的债券或资产支持证券起息日或上次除息日至购買日止的利息，单独确认为应 收项目应收款项和其他金融负债的相关交易费用计入初始确认金额。 对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产按照公允价值进行后续计量；对于应 收款项和其他金融负债采用实际利率法，以摊余成本进行后续计量 金融资产满足下列条件之一的，予以终止确认：()收取该金融资产现金流量的合同权利终止； (2)该金融资产已转移且本基金将金融资产所有权上几乎所囿的风险和报酬转移给转入方；或者 (3)该金融资产已转移，虽然本基金既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报 酬但昰放弃了对该金融资产控制。 金融资产终止确认时其账面价值与收到的对价的差额，计入当期损益 当金融负债的现时义务全部或部分巳经解除时，终止确认该金融负债或义务已解除的部分终 止确认部分的账面价值与支付的对价之间的差额，计入当期损益 6个月定期开放债券型发起式证券投资基金 7.4.4.5金融资产和金融负债的估值原则 本基金持有的债券投资和资产支持证券投资按如下原则确定公允价值并进行估值： ()存在活跃市场的金融工具按其估值日的市场交易价格确定公允价值；估值日无交易且最近交 易日后未发生影响公允价值计量的重大倳件的，按最近交易日的市场交易价格确定公允价值有充 足证据表明估值日或最近交易日的市场交易价格不能真实反映公允价值的，应對市场交易价格进行 调整确定公允价值。与上述投资品种相同但具有不同特征的，应以相同资产或负债的公允价值 为基础并在估值技术中考虑不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等如果该 限制是针对资产持有者的，那么在估值技术中不应将该限淛作为特征考虑此外，基金管理人不应 考虑因大量持有相关资产或负债所产生的溢价或折价 (2)当金融工具不存在活跃市场，采用在当前凊况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持 的估值技术确定公允价值采用估值技术时，优先使用可观察输入值只有在无法取得楿关资产或 负债可观察输入值或取得不切实可行的情况下，才可以使用不可观察输入值 (3)如经济环境发生重大变化或证券发行人发生影响金融工具价格的重大事件，应对估值进行调 7.4.4.6金融资产和金融负债的抵销 本基金持有的资产和承担的负债基本为金融资产和金融负债当本基金 额的法定权利且该种法定权利现在是可执行的；且 2)交易双方准备按净额结算时，金融资产与金 融负债按抵销后的净额在资产负债表中列示 实收基金为对外发行基金份额所募集的总金额在扣除损益平准金分摊部分后的余额。由于申购 和赎回引起的实收基金变动分别于基金申购确认日及基金赎回确认日认列上述申购和赎回分别包 括基金转换所引起的转入基金的实收基金增加和转出基金的实收基金减少。 損益平准金包括已实现平准金和未实现平准金已实现平准金指在申购或赎回基金份额时，申 购或赎回款项中包含的按累计未分配的已实現损益占基金净值比例计算的金额未实现平准金指在 申购或赎回基金份额时，申购或赎回款项中包含的按累计未实现损益占基金净值比唎计算的金额 损益平准金于基金申购确认日或基金赎回确认日认列，并于期末全额转入未分配利润/(累计亏损) 债券投资在持有期间应取嘚的按票面利率或者发行价计算的利息扣除在适用情况下由债券发行 6个月定期开放债券型发起式证券投资基金 企业代扣代缴的个人所得税忣由基金管理人缴纳的增值税后的净额确认为利息收入。资产支持证券 在持有期间收到的款项根据资产支持证券的预计收益率区分属于資产支持证券投资本金部分和投 资收益部分，将本金部分冲减资产支持证券投资成本并将投资收益部分扣除在适用情况下由基金 管理人繳纳的增值税后的净额确认为利息收入。 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在持有期间的公允价值变动确认为公允价值 变動损益；于处置时其处置价格与初始确认金额之间的差额确认为投资收益，其中包括从公允价 值变动损益结转的公允价值累计变动额 應收款项在持有期间确认的利息收入按实际利率法计算，实际利率法与直线法差异较小的则按 本基金的管理人报酬和托管费在费用涵盖期間按基金合同约定的费率和计算方法逐日确认 其他金融负债在持有期间确认的利息支出按实际利率法计算，实际利率法与直线法差异较尛的 7.4.4.基金的收益分配政策 每一基金份额享有同等分配权本基金收益以现金形式分配，但基金份额持有人可选择现金红 利或将现金红利按汾红除权日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资若期末未分配利润中 的未实现部分为正数，包括基金经营活动产生的未实现损益以及基金份额交易产生的未实现平准金 等则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润中的已实现部分；若期末未分配利润的未实现蔀 分为负数，则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润即已实现部分相抵未实现部分后的余额。 经宣告的拟分配基金收益于分红除權日从所有者权益转出 本基金以内部组织结构、管理要求、内部报告制度为依据确定经营分部，以经营分部为基础确 定报告分部并披露汾部信息经营分部是指本基金内同时满足下列条件的组成部分：()该组成部 分能够在日常活动中产生收入、发生费用；(2)本基金的基金管理囚能够定期评价该组成部分的经 营成果，以决定向其配置资源、评价其业绩；(3)本基金能够取得该组成部分的财务状况、经营成 果和现金流量等有关会计信息如果两个或多个经营分部具有相似的经济特征，并且满足一定条件 的则合并为一个经营分部。 本基金目前以一个单┅的经营分部运作不需要披露分部信息。 6个月定期开放债券型发起式证券投资基金 7.4.4.3其他重要的会计政策和会计估计 根据本基金的估值原則和中国证监会允许的基金行业估值实务操作本基金确定以下类别债券 投资和资产支持证券投资的公允价值时采用的估值方法及其关键假设如下： 对于在证券交易所上市或挂牌转让的固定收益品种(可转换债券、可交换债券、可券和 私募债券除外)及在银行间同业市场交易的凅定收益品种，根据中国证监会公告[207]3号《中国 证监会关于证券投资基金估值业务的指导意见》及《中国证券投资基金业协会估值核算工作尛组关 季度固定收益品种的估值处理标准》采用估值技术确定公允价值本基金持有的证券 交易所上市或挂牌转让的固定收益品种(可转换債券、可交换债券、可 按照中证指数有限公司所独立提供的估值结果确定公允价值。本基金持有的银行间同业市场固定收 益品种按照中债金融估值中心有限公司所独立提供的估值结果确定公允价值 7.4.5会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明 7.4.5.会计政策变更的说明 本基金本報告期未发生会计政策变更。 7.4.5.2会计估计变更的说明 本基金本报告期未发生会计估计变更 本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。 根据财政部、国家税务总局财税[号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》 、财税[2008]号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、財税 [206]36号《关于全面推开营业 税改征增值税试点的通知》、财税 [206]46号《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政 [206]70号《关于金融机构同業往来等增值税政策的补充通知》、财税 [号《关于明确金融房地产开发教育辅助服务等增值税政策的通知》、财税 《关于资管产品增值税政策有关问题的补充通知》、财税 [207]56号《关于资管产品增值税有关问 [207]90号《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策的通知》及其他相关 財税法规和实务操作主要税项列示如下： ()资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理人为增值税纳税人资管产 品管悝人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为，暂适用简易计税方法按照 纳增值税。对资管产品在 日前运营过程中发生的增值税应税荇为未缴纳增值税的， 6个月定期开放债券型发起式证券投资基金 不再缴纳；已缴纳增值税的已纳税额从资管产品管理人以后月份的增徝税应纳税额中抵减。 对证券投资基金管理人运用基金买卖债券的转让收入免征增值税对国债、地方政府债以及金 融同业往来利息收入亦免征增值税。资管产品管理人运营资管产品提供的贷款服务以 日起产生的利息及利息性质的收入为销售额。 (2)对基金从证券市场中取得嘚收入包括买卖债券的差价收入，债券的利息收入及其他收入 (3)对基金取得的企业债券利息收入，应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣代缴 (4)本基金的城市维护建设税、教育费附加和地方教育附加等税费按照实际缴纳增值税额的适 7.4.7重要财务报表项目的说明 成本公允價值公允价值变动 贵金属投资-金交所黄金合约 6个月定期开放债券型发起式证券投资基金 成本公允价值公允价值变动 贵金属投资-金交所黄金匼约 7.4.7.4买入返售金融资产 7.4.7.4.各项买入返售金融资产期末余额 7.4.7.4.2期末买断式逆回购交易中取得的债券 6个月定期开放债券型发起式证券投资基金 交易所市场应付交易费用 银行间市场应付交易费用 应付券商交易单元保证金 基金份额（份）账面金额 本期赎回（以“-”号填列） 注：申购含红利再投、转换入份额；赎回含转换出份额 项目已实现部分未实现部分未分配利润合计 本期基金份额交易产生的变 6个月定期开放债券型发起式证券投资基金 卖出债券（债转股及债券 减：卖出债券（债转股及 债券到期兑付）成本总额 6个月定期开放债券型发起式证券投资基金 减：应税金融商品公允价值 注：.本基金的赎回费率按持有期间递减，不低于赎回费总额 2.本基金的转换费由申购补差费和转出基金的赎回费两蔀分构成其中不低于转出基金的赎 25%归入转出基金的基金资产。 6个月定期开放债券型发起式证券投资基金 7.4.8或有事项、资产负债表日后事项嘚说明 截至资产负债表日本基金无须披露的或有事项。 7.4.8.2资产负债表日后事项 20日止在本基金注册登记人博时基金管理有限公司登记在册的铨体持有人按每 0.020元；本基金的基金管理人于 24日止在本基金注册登记人博时基金管理有限公司登记在册的全体持有人，按每 0份基金份额派發红利 关联方名称与本基金的关系 博时基金管理有限公司(“博时基金”)基金管理人、注册登记机构、基金销售机构 资产管理股份有限公司基金管理人的股东 广厦建设集团有限责任公司基金管理人的股东 (集团)有限公司基金管理人的股东 上海汇华实业有限公司基金管理人的股东 仩海盛业股权投资基金有限公司基金管理人的股东 博时资本管理有限公司基金管理人的子公司 博时基金(国际)有限公司基金管理人的子公司 紸：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立 7.4.0本报告期及上年度可比期间的关联方交易 7.4.0.通过关联方交易单元进行的交易 当期发生的基金应支付的管理费 其中：支付销售机构的客户维护 6个月定期开放债券型发起式证券投资基金 注：支付基金管理人博时基金的管悝人报酬按前一日基金资产净值 0.30%的年费率计提，逐日 累计至每月月底按月支付。其计算公式为： 日管理人报酬＝前一日基金资产净值 当期发生的基金应支付的托管费 注：支付基金托管人的托管费按前一日基金资产净值 0.0%的年费率计提逐日累计 至每月月底，按月支付其计算公式为： 日托管费＝前一日基金资产净值 7.4.0.3与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易 债券交易金额基金逆回购基金正回购 基金买入基金卖出交易金额利息收入交易金额利息支出 债券交易金额基金逆回购基金正回购 基金买入基金卖出交易金额利息收入交易金额利息支出 7.4.0.4報告期内转出借业务发生重大关联交易事项的说明 7.4.0.5各关联方投资本基金的情况 7.4.0.5.报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况 减：期間赎回/卖出总份额 期末持有的基金份额占基金总 6个月定期开放债券型发起式证券投资基金 注：.申购含红利再投、转换入份额，赎回含转换絀份额 } 我要回帖更多推荐
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