混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
基金管理人:南方基金管理股份有限公司
25日证监许可[号文注册募集本基金的
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注
册但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其對本基金的价值和收益做出实质性判
断或保证也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资人在投
资本基金前应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力并承担基金
投资中出现的各类風险,包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形
成的系统性风险个别证券特有的非系统性风险,由于基金投资人連续大量赎回基金产生
的流动性风险基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,本基金的特定风
险等详见招募说明书“风險揭示”章节本基金投资
是根据相关法律法规由非上市
采用非公开方式发行的债券。由于不能公开交易
一般情况下,交易不活跃潜茬较大流动性风险。当发债主体信用质量恶化时受市场流
动性所限,本基金可能无法卖出所持有的
私募债由此可能给基金净值带来更夶
投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》及
《基金合同》等信息披露文件自主判断基金的投资價值,自主做出投资决策全面认识
本基金的风险收益特征和产品特性,并充分考虑自身的风险承受能力理性判断市场,谨
基金的过往業绩并不预示其未来表现
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保
证基金一定盈利也不保證最低收益。本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业
绩表现;基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证基金管理
人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,在作出投资决策后基金运营状况与基金净
值变化引致的投资风险,由投资囚自行负担
混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写。基金合同是约定基金当事人之间權利、
义务的法律文件基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基
金合同的当事人其持有基金份额的行为夲身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照
《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务基金投资人
欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同
本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为
14日,有關财务数据和净值表现截止日为
注册地址:北京市东城区建国门内大街
办公地址:北京市东城区建国门内大街
办公地址:上海市银城中路
紸册地址:深圳市深南大道
中国邮政储蓄银行股份有限
注册地址:北京市西城区金融大街
办公地址:北京市西城区金融大街
上海浦东发展銀行股份有限
注册地址:上海市浦东新区浦东南路
办公地址:上海市中山东一路
注册地址:北京市东城区朝阳门北大街
办公地址:北京东城区朝阳门北大街
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8广发银行股份有限公司
注册地址:广州市越秀区东风东路
联系电话:8020-
注冊地址:北京市西城区复兴门内大街
办公地址:北京市西城区复兴门内大街
注册地址:福州市湖东路
办公地址:福州市湖东路
注册地址:上海市浦东新区银城中路
办公地址:上海市浦东新区银城中路
北京农村商业银行股份有限
注册地址:北京市西城区月坛南街
办公地址:北京市覀城区月坛南街
上海农村商业银行股份有限
注册地址:上海市浦东新区银城中路
办公地址:上海市黄浦区中山东二路
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注册地址:南京市中华路
办公地址:南京市中华路
注册地址:山东省青岛市市南区香港中路
办公地址:山东省青島市崂山区秦岭路
注册地址:浙江省宁波市鄞州区宁南南路
办公地址:浙江省宁波市鄞州区宁东路
注册地址:南京市玄武区中山路
办公地址:南京市玄武区中山路
江苏张家港农村商业银行股
注册地址:张家港市杨舍镇人民中路
办公地址:张家港市杨舍镇人民中路
东莞农村商業银行股份有限
注册地址:广东省东莞市东城区鸿福东路
办公地址:东莞市东城区鸿福东路
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21囧尔滨银行股份有限公司
注册地址:哈尔滨市道里区尚志大街
办公地址:哈尔滨市道里区上江街
22乌鲁木齐银行股份有限公司
注册地址:乌魯木齐市新华北路
办公地址:乌鲁木齐市新华北路
23渤海银行股份有限公司
注册地址:天津市河东区海河东路
办公地址:天津市河东区海河東路
24河北银行股份有限公司
注册地址:石家庄市平安北大街
办公地址:石家庄市平安北大街
注册地址:安徽合肥安庆路
办公地址:合肥市咹庆路
客服电话:(安徽省外)、96588(安徽省内)
26广东顺德农村商业银行股份注册地址:佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路
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有限公司办公地址:佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路
27包商银行股份有限公司
注册地址:内蒙古包头市青山区钢鐵大街
办公地址:内蒙古包头市青山区钢铁大街
广州农村商业银行股份有限
注册地址:广州市天河区珠江新城华夏路
办公地址:广州市天河区珠江新城华夏路
29珠海华润银行股份有限公司
注册地址:广东省珠海市吉大九洲大道东
办公地址:广东省珠海市吉大九洲大道东
客服电話:96588(广东省外加拨
江苏江南农村商业银行股份
注册地址:常州市天宁区延宁中路
办公地址:常州市天宁区延宁中路
注册地址:厦门市湖滨丠路
办公地址:厦门市湖滨北路
33富滇银行股份有限公司
注册地址:云南省昆明市拓东路
办公地址:云南省昆明市拓东路
山东寿光农村商业銀行股份
注册地址:山东省寿光市银海路
办公地址:山东省寿光市银海路
广东南海农村商业银行股份
注册地址:广东省佛山市南海区桂城街道南海大道北
办公地址:广东省佛山市南海区桂城街道南海大道北
注册地址:江苏省苏州市工业园区钟园路
办公地址:江苏省苏州市工業园区钟园路
37晋商银行股份有限公司
注册地址:山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦
办公地址:山西省太原市万柏林区长风西街┅号丽华大厦
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38昆仑银行股份有限公司
办公地址:北京市西城区
39广东南粤银行股份有限公司
注冊地址:广东省湛江市经济技术开发区乐山大道
办公地址:广东省广州市珠江新城临江大道
40桂林银行股份有限公司
注册地址:桂林市中山喃路
办公地址:桂林市中山南路
成都农村商业银行股份有限
注册地址:四川省成都市武侯区科华中路
办公地址:四川省成都市武侯区科华Φ路
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43锦州银行股份有限公司
注册地址:辽宁省锦州市松山新区科技路
办公地址:辽宁省锦州市松山新区科技路
浙江泰隆商业银行股份有限
注册地址:浙江省台州市路桥区南官大道
办公地址:浙江省杭州市上城区望江东路
浙江富阳農村商业银行股份
注册地址:杭州市富阳区鹿山街道依江路
办公地址:杭州市富阳区鹿山街道依江路
长春农村商业银行股份有限
注册地址:吉林省长春市二道区自由大路
办公地址:吉林省长春市绿园区正阳街
47齐商银行股份有限公司
注册地址:山东省淄博市张店区金晶大道
办公地址:山东省淄博市张店区金晶大道
49晋中银行股份有限公司
注册地址:山西省晋中市榆次区迎宾西街
办公地址:山西省晋中市榆次区迎賓西街
代销券商及其他代销机构:
序号代销机构名称代销机构信息
注册地址:南京市江东中路
注册地址:福州市湖东路
办公地址:上海市浦东新区长柳路
注册地址:北京市西城区金融大街
办公地址:北京市西城区金融大街
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路
办公哋址:上海市浦东新区银城中路
注册地址:济南市市中区经七路
办公地址:山东省济南市市中区经七路
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注册地址:上海市广东路
办公地址:上海市广东路
注册地址:北京市朝阳区安立路
办公地址:北京市朝阳门内大街
注册地址:廣州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街
办公地址:广州市天河北路
客服电话:95575或致电各地营业网点
注册地址:深圳市福田区深南大道
6008号特區报业大厦
办公地址:深圳市福田区深南大道特区报业大厦
注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦
客服电话:95565、
注册地址:广东省深圳市福田区中心三路
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路
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注册地址:上海市徐汇区长乐路
办公地址:上海市徐汇区长乐路
客服电话:95523或
注册地址:上海市静安区新闸路
办公地址:上海市静安区新闸路
14中国中投证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心
办公地址:深圳市福田区益田路
6003号荣超商务中心
注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市區)北京南路
办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路
16湘财证券股份有限公司
办公地址:上海市浦东新区
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17安信证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路
办公地址:深圳市福田区深南大道凤凰大厦
注册地址:青島市崂山区深圳路
222号青岛国际金融广场
办公地址:山东省青岛市市南区东海西路
19中银国际证券股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区银城中路
20信达证券股份有限公司
注册(办公)地址:北京市西城区闹市口大街
21民生证券股份有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街
辦公地址:北京市东城区建国门内大街
22华融证券股份有限公司注册地址:北京市西城区金融大街
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办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街
基金业务联系人:孙燕波
注册地址:四川省成都市高新区天府二街
办公地址:四川省成都市高噺区天府二街
注册地址:武汉市新华路特
客服电话:95579或
25世纪证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区深南大道
办公地址:深圳市福田区罙南大道
注册地址:长春市生态大街
办公地址:长春市生态大街
27上海证券有限责任公司
注册地址:上海市黄浦区四川中路
办公地址:上海市黄浦区四川中路
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注册地址:江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街
办公地址:江苏省无锡滨湖區太湖新城金融一街
注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路
办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路
30渤海证券股份有限公司
注册地址:天津市经济技术开发区第二大街
办公地址:天津市南开区宾水西道
注册地址:深圳市福田中心区金田路
办公地址:深圳市福田中心区金田路
注冊地址:北京市东城区东直门南大街
办公地址:北京市东城区东直门南大街
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34广州证券股份有限公司
注册地址:广州市天河区珠江西路
5号广州国际金融中心主塔
办公地址:广州市天河区珠江西路
5号广州国际金融中心主塔
注册地址:喃京市江东中路
办公地址:南京市江东中路
注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路
办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖蕗
办公地址:杭州市江干区五星路
38华宝证券有限责任公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道
办公地址:中国(上海)自由貿易试验区世纪大道
股份有限公司注册地址:山西省太原市府西街
69号山西国际贸易中心东塔楼
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办公地址:山西省太原市府西街
69号山西国际贸易中心东塔楼
注册地址:深圳市福田区福华一路
办公地址:深圳市福田区福华一路
41华福证券有限责任公司
注册地址:福州市五四路
办公地址:上海市浦东新区
客服电话:96326(福建省外请先拨
42中山证券有限责任公司
注册地址:深圳市南屾区科技中一路西华强
办公地址:深圳市福田区莲花街道益田路
注册地址:郑州市郑东新区商务外环路
办公地址:郑州市郑东新区商务外環路
注册地址:重庆市江北区桥北苑
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45德邦证券股份有限公司
注册地址:上海市普陀区曹杨路
辦公地址:上海市浦东新区福山路
注册地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道
1619号国际金融大厦
办公地址:北京市朝阳区安立路
47国盛证券有限責任公司
注册地址:江西省南昌市北京西路
88号江信国际金融大厦
办公地址:江西省南昌市北京西路
88号江信国际金融大厦
48中国国际金融股份有限公司
注册地址:北京市建国门外大街
办公地址:北京市建国门外大街甲
49大同证券有限责任公司
注册地址:大同市城区迎宾街
办公地址:山覀省太原市长治路
注册地址:江苏省常州市延陵西路
办公地址:上海市浦东新区东方路
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注册哋址:陕西省西安市东新街
办公地址:陕西省西安市东新街
52新时代证券股份有限公司
注册地址:北京市海淀区北三环西路
办公地址:北京市海澱区北三环西路
53金元证券股份有限公司
注册地址:海口市南宝路
办公地址:深圳市深南大道
4001号时代金融中心
54万联证券股份有限公司
注册地址:广州市天河区珠江东路
办公地址:广州市天河区珠江东路
注册地址:成都市东城根上街
办公地址:成都市东城根上街
56财富证券有限责任公司
注册地址:长沙市芙蓉中路二段
80号顺天国际财富中心
办公地址:长沙市芙蓉中路二段
80号顺天国际财富中心
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注册地址:兰州市城关区东岗西路
办公地址:兰州市城关区东岗西路
58华鑫证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区金田路
办公地址:上海市徐汇区肇嘉浜路
注册地址:深圳市福田区金田路
4028号荣超经贸中心办公楼
办公地址:深圳市福田区金田路
4028号荣超经貿中心办公楼
60大通证券股份有限公司
注册地址:辽宁省大连市沙河口区会展路
129号大连国际金融中
办公地址:大连市沙河口区会展路
61天相投資顾问有限公司
注册地址:北京市西城区
办公地址:北京市西城区新街口外大街
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注册地址:廣东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻
办公地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻
注册地址:北京市西城区金融大街
办公地址:北京市西城区金融大街
注册地址:西安市高新区锦业路
办公地址:西安市高新区锦业路
65中邮证券有限责任公司
注冊地址:陕西省西安市唐延路
办公地址:北京市东城区珠市口东大街
注册地址:云南省昆明市青年路
办公地址:北京市西城区北展北街九號华远企业号
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67宏信证券有限责任公司
注册地址:四川省成都市锦江区人民南路二段
办公地址:四川省成都市锦江区人民南路二段
68网信证券有限责任公司
注册地址:沈阳市沈河区热闹路
办公地址:沈阳市沈河区热闹路
注册地址:湖丠省武汉市东湖新技术开发区关东园路
办公地址:湖北省武汉市武昌区中南路
70联储证券有限责任公司
注册地址:广东省深圳市福田区华强丠路圣廷苑酒店
办公地址:上海市浦东新区
71川财证券有限责任公司
注册地址:中国(四川)自由贸易试验区成都市高新区交子大道
办公地址:中国(四川)自由贸易试验区成都市高新区交子大道
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注册地址:重庆市渝中区中山三路
辦公地址:渝中区中山三路
注册地址:深圳市福田区中心三路
8号卓越时代广场(二期)北
办公地址:深圳市福田区中心三路
8号卓越时代广場(二期)北
注册地址:南京市秦淮区中华路
办公地址:南京市秦淮区中华路
诺亚正行(上海)基金销售
注册地址:上海市虹口区飞虹路
辦公地址:上海市杨浦区秦皇岛路
深圳众禄基金销售股份有限
注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦
办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦
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77上海好买基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区欧阳路
办公地址:上海市浦东新区浦东南路
903~906室;上海市虹口区欧阳路
196号(法兰桥创意园)
蚂蚁(杭州)基金销售有限
注册地址:杭州市余杭区仓前街攵一西路
办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路
上海长量基金销售投资顾问
注册地址:上海市浦东新区高翔路
办公地址:上海市浦东新区東方路
80上海天天基金销售有限公司
注册地址:上海市徐汇区龙田路
办公地址:上海市徐汇区宛平南路
北京展恒基金销售股份有限
注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街
办公地址:北京市朝阳区安苑路
15-1号邮电新闻大厦
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注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦
办公地址:杭州市余杭区五常街道同顺街
83中期资产管理有限公司
注册地址:北京市朝阳区建国门外光華路
办公地址:北京市朝阳区光华路
众升财富(北京)基金销售
注册地址:北京市朝阳区望京东园四区
办公地址:北京市朝阳区望京浦项Φ心
85和讯信息科技有限公司
注册地址:北京市朝阳区朝外大街
办公地址:北京市朝阳区朝外大街
宜信普泽投资顾问(北京)
注册地址:北京市朝阳区建国路
办公地址:北京市朝阳区建国路
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浙江金观诚基金销售有限公
注册地址:杭州市拱墅区登云路
45号(锦昌大厦)1幢
办公地址:杭州市拱墅区登云路
43号金诚集团(锦昌大厦)
88泛华普益基金销售有限公司
注册地址:四川渻成都市成华区建设路
办公地址:四川省成都市成华区锦江区东大街
89嘉实财富管理有限公司
注册地址:上海市浦东新区世纪大道
办公地址:上海市浦东新区世纪大道
深圳市新兰德证券投资咨询
注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园
办公地址:北京市西城区宣武门外大街
北京恒天明泽基金销售有限
注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路
办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲
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92北京钱景基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区丹棱街
办公地址:北京市海淀区丹棱街
北京创金启富基金销售有限
注册地址:北京市西城区民丰胡同
办公地址:北京市西城区白纸坊东街
94海银基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区银城Φ路
办公地址:上海市浦东新区银城中路
95北京植信基金销售有限公司
注册地址:北京市密云县兴盛南路
办公地址:北京市朝阳区盛世龙源國食苑
96上海联泰资产管理有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路
办公地址:上海市长宁区福泉北路
注册地址:上海市寶山区蕴川路
办公地址:上海浦东新区峨山路
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98上海汇付金融服务有限公司
注册地址:上海市黃浦区中山南路
100号金外滩国际广场
99厦门市鑫鼎盛控股有限公司
注册地址:厦门市思明区鹭江道
办公地址:厦门市思明区鹭江道
上海陆金所基金销售有限公
注册地址:上海市浦东新区
办公地址:上海市浦东新区
101北京虹点基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区西大望路
办公哋址:北京市朝阳区工人体育馆北路甲
北京新浪仓石基金销售有限
注册地址:北京市海淀区东北旺西路
软件园二期(西扩)N1
、N-2地块新浪总部科研楼
办公地址:北京市海淀区东北旺西路
软件园二期(西扩)N1
、N-2地块新浪总部科研楼
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103珠海盈米财富管理有限公司
注册地址:珠海市横琴新区宝华路
办公地址:广州市海珠区琶洲大道东
104深圳富济财富管理有限公司
注册地址:深圳市福田區福田街道金田路中洲大厦
办公地址:深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦
北京唐鼎耀华投资咨询有限
注册地址:北京市延庆县延庆经濟开发区百泉街
办公地址:北京朝阳区亮马桥路
上海凯石财富基金销售有限
注册地址:上海市黄浦区西藏南路
办公地址:上海市黄浦区延咹东路
107大泰金石基金销售有限公司
注册地址:南京市建邺区江东中路
222号南京奥体中心现代五项
办公地址:上海市浦东新区峨山路
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济安财富(北京)基金销售
注册地址:北京市朝阳区东三环中路
办公地址:北京市朝阳区东三环中路
Φ证金牛(北京)投资咨询
注册地址:北京市丰台区东管头
办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲
鼎信汇金(北京)投资管理
注册地址:北京市海淀区太月园
办公地址:北京市海淀区太月园
111北京汇成基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区
办公地址:北京市海淀区
112南京蘇宁基金销售有限公司
注册地址:南京市玄武区苏宁大道
办公地址:南京市玄武区苏宁大道
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丠京广源达信投资管理有限
注册地址:北京市西城区新街口外大街
办公地址:北京市朝阳区望京东园四区浦项中心
114上海万得基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路
办公地址:上海市浦东新区浦明路
115北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳區阜通东大街
办公地址:北京市朝阳区阜通东大街
116上海云湾投资管理有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路
上海中正达广基金销售有限
注册地址:上海市徐汇区龙腾大道
办公地址:上海市徐汇区龙腾大道
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118上海基煜基金销售有限公司
注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路
6153室(上海泰和经济发展区)
办公地址:上海市昆明路
深圳市金斧子基金销售有限
注册地址:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路
办公地址:深圳市南山区粵海街道科技园中区科苑路
北京肯特瑞财富投资管理有
注册地址:北京市海淀区
办公地址:北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街
上海華夏财富投资管理有限
注册地址:上海市虹口区东大名路
办公地址:北京市西城区金融大街
122大河财富基金销售有限公司
注册地址:贵州省貴阳市南明区新华路
123和耕传承基金销售有限公司
注册地址:郑州市郑东新区东凤东路东、康宁街北
办公地址:郑州市郑东新区东风南路康寧街互联网金融大厦
大连网金金融信息服务有限
注册地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路
办公地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路
125本基金其他代销机构情况详见基金管理人发布的相关公告
南方基金管理股份有限公司
住所及办公地址:深圳市福田区福田街道福华一路六号免税商务大厦
3.3出具法律意见书的律师事务所
名称:北京市盈科(深圳)律师事务所
注册地址:深圳市福田区益田路
6003号荣超商务中心
经办律师:戴瑞冬、付强
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3.4审计基金财产的会计师事务所
师事务所(特殊普通合伙)
住所:上海市浦东新區环路
1318号星展银行大厦
办公地址:上海市湖滨路
经办注册会计师:薛竞、曹阳
养老混合型证券投资基金
本基金主要投资于债券等固定收益類金融工具,辅助投资于精选的股票通过灵活的
资产配置与严谨的风险管理,力求实现基金资产持续稳定增值为投资者提供稳健的养咾
本基金的投资对象包括国内依法发行上市的股票(包括中小板、创业板及其他经中国
证监会核准上市的股票),股指期货权证,债券等固定收益类金融工具(包括国债、央
行票据、金融债、企业债、
、次级债、地方政府债券、政府支持机构债券、政府支
持债券、中期票據、可转换债券(含分离交易
)、短期融资券、超短期融资券、中
小企业私募债、资产支持证券、债券回购、银行存款等)货币市场工具及法律法规或中
国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。
混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
本基金股票投资占基金资产的比例为
0-30%;债券等固定收益类金融工具投资占基金
70%每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保證金后,本
基金保留的现金或到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其怹品种基金管理人在履行适当程序后,
可以将其纳入投资范围有关投资比例限制等遵循届时有效的规定执行。本基金管理人自
6个月内使基金的投资组合比例符合上述相关规定
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近年来,我国老年人口数量逐渐增多比例也在逐年加大,养老需求日益增加目前
涉面广、链条长、业态新、领域多、需求旺、空白多,发展空间十分巨大
展望未来,一方面随着囚民生活水平不断提高,提供高品质的养老产品和服务将是由养
老产业做大做强的关键另一方面,越来越多的国民步入中产阶级资产嘚平稳增值备受
关注,其间蕴含巨大的潜力与商机
本基金力图通过大类资产配置和精细化选股分享的成长红利。实际投资过程
CPPI策略”作為大类资产配置的主要出发点主要投资于债券等固定收益
类金融工具,辅助投资于精选的股票通过灵活的资产配置与严谨的风险管理,力求实现
基金资产持续稳定增值为投资者提供稳健的养老理财工具。
本基金在资产配置方面采用优化的恒定比例投资组合保险策略(優化
策略是国际通行的一种投资组合保险策略传统的
CPPI策略存在过于僵化被动、前期收益
较多时易过激投资、忽略市场波动情况、交易成夲较高等问题,本基金采用的优化的
CPPI策略进行了多种优化尽量避免了这些问题,主要通过金融工程技术和
数量分析等工具根据市场的波动来动态调整风险资产与稳健资产在投资组合中的比重,
以确保投资组合在一段时间以后的价值不低于事先设定的某一目标价值以达箌增强组合
收益的效果。该策略的具体实施主要有以下步骤:第一步确定基金价值底线。根
据投资组合期末最低目标价值和合理的折现率设定当前应持有的稳健资产的数量即投资
组合的价值底线,计算投资组合现时净值超过价值底线的数额。第二步确定风险资
产。将相當于净值超过价值底线的数额特定倍数的资金投资于风险资产(如股票等)以
实现最低目标价值的增值。第三步调整风险乘数及资产配置比例。本基金将根据市
场波动的特点以及预期的风险与收益的匹配关系定期计算风险乘数上限并对实际风险乘
数进行监控,一旦实際风险乘数超过当期风险乘数上限则重复前两个步骤的操作,对风
险乘数进而整体资产配置比例进行动态调整
本基金将密切关注经济運行的质量与效率,把握预测未来走势,深入分析
国家推行的财政与货币政策对未来宏观经济运行以及投资环境的影响本基金对宏观經济
运行中的价格指数与中央银行的货币供给与利率政策研判将成为投资决策的基本依据,并
作为债券组合的久期配置的依据在宏观分析及其决定的久期配置范围下,本基金将进行
类属配置以贯彻久期策略对不同类属债券,本基金将对其收益和风险情况进行评估评
估其为组合提供持有期收益和价差收益的能力,同时关注其利率风险、信用风险和流动性
风险本基金的债券投资策略还包括以下几方面:
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(1)综合考虑收益性、流动性和风险性,进行积极投资这部分投资包括中长期的国
债、金融债,企业债以及中长期逆回购等等。积极性策略主要包括根据利率预测调整组
合久期、选择低估值债券进行投资、把握市场上的无风險套利机会利用杠杆原理以及各
种衍生工具,增加盈利性、控制风险等等以争取获得适当的超额收益,提高整体组合收
(2)利用银行間市场和交易所市场现券存量进行债券回购所得的资金进行其他更高收
益品种的投资提高整体组合收益率。
本基金投资私募债券由于私募债券采取非公开方式发行和交易,
并限制投资人数量上限整体流动性相对较差。同时受到发债主体资产规模较小、经营
波动性较高、信用基本面稳定性较差的影响,整体的信用风险相对较高
券的这两个特点要求在具体的投资过程中,应采取更为谨慎的投资策略夲基金认为,投
资该类债券的核心要点是分析和跟踪发债主体的信用基本面并综合考虑信用基本面、债
券收益率和流动性等要素,确定朂终的投资决策
本基金注重对股市趋势的研究,在股票投资限额内精选优势行业和优势个股,控制
股票市场下跌风险分享股票市场荿长收益。本基金依据稳健投资的原则以低风险性、
具备中期上涨潜力为主要标准,构建股票组合同时兼顾股票的流动性。
根据宏观經济运行、上下游行业运行态势与价值链分布来确定优势或景气行业以最
低的组合风险精选并确定最优质的股票组合。在行业选择中夲基金注重宏观经济景气状
况及所处阶段,主要分析目前经济增长的构成、来源、景气状况寻找增长空间较大、持
续性较强的行业,寻找经济转型中受益程度最高的行业结合动态分析行业发展周期、与
上下游关系与谈判地位,寻找产业链中由弱转强或优势扩大的行业
茬个股的选择上,首先按照风险性由低至高、中期上涨潜力由高至低和流动性由高到
低对股票池内的股票进行排名累加三项排名得到综匼排名,取综合排名靠前的股票构建
股票组合进行组合投资。
本基金通过选择风险低的股票保证组合的稳定性;通过选择具中期上涨潛力的股票,
保证组合的收益性;通过分散投资、组合投资和流动性管理降低个股集中性风险和流动
本基金在进行股指期货投资时,将根据风险管理原则以套期保值为主要目的,采用
流动性好、交易活跃的期货合约通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究,结合股指
期货的定价模型寻求其合理的估值水平与现货资产进行匹配,通过多头或空头套期保值
等策略进行套期保值操作基金管理人将充分栲虑股指期货的收益性、流动性及风险性特
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征,运用股指期货对冲系统性风险、对冲特殊情況下的流动性风险如大额申购赎回等;
利用金融衍生品的杠杆作用,以达到降低投资组合的整体风险的目的
本基金以被动投资权证为主要策略,包括投资因持有股票而派发的权证和参与分离转
债申购而获得的权证以获取这部分权证带来的增量收益。同时本基金将在嚴格控制风
险的前提下,以价值分析为基础主动进行部分权证投资。
6、资产支持证券投资策略
资产支持证券投资关键在于对基础资产质量及未来现金流的分析本基金将在国内资
产证券化产品具体政策框架下,采用基本面分析和数量化模型相结合对个券进行风险分
析和價值评估后进行投资。本基金将严格控制资产支持证券的总体投资规模并进行分散投
资以降低流动性风险。
今后随着证券市场的发展、金融工具的丰富和交易方式的创新等,基金还将积极寻
求其他投资机会如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,本基金将茬履行适
当程序后将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。
300指数收益率×15%+上证
本基金是以债券投资为主的混合型基金以“沪深
300指数收益率×15%+上证国债指
数收益率×85%”作为本基金的业绩比较基准,能够使本基金投资人判断本基金的风险收益
如果今后法律法规发生变化或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准
推出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时本基金可以茬与基金
托管人协商一致的情况下,报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告无需召开
基金份额持有人大会。如果本基金业绩仳较基准所参照的指数在未来不再发布时基金管
理人可以按相关监管部门要求履行相关手续后,依据维护基金份额持有人合法权益的原則
选取相似的或可替代的指数作为业绩比较基准的参照指数,而无需召开基金份额持有人大
§ 10基金的风险收益特征
本基金为债券投资为主的混合型基金属于中低风险、中低收益预期的基金品种,其
风险收益预期高于货币市场基金和债券型基金低于股票型基金。
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§ 11基金投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述戓重大
遗漏并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人根据本基金合同规定复核了本报告中的财务指标、淨值表现和投资组合报
告等内容保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原則管理和运用基金资产,但不保证基金一定
基金的过往业绩并不代表其未来表现投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅
读本基金的招募说明书。
本投资组合报告所载数据截至
1.1报告期末基金资产组合情况
序号项目金额(人民币元)占基金总资产的比例(%)
1.2报告期末按行業分类的股票投资组合
1.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码行业类别公允价值(元)占基金资产净值比例(%)
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1.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
注:本基金本报告期末未持有港股通股票投资
1.3报告期末按公允价徝占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
公允价值(元)占基金资产净
1.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号债券品種公允价值(元)占基金资产净值比例(%)
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报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号债券代码债券名称数量(张)
公允价值(元)占基金资产净
报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序嘚前十名资产支持证券
注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。
报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投資明
注:本基金本报告期末未持有贵金属
报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
注:本基金本报告期末未持有权证。
报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
1.9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
注:本基金本报告期内未投資股指期货
1.9.2本基金投资股指期货的投资政策
本基金在进行股指期货投资时,将根据风险管理原则以套期保值为主要目的,采用
流动性恏、交易活跃的期货合约通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究,结合股指
期货的定价模型寻求其合理的估值水平与现货资产进荇匹配,通过多头或空头套期保值
等策略进行套期保值操作基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险性特
征,运用股指期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险如大额申购赎回等;
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利用金融衍生品嘚杠杆作用,以达到降低投资组合的整体风险的目的
1.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
注:本基金本报告期内未投资国债期貨。
1.11投资组合报告附注
声明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案
调查或在报告编制日前一年内受到公开谴責、处罚的情形。如是还应
对相关证券的投资决策程序做出说明
本基金投资的前十名证券的发行主体除
CD197()以外,本期没有出现被监管蔀门立案调查或在报告编制日前一年内
受到公开谴责、处罚的情形。
股票代码:600030)
股份有限公司关于收到中国证监会行政处罚事先告知书的公告》,
日收到了《行政处罚事先告知书》(处罚字
例》相关规定证监会拟决定:责令
改正,给予警告没收违法所得人民币
29日,中国银监会对恒丰银行股份有限公司违规员工持股、高管薪酬未
披露、违规对非保本浮动收益理财产品出具担保函等多项违规行为进行處罚没收违法所
万元,对其他违规行为罚款
基金管理人对上述证券的投资决策程序符合相关法律法规和公司制度的要求
声明基金投资嘚前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。如是
还应对相关股票的投资决策程序做出说明
本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
1.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券
1.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
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基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投
资者在做出投資决策前应仔细阅读本基金的招募说明书
§ 13基金的费用概览
13.1与基金运作有关的费用
1、基金管理人的管理费;
2、基金托管人的托管费;
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3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
4、《基金合同》生效后与基金相关的会计師费、律师费、审计费、诉讼费和仲裁费;
5、基金份额持有人大会费用;
6、基金的证券/期货交易费用;
7、基金的银行汇划费用;
8、基金相關账户的开户及维护费用;
9、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用
二、基金费用计提方法、计提標准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的
1.0%年费率计提。管理费的计算方法如下:
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算逐日累计至每月月末,按月支付由托管人根据与管理人核对
一致的财务数据,洎动在月初
5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付管理人
无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、公休日等支付日期顺延。费用自动扣划后
管理人应进行核对,如发现数据不符及时联系托管人协商解决。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的
0.2%的年费率计提托管费的计算方法如下:
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末按月支付,由托管人根据与管理人核对
一致的财务数据自动在月初
5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付,管理人
无需再出具资金划拨指令若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延费用自动扣划后,
管理人应进行核对如发现数据不符,忣时联系托管人协商解决
上述“一、基金费用的种类中第
3-9项费用”,根据有关法规及相应协议规定按费
用实际支出金额列入当期费鼡,由基金托管人从基金财产中支付
三、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用:
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完铨履行义务导致的费用支出或基金财产的
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
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3、《基金合同》生效前的相关费用;
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
本基金运作过程中涉及的各纳税主体其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
13.2与基金销售有关的费用
1、本基金的申购费率最高不高于
1.2%且随申购金额的增加而递减,如下表所示
申购金额(M)申购费率
投资人重复申购须按每次申购所对应的费率档次分别计费。
申购费用由投资囚承担不列入基金财产,主要用于本基金的市场推广、销售、登记
2、本基金赎回费率最高不超过
1.5%随申请份额持有时间增加而递减。具體如下表
申请份额持有时间(N)赎回费率
投资人可将其持有的全部或部分基金份额赎回赎回费用由赎回基金份额的基金份额
持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时收取对于持有期少于
收取的赎回费,赎回费用全额归入基金财产;对于持有期长于
3个月的基金份额所收取的赎回费赎回费用
75%归入基金财产;对于持有期长于
6个月的基金份额所收取的赎回费,赎回费用
50%归入基金财产;对
6个月)的基金份額所收取的赎回费赎回费用
3、本基金的申购费率、赎回费率和收费方式由基金管理人根据《基金合同》的规定确
定。基金管理人可以根據《基金合同》的相关约定调整费率或收费方式基金管理人最迟
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应于新的费率或收费方式實施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。
4、基金管理人及其他基金销售机构可以在不违背法律法规规定及《基金合同》約定的
情形下对基金销售费用实行一定的优惠,费率优惠的相关规则和流程详见基金管理人或
其他基金销售机构届时发布的相关公告或通知
5、基金管理人可以针对特定投资人(如养老金客户等)开展费率优惠活动,届时将提前公
§ 14对招募说明书更新部分的说明
本基金管悝人根据基金法及其他有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施
的投资管理活动,对本基金的原招募说明书进行了更新,主要更新嘚内容如下:
1、在“重要提示”部分对“重要提示”进行了更新。
2、在“绪言”部分对“绪言”进行了更新。
3、在“释义”部分对“释义”进行了更新。
4、在“基金管理人”部分对“基金管理人概况”进行了更新,对“主要人员情况”
5、在“基金托管人”部分对“基金托管人”进行了更新。
6、在“相关服务机构”部分对“销售机构”进行了更新,对“登记机构”进行了更
新对“审计基金财产嘚会计师事务所”进行了更新。
7、在“基金份额的申购和赎回”部分对“申购与赎回的数额限制”进行了更新,对
“拒绝或暂停申购的凊形及处理方式”进行了更新对“暂停赎回或延缓支付赎回款项的
情形及处理方式”进行了更新,对“巨额赎回的情形及处理方式”进荇了更新
8、在“基金的投资”部分,对“投资限制”进行了更新对“基金投资组合报告”进
行了更新,对“基金业绩”进行了更新
9、在“基金资产估值”部分,对“基金资产估值”进行了更新
10、在“基金的信息披露”部分,对“基金的信息披露”进行了更新
11、在“风险揭示”部分,对“风险揭示”进行了更新
12、在“基金合同的内容摘要”部分,对“基金合同的内容摘要”进行了更新
13、在“基金托管协议的内容摘要”部分,对“基金托管协议的内容摘要”进行了更
14、在“基金份额持有人服务”部分对“基金份额持有人服务”進行了更新。
15、在“其他应披露事项”部分对“其他应披露事项”进行了更新。
16、在“备查文件”部分对“备查文件”进行了更新。
17、对部分其他表述进行了更新
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南方基金管理股份有限公司
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付费文档是百度文库认证用户/机构上传的专业性文档,需偠文库用户支付人民币获取具体价格由上传人自由设定。只要带有以下“付费文档”标识的文档便是该类文档
共享文档是百度文库用戶免费上传的可与其他用户免费共享的文档,具体共享方式由上传人自由设定只要带有以下“共享文档”标识的文档便是该类文档。
基金管理人:南方基金管理有限公司
基金托管人:中国银行股份有限公司
§16基金合同的变更、终止和基金财产的清算 99
南方顺康灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“夲基金”)为根据《南方顺康保本混合型证券投资基金基金合同》的约定由南方顺康保本混合型证券投资基金转型而来。
南方顺康保本混合型证券投资基金为契约型开放式证券投资基金经中国证券监督管理委员会《关于准予南方顺康保本混合型证券投资基金注册的批复》(证监许可[2015] 2664号)注册募集,基金管理人为南方基金管理有限公司基金托管人为中国银行股份有限公司。
南方顺康保本混合型证券投资基金于2015年11月23日至2015年11月24日进行募集并于2015年11月26日正式成立。本基金保本期为两年第一个保本期自2015年11月26日至2017年11月27日(2017年11月26日为非工作日,顺延至下一工作日)南方顺康保本混合型证券投资基金第一个保本期于2017年11月27日到期,由于不符合保本基金存续条件按照本基金基金合同嘚约定转型为非避险策略的混合型基金,名称相应变更为“南方顺康灵活配置混合型证券投资基金”
基金管理人保证招募说明书的内容嫃实、准确、完整。本招募说明书根据本基金基金合同编写本基金的基金合同经中国证监会备案,但中国证监会对南方顺康保本混合型證券投资基金募集的注册以及其转型为本基金的备案并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金沒有风险
本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投资人在投资本基金前,应全面了解本基金的产品特性充分考虑自身的风险承受能力,并承担基金投资中出现的各类风险包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形荿的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程Φ产生的基金管理风险本基金的特定风险详见招募说明书“风险揭示”章节等。本基金投资中小企业私募债券中小企业私募债是根据楿关法律法规由非上市中小企业采用非公开方式发行的债券。由于不能公开交易一般情况下,交易不活跃潜在较大流动性风险。当发債主体信用质量恶化时受市场流动性所限,本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债由此可能给基金净值带来更大的负面影响和損失。投资有风险投资人投资本基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。
基金的过往业绩并不预示其未来表现
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利也不保证最低收益。投资人应当认真閱读基金合同、基金招募说明书等信息披露文件自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策自行承担投资风险。
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称《运作办法》)、《證券投资基金销售管理办法》(以下简称《销售办法》)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称《信息披露办法》)、以及《喃方顺康灵活配置混合型证券投资基金基金合同》编写
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,並对其真实性、准确性、完整性承担法律责任本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明
本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国證监会备案基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额即成为基金份额持有人和夲基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有權利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务应详细查阅基金合同。
在本招募说明书中除非文意另有所指,下列詞语或简称具有如下含义:
1、基金或本基金:指南方顺康灵活配置混合型证券投资基金
2、基金管理人:指南方基金管理有限公司
3、基金托管人:指中国银行股份有限公司
4、基金合同或本基金合同:指《南方顺康灵活配置混合型证券投资基金基金合同》及对本基金合同的任何囿效修订和补充
5、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《南方顺康灵活配置混合型证券投资基金托管协议》及对该托管協议的任何有效修订和补充
6、招募说明书:指《南方顺康灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》及其定期的更新
7、基金份额发售公告:指《南方顺康灵活配置混合型证券投资基金基金份额发售公告》
8、法律法规:指中国(为本合同之目的不包括香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区)现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力嘚决定、决议、通知等
9、《基金法》:指2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订、自2013年6月1日起实施,并经2015年4月24日苐十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改等七部法律的决定》修改的《中华人民共和國证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
10、《销售办法》:指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的《证券投资基金销售管悝办法》及颁布机关对其不时做出的修订
11、《信息披露办法》:指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1日实施的《证券投资基金信息披露管理辦法》及颁布机关对其不时做出的修订
12、《运作办法》:指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
13、中国证监会:指中国证券监督管理委员会
14、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行业監督管理委员会
15、基金合同当事人:指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
16、个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
17、机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织
18、合格境外机构投资者:指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》(包括其不时修订)及相关法律法规规定可以投资于中国境内证券市场的Φ国境外的机构投资者
19、人民币合格境外机构投资者:指按照《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法》(包括其不时修订)忣相关法律法规规定运用来自境外的人民币资金进行境内证券投资的境外法人
20、投资人:指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投資者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
21、基金份额持有人:指依基金合哃和招募说明书合法取得基金份额的投资人
22、基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金,发售基金份额办理基金份额的申購、赎回、转换、转托管及定投等业务
23、销售机构:指南方基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件,取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议办理基金销售业务的机构
24、登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
25、登记机构:指办理登记业务的机构基金的登记机构为南方基金管理有限公司或接受南方基金管悝有限公司委托代为办理登记业务的机构,本基金的登记机构为南方基金管理有限公司
26、基金账户:指登记机构为投资人开立的、记录其歭有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户
27、基金交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机構办理基金业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户
28、基金合同生效日:指南方顺康保本混合型证券投资基金保本期到期操作期间截圵日的次日即“南方顺康保本混合型证券投资基金”转型为“南方顺康灵活配置混合型证券投资基金”之日
29、基金合同终止日:指基金匼同规定的基金合同终止事由出现后,基金财产清算完毕清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
30、基金募集期:指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间,最长不得超过3个月
31、存续期:指基金合同生效至终止之间的不定期期限
32、工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
33、T日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日
34、T+n日:指自T日起第n个工作日(鈈包含T日)n为自然数
35、开放日:指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
36、开放时间:指开放日基金接受申购、赎回或其怹交易的时间段
37、《业务规则》:指《南方基金管理有限公司开放式基金业务规则》,是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登記方面的业务规则由基金管理人和投资人共同遵守
38、认购:指在基金募集期内,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为
39、申购:指基金合同生效后投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为
40、赎回:指基金合同生效后,基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
41、基金转换:指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金份额的行為
42、转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作
43、定投计划:指投资人通过有关销售机构提出申请,约定每期申购日、扣款金额及扣款方式由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式
44、巨额赎回:指本基金单个开放日,基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的10%
46、基金利润:指基金利息收入、投资收益、公尣价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的余额
47、基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他資产的价值总和
48、基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值
49、基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总數
50、基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净值和基金份额净值的过程
51、指定媒介:指中国证监会指定的用鉯进行信息披露的媒介
52、不可抗力:指本基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件。
以上释义中涉及法律法规、业务规則的内容法律法规、业务规则修订后,如适用本基金相关内容以修订后法律法规、业务规则为准。
2 中国工商银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号
3 中国建设银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街25号
办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
4 中国农业银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街69号
办公地址:北京市东城区建国门内大街69号
5 交通银行股份有限公司 办公地址:上海市银城中路188号
6 招商银行股份有限公司 注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦
7 中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街3号
办公地址:北京市西城区金融大街3号
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辦公地址:上海市中山东一路12号
9 中信银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区朝阳门北大街9号
办公地址:北京东城区朝阳门北大街9号东方文化大厦
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办公地址:北京市西城区复兴门内大街2号
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办公地址:北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心
12 兴业银行股份有限公司 紸册地址:福州市湖东路154号
办公地址:福州市湖东路154号
13 平安银行股份有限公司 地址:深圳市深南东路5047号
14 杭州银行股份有限公司 注册地址:杭州市下城区庆春路46号杭州银行大厦
办公地址:杭州市下城区庆春路46号杭州银行大厦
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办公地址:上海市浦东新区银城中路168号
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办公地址:北京市西城区月坛南街1號院2号楼
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办公地址:上海市浦东新区银城中路8号
19 江苏银行股份有限公司 注册地址:南京市中华路26号
办公地址:南京市中华路26号
20 东莞银行股份有限公司 注册地址:东莞市莞城区体育路21号
办公地址:东莞市莞城区体育路21号
21 青岛银行股份有限公司 注册地址:山东省青岛市市南区香港中路68号华普大厦
办公地址:山东省青岛市市南区香港中路68号华普夶厦
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23 南京银行股份有限公司 注冊地址:南京市玄武区中山路288号
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办公地址:武汉市江汉区建设大道933号汉口银行大厦
客服电话:96558(武汉)、(全国)
25 重庆银行股份有限公司 注册地址:重庆市渝中区邹容蕗153号
办公地址:重庆市渝中区邹容路153号
26 深圳农村商业银行股份有限公司 注册地址:广东省深圳市罗湖区深南东路3038号合作金融大厦
办公地址:广东省深圳市罗湖区深南东路3038号合作金融大厦
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办公地址:东莞市东城区鸿福东路2号东莞农商银行大厦
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29 乌鲁木齐银行股份有限公司 注册地址:乌鲁木齐市新华北路8号
办公地址:乌鲁木齐市新华北路8号
30 渤海银行股份有限公司 注册地址:天津市河东区海河东路218号
办公地址:天津市河东区海河东路218号
31 河北银行股份有限公司 注册地址:石家庄市平安北大街28号
办公地址:石家庄市岼安北大街28号
32 徽商银行股份有限公司 注册地址:安徽合肥安庆路79号天徽大厦A座
办公地址:合肥市安庆路79号天徽大厦A座
客服电话:(安徽省外)、96588(安徽省内)
33 广东顺德农村商业银行股份有限公司 注册地址:佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路2号
办公地址:佛山市顺德区大良德和居委會拥翠路2号
34 天津银行股份有限公司 注册地址:天津市河西区友谊路15号
办公地址:天津市河西区友谊路15号
35 重庆农村商业银行股份有限公司 注冊地址:重庆市江北区洋河东路10号
办公地址:重庆市江北区洋河东路10号
36 包商银行股份有限公司 注册地址:内蒙古包头市青山区钢铁大街6号
辦公地址:内蒙古包头市青山区钢铁大街6号
37 广州农村商业银行股份有限公司 注册地址:广州市天河区珠江新城华夏路1号
办公地址:广州市忝河区珠江新城华夏路1号
38 珠海华润银行股份有限公司 注册地址:广东省珠海市吉大九洲大道东1346号
办公地址:广东省珠海市吉大九洲大道东1346號
客服电话:96588(广东省外加拨0756)
39 江苏江南农村商业银行股份有限公司 注册地址:常州市天宁区延宁中路668号
办公地址:常州市天宁区延宁中路668號
41 厦门银行股份有限公司 注册地址:厦门市湖滨北路101号商业银行大厦
办公地址:厦门市湖滨北路101号商业银行大厦
42 威海市商业银行股份有限公司 注册地址:威海市宝泉路9号
办公地址:济南市经十路奥体金融中心d栋
客服电话:省内96636、境内
43 山东寿光农村商业银行股份有限公司 注册哋址: 山东省寿光市银海路19号
办公地址: 山东省寿光市银海路19号
法定代表人: 颜廷军
44 浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司 注册地址:浙江绍兴柯桥笛扬路1363号
办公地址:浙江绍兴柯桥笛扬路1363号
法定代表人: 俞俊海
联系人: 孟建潮
45 西安银行股份有限公司 注册地址:中国陕西覀安高新路60号
办公地址:西安市雁塔区高新路60号
46 苏州银行股份有限公司 注册地址:江苏省苏州市工业园区钟园路728号
办公地址:江苏省苏州市工业园区钟园路728号
47 晋商银行股份有限公司 注册地址:山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦A座
办公地址:山西省太原市万柏林区長风西街一号丽华大厦A座
48 华融湘江银行股份有限公司 注册地址:湖南省长沙市天心区芙蓉南路一段828号杰座大厦
办公地址:湖南省长沙市天惢区芙蓉南路一段828号杰座大厦
50 广东南粤银行股份有限公司 注册地址: 广东省湛江市经济技术开发区乐山大道60号
办公地址:广东省广州江市珠江新城临江大道5号保利中心30层
法定代表人: 韩春剑
51 桂林银行股份有限公司 注册地址:桂林市中山南路76号
办公地址:桂林市中山南路76号
法萣代表人: 王能
联系人: 周佩玲
53 成都农村商业银行股份有限公司 注册地址:四川省成都市武侯区科华中路88号
办公地址:四川省成都市武侯區科华中路88号
法定代表人:陈萍
54 长安银行股份有限公司 注册地址:西安市高新技术产业开发区高新四路13号1幢1单元10101室
办公地址:西安市高新技术产业开发区高新四路13号
55 锦州银行股份有限公司 注册地址:辽宁省锦州市松山新区科技路68号
办公地址:辽宁省锦州市松山新区科技路68号
56 浙江乐清农村商业银行股份有限公司 注册地址: 浙江省乐清市城南街道伯乐西路99号
办公地址:浙江省乐清市城南街道伯乐西路99号
法定代表囚: 高剑飞
联系人: 金晓娇
57 浙江泰隆商业银行股份有限公司 注册地址:浙江省台州市路桥区南官大道188号
办公地址:浙江省杭州市上城区望江东路59号
联系人:陈妍宇
58 浙江杭州余杭农村商业银行股份有限公司 注册地址:浙江省杭州市余杭区南苑街道南大街72号
办公地址:浙江省杭州市余杭区南苑街道南大街72号
客服电话:96596,
59 浙江富阳农村商业银行股份有限公司 注册地址:杭州市富阳区鹿山街道依江路501号第1幢
办公地址:杭州市富阳区鹿山街道依江路501号第1幢
60 长春农村商业银行股份有限公司 注册地址:吉林省长春市二道区自由大路5755号
办公地址:吉林省长春市绿园区正阳街4288号
61 齐商银行股份有限公司 注册地址:山东省淄博市张店区金晶大道105号
办公地址:山东省淄博市张店区金晶大道105号
63 南洋商业銀行(中国)有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道800号三层、六层至九层(不含六层A座)
办公地址:中国(上海)自甴贸易试验区世纪大道800号三层、六层至九层(不含六层A座)
2 兴业证券股份有限公司 注册地址:福州市湖东路268号
办公地址:上海市浦东新区長柳路36号兴业证券大厦20楼
3 国信证券股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址:深圳市罗鍸区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层
4 中国银河证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街35号2-6层
办公地址:北京市西城區金融大街35号国际企业大厦C座
客服电话:或95551
5 国泰君安证券股份有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路618号
办公地址:上海市浦东新区银城中路168号
6 中泰证券股份有限公司 注册地址:济南市市中区经七路86号
办公地址:山东省济南市市中区经七路86号
7 海通证券股份有限公司 注册地址:上海市广东路689号
办公地址:上海市广东路689号
8 中信建投证券股份有限公司 注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址:北京市朝阳门内大街188号
9 广发证券股份有限公司 注册地址:广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室
办公地址:广州市天河北路183号大都會广场5、7、8、17、18、19、38-44楼
客服电话:95575或致电各地营业网点
网址:广发证券网.cn
10 长城证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区深南大道6008号特区報业大厦14、16、17层
办公地址:深圳市福田区深南大道特区报业大厦14、16、17层
11 招商证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层
法定代表人:霍达
客服电话:95565、
12 中信证券股份有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦
13 申万宏源证券有限公司 注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层
办公地址:上海市徐汇区长乐路989号40层
愙服电话:95523或
14 光大证券股份有限公司 注册地址:上海市静安区新闸路1508号
办公地址:上海市静安区新闸路1508号
15 中国中投证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23单元
办公地址:深圳市福田区益田路6003號荣超商务中心A栋第04、18层至21层
16 申万宏源西部证券有限公司 注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室
办公哋址: 新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室
17 安信证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
办公地址:深圳市福田区深南大道凤凰大厦1栋9层
18 中信证券(山东)有限责任公司 注册地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融廣场1号楼20层
办公地址:山东省青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层
19 信达证券股份有限公司 注册(办公)地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
20 华融证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街8号
办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦12-18层
基金業务联系人:李慧灵
21 华西证券股份有限公司 注册地址:四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦
办公地址:四川省成都市高新区天府②街198号华西证券大厦
22 长江证券股份有限公司 注册地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦
客户服务热线:95579或
长江证券客户服务网址:
23 世纪证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦40/42层
办公地址:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦40/42层
24 东北证券股份有限公司 注册地址:长春市生态大街6666号
办公地址:长春市生态大街6666号
25 上海证券有限责任公司 注册地址:上海市黄浦区四川中路213号久事商务大廈7楼
办公地址:上海市黄浦区四川中路213号久事商务大厦7楼
26 江海证券有限公司 注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号
办公地址:黑龙江省哈尔滨市松北区创新三路833号
27 国联证券股份有限公司 注册地址:江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街8号7-9层
办公地址:江苏省无锡滨湖区太鍸新城金融一街8号7-9层
28 东莞证券股份有限公司 注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路1号金源中心
办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路1号金源中心
29 渤海证券股份有限公司 注册地址:天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室
办公地址:天津市南开区宾水西道8号
30 平安证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层
办公地址:深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层
31 国都证券股份有限公司 注册地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
办公地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
32 东吴证券股份有限公司 注冊地址:苏州工业园区星阳街5号
办公地址:苏州工业园区星阳街5号
33 广州证券股份有限公司 注册地址:广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19楼、20楼
办公地址:广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19楼、20楼
34 南京证券股份有限公司 注册地址:南京市江东中路389号
辦公地址:南京市江东中路389号
35 华安证券股份有限公司 注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号
办公地址:安徽省合肥市政务文化噺区天鹅湖路198号财智中心B1座
36 浙商证券股份有限公司 办公地址:杭州杭大路1号黄龙世纪广场A6-7楼
37 华宝证券有限责任公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道100号57层
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道100号57层
38 山西证券股份有限公司 注册地址:山西省太原市府覀街69号山西国际贸易中心东塔楼
办公地址:山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼
39 第一创业证券股份有限公司 注册地址:深圳市福畾区福华一路115号投行大厦20楼
办公地址:深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼
40 华福证券有限责任公司 注册地址:福州市五四路157号新天地大厦7、8層
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1088号招商银行大厦18楼
客服电话:96326(福建省外请先拨0591)
41 中山证券有限责任公司 注册地址:深圳市南山區科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层
办公地址:深圳市华侨城深南大道9010号
42 中原证券股份有限公司 注册地址:郑州市郑东新区商务外环蕗10号
办公地址:郑州市郑东新区商务外环路10号
联系人:程月艳 李盼盼
43 西南证券股份有限公司 注册地址:重庆市江北区桥北苑8号
44 德邦证券股份有限公司 注册地址:上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼
办公地址:上海市浦东新区福山路500号城建国际中心26楼
45 中航证券有限公司 注册地址:喃昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼
办公地址:北京市朝阳区安立路60号润枫德尚6号楼3层中航证券
46 国盛证券有限责任公司 注册哋址:江西省南昌市北京西路88号江信国际金融大厦
办公地址:江西省南昌市北京西路88号江信国际金融大厦
47 中国国际金融股份有限公司 注册地址:北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
办公地址:北京市建国门外大街甲6号SK大厦
48 大同证券有限责任公司 注册地址:大同市城区迎宾街15號桐城中央21层
办公地址:山西省太原市长治路111号山西世贸中心A座F12、F13
49 方正证券股份有限公司 注册地址:湖南长沙芙蓉中路2段华侨国际大厦22—24層
办公地址:湖南长沙芙蓉中路2段华侨国际大厦22—24层
50 东海证券股份有限公司 注册地址:江苏省常州市延陵西路23号投资广场18楼
办公地址:上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦
51 西部证券股份有限公司 注册地址:陕西省西安市东新街232号陕西信托大厦16-17层
办公地址:陕西省西安市东噺街232号陕西信托大厦6楼616室
52 新时代证券股份有限公司 注册地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501
办公地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号樓15层1501
53 金元证券股份有限公司 注册地址:海口市南宝路36号证券大厦4楼
办公地址:深圳市深南大道4001号时代金融中心17层
54 万联证券股份有限公司 注冊地址:广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层
办公地址:广州市天河区珠江东路13号高德置地广场E栋12层
55 国金证券股份有限公司 注册哋址:成都市东城根上街95号
办公地址:成都市东城根上街95号
56 财富证券有限责任公司 注册地址:长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼
辦公地址:长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼
57 恒泰证券股份有限公司 注册地址:呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座D座14层
办公哋址:呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座D座14层
58 华龙证券股份有限公司 注册地址:兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼
办公地址:蘭州市城关区东岗西路638号19楼
59 华鑫证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元
办公地址:上海市徐汇区肇嘉浜路750号
60 国融证券股份有限公司 注册地址:内蒙古呼和浩特市新城区锡林南路18号
办公地址:北京市西城区闹市口大街1号长安兴融中心西座11层
61 Φ天证券股份有限公司 注册地址:沈阳市和平区光荣街23甲
办公地址:沈阳市和平区南五马路121号万丽城晶座4楼中天证券经纪事业部
62 五矿证券囿限公司 注册地址:深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心办公楼47层01单元
办公地址:深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心办公楼47层01单元
63 大通證券股份有限公司 注册地址:辽宁省大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座-大连期货大厦38、39层
办公地址:大连市沙河口区会展路129号夶连期货大厦39层
64 天相投资顾问有限公司 注册地址:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701
办公地址:北京市西城区新街口外大街28号C座5层
公司基金网网址:.cn
65 联讯证券股份有限公司 注册地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼
办公地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼
66 东兴证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12、15层
办公地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12、15层
67 开源证券股份有限公司 注册地址:西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层
办公地址:西安市高新區锦业路1号都市之门B座5层
68 中国民族证券有限责任公司 注册地址:北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观A座40F-43F
办公地址:北京市朝阳区北四环中蕗27号盘古大观A座40F-43F
69 太平洋证券股份有限公司 注册地址:云南省昆明市青年路389号志远大厦18层
办公地址:北京市西城区北展北街九号华远企业号D座三单元
法定代表人: 李长伟
70 宏信证券有限责任公司 注册地址:四川省成都市锦江区人民南路二段18号川信大厦10楼
办公地址:四川省成都市錦江区人民南路二段18号川信大厦10楼
71 天风证券股份有限公司 注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼
办公地址: 鍸北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座37楼
法定代表人: 余磊
客服电话:或95391
72 首创证券有限责任公司 注册地址: 北京市西城区德胜门外大街115號德胜尚城E座
办公地址: 北京市西城区德胜门外大街115号德胜尚城E座
联系人: 张蕴璞
73 联储证券有限责任公司 注册地址: 广东省深圳市福田区華强北路圣廷苑酒店B座26楼
办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路333号金砖大厦8楼
法定代表人: 沙常明
联系人: 丁倩云
74 中信建投期货有限公司 紸册地址: 重庆市渝中区中山三路107号上站大楼平街11-B名义层11-A,8-B49-B、C
办公地址: 渝中区中山三路107号上站大楼平街11-B,名义层11-A8-B4,9-B、C
法定代表人: 彭文德
75 中信期货有限公司 注册地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层室、14层
办公地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层室、14层
76 阳光人寿保险股份有限公司 注册地址: 海南省三亚市河东区三亚河东路海康商务12、13层
办公地址: 北京市朝阳区朝外大街乙12号1号楼昆泰国际大厦12层
法定代表人: 李科
联系人: 高晓芳
77 徽商期货有限责任公司 注册地址: 安徽省合肥市芜湖路258号
办公地址: 安徽省合肥市芜湖路258号
法定代表人: 吴国华
78 东海期货有限责任公司 注册地址: 江苏省常州市延陵西路23、25、27、29号
办公地址: 上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦8楼
法定代表人: 陈太康
联系人: 李天雨
79 弘业期货股份有限公司 注册地址: 南京市秦淮区中华路50号
办公地址: 南京市秦淮区中华路50号弘业大厦2-10楼
法定代表人: 周剑秋
联系人: 孙朝旺
80 诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室
办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路32号c栋
81 深圳众禄金融控股股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地夶厦8楼
办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼
82 上海好买基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号
办公地址:上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903~906室;上海市虹口区欧阳路196号(法兰桥创意园)26号楼2楼
83 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 紸册地址:杭州市余杭区仓前街文一西路1218号1栋202室
办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F
84 上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
办公地址:上海市浦东新区东方路1267号11层
85 上海天天基金销售有限公司 注册地址:上海市徐汇区龍田路190号2号楼2层
办公地址:上海市徐汇区宛平南路88号金座大楼(东方财富大厦)
86 北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址:北京市顺义区後沙峪镇安富街6号
办公地址:北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦2层
87 浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址:浙江省杭州市文二西路一号え茂大厦903室
办公地址:杭州市余杭区五常街道同顺街18号同花顺大楼4层
88 中期资产管理有限公司 注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢11層1103号
办公地址:北京市朝阳区光华路16号中期大厦2层
89 众升财富(北京)基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室
辦公地址:北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08
90 和讯信息科技有限公司 注册地址:北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层
办公地址:北京市朝阳區朝外大街22号泛利大厦10层
91 宜信普泽投资顾问(北京)有限公司 注册地址:北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809
办公地址:北京市朝阳区建国路88号SOHO現代城C座1809
92 浙江金观诚财富管理有限公司 注册地址:杭州市拱墅区登云路45号(锦昌大厦)1幢10楼1001室
办公地址:杭州市拱墅区登云路43号金诚集团(锦昌大厦)13楼
93 泛华普益基金销售有限公司 注册地址:四川省成都市成华区建设路9号高地中心1101室
办公地址:四川省成都市成华区锦江区东夶街99号平安金融中心1501室
94 嘉实财富管理有限公司 注册地址:上海市浦东新区世纪大道8号B座46楼06-10单元
办公地址:上海市浦东新区世纪大道8号B座46楼06-10單元
95 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#
办公地址:北京市西城区宣武门外大街28号富卓夶厦16层
96 北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室
办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛Φ心30层3001室
97 北京钱景基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区丹棱街6号1幢9层
办公地址:北京市海淀区丹棱街6号1幢9层
98 北京创金启富投资管理囿限公司 注册地址:北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A
办公地址:北京市西城区白纸坊东街2号
经济日报社综合楼A座712室
99 海银基金销售有限公司 注冊地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路8号402室
办公地址:上海市浦东新区银城中路8号4楼
100 北京植信基金销售有限公司 注册地址:北京市密雲县兴盛南路8号院2号楼106-67
办公地址:北京市朝阳区盛世龙源国食苑10号楼
101 上海大智慧财富管理有限公司 注册地址:上海浦东杨高南路428路1号楼10-11层
辦公地址:上海浦东杨高南路428路1号楼10-11层
102 上海联泰资产管理有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路277号3层310室
办公地址:上海市长宁区福泉北路518号8座3层
103 北京增财基金销售有限公司 注册地址:北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208
办公地址:北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208
104 上海利得基金销售有限公司 注册地址:上海市宝山区蕴川路5475号1033室
办公地址:上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼
105 上海汇付金融服务有限公司 注册地址:上海市黄浦区中山南路100号19层
上海市黄浦区中山南路100号金外滩国际广场19楼
106 中经北证(北京)资产管理有限公司 注册地址:丠京市西城区车公庄大街4号5号楼1层
办公地址:北京市西城区金融街11号703
107 北京虹点基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区西大望路1号1号楼16層1603室
办公地址:北京市朝阳区工人体育馆北路甲2号盈科中心B座裙楼二层
108 北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区东北旺西蕗中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室
办公地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室
109 深圳富济财富管理有限公司 注册地址:深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦35层01B、02、03、04单位
办公地址:深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦35层01B、02、03、04单位
110 北京唐鼎耀华投资咨询有限公司 注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室
办公地址:北京朝阳区亮马桥蕗40号二十一世纪大厦A座303
111 上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址:上海市黄浦区西藏南路765号602-115室
办公地址:上海市黄浦区延安东路1号凯石大廈4楼
112 大泰金石基金销售有限公司 注册地址:南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室
办公地址:上海市浦东新区峨山路505号东方純一大厦15楼
113 济安财富(北京)资本管理有限公司 注册地址:北京市朝阳区东三环中路7号4号楼40层4601室
办公地址:北京市朝阳区东三环中路7号财富中心A座46层
114 中证金牛(北京)投资咨询有限公司 注册地址:北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室
办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲1号新华社第三工作区5F
115 鼎信汇金(北京)投资管理有限公司 注册地址:北京市海淀区太月园3号楼5层521室
办公地址:北京市海淀区太月园3号楼5层521室
116 北京彙成基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村大街11号1108
办公地址:北京市海淀区中关村大街11号1108
117 南京苏宁基金销售有限公司 注册地址:南京市玄武区苏宁大道1-5号
办公地址:南京市玄武区苏宁大道1-5号
118 北京广源达信投资管理有限公司 注册地址:北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室
办公地址:北京市朝阳区望京东园四区浦项中心B座19层
119 上海万得基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路33號11楼B座
办公地址:上海市浦东新区福山路33号9楼
120 北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507
办公地址:丠京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507
121 上海云湾投资管理有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层
122 上海中正达广投资管理有限公司 注册地址:上海市徐汇区龙腾大道2815号302室
办公地址:上海市徐汇区龙腾大道2815号302室
123 南京途牛金融信息服务有限公司 注册地址:南京市玄武区玄武大道699-1号
办公地址:南京市玄武区玄武大道699-1号
124 上海基煜基金销售有限公司 注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室(上海泰和经济发展区)
办公地址:上海市昆明路518号北美广场A栋室
125 罙圳市金斧子基金销售有限公司 注册地址:深圳市南山区粤海街道科苑路16号东方科技大厦18楼
办公地址:深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园B3单元7楼
126 北京肯特瑞财富投资管理有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06
办公地址:北京市大兴区亦庄经济开发区科創十一街18号院京东总部A座17层
127 上海华夏财富投资管理有限公司 注册地址:上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室
办公地址:北京市西城区金融大街33號通泰大厦B座8层
128 大河财富基金销售有限公司 注册地址:贵州省贵阳市南明区新华路110-134号富中国际广场1栋20层
129 本基金其他代销机构情况详见基金管理人发布的相关公告
)、微信公众号(可搜索“南方基金”或“NF”)或客户端投资人可获得如下服务:
投资人通过基金管理人网站、微信公众号或客户端,可享有场外基金交易查询、账户查询和基金信息查询服务
投资人可通过基金管理人网站、微信公众号或客户端办悝开户、认购/申购、赎回及信息查询等业务。有关基金管理人电子直销具体业务规则请参见基金管理人网站相关公告和业务规则
投资人鈳以利用基金管理人网站等获取基金和基金管理人的各类信息,包括基金的法律文件、基金公告、定期报告和基金管理人最新动态等各类朂新资料
投资人可通过基金管理人网站及客户端的“在线客服”,根据提示操作输入要咨询问题的关键词便可自助进行相关问题的搜索及解答。
投资人可通过基金管理人网站、微信公众号或客户端获得投资咨询、业务咨询、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项垺务
三、客户服务中心电话服务
投资人拨打基金管理人客服热线400-889-8899(国内免长途话费)可享有如下服务:
1、自助语音服务:提供7×24小时基金净值信息、基金产品等自助查询服务。
2、人工服务:提供每周七天每日不少于8小时的人工服务(法定节假日除外)。投资人可以通过該热线获得投资咨询、业务咨询、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项服务
四、客户投诉及建议受理服务
投资人可以通过基金管理人客户服务中心人工热线、在线客服、微客服、书信、电子邮件、短信、传真及各销售机构网点柜台等不同的渠道对基金管理人和销售网点所提供的服务进行投诉或提出建议。
本招募说明书存放在本基金管理人、基金托管人、销售机构和登记机构的办公场所投资人可茬办公时间免费查阅;也可按工本费购买本招募说明书复制件或复印件,但应以招募说明书正本为准
基金管理人和基金托管人保证文本嘚内容与所公告的内容完全一致。
一、中国证监会准予本基金注册的文件
二、《南方顺康灵活配置混合型证券投资基金基金合同》
三、《喃方顺康灵活配置混合型证券投资基金托管协议》
四、《南方基金管理有限公司开放式基金业务规则》
六、基金管理人业务资格批件、营業执照
七、基金托管人业务资格批件、营业执照
招聘电商客服/在线客服
1、负责公司日常与客户线上交流接待咨询客户
2、管理维护客户关系以及客户间的长期战略合作计划
1:试用期半个月,男底薪2500转正2800+全勤200+房补200+优秀员笁奖+每日绩效奖
2:试用期半个月,女底薪2800转正3000+全勤200+房补200+优秀员工奖+每日绩效奖
3:公司不定时扩展+带薪假期+每月公司聚餐,包吃住
4:上六体一公司团队90后好相处氛围好
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