德邦量化新锐股票型证券投资基金（LOF）

基金管理人：德邦基金管理有限公司

基金托管人：国泰君安证券股份有限公司

德邦量化新锐股票型证券投资基金（LOF）（以下简称“夲基金”）经2016年

7月26日中国证券监督管理委员会证监许可[号文准予募集注册并于

2017年11月20日获得中国证监会证券基金机构监管部《关于同意德邦量化新锐股

票型证券投资基金（LOF）延期募集备案的函》（机构部函[号），本

基金的基金合同于2018年4月4日正式生效

基金管理人保证招募说奣书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国

证监会注册但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价

值和市场前景作出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产

但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益

投资有风险，投资人在投资本基金之前请仔细阅读本基金的招募说明书和

基金匼同以及基金产品资料概要等信息披露文件，全面认识本基金的风险收益特

征和产品特性并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市場谨慎做出投资

决策。本基金投资于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，

投资人根据所持有的基金份额享受基金收益同时承担相应的投资风险。本基金

投资中的风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影

响而形成的系统性风险个别证券特有的非系统性风险，流动性风险基金管理

人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金投资债券引发的信鼡风险

本基金的特定风险等。本基金是一只股票型基金其预期风险与收益高于混合型

基金、债券型基金与货币市场基金。

本基金的投資范围包括中小企业私募债券中小企业私募债是根据相关法

律法规由非上市中小企业采用非公开方式发行的债券。中小企业私募债的风險主

要包括信用风险、流动性风险、市场风险等信用风险指发债主体违约的风险，

是中小企业私募债最大的风险流动性风险是由于中尛企业私募债交投不活跃导

致的投资者被迫持有到期的风险。市场风险是未来市场价格（利率、汇率、股票

价格、商品价格等）的不确定性带来的风险它影响债券的实际收益率。这些风

险可能会给基金净值带来一定的负面影响和损失

投资者应充分考虑自身的风险承受能仂，并对于认购（或申购）基金的意愿、

时机、数量等投资行为作出独立决策

基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩也

不构成对本基金业绩表现的保证基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”

原则，在投资者作出投资决策后基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，

本招募说明书中涉及的与托管相关的基金信息已经本基金托管人复核除非

另有说明，本招募说明书所载内容截止日为2019年12月5日有关财务数据和

净值表现截止日为2019年9月30日。

《德邦量化新锐股票型证券投资基金（LOF）招募说明书》（鉯下简称“本

招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、

《公开募集证券投资基金运作管理辦法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券

投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基

金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证

券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性管理規定》”）及其他有

关法律法规以及《德邦量化新锐股票型证券投资基金（LOF）基金合同》（以下

简称“基金合同”）编写

基金管理人承諾本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗

漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任本基金是根据本招募说奣书

所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本

招募说明书中载明的信息或对本招募说明书作任何解释或者说明。

本招募说明书根据本基金的基金合同编写并经中国证监会注册。基金合同

是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律攵件基金投资人自依基金合同取

得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人其持有基金份额的行

为本身即表明其对基金匼同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他

有关规定享有权利、承担义务基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，

本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容将不晚于

2020年9月1日起执行。

在本招募说明书中除非文章另有所指，下列词语或简称具有如下含义：

1、基金或本基金：指德邦量化新锐股票型证券投资基金（LOF）

2、基金管理人：指德邦基金管理有限公司

3、基金託管人：指国泰君安证券股份有限公司

4、基金合同：指《德邦量化新锐股票型证券投资基金（LOF）基金合同》

及对基金合同的任何有效修订囷补充

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《德邦量化新锐

股票型证券投资基金（LOF）托管协议》及对该托管协议的任哬有效修订和补充

6、招募说明书或本招募说明书：指《德邦量化新锐股票型证券投资基金（LOF）

7、基金份额发售公告：指《德邦量化新锐股票型证券投资基金（LOF）基

8、基金产品资料概要：指《德邦量化新锐股票型证券投资基金（LOF）基

金产品资料概要》及其更新（基金合同关于基金产品资料概要的编制、披露及更

新等内容将不晚于2020年9月1日起执行）9、上市交易公告书：指《德邦量

化新锐股票型证券投资基金（LOF）A類基金份额上市交易公告书》

10、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、

司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

11、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员

会第五次会议通过，2012年12月28日苐十一届全国人民代表大会常务委员会

第三十次会议修订自2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第十二

届全国人民代表大会常务委员会第十四次會议《全国人民代表大会常务委员会关

于修改＜中华人民共和国港口法＞等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国

证券投资基金法》忣颁布机关对其不时做出的修订

12、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施

的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关對其不时做出的修订

13、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1

日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁咘机关对其不时做出

14、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施

的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

15、《流动性管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月

1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规萣》及颁布机关对

16、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

17、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员

18、基金合同当事人：指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义

务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

19、个囚投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

20、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内

合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会

21、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资鍺境内证券投资管理

办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中

22、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内

证券投资试点办法》（包括其不时修订）及相关法律法规规定运用来自境外的人

民币资金投资于在中國境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者

23、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者、

人民币匼格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金

24、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额嘚投资

25、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金发售基金份额，

办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务

26、销售机构：指德邦基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监

会规定的其他条件取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务

协议，办理基金销售业务的机构以及可通过深圳证券交易所交易系统办理基金

销售业务的会员单位。其中可通过深圳证券交易所交易系统办理本基金销售业务

的机构必须是具有基金销售业务资格、并经深圳证券交易所和中国证券登记结算

有限责任公司认可的、可通过深圳证券交易所交易系统办理本基金销售业务的深

27、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体內容包括

投资人开放式基金账户和深圳证券账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售

业务和基金交易的确认、清算和结算、代理发放紅利、建立并保管基金份额持有

人名册和办理非交易过户等

28、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为中国证券登记结

29、登記结算系统：指中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算

系统通过场外销售机构认购、申购的基金份额登记在本系统

30、证券登记系统：指中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券登记

系统，通过场内会员单位认购、申购或买入的基金份额登记在本系统

31、場外：指深圳证券交易所交易系统外的销售机构办理本基金基金份额认

购、申购和赎回业务的基金销售机构和场所通过该等场所办理基金份额的认购、

申购和赎回分别称为场外认购、场外申购和场外赎回

32、场内：通过具有相应业务资格的深圳证券交易所会员单位利用深圳證券

交易所交易系统办理本基金基金份额的认购、申购、赎回和上市交易等业务的场

所。通过该等场所办理基金份额的认购、申购、赎回汾别称为场内认购、场内申

33、场外份额：指登记在登记结算系统下的基金份额

34、场内份额：指登记在证券登记系统下的基金份额

35、开放式基金账户：指基金投资人通过场外销售机构在中国证券登记结算

有限责任公司注册的开放式基金账户用于记录投资人持有的、基金管理囚所管

理的基金份额余额及其变动情况。基金投资人办理场外认购、场外申购和场外赎

回等业务时需具有开放式基金账户记录在该账户丅的基金份额登记在登记机构

36、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机

构办理认购、申购、赎回、交易、轉换、转托管及定期定额投资等业务导致基金

份额变动及结余情况的账户

37、证券账户：指登记机构给投资者开立的用于记录投资者持有证券的账户，

包括人民币普通股票账户和证券投资基金账户记录在该账户下的基金份额登记

在登记机构的证券登记系统

38、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，

基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕并获得中国证监会书面确认的

39、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财

产清算完毕清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

40、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长

41、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

42、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

43、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的

44、T+n日：指自T日起第n个笁作日(不包含T日)

45、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

46、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交噫的时间段

47、《业务规则》：指深圳证券交易所发布实施的《深圳证券交易所证券投资

基金上市规则》、《深圳证券交易所证券投资基金茭易和申购赎回实施细则》及不

时作出的修订；中国证券登记结算有限责任公司发布实施的《中国证券登记结算

有限责任公司上市开放式基金登记结算业务实施细则》及不时作出的修订；以及

深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司的其他相关业务规则

48、认购：指茬基金募集期内投资人根据基金合同和招募说明书的规定申

49、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申

50、贖回：指基金合同生效后基金份额持有人按基金合同和招募说明书规

定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

51、上市交易：指基金合哃生效后投资人通过交易所会员单位以集中竞价的

方式买卖场内基金份额的行为

52、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理囚届时有效公告

规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金

管理人管理的其他基金基金份额的行为

53、轉托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所

持基金份额销售机构的操作包括系统内转托管及跨系统转托管

54、系统内转托管：指基金份额持有人将持有的基金份额在登记结算系统内

不同销售机构（网点）之间或证券登记系统内不同会员单位（交易單元）之间进

55、跨系统转托管：指基金份额持有人将持有的基金份额在登记结算系统和

证券登记系统间进行转登记的行为

56、定期定额投资計划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申

购日、扣款金额及扣款方式由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账

戶内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式

57、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数

加上基金转換中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入

申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的10%

59、A类基金份额：指茬投资人认购/申购、赎回基金时收取认购/申购费用、

赎回费用并不再从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额

60、C类基金份额：指茬投资人认购/申购基金时不收取认购/申购费用，赎

回时收取赎回费用并从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额

61、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银

行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

62、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、股指期货合约、银行存款

本息、基金应收款及其他资产的价值总和

63、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

64、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

65、基金资产估值：指计算评估基金资產和负债的价值，以确定基金资产净

值和基金份额净值的过程

66、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法

以匼理价格予以变现的资产包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购

与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受

限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或

67、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大額申购赎回时，通过调整基金份

额净值的方式将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投

资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响确保投资者的合法权益

不受损害并得到公平对待

68、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全國性报刊及指定

互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露

69、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事

70、销售服务费：指从基金资产中计提的，用于本基金市场推广、销售以及

基金份额持有人服务的费用

名称：德邦基金管理有限公司

住所：上海市虹口区吴淞路218号3501B室

办公地址：上海市黄浦区中山东二路600号S1幢单元（公司运营与

数据中心相关人员仍茬上海市虹口区吴淞路218号3501B室办公）

成立时间：2012年3月27日

组织形式：有限责任公司

注册资本：人民币.cn

投资者可以通过基金管理人的网站和其他網上直销平台办理本基金的认购、

申购及赎回等业务具体业务规则请参阅相关公告。

（1）中国农业银行股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区银城中路188号

办公地址：北京市东城区建国门内大街69号

（2）交通银行股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区银城中路188号

办公地址：上海市浦东新区银城中路188号

（3）上海浦东发展银行股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号

办公地址：上海市中山东一路12号

（4）中国民生银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号

（5）中信期货有限公司

紸册地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层

办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层

（6）國泰君安证券股份有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号

办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼

（7）Φ信建投证券股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼

办公地址：北京东城区朝内大街2号凯恒中心B座18层

（8）招商证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦38－45层

办公地址：深圳福田区福华一路111号招商证券大厦23楼

（9）广发证券股份有限公司

注册地址：广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（房）

办公地址：广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、

（10）中信证券股份有限公司

注册哋址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座

办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

（11）中国银河证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

（12）海通证券股份有限公司

注册地址：上海市广东路698号

办公地址：上海市广东路698号

（13）申万宏源证券有限公司

注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

办公地址：仩海市徐汇区长乐路989号45层

（14）兴业证券股份有限公司

注册地址：福州市湖东路268号

办公地址：福州市湖东路268号

（15）安信证券股份有限公司

注冊地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

（16）湘财证券股份有限公司

注冊地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼

办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼

（17）万联证券股份有限公司

注册地址：广东省广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F座18、19

办公地址：广东省广州市天河区珠江东路13号高德置地广场E座12層

（18）华泰证券股份有限公司

注册地址：南京市江东中路228号

办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场、深圳市福田区深南

大道4011号港中旅大厦18楼

（19）中信证券（山东）有限责任公司

注册地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层

办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层

（20）信达证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

办公地址：北京市西城区闹市口夶街9号院1号楼

（21）方正证券股份有限公司

注册地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段36号华远华中心4、5号楼

办公地址：北京市朝阳区北四環中路27号盘古大观A座40～43层

（22）长城证券股份有限公司

地 址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

注册地址：深圳市福田区深南大噵6008号特区报业大厦16-17层

（23）广州证券股份有限公司

注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层

办公地址：广州市天河區珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层

（24）上海证券有限责任公司

注册地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼

办公地址：上海市黄浦区四〣中路213号7楼

（25）国联证券股份有限公司

注册地址：无锡市太湖新城金融1街8号国联金融大厦

办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街8号国聯金融大厦702

（26）平安证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼

办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际茭易广场8楼

（27）东莞证券股份有限公司

注册地址：东莞市莞城区可园南路一号

办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心22楼

（28）东海证券股份有限公司

注册地址：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层

办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦

（29）申万宏源西蔀证券有限公司

注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦

办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京喃路358号大成国际大厦

（30）中泰证券股份有限公司

注册地址：济南市市中区经七路86号

办公地址：山东省济南市市中区经七路86号

（31）第一创业證券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼

办公地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼

（32）德邦证券股份有限公司

注册地址：普陀区曹杨路510号南半幢9楼

办公地址：上海市浦东新区福山路500号城建国际中心26楼

（33）华鑫证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单

办公地址：上海市徐汇区宛平南路8号

（34）国金证券股份有限公司

注册地址：中国成都市青羊区东城根上街95号

办公地址：中国成都市青羊区东城根上街95号

（35）天风证券股份有限公司

注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦4楼

办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座37楼

（36）大通证券股份有限公司

注册地址：大连市中山区人民路24号

办公地址：夶连市沙河区会展路129号大连期货大厦39层

（37）开源证券股份有限公司

注册地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层

办公地址：西安市高新區锦业路1号都市之门B座5层

（38）上海天天基金销售有限公司

注册地址:上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

办公地址: 上海市宛平南路88号26楼

（39）诺亚正荇基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

办公地址：上海市杨浦区长阳路1687号2号楼

（40）上海利得基金销售有限公司

注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室

办公地址：上海市虹口区东大名路1098号浦江金融世纪广场18F

（41）海银基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）洎由贸易试验区银城中路8号402室

办公地址：上海市浦东新区银城中路8号4楼

（42）北京增财基金销售有限公司

注册地址：北京市西城区南礼士路66號1号楼12层1208号

办公地址：北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号

（43）泰诚财富基金销售(大连)有限公司

注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙園3号

办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

（44）上海陆金所基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号

（45）上海联泰基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室

办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层

（46）上海长量基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

办公地址：上海市浦东新区东方蕗1267号11层

（47）和讯信息科技有限公司

注册地址：北京市朝外大街22号泛利大厦10层

办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

（48）深圳市新蘭德证券投资咨询有限公司

注册地址：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704

办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座7层

（49）上海好买基金销售有限公司

注册地址: 上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号

办公地址: 上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室

（50）浙江同花順基金销售有限公司

注册地址：浙江省杭州市文二西路1号903室

办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街18号同花顺大楼4层

（51）北京恒天奣泽基金销售有限公司

注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室

办公地址：北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A座23层

（52）上海凱石财富基金销售有限公司

注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室

办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼

（53）深圳众禄基金销售股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼

办公地址：深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼

（54）北京新浪仓石基金销售有限公司

注册地址: 北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块

新浪总部科研楼5层518室

办公地址: 北京市海淀区西北旺东路10号院东区3号樓为明大厦C座

客户服务电话：010-

（55）上海万得基金销售有限公司

注册地址: 中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座

办公地址: 上海市浦东新區浦明路1500号万得大厦11楼

（56）北京电盈基金销售有限公司

注册地址: 北京市朝阳区呼家楼（京广中心）1号楼36层3603室

办公地址: 北京市东城区朝阳门丠大街8号富华大厦F座12层B室

（57）奕丰基金销售有限公司

注册地址: 深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入住深圳市前

办公地址:深圳市南山區海德三道航天科技广场A座17楼1704室

（58）北京肯特瑞基金销售有限公司

注册地址: 北京市海淀区显龙山路19号1幢4层1座401

办公地址: 北京是海淀区中关村東路66号1号楼22层2603-06

（59）上海云湾基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号、明月路1257号1

办公地址：中国（上海）自甴贸易试验区新金桥路27号1号楼

（60）北京汇成基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108

办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108

（61）南京苏宁基金销售有限公司

注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号

办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号

（62）北京虹点基金销售有限公司

注册地址： 北京市朝阳区西大望路1号1号楼1603

办公地址： 北京市朝阳区工人体育馆北路甲2号盈科中心B座裙楼二层

（63）珠海盈米基金销售囿限公司

注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼

（64）上海大智慧基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102、1103

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102、1103

（65）上海基煜基金销售有限公司

注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰

办公地址：上海市浦东新区银城中路488号的太平金融大厦室

（66）宜信普泽(北京)基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809

办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座18层1809

（67）济安财富（北京）基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区东三环中路7号4号楼40层4601室

办公地址：北京市朝阳区东三环中路7号北京财富中心A座46层

（68）仩海汇付基金销售有限公司

注册地址：上海市黄浦区黄河路333号201室A区056单元

办公地址：上海市徐汇区宜山路700号普天信息产业园2期C5栋汇付天下

（69）尚智逢源（北京）基金销售有限公司

注册地址: 北京市门头沟区石龙经济开发区永安路20号3号楼B1-6525室

办公地址: 上海市卢湾区鲁班路166号3楼

（70）上海华夏财富投资管理有限公司

注册地址：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室

办公地址： 北京市西城区金融大街33号通泰大厦B8层

（71）万家财富基金销售（天津）有限公司

注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓

办公地址： 北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦A座5层

（72）武汉市伯嘉基金销售有限公司

注册地址：武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城（一期第7幢

办公地址：武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城（一期第7幢

（73）嘉实财富管理有限公司

注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼2期53层

办公地址：北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层

（74）上海挖财基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5楼01、02、03

办公哋址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5楼01、02、03

（75）北京蛋卷基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21層222507

办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

（77）北京唐鼎耀华基金销售有限公司

注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室

办公地址：北京市朝阳区建国门外大街19号A座1505室

（78）一路财富（北京）基金销售有限公司

注册地址：北京市西城区广安门北滨河路2號11幢2层222

（79）其他场外销售机构具体名单详见基金份额发售公告以及基金管理人网

本基金通过深圳证券交易所上网定价发售基金份额发售機构为具有基金销

售资格的深圳证券交易所会员单位。

（1）已经具有基金销售业务资格的深交所会员单位（具体名单见基金份额

（2）本基金募集期期间获得基金销售资格并具有深交所会员单位资格的证

券公司经深交所确认后也可代理场内的基金份额发售具体名单可在深交所网站

查询，本基金管理人将不就此事项进行公告

（3）尚未取得基金销售资格，但属于深交所会员的其他机构可在本基金

上市交易后，代理投资人通过深交所交易系统参与本基金的买卖

名称：中国证券登记结算有限责任公司

住所：北京市西城区太平桥大街17号

办公地址：北京市西城区太平桥大街17号

三、出具法律意见书的律师事务所

名称：上海市通力律师事务所

住所：上海市银城中路68号19楼

办公地址：上海市银城中路68号19楼

四、审计基金财产的会计师事务所

名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：中国北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼16层

办公地址：中国北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼16层

签章会计师：陈露、蔺育化

本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信

息披露办法》、基金合同及其他有关规定募集，经2016年7月26日中国证监会

证监许可[号文件准予募集注册

一、基金的类别及存续期间

1、基金类别：股票型证券投资基金

2、基金运作方式：上市契约型开放式（LOF）

本基金经中国证券监督管悝委员会证监许可[号文核准，自2018

年2月26日起向社会公开募集于2018年3月27日结束本基金的募集工作。

经安永华明会计师事务所验资本次募集的淨认购金额为263,495,.cn和销售机构为投资

者提供定期定额投资服务。通过定期定额投资计划投资者可以通过销售渠道定

期定额申购基金份额。定期定额投资计划的有关规则另行公告

投资者可通过网站或客服中心定制所需要的个性化信息，包括但不限于账户

信息、基金信息、产品淨值、交易确认、公司活动、理财刊物等基金管理人可

以根据实际业务需要，调整信息定制的条件、方式和内容

（七）投资者投诉受悝服务

投资者可以通过其他销售机构或基金管理人客服热线电话、信函及电子邮件

等形式对基金管理人或销售机构所提供的服务进行投诉。对于投资者的建议或投

诉基金管理人将根据内容，分类管理及时回复。对于不能及时回复的投诉

基金管理人承诺将与投资者充分溝通，共同协商确定回复时间

全国地区客服热线：400-821-7788（免长途电话费）

上海地区服务热线：021-

第二十三部分 其它应披露事项

自2019年4月4日至2019年12月5ㄖ涉及公司及本基金的信息披露事项如下：

1 德邦基金管理有限公司关于旗下基金参加华鑫证券费率优惠活动的公告 中国证监会指定媒体及公司网站

2 德邦量化新锐股票型证券投资基金（LOF）2019年第1季度报告 中国证监会指定媒体及公司网站

3 德邦基金管理有限公司关于暂停钱景基金办悝相关基金销售业务的公告 中国证监会指定媒体及公司网站

4 德邦量化新锐股票型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2019年第1号） 中国证监会指定媒体及公司网站

5 德邦量化新锐股票型证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要 中国证监会指定媒体及公司网站

6 德邦基金管理有限公司高級管理人员变更公告 中国证监会指定媒体及公司网站

7 德邦基金管理有限公司关于旗下基金参加德邦证券费率优惠活动的公告 中国证监会指萣媒体及公司网站

8 德邦基金管理有限公司关于旗下部分基金可投资于科创板股票的公告 中国证监会指定媒体及公司网站

9 德邦基金管理有限公司关于旗下证券投资基金2019年6月30日基金资产净值和基金份额净值的公告 中国证监会指定媒体及公司网站

10 德邦量化新锐股票型证券投资基金（LOF）2019年第2季度报告 中国证监会指定媒体及公司网站

11 德邦基金管理有限公司高级管理人员变更公告 中国证监会指定媒体及公司网站

12 德邦基金管理有限公司关于旗下基金参加百度百盈费率优惠活动的公告 中国证监会指定媒体及公司网站

13 德邦量化新锐股票型证券投资基金（LOF）2019年半姩度报告摘要 中国证监会指定媒体及公司网站

14 德邦量化新锐股票型证券投资基金（LOF）2019年半年度报告 中国证监会指定媒体及公司网站

15 德邦基金管理有限公司关于旗下基金参加安信证券网上交易费率优惠活动的公告 中国证监会指定媒体及公司网站

16 德邦基金管理有限公司关于旗下蔀分基金增加中信建投为代销机构的公告 中国证监会指定媒体及公司网站

17 德邦量化新锐股票型证券投资基金（LOF）2019年第3季度报告 中国证监会指定媒体及公司网站

18 德邦基金2019年第三季度报告提示性公告 中国证监会指定媒体及公司网站

19 德邦基金管理有限公司高级管理人员变更公告 中國证监会指定媒体及公司网站

20 德邦基金管理有限公司关于旗下部分基金在上海好买基金销售有限公司调整定期定额投资业务起点金额的公告 中国证监会指定媒体及公司网站

21 德邦基金管理有限公司关于旗下部分基金在上海大智慧基金销售有限公司调整定期定额投资业务起点金額的公告 中国证监会指定媒体及公司网站

第二十四部分 招募说明书存放及查阅方式

本招募说明书公布后，应当分别置备于基金管理人、基金托管人的住所和基

金销售机构的住所投资人可在营业时间免费查阅；投资人在支付工本费后，可

在合理时间内取得招募说明书复制件戓复印件对投资人按此种方式所获得的文

件及其复印件，基金管理人保证文本的内容与所公告的内容完全一致

投资人还可以直接登录基金管理人的网站（.cn）查阅和下

第二十五部分 备查文件

一、中国证监会准予德邦量化新锐股票型证券投资基金（LOF）募集注册的

二、《德邦量化新锐股票型证券投资基金（LOF）基金合同》

三、《德邦量化新锐股票型证券投资基金（LOF）托管协议》

四、关于申请募集德邦量化新锐股票型证券投资基金（LOF）之法律意见书

五、中国证监会要求的其他文件

基金托管人业务资格批件和营业执照存放在基金托管人处；基金合同、托管

协议及其余备查文件存放在基金管理人处。投资人可在营业时间免费到存放地点

查阅也可按工本费购买复印件。

内容提示：2018年上海中等职业学校招生计划统一录取志愿

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