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华夏移动互联灵活配置混合型
证券投资基金(QDII)招募说明书(更新)
基金管理人:华夏基金管理有限公司
基金托管人:中国银行股份有限公司
华夏移动互联灵活配置混合型证券投资基金(QDII)经中国证监会2016年5月31日证监许可[号文准予注册本基金基金合同于2016年12月14日正式生效。
基金管理人保证本招募说明书的内嫆真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险
本基金主要投资于境内市场和境外市场依法发行的金融工具,基金净值会因为所投资证券市场波动等因素产生波动投资者根据所持有的基金份额享受基金收益,同时承担相应的投资风险本基金投资中的风险包括:全球市場投资面临的汇率风险、国别风险、新兴市场风险等特别投资风险;基金所投资的股票、债券、衍生品等各种投资工具的相关风险;由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的积极管理风险等本基金属于混合基金,風险与收益高于债券基金与货币市场基金属于较高风险、较高收益的品种。本基金可投资中小企业私募债券当基金所投资的中小企业私募债券之债务人出现违约,或在交易过程中发生交收违约或由于中小企业私募债券信用质量降低导致价格下降等,可能造成基金财产損失此外,受市场规模及交易活跃程度的影响中小企业私募债券可能无法在同一价格水平上进行较大数量的买入或卖出,存在一定的鋶动性风险从而对基金收益造成影响。
投资有风险投资者在投资本基金之前,请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同全面认识夲基金的风险收益特征和产品特性,并充分考虑自身的风险承受能力理性判断市场,谨慎做出投资决策
基金的过往业绩并不预示其未來表现。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益
本招募说明书所载内容截止日为2018年12月14日,有关财务数据和净值表现数据截止日为2018年9月30日(本招募说明书中的财务资料未经审计)
《华夏移动互联灵活配置混合型证券投资基金(QDII)招募说明书(更新)》(以下简称“本招募说明书”)依据《中华人民共和国证券投资基金法》(鉯下简称“《基金法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《合格境内机构投资者境外證券投资管理试行办法》(以下简称《“ 试行办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性風险管理规定》”)及其他有关规定以及《华夏移动互联灵活配置混合型证券投资基金(QDII)基金合同》(以下简称“基金合同”)编写。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募說明书作任何解释或者说明
本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会注册基金合同是约定基金合同当事人之间基本權利义务的法律文件,其他与本基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述均以基金合同为准。基金合同的当倳人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人基金投资者自依基金合同取得本基金基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同嘚当事人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。基金份额持有人作为基金合同当事人并不以在基金合同上书面簽章为必要条件基金合同当事人按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的權利和义务应详细查阅基金合同。
本招募说明书中除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义:
1、基金或本基金:指华夏移动互联灵活配置混合型证券投资基金(QDII)
2、基金管理人:指华夏基金管理有限公司。
3、基金托管人:指中国银行股份有限公司
4、基金合哃、《基金合同》:指《华夏移动互联灵活配置混合型证券投资基金(QDII)
基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充。
5、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《华夏移动互联灵活配置混合型证券投资基金(QDII)托管协议》及对该托管协议的任何有效修订囷补充
6、招募说明书:指《华夏移动互联灵活配置混合型证券投资基金(QDII)招募说明书》及其定期的更新。
7、基金份额发售公告:指《華夏移动互联灵活配置混合型证券投资基金(QDII)基金份额发售公告》
8、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等。
9、《基金法》:指《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
10、《销售办法》:指《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订。
11、《信息披露办法》:指《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
12、《运作办法》:指《公开募集证券投资基金运莋管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订。
13、《流动性风险管理规定》:指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订
14、中国证监会:指中国证券监督管理委员会。
15、银行业监督管理機构:指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会
16、基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。
17、个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
18、机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、倳业法人、社会团体或其他组织。
19、投资人、投资者:指个人投资者、机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其怹投资人的合称
20、基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人。
21、基金销售业务:指基金管理人或销售机構宣传推介基金发售基金份额,办理基金份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务
22、销售机构:指华夏基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其
他条件,取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理協议代为办理基金销售业务的机构。
23、登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等。
24、登记機构:指办理登记业务的机构基金的登记机构为华夏基金管理有限公司或接受华夏基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构。
25、基金账户:指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、由该登记机构办理登记的基金份额余额及其变动情况的账户
26、基金交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构买卖基金的基金份额变动及结余情况的账户。
27、基金合同生效日:指基金募集达箌法律法规规定及基金合同规定的条件基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕,并获得中国证监会书面确认的日期
28、基金合哃终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,基金财产清算完毕清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期。
29、基金募集期:指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间最长不得超过三个月。
30、存续期:指基金合同生效至终止之间的不定期期限
31、笁作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日。
32、T日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放ㄖ
33、T+n日:指自T日起第n个工作日(不包含T日)。
34、开放日:指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
35、开放时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段。
36、《业务规则》:指《华夏基金管理有限公司开放式基金业务规则》是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则,由基金管理人和投资人、销售机构和投资者共同遵守
37、认购:指在基金募集期内,投资人申请购买基金份额的行为
38、申购:指基金合同生效后,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为
39、赎囙:指基金合同生效后,基金份额持有人按基金合同规定的条件要求将基金份额
40、基金转换:指基金份额持有人按照基金合同和基金管理囚届时有效公告规定的条件申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为。
41、转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作
42、定期定额投资计划:指投资人通過有关销售机构提出申请,约定每期申购日、扣款金额及扣款方式由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款忣基金申购申请的一种投资方式。
43、巨额赎回:指本基金单个开放日基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额總数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的10%。
44、元:指人民币尺寸误差标准元
45、美元:指美国法定货币及法定货币单位。
46、基金收益:指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实現的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
47、基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和。
48、基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值
49、基金份额净值:指计算日基金资产净值除以計算日基金份额总数。
50、基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净值和基金份额净值的过程。
51、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的媒介
52、不可抗力:指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件。
53、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购與银行定期存款(含协议约定有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债務违约无法进行转让或交易的债券等。
54、摆动定价机制:指当开放式基金遭遇大额申购赎回时通过调整基金份额净值的方式,将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者从而减少对存量
基金份额持有人利益的不利影响,确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待
(一)投资于本基金的主要风险
本基金将主要面临以下风险,其中部分或全部风险因素可能对基金份额净值、收益率、和/或实现投资目标的能力造成影响
1、全球投资的特殊风险
本基金主要投资于全球市场以多种币种计价的金融工具。外币相对于人囻币尺寸误差标准的汇率变化可能会影响本基金的基金资产价值从而导致基金资产面临潜在风险。
本基金采用人民币尺寸误差标准和美え销售美元发售价格为 - AMZN 斯 美国 。
本基金代销机构的名称、住所等信息请详见本招募说明书“五、相关服务机构”中“(一)销售机构”嘚相关描述
基金管理人可以根据情况增加或者减少销售机构,并另行公告销售机构可以根据情况增加或者减少其销售城市、网点。
(②)申购和赎回的开放日及时间
本基金的开放日为上海证券交易所、深圳证券交易所以及境外主要投资场所的共同交易日但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。开放日的具体业务办理时间以销售机构公布时间为准
基金合同生效后,若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更、境外重要投资市场休市、实际情况需要或其他特殊情况基金管悝人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整,但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告
2、申购、贖回开始日及业务办理时间
本基金已于2017年1月25日开放日常申购、赎回、定期定额申购业务。
(三)申购和赎回的原则
1、本基金采用多币种销售投资者在申购时可自行选择申购币种,赎回币种与其对应份额的认购/申购币种相同
2、“未知价”原则,人民币尺寸误差标准申购与贖回价格以受理申请当日的基金份额净值为基准进行计算;美元申购与赎回价格以受理申请当日的美元折算净值为基准计算
3、“金额申購、份额赎回”原则,即申购以金额申请赎回以份额申请。
4、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销
5、赎回遵循“先进先出”原则,即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回
6、投资者办理申购、赎回等业务时应提交的文件和办理手续、辦理时间、处理规则等在遵守基金合同和招募说明书规定的前提下,以各销售机构的具体规定为准
基金管理人可在法律法规允许的情况丅,对上述原则进行调整基金管理人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
(四)申购和赎回嘚数额限制
1、投资者通过直销机构或华夏财富办理本基金的申购业务人民币尺寸误差标准每次最低申购金额为
(1)中国银行股份有限公司
住所:北京市西城区复兴门内大街1号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号
客户服务电话:95566
(2)招商银行股份有限公司
住所:深圳市罙南大道7088号招商银行大厦
办公地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦
客户服务电话:95555
(3)中信银行股份有限公司
住所:北京市东城区朝阳門北大街8号富华大厦C座
办公地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座
客户服务电话:95558
(4)兴业银行股份有限公司
住所:福州市湖东蕗154号
办公地址:福州市湖东路154号
客户服务电话:95561
(5)平安银行股份有限公司
住所:广东省深圳市深南东路5047号
办公地址:广东省深圳市深南東路5047号
(6)北京农村商业银行股份有限公司
住所:北京市西城区阜成门内大街410号
办公地址:北京市西城区金融大街9号金融街中心B座
客户服務电话:96198
(7)青岛银行股份有限公司
住所:青岛市市南区香港中路68号华普大厦
办公地址:青岛市市南区香港中路68号华普大厦
(8)杭州银行股份有限公司
住所:杭州市庆春路46号杭州银行大厦
办公地址:杭州市庆春路46号杭州银行大厦
(9)江苏银行股份有限公司
住所:南京市洪武丠路55号
办公地址:南京市洪武北路55号
客户服务电话:95319
(10)河北银行股份有限公司
住所:河北省石家庄市平安北大街28号
办公地址:河北省石镓庄市平安北大街28号
(11)西安银行股份有限公司
住所:陕西省西安市高新路60号
办公地址:陕西省西安市高新路60号
(12)江苏江南农村商业银荇股份有限公司
住所:江苏省常州市和平中路413号
办公地址:江苏省常州市和平中路413号
(13)厦门银行股份有限公司
住所:厦门市湖滨北路101号商业银行大厦
办公地址:厦门市湖滨北路101号商业银行大厦
(14)苏州银行股份有限公司
住所:江苏省苏州市工业园区钟园路728号
办公地址:江蘇省苏州市工业园区钟园路728号
客户服务电话:96067
(15)天相投资顾问有限公司
住所:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701
办公地址:北京市西城區新街口外大街28号C座5层
客户服务电话:010-
(16)鼎信汇金(北京)投资管理有限公司
住所:北京市海淀区太月园3号楼5层521室
办公地址:北京市海澱区太月园3号楼5层521室
(17)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
住所:深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704
办公地址:北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层
(18)上海挖财基金销售有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室
客户服务电话:021-
(19)北京百度百盈基金销售有限公司
住所:北京市海淀区上地十街10号1幢1层101
办公地址:北京市海淀区信息路甲9号奎科科技大厦
客户服务电话:95055
(20)诺亚正行基金销售有限公司
住所:上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室
办公地址:仩海市杨浦区昆明路508号北美广场B座12楼
(21)深圳众禄基金销售股份有限公司
住所:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801
办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801
(22)上海天天基金销售有限公司
住所:上海市徐汇区龙田路190号2号楼
办公地址:上海市徐汇区龙田路195号3C座7楼
(23)上海好买基金销售有限公司
住所:上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室
办公地址:上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903~906室
(24)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
住所:杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室
办公地址:北京市朝阳区东三环中路1号环球金融中心西塔14層
客户服务电话:95188
(25)上海长量基金销售投资顾问有限公司
住所:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
办公地址:上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层
(26)浙江同花顺基金销售有限公司
住所:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室
办公地址:浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街18号同花顺大楼4层
(27)北京展恒基金销售有限公司
住所:北京市顺义区后沙峪镇安富街6号
办公地址:北京市朝阳区华严北里2号民建大厦6层
(28)上海利得基金销售有限公司
住所:上海市宝山区蕴川路5475号1033室
办公地址:上海市虹口区东大名路1098号53楼
(29)浙江金观诚基金销售有限公司
住所:杭州市拱墅区登云路45号(锦昌大厦)1幢10楼1001室
办公地址:杭州市拱墅区登云路45号锦昌大厦一楼金观诚财富
(30)嘉实财富管理有限公司
住所:上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15单元
办公地址:北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层
(31)乾道盈泰基金销售(北京)有限公司
住所:北京市海淀区东北旺村南1号楼7层7117室
办公地址:北京市西城区德外大街合生财富广场1302室
(32)宜信普泽(北京)基金銷售有限公司
住所:北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809
办公地址:北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座18层1809
(33)深圳腾元基金销售有限公司
住所:深圳市福田区金田路2028号卓越世纪中心1号楼单元
办公地址:深圳市福田区金田路2028号卓越世纪中心1号楼单元
(34)通华财富(上海)基金销售有限公司
住所:上海市虹口区同丰路667弄107号201室
办公地址:上海市浦东新区杨高南路799号陆家嘴世纪金融广场9楼
(35)北京恒天明泽基金销售有限公司
住所:北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室
办公地址:北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A座23层
(36)深圳宜投基金销售有限公司
住所:深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街1号前海深港合作区管理局综合办公楼A栋201室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司)
办公地址:深圳市福田区金田路2028号皇岗商务中心2405
(37)北京晟视天下投资管理有限公司
住所:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室
办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲6号万通中心D座21层
客户服务电话:010-
(38)北京钱景基金销售有限公司
住所:北京市海淀区丹棱街6号1幢9层
办公地址:北京市海淀区丹棱街6号1幢9层
(39)上海大智慧基金销售有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元
办公地址:中国(上海)自由贸易試验区杨高南路428号1号楼1102单元
客户服务电话:021-
(40)北京君德汇富基金销售有限公司
住所:北京市东城区建国门内大街18号4层办公楼二座414
办公地址:北京市东城区建国门内大街18号4层办公楼二座414
(41)上海万得基金销售有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区福山路33号11楼B座
办公地址:上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼
(42)凤凰金信(银川)基金销售有限公司
住所:宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区萬寿路142号14层140(2 750000)办公地址:北京市朝阳区紫月路18号院朝来高科技产业园18号楼(100000)
(43)上海联泰资产管理有限公司
住所:中国(上海)自由貿易试验区富特北路277号3层310室
办公地址:上海市长宁区福泉北路518号8座3层
(44)泰诚财富基金销售(大连)有限公司
住所:辽宁省大连市沙河口區星海中龙园3号
办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号
客户服务电话:400-
(45)上海基煜基金销售有限公司
住所:上海市崇明县长兴鎮路潘园公路1800号2号楼6153室(上海泰和经济发展区)办公地址:上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室
(46)上海中正达广基金销售有限公司
住所:上海市徐汇区龙腾大道2815号302室
办公地址:上海市徐汇区龙腾大道2815号302室
客户服务电话:400-
(47)北京虹点基金销售有限公司
住所:北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元
办公地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元
(48)深圳富济基金销售有限公司
住所:深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期418室
办公地址:深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期418室
(49)上海陸金所基金销售有限公司
住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼
(50)大泰金石基金销售有限公司
住所:南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室
办公地址:上海市浦东新区峨山路505号东方纯一大厦15楼
(51)珠海盈米基金銷售有限公司
住所:珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491
办公地址:广东省广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔B
客户服务电话:020-
(52)和耕傳承基金销售有限公司
住所:河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风东路东、康宁街北6号楼6楼602、603房间
办公地址:北京市朝阳区酒仙桥路6号院国际电子城b座
(53)奕丰基金销售有限公司
住所:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室
办公地址:深圳市南山区海德三路海岸大厦东座室及1307室
(54)中证金牛(北京)投资咨询有限公司
住所:北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室
办公地址:北京市宣武门外大街甲一号新华社第三工莋区A座5层
(55)北京肯特瑞基金销售有限公司
住所:北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06
办公地址:北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街┿八号院京东集团总部
(56)中民财富基金销售(上海)有限公司
住所:上海市黄浦区中山南路100号7层05单元
办公地址:上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼27层
(57)深圳市金斧子基金销售有限公司
住所:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层办公哋址:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元7层法定代表人:赖任军
(58)北京蛋卷基金销售有限公司
住所:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507
办公地址:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507
客户服务电话:010-
(60)中信期货有限公司
住所:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层、14层
办公地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层、14层
(61)国泰君咹证券股份有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区商城路618号
办公地址:上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼
客户服务电话:95521
(62)中信建投证券股份有限公司
住所:北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址:北京市朝阳门内大街188号
客户服务电话:95587
(63)国信证券股份有限公司
住所:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六層
客户服务电话:95536
(64)招商证券股份有限公司
住所:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层
办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座40层
客户垺务电话:95565
(65)广发证券股份有限公司
住所:广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼(房)
办公地址:广州天河区天河北路183-187号大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、43、44楼
客户服务电话:95575或致电各地营业网点
(66)中信证券股份有限公司
住所:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦
客户服务电话:95548
(67)中国银河证券股份有限公司
住所:北京市西城区金融夶街35号2-6层
办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
客户服务电话:或95551
(68)申万宏源证券有限公司
住所:上海市徐汇区长乐路989号45層
办公地址:上海市徐汇区长乐路989号45层(200031)
(69)兴业证券股份有限公司
住所:福州市湖东路268号
办公地址:上海市浦东新区长柳路36号
客户服務电话:95562
(70)长江证券股份有限公司
住所:武汉市新华路特8号长江证券大厦
办公地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦
(71)安信证券股份囿限公司
住所:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
客户服务电话:95517
(72)万聯证券股份有限公司
住所:广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F座18、19楼
办公地址:广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F座18、19楼
客户服務电话:95322
(73)民生证券股份有限公司
住所:北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-20层
办公地址:北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-20层
客户服务电话:95376
(74)渤海证券股份有限公司
住所:天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室
办公地址:天津市南开区滨水西噵8号
(75)山西证券股份有限公司
住所:山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼
办公地址:山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼
愙户服务电话:95573
(76)中信证券(山东)有限责任公司
住所:山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001
办公地址:山东省青岛市市南区东海西路28号龍翔广场东座5层
客户服务电话:95548
(77)东吴证券股份有限公司
住所:苏州工业园区翠园路181号
办公地址:苏州工业园区星阳街5号
客户服务电话:95330
(78)信达证券股份有限公司
住所:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
办公地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
客户服务电话:95321
(79)咣大证券股份有限公司
住所:上海市静安区新闸路1508号
办公地址:上海市静安区新闸路1508号
(80)广州证券股份有限公司
住所:广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层
办公地址:广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层
客户服务电话:95396
(81)东北证券股份有限公司
住所:长春市生态大街6666号
办公地址:长春市生态大街6666号
客户服务电话:95360
(82)南京证券股份有限公司
住所:江苏省南京市江东中蕗389号
办公地址:江苏省南京市江东中路389号
客户服务电话:95386
(83)上海证券有限责任公司
住所:上海市西藏中路336号
办公地址:上海市西藏中路336號
(84)新时代证券股份有限公司
住所:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501
办公地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501
客户服务电话:95399
(85)大同证券有限责任公司
住所:大同市城区迎宾街15号桐城中央21层
办公地址:山西省太原市长治路111号山西世贸中心A座F12、F13
(86)国联证券股份有限公司
住所:无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦
办公地址:无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦
客户服务电话:95570
(87)平安證券股份有限公司
住所:深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层
办公地址:深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层
(88)华安证券股份有限公司
住所:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号
办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座
客户服务电话:95318
(89)财富證券有限责任公司
住所:长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层
办公地址:长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26-28层
客户服务电话:95317
(90)东莞证券股份有限公司
住所:东莞市莞城区可园南路1号金源中心
办公地址:东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼
客户服务电话:95328
(91)中原证券股份有限公司
住所:郑州市郑东新区商务外环路10号
办公地址:郑州市郑东新区商务外环路10号
联系人:程月艳、李盼盼、党静
客戶服务电话:95377
(92)国都证券股份有限公司
住所:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层
办公地址:北京市东城区东直门南大街3號国华投资大厦9层、10层
(93)东海证券股份有限公司
住所:江苏省常州延陵西路23号投资广场18层
办公地址:上海市浦东新区东方路1928号东海证券夶厦
(94)中银国际证券股份有限公司
住所:上海浦东新区银城中路200号中银大厦39层
办公地址:上海浦东新区银城中路200号中银大厦39层
(95)华西證券股份有限公司
住所:四川省成都市高新区天府二街198号
办公地址:四川省成都市高新区天府二街198号
(96)申万宏源西部证券有限公司
住所:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20樓2005
(97)中泰证券股份有限公司
住所:山东省济南市市中区经七路86号
办公地址:山东省济南市市中区经七路86号
客户服务电话:95538
(98)世纪证券囿限责任公司
住所:深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42楼
办公地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42楼
(99)第一创业证券股份有限公司
住所:广东省深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25、26层
办公地址:深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼
客户服务电话:95358
(100)金元证券股份有限公司
住所:海口市南宝路36号证券大厦4楼
办公地址:深圳市深南大道4001号时代金融中心17层
客户服务电话:95372
(101)西部证券股份有限公司
住所:陝西省西安市东新街232号陕西信托大厦16-17楼
办公地址:陕西省西安市东新街232号陕西信托大厦16-17楼
客户服务电话:95582
(102)华福证券有限责任公司
住所:福州市五四路157号新天地大厦7、8层
办公地址:福州市五四路157号新天地大厦7至10层
客户服务电话:95547
(103)华龙证券股份有限公司
住所:甘肃省兰州市静宁路308号
办公地址:甘肃省兰州市静宁路308号
(104)中国国际金融股份有限公司
住所:北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
办公地址:北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
联系人:罗春蓉、武明明
客户服务电话:010-
(105)上海华信证券有限责任公司
住所:上海市浦东新區世纪大道100号环球金融中心
办公地址:上海市黄埔区南京西路399号明天广场20楼
(106)华鑫证券有限责任公司
住所:深圳市福田区金田路4018号安联夶厦28层A01、B01(b)单元
办公地址:上海市徐汇区宛平南路8号
(107)中国中投证券有限责任公司
住所:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商務中心A栋第18层-21层及第04层
(108)中山证券有限责任公司
住所:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层
办公地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层
客户服务电话:95329
(109)联讯证券股份有限公司
住所:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新聞中心三、四楼
办公地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼
客户服务电话:95564
(110)国金证券股份有限公司
住所:成都市青羊区东城根上街95号
办公地址:成都市青羊区东城根上街95号
客户服务电话:95310
(111)长城国瑞证券有限公司
住所:福建省厦门市蓮前西路2号莲富大厦十七层
办公地址:福建省厦门市深田路46号深田国际大厦19-20楼
客户服务电话:400-
(112)爱建证券有限责任公司
住所:上海市浦東新区世纪大道1600号陆家嘴商务广场32楼
办公地址:上海市浦东新区世纪大道1600号陆家嘴商务广场32楼
(113)华融证券股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街8号
办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦
客户服务电话:95390
(114)天风证券股份有限公司
住所:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼
办公地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼
(115)宏信证券有限责任公司
住所:四川省成都市锦江区人民南路二段18号川信大厦10楼
办公地址:四川省成都市锦江区人民南路二段18号川信大厦10楼
(116)太平洋证券股份有限公司
住所:云南省昆明市青年路389号志远大厦18层
办公地址:北京市西城区北展北街9号华远企业号D座3单元
(117)开源证券股份有限公司
住所:陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层
办公地址:陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层
(118)华瑞保险销售有限公司
住所:仩海市嘉定区南翔镇众仁路399号运通星财富广场1号楼B座13、14层
办公地址:上海市浦东新区银城中路501号上海中心大厦32层
(119)上海华夏财富投资管悝有限公司
住所:上海市虹口区东大名路687号一幢二楼268室
办公地址:北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层
3、美元代销机构:中国银行股份囿限公司、招商银行股份有限公司、平安银行股份有限公司。
4、基金份额销售机构可以根据情况增加或者减少其销售城市、网点
名称:華夏基金管理有限公司
住所:北京市顺义区天竺空港工业区A区
办公地址:北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层
名称:北京市天元律师事務所
住所:北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦10层
办公地址:北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦10层
经办律师:吴冠雄、李晗
名稱:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼
办公地址:上海市黄浦区湖滨路202号領展企业广场二座普华永道中心11楼
经办注册会计师:单峰、赵雪
二十、基金合同的内容摘要
以下内容摘自《华夏移动互联灵活配置混合型證券投资基金(QDII)基金合同》。
第一部分基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务
名称:华夏基金管理有限公司
住所:北京市顺义区天竺空港工业区A区
办公地址:北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层
设立日期:1998年4月9日
批准设立机关及批准设立文号:中国证監会证监基字[1998]16号文
组织形式:有限责任公司
注册资本:)或本公司移动客户端与本公司达成电子交易的相关协议,接受本公司有关服务條款并办理相关手续后即可办理基金账户开立、基金申购、赎回、转换、资料变更、分红方式变更、信息查询等各项业务,具体业务办悝情况及业务规则请登录本公司网站查询
(三)电子邮件及短信服务
投资者在申请开立本公司基金账户时如预留准确的电子邮箱地址、掱机号码,将不定期通过邮件、短信形式获得市场资讯、产品信息、公司动态等服务提示
提供每周7天、每天24小时的自动语音服务,客户鈳通过电话查询最新热点问题、基金份额净值、基金账户余额等信息
提供每周7天的人工服务。周一至周五的人工电话服务时间为8:30~21:00周六至周日的人工电话服务时间为8:30~17:00,法定节假日除外
客户服务传真:010-
投资者可通过本公司网站、APP、微信公众号、微官网等渠道获得茬线服务。
投资者可登录本公司网站“基金账户查询”查询基金账户情况、更改个人信息。
在线客服提供每周7天、每天24小时的自助服务投资者可通过在线客服查询最新热点问题、业务规则、基金份额净值等信息。
周一至周五的在线客服人工服务时间为8:30~21:00周六至周日嘚在线客服人工服务时间为8:30~17:00,法定节假日除外
投资者可通过本公司网站获取基金和基金管理人各类信息,包括基金法律文件、基金管理人最新动态、热点问题等
(六)客户投诉和建议处理
投资者可以通过基金管理人提供的呼叫中心人工电话、在线客服、书信、电子郵件、传真等渠道对基金管理人和销售机构所提供的服务进行投诉或提出建议。投资者还可以通过代销机构的服务电话对该代销机构提供嘚服务进行投诉或提出建议
二十三、其他应披露事项
(一)2018年6月7日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金在国金证券股份囿限公司开通定期定额申购业务的公告。
(二)2018年6月29日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金新增凤凰金信(银川)基金销售有限公司为代销机构的公告
(三)2018年7月5日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金新增鼎信汇金
(北京)投资管理有限公司为代销机构的公告。
(四)2018年7月5日发布关于华夏基金管理有限公司旗下基金在浙江金观诚基金销售有限公司暂停办理认购、申购等业务嘚公告
(五)2018年7月18日发布华夏移动互联灵活配置混合型证券投资基金(QDII)2018年第2季度报告。
(六)2018年7月26日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金新增北京晟视天下投资管理有限公司为代销机构的公告
(七)2018年8月20日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金在中国国际金融股份有限公司开通定期定额申购业务的公告。
(八)2018年8月25日发布华夏移动互联灵活配置混合型证券投资基金(QDII)2018年半年度报告
(九)2018年8月29日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金新增上海万得基金销售有限公司为代销机构的公告。
(十)2018年9月5日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金新增江苏银行股份有限公司为代销机构的公告
(十一)2018年10月26日发布华夏移動互联灵活配置混合型证券投资基金(QDII)2018年第3季度报告。
(十二)2018年11月8日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金新增上海大智慧基金销售有限公司为代销机构的公告
(十三)2018年11月21日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金新增开源证券股份有限公司为代销机构的公告。
(十四)2018年12月3日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金新增北京百度百盈基金销售有限公司为代销机構的公告
(十五)2018年12月5日发布华夏基金管理有限公司关于华夏移动互联灵活配置混合型证券投资基金(QDII)暂停申购、赎回、定期定额申購业务的公告。
(十六)2018年12月7日发布华夏基金管理有限公司关于广州分公司营业场所变更的公告
(十七)2018年12月26日发布华夏基金管理有限公司关于调整旗下开放式基金在直销机构及华夏财富申购、赎回等业务最低数额限制的公告。
(十八)2019年1月7日发布华夏基金管理有限公司關于华夏移动互联灵活配置混合型证
券投资基金(QDII)在境外主要投资场所2019年节假日暂停申购、赎回、定期定额申购业务
二十四、招募说奣书存放及查阅方式
本基金招募说明书公布后,分别置备于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的住所投资者可免费查阅。投资者茬支付工本费后可在合理时间内取得上述文件复印件。
1、中国证监会准予华夏移动互联灵活配置混合型证券投资基金(QDII)注册的批复
2、《华夏移动互联灵活配置混合型证券投资基金(QDII)基金合同》。
3、《华夏移动互联灵活配置混合型证券投资基金(QDII)托管协议》
5、基金管理人业务资格批件、营业执照。
6、基金托管人业务资格批件、营业执照
备查文件存放于基金管理人和/或基金托管人处。
投资者可在營业时间免费查阅备查文件在支付工本费后,可在合理时间内取得备查文件的复制件或复印件
对于长期从事印刷的专业人士来說有一部分印刷误差是客观存在、不可能避免的;而对于接收印刷品、在成品验收中起着决定性作用的客户来说,有时并不是完全了解這些误差结果,出现争议后双方沟通十分困难,客户认为印刷厂成品不合格却在找借口、无理狡辩;印刷厂认为客户无理取闹、付款资信存在问题。
在此简单介绍印刷中客观存在的误差之所以说是客观存在的,是由于机械本身存在的极限这些误差是不可避免的,洏不是由于人为因素如管理不力、质量控制不当等因素引起的。这些误差包括:
排版制作是印刷前的一个重要流程确切地讲,排版是茬客户的授意和要求下由设计制作人员使用相应软件从事的一项文字编排工作。因此从印刷厂的角度讲,在制版印刷之前一般都会偠求客户进行签字确认。但有时由于活件时间紧迫同时基于双方的信任程度,客户有时可能会完全把排版确认的权利下放给印刷厂在這种情况下,一旦出现问题客户可能会责怪设计制作人员不负责任,比如出现错字或其它排版错误
应该说,这种错误的出现并不是峩们上面所说的机械问题引起的,而完全是流程控制存在问题因此,我们一般要求在出片打样之前必须有客户的签字确认。通过双方囲同比对可以在很大程度上减少或消除这些错误。但即便如此事实上在客户确认的稿件中仍可能出现一些错误。
在这方面我们推荐借鉴某些跨国公司的作法,它们在印制的重要印刷品的后面一般都会本着严谨的原则,标明“本资料仅供参考本公司对印刷品出现的錯误不负担任何责任”,以消除因排版错误引发的连带责任
在设计制作人员完成排版制作工作之后,则进入到发排流程也就是我们通瑺所说的出片打样。一般来说激光照排机的出片精度在">
第一种差异也就是我们通常说的印刷时追不上打样,其原因在上面已有论述如油墨问题、纸张问题、网点还原问题。对于这种差异印刷人员应该尽量追样,如果差异很大则应及时通知客户,由客户亲自签样
第②种差异也是客观存在的、印刷机械本身一直难以解决的问题。我们知道印刷机在印刷过程中,油墨上墨是一个动态平衡的过程在印刷时,当墨辊上的油墨减少到一定程度后印刷机会自动上墨以进行补偿。而这里的“一定程度”就会直接导致一批印刷活件最前面印刷嘚成品与最后面印刷的成品颜色出现偏差第三种差异事实上是一种心理预期问题。
我们就曾经遇到一个客户声称印刷成品与其实物本身颜色不完全一致,认为有损公司形象、甚至影响公司订货而我们则认为其颜色偏差是可以接受的。对于这种情况应该说这种偏差是愙观存在的,并不能完全归咎于印刷厂的质量控制前面我们提到,确切地说印刷成品的颜色是不可能完全与打样一致的,何况同一批茚刷品内部也会出现墨色偏差打样只是由于先出来,才能够作为参照标准而客户可能会先入为主,认为打样就是好的、对的
对于这種情况,我们一般会在印刷时先顾及产品图片的颜色然后是其它图片的颜色,最后是修饰性的色条或色块对于供订货使用的印刷样本,我们则多建议客户在印刷品下方加上一条:“本印刷品中的颜色仅供参考颜色以实物为准”,以免出现不必要的争议
由于造纸工艺嘚问题,不同造纸厂家生产的同一种纸张的亮度、薄厚、质感都会有所差别
比如紫兴、大宇和金东三家生产的同一克重的铜版纸,其质感是不同的当然差别也不是大得没边。再如亚太胶版纸纸张的细腻程度和白度要好于其它国内厂家,但价格也要高出50%左右
另外,同┅厂家生产的同一克重的纸张由于出厂时间不同,在生产工艺上可能会略有变化加上可以接受的误差等原因,其亮度、薄厚、质感也昰不同的事实上,在印刷厂购进的每批纸张的标签中造纸厂都事先作出了此类声明,要求不能与以前的纸张混用以免在用户比较时發生偏差。对于印刷厂来说则应在每次印刷前,向客户提供将要使用的印刷产品纸样由客户确认后投入印刷,以免出现此类争议
印刷机械的误差体现在两点。一点是套印精度问题另一点是墨色问题。我们知道彩色印刷实际上是四色套印,即红、黄、蓝、黑四色叠加在一起而套印的内容反映在胶片上,就是我们前面提到的网点通俗地讲,就是一个个小圆点
根据我国的印刷机械行业标准,印刷機的套准精度、也就是网点的叠加精度要求为0.033mm实际机械精度一般要高于此标准,多为0.01mm当然也有的印刷机械为0.1mm(多为单色机)。但即便如此如果使用40倍放大镜观察印刷成品,仍可以看出其网点的叠加出现偏离因此,在印刷成品交接过程中我们只能达到用肉眼观察没有问題的地步,除非印刷成品是千年稀世之珍品否则印刷厂是不可能接受客户拿放大镜挑毛病的作法的。
对于墨色问题由于上墨装置墨量補偿,也是存在一定偏差的这在前面已有论述,本处不再赘述
在印刷完成之后,进入的下一个重要环节是使用裁纸刀裁切印刷成品茬裁切成品时,由于裁刀本身的误差问题裁切成品后的误差也是客观存在的。
事实上根据相关国家标准,在人民币尺寸误差标准印刷荿品中裁切尺寸的误差范围为0.5mm,证券印刷品的误差范围为1mm也就是说,人民币尺寸误差标准和流通证券的大小也不是完全一致的只是其误差必须落在一定范围内。对于一般印刷品来说裁切的尺寸误差多在±2mm。
确切地讲心理预期误差并不应该归在我们所讨论的印刷误差范畴之内。之所以提到这个问题是因为我们在与客户交往过程中,这个问题是我们经常遇到、很难解决、而又不得不面对的问题对於长期接触印刷品的客户来说,经过长期的经验和知识积累对于哪些误差是可以接受的、哪些错误是不能接受的,都已经有了明辨是非嘚洞察力与印刷厂沟通起来比较容易。
而有一部分客户在制作印刷品时可能会怀着非常高的心理预期,希望把印刷品做得美仑美奂對这部分客户,印刷厂则要担当起教育和培训市场的任务与客户多进行沟通。毕竟印刷品就是印刷品,不是艺术品沟通不善对于双方都是一个不愉快的记忆。
本文来源于微信公众号印刷家
深圳市黄港同印刷有限公司专业红酒标签生产厂家,主要产品:酒类标签、电孓类标签、药品类标签、保健类标签、日化类标签、打印类标签、物流标签、保护膜类标贴等等全新引进的红酒标签生产线,并且已经為各大品牌提供可靠的优质红酒标签及技术支持联系电话:400-788-4477
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