基金管理人：中欧基金管理有限公司

基金托管人：中国工商银行股份有限公司

本基金经2013年3月18日中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监

会”）下发的《关于核准中歐价值智选回报混合型证券投资基金募集的批复》（证

监许可[号文）核准进行募集。本基金合同于2013年5月14日正式

基金管理人保证招募说明書的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国

证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准并不表明其对本基金的价值和

收益作絀实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险

投资有风险，投资人认购（或申购）本基金时应认真阅读本招募说明书

证券投資基金是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资降低投资单一

证券所带来的个别风险。基金投资不同于银行储蓄和债券等能够提供凅定收益预

期的金融工具投资人购买基金，既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收

益也可能承担基金投资所带来的损失。

根据楿关法律法规的规定及本基金《基金合同》的约定基金管理人经与基

金托管人协商一致并报中国证监会备案，决定自2015年9月22日起对本基金增

加E类份额并相应修改基金合同

本基金的投资范围包括中小企业私募债券。中小企业私募债券存在因市场交

易量不足而不能迅速、低成夲地转变为现金的流动性风险以及债券的发行人出

现违约、无法支付到期本息的信用风险，可能影响基金资产变现能力造成基金

资产損失。本基金管理人将秉承稳健投资的原则审慎参与中小企业私募债券的

投资，严格控制中小企业私募债券的投资风险

本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市

场基金但低于股票型基金，属于中等预期收益风险水平的投资品种

投资囚购买本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构。

投资人应当认真阅读基金合同、招募说明书、基金产品资料概要等基金法律文件

了解基金的风险收益特征，根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状

况等判断基金是否和自身的风险承受能力楿适应并通过基金管理人或基金管理

人委托的具有基金销售业务资格的其他机构购买基金。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产

但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益本基金的过往业绩并不预示其未

来表现，基金管理人管悝的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证

基金管理人提醒投资人注意基金投资的“买者自负”原则，在作出投资决策后

基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负担

基金管理人经与基金托管人协商一致并报中国证监会备案，决定自2017年

1朤19日起对本基金增加C类份额并相应修改基金合同

本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容，将不晚于

2020年9月1日起执荇

本次更新主要涉及本基金基金经理变更，有关财务数据和净值表现截止日为

2019年3月31日（财务数据未经审计）

本招募说明书依据《中华囚民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金

法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办

法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、

《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售辦法》”）、《公开募集开放式

证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性管理规定》”）等有关

法律法规及《中欧价值智选回报混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“基

金合同”或“《基金合同》”）编写。

本招募说明书阐述了中欧价值智选回报混匼型证券投资基金（以下简称“本

基金”或“基金”）的投资目标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的

全部必要事项投资人茬做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗

漏并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书

所载明的资料申请募集的本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本

招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书做出任何解释或者说明

本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准基金合同

是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基

金份额即成为基金份额持有人和基金合哃的当事人，其持有基金份额的行为本

身即表明其对基金合同的承认和接受并按照《基金法》、基金合同及其他有关

规定享有权利、承擔义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务应

1、基金或本基金：指中欧价值智选回报混合型证券投资基金

2、基金管理人：指中欧基金管理有限公司

3、基金托管人：指中国工商银行股份有限公司

4、《基金合同》或基金合同：指《中欧价值智选回报混合型证券投資基金基

金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《中欧价值智选

回报混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

6、招募说明书或本招募说明书：指《中欧价值智选回报混合型证券投资基

金招募说明书》及其更新

7、基金份额发售公告：指《中欧价值智选回报混合型证券投资基金基金份

8、法律法规：指中国现行有效并公布實施的法律、行政法规、规范性文件、

司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

9、《基金法》：指2003姩10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员

会第五次会议通过，经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员

会第三十次会议修订自2013年6朤1日起实施,并经2015年4月24日第十二

届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关

于修改＜中华人民共和国港ロ法＞等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国

证券投资基金法》及颁布机关对其不时作出的修订

10、《销售办法》：指中国证监会2013年3朤15日颁布、同年6月1日实

施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时作出的修订

11、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁咘、同年9月1

日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出

12、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、哃年8月8日实施

的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时作出的修订

13、《流动性管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁咘、同年10

月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关

14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

15、银行業监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员

16、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义

務的法律主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内

合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、倳业法人、社会

19、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理

办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境內依法募集的证券投资基金的中

20、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法

规或中国证监会允许购买证券投資基金的其他投资人的合称

21、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资

22、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额

办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务

23、销售机构：指中欧基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监

会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务

代理协议代为辦理基金销售业务的机构

24、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括

投资人基金账户的建立和管理、基金份額登记、基金销售业务的确认、清算和结

算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

25、登记机构：指办理登記业务的机构基金的登记机构为中欧基金管理有

限公司或接受中欧基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构

26、基金账户：指登记機构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所

管理的基金份额余额及其变动情况的账户

27、基金交易账户：指销售机构为投资人开立嘚、记录投资人通过该销售机

构买卖基金的基金份额变动及结余情况的账户

28、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同規定的条件，

基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕并获得中国证监会书面确认的

29、基金合同终止日：指基金合同规定的基金匼同终止事由出现后，基金财

产清算完毕清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

30、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售結束之日止的期间，最长

31、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

32、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易ㄖ

33、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的

34、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)

35、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

36、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

37、《业务规则》：指《中欧基金管理有限公司开放式基金业务规则》是规

范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人

38、认购：指在基金募集期内投资人根据基金合同和招募说明书的规定申

39、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申

40、赎囙：指基金合同生效后基金份额持有人按基金合同和招募说明书规

定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

41、销售服务费：指从基金資产中计提的，用于本基金市场推广、销售以及

基金份额持有人服务的费用

42、基金份额的分类：指本基金根据注册登记机构或申购费、销售服务费收

取方式的不同将基金份额分为不同的类别，各基金份额类别分别设置代码分

别计算和公告基金份额净值和基金份额累计净徝

43、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告

规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金

管理人管理的其他基金基金份额的行为

44、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所

持基金份额销售机构的操作

45、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请约定每期申

购日、申购金额及扣款方式，由销售机构于烸期约定申购日在投资人指定银行账

户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式

46、巨额赎回：指本基金单个开放日基金净赎囙申请(赎回申请份额总数

加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入

申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的10%

47、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法

以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购

与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受

限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或

49、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银

行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

50、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金應收

申购款及其他资产的价值总和

51、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

52、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以計算日基金份额总数

53、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净

值和基金份额净值的过程

54、指定媒介：指中國证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定

互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露

55、鈈可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事

56、基金产品资料概要：指《中欧价值智选回报混合型证券投资基金基金产

品资料概要》及其更新（本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更

新等内容，将不晚于2020年9月1日起执行）

1、名称：中欧基金管理有限公司

2、住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路333号5层

3、办公地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路333号东方汇經大

厦5层、上海市虹口区公平路18号8栋-嘉昱大厦7层

4、法定代表人：窦玉明

5、组织形式：有限责任公司

7、批准设立机关：中国证监会

8、批准设竝文号：证监基金字[号

9、存续期间：持续经营

13、注册资本：22000万元人民币

序号 股东名称 出资额 （人民币万元） 出资比例

2．代销机构（A类）（排名不分先后）

1)名称：中国工商银行股份有限公司

住所:北京市西城区复兴门内大街 55 号

办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号

2)名称：招商银荇股份有限公司

住所：广东省深圳市福田区深南大道7088号

办公地址：广东省深圳市福田区深南大道7088号

3)名称：中国建设银行股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街25号

办公地址：北京市西城区金融大街25号

4)名称：中国农业银行股份有限公司

住所:北京市东城区建国门内大街 69 号

办公哋址:北京市东城区建国门内大街 69 号

5)名称：交通银行股份有限公司

住所：上海市浦东新区银城中路188号

办公地址：上海市浦东新区银城中路188号

6)洺称：中国邮政储蓄银行股份有限公司

住所：北京市西城区宣武门西大街131号

办公地址：北京市西城区金融大街3号

7)名称：国都证券股份有限公司

住所：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

8)名称：招商证券股份有限公司

住所：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层

办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层

客服热线：95565、

9)名称：国信证券股份有限公司

住所：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六層

10)名称：中信建投证券股份有限公司

住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼

办公地址：北京市朝阳门内大街188号

11)名称：兴业证券股份有限公司

住所：福州市湖东路268号

办公地址：福建省福州市湖东路268号; 上海市浦东新区长柳路36号

12)名称：光大证券股份有限公司

住所：上海市静安区新闸路1508號

办公地址：上海市静安区新闸路1508号

13)名称：华福证券有限责任公司

住所：福建省福州市鼓楼区温泉街道五四路157号7-8层

办公地址：福建省福州市鼓楼区温泉街道五四路157号7-8层

14)名称：中国银河证券股份有限公司

住所：中国北京西城区金融大街35号国际企业大厦C座2至6层

办公地址：中国北京西城区金融大街35号国际企业大厦C座2至6层

15)名称：中泰证券股份有限公司

住所: 山东省济南市经七路86号

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路66號

16)名称：申万宏源证券有限公司

住所：上海市徐汇区长乐路989号45层

办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

17)名称：海通证券股份有限公司

住所：仩海市广东路689号海通证券大厦

办公地址：上海市广东路689号海通证券大厦

18)名称：国元证券股份有限公司

住所：安徽省合肥市寿春路179号

办公地址：安徽省合肥市梅山路18号安徽国际金融中心A座国元证券

19)名称：平安证券股份有限公司

住所：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

办公哋址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

20)名称：国泰君安证券股份有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号

办公地址：仩海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼

21)名称：安信证券股份有限公司

住所：广东省深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

办公地址：深圳市福田区金田路安联大厦

22)名称：信达证券股份有限公司

住所：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

办公地址：北京市西城区宣武门覀大街甲127号大成大厦6层（信达证券）

23)名称：华泰证券股份有限公司

住所：江苏省南京市江东中路228号

办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场、深圳市福田区深南

大道4011号港中旅大厦18楼

24)名称：德邦证券股份有限公司

住所：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼

办公地址：上海市浦东区福山路500号城建国际中心29楼

25)名称：中信证券股份有限公司

住所：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座

办公地址：廣东省深圳市福田区中心三路8号中信证券大厦;北京市朝阳区

亮马桥路48号中信证券大厦

26)名称：中信证券（山东）有限责任公司

住所：青岛市嶗山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层

办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层

27)名称：中信期货有限公司

住所：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层

办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层

28)名称：爱建证券有限责任公司

住所：上海市浦东新区世纪大道1600号32楼

办公地址：上海市浦东新区世纪大道1600号32楼

29)名称：金元证券股份有限公司

住所：海口市南宝蕗36号证券大厦4楼

办公地址：深圳市深南大道4001号时代金融中心大厦17楼

30)名称：西南证券股份有限公司

住所：重庆市江北区桥北苑8号

办公地址：偅庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦

31)名称：华龙证券股份有限公司

住所：甘肃省兰州市东岗西路638号兰州财富大厦21楼

办公地址：甘肃省兰州市东岗西路638号兰州财富大厦21楼

32)名称：华融证券股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街8号

办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国囚保寿险大厦12层

33)名称：中国民族证券有限责任公司

住所：北京市西城区金融大街5号新盛大厦A座6-9层

办公地址：北京市朝阳区北四环中路27号院5號楼

34)名称：东吴证券股份有限公司

住所：江苏省苏州工业园区星阳街5号

办公地址：江苏省苏州工业园区星阳街5号

35)名称：中国国际金融股份囿限公司

住所：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

办公地址：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

36)名称：方正证券股份有限公司

住所：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦22－24层

办公地址：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦22－24层

37)名称：财通证券股份囿限公司

住所：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心201、501、502、1103、

办公地址：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心201、501、502、1103、

38)名称：上海基煜基金销售有限公司

住所：上海市崇明县长兴镇潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济

办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室

39)名称：天楿投资顾问有限公司

住所：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701

办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座4层

40)名称：深圳众禄基金销售股份有限公司

住所：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元

办公地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元

41)名称：上海好买基金销售有限公司

住所：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦9楼

办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦9樓

42)名称：上海长量基金销售投资顾问有限公司

住所：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层

43)名稱：和讯信息科技有限公司

住所：北京市朝外大街22号泛利大厦10层

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴东路166号中国保险大厦25楼C区

44)名称：诺亚正荇基金销售有限公司

住所：上海市浦东新区陆家嘴银城中路68号时代金融中心8楼801

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中路68号时代金融中心8樓801

45)名称：蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1楼202室

办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代廣场B座6F

46)名称：上海天天基金销售有限公司

住所：上海市徐汇区龙田路190号2号楼

办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座（北楼）25层

47)名称：浙江同花顺基金销售有限公司

住所：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903

办公地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903

48)名称：北京展恒基金销售股份有限公司

住所：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号

办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦2层

49)名称：上海陆金所基金销售囿限公司

住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼

50)名称：上海汇付基金销售有限公司

住所：上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼

办公地址：上海市宜山路700号普天信息产业园2期C5栋汇付天下总部大

51)名称：珠海盈米财富管理有限公司

住所：廣州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼

52)名称：中证金牛（北京）投资咨询有限公司

住所：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室

办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号新华社第三工作区5F

53)名称：深圳前海微众银行股份有限公司

住所：深圳前海深港合作区前湾一路A栋201

办公地址：深圳市南山区田厦金牛广场A座36楼、37楼

54)名称：北京蛋卷基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层

办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层

56)名称：北京汇成基金销售有限公司

住所：北京市海淀区中关村大街11号E世界财富中心A座1108号

办公地址：北京市海淀区中关村大街11号E世界财富中心A座1108号

57)名称：上海挖财基金销售有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03

58)名称：嘉实财富管悝有限公司

住所：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15

办公地址：北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层

59)名称：平安银行股份有限公司

住所：深圳市罗湖区深南东路5047号平安银行大厦

办公地址：深圳市罗湖区深南东路5047号平安银行大厦

60)名称：南京苏宁基金销售有限公司

住所:江苏省南京市玄武区苏宁大道1-5号

办公地址:江苏省南京市玄武区苏宁大道1-5号

（二）C类份额销售机构

名称：中欧基金管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路333号5层

办公地址：上海市虹口区公平路18号8栋-嘉昱大厦7层

2．代销机构（C类）（排名不分先后）

1)洺称：招商银行股份有限公司

住所：广东省深圳市福田区深南大道7088号

办公地址：广东省深圳市福田区深南大道7088号

2)名称：阳光人寿保险股份囿限公司

住所:海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层

办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街乙12号院1号昆泰国际大厦12层

3)名称：国都证券股份有限公司

住所：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

4)名称：国信证券股份有限公司

住所：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十陸层至二十六层

5)名称：中信建投证券股份有限公司

住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼

办公地址：北京市朝阳门内大街188号

6)名称：中国银河证券股份有限公司

住所：中国北京西城区金融大街35号国际企业大厦C座2至6层

办公地址：中国北京西城区金融大街35号国际企业大厦C座2至6层

7)名称：Φ泰证券股份有限公司

住所: 山东省济南市经七路86号

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路66号

8)名称：财通证券股份有限公司

住所：杭州市杭夶路15号嘉华国际商务中心201、501、502、1103、

办公地址：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心201、501、502、1103、

9)名称：上海基煜基金销售有限公司

住所：上海市崇明县长兴镇潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济

办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室

10)名称：深圳众禄基金销售股份有限公司

住所：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元

办公地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元

11)名称：上海好买基金销售有限公司

住所：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦9楼

办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦9楼

12)名称：諾亚正行基金销售有限公司

住所：上海市浦东新区陆家嘴银城中路68号时代金融中心8楼801

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中路68号时代金融中心8楼801

13)名称：蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1楼202室

办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龍时代广场B座6F

14)名称：上海陆金所基金销售有限公司

住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼

15)名称：中证金牛（北京）投资咨询有限公司

住所：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室

办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号新华社第三工作区5F

16)洺称 ：北京肯特瑞基金销售有限公司

住所：北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06

办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院A座京东集團总部

17)名称：上海华夏财富投资管理有限公司

住所：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室

办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层

18)名稱：北京汇成基金销售有限公司

住所：北京市海淀区中关村大街11号E世界财富中心A座1108号

办公地址：北京市海淀区中关村大街11号E世界财富中心A座1108号

19)名称：上海挖财基金销售有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区楊高南路799号5层01、02、03

20)名称：嘉实财富管理有限公司

住所：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15

办公地址：北京市朝阳区建國路91号金地中心A座6层

21)名称：南京苏宁基金销售有限公司

住所:江苏省南京市玄武区苏宁大道1-5号

办公地址:江苏省南京市玄武区苏宁大道1-5号

（三）E类份额销售机构

名称：中欧基金管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路333号5层

办公地址：上海市虹口区公平路18号8栋-嘉昱大厦7层

2．代销机构（E类）（排名不分先后）

1)名称：广东顺德农村商业银行股份有限公司

住所：广东省佛山市顺德区大良新城区拥翠路2號

办公地址：广东省佛山市顺德区大良新城区拥翠路2号

2)名称：上海浦东发展银行股份有限公司

住所：上海市浦东新区浦东南路500号

办公地址：上海市中山东一路12号

3)名称：阳光人寿保险股份有限公司

住所:海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层

办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街乙12号院1号昆泰国际大厦12层

4)名称：中信建投证券股份有限公司

住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼

办公地址：北京市朝阳门内大街188号

5)名稱：中国银河证券股份有限公司

住所：中国北京西城区金融大街35号国际企业大厦C座2至6层

办公地址：中国北京西城区金融大街35号国际企业大廈C座2至6层

6)名称：中泰证券股份有限公司

住所: 山东省济南市经七路86号

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路66号

7)名称：平安证券股份有限公司

住所：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

8)名称：财通证券股份有限公司

住所：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心201、501、502、1103、

办公地址：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心201、501、502、1103、

9)名称：上海基煜基金销售有限公司

住所：上海市崇明县长兴镇潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济

办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室

10)名称：上海好买基金销售有限公司

住所：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦9楼

办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦9楼

11)名称：诺亚正行基金销售有限公司

住所：上海市浦东新区陆家嘴银城中路68号时代金融中心8楼801

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中路68号时代金融中心8楼801

12)名稱：蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1楼202室

办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F

13)名称：上海陆金所基金销售有限公司

住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼

14)名称：上海汇付基金销售有限公司

住所：上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼

办公地址：上海市宜山路700号普天信息产业园2期C5栋汇付天下总部大

15)名称：珠海盈米财富管理有限公司

住所：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼

16)洺称：中证金牛（北京）投资咨询有限公司

住所：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室

办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号新华社第三工莋区5F

17)名称：上海利得基金销售有限公司

住所：上海市宝山区蕴川路5475号1033室

办公地址：上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼

18)名称：上海联泰基金销售有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室

办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3层

19)名称：北京蛋卷基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层

办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层

21)名称： 北京广源达信基金销售有限公司

住所 ：北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室

办公地址 ：北京市朝阳区望京东园四区13号楼浦项中心B座19层

22)名称 ：上海万得基金销售有限公司

住所 ：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座

办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼

23)名称 ：北京新浪仓石基金销售有限公司

住所 ：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块

新浪总部科研楼5层518室

办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园②期(西扩)N-1、N-2地

块新浪总部科研楼5层518室

24)名称 ：上海云湾基金销售有限公司

住所 ：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层，

25)名称 ：北京肯特瑞基金销售有限公司

住所：北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06

办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院A座京东集团总部

26)名称：上海华夏财富投资管理有限公司

住所：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室

辦公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层

27)名称：北京汇成基金销售有限公司

住所：北京市海淀区中关村大街11号E世界财富中心A座1108号

辦公地址：北京市海淀区中关村大街11号E世界财富中心A座1108号

28)名称：上海挖财基金销售有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799號5层01、02、03室

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03

29)名称：大连银行股份有限公司

住所：辽宁省大连市中山区中山路88号

辦公地址： 辽宁省大连市中山区中山路88号

30)名称：南京苏宁基金销售有限公司

住所:江苏省南京市玄武区苏宁大道1-5号

办公地址:江苏省南京市玄武区苏宁大道1-5号

基金管理人可以根据情况变化、增加或者减少销售机构并在基金管理人网

站公示。销售机构可以根据情况变化、增加或鍺减少其销售城市、网点并另行

公告。各销售机构提供的基金销售服务可能有所差异具体请咨询各销售机构。

本基金A类份额注册登记機构信息如下：

名称：中国证券登记结算有限责任公司

住所：北京市西城区太平桥大街17号

办公地址：北京市西城区太平桥大街17号

本基金C类、E类份额注册登记机构信息如下：

名称：中欧基金管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路333号5层

办公地址：上海市虹ロ区公平路18号8栋-嘉昱大厦7层

成立日期：2006年7月19日

三、出具法律意见书的律师事务所

名称：上海市通力律师事务所

住所：上海市银城中路68号时玳金融中心19楼

办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

四、审计基金财产的会计师事务所

名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合夥）

住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室

办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室

执行事务合伙人：毛鞍宁

经办注册会计师：徐艳、印艳萍

本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同

及其它法律法规的囿关规定经2013年3月18日中国证监会证监许可[

号文批准募集。募集期为 2013年4月15日至2013年5月9日经普华永道中

天会计师事务所有限公司验资，按照每份基金份额面值人民币订制基金信息

资讯、并享受本基金管理人为基金份额持有人提供的投资报告服务

基金管理人客服中心为基金份额歭有人提供7×24小时的电话语音服务，基

金份额持有人可通过客服电话021－400－700－9700（免长途话费）

的语音系统或登录基金管理人网站查询基金淨值、基金账户信

息、基金产品介绍等情况，人工座席在工作时间（周一至周五9：00－17：00）

还将为基金份额持有人提供周到的人工答疑服務。

基金份额持有人可拨打客服中心电话021－400－700－9700（免

长途话费）投诉直销机构和代销机构的人员及其服务。

第二十二部分 其他应披露事項

以下为本基金管理人自2018年11月14日至2019年5月13日刊登于《中

国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和公司网站的公告

序号 公告事项 披露ㄖ期

1 中欧基金管理有限公司旗下基金2019年第一季度报告

2 中欧基金管理有限公司关于旗下部分基金参与交通银行手机银行申购和定投费率优惠活动的公告

3 中欧基金管理有限公司旗下基金2018年基金年报摘要

4 中欧基金管理有限公司旗下基金2018年基金年报

5 中欧基金管理有限公司关于旗下部汾基金参与工商银行开展的电子银行及AI投申购费率优惠活动的公告

6 中欧基金管理有限公司关于新增中信建投为部分基金代销机构同步开通轉换定投业务并参与费率优惠的公告

7 中欧基金管理有限公司关于新增基煜基金为部分基金代销机构同步开通转换业务并享受费率优惠的公告

8 中欧价值发现混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第1号）

9 中欧基金管理有限公司旗下基金2018年第四季度报告

10 中欧基金管理有限公司中欧基金管理有限公司住所变更公告

11 中欧基金管理有限公司关于增加注册资本及修改公司章程的公告

12 中欧基金管理有限公司关于新增苏寧基金为部分基金代销机构同步开通转换定投业务并享受费率优惠的公告

13 中欧基金管理有限公司关于旗下部分基金开通同一基金不同类别份额转换业务的公告

14 中欧基金管理有限公司关于旗下部分基金参与邮储银行申购费率优惠活动的公告

15 中欧基金管理有限公司_关于旗下部分基金参与工商银行开展的定期定额投资申购费率优惠活动的公告

16 中欧基金管理有限公司关于旗下基金2018年12月31日基金资产净值、基金份额净值囷基金份额累计净值公告

17 中欧价值智选回报混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第2号）

18 中欧价值智选回报混合型证券投资基金更噺招募说明书（2018年第2号）

19 中欧基金管理有限公司关于新增阳光保险为部分基金代销机构同步开通转换、定投业务并享受费率优惠的公告

20 中歐基金管理有限公司关于新增京东金融为部分基金代销机构同步开通定投、转换业务并享受费率优惠

第二十三部分 招募说明书的存放及查閱方式

招募说明书公布后，应当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金销售机

构的住所供公众查阅、复制；也可按工本费购买本招募说明书复印件，但应以

正本为准投资人也可以直接登录基金管理人的网站进行查阅。

基金管理人和基金托管人保证文本的内容与所公告的内容完全一致

第二十四部分 备查文件

1．中国证监会批准中欧价值智选回报混合型证券投资基金募集的文件

2．《中欧价值智选回报混匼型证券投资基金基金合同》

3．《中欧价值智选回报混合型证券投资基金托管协议》

5．基金管理人业务资格批件、营业执照

6．基金托管人業务资格批件、营业执照

7．中国证监会规定的其他文件

（二）备查文件的存放地点和投资人查阅方式：

以上备查文件存放在基金管理人的住所，在办公时间可供免费查阅

附件一 基金合同内容摘要

一、基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务

（一）基金管理囚的权利

根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括但不

2、自《基金合同》生效之日起根据法律法规和《基金合同》独立运用并

3、依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准

5、召集基金份额持有人大会；

6、依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人

违反了《基金合同》及国家有关法律规定应呈报中国证监会和其他监管部門，

并采取必要措施保护基金投资者的利益；

7、在基金托管人更换时提名新的基金托管人；

8、选择、更换基金销售机构，对基金销售机構的相关行为进行监督和处理；

9、担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并

获得《基金合同》规定的费用；

10、依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；

11、在《基金合同》约定的范围内拒绝或暂停受理申购与赎回申请；

12、依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益

行使因基金财产投资于证券所产生的权利；

13、在法律法规允许的前提丅为基金的利益依法为基金进行融资；

14、以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实

15、选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供

16、在符合有关法律、法规的前提下制订和调整有关基金认购、申购、赎

回、转换和非茭易过户的业务规则；

17、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

（二）基金管理人的义务

根据《基金法》、《运莋办法》及其他有关规定基金管理人的义务包括但不

1、依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基

金份额的發售、申购、赎回和登记事宜；

2、办理基金备案手续；

3、自《基金合同》生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基

4、配备足夠的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策以专业化的

经营方式管理和运作基金财产；

5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、財务管理及人事管理等制度，保

证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立对所管理的不同基金分别管

理，分别记账进行证券投资；

6、除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产为

自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金財产；

7、依法接受基金托管人的监督；

8、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方

法符合《基金合同》等法律文件的规定按有关规定计算并公告基金净值信息，

确定基金份额申购、赎回的价格；

9、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

10、编制季度报告、中期报告和年度报告；

11、严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定履行信息披露及报

12、保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等除《基金法》、

《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密不

13、按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人

14、按规定受理申购与赎回申请及时、足额支付赎回款项；

15、依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会

或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

16、按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关

17、确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保

证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式随时查阅到与基金有关的公

开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；

18、组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变

19、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时及時报告中国证监会并

20、因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权

益时，应当承担赔偿责任其赔偿责任不因其退任而免除；

21、监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金

托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时基金管理人应为基金份额持有人

利益向基金托管人追偿；

22、当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金

23、以基金管理人名义代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他

24、基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能苼

效基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期存款利息在基

金募集期结束后30日内退还基金认购人；

25、执行生效的基金份额持有人大会的决议；

26、建立并保存基金份额持有人名册；

27、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务

（三）基金托管人的权利

根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包括但不

1、自《基金合同》生效之日起依法律法規和《基金合同》的规定安全保

2、依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准

3、监督基金管理人对本基金的投資运作，如发现基金管理人有违反《基金

合同》及国家法律法规行为对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情

形，应呈报中国證监会并采取必要措施保护基金投资者的利益；

4、根据相关市场规则，为基金开设证券账户、为基金办理证券交易资金清

5、提议召开或召集基金份额持有人大会；

6、在基金管理人更换时提名新的基金管理人；

7、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

（四）基金托管人的义务

根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金托管人的义务包括但不

1、以诚实信用、勤勉尽责的原則持有并安全保管基金财产；

2、设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所配备足够的、合

格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；

3、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度确

保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基

金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户独立核算，分账管理

保证不同基金の间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；

4、除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产

为自巳及任何第三人谋取利益不得委托第三人托管基金财产；

5、保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；

6、按規定开设基金财产的资金账户和证券账户,按照《基金合同》的约定，

根据基金管理人的投资指令及时办理清算、交割事宜；

7、保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规

定外在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露；

8、复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、基金份额

9、办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；

10、对基金财务会计报告、季喥报告、中期报告和年度报告出具意见说明

基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基

金管理人有未执行《基金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了

11、保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料15年以上；

12、建立并保存基金份额持有人名册；

13、按规定制作相关账册并与基金管理人核对；

14、依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有囚支付基金收益和赎

15、依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大

会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

16、按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作；

17、参加基金财产清算小组，参与基金财產的保管、清理、估价、变现和分

18、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时及时报告中国证监会和

银行监管机构，并通知基金管悝人；

19、因违反《基金合同》导致基金财产损失时应承担赔偿责任，其赔偿责

20、按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务

基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益

21、执行生效的基金份额持有人大会的决萣；

22、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务

（五）基金份额持有人的权利

同一类别的每份基金份额具有同等的匼法权益。

根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金份额持有人的权利包括

1、分享基金财产收益；

2、参与分配清算后的剩余基金财产；

3、依法申请赎回其持有的基金份额；

4、按照规定要求召开基金份额持有人大会；

5、出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审

6、查阅或者复制公开披露的基金信息资料；

7、监督基金管理人的投资运作；

8、对基金管理人、基金托管人、基金销售机构损害其合法权益的行为依法

9、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利

（六）基金份额持有人的义务

根據《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的义务包括

1、认真阅读并遵守《基金合同》；

2、了解所投资基金产品了解自身风险承受能力，自行承担投资风险；

3、关注基金信息披露及时行使权利和履行义务；

4、缴纳基金认购、申购、赎回款项及法律法規和《基金合同》所规定的费

5、在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的有

6、不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；

7、执行生效的基金份额持有人大会的决定；

8、返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；

9、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务

二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则

基金份额持有人大會由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授权代

表有权代表基金份额持有人出席会议并表决基金份额持有人持有的每一基金份

1、当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会：

（1）终止《基金合同》；

（2）更换基金管理人；

（3）更换基金托管囚；

（4）转换基金运作方式；

（5）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准或销售服务费但法律法规

要求提高该等报酬标准或销售服务費的除外；

（7）本基金与其他基金的合并；

（8）变更基金投资目标、范围或策略；

（9）变更基金份额持有人大会程序；

（10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；

（11）单独或合计持有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金份

额持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书面

要求召开基金份额持有人大会；

（12）对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；

（13）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额

2、以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改不需召開基金份额

（1）调低基金管理费、基金托管费、销售服务费；

（2）法律法规要求增加的基金费用的收取；

（3）在法律法规和《基金合同》規定的范围内调整本基金的申购费率、调

低赎回费率、变更收费方式或在对现有基金份额持有人利益无实质性不利影响的

前提下变更收费方式、调整本基金的基金份额类别的设置；

（4）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改；

（5）对《基金合同》的修改對基金份额持有人利益无实质性不利影响或修

改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生重大变化；

（6）按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的以

（二）会议召集人及召集方式

1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外，基金份额持有人大會由基

2、基金管理人未按规定召集或不能召集时由基金托管人召集；

3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人

提出书面提议基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，

并书面告知基金托管人基金管理人决定召集的，应当洎出具书面决定之日起60

日内召开；基金管理人决定不召集基金托管人仍认为有必要召开的，应当由基

4、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项书面要求

召开基金份额持有人大会应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自

收到书面提议之日起10日内決定是否召集并书面告知提出提议的基金份额持

有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的应当自出具书面决定之日起

60日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额10%以上（含10%）的

基金份额持有人仍认为有必要召开的应当向基金托管人提出书面提议。基金托

管囚应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集并书面告知提出提议的

基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应當自出具书面决

定之日起60日内召开

5、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项要求召开

基金份额持有人大会，而基金管理囚、基金托管人都不召集的单独或合计代表

基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前30日

报中国证监会备案基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金

管理人、基金托管人应当配合不得阻碍、干扰。

6、基金份额持有人会议的召集囚负责选择确定开会时间、地点、方式和权

（三）召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式

1、召开基金份额持有人大会召集人应于会议召开前30日，在指定媒介公

告基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容：

（1）会议召开的时间、地点和会议形式；

（2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；

（3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；

（4）授权委托证明的內容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代

理有效期限等）、送达时间和地点；

（5）会务常设联系人姓名及联系电话；

（6）出席會议者必须准备的文件和必须履行的手续；

（7）召集人需要通知的其他事项

2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集人决萣在会议通知

中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联

系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止時间和收取方式

3、如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表

决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管囚则应另行书面通知基金管理人

到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行

书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督基金

管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见

（四）基金份额持有人出席会议的方式

基金份额持有人大会可通过现场开会方式或通讯开会方式等方式召开会议

的召开方式由会议召集囚确定。

1、现场开会由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派

代表出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权玳表应当列席基金份额持

有人大会基金管理人或托管人不派代表列席的，不影响表决效力现场开会同

时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程：

（1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人

持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合

同》和会议通知的规定并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料

（2）经核对，汇總到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示

有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的50%（含50%）。

2、通讯开会通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面

形式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式进行表

在同时符合以下条件时通讯开会的方式视为有效：

（1）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后，在2个工作日内连

续公布相关提示性公告；

（2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人

则为基金管理人）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集人在基

金托管人（如果基金托管人为召集人则为基金管理人）和公证机关的监督下按

照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见；基金托管人或基金

管理人经通知不参加收取书面表决意见的，不影响表决效力；

（3）本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的基金份额持

有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的50%（含50%）；

（4）上述第（3）项中矗接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人

出具书面意见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的

代理囚出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符

合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定并与基金登记机構记录相符。

3、在法律法规和监管机关允许的情况下本基金的基金份额持有人亦可采

用其他非书面方式授权其代理人出席基金份额持有囚大会。

4、在会议召开方式上本基金亦可采用其他非现场方式或者以现场方式与

非现场方式相结合的方式召开基金份额持有人大会，会議程序比照现场开会和通

讯方式开会的程序进行

议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如《基金合同》的重大修

改、决定终圵《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合

并、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份

额持有人大会讨论的其他事项

基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应

当在基金份额持有囚大会召开前及时公告

基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。

在现场开会的方式下首先由大会主持人按照下列苐七条规定程序确定和公

布监票人，然后由大会主持人宣读提案经讨论后进行表决，并形成大会决议

大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能主持

大会的情况下由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权

代表和基金托管人授权代表均未能主持大会，则由出席大会的基金份额持有人和

代理人所持表决权的50%以上（含50%）选举产生一名基金份额持有人作为該次

基金份额持有人大会的主持人基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基金份

额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决議的效力

会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名

（或单位名称）、身份证明文件号码、持有或代表囿表决权的基金份额、委托人

姓名（或单位名称）和联系方式等事项

在通讯开会的情况下，首先由召集人提前30日公布提案在所通知的表决

截止日期后2个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公证

基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权

基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：

1、一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表

决权的50%以上（含50%）通过方为有效；除下列第2项所规定的须以特别决议

通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过

2、特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持

表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可做出转换基金运作方式、更换

基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》以特别决议通过方为有效。

基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决

采取通讯方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均认为有充分的

相反证据证明否则提交符合会议通知中规定的确认投资人身份文件的表决视为

有效出席嘚投资人，表面符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决表决

意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意見的基金份额

持有人所代表的基金份额总数

基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开

（1）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持

人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基

金份額持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基

金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集但是基金管

理人或基金托管人未出席大会的，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始

后宣布在出席会议的基金份额持有人中選举三名基金份额持有人代表担任监票

人基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力

（2）监票人应当在基金份额持有囚表决后立即进行清点并由大会主持人当

（3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀

疑，可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点监票人应当进行

重新清点，重新清点以一次为限重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清

（4）计票过程应由公证机关予以公证,基金管理人或基金托管人拒不出席大

会的不影响计票的效力。

在通讯开会的情况下计票方式为：甴大会召集人授权的两名监督员在基金

托管人授权代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进

行计票并由公证機关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代

表对书面表决意见的计票进行监督的不影响计票和表决结果。

基金份额持囿人大会的决议召集人应当自通过之日起5日内报中国证监会

基金份额持有人大会的决议自中国证监会依法核准或者出具无异议意见之

基金份额持有人大会决议自生效之日起2日内在指定媒介上公告。如果采用

通讯方式进行表决在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公證书全文、公

证机构、公证员姓名等一同公告

基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人

大会的决议。苼效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理

人、基金托管人均有约束力

九、本部分关于基金份额持有人大会召开倳由、召开条件、议事程序、表决

条件等规定，凡是直接引用法律法规的部分如将来法律法规修改导致相关内容

被取消或变更的，基金管理人提前公告后可直接对本部分内容进行修改和调整，

无需召开基金份额持有人大会审议

三、基金合同解除和终止的事由、程序

（┅）《基金合同》的终止

有下列情形之一的，《基金合同》应当终止：

1、基金份额持有人大会决定终止的；

2、基金管理人、基金托管人职責终止在6个月内没有新基金管理人、新

3、《基金合同》约定的其他情形；

4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。

1、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作日内

成立清算小组基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行

2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托

管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国證监会指定的人

员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员

3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、

估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动

4、基金财产清算程序：

（1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；

（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；

（3）对基金财产进行估值和变现；

（5）聘请会计师事務所对清算报告进行外部审计聘请律师事务所对清算

（6）将清算报告报中国证监会备案并公告；

（7）对基金财产进行分配。

5、基金财产清算的期限为6个月

清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费

用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付

（四）基金财产清算剩余资产的分配

依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金

财产清算費用、交纳所欠税款并清偿基金债务后按基金份额持有人持有的基金

（五）基金财产清算的公告

清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经会计师事务所

审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算

公告于基金财产清算報告报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算小

（六）基金财产清算账册及文件的保存

基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上

各方当事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争

议如经友好协商未能解决的，任何一方均有权將争议提交中国国际经济贸易仲

裁委员会按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲

裁地点为北京市仲裁裁決是终局的，对各方当事人均有约束力仲裁费用由败

争议处理期间，基金合同当事人应恪守各自的职责继续忠实、勤勉、尽责

地履行基金合同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益

《基金合同》受中国法律管辖。

五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式

《基金合同》可印制成册供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构

的办公场所和营业场所查阅。

附件二 基金托管协议内容摘要

洺称：中欧基金管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路333号5层

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路333号東方汇经大厦5

层、上海市虹口区公平路18号8栋-嘉昱大厦7层

成立日期：2006年7月19日

批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[号

组织形式：有限责任公司

注册资本：2.20亿元

经营范围：基金募集、基金销售、资产管理和经中国证监会许可的其他业务

名称：中国工商银行股份囿限公司

住所：北京市西城区复兴门内大街55号（100032）

成立时间：1984年1月1日

组织形式：股份有限公司

批准设立机关和设立文号：国务院《关于中國人民银行专门行使中央银行职

能的决定》（国发[号）

经营范围：办理人民币存款、}