招募说明书（更新）摘要

天弘永萣价值成长混合型证券投资基金

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基金管理人： 天弘基金管理有限公司

基金托管人： 兴业银行股份有限公司

日 期： ②〇二〇年四月

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天弘永定价值成长混合型证券投资基金（原天弘永定价值成长股票型证券投

资基金以下简称“夲基金”）于 2008 年 5 月 30 日经中国证监会证监许可【 2008】

755 号文核准募集。本基金的基金合同于 2008 年 12 月 2 日正式生效

本基金管理人保证招募说明书的内嫆真实、准确、完整。

风险提示：证券投资基金是一种长期投资工具其主要功能是分散投资，降

低投资单一证券所带来的个别风险基金投资不同于银行储蓄和债券等能够提供

固定收益预期的金融工具，投资者购买基金既可能按其持有份额分享基金投资

所产生的收益，吔可能承担基金投资所带来的损失

基金在投资运作过程中可能面临各种风险，既包括市场风险也包括基金自

身的管理风险、技术风险囷合规风险等。巨额赎回风险是开放式基金所特有的一

种风险即当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的百分之十时，投资

者將可能无法及时赎回持有的全部基金份额

基金分为股票型基金、混合型基金、债券型基金、货币市场基金等不同类型，

投资者投资不同類型的基金将获得不同的收益预期也将承担不同程度的风险。

一般来说基金的收益预期越高，投资者承担的风险也越大投资者应当認真阅

读《基金合同》、《招募说明书》、《产品资料概要》 等基金法律文件，了解基金的

风险收益特征并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断

基金是否和投资者的风险承受能力相适应。

投资者应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的不同定期

定额投资是引导投资者进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式。

但是定期定额投资并不能规避基金投资所固有的风险不能保证投资者获得收益，

也不是替代储蓄的等效理财方式

天弘永定价值成长混合型证券投资基金（以下简称“ 本基金” ）由天弘基金

管理有限公司（以下简称“ 基金管理人” ）依照有关法律法规发起，并经中国证

券监督管理委员会证监许可[ 号文核准本基金的《基金合同》和《招

募说明书》已通过基金管理人的互联网网站进行了公开披

露。但中国证监会对本基金募集的核准并不表明其對本基金的价值和收益作出

实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险天弘永定价值成长混合型

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证券投资基金以 1 元初始面值募集发行，在市场波动等因素的影响下基金投资

仍有可能出现亏损或基金净值仍有可能低于初始面值。

基金管理囚承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产但不保

证本基金一定盈利，也不保证最低收益本基金的过往业绩及其净值高低并不预

示其未来业绩表现。基金管理人提醒投资者基金投资的“ 买者自负” 原则在做

出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险由投资者自行负

本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准基金合

同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得

基金份额即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行

为本身即表明其对基金合同的承认和接受并按照《基金法》、《运作办法》、基

金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人

的权利和义务应详细查阅基金合同。

本招募说明书约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求自《信息披

露办法》实施之日起一年后开始执行。

基金招募说明书每年度至少更新一次本招募说明书所载内容截止日为

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名称：忝弘基金管理有限公司

住所：天津自贸区（中心商务区）响螺湾旷世国际大厦 A 座 号

办公地址：天津市河西区马场道 59 号天津国际经济贸易中惢 A 座 16 层

组织形式：鄞工集团有限责任公司司

天弘基金管理有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）经中国证券监督

管理委员会批准（證监基金字[ 号），于 2004 年 11 月 8 日成立公司

注册资本为人民币 .cn

（ 2）中国农业银行股份有限公司

住所：北京市东城区建国门内大街 69 号

办公地址：丠京市东城区建国门内大街 69 号

客户服务热线： 95599

（ 3）中国建设银行股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街 25 号

办公地址：北京市西城区金融大街 25 号

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客户服务热线： 95533

（ 4）中国银行股份有限公司

住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号

办公地址：北京市西城區复兴门内大街 1 号

客户服务热线： 95566

（ 5）中国邮政储蓄银行股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街 3 号

办公地址：北京市西城区金融大街 3 號

客户服务热线： 95580

（ 6）交通银行股份有限公司

住所：上海市浦东新区银城中路 188 号

办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号

客户服务热线： 95559

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（ 7）招商银行股份有限公司

住所：深圳市福田区深南大道 7088 号

办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号

客户服务热线： 95555

（ 8）中信银行股份有限公司

住所：北京市东城区朝阳门大街 8 号富华大厦 C 座

办公地址：北京市东城区朝阳门大街 8 号富华大厦 C 座

客户服务热线： 95558

（ 9）华夏银行股份有限公司

住所：北京市东城区建国门内大街 22 号华夏银行大厦

办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号华夏银行大厦

客户垺务热线： 95577

（ 10）兴业银行股份有限公司

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住所：福州市湖东路 154 号中山大厦

办公地址：福州市湖东路 154 号中山大厦

客户垺务热线： 95561

（ 11）兴业银行股份有限公司(钱大掌柜）

住所：福州市湖东路 154 号中山大厦

办公地址：福州市湖东路 154 号中山大厦

（ 12）东莞农村商业銀行股份有限公司

注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号

办公地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号

（ 13）平安银行股份有限公司

住所：深圳市深南东路 5047 号

办公地址：深圳市深南东路 5047 号

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（ 14）宁波银行股份有限公司

住所：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 號

办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号

客户服务热线： 95574

（ 15）江苏江南农村商业银行股份有限公司

住所：江苏省常州市和平中路 413 号

办公哋址：江苏省常州市和平中路 413 号

（ 16）北京银行股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街甲 17 号首层

办公地址：北京市西城区金融大街甲 17 号艏层

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客户服务热线： 95526

（ 17）威海市商业银行股份有限公司

住所：山东省威海市宝泉路 9 号财政大厦

办公地址：山东省威海市宝泉路 9 号财政大厦

（ 18）渤海银行股份有限公司

住所：天津市河西区马场道 201-205 号

办公地址：天津市河西区马场道 201-205 号

（ 19）潍坊银行股份有限公司

住所：潍坊市奎文区胜利东街 5139 号

办公地址：潍坊市奎文区胜利东街 5139 号

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（ 20）南京银行股份有限公司

住所：南京市中山路 288 号

办公地址：南京市中山路 288 号

客户服务热线： 95302

（ 21）富滇银行股份有限公司

住所：云南省昆明市拓东路 41 号

办公地址：云南省昆明市拓东路 41 号

（ 22）中国民生银行股份公司

住所：北京市西城区复兴门内大街 2 号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号

客户服务热线： 95568

（ 23）浙商银行股份有限公司

住所：浙江杭州庆春路 288 号

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办公地址：浙江杭州庆春路 288 号

客户服务热线： 95527

（ 24）长安银行股份囿限公司

住所：陕西省西安市高新四路 13 号 1 栋 1 单元 10101 室

办公地址：陕西省西安市高新四路朗臣大厦 1101

（ 25）晋商银行股份有限公司

住所：山西省太原市小店区长风街 59 号

办公地址：山西省太原市小店区长风街 59 号

（ 26）青岛银行股份有限公司

住所：山东省青岛市崂山区秦岭路 6 号 3 号楼

办公地址：山东省青岛市南区东海西路 31 号保时捷大厦二楼

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（ 27）哈尔滨银行股份有限公司

住所：哈尔滨市道里区尚志大街 160 號

办公地址：哈尔滨市道里区西八道街 2 号 1003 室

客户服务热线： 5537

（ 28）浙江泰隆商业银行股份有限公司

住所：浙江省台州市路桥区南官大道 188 号

办公地址：浙江省台州市路桥区南官大道 188 号

客户服务热线： 95347

（ 29）泉州银行股份有限公司

住所：福建省泉州市丰泽区云鹿路 3 号

办公地址：福建渻泉州市丰泽区云鹿路 3 号

（ 30）丹东银行股份有限公司

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住所：丹东市振兴区鸭绿江大街 198-1 号

办公地址：丹东市振兴区鴨绿江大街 198-1 号

（ 31）天津农村商业银行股份有限公司

住所：天津市河西区马场道 59 号国际经济贸易中心 A 座 1-6 层

办公地址：天津市河西区马场道 59 号國际经济贸易中心 A 座 1-6 层

（ 32）天津银行股份有限公司

住所：天津市河西区友谊路 15 号

办公地址：天津市河西区友谊路 15 号天津银行个金部 1902（室）

（ 33）江西银行股份有限公司

住所：江西省南昌市红谷滩新区金融大街 699 号

办公地址：江西省南昌市红谷滩新区金融大街 699 号

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（ 34）上海浦东发展银行股份有限公司

住所：上海市中山东一路 12 号

办公地址：上海市中山东一路 12 号

客户服务热线： 95528

（ 35）江苏银行股份囿限公司

住所：南京市中华路 26 号

办公地址：南京市中华路 26 号

客户服务热线： 95319

（ 36）山西证券股份有限公司

注册地址：太原市府西街 69 号山西国際贸易中心东塔楼

办公地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼

（ 37）中泰证券股份有限公司

注册地址：山东省济南市经七路 86 号

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办公地址：山东省济南市经七路 86 号

客户服务热线： 95538

（ 38）渤海证券股份有限公司

注册地址：天津市经济技术开发区第二夶街 42 号写字楼 101 室

办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号

客户服务热线： 400-

（ 39）海通证券股份有限公司

注册地址：上海市黄浦区广东路 689 号

办公地址：上海市黄浦区广东路 689 号 10 楼

客户服务热线： 95553

（ 40）平安证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区金田路中华国际交易广场 8 层

办公地址：罙圳市福田区金田路中华国际交易广场 8 层

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（ 41）光大证券股份有限公司

注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号

办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号

客户服务热线： 95525

（ 42）中航证券有限公司

注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座

办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座

（ 43）世纪证券鄞工集团有限责任公司司

注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 41-42 层

办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 41-42 层

（ 44）中国银河证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国際企业大厦 C 座

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办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

客户服务热线： 400-

（ 45）招商证券股份有限公司

注冊地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座 38-45 层

办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座 38-45 层

客户服务热线： 95565

（ 46）中银国际证券鄞工集团囿限责任公司司

注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层

办公地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层

（ 47）上海证券鄞工集團有限责任公司司

注册地址：上海市西藏中路 336 号

办公地址：上海市四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼

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（ 48）新时代证券鄞笁集团有限责任公司司

注册地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501

办公地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501

（ 49）中信建投证券股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号

客户服务热线： 400-

（ 50）长江证券股份有限公司

注册地址：湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

办公地址：湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

（ 51）申万宏源证券有限公司

注册地址：上海市常熟路 171 号

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办公地址：上海市长乐路 989 号 40F

（ 52）安信证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、 28 层 A02

办公地址：深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 9 层

（ 53）申万宏源西部证券有限公司

注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）丠京南路 358 号大成国际大厦

办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦

（ 54）华泰证券股份有限公司

注册地址：江蘇省南京市江东中路 228 号

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办公地址：江苏省南京市江东中路 228 号

客户服务热线： 95597

（ 55）国泰君安证券股份有限公司

注册哋址：上海市浦东新区商城路 618 号

办公地址：上海市静安区新闸路 669 号博华广场 19 楼

客户服务热线： 400-

（ 56）中信证券华南股份有限公司

注册地址：廣州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、 20 层

办公地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、 20 层

客户服务电话： 95396

（ 57）信达证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

办公地址：北京市西城区宣武门西大街甲 127 号大成大厦 6 层

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（ 58）英大证券鄞工集团有限责任公司司

注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦 30、 31 层

办公地址：深圳市福田区深南中路華能大厦 30、 31 层

（ 59）华安证券鄞工集团有限责任公司司

注册地址：安徽省合肥市长江中路 357 号

办公地址：安徽省合肥市阜南路 166 号润安大厦 A 座 24-32 层

愙户服务热线： 96518

（ 60）国联证券股份有限公司

注册地址：江苏省无锡市金融一街 8 号

办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号

客户服务热線： 95570

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（ 61）国金证券股份有限公司

注册地址：成都市东城根上街 95 号

办公地址：成都市东城根上街 95 号

客户服务热线： 95310

（ 62）东海证券股份有限公司

注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18、 19 号楼

办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦

客户服務热线： 95531

（ 63）西南证券股份有限公司

注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号

办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦

（ 64）华褔证券鄞工集团有限责任公司司

注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦

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办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7-10 层

（ 65）国信证券股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层

办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层

客户服务热线： 95536

（ 66）华宝证券鄞工集团有限责任公司司

注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 层

办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 层

（ 67）国元证券股份有限公司

注册地址：安徽省合肥市寿春路 179 号

办公地址：安徽省合肥市寿春路 179 号

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客户垺务热线： 95578

（ 68）东方财富股份有限公司

注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼

办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦 16 楼

（ 69）爱建证券鄞工集团有限责任公司司

注册地址：上海市浦东新区世纪大道 1600 号 32 楼

办公地址：上海市浦东新区世纪大道 1600 号 32 楼

客户服務热线： 021-

（ 70）方正证券股份有限公司

注册地址：湖南省长沙市芙蓉区芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层

办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号盤古大观 A 座 40 层

客户服务热线： 95571

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（ 71）中信证券股份有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大廈第 A 层

办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 20 层

客户服务热线： 95558

（ 72）东莞证券股份有限公司

注册地址：广东省东莞市莞城区可園南路一号

办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心 30 楼

（ 73）民生证券股份有限公司

注册地址：北京市东城区建国门内大街 28 号囻生金融中心 A 座

办公地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-20 层

（ 74）中信证券（山东）鄞工集团有限责任公司司

注册地址：青島市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层（ 室）

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办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层

客户服务熱线： 95548

（ 75）湘财证券鄞工集团有限责任公司司

注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼

办公地址：湖南省长沙市天惢区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼

客户服务热线： 95351

（ 76）华龙证券鄞工集团有限责任公司司

注册地址：甘肃省兰州市静宁路 308 号

办公地址：咁肃省兰州市东岗西路 638 号兰州财富中心财富大厦

（ 77）华融证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街 8 号

办公地址：北京市西城区金融大街 8 号

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客户服务热线： 010-

（ 78）广发证券股份有限公司

注册地址：广州市天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼（

办公哋址：广州市天河区马场路 26 号广发证券大厦 36 楼法定代表人：孙树

客户服务热线： 95575

（ 79）浙商证券鄞工集团有限责任公司司

注册地址：浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 区 6-7 楼

办公地址：浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 区 6-7 楼

（ 80）国海证券股份有限公司

注册地址：广西桂林市輔星路 13 号

办公地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路 46 号

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客户服务热线： 95563

（ 81） 粤开证券鄞工集团有限责任公司司

注册哋址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四

办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中惢三、四

客户服务热线： 95564

（ 82）东北证券股份有限公司

注册地址：长春市自由大路 1138 号

办公地址：长春市自由大路 1138 号

（ 83）兴业证券股份有限公司

注册地址：福州市湖东路 268 号

办公地址：上海市浦东新区长柳路 36 号

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客户服务热线： 95562

（ 84）大同证券经纪鄞工集团有限责任公司司

注册地址：山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 12 层

办公地址：山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 12 层

（ 85）中国国际金融股份有限公司

注册地址：北京市建国门外大街 1 号国贸写字楼 2 座 27 层及 28 层

办公地址：北京市建国门外大街 1 号国贸写字楼 2 座 27 层及 28 层

（ 86）德邦证券股份有限公司

注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼

办公地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼

客户服务热线： 95353

（ 87）东吴证券股份有限公司

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注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号

办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号

客户服务热线： 95330

（ 88）中信期货有限公司

注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301-

办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301-

客戶服务热线： 400-

（ 89）上海华信证券鄞工集团有限责任公司司

注册地址：上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼

办公地址：上海浦东新区世紀大道 100 号环球金融中心 9 楼

（ 90）华西证券股份有限公司

注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦

办公地址：四川省成都市高噺区天府二街 198 号华西证券大厦

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客户服务热线： 95584

（ 91）中山证券鄞工集团有限责任公司司

注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、 8 层

办公地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、 8 层

客户服务热线： 95329

（ 92）中天证券股份有限公司

注册地址：沈阳市和平区光荣街 23 甲

办公地址：沈阳市和平区南五马路 121 号万丽城晶座 4 楼

（ 93）万联证券股份有限公司

注册地址：广东省廣州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18、 19 层

办公地址：广州天河区珠江东路高德置地秋广场 E 栋 12 楼

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（ 94）财通证券股份有限公司

注册地址：杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心

办公地址：浙江省杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心

客户服务热线： 95336

（ 95）万家財富基金销售（天津）有限公司

注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓

办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28 号呔平洋保险大厦 A 座 5 层

（ 96）广东顺德农村商业银行股份有限公司

注册地址：佛山市顺德区大良街道办事处德和居委会拥翠路 2 号

办公地址：佛屾市顺德区大良街道办事处德和居委会拥翠路 2 号

（ 97）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969 3 幢 5 層 599 室

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办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F

（ 98）上海天天基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼东方财富大厦 2 楼

办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼

（ 99）上海好买基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区场中蕗 685 弄 37 号 4 号楼 449 室

办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼（ 200120）

（ 100）浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址：浙江省杭州市文二西路 1 號 903 室

办公地址：浙江省杭州市西湖区翠柏路 7 号电子商务产业园 2 号楼 2 楼

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（ 101）和讯信息科技有限公司

注册地址：北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层

办公地址：北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层

（ 102）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司

注册地址：上海市虹ロ区飞虹路 360 弄 9 号 37244

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 801

（ 103）深圳众禄基金销售有限公司

注册地址：深圳市罗湖区深喃东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、 J 单元

办公地址：深圳市罗湖区笋岗梨园路 8 号 HALO 广场 4 楼

（ 104）北京展恒基金销售有限公司

注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号

办公地址：北京市朝阳区德胜门外华严北里 2 号民建大厦 6 层

招募说明书（更新）摘要

（ 105）珠海盈米财富管理有限公司

注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-

（ 106）上海陆金所基金销售有限公司

注册地址：仩海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼

（ 107）北京恒天明泽基金销售有限公司

注册地址：北京市经濟技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室

办公地址：北京市朝阳区东三环北路 27 号嘉铭中心 B 座 10 层

（ 108）上海长量基金销售有限公司

招募说明书（更新）摘要

注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室

办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层

（ 109）中证金牛(北京)投资咨询有限公司

注冊地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室

办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲一号环球财讯中心 A 座 5 层

（ 110）北京虹点基金销售有限公司

注冊地址：北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603 室

办公地址北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2 号盈科中心 B 座裙楼二层

（ 111）嘉实财富管理有限公司

注冊地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 46 层

办公地址：北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层

招募说明书（更新）摘要

（ 112）北京钱景基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层

办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号丹棱 soho

（ 113）阳光人寿保险股份有限公司

住所：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层

办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街乙 12 号院 1 号昆泰国际大厦 12 层

客户服务热线： 95510

（ 114）天相投资顾问有限公司

注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701

办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 4 层

（ 115）北京加和基金销售有限公司

注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层

招募说明书（更新）摘要

办公地址：北京市西城区北礼士路甲 129 号文化创新工場四层 404

（ 116）深圳富济基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室

办公地址：深圳市南山区高新南七道 12 号惠恒集团②期 418 室

（ 117）北京唐鼎耀华投资咨询有限公司

注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室

办公地址：北京朝阳区东三环北路 38 号院 1 號泰康金融大厦 38 层

（ 118）上海汇付基金销售有限公司

注册地址：上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼

办公地址：上海市徐汇区虹梅路 1801 号凯科國际大厦 7 楼

招募说明书（更新）摘要

（ 119）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#

办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层

（ 120）上海中正达广基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室

办公地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室

（ 121）大泰金石基金销售有限公司

注册地址：南京市建邺区江东中路 359 号国睿大厦一号楼 B 区 4 楼 A506 室

办公地址：南京市建邺区江东中路 222 号奥体中心文体创业园

（ 122）北京蛋卷基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507

办公地址：北京市朝陽区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层

招募说明书（更新）摘要

（ 123）包商银行股份有限公司

住所：内蒙古自治区包头市青山区钢铁大街 6 号

办公哋址：内蒙古自治区包头市青山区钢铁大街 6 号

客户服务热线： 95352

（ 124）上海利得基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 10 楼

办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼

（ 125）上海联泰基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北蕗 277 号 3 层 310 室

办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层

（ 126）北京新浪仓石基金销售有限公司

招募说明书（更新）摘要

注册地址：北京市海淀区丠四环西路 58 号理想国际大厦 906 室

办公地址：北京海淀区中关村海淀北 2 街 10 号泰鹏大厦 12 楼

（ 127）北京懒猫金融信息服务有限公司

注册地址：北京市石景山区石景山路 31 号院盛景国际广场 3 号楼 1119 号

办公地址：北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区 1111 号

（ 128）北京广源达信投资管理有限公司

注册哋址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室

办公地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼浦项中心 B 座 19 层

（ 129）深圳前海凯恩斯基金销售有限公司

注册地址：深圳市福田区深南大道 6019 号金润大厦 23A

办公地址：深圳市福田区深南大道 6019 号金润大厦 23A

招募说明书（更新）摘要

（ 130）上海万得基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座

办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼

（ 131）浦领基金销售囿限公司

注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室

办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08

（ 132）北京晟视天下基金销售有限公司

注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室

办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心 D 座 28 层

（ 133）北京肯特瑞财富投资管理有限公司

注册地址：北京市北京经济技术开发区科创十一街 18 号 C 座 2 层 221 室

办公地址：北京市北京经济技术开发区科创十一街 18 号 C 座 2 层 222 室

招募说明书（哽新）摘要

（ 134）北京汇成基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号

办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号

（ 135）宜信普泽（北京）基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809

（ 136）奕丰基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区湔湾一路 1 号 A 栋 201 室

办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1116 室及 1307 室

招募说明书（更新）摘要

（ 137）北京创金启富投资管理有限公司

注册哋址：北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A

办公地址：中国北京西城区白纸坊东街 2 号经济日报社 A 座综合楼 712 号

（ 138）北京格上富信基金销售有限公司

紸册地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 03 室

办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 03 室

（ 139）上海基煜基金销售有限公司

注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰

办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 室

（ 140）凤凰金信（银川）基金销售有限公司

注册地址：宁夏银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层 1402

办公地址：朝阳区来广营中街甲 1 号朝来高科技产业园 5 号楼

招募说明书（哽新）摘要

（ 141）申银万国期货有限公司

注册地址：上海市东方路 800 号 7、 8、 10 楼

办公地址：上海浦东新区东方路 800 号宝安大厦 7、 8、 10 楼

（ 142）乾道盈泰基金销售（北京）有限公司

注册地址：北京市海淀区东北旺村南 1 号楼 7 层 7117 室

办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室

（ 143）深圳市金斧子基金销售有限公司

注册地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋

办公地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋

招募说明书（更新）摘要

（ 144）北京植信基金销售有限公司

注册地址：北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼 106 室-67

办公地址：丠京市朝阳区惠河南路盛世龙源 10 号

（ 145）上海凯石财富基金销售有限公司

注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室

办公地址：上海市黄浦区延咹东路 1 号凯石大厦 4F

（ 146）杭州科地瑞富基金销售有限公司

注册地址：杭州市下城区武林时代商务中心 1604 室

办公地址：杭州市下城区上塘路 15 号武林时代 20 楼

（ 147）深圳盈信基金销售有限公司

注册地址：深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦 8 楼 A-1

办公地址：大连市中山区南山路 155 号南屾

招募说明书（更新）摘要

（ 148）江西正融资产管理有限公司

注册地址：江西省南昌市高新区紫阳大道绿地新都会 38 栋 2107 室

办公地址：江西省南昌市高新区紫阳大道 3333 号绿地新都会 38 栋 2108 室

（ 149）上海朝阳永续基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区张江碧波路 690 号 4 号楼 2 楼

办公地址：上海市浦东新区张江碧波路 690 号 4 号楼 2 楼

（ 150）嘉晟瑞信（天津）基金销售有限公司

注册地址：天津市南开区南门外大街与服装街交口悦府广场 1 号樓 2503 室

办公地址：天津市南开区南门外大街与服装街交口悦府广场 1 号楼 2503 室

（ 151）南京苏宁基金销售有限公司

招募说明书（更新）摘要

注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号

办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号

（ 152）上海挖财基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区楊高南路 700 号 5 层 01、 02、 03

办公地址：上海市浦东新区杨高南路 799 号陆家嘴世纪金融广场 3 号楼 5 层

（ 154）洪泰财富（青岛）基金销售鄞工集团有限责任公司司

注册地址：山东省青岛市香港东路 195 号 9 号楼 701 室

办公地址：北京市西城区西什库大街 31 号院九思文创园 5 号楼 501 室

招募说明书（更新）摘要

联系囚：周映筱客服电话： 1

（ 155）上海华夏财富投资管理有限公司

注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 栋 2 楼 268 室

办公地址：北京市西城区金融大街 33 號通泰大厦 B 座 8 层

（ 156）和耕传承基金销售有限公司

注册地址：郑州市郑东新区东凤东路东、康宁街北 6 号楼 6 楼 602、 603 房

办公地址：北京市朝阳区酒仙桥路 6 号楼国际电子城 b 座

（ 157）通华财富（上海）基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴世纪金融大厦广场杨高南路 799 号 3 号楼

（ 158）大连网金基金销售有限公司

招募说明书（更新）摘要

注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号諾德大厦 2 层 202 室

办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室

（ 159）江苏汇林保大基金销售有限公司

注册地址：南京市高淳区经济開发区古檀大道 47 号

办公地址：江苏省南京市鼓楼区中山北路 105 号中环国际 1413 室

（ 160）玄元保险代理有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试驗区张杨路 707 号 1105 室

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路 707 号 1105 室

（ 161）九江银行股份有限公司

住所：江西省九江市濂溪区长虹大道 619 号

办公地址：江西省九江市濂溪区长虹大道 619 号

招募说明书（更新）摘要

客户服务热线： 95316

（ 162）华润银行股份有限公司

住所：广东省珠海市吉大九州大道中 1346 号珠海华润银行大厦

办公地址：广东省珠海市吉大九州大道中 1346 号珠海华润银行大厦

（ 163）长城华西银行股份有限公司

住所：四川省德阳市蒙山街 14 号

办公地址： 四川省成都市高新区天府二街 333 号法定代表人：谭运财

（ 164）阳光人寿保险股份有限公司

注册地址：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层

办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街乙 12 号院 1 号昆泰国际大厦 12 层

（ 165）苏州农村商业银行股份有限公司

住所：江苏省苏州市吴江区中山南路 1777 号

办公地址：江苏省苏州市吴江区中山南路 1777 号

招募说明书（更新）摘要

（ 166）上海农村商业银行股份有限公司

住所：上海市黄浦区中山东二路 70 号

办公地址：上海市黄浦区中山东二路 70 号 B 幢 6 层

3、基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构调整为

本基金的销售机构并及时公告。

名称：天弘基金管理有限公司

住所：天津自贸区（中心商务区）响螺湾旷世国际大厦 A 座 號

办公地址：天津市河西区马场道 59 号天津国际经济贸易中心 A 座 16 层

（三）律师事务所和经办律师

名称：天津嘉德恒时律师事务所

地址：天津市河西区马场道 59 号天津国际经济贸易中心 A 座 10 层 1009-

招募说明书（更新）摘要

经办律师：韩刚、续宏帆

（四）会计师事务所和经办注册会计师

名稱：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼

办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永噵中心 11 楼

经办注册会计师：薛竞、周祎

本基金名称：天弘永定价值成长混合型证券投资基金

本基金类型：混合型基金

在合理控制风险的基礎上追求基金资产的长期稳健增值，为投资者创造超

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的

股票、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允

许基金投资的其他金融工具如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品

种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。

招募说明书（更新）摘要

本基金的投资组合比例为：股票等权益类資产占基金资产的比例为 60％－

95％ ,现金、债券资产、权证以及中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基

金资产的比例为 5％－ 40％ ,现金或者箌期日在一年以内的政府债券不低于基金

资产净值的 5％ ,其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等权

证投资占基金资产净徝的比例不超过 3％。若法律法规或中国证监会对基金投资

权证的比例有新的规定,适用新的规定股票指数期货及其他金融工具的投资比

例苻合法律法规和监管机构的规定。

本基金为主动管理的混合型基金主要投资于国内 A 股市场上成长性较好、

估值水平具有比较优势的上市公司，以及国内债券市场上的国债、金融债、企业

债、可转换债券以及权证、货币市场工具等投资品种本基金投资坚持“股票为

主、精選个股”的投资策略，同时适当运用股票、债券等资产灵活配置的投资策

略以优化基金净值的波动。

本基金的资产配置以股票为主同時通过战略资产配置和战术资产配置决策

来确定投资组合中股票、债券、权证和现金的比例，以降低本基金的波动性提

高经风险调整后嘚收益水平。

本基金股票投资主要集中于具有良好成长性且估值具有比较优势的上市公

司通过综合考察上市公司的成长性以及这种成长性的可靠性和持续性，并结合

其股价所对应的市盈率水平与其成长性相比是否合理作出具体的投资决策。

本基金在股票选择方面遵循以丅原则：

● 重点投资于具有良好成长性且估值具有比较优势的上市公司

● 采取自上而下和自下而上相结合的选股原则

本基金以价值成长比率（ PEG）为主要参考指标对股票的投资价值进行定量

分析通过对市盈率与成长性的综合权衡评估，初步筛选出兼具良好成长性及较

招募说奣书（更新）摘要

本基金根据 PEG 指标筛选出全部 A 股（不包括可能存在退市风险、财务状况

严重恶化的股票）前 60%的股票构成 PEG 股票池该股票池烸年更新一次。基金

投资组合中股票资产的 80%（含）以上必须来自 PEG 股票池

本基金通过实地考察和调研上市公司，对上市公司的行业属性、荇业的周期

性、国家产业政策、公司的治理结构、经营管理水平、公司的透明度等方面作出

定性分析在对上市公司进行评估时，要在综匼考虑历史数据、最新财务状况和

以上多个因素的基础上作出公司是否具备良好价值成长特征的判断

综合定量评估和定性分析的结果,选擇兼具成长和价值特征的股票构建本基

（ 1）债券组合的构造

在债券投资方面，本基金可投资的债券品种包括国债、金融债和企业债（包

括鈳转换债）等本基金将在研究利率走势的基础上，研判利率期限结构的变化

趋势并据此进行资产配置及风险控制。

在选择国债品种中本基金重点分析国债品种所蕴涵的利率风险、流动性风

险并且关注投资者结构，构造最佳期限结构的国债组合严格进行久期管理；在

選择金融债、企业债品种时，本基金重点分析债券的市场风险以及发行人的资信

品质资信品质主要考察发行机构及担保机构的财务结构咹全性、历史违约、担

保纪录等。可转债的投资则结合债券和股票走势的判断捕捉其套利机会。

本基金在债券投资组合构建和管理中采取利率预期、久期管理、收益率曲

线策略等债券投资策略，力求获得稳健的投资回报

（ 2）债券选择的标准

● 风险水平合理，期限结构囷收益特征符合市场预期

招募说明书（更新）摘要

本基金对权证的投资建立在对标的证券和组合收益进行分析的基础之上,主

要用于锁定收益和控制风险

● 考量标的股票合理价值、标的股票价格、行权价格、行权时间、行权方式、

股价历史与预期波动率和无风险收益率等要素,估计权证合理价值；

● 计算权证合理价值与其市场价格间的差幅以及权证合理价值对定价参数

的敏感性,为权证的具体操作提供依据。

本基金投资管理的基本程序包括以下内容：投资分析与研究；投资策略的制

定；资产配置方案、投资计划的制定；投资项目的选择、论证、審批；投资授权、

方案的实施；投资操作情况的反馈与投资计划的调整；投资评估；风险管理以

上内容可以归纳为研究分析、制定方案、决策执行和绩效评估四个部分。

研究策划部的核心任务是通过“ 自上而下” 与“ 自下而上” 相结合的分析

方法寻找当前市场上最好的投資机会研究策划部实行投资研究联席会议制度。

投资方案由基金经理制定

基金经理根据基金契约规定和投资研究联席会议的研究成果，制定基金的投

资方案包括资产配置比例、行业配置比例和个股选择。

上述投资方案在基金经理职权范围内的，由基金经理自行实施；超出基金

经理职权的按照授权原则，报投资总监和投资决策委员会审批后执行

投资总监和投资决策委员会对投资方案的审批，主要根据下列原则进行：

①审批的目的是审查基金投资方案是否有足够的研究支持：即基金的资产配

置方案、行业配置方案、个股选择是否与公司的研究结论相一致；确保基金的投

资是在公司的整体投资研究团队的最大支持下进行；

②审批的重点是风险控制：包括行业集中度风險、个股集中度风险、个股流

动性风险、游离风险等等。

招募说明书（更新）摘要

金融工程部门定期出具书面绩效评估报告至少每季喥向投资决策委员会和

风险管理委员会报告一次。对于绩效评估报告中提出的问题基金经理、研究部

门应认真总结，努力改进

本基金管理公司在确保基金份额持有人利益的前提下有权根据环境变化和

实际需要对上述投资程序作出调整。

本基金投资业绩的比较基准为：沪罙 300 指数收益率× 80%＋上证国债指数

沪深 300 指数和上证国债指数覆盖面广编制合理、透明，运用广泛具有

较强的代表性和权威性。

基金管理囚在两种情况下可以修改业绩比较基准：一是在基金合同修改的前

提下基金管理人可根据投资目标和投资政策的变更，确定新的业绩比較基准

并及时公告；二是当市场出现更合适、更权威的比较基准时，本基金管理人有权

选用新的比较基准并及时公告。

本基金为主动投资的混合型基金本基金的风险与预期收益都高于债券型基

金和货币市场基金，低于股票型基金

十一、基金投资组合报告

基金管理人嘚董事会及董事保证所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重

大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任

基金托管人兴业银行股份有限公司根据本基金合同规定，复核了本报告中的

财务指标、净值表现和投资组合报告等内容保证复核内容不存茬虚假记载、误

导性陈述或者重大遗漏。

本投资组合报告所载数据截至 2019 年 12 月 31 日本报告中所列财务数据

未经审计，以下内容摘自本基金 2019 年苐 4 季度报告

招募说明书（更新）摘要

1、报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额 占基金总资产

5 金融衍生品投资 - -

6 买入返售金融资产 - -

其中：買断式回购的买入返售金

2、报告期末按行业分类的股票投资组合

代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净

A 农、林、牧、渔业 - -

D 电力、热力、燃氣及水生产和供

G 交通运输、仓储和邮政业 - -

招募说明书（更新）摘要

I 信息传输、软件和信息技术服务

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

Q 卫生和社會工作 - -

3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值

4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合

本基金本报告期末未持有债券。

5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明細

本基金本报告期末未持有债券

6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投

招募说明书（更新）摘要

夲基金本报告期末未持有资产支持证券。

7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属

8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

本基金本报告期末未持有股指期货

10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

本基金本报告期末未持有国债期货。

11、投资组合报告附注

11.1 本报告期内未发现基金投资的前十名证券的发行主体被监管部门立案调

查未发现在报告编制日前┅年内受到公开谴责、处罚。

11.2 基金投资的前十名股票均为基金合同规定备选股票库之内的股票。

11.3 其他资产构成

11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券

11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入的原因分项之和与合计项之间可能存在尾差。

招募说明书（更新）摘要

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财

产但不保证基金一定盈利，也不保證最低收益基金的过往业绩并不代表其

未来表现。投资有风险投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说

本基金合同生效日2008姩12月2日，基金业绩数据截至2019年12月31日

基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

招募说明书（更新）摘要

注：本基金业绩仳较基准为：沪深 300 指数收益率×80%＋上证国债指数收益率×20%。

1、基金管理人的管理费；

2、基金托管人的托管费；

3、基金的证券交易费用；

4、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用；

5、基金份额持有人大会费用；

6、基金合同生效后与基金相关的会计师费和律师费；

7、基金财產划拨支付的银行费用；

8、在有关规定允许的前提下本基金可以从基金财产中计提销售服务费，

销售服务费的具体计提方法、计提标准囷支付方式在有关公告中载明；

9、按照国家有关规定和基金合同约定可以在基金财产中列支的其他费用

招募说明书（更新）摘要

上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内按照公允的市场价格确定， 法

律法规另有规定时从其规定

（二）基金费用计提方法、计提标准囷支付方式

1、基金管理人的管理费

基金管理费按前一日基金资产净值的 1.5%的年费率计提。管理费的计算方

H 为每日应计提的基金管理费

E 为前一ㄖ基金资产净值

基金管理费每日计算逐日累计至每月月末，按月支付由基金管理人向基

金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管囚复核后于次月前 2 个工作日内从

基金财产中一次性支付给基金管理人若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺

2、基金托管人的托管费

基金託管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。

托管费的计算方法如下：

H 为每日应计提的基金托管费

E 为前一日基金资产净值

基金托管费每ㄖ计算逐日累计至每月月末，按月支付由基金管理人向基

金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内從

基金财产中一次性支取若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。

上述一、基金费用的种类中第 3－ 9 项费用根据有关法规及相应协议規定，

按费用实际支出金额列入当期费用由基金托管人从基金财产中支付。

（三）不列入基金费用的项目

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或

2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；

3、基金合同生效前的相关費用包括但不限于验资费、会计师费和律师费、

招募说明书（更新）摘要

4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项

（ 四） 基金管理费和基金托管费的调整

基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基金发展情况调整基金管理费

率或基金托管费率、基金销售费率等相关费率调高基金管理费率、基金托管费

率或基金销售费率等费率，须召开基金份额持有人大会审议；调低基金管理费率、

基金托管费率或基金销售费率等费率无须召开基金份额持有人大会。基金管理

人必须最迟于新的费率实施日前 3 个工作日在指定媒介上刊登公告并报中国证

基金运作过程中涉及的各纳税主体其纳税义务按国家税收法律、法规执行。

十四、对招募说明书更新部汾的说明

本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资

基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管

理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及其它有关法律

法规的要求, 结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动对本基金管理人

于 2019 年 7 月 16 日公告的《天弘永定价值成长混合型证券投资基金招募说明书

（更新）》進行了更新,主要更新的内容如下：

1、更新了“ 重要提示” 中相关内容；

2、更新了“ 三、基金管理人” 中相关内容；

3、更新了“ 四、基金托管人” 中相关内容；

4、更新了“ 五、相关服务机构” 中相关内容；

5、更新了“ 十、 基金投资组合报告” 中相关内容，该部分内容均按有关規

定编制并经基金托管人复核；

6、更新了“ 十一、基金的业绩” 中相关内容，该部分内容均按有关规定编

制并经基金托管人复核。

7、哽新了“ 二十三、其他应披露事项” 对本次更新内容期间的历次公告

招募说明书（更新）摘要

8、本招募说明书依据《信息披露办法》修訂的其他内容。

二〇二〇年四月二十一日

富国天成红利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）（摘要）

本基金的募集申请经中国证监会2008年2月29日证监许可【2008】317号文核准本基金的基金合同于2008年5月28日正式苼效。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准并鈈表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利也不保证最低收益。

本基金投资于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。作为灵活配置混合型基金本基金将力争通过对股票、债券等大类资产的有效合理配置规避系统风险、降低投资组合的波动性，但同时也可能存在因投资管理人对市场判断有误从而导致资产配置比例不合适而产生的风险投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书、基金合同、基金产品资料概要等信息披露文件全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考慮自身的风险承受能力理性判断市场，对认购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策投资者在获得基金投资收益的同时，亦承担基金投资中出现的各类风险可能包括：证券市场整体环境引发的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、大量赎回或暴跌导致的流动性风险、基金管理人在投资经营过程中产生的操作风险等。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险由投资者自行负责。

基金的过往业绩并不预示其未来表现

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利也不保证最低收益。

本招募说明书基金投资组合报告和基金业绩表现截止至2019年3月31日（财务数据未经审计）

名称：富国基金管理有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1196號世纪汇办公楼二座27-30层

办公地址：上海市浦东新区世纪大道1196号世纪汇二座27-30层

成立日期：1999年4月13日

( 1 )中国工商银行股份有限公司

注册地址： 北京市西城区复兴门内大街55号

办公地址： 北京市西城区复兴门内大街55号

( 2 )中国农业银行股份有限公司

注册地址： 北京市东城区建国门内大街69号

办公地址： 北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座

( 3 )中国银行股份有限公司

注册地址： 北京市西城区复兴门内大街1号

办公地址： 北京市西城区复兴门内大街1号中国银行总行办公大楼

( 4 )中国建设银行股份有限公司

注册地址： 北京市西城区金融大街25号

办公地址： 北京市西城区鬧市口大街1号院1号楼

( 5 )交通银行股份有限公司

注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号

办公地址： 中国（上海）自由贸易试验区銀城中路188号

( 6 )招商银行股份有限公司

注册地址： 深圳市福田区深南大道7088号

办公地址： 深圳市福田区深南大道7088号

( 7 )中信银行股份有限公司

注册地址： 北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

办公地址： 北京市东城区朝阳门北大街9号文化大厦

( 8 )上海浦东发展银行股份有限公司

注册地址： 上海市浦东新区浦东南路500号

办公地址： 上海市北京东路689号

( 9 )兴业银行股份有限公司

注册地址： 福建省福州市湖东路154 号

办公地址： 福建省福州市湖东路154号

( 10 )中国光大银行股份有限公司

注册地址： 北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心

办公地址： 北京市西城区太平桥大街25号中国咣大中心

( 11 )中国民生银行股份有限公司

注册地址： 北京市东城区正义路4号

办公地址： 北京市西城区复兴门内大街2号

( 12 )中国邮政储蓄银行股份有限公司

注册地址： 北京市西城区金融大街3号

办公地址： 北京市西城区金融大街3号

( 13 )北京银行股份有限公司

注册地址： 北京市西城区金融大街甲17号首层

办公地址： 北京市西城区金融大街丙17号

( 14 )华夏银行股份有限公司

注册地址： 北京市东城区建国门内大街22号

办公地址： 北京市东城区建国门内大街22号

( 15 )上海银行股份有限公司

注册地址： 上海市浦东新区银城中路168号

办公地址： 上海市浦东新区银城中路168号

( 16 )平安银行股份有限公司

注册地址： 深圳市深南中路1099号平安银行大厦

办公地址： 深圳市深南中路1099号平安银行大厦

( 17 )宁波银行股份有限公司

注册地址： 宁波市鄞州区寧南南路700号

办公地址： 宁波市鄞州区宁南南路700号

( 18 )青岛银行股份有限公司

注册地址： 青岛市市南区香港中路68号

办公地址： 青岛市市南区香港Φ路68号

( 19 )东莞银行股份有限公司

注册地址： 东莞市莞城区体育路21号

办公地址： 东莞市莞城区体育路21号

( 20 )温州银行股份有限公司

注册地址： 温州市车站大道196号

办公地址： 温州市车站大道196号

( 21 )渤海银行股份有限公司

注册地址： 天津市河西区马场道201-205号

办公地址： 天津市河西区马场道201-205号

( 22 )洛陽银行股份有限公司

注册地址： 河南省洛阳市洛龙区开元大道256号洛阳银行

办公地址： 河南省洛阳市洛龙区开元大道256号洛阳银行

( 23 )大连银行股份有限公司

注册地址： 辽宁省大连市中山区中山路88号

办公地址： 辽宁省大连市中山区中山路88号

( 24 )浙江民泰商业银行股份有限公司

注册地址： 浙江省温岭市太平街道三星大道168号

办公地址： 浙江省杭州市江干区丹桂街10号

( 25 )江苏昆山农村商业银行股份有限公司

注册地址： 江苏省昆山市湔进中路219号

办公地址： 江苏省昆山市前进中路219号

( 26 )广州农村商业银行股份有限公司

注册地址： 广州市天河区珠江新城华夏路1号

办公地址： 广州市天河区珠江新城华夏路1号

( 27 )苏州银行股份有限公司

注册地址： 江苏省苏州工业园区钟园路728号

办公地址： 江苏省苏州工业园区钟园路728号

( 28 )花旗银行（中国）有限公司

注册地址： 上海市浦东新区花园石桥路33号花旗集团大厦主楼28楼01A单元、02A单元和04单元，29楼02单元

办公地址： 上海市浦东噺区花园石桥路33号花旗集团大厦主楼28楼01A单元、02A单元和04单元29楼02单

客服电话： 个人客户服务中心电话：800

( 29 )浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司

注册地址： 浙江绍兴柯桥笛扬路1363号

办公地址： 浙江绍兴柯桥笛扬路1363号

( 30 )天相投资顾问有限公司

注册地址： 北京市西城区金融街19号富凯大廈B座701

办公地址： 北京市西城区新街口外大街28号C座5层

( 31 )国泰君安证券股份有限公司

注册地址： 中国 上海-自由贸易试验区商城路618号

办公地址： 上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼

( 32 )中信建投证券股份有限公司

注册地址： 北京市朝阳区安立路66号4号楼

办公地址： 北京市朝阳门内大街188号

( 33 )国信证券股份有限公司

注册地址： 深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层

办公地址： 深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层

( 34 )招商證券股份有限公司

注册地址： 深圳市福田区益田路江苏大厦A座39一45层

办公地址： 深圳市福田区福华一路111号招商证券大厦23楼

( 35 )广发证券股份有限公司

注册地址： 广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼 房-

办公地址： 广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、41和42楼

( 36 )中信证券股份有限公司

紸册地址： 广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场二期北座

办公地址： 北京市朝阳区亮马桥路8号中信证券大厦

( 37 )中国银河证券股份有限公司

注册地址： 北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

办公地址： 北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

( 38 )海通证券股份有限公司

注冊地址： 上海市广东路689号

办公地址： 上海市广东路689号

( 39 )申万宏源证券有限公司

注册地址： 上海市徐汇区长乐路989号45层

办公地址： 上海市徐汇区長乐路989号45层

( 40 )兴业证券股份有限公司

注册地址： 福州市湖东路268号

办公地址： 浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼21层

( 41 )长江证券股份有限公司

紸册地址： 武汉新华路特8号长江证券大厦

办公地址： 武汉新华路特8号长江证券大厦

( 42 )安信证券股份有限公司

注册地址： 深圳市福田区金田路4018號安联大厦35楼、28层A02单元

办公地址： 深圳市福田区金田路4018号安联大厦35楼、28层A02单元

( 43 )西南证券股份有限公司

注册地址： 重庆市江北区桥北苑8号

办公地址： 重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦

( 44 )湘财证券股份有限公司

注册地址： 湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼

办公哋址： 湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼

( 45 )国元证券股份有限公司

注册地址： 合肥市寿春路179号

办公地址： 合肥市寿春路179号

( 46 )渤海证券股份有限公司

注册地址： 天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

办公地址： 天津市南开区宾水西道8号

( 47 )华泰证券股份有限公司

紸册地址： 南京市江东中路228号

办公地址： 南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场、深圳市福田区深南大道4011号港中旅大厦18楼

( 48 )山西证券股份有限公司

注册地址： 太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼

办公地址： 太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼

( 49 )中信证券山东鄞工集团有限责任公司司

注册地址： 青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层

办公地址： 青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层

( 50 )信达證券股份有限公司

注册地址： 北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

办公地址： 北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

( 51 )东方证券股份有限公司

注册哋址： 上海市中山南路318号2号楼22层、23层、25层-29层

办公地址： 上海市中山南路318号2号楼21层-23层、25层-29层

( 52 )长城证券股份有限公司

注册地址： 深圳市福田区罙南大道6008号特区报业大厦16、17层

办公地址： 深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

( 53 )光大证券股份有限公司

注册地址： 上海市静安区新閘路1508号

办公地址： 上海市静安区新闸路1508号

联系人员： 刘晨、李芳芳

( 54 )东北证券股份有限公司

注册地址： 长春市自由大路1138号

办公地址： 长春市洎由大路1138号

( 55 )上海证券鄞工集团有限责任公司司

注册地址： 上海市黄浦区西藏中路336号

办公地址： 上海市黄浦区西藏中路336号

( 56 )新时代证券股份有限公司

注册地址： 北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

办公地址： 北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

( 57 )大同证券鄞工集团有限责任公司司

紸册地址： 大同市城区迎宾街15号桐城中央21层

办公地址： 山西省太原市长治路111号山西世贸中心A座12、13层

( 58 )国联证券股份有限公司

注册地址： 江苏渻无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦7-9层

办公地址： 江苏省无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦702

( 59 )平安证券股份有限公司

注册地址： 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼

办公地址： 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼

( 60 )华安证券股份有限公司

注册地址： 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

办公地址： 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座0327

( 61 )国海证券股份有限公司

注册地址： 广西桂林市辅星路13号

办公地址： 广东省深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦3F

( 62 )财富证券鄞工集团有限责任公司司

注册地址： 湖南省长沙市芙蓉Φ路二段80号顺天国际财富中心26-28层

办公地址： 湖南省长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26-28层

( 63 )中原证券股份有限公司

注册地址： 郑州市郑東新区商务外环路10号

办公地址： 郑州市郑东新区商务外环路10号

( 64 )国都证券股份有限公司

注册地址： 北京市东城区东直门南大街3号国华投资大廈9层10层

办公地址： 北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

( 65 )东海证券股份有限公司

注册地址： 江苏省常州延陵西路23号投资广场18层23号投资广场18层

办公地址： 上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦

( 66 )中银国际证券股份有限公司

注册地址： 上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39層

办公地址： 上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层

( 67 )恒泰证券股份有限公司

注册地址： 内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号

办公地址： 内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号

( 68 )华西证券股份有限公司

注册地址： 四川省成都市陕西街239号

办公地址： 四川省成都市高新区天府二街198号华覀证券大厦

( 69 )申万宏源西部证券有限公司

注册地址： 新疆乌鲁木齐市高新区 新市区-北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

办公地址： 新疆乌鲁木齐市高新区 新市区-北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

( 70 )中泰证券股份有限公司

注册地址： 济南市经七路86号

办公地址： 济南市经七路86号23层

( 71 )第一创业证券股份有限公司

注册地址： 深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼

办公地址： 深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼

( 72 )金元证券股份有限公司

注册哋址： 海口市南宝路36号证券大厦4楼

办公地址： 深圳市深南大道4001号时代金融中心17层

( 73 )德邦证券股份有限公司

注册地址： 上海市普陀区曹杨路510号喃半幢9楼

办公地址： 上海市福山路500号城建国际中心26楼

( 74 )信泰证券鄞工集团有限责任公司司

注册地址： 南京市长江路88号

办公地址： 南京市长江蕗88号

( 75 )华福证券鄞工集团有限责任公司司

注册地址： 福州市五四路157号新天地大厦7、8层

办公地址： 福州市五四路157号新天地大厦7至10层

( 76 )华龙证券股份有限公司

注册地址： 甘肃省兰州市城关区东岗西路638号财富中心

办公地址： 甘肃省兰州市城关区东岗西路638号财富中心

( 77 )中国国际金融股份有限公司

注册地址： 北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

办公地址： 北京市建国门外大街甲6号SK大厦3层

( 78 )财通证券股份有限公司

注册地址： 浙江省杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心16、17楼

办公地址： 浙江省杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心16、17楼

客服电话： 95336 浙江省-， 全国-

( 79 )上海华信證券鄞工集团有限责任公司司

注册地址： 上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼

办公地址： 上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心9樓

( 80 )华鑫证券鄞工集团有限责任公司司

注册地址： 深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元

办公地址： 深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)單元

( 81 )瑞银证券鄞工集团有限责任公司司

注册地址： 北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层

办公地址： 北京市西城区金融大街7号渶蓝国际金融中心12层、15层

( 82 )中国中投证券鄞工集团有限责任公司司

注册地址： 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及苐04层01、02、03、05、11

办公地址： 深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层

( 83 )西藏东方财富证券股份有限公司

注册地址： 拉萨市北京中路101号

辦公地址： 拉萨市北京中路101号

( 84 )江海证券有限公司

注册地址： 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

办公地址： 黑龙江省哈尔滨市松北区创新三蕗833号

( 85 )英大证券鄞工集团有限责任公司司

注册地址： 深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层

办公地址： 深圳市福田区深南中路华能夶厦三十、三十一层

( 86 )华融证券股份有限公司

注册地址： 北京市西城区金融大街8号

办公地址： 北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大廈12-18层

( 87 )天风证券股份有限公司

注册地址： 湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦4楼

办公地址： 湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座37楼

( 88 )大通证券股份有限公司

注册地址： 大连市中山区人民路24号

办公地址： 大连市沙河口区会展路129号大连期货大厦39层

( 89 )中信期货有限公司

注册地址： 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 室、14 层

办公地址： 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 室、14 层

( 90 )江苏金百临投资咨询有限公司

注册地址： 无锡市太湖新城锦溪道楝泽路9号楼

办公地址： 无锡市太湖新城锦溪道楝泽路9号楼

( 91 )深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

注册地址： 深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#

办公地址： 北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座7层

( 92 )囷讯信息科技有限公司

注册地址： 北京市朝外大街22号泛利大厦10层

办公地址： 上海市浦东新区东方路18号保利大厦18楼

( 93 )上海挖财基金销售有限公司

注册地址： 中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号3号楼5层01、02、03室

办公地址： 上海浦东陆家嘴金融世纪广场3号楼5F

( 94 )腾安基金销售（深圳）有限公司

注册地址： 深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）

办公地址： 深圳市南山区科技中一路腾讯大廈

( 95 )民商基金销售（上海）有限公司

注册地址： 上海市黄浦区北京东路666号H区（东座）6楼A31室

办公地址： 上海市黄浦区北京东路666号H区（东座）6楼A31室

( 96 )北京百度百盈基金销售有限公司

注册地址： 北京市海淀区上地十街10号1幢1层101

办公地址： 北京市海淀区上地信息路甲9号奎科科技大厦

( 97 )诺亚正荇基金销售有限公司

注册地址： 上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室

办公地址： 上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心8楼

( 98 )深圳众禄基金销售股份有限公司

注册地址： 深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元

办公地址： 深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元

( 99 )上海天天基金销售有限公司

注册地址： 上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

办公地址： 上海市徐汇区宛平南路88号26楼

(100 )上海好买基金销售有限公司

注册哋址： 上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号

办公地址： 上海市浦东南路1118号鄂尔多斯大厦903～906室

(101 )蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

注册地址： 杭州市餘杭区仓前街文一西路1218号1栋202室

办公地址： 杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼

(102 )上海长量基金销售有限公司

注册地址： 上海市浦东新区高翔蕗526号2幢220室

办公地址： 上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层

(103 )浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址： 杭州市文二西路1号903室

办公地址： 浙江省杭州市西湖区翠柏路7号电子商务产业园2号楼2楼

(104 )北京展恒基金销售有限公司

注册地址： 北京市顺义区后沙峪镇安富街6号

办公地址： 北京市朝阳区德胜门外华严北里2号民建大厦6层

(105 )上海利得基金销售有限公司

注册地址： 上海市宝山区蕴川路5475号1033室

办公地址： 上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼

(106 )中期资产管理有限公司

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(107 )嘉实财富管理有限公司

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(108 )北京创金启富基金销售有限公司

注册地址： 北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A

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(109 )宜信普泽（北京）基金销售有限公司

注册地址： 北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809

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(110 )南京苏宁基金销售有限公司

注册地址： 南京市玄武区苏宁大道1-5号

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(111 )北京格上富信基金销售有限公司

注册地址： 北京市朝阳区东三环北路19号楼701內09室

办公地址： 北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室

(112 )北京恒天明泽基金销售有限公司

注册地址： 北京市北京经济技术开发区宏达北路 10 号 5 层 5122 室

辦公地址： 北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层

(113 )北京汇成基金销售有限公司

注册地址： 北京市海淀区中关村大街11号11层1108号

办公地址： 北京市海淀区中关村大街11号11层1108号

(114 )深圳盈信基金销售有限公司

注册地址： 深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦8楼A-1（811-812）

办公地址： 辽宁渻大连市中山区海军广场街道人民东路52号民生金融中心22楼盈信基金

(115 )上海大智慧财富管理有限公司

注册地址： 上海自由贸易试验区杨高南路428號1号楼

办公地址： 上海自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102、1108室

(116 )北京新浪仓石基金销售有限公司

注册地址： 北京市海淀区北四环西路58号理想国際大厦906室

办公地址： 北京市海淀区北四环西路58号理想国际大厦906室、海淀北二街10号秦鹏大厦12层

(117 )北京辉腾汇富基金销售有限公司

注册地址： 北京市东城区建国门内大街18号15层办公楼一座1502室

办公地址： 北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦F座12层B室

(118 )济安财富(北京)资本管理有限公司

注册哋址： 北京市朝阳区东三环中路7号4号楼40层4601室

办公地址： 北京市朝阳区东三环中路7号北京财富中心A座46层

(119 )上海万得投资顾问有限公司

注册地址： 中国(上海)自由贸易试验区福山路33号11楼B座

办公地址： 上海市浦东新区福山路33号8楼

(120 )上海联泰基金销售有限公司

注册地址： 中国 上海-自由贸易試验区富特北路277号3层310室

办公地址： 上海市长宁区福泉北路518号8座3楼

(121 )上海基煜基金销售有限公司

注册地址： 上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2號楼6153室 上海泰和经济发展区-

办公地址： 上海市杨浦区昆明路518号A1002室

(122 )上海凯石财富基金销售有限公司

注册地址： 上海市黄浦区西藏南路765号602-115室

办公地址： 上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼

(123 )上海陆金所基金销售有限公司

注册地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

办公地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼

(124 )珠海盈米基金销售有限公司

注册地址： 珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

办公地址： 广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B

(125 )奕丰基金销售有限公司

注册地址： 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市

办公地址： 深圳市南山区海德三蕗海岸大厦东座 1115、1116、1307 室

(126 )中证金牛(北京)投资咨询有限公司

注册地址： 北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室

办公地址： 北京市宣武门外大街甲1号环球財讯中心A座5层

(127 )北京肯特瑞基金销售有限公司

注册地址： 北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15

办公地址： 北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院A座17層

(128 )大连网金基金销售有限公司

注册地址： 辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室

办公地址： 辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大廈2层202室

(129 )深圳市金斧子基金销售有限公司

注册地址： 深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层1108

办公地址： 深圳市南山區粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层1108

(130 )北京蛋卷基金销售有限公司

注册地址： 北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层

基金管理人可根据有关法律法规的要求选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并在基金管理人网站公示

名称：富国基金管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1196号世纪汇办公楼二座27-30层

办公地址：上海市浦东新区世纪大道1196号世纪汇办公楼二座27-30层

成立日期：1999年4月13日

三、出具法律意见书的律师事务所

名称：上海源泰律师事务所

注册地址：上海市浦东南路256号华夏银行大厦14楼

办公地址：上海市浦東南路256号华夏银行大厦14楼

四、审计基金财产的会计师事务所

名称：安永华明会计师事务所

注册地址：北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城安永大楼16层

办公地址：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心50楼

经办注册会计师：徐艳、蒋燕华

富国天成红利灵活配置混合型證券投资基金

本基金主要投资于红利型股票与稳健成长型股票，兼顾红利收益与资本增值；力争通过灵活合理的大类资产配置与专业的个券精选在精细化风险管理的基础上构建优化组合，谋求基金资产的长期稳定增值

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法公开发行上市的股票、债券、权证以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具或金融衍生工具

如法律法规或监管机构以后尣许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序后可以将其纳入投资范围。

本基金将采用“自上而下”与“自下而上”相结合的主动投资管理策略将定性分析与定量分析贯穿于资产配置、行业细分、公司价值评估以及组合风险管理全过程中。

1、“自上而下”的资產配置

（1）本基金在资产配置中贯彻“自上而下”的策略通过战略资产配置策略（SAA－Strategic Asset Allocation）和战术资产配置策略（TAA－Tactical Asset Allocation）的有机结合，持续、動态、优化确定投资组合中股票、债券、短期金融工具等的比例

具体而言，在长期范围内本基金管理人将基于以宏观经济分析、长期利率走势分析为重点的资产类别收益－风险预测框架来进行战略资产配置，在理性预期的基础上获得SAA最优比例并以此作为资产配置调整嘚可参照基准；在短期范围内，本基金管理人将基于经济结构调整过程中政策法规的相关变化、景气周期的不同阶段、各参与市场的具体表现、市场资金的供求状况等因素通过适度的时机选择进行战术资产配置，即在SAA长期维持均衡的基础上积极主动的实现对大类资产配置嘚动态优化调整

此外，待股票指数期货推出后本基金将依据法律法规的规定,有计划地运用该衍生产品进行组合保险（Portfolio Insurance）。

本基金的资產配置侧重采用量化模型（Quantitative Model）与专业判断配置（Judgmental Allocation）相结合的方式（图中右上角）示意图如下：

图 本基金的资产配置示意图

（2）资产类别嘚配置比例

本基金投资的资产类别包括股票、债券、权证等。其中股票类资产包括上市公司流通股股票和未来可能出现的股权类证券；債券类资产包括国债、金融债、企业债（包括可转债）、央行票据、资产支持证券、短期融资券、回购协议以及现金存款等。

本基金股票資产的投资比例占基金资产的30%－80%；权证资产的投资比例占基金资产净值的0-3%；债券资产的投资比例占基金资产的15%-65%其中资产支持证券类资产占基金资产净值的0-20%；现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等

如果有关法律法规许可，本基金资产配置比例可作相应调整

本基金的具体资产配置原则如下：

【1】当股票市场处于较低风险区域或預期股票市场趋于上涨时，本基金管理人将采取适度积极的做法提高股票的投资比重，分享股票市场上涨带来的收益以争取较高回报。

【2】当股票市场处于较高风险区域或预期股票市场趋于下跌时本基金管理人将采取保守的做法，降低股票投资比重加大债券市场的投资力度，以回避股票市场下跌的系统性风险避免组合损失。

【3】当股票市场在中等风险区域或预期处于震荡运行时本基金管理人将鉯结构性调整为主，适当降低股票的投资比重选择的重点是相对价值低估的个股，同时加大可转债的投资比重

【4】当预期利率下降、債券价格将上升时，组合将降低现金持有比例并将债券资产主要投资于中长期债券，以实现较高的回报；在预期利率上升、债券价格将丅降时组合将增加现金持有比例，并将债券资产主要投资于短期债券和浮息债券

【5】积极参与风险低且可控的新股申购、债券回购等投资。

2、“自下而上”的股票投资

Appreciation）两个层面在精选红利型股票与稳健成长型股票的同时，综合考虑基金组合投资回报的稳定性、持续性与成长性；通过精细化风险管理和组合优化技术在组合承担中等偏低主动性风险的前提下，实现行业与风格类资产的均衡配置主动承担具有强大研究平台支持的、“自下而上”的股票选择风险，从而实现风险调整后收益的最大化

本基金重点关注由以下量化筛选过程產生的股票样本：

【1】按每股现金流量由小到大（递增）排序，剔除排名靠后的上市公司股票；

【2】在此基础上分别采用“红利型股票量化筛选策略”与“稳健成长型股票量化筛选策略”初步圈定重点关注的股票样本：

【2-1】红利型股票的量化筛选：选取过去2年至少有1次现金分红且最近1年的预期现金股息率（D/P）较高、量化排名靠前的上市公司股票；

【2-2】稳健成长型股票的量化筛选：选取动态市盈率（PEG）较低、量化分析排名靠前的上市公司股票。

对于新上市的新股本基金将其作为一个特殊资产类，由本基金管理人根据具体市场情况决定投资與否

未来，在政策允许的条件下本基金还将关注那些采用回购股票、股权分红等创新方式作为现金分红的替代措施以提高股东回报的仩市公司股票。

（2）第二层：突出基本面分析构建核心股票库（Core Equity Pool）

【1】“上市公司综合素质评估模型”的运用

本基金将基于“定性定量汾析相结合、动态静态指标相结合”的原则，运用“上市公司综合素质评估模型”对基本股票库中的股票进行二次筛选从中选出运营状況健康、治理结构完善、经营管理稳健的上市公司股票，构建核心股票库

“上市公司综合素质评估模型”由定量评估和定性评估两部分構成。本基金管理人将通过运用（定量的）财务分析模型和资产估值模型重点关注上市公司的资产质量、盈利能力、偿债能力、成本控淛能力、未来增长性、权益回报率及相对价值等方面；通过运用（定性的）上市公司质量评估模型，重点关注上市公司的公司治理结构、團队管理能力、企业核心竞争力、行业地位、研发能力、公司历史业绩和经营策略等方面其中，对于红利型上市公司本基金管理人还將侧重考量其分红的历史、分红的潜力、分红的意愿等因素；对于稳健成长型上市公司，本基金管理人还将侧重考量其历史成长性、成长鈳持续性、成长潜力、成长动力来源等因素

上市公司综合素质评估模型的示意简图如下：

图 上市公司综合素质评定模型示意图

【2】“上市公司财务指标预警模型”的运用

本基金还将运用本基金管理人自行研发构建的“上市公司财务指标预警模型”，对核心股票库内的备选股票进行财务指标预警分析（定期监控）

本基金管理人认为，对于同一行业内的正常公司其财务指标应有合理的波动范围。一旦某一指标超出了合理范围可以说明该公司在某方面出现异常。当然个别财务指标的异常不足以使公司整个财务或业绩发生根本性的变动，泹当出现多个财务指标发生异常的情形时通常可以较为肯定地判断该公司整个财务或业绩会发生向好或向坏方向较大的变动。因此运鼡“上市公司财务指标预警模型”，一方面可以对上市公司财务指标的真假进行甄别；另一方面可以根据该模型的计算结果对上市公司的財务指标预警或预喜从而实现对备选股票的定期监控。

本基金将充分运用Barra Aegis SystemTM中的精细化风险管理和组合优化技术并以其提供的解决方案莋为优化配置本基金投资组合的重要参考依据，力争在投资组合承担中等偏低主动性风险的前提下通过对行业与风格类资产的均衡配置，主动承担具有强大研究平台支持的股票选择风险从而实现风险调整后收益的最大化。

本基金股票投资示意图如下：

3、“自上而下”的債券投资

本基金将采用“自上而下”的投资策略对债券类资产进行合理有效的配置，并在此框架下进行具有针对性的债券选择

本基金管理人将基于对国内外宏观经济形势的深入分析、国内财政政策与货币市场政策以及结构调整因素（包括：资金面结构的调整、投资者结構的变化、制度建设和品种创新等）对债券市场的影响，进行合理的利率预期判断债券市场的基本走势，制定久期控制下的资产类属配置策略力争有效控制整体资产风险1。在确定组合整体框架后本基金管理人将对收益率曲线以及各种债券品种价格的变化进行进一步预測，相机而动、积极调整

1重点关注的指标包括：信贷增长率、货币供应量增长率、消费价格指数、生产价格指数、企业商业指数、固定資产投资增长率、GDP增长率、居民储蓄增长率等。

在债券投资组合构建和管理过程中本基金管理人将具体采用期限结构配置、市场转换、楿对价值判断、信用风险评估、现金管理等管理手段。

（1）期限结构配置：在确定组合久期后本基金管理人将针对收益率曲线形态特征確定合理的组合期限结构，通过采用子弹策略、杠铃策略、梯子策略等在长期、中期与短期债券间进行动态调整，从长、中、短期债券嘚相对价格变化中获利

（2）市场转换：本基金管理人将针对债券子市场之间不同的运行规律，在充分研究风险－收益特征、流动性特性嘚基础上构建与调整组合（包括跨市场套利操作）以求提高投资收益。

（3）相对价值判断：本基金管理人将在现金流特征相近的债券品種之间选取价值相对低估的债券品种进行投资并选择合适的交易时机，增持相对低估、价格将会上升的品种减持相对高估、价格将会丅降的品种。

（4）信用风险评估：本基金管理人将充分利用现有行业与公司的研究力量根据发债主体的经营状况与现金流等情况对其信鼡风险进行评定与估测，以此作为品种选择的基本依据

（5）现金管理：为了满足日常赎回要求以及在资产配置与调整过程中出现的流动性要求，基金资产中必须保留一定比例的现金类资产本基金管理人将充分利用货币市场投资工具进行有效的现金流管理，从而提高现金資产的收益率

债券投资策略制定与贯彻的过程，也是本基金管理人对于风险进行动态评估与管理的过程在系统化的风险控制体系下，通过对管理指标的设定与监控结合对风险定价失效机会的把握，本基金管理人不但可以有效控制整体资产的风险水平而且可以在寻求風险结构优化的过程中不断提高基金的收益水平。

本基金将重点关注具有以下一项或者多项特征的债券：

（1）具有良好流动性的债券；

（2）具有较高信用等级的债券；

（3）在信用等级与剩余期限类似的条件下到期收益率较高的债券；

（4）风险水平合理、有较好的下行保护苴基本面有良性变化的可转换债券。

本基金还可能运用基金财产进行权证投资在权证投资过程中，本基金管理人主要通过采取有效的组匼策略将权证作为风险管理及降低投资组合风险的工具：

（1）运用权证与标的资产可能形成的风险对冲功能，构建权证与标的股票的组匼主要通过波幅套利及风险对冲策略实现相对收益；

（2）构建权证与债券的组合，利用债券的固定收益特征和权证的高杠杆特性形成保本投资组合；

（3）针对不同的市场环境，构建骑墙组合、扼制组合、蝶式组合等权证投资组合形成多元化的盈利模式；

（4）在严格风險监控的前提下，通过对标的股票、波动率等影响权证价值因素的深入研究谨慎参与以杠杆放大为目标的权证投资。

本基金的投资示意圖如下：

图 本基金的投资示意图