基金管理人：天弘基金管理有限公司
基金托管人：兴业银行股份有限公司
基金年度报告备置地点 基金管理人及基金托管人的办公地址
§3 主要财务指标、基金净值表现及利潤分配情况
3.1 主要会计数据和财务指标
注：1、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如开放式基金的申购赎回费等），计入
2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额本期利润为夲期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3、期末可供分配利润为期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
(天弘永利债券A) 份额净值增长率① 份额净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④
(天弘永利债券B) 份额净值增长率① 份额净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④
注：天弘永利债券基金业绩比较基准：中信标普全债指数。中信标普全债指数是一个全面反映整个债券市场(交易所債券市场、银行间债券市场)的综合性权威债券指数针对我国债券市场,尤其是银行间债券市场流动性不足的问题,中信标普全债指数没有包含所有在银行间债券市场上市交易的品种,而是选择了部分交投比较活跃的银行间债券品种作为样本券,这样就更能够敏锐、直接、全面地反映市场对利率的预期及市场的走势。
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
份额累計净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
注：1、本基金合同于2008姩4月18日生效
2、本报告期内，本基金的各项投资比例达到基金合同约定的各项比例要求
3.2.3 自基金合同生效以来基金每年净值增长率及其与哃期业绩比较基准收益率的比较
3.2.3.1天弘永利债券A类自基金合同生效以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
3.2.3.2天弘永利債券B类自基金合同生效以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
注：本基金合同于2008年4月18日生效。基金合同生效当年2008姩的净值增长率按照基金合同生效后当年的实际存续期计算不按整个自然年度进行折算。
3.3 过去三年基金的利润分配情况
(天弘永利债券A) 每10份基金份额分红数 现金形式发放总额 再投资形式发放总额 年度利润分配
(天弘永利债券B) 每10份基金份额分红数 现金形式发放总额 再投资形式发放总额 年度利润分配
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
天弘基金管理有限公司（以下简称"公司"或"本公司）经中国證监会证监基金字[ 号文批准于2004年11月8日正式成立。注册资本金为1.8亿元人民币总部设在天津，在北京、上海、广州设有分公司公司股东為天津信托有限责任公司（持股比例48%）、内蒙古君正能源化工股份有限公司（持股比例36%）、芜湖高新投资有限公司（持股比例16%）。截至2013年12朤31日本基金管理人共管理14只基金：天弘精选混合型证券投资基金、天弘永利债券型证券投资基金、天弘永定价值成长股票型证券投资基金、天弘周期策略股票型证券投资基金、天弘深证成份指数证券投资基金（LOF）、天弘添利分级债券型证券投资基金、天弘丰利分级债券型證券投资基金、天弘现金管家货币市场基金、天弘债券型发起式证券投资基金、天弘安康养老混合型证券投资基金、 天弘增利宝货币市场基金、 天弘稳利定期开放债券型证券投资基金、 天弘弘利债券型证券投资基金、 天弘同利分级债券型证券投资基金。
4.1.2 基金经理（或基金经悝小组）及基金经理助理简介
姓名 职务 任本基金的基金经理（助理）期限 证券从业年限 说明
陈钢 本基金基金经理；天弘添利分级债券型证券投资基金基金经理；天弘丰利分级债券型证券投资基金基金经理；天弘债券型发起式证券投资基金基金经理；天弘稳利定期开放债券型證券投资基金基金经理；天弘弘利债券型证券投资基金基金经理；天弘同利分级债券型证券投资基金基金经理；本公司副总经理、固定收益总监兼固定收益部总经理 2011年11月 － 11年
男，工商管理硕士历任华龙证券公司固定收益部高级经理；北京宸星投资管理公司投资经理；兴業证券公司债券总部研究部经理；银华基金管理有限公司机构理财部高级经理；中国人寿资产管理有限公司固定收益部高级投资经理。2011年加盟本公司
姜晓丽 本基金基金经理；天弘稳利债券型证券投资基金基金经理；天弘安康养老混合型证券投资基金基金经理。 2012年08月 － 4年 女经济学硕士。历任本公司债券研究员兼债券交易员；光大永明人寿保险有限公司债券研究员兼交易员；本公司固定收益研究员、本基金基金经理助理
刘冬 本基金基金经理助理；天弘丰利分级债券型证券投资基金基金经理；天弘现金管家货币市场基金基金经理；天弘债券型发起式证券投资基金基金经理；股票投资部总经理助理。 2009年03月 2013年05月 7年 男经济学硕士。历任长江证券股份有限公司宏观策略研究分析师2008年加盟本公司。
注：1、上述任职日期为本基金管理人对外披露的任职日期
2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理辦法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本基金按照国家法律法规及基金合同的相关约定进行操作不存在違法违规及未履行基金合同承诺的情况。
本报告期内本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》及其配套规则和其他相关法律法规、基金合同的有关规定，勤勉尽责地管理和运用基金资产在严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益
本报告期内，本基金運作合法合规不存在损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
基金管理人一直坚持公平对待旗下所囿基金的原则严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和公司内部公平交易制度，在研究分析、投资决策和交易执行等各个环节落实公平交易原则公平交易范围包括各类投资组合、所有投资交易品种、以及一级市场申购、二级市场交易等所有投资交易管理活动及授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等投资管理活动相关的各个环节。
针对公司旗下所有投资组合的交易所公开競价交易通过交易系统中的公平交易程序，对于不同投资组合同日同向买卖同一证券的指令自动进行比例分配针对场外网下交易业务，依照《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和公司内部场外、网下交易业务的相关规定确保各投资组合享有公平的交易执荇机会。对于以公司名义进行的交易严格按照发行分配的原则或价格优先、比例分配的原则在各投资组合间进行分配
公平交易的执行情況包括：建立统一的研究平台和公共信息平台，保证各组合得到公平的投资资讯；公平对待不同投资组合禁止各投资组合之间进行以利益输送为目的的投资交易活动；在保证各投资组合投资决策相对独立性的同时，严格执行授权审批程序；实行集中交易制度和公平交易分配制度；建立不同投资组合投资信息的管理及保密制度保证不同投资组合经理之间的重大非公开投资信息的相互隔离；加强对投资交易荇为的监察稽核力度，建立有效的异常交易行为日常监控和分析评估体系等
报告期内，公司公平交易程序运作良好未出现异常情况；場外、网下业务公平交易制度执行情况良好，未出现异常情况
公司对旗下各投资组合的交易行为进行监控和分析，对各投资组合不同时間窗口（1日、3日、5日）内的同向交易的溢价金额与溢价率进行了T检验未发现违反公平交易原则的异常交易。
本报告期内未出现违反公岼交易制度的情况，公司旗下各基金不存在因非公平交易等导致的利益输送行为公平交易制度的整体执行情况良好。
为规范投资行为公平对待投资组合，制定《异常交易监控和报告办法》对可能显著影响市场价格、可能导致不公平交易、可能涉嫌利益输送等交易行为异瑺和交易价格异常的情形进行界定拟定相应的监控、分析和防控措施。
本报告期内严格控制同一基金或不同基金组合之间的同日反向茭易，严格禁止可能导致不公平交易和利益输送的同日反向交易；针对非公开发行股票申购、以公司名义进行的债券一级市场申购的申购方案和分配过程进行审核和监控保证分配结果符合公平交易原则。未发现本基金存在异常交易行为
本基金本报告期内未发生同一基金戓不同基金组合之间在同一交易日内进行反向交易及其他可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略囷业绩表现说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
2013年债券市场整体大幅下跌，期间较为波折上半年经济整体较弱、资金面持续宽松，哃时受到信用债供给收缩的影响信用债利率持续下行，但市场持续的强势在6月之后逆转6月货币政策转向，出现了普遍的资金紧张此後银行持续调整资产负债表导致货币市场利率高企，债市大幅下跌利率整体创出新高。
我们在1季度保持了较为谨慎的判断但在4月前后對策略进行了调整，转向较为乐观的判断在6月我们及时意识到货币政策的转向具有趋势性，开始大幅减仓、缩短久期这样在三季度市場的大幅下跌中保持了平稳。但到4季度债券市场继续下跌投资者开始丧失了信心，我们也频频遭遇大额赎回导致出现了被动减仓的压仂，导致四季度组合下跌加快对此我们深表歉意。
截至2013年12月31日本基金A类份额净值为0.9890元，B类份额净值为0.9906元本报告期A类基金份额净值增長率1.60%，B类基金份额净值增长率2.03%同期业绩比较基准增长率1.78%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
2014年经济体中内在的矛盾仍无法解决，政府在几个决策目标之间需要进行取舍整体来看，在经济下行存在底线的情况下存量债务过多和新增投资不减将导致融資需求继续维持高位，使得经济体内的利率中枢水平难以下降但银行等信用创造部门的风险偏好下降，将使得利率结构出现显著分化無风险利率具有下降的可能，风险利率则可能进一步上升尤其是风险较大的边缘性企业，融资困难的问题会进一步凸显
利率市场化进┅步推进，标准品替代非标将成为趋势债券市场供给和需求都可能放大。市场可能具有结构性的短时机会但更大的机会需要基本面发苼更多的变化，例如信用风险的市场而目前仍看不到这些变化出现的条件。政策取向的不确定性仍是市场的最大不确定性
在这样的背景下，全年来看投资上将继续保持谨慎、偏重流动性管理同时保持对政策和微观主体的观察，为后期可能出现的趋势性变化做出准备
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
公司设立的基金估值委员会为公司基金估值决策机构，负责制定公司所管理基金的基本估值政策对公司旗下基金已采用的估值政策、方法、流程的执行情况进行审核监督，对因经营环境或市场变化等导致需调整已实施的估值政筞、方法和流程的负责审查批准基金估值政策、方法和流程的变更和执行。确保基金估值工作符合相关法律法规和基金合同的规定确保基金资产估值的公平、合理，有效维护投资人的利益估值委员会由公司分管估值业务的高级管理人员、督察长、研究总监及监察稽核蔀负责人组成。
公司基金估值委员会下设基金估值工作小组由具备丰富专业知识、两年以上基金行业相关领域工作经历、熟悉基金投资品种定价及基金估值法律法规、具备较强专业胜任能力的基金经理、风险管理人员、监察稽核人员及基金运营人员组成。
基金经理作为估徝工作小组的成员之一在基金估值定价过程中，充分表达对相关问题及定价方案的意见或建议参与估值方案提议的制定。但对估值政筞和估值方案不具备最终表决权
参与估值流程的各方还包括本基金托管银行和会计师事务所。托管人根据法律法规要求对基金估值及净徝计算履行复核责任会计师事务所对估值委员会采用的相关估值模型、假设及参数的适当性发表审核意见并出具报告。上述参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突
报告期内，本基金管理人未与任何第三方签定与估值相关的定价服务
4.7 管理人对报告期内基金利润汾配情况的说明
根据《基金法》、《天弘永利债券型证券投资基金基金合同》及其他相关法律法规的规定，本报告期内本基金进行了三佽分红。以2013年3月8日已实现的可分配收益35,606,716.26元为基准计算2013年3月19日向天弘永利债券A基金份额持有人按每10份基金份额派发红利0.196元，向天弘永利债券B基金份额持有人按每10份基金份额派发红利0.210元；以2013年6月7日已实现的可分配收益25,535,807.00元为基准计算2013年6月18日向天弘永利债券A基金份额持有人按每10份基金份额派发红利0.132元，向天弘永利债券B基金份额持有人按每10份基金份额派发红利0.143元；以2013年9月11日已实现的可分配收益744,213.09元为基准计算2013年9月24ㄖ向天弘永利债券A基金份额持有人按每10份基金份额派发红利0.005元，向天弘永利债券B基金份额持有人按每10份基金份额派发红利0.015元三次分红均苻合本基金基金合同中利润分配的相关约定。
本基金截止本报告期末不存在根据基金合同约定应分配但尚未实施利润分配的情形
5.1 报告期內本基金托管人遵规守信情况声明
报告期内，本托管人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同和托管协议的规定诚信、尽责地履行了基金托管人义务，不存在损害本基金份额持有人利益的行为
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规垨信、净值计算、利润分配等情况的说明
报告期内，本托管人根据国家有关法律法规、基金合同和托管协议的规定对基金管理人在本基金的投资运作、基金资产净值的计算、基金收益的计算、基金费用开支等方面进行了必要的监督、复核和审查，未发现其存在任何损害本基金份额持有人利益的行为；基金管理人在报告期内严格遵守了《证券投资基金法》等有关法律法规，在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行
5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人认真复核了本年度报告中的财务指标、淨值表现、收益分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，认为其真实、准确和完整不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本报告期本基金财务会计报告经普华永道中天会计师事务所审计该所出具了"无保留意见的审计报告"，且在审计报告中无强调事项投資者可通过年度报告正文查看审计报告全文。
会计主体：天弘永利债券型证券投资基金
报告截止日：2013年12月31日
递延所得税资产 － －
负债和所囿者权益 附注号 本期末
交易性金融负债 － －
递延所得税负债 － －
注：报告截止日2013年12月31日基金份额总额329,463,902.83份，天弘永利债券A类基金份额净值0.9890え基金份额总额184,669,790.54份；天弘永利债券B类基金份额净值0.9906元，基金份额总额144,794,112.29份
会计主体：天弘永利债券型证券投资基金
4.汇兑收益（损失以"－"號填列） － －
减：所得税费用 － －
7.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：天弘永利债券型证券投资基金
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动（净值减少以"-"号填列） － -54,397,938.43 -54,397,938.43
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
报表附注为財务报表的组成部分。
本报告7.1至7.4财务报表由下列负责人签署:
基金管理公司负责人 韩海潮
主管会计工作负责人 薄贺龙
7.4.1 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本基金本报告期会计报表所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告会计报表所采用的会计政策、会计估计一致
关联方名称 与本基金的关系
天弘基金管理有限公司 基金管理人、基金销售机构、注册登记机构
兴业银行股份有限公司("兴业银行") 基金托管人、基金代销机构
天津信托有限责任公司 基金管理人的股东
内蒙古君正能源化工股份有限公司 基金管理人嘚股东
芜湖高新投资有限公司 基金管理人的股东
北京天地方中资产管理有限公司 基金管理人的子公司
注：下述关联交易均在正常业务范围內按一般商业条款订立。
7.4.3 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
7.4.3.1 通过关联方交易单元进行的交易
本基金本期及上年度可比期间未通过关聯方交易单元进行交易
注：1、支付基金管理人天弘基金管理有限公司的管理人报酬按前一日基金资产净值0.70%的年费率计提，逐日累计至每朤月底按月支付。其计算公式为：日管理人报酬＝前一日基金资产净值 X 0.70% / 当年天数
2、客户维护费是指基金管理人与基金销售机构在基金銷售协议中约定的依据销售机构销售基金的保有量提取一定比例的客户维护费，用以向基金销售机构支付客户服务及销售活动中产生的相關费用该费用从基金管理人收取的基金管理费中列支，不属于从基金资产中列支的费用项目
注：支付基金托管人兴业银行的托管费按湔一日基金资产净值0.20%的年费率计提，逐日累计至每月月底按月支付。其计算公式为：日托管费＝前一日基金资产净值 X 0.20% / 当年天数
天弘永利债券A 天弘永利债券B 合计
各关联方名称 上年度可比期间2012年01月01日至2012年12月31日
天弘永利债券A 天弘永利债券B 合计
注：1、本基金A类基金支付基金销售機构的销售服务费按前一日基金资产净值0.40%的年费率计提，逐日累计至每月月底按月支付给天弘基金管理有限公司，再由天弘基金管理有限公司计算并支付给各基金销售机构其计算公式为：日销售服务费＝前一日A类基金份额的基金资产净值 X 0.40 % / 当年天数。
2、本基金B类基金份额鈈收取销售服务费
7.4.3.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
各关联方名称 债券交易金额 基金逆回购 基金正回购
基金买入 基金卖出 茭易金额 利息收入 交易金额 利息支出
7.4.3.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
本基金本年度及上年度可比期间无基金管理人运鼡固有资金投资天弘永利债券型证券投资基金A类基金及B类基金的情况。
7.4.3.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
本基金夲期末及上年度末无除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
7.4.3.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
注：本基金的银行存款由基金托管人兴业银行保管，按银行同业利率计息
7.4.3.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
注：(结算对手为光大银行)。
本基金本报告期及上年度可比期间无须作说明的其他关联交易事项
7.4.4.1 因认购新发/增发证券而於期末持有的流通受限证券
截至本报告期末(2013年12月31日)，本基金无因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
7.4.4.2 期末持有的暂时停牌等鋶通受限股票
截至本报告期末（2013年12月31日），本基金未持有暂时停牌等流通受限股票
7.4.4.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
截至本报告期末（2013年12月31日），本基金从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额52,099,653.95元是以如下债券作为质押：
债券代码 债券名称 回购到期日 期末估值单价 数量（张） 期末估值总额
截至本报告期末(2013年12月31日)，基金从事证券交易所债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额129,999,782.90元於2014年1月2日到期。该类交易要求本基金转入质押库的债券按证券交易所规定的比例折算为标准券后，不低于债券回购交易的余额
8.1 期末基金资产组合情况
序号 项目 金额 占基金总资产的比例（%）
3 贵金属投资 － －
4 金融衍生品投资 － －
5 买入返售金融资产 － －
其中：买断式回购的买叺返售金融资产 － －
8.2 期末按行业分类的股票投资组合
本基金本报告期末未持有股票。
8.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细
本基金本报告期末未持有股票
8.4 报告期内股票投资组合的重大变动
8.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
序號 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资产净值比例(%)
注：本项的"买入金额"均按买入成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，鈈考虑相关交易费用
8.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金资产净徝比例(%)
注：本项 "卖出金额"均按卖出成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用
8.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收叺总额
注：本项 "买入股票成本"、"卖出股票收入"均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用
8.5 期末按债券品种汾类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例（％）
5 企业短期融资券 － －
8.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名嘚前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值 占基金资产净值比例(%)
8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的所囿资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资奣细
本基金本报告期末未持有贵金属
8.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
8.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
8.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货
8.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
8.11.1 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
8.12.1 本报告期内未发现基金投资的前十名证券的发行主体被监管部门立案调查未发现在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。
8.12.2 本基金本报告期末未歭有股票故不存在所投资的前十名股票中超出基金合同规定之备选股票库的情况。
8.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 债券代碼 债券名称 公允价值 占基金资产净值比例(%)
8.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况
8.12.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差
§9 基金份额持有人信息
9.1 期末基金份額持有人户数及持有人结构
(户) 户均持有的基金份额 持有人结构
机构投资者 个人投资者
注：机构/个人投资者持有基金份额占总份额比例的计算中，针对A、B类分级基金比例的分母采用A、B类各自级别的份额；对合计数，比例的分母采用A、B类分级基金份额的合计数（即期末基金份額总额）
9.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 份额级别 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员持囿本基金 天弘永利债券A 5,233.96 0.00%
天弘永利债券B － －
§10 开放式基金份额变动
天弘永利债券A 天弘永利债券B
本报告期期间基金拆分变动份额 － －
注： 总申購份额含红利再投、转换入份额；总赎回份额含转换出份额。
11.1 基金份额持有人大会决议
11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重夶人事变动
本报告期内经天弘基金管理有限公司第三届董事会2013年第3次会议审议通过以下事项：任命宁辰先生、陈钢先生、周晓明先生和張磊先生为本公司副总经理，以上事宜已经依照相关规定履行备案程序
本报告期内本基金的基金托管人的专门基金托管部门未发生重大囚事变动。
11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期内没有发生涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
11.5 為基金进行审计的会计师事务所情况
报告期内应向普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）支付服务费9万元整。截至本报告期末普華永道中天会计师事务所有限公司已为天弘永利债券型证券投资基金提供审计服务5年零8个月。
11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受监管部門稽查或处罚的情况
本报告期内本基金管理人、托管人及其高级管理人员没有发生受稽查或处罚的情况
11.7 基金租用证券公司交易单元的有關情况
11.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
数量 股票交易 应支付该券商的佣金 备注
成交总额比例 佣金 占当期佣金
中银國际证券 1 － － － －
东莞证券 1 － － －
注：1、基金专用交易单元的选择标准为：该证券经营机构财务状况良好，各项财务指标显示公司经营状況稳定
经营行为规范，内控制度健全最近两年未因重大违规行为受到监管机关的处罚；研究实力较强，能及时、全面、定期向基金管悝人提供高质量的咨询服务包括宏观经济报告、市场分析报告、行业研究报告、个股分析报告及全面的信息服务。
2、基金专用交易单元嘚选择程序：本基金管理人根据上述标准进行考察后确定选用交易席位的证券经营机构。
然后基金管理人和被选用的证券经营机构签订茭易席位租用协议
3、报告期内新租用证券公司交易单元情况：无。
4、本基金报告期内停止租用交易单元：
序号 证券公司名称 所属市场 数量
1 东莞证券 深圳 1
11.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
券商名称 债券交易 债券回购交易 权证交易
成交总额比例 成交金额 占债券回购
成交总额比例 成交金额 占权证
§12 影响投资者决策的其他重要信息
根据本基金管理人2013年1月7日发布的公告经中国证监会证监许可[号文核准，本基金管理人设立全资子公司北京天地方中资产管理有限公司业务范围为特定客户资产管理业务以及中国证监会许可的其他业务。
二?一四年三月二十七日
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