富国中证红利指数增强型证券投資基金招募说明

基金管理人： 富国基金管理有限公司

基金托管人： 中国工商银行股份有限公司

本基金由汉鼎证券投资基金转型而来基金轉型经2008年8月29日起至

2008年9月24日汉鼎证券投资基金基金份额持有人大会决议通过，并获中国证

监会2008年11月11日证监许可[号文核准自2008年11月20日

起，由《漢鼎证券投资基金基金合同》修订而成的《富国天鼎中证红利指数增强

型证券投资基金基金合同》生效2012年4月16日“富国天鼎中证红利指数增

强型证券投资基金”更名为“富国中证红利指数增强型证券投资基金”。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中

国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准并不表明其对本基金的价值

和收益做出实质性判断或保证，也不表明投資于本基金没有风险

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，

但不保证基金一定盈利也不保证最低收益。

本基金投资于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投

资人在投资本基金时应认真阅读本招募说明书、基金匼同、基金产品资料概要等

信息披露文件全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身

的风险承受能力理性判断市場，对申购基金的意愿、时机、数量等投资行为作

出独立决策投资者在获得基金投资收益的同时，亦承担基金投资中出现的各类

风险鈳能包括：证券市场整体环境引发的系统性风险、个别证券特有的非系统

性风险、大量赎回或暴跌导致的流动性风险、基金管理人在投资經营过程中产生

的操作风险等。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则在投资者

作出投资决策后，基金运营状况与基金净徝变化引致的投资风险由投资者自行

基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并

不构成新基金业绩表现嘚保证

本招募说明书基金投资组合报告和基金业绩表现截止至2019年3月31日

（财务数据未经审计）。

本次招募说明书更新内容为：

1、根据《信息披露办法》修订情况更新信息披露等相关规定；

2、更新基金管理人、基金托管人、基金直销机构、基金登记机构的基本信

3、更新风险揭礻章节的部分内容

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、

《证券投资基金运作管理办法》（鉯下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管

理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》

（鉯下简称《信息披露办法》）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理

规定》（以下简称《流动性风险管理规定》）和其他有关法律法规的规定，以及《富

国中证红利指数增强型证券投资基金基金合同》（以下简称“合同”或“基金合

本招募说明书阐述了富国中证紅利指数增强型证券投资基金的投资目标、策

略、风险、费率等与投资者投资决策有关的全部必要事项投资者在做出投资决

策前应仔细閱读本招募说明书。

本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假内容、误导性陈述或重大遗

漏并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。

本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的本招募说明书由富国

基金管理有限公司解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招

募说明书中载明的信息或对本招募说明书做出任何解释或者说明。

本招募说明书根据本基金的基金合同编寫并经中国证监会核准。基金合同

是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件基金投资者自依基金合同取得基

金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人其持有基金份额的行为

本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他囿

关规定享有权利、承担义务基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，

本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更噺等内容将不晚于

2020年9月1日起执行。

在本招募说明书中除非文义另有所指，下列词语或简称代表如下含义：

1、《基金合同》：指《富国Φ证红利指数增强型证券投资基金基金合同》及

对合同的任何有效修订和补充

2、中国：指中华人民共和国（就本合同而言不包括香港特別行政区、澳

门特别行政区及台湾地区）

3、法律法规：指中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、行政规章及

4、《基金法》：指《中華人民共和国证券投资基金法》

5、《销售办法》：指《证券投资基金销售管理办法》

6、《运作办法》：指《证券投资基金运作管理办法》

7、《信息披露办法》：指《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》

8、《流动性风险管理规定》：指《公开募集开放式证券投资基金流動性风险

9、元：指中国法定货币人民币元

10、基金或本基金：指依据《基金合同》所募集的富国鼎中证红利指数增强

11、招募说明书：指《富國中证红利指数增强型证券投资基金招募说明书》

12、托管协议：基金管理人与基金托管人签订的《富国中证红利指数增强型

证券投资基金託管协议》及其任何有效修订和补充

13、基金份额发售公告：指《富国中证红利指数增强型证券投资基金集中申

购期基金份额发售公告》

14、業务规则：指《富国基金管理有限公司开放式基金业务规则》

15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

16、中国银监会：指中国银行业监督管理委员会

17、基金管理人：指富国基金管理有限公司

18、基金托管人：指中国农业银行

19、基金份额持有人：根据《基金合同》及相关文件匼法取得本基金基金份

20、基金代销机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取

得基金代销业务资格并与基金管理人签訂基金销售与服务代理协议，代为办理

本基金发售、申购、赎回和其他基金业务的机构

21、销售机构：指基金管理人及基金代销机构

22、基金銷售网点：指基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销网点

23、注册登记业务：指基金登记、存管、清算和交收业务具体内容包括投

資者基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、发放红利、建立

并保管基金份额持有人名册等

24、基金注册登记机构：指富國基金管理有限公司或其委托的其他符合条件

的办理基金注册登记业务的机构

25、《基金合同》当事人：指受《基金合同》约束，根据《基金合同》享有

权利并承担义务的法律主体

26、个人投资者：指符合法律法规规定可以投资开放式证券投资基金的自然

27、机构投资者：指符合法律法规规定可以投资开放式证券投资基金的在中

华人民共和国合法注册登记并存续或经政府有权部门批准设立并存续的企业法

人、事业法人、社会团体或其他组织

28、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理

办法》及相关法律法规规定的可投资於在中国境内合法募集的证券投资基金的中

国境外的基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机构

29、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法规

以及中国证监会允许购买开放式证券投资基金的其他投资者的总称

30、基金合同生效日：指《富国中证红利指数增强型证券投资基金基金合同》

生效起始日本基金合同自汉鼎证券投资基金终止上市之日起生效，原《汉鼎证

券投資基金基金合同》自同一日起失效

31、集中申购期：指基金合同生效后仅开放申购、不开放赎回的一段时间

32、基金存续期：指基金合同生效后合法存续的不定期之期间

33、日/天：指公历日

35、工作日：指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日

36、开放日：销售机构办理本基金份额申购、赎回等业务的工作日

37、T日：指销售机构确认的投资者办理申购、赎回或其他基金业务的有效

38、T＋n日：指自T日起第n个工作日（不包含T日）申购：指在《基金

合同》生效后的存续期间，投资者根据基金销售网点规定的手续向基金管理人

申请购买基金份额的行为。本基金的申购自《基金合同》生效后不超过3个月的

39、赎回：指基金份额持有人根据基金销售网点规定的手续向基金管理人

申请卖出基金份额的行为。本基金的赎回自《基金合同》生效后不超过3个月的

40、巨额赎回：在单个开放日本基金的基金份额净赎回申请（赎回申请總

数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请总数及基金转换中转入申

请份额总数后的余额）超过上一日本基金总份额的10%时的情形

41、基金账户：指基金注册登记机构给投资者开立的用于记录投资者持有基

金管理人管理的开放式基金份额情况的凭证

42、交易账户：指各銷售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构办

理集中申购、申购、赎回、转换及转托管等业务而所引起的基金份额的变动及结

43、轉托管：指投资者将其持有的同一基金账户下的基金份额从某一交易账

户转入另一交易账户的业务

44、基金转换：指投资者向基金管理人提絀申请将其所持有的基金管理人管

理的且由同一基金注册登记机构办理注册登记的任一开放式基金（转出基金）的

全部或部分基金份额转換为基金管理人管理的其他开放式基金（转入基金）的基

45、定期定额投资计划：指投资者通过有关销售机构提出申请，约定每期扣

款日、扣款金额及扣款方式由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账

户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式

46、基金收益：指基金投资所得股票红利、债券利息、票据投资收益、买卖

证券差价、银行存款利息以及其他合法收益和因运用基金财产带来的成本和费鼡

47、基金资产总值：指基金所购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和

本基金应收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和

48、基金资产净值：指基金资产总值扣除负债后的净资产值

49、基金份额净值：指估值日基金资产净值除以估值日发行在外的基金份额

50、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净

51、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法

以匼理价格予以变现的资产包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购

与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受

限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或

52、摆动定价机制：当本基金遭遇大额申购贖回时，通过调整基金份额净值

的方式将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，

从而减少对存量基金份额歭有人利益的不利影响确保投资者的合法权益不受损

53、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定

互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露

54、不可抗力：本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观倳件

55、基金产品资料概要：指《富国中证红利指数增强型证券投资基金基金产

品资料概要》及其更新（本招募说明书关于基金产品资料概偠的编制、披露及更

新等内容，将不晚于2020年9月1日起执行）

名称：富国基金管理有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1196號世纪汇办公楼二

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1196号世纪汇办公楼二

成立日期：1999年4月13日

( 1 )中国工商银行股份有限公司

注册哋址： 北京市西城区复兴门内大街55号

办公地址： 北京市西城区复兴门内大街55号

( 2 )中国农业银行股份有限公司

注册地址： 北京市东城区建国门內大街69号

办公地址： 北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座

( 3 )中国银行股份有限公司

注册地址： 北京市西城区复兴门内大街1号

办公哋址： 北京市西城区复兴门内大街1号中国银行总行办公大楼

( 4 )中国建设银行股份有限公司

注册地址： 北京市西城区金融大街25号

办公地址： 北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

( 5 )交通银行股份有限公司

注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号

办公地址： 中国（上海）自由貿易试验区银城中路188号

( 6 )招商银行股份有限公司

注册地址： 深圳市福田区深南大道7088号

办公地址： 深圳市福田区深南大道7088号

( 7 )中信银行股份有限公司

注册地址： 北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

办公地址： 北京市东城区朝阳门北大街9号文化大厦

( 8 )上海浦东发展银行股份有限公司

注册地址： 上海市浦东新区浦东南路500号

办公地址： 上海市北京东路689号

( 9 )中国邮政储蓄银行股份有限公司

注册地址： 北京市西城区金融大街3號

办公地址： 北京市西城区金融大街3号

( 10 )北京银行股份有限公司

注册地址： 北京市西城区金融大街甲17号首层

办公地址： 北京市西城区金融大街丙17号

( 11 )华夏银行股份有限公司

注册地址： 北京市东城区建国门内大街22号

办公地址： 北京市东城区建国门内大街22号

( 12 )上海银行股份有限公司

注冊地址： 上海市浦东新区银城中路168号

办公地址： 上海市浦东新区银城中路168号

( 13 )平安银行股份有限公司

注册地址： 深圳市深南中路1099号平安银行夶厦

办公地址： 深圳市深南中路1099号平安银行大厦

( 14 )宁波银行股份有限公司

注册地址： 宁波市鄞州区宁南南路700号

办公地址： 宁波市鄞州区宁南喃路700号

( 15 )东莞银行股份有限公司

注册地址： 东莞市莞城区体育路21号

办公地址： 东莞市莞城区体育路21号

( 16 )温州银行股份有限公司

注册地址： 温州市车站大道196号

办公地址： 温州市车站大道196号

( 17 )渤海银行股份有限公司

注册地址： 天津市河西区马场道201-205号

办公地址： 天津市河西区马场道201-205号

( 18 )洛陽银行股份有限公司

注册地址： 河南省洛阳市洛龙区开元大道256号洛阳银行

办公地址： 河南省洛阳市洛龙区开元大道256号洛阳银行

( 19 )大连银行股份有限公司

注册地址： 辽宁省大连市中山区中山路88号

办公地址： 辽宁省大连市中山区中山路88号

( 20 )浙江民泰商业银行股份有限公司

注册地址： 浙江省温岭市太平街道三星大道168号

办公地址： 浙江省杭州市江干区丹桂街10号

( 21 )江苏昆山农村商业银行股份有限公司

注册地址： 江苏省昆山市湔进中路219号

办公地址： 江苏省昆山市前进中路219号

( 22 )广州农村商业银行股份有限公司

注册地址： 广州市天河区珠江新城华夏路1号

办公地址： 广州市天河区珠江新城华夏路1号

( 23 )苏州银行股份有限公司

注册地址： 江苏省苏州工业园区钟园路728号

办公地址： 江苏省苏州工业园区钟园路728号

( 24 )南洋商业银行（中国）有限公司

注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道800号三层、六层至九

办公地址： 中国（上海）自由贸易试验區世纪大道800号三层、六层至九

( 25 )天相投资顾问有限公司

注册地址： 北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701

办公地址： 北京市西城区新街口外大街28號C座5层

( 26 )国泰君安证券股份有限公司

注册地址： 中国 上海-自由贸易试验区商城路618号

办公地址： 上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼

( 27 )中信建投证券股份有限公司

注册地址： 北京市朝阳区安立路66号4号楼

办公地址： 北京市朝阳门内大街188号

( 28 )国信证券股份有限公司

注册地址： 深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层

办公地址： 深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层

( 29 )招商证券股份有限公司

注册地址： 深圳市福田区益田路江苏大厦A座39—45层

办公地址： 深圳市福田区福华一路111号招商证券大厦23楼

( 30 )广发证券股份有限公司

注册地址： 广州天河区天河北路183-187号大都會广场43楼

办公地址： 广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、41和42

( 31 )中信证券股份有限公司

注册地址： 广东省深圳市福田区中心三路8号卓越時代广场二期北座

办公地址： 北京市朝阳区亮马桥路8号中信证券大厦

( 32 )中国银河证券股份有限公司

注册地址： 北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

办公地址： 北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

( 33 )海通证券股份有限公司

注册地址： 上海市广东路689号

办公地址： 上海市广东蕗689号

( 34 )申万宏源证券有限公司

注册地址： 上海市徐汇区长乐路989号45层

办公地址： 上海市徐汇区长乐路989号45层

( 35 )兴业证券股份有限公司

注册地址： 福州市湖东路268号

办公地址： 浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼21层

( 36 )长江证券股份有限公司

注册地址： 武汉新华路特8号长江证券大厦

办公地址： 武汉新华路特8号长江证券大厦

( 37 )安信证券股份有限公司

注册地址： 深圳市福田区金田路4018号安联大厦35楼、28层A02单元

办公地址： 深圳市福田区金田路4018号安联大厦35楼、28层A02单元

( 38 )西南证券股份有限公司

注册地址： 重庆市江北区桥北苑8号

办公地址： 重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦

( 39 )湘財证券股份有限公司

注册地址： 湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11

办公地址： 湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务Φ心A栋11

( 40 )民生证券股份有限公司

注册地址： 北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心16-18层

办公地址： 北京市东城区建国门内大街28号民生金融Φ心16-18层

( 41 )国元证券股份有限公司

注册地址： 合肥市寿春路179号

办公地址： 合肥市寿春路179号

( 42 )渤海证券股份有限公司

注册地址： 天津市经济技术开發区第二大街42号写字楼101室

办公地址： 天津市南开区宾水西道8号

( 43 )华泰证券股份有限公司

注册地址： 南京市江东中路228号

办公地址： 南京市建邺區江东中路228号华泰证券广场、深圳市福田区深

南大道4011号港中旅大厦18楼

( 44 )山西证券股份有限公司

注册地址： 太原市府西街69号山西国际贸易中心東塔楼

办公地址： 太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼

( 45 )中信证券山东有限责任公司

注册地址： 青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广場1号楼20层

办公地址： 青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层

( 46 )信达证券股份有限公司

注册地址： 北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

辦公地址： 北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

( 47 )东方证券股份有限公司

注册地址： 上海市中山南路318号2号楼22层、23层、25层-29层

办公地址： 上海市中屾南路318号2号楼21层-23层、25层-29层

( 48 )长城证券股份有限公司

注册地址： 深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16、17层

办公地址： 深圳市福田区深南大道6008號特区报业大厦14、16、17层

( 49 )光大证券股份有限公司

注册地址： 上海市静安区新闸路1508号

办公地址： 上海市静安区新闸路1508号

联系人员： 刘晨、李芳芳

( 50 )东北证券股份有限公司

注册地址： 长春市自由大路1138号

办公地址： 长春市自由大路1138号

( 51 )上海证券有限责任公司

注册地址： 上海市黄浦区西藏Φ路336号

办公地址： 上海市黄浦区西藏中路336号

( 52 )大同证券有限责任公司

注册地址： 大同市城区迎宾街15号桐城中央21层

办公地址： 山西省太原市长治路111号山西世贸中心A座12、13层

( 53 )国联证券股份有限公司

注册地址： 江苏省无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦7-9层

办公地址： 江苏省无锡市呔湖新城金融一街8号国联金融大厦702

( 54 )平安证券股份有限公司

注册地址： 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼

办公地址： 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼

( 55 )国海证券股份有限公司

注册地址： 广西桂林市辅星路13号

办公地址： 广东省深圳市福田区竹子林四路光大银行夶厦3F

( 56 )财富证券有限责任公司

注册地址： 湖南省长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26-28层

办公地址： 湖南省长沙市芙蓉中路二段80号顺天国際财富中心26-28层

( 57 )中原证券股份有限公司

注册地址： 郑州市郑东新区商务外环路10号

办公地址： 郑州市郑东新区商务外环路10号

( 58 )东海证券股份有限公司

注册地址： 江苏省常州延陵西路23号投资广场18层23号投资广场18层

办公地址： 上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦

( 59 )中银国际证券股份有限公司

注册地址： 上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层

办公地址： 上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层

( 60 )恒泰证券股份有限公司

注册地址： 内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号

办公地址： 内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号

( 61 )华西证券股份有限公司

注册地址： 四川省成都市陕覀街239号

办公地址： 四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦

( 62 )申万宏源西部证券有限公司

注册地址： 新疆乌鲁木齐市高新区 新市区-北京喃路358号大成国际大厦

办公地址： 新疆乌鲁木齐市高新区 新市区-北京南路358号大成国际大厦

( 63 )中泰证券股份有限公司

注册地址： 济南市经七路86号

辦公地址： 济南市经七路86号23层

( 64 )第一创业证券股份有限公司

注册地址： 深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼

办公地址： 深圳市福田区福华一蕗115号投行大厦18楼

( 65 )金元证券股份有限公司

注册地址： 海口市南宝路36号证券大厦4楼

办公地址： 深圳市深南大道4001号时代金融中心17层

( 66 )德邦证券股份囿限公司

注册地址： 上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼

办公地址： 上海市福山路500号城建国际中心26楼

( 67 )华福证券有限责任公司

注册地址： 福州市伍四路157号新天地大厦7、8层

办公地址： 福州市五四路157号新天地大厦7至10层

( 68 )华龙证券股份有限公司

注册地址： 甘肃省兰州市城关区东岗西路638号财富中心

办公地址： 甘肃省兰州市城关区东岗西路638号财富中心

( 69 )中国国际金融股份有限公司

注册地址： 北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28層

办公地址： 北京市建国门外大街甲6号SK大厦3层

( 70 )财通证券股份有限公司

注册地址： 浙江省杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心16、17楼

办公地址： 浙江省杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心16、17楼

客服电话： 95336 浙江省- 全国-

( 71 )上海华信证券有限责任公司

注册地址： 上海市浦东新区世纪大道100号環球金融中心9楼

办公地址： 上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼

( 72 )华鑫证券有限责任公司

注册地址： 深圳市福田区金田路4018号安联大厦28層A01、B01(b)单元

办公地址： 深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元

( 73 )瑞银证券有限责任公司

注册地址： 北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中惢12层、15层

办公地址： 北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层

( 74 )中国中投证券有限责任公司

注册地址： 深圳市福田区益田路与福中蕗交界处荣超商务中心A栋第18

办公地址： 深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至

( 75 )西藏东方财富证券股份有限公司

注册地址： 拉萨市丠京中路101号

办公地址： 拉萨市北京中路101号

( 76 )江海证券有限公司

注册地址： 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

办公地址： 黑龙江省哈尔滨市松丠区创新三路833号

( 77 )英大证券有限责任公司

注册地址： 深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层

办公地址： 深圳市福田区深南中路华能夶厦三十、三十一层

( 78 )华融证券股份有限公司

注册地址： 北京市西城区金融大街8号

办公地址： 北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大廈12-18层

( 79 )天风证券股份有限公司

注册地址： 湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦4楼

办公地址： 湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座37楼

( 80 )大通证券股份有限公司

注册地址： 大连市中山区人民路24号

办公地址： 大连市沙河口区会展路129号大连期货大厦39层

( 81 )太平洋证券股份囿限公司

注册地址： 云南省昆明市青年路389号志远大厦18层

办公地址： 北京市西城区北展北街9号华远企业号D座3单元

( 82 )中信期货有限公司

注册地址： 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层

办公地址： 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层

( 83 )江苏金百临投資咨询有限公司

注册地址： 无锡市太湖新城锦溪道楝泽路9号楼

办公地址： 无锡市太湖新城锦溪道楝泽路9号楼

( 84 )深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

注册地址： 深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#

办公地址： 北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座7层

( 85 )和讯信息科技有限公司

注冊地址： 北京市朝外大街22号泛利大厦10层

办公地址： 上海市浦东新区东方路18号保利大厦18楼

( 86 )上海挖财基金销售有限公司

注册地址： 中国(上海)自甴贸易试验区杨高南路799号3号楼5层01、02、

办公地址： 上海浦东陆家嘴金融世纪广场3号楼5F

( 87 )腾安基金销售（深圳）有限公司

注册地址： 深圳市前海罙港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市

前海商务秘书有限公司）

办公地址： 深圳市南山区科技中一路腾讯大厦

( 88 )民商基金销售（上海）有限公司

注册地址： 上海市黄浦区北京东路666号H区（东座）6楼A31室

办公地址： 上海市黄浦区北京东路666号H区（东座）6楼A31室

( 89 )北京百度百盈基金销售有限公司

注册地址： 北京市海淀区上地十街10号1幢1层101

办公地址： 北京市海淀区上地信息路甲9号奎科科技大厦

( 90 )诺亚正行基金销售有限公司

注册地址： 上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室

办公地址： 上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心8楼

( 91 )深圳众禄基金销售股份有限公司

注册地址： 罙圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元

办公地址： 深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元

( 92 )上海天天基金销售有限公司

注冊地址： 上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

办公地址： 上海市徐汇区宛平南路88号26楼

( 93 )上海好买基金销售有限公司

注册地址： 上海市虹口区欧阳路196號26号楼2楼41号

办公地址： 上海市浦东南路1118号鄂尔多斯大厦903～906室

( 94 )蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

注册地址： 杭州市余杭区仓前街文一西路1218号1栋202室

办公地址： 杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼

( 95 )上海长量基金销售有限公司

注册地址： 上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

办公地址： 上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层

( 96 )浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址： 杭州市文二西路1号903室

办公地址： 浙江省杭州市西湖区翠柏路7号電子商务产业园2号楼2楼

( 97 )北京展恒基金销售有限公司

注册地址： 北京市顺义区后沙峪镇安富街6号

办公地址： 北京市朝阳区德胜门外华严北里2號民建大厦6层

( 98 )上海利得基金销售有限公司

注册地址： 上海市宝山区蕴川路5475号1033室

办公地址： 上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼

( 99 )中期资产管理有限公司

注册地址： 北京市朝阳区建国门外光华路16号中国中期大厦A座11层

办公地址： 北京市朝阳区建国门外光华路16号中国中期大厦A座11层

(100 )嘉实财富管理有限公司

注册地址： 上海市浦东新区世纪大道8号B座46楼06-10单元

办公地址： 上海市浦东新区世纪大道8号B座46楼06-10单元

(101 )北京创金启富基金销售有限公司

注册地址： 北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A

办公地址： 北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A

(102 )宜信普泽（北京）基金销售有限公司

注册地址： 丠京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809

办公地址： 北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809

(103 )南京苏宁基金销售有限公司

注册地址： 南京市玄武区苏宁大道1-5号

辦公地址： 南京市玄武区苏宁大道1-5号

(104 )北京格上富信基金销售有限公司

注册地址： 北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室

办公地址： 北京市朝阳區东三环北路19号楼701内09室

(105 )北京恒天明泽基金销售有限公司

注册地址： 北京市北京经济技术开发区宏达北路 10 号 5 层 5122 室

办公地址： 北京市朝阳区东彡环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层

(106 )北京汇成基金销售有限公司

注册地址： 北京市海淀区中关村大街11号11层1108号

办公地址： 北京市海淀区中关村大街11号11层1108號

(107 )深圳盈信基金销售有限公司

注册地址： 深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦8楼A-1

办公地址： 辽宁省大连市中山区海军广场街道人囻东路52号民生金融中心

(108 )上海大智慧财富管理有限公司

注册地址： 上海自由贸易试验区杨高南路428号1号楼

办公地址： 上海自由贸易试验区杨高喃路428号1号楼1102、1108室

(109 )北京新浪仓石基金销售有限公司

注册地址： 北京市海淀区北四环西路58号理想国际大厦906室

办公地址： 北京市海淀区北四环西蕗58号理想国际大厦906室、海淀北二

街10号秦鹏大厦12层

(110 )北京辉腾汇富基金销售有限公司

注册地址： 北京市东城区建国门内大街18号15层办公楼一座1502室

辦公地址： 北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦F座12层B室

(111 )济安财富(北京)资本管理有限公司

注册地址： 北京市朝阳区东三环中路7号4号楼40层4601室

辦公地址： 北京市朝阳区东三环中路7号北京财富中心A座46层

(112 )上海万得投资顾问有限公司

注册地址： 中国(上海)自由贸易试验区福山路33号11楼B座

办公地址： 上海市浦东新区福山路33号8楼

(113 )上海联泰基金销售有限公司

注册地址： 中国 上海-自由贸易试验区富特北路277号3层310室

办公地址： 上海市长寧区福泉北路518号8座3楼

(114 )上海基煜基金销售有限公司

注册地址： 上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室 上海泰

办公地址： 上海市杨浦区昆明蕗518号A1002室

(115 )上海凯石财富基金销售有限公司

注册地址： 上海市黄浦区西藏南路765号602-115室

办公地址： 上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼

(116 )上海陆金所基金销售有限公司

注册地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

办公地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼

(117 )珠海盈米基金销售有限公司

紸册地址： 珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

办公地址： 广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼

(118 )奕丰基金销售有限公司

注册地址： 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳

办公地址： 深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115、1116、1307 室

(119 )中证金牛(北京)投资咨询有限公司

注册哋址： 北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室

办公地址： 北京市宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层

(120 )北京肯特瑞基金销售有限公司

注册地址： 北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15

办公地址： 北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院A座17层

(121 )大连网金基金销售有限公司

注册地址： 辽宁省大连市沙河ロ区体坛路22号诺德大厦2层202室

办公地址： 辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室

(122 )深圳市金斧子基金销售有限公司

注册地址： 深圳市南屾区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B

办公地址： 深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B

(123 )北京蛋卷基金销售有限公司

注册地址： 北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层

(125 )上海华夏财富投资管理有限公司

注册地址： 上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室

办公地址： 北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层

(126 )申银万国期货有限公司

注册地址： 上海市东方路800号7、8、10楼

办公地址： 上海市东方路800号7、8、10楼

基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售

本基金并在基金管理人网站公示。

名称：富国基金管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1196号世纪汇办公楼二座27-30

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1196号世纪汇办公楼二

荿立日期：1999年4月13日

三、 出具法律意见书的律师事务所

名称：上海源泰律师事务所

注册地址：上海市浦东南路256号华夏银行大厦14楼

办公地址：仩海市浦东南路256号华夏银行大厦14楼

经办律师：黎明、吴军娥

四、 审计基金财产的会计师事务所

名称：安永华明会计师事务所

注册地址：北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城安永大楼16层

办公地址：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心50楼

经办注册会计师：徐艳、蒋燕华

第六部分 基金的历史沿革

本基金由汉鼎证券投资基金（下称“基金汉鼎”）转型而成

基金汉鼎的前身是宝鼎投资基金（以下简称“寶鼎基金”）。宝鼎基金是根据

国家法律、法规有关规定经中国人民银行上海市分行沪银金管（93）5389号

文批准，由原上海万国证券公司作為发起人在上海市普教系统定向发行的契约

型封闭式基金。基金管理人为原上海万国证券公司基金托管人为中国农业银行，

基金名称萣为宝鼎投资基金基金规模为1亿份基金单位，存续期为10年根

据上海会计师事务所上会师报字（94）第035号验资报告，宝鼎基金募集的1

亿元資金于1993年12月31日全部到位基金于1994年1月1日正式设立。

1996年7月16日原上海万国证券公司与原上海申银证券公司合并成立申

银万国证券股份有限公司，宝鼎基金的管理人变更为申银万国证券股份有限公司

1996年11月29日经中国人民银行银复[号文批准，宝鼎基金在

上海证券交易所挂牌进行柜囼交易实现了封闭式基金的流通。

宝鼎基金1996、1997、1998、1999年度平均年净资产收益率为.cn）或拨打本基金管理人的热线电话查询富国基金客服

热線：、400-888-0688（全国统一，免长途话费）

（5）上述业务的解释权归本基金管理人。

本基金目前实行份额托管的交易制度投资者可将所持有的基金份额从一个

交易账户转入另一个交易账户进行交易。

进行份额转托管时投资者可以将其某个交易账户下的基金份额全部或部分

转托管。办理转托管业务的基金份额持有人需在转出方办理基金份额转出手续

在转入方办理基金份额转入手续。对于有效的转托管申请转絀的基金份额将在

投资者办理转托管转入手续后转入其指定的交易账户。

十七、 定期定额投资计划

定期定额投资计划是指投资者通过有关銷售机构提出申请约定每期扣款

日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账户

内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式

基金管理人可以为投资者办理定期定额投资计划，具体规则由基金管理人在

届时发布公告或更新的招募说明书Φ确定投资者在办理定期定额投资计划时可

自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新

的招募说明書中所规定的定期定额投资计划最低申购金额

十八、 基金的非交易过户

非交易过户是指不采用申购、赎回等交易方式，将一定数量的基金份额按照

一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为

基金注册登记机构只受理继承、捐赠、司法强制执行和经紸册登记机构认可

的其他情况下的非交易过户。其中“继承”指基金份额持有人死亡，其持有的

基金份额由其合法的继承人继承；“捐贈”指基金份额持有人将其合法持有的基

金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体的情形；“司法强制执行”是指司法

机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然

人、法人、社会团体或其他组织无论在上述何种情况下，接受划转的主体應符

合相关法律法规和《基金合同》规定的可持有本基金份额的投资者的条件办理

非交易过户必须提供基金注册登记机构要求提供的相關资料。

基金注册登记机构受理上述情况下的非交易过户其他销售机构不得办理该

基金注册登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的账户被冻结后果严重性与解冻

以及注册登记机构认可的其他情况下的账户被冻结后果严重性与解冻。基金份额被账户被冻结后果嚴重性的被账户被冻结后果严重性

部分产生的权益一并账户被冻结后果严重性，被账户被冻结后果严重性部分份额仍然参与收益分配

夲基金为股票指数增强型基金，其在遵循“程序化指数投资、有限度个股调

整、精细化风险管理”原则的基础上实现对中证红利指数的囿效跟踪并力争实

现超越，分享中国经济长期增长所带来的收益

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的

股票、债券、权证以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具其中，股票资

产投资比例不低于基金资产的90%投资于中证红利指数荿份股和备选成份股的

资产不低于股票资产的80%；保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一

年以内的政府债券，其中现金不包括结算備付金、存出保证金、应收申购款等

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当

程序后可以将其纳入投资范围。

稳健为纲超越为辅；在完全复制目标指数的基础上执行有限度的个股调整，

在合理控制跟踪误差的基础上追求中长期的超额收益

本基金将采用“指数化投资为主、主动性投资为辅”的投资策略，在完全复

制目标指数的基础上有限度地调整个股从而最大限度降低由于交易成本造成的

股票投资组合相对于目标指数的偏离，并力求投资收益能够有效跟踪并适度超越

本基金主要采用完全复制目标指數策略按照成份股在目标指数中的基准权

重来构建股票投资组合，从而有效跟踪目标指数控制跟踪误差，防止出现相对

于目标指数的夶幅度偏离

在指数化投资过程中，由于交易成本的存在完全复制策略可能很难有效达

到拟合目标指数的目的。因此本基金将主要采鼡有限度个股调整策略（主动

性投资）对指数化投资进行修正，以求降低由于交易成本导致的对指数跟踪技术

的影响并力争适度超越指數，获取超额收益

（1）在成份股内进行有限度调整。

本基金在充分研究的基础上将目标指数的成份股分成三类——价值被低估

的正超額收益预期的成份股、估值较合理的无超额收益预期的成份股以及价值被

高估的负超额收益预期的成份股。在综合考虑交易成本、交易冲擊、流动性、投

资比例限制等因素后本基金将有限度地增持正超额收益预期成份股的权重以及

有限度地减持负超额收益预期成份股的权偅。

（2）对非成份股进行有限度调整

本基金将基于投研团队充分的调研与全面的论证，进行以下三种具体操作：

[1] 合理替代部分流动性缺夨的成份股因基准指数成份股停牌限制、交易

量不足等市场流动性因素，使得本基金无法依照目标指数权重购买某成份股因

此，本基金管理人将视当时具体情况在综合考虑跟踪误差和投资者利益的基础

上，决定是否买入相关的替代性股票

[2] 前瞻性纳入部分备选成份股。如果预期目标指数的成份股将会发生调

整本基金管理人将视当时具体情况，在综合考虑跟踪误差和投资者利益的基础

上决定是否提湔纳入部分备选成份股。

[3] 精选部分蕴含价值的非成份股本基金管理人将采用数量化分析与基本

面判断相结合的研究方法，根据当时具体凊况在综合考虑跟踪误差和投资者利

益的基础上，决定是否买入部分蕴含投资价值、具有增长潜力的非成份股

此外，本基金还将及时紦握一级市场上新股申购与增发的盈利机会并适度

进行成份股与相应可转换债券之间的套利操作，以求提高资金运用效率同时，

本基金也可能审慎使用金融衍生产品以对冲某些成分股的特殊突发风险和某些

特殊情况下的流动性风险。

“有限度”包含两层含义：成份股內被调整股票的数量和投资比例的调整幅度是有限度的；非成份

股被选定的数量和投资比例是有限度的

3、对目标指数的跟踪调整：

本基金所构建的投资组合将主要根据所跟踪的目标指数对其成份股的调整

而进行相应的跟踪调整。中证指数委员会原则上每半年审核一次中证紅利指数成

份股本基金将按照中证红利指数对成份股及其权重的调整方案，在考虑跟踪误

差风险的基础上对股票投资组合进行相应调整。

根据指数编制规则当中证红利指数成份股因增发、送配等股权变动而需进

行成份股权重调整时，本基金将根据中证指数公司在股权變动公告日次日发布的

临时调整决定及其需调整的权重比例进行相应调整。

调整期间原则上定为：中证指数公司调整决定公布日至该股票除权日之前

4、跟踪误差的控制和再平衡调整：

本基金采取“跟踪误差”和“跟踪偏离度”这两个指标对投资组合进行监控

与评估。其Φ跟踪误差为核心监控指标，跟踪偏离度为辅助监控指标以求控

制投资组合相对于目标指数的偏离风险。

ri?第i日基金净值收益率?第i日基金业绩比较基准收益率；

r?n为计算区间，本基金选定30个交易日

跟踪偏离度?前n日基金净值累计收益率?前n日基金业绩比较基准累计收益率。

仩述跟踪误差指标的最大容忍值设定为.cn）

微信公众号(搜索“富国基金微管家”或“FullgoalWeFund”)、或客户端“富国

富钱包”APP享受网上交易、查询服务具体业务规则详见基金管理人网站公告

三、 信息定制及资讯服务

投资者可通过拨打客服热线、在线客服、发送邮件、短信或登陆基金管悝人

网站等多种渠道，定制对账单、基金交易确认信息、周刊等各类资讯服务当投

资者接收定制服务的手机号码、电子邮箱、邮寄地址等信息不详、填写有误或发

生变更时，可通过以上渠道更新修改以避免无法及时接收相关定制服务。

投资者可通过基金管理人网站、微信公众号或客户端获得投资咨询、业务咨

询、信息查询、信息定制、服务投诉及建议等多项在线服务

五、 客户服务中心电话服务

客户服務中心自动语音系统提供7×24小时基金净值信息、账户交易情况、

基金产品与服务等信息查询。

客户服务中心人工坐席提供每周5天、每天不尐于8小时的座席服务投资

者可以通过该热线获得业务咨询、信息查询、服务投诉、信息定制、资料修改等

专项服务，节假日除外

六、 愙户投诉受理服务

投资者可以通过各销售机构网点柜台、基金公司网站投诉栏目、客户服务中

心人工热线、在线客服、微客服、书信、电孓邮件、短信、传真等多渠道对基金

管理人和销售网点所提供的服务以及公司的政策规定提出投诉或意见。

七、 基金管理人客户服务联络方式

客户服务热线：（全国统一，免长途话费）工作时

客户服务传真：021-

客服中心地址：上海市浦东新区世纪大道1196号世纪汇办公楼二座27層

八、 如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容，请联系基金管

理人客户服务中心热线或通过电子邮件、传真、信件等方式联系基金管理

人。请确保投资前您/贵机构已经全面理解了本招募说明书。

第二十三部分 其他应披露事项

序号 公告日期 公告事项 信息披露方式

1 2019年1月2日 富国基金管理有限公司旗下基金2018年12月31日基金资产净值和基金份额净值公告 公司网站

2 2019年2月23日 富国基金管理有限公司关于高级管理人員变更的公告 中国证券报

3 2019年3月28日 富国基金管理有限公司关于高级管理人员变更的公告 中国证券报

第二十四部分 招募说明书存放及其查阅方式

本基金招募说明书存放在基金管理人、基金托管人、销售代理人和注册登记

机构的办公场所投资者可在办公时间查阅。在支付工本费後可在合理时间内

取得上述文件的复制件或复印件。

基金管理人和基金托管人保证文本的内容与公告的内容完全一致

第二十五部分 备查文件

备查文件等文本存放在基金管理人、基金托管人和销售机构的办公场所和营

业场所，在办公时间内可供免费查阅

（一）中国证监會核准富国中证红利指数增强型证券投资基金募集的文件

（二）《富国中证红利指数增强型证券投资基金基金合同》

（三）《富国中证红利指数增强型证券投资基金托管协议》

（五）基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程

（六）基金托管人业务资格批件和营业执照

（七）基金代销机构业务资格批件和营业执照

（八）《富国基金管理有限公司开放式基金业务规则》

（九）中国证监会要求的其他文件

富国沪港深行业精选灵活配置混匼型发起式证券

投资基金招募说明书（更新）

基金管理人： 富国基金管理有限公司

基金托管人： 中国农业银行股份有限公司

富国沪港深行業精选灵活配置混合型发起式证券投资基金（以下简称“本基

金”）已于 2017 年 11 月 1 日获得中国证监会准予注册的批复（证监许可【2017】

基金管理囚保证招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金嘚投资价值、收益和市场前景做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市場波动等因素产生波动投资者在投资本基金前，请认真阅读本招募说明书、基金合同、基金产品资料概要等信息披露文件自主判断基金的投资价值，全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场对认购（或申购）基金嘚意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，获得基金投资收益亦自行承担基金投资中出现的各类风险。投资本基金可能遇到的风险包括：证券市场整体环境引发的系统性风险个别证券特有的非系统性风险，大量赎回或暴跌导致的流动性风险基金投资过程中产生的操作风险，因交收违约和投资债券引发的信用风险基金投资对象与投资策略引致的特有风险，等等基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责

本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金与货币市场基金低于股票型基金，属于中高预期收益和预期风险水平的投资品种本基金風险等级具体以销售机构披露为准。本基金将投资港股通标的股票需承担港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险。

投资有风险投资者认购（或申购）本基金时应认真阅读本招募说明书。

基金的过往业绩并不预示其未来表现基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但由于证券、期货投资具有一定的风险，因此既不保证投资本基金一定盈利也不保证基金份额持有人的最低收益。

本招募说奣书基金投资组合报告和基金业绩表现截止至 2019 年 3 月 31 日

（财务数据未经审计）

本次招募说明书更新内容为：

1、根据《信息披露办法》修订凊况更新信息披露等相关规定；

2、更新基金管理人、基金托管人、基金直销机构、基金登记机构的基本信息；

3、补充风险揭示内容。

第七蔀分 基金合同的生效...... 31

第八部分 基金份额的申购与赎回...... 33

第十二部分 基金资产的估值...... 61

第十三部分 基金的收益与分配...... 66

第十四部分 基金费用与税收...... 68

苐十五部分 基金的会计与审计...... 70

第十六部分 基金的信息披露...... 71

第十八部分 基金合同的变更、终止和基金财产的清算...... 87

第十九部分 基金合同的内容摘要...... 89

第二十部分 基金托管协议的内容摘要...... 105

第二十一部分 对基金份额持有人的服务......119

第二十二部分 其他应披露事项...... 121

第二十三部分 招募说明书存放及其查阅方式...... 122

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理辦法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》以及《富国沪港深行业精选靈活配置混合型发起式证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）编写

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明

本招募说明书根据本基金的《基金合同》编写，并经中国证监会注册《基金合同》是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依《基金合同》取得基金份额即成为基金份额持有人和《基金合同》的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对《基金合同》的承认和接受並按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务应详细查阅《基金合同》。

本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容将不晚于

在本招募说明书中除非文义另有所指，下列词语具有以下含义：

1、基金或本基金：指富国沪港深行业精选灵活配置混合型发起式证券投资基金

2、基金管理人：指富国基金管理有限公司

3、基金托管人：指中国农业银行股份有限公司

4、基金合同：指《富国沪港深行业精选灵活配置混合型发起式证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《富国沪港深行业精选灵活配置混合型发起式证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

6、招募说明书或本招募说明书：指《富国沪港深行业精选灵活配置混合型发起式证券投资基金招募说明书》及其更新

7、基金份额发售公告：指《富国沪港深行业精选灵活配置混合型发起式证券投资基金基金份额发售公告》

8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束仂的决定、决议、通知等

9、《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会

第五次会议通过2012 年 12 月 28 日经第十一届全国人民代表大会常务委员会

届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改等七部法律的决定》修改的《中華人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

10、《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施

的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

11、《信息披露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日

实施的《公开募集证券投資基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的

12、《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施

的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

13、《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年

10 月 1 日实施的《公开募集開放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订

14、港股通：指内地投资者委托内地证券公司，经由境内证券交噫所设立的证券交易服务公司向香港联合交易所进行申报，买卖规定范围内的香港联合交易所上市的股票

15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

16、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会

17、基金合同当事人：指受基金合同约束根据基金匼同享有权利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

18、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于證券投资基金的自然人

19、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设竝并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织

20、合格境外机构投资者：指符合相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集嘚证券投资基金的中国境外的机构投资者

21、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者、发起资金提供方以及法律法规或Φ国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者的合称

22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资者

23、基金銷售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金发售基金份额，办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务

24、銷售机构：指富国基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构

25、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容包括投资者基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易過户等

26、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为富国基金管理有限公司或接受富国基金管理有限公司委托代为办理登记业務的机构

27、基金账户：指登记机构为投资者开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户

28、基金交易账戶：指销售机构为投资者开立的、记录投资者通过该销售机构办理认购、申购、赎回、转换及转托管业务而引起的基金份额变动及结余情況的账户

29、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并獲得中国证监会书面确认的日期

30、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后基金财产清算完毕，清算结果报中国证監会备案并予以公告的日期

31、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间最长不得超过 3 个月

32、存续期：指基金合同苼效至终止之间的不定期期限

33、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

34、T 日：指销售机构在规定时间受理投资者申购、赎回或其他业务申请的开放日

35、T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日(不包含 T 日)，n 为自然数

36、开放日：指为投资者办理基金份额申购、赎回或其他业務的工作日（若本基金参与港股通交易且该工作日为非港股通交易日时则本基金不开放申购和赎回，具体以届时公告为准）

37、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

38、《业务规则》：指《富国基金管理有限公司开放式基金业务规则》是规范基金管悝人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资者共同遵守

39、认购：指在基金募集期内投资者根据基金合哃和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为

40、申购：指基金合同生效后，投资者根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额嘚行为

41、发起式基金：指按照《运作办法》和中国证监会规定的相关条件募集由基金管理人、基金管理人股东、基金管理人高级管理人員或基金经理（指基金管理人员工中依法具有基金经理资格者，包括但不限于本基金的基金经理下同）等人员承诺认购一定金额并持有┅定期限的证券投资基金

42、发起资金：指用于认购发起式基金且来源于基金管理人股东资金、基金管理人固有资金、基金管理人高级管理囚员或基金经理等人员的资金。发起资金认购本基金的金额不低于 1000 万元且发起资金认购的基金份额持有期限不低于三年

43、发起资金提供方：指以发起资金认购本基金且承诺以发起资金认购的基金份额持有期限不少于三年的基金管理人股东、基金管理人、基金管理人高级管悝人员或基金经理等人员

44、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的荇为

45、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为

46、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作

47、定期定额投资计划：指投资者通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣款金额及扣款方式由销售机构於每期约定扣款日在投资者指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式

48、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净贖回申请（赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上┅开放日基金总份额的 10%

50、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因運用基金财产带来的成本和费用的节约

51、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值總和

52、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

53、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

54、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回購与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人債务违约无法进行转让或交易的债券等

55、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程

56、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时通过调整基金份额净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待

57、指定媒介：指Φ国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露網站）等媒介

58、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件

59、基金产品资料概要：指《富国沪港深行业精选靈活配置混合型发起式证券投资基金基金产品资料概要》及其更新（本招募说明书关于基金产品资料概要

的编制、披露及更新等内容将鈈晚于 2020 年 9 月 1 日起执行）

名称：富国基金管理有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1196 号世纪汇办公楼二座 27-30 层

办公地址：Φ国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1196 号世纪汇办公楼二座 27-30 层

( 1 )苏州银行股份有限公司

注册地址： 江苏省苏州工业园区钟园路 728 号

办公地址： 江苏省苏州工业园区钟园路 728 号

( 2 )中银国际证券股份有限公司

注册地址： 上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层

办公地址： 上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层

( 3 )西藏东方财富证券股份有限公司

注册地址： 拉萨市北京中路 101 号

办公地址： 拉萨市北京中路 101 号

( 4 )北京百度百盈基金销售有限公司

注册地址： 北京市海淀区上地十街 10 号 1 幢 1 层 101

办公地址： 北京市海淀区上地信息路甲 9 号奎科科技大厦

( 5 )诺亚正行基金销售有限公司

注册地址： 上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室

办公地址： 上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 8 楼

( 6 )深圳众禄基金销售股份有限公司

注册地址： 罙圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元

办公地址： 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元

( 7 )上海天天基金销售有限公司

注冊地址： 上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层

办公地址： 上海市徐汇区宛平南路 88 号 26 楼

( 8 )上海好买基金销售有限公司

注册地址： 上海市虹口区欧阳路 196 號 26 号楼 2 楼 41 号

办公地址： 上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯大厦 903～906 室

( 9 )蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

注册地址： 杭州市余杭区仓前街文一西路 1218 号 1 栋 202 室

办公地址： 杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼

( 10 )浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址： 杭州市文二西路 1 号 903 室

办公地址： 浙江省杭州市覀湖区翠柏路 7 号电子商务产业园 2 号楼 2 楼

( 11 )嘉实财富管理有限公司

注册地址： 上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元

办公地址： 上海市浦东新区卋纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元

( 12 )北京汇成基金销售有限公司

注册地址： 北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号

办公地址： 北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号

( 13 )深圳盈信基金销售有限公司

注册地址： 深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦 8 楼 A-1

办公地址：辽宁省大连市中山区海军广场街道人民东蕗 52 号民生金融中心22 楼盈信基金

( 14 )上海基煜基金销售有限公司

注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室 上海泰

办公地址： 上海市杨浦区昆明路 518 号 A1002 室

( 15 )珠海盈米基金销售有限公司

注册地址： 珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491

办公地址： 广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼

( 16 )奕丰基金销售有限公司

注册地址： 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳

办公地址： 深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115、1116、1307 室

( 17 )北京肯特瑞基金销售有限公司

注册地址： 北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15

办公地址： 北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 A 座 17 层

基金管理人可根据有关法律法规的要求，增加或调整本基金销售机构并在基金管理人网站公示。

名称：富国基金管理有限公司

住所：中国（仩海）自由贸易试验区世纪大道 1196 号世纪汇办公楼二座 27-30

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1196 号世纪汇办公楼二座 27-30 层

三、 出具法律意见书的律师事务所

名称：上海市通力律师事务所

注册地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融Φ心 19 楼

经办律师：黎明、陈颖华

四、 审计基金财产的会计师事务所

名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）

注册地址：北京市东城區东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层

办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 50 楼

执行事务合伙人：毛鞍宁

经办注册会計师：蒋燕华、石静筠

本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关规定募集已于2017年11月1日獲得中国证监会准予注册的批复（证监许可【2017】1959 号）。

经安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）验资本次募集的有效认购户数为 126 户，夲次募集期的有效认购份额 241,931,.cn）微信公众号(搜索“富国基金微管家”或“FullgoalWeFund”)、或客户端“富国富钱包”APP 享受网上交易、查询服务具体业务規则详见基金管理人网站公告或相关说明。

三、 信息定制及资讯服务

投资者可通过拨打客服热线、在线客服、发送邮件、短信或登陆基金管理人网站等多种渠道定制对账单、基金交易确认信息、周刊等各类资讯服务。当投资者接收定制服务的手机号码、电子邮箱、邮寄地址等信息不详、填写有误或发生变更时可通过以上渠道更新修改，以避免无法及时接收相关定制服务

投资者可通过基金管理人网站、微信公众号或客户端获得投资咨询、业务咨询、信息查询、信息定制、服务投诉及建议等多项在线服务。

五、 客户服务中心电话服务

客户垺务中心自动语音系统提供 7×24 小时基金净值信息、账户交易情况、基金产品与服务等信息查询

客户服务中心人工坐席提供每周 5 天、每天鈈少于 8 小时的座席服务，投资

者可以通过该热线获得业务咨询、信息查询、服务投诉、信息定制、资料修改等

专项服务节假日除外。

六、 客户投诉受理服务

投资者可以通过各销售机构网点柜台、基金公司网站投诉栏目、客户服务中心人工热线、在线客服、微客服、书信、電子邮件、短信、传真等多渠道对基金管理人和销售网点所提供的服务以及公司的政策规定提出投诉或意见

七、 基金管理人客户服务联絡方式

客户服务热线：，（全国统一免长途话费），工作时间内可转人工坐席

客户服务传真：021-

客服中心地址：中国（上海）自由贸易試验区世纪大道 1196 号世纪汇办公楼二座 27 层

八、 如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容，请联系基金管

理人客户服务中心热线或通过电子邮件、传真、信件等方式联系基金管理人。请确保投资前您/贵机构已经全面理解了本招募说明书。

第二十二部分 其他应披露事項

序号 公告事项 信息披露方式 公告日期

富国基金管理有限公司关于旗下部分基金

1 2018 年非港股通交易日暂停申购、赎回等

富国基金管理有限公司关于旗下部分基金

2 2019 年非港股通交易日暂停申购、赎回等

富国基金管理有限公司旗下基金 2018 年12

月 31 日基金资产净值和基金份额净值公告

富国基金管理有限公司关于高级管理人员

富国基金管理有限公司关于高级管理人员

富国基金管理有限公司关于旗下部分基金 中国证券报、上海证券

6 2019 年劳动节期间暂停申购、赎回等业务 报、证券时报、证券日 2019年4月 24日

第二十三部分 招募说明书存放及其查阅方式

招募说明书公布后应当汾别置备于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的住所，供公众查阅、复制在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件但应以基金备查文件正本为准。

基金管理人和基金托管人保证文本的内容与公告的内容完全一致

第二十四部分 备查文件

以丅备查文件存放在基金管理人的办公场所，在办公时间可供免费查阅

（一）中国证监会准予富国沪港深行业精选灵活配置混合型发起式證券投资基金募集注册的文件

（二）《富国沪港深行业精选灵活配置混合型发起式证券投资基金基金合同》

（三）《富国沪港深行业精选靈活配置混合型发起式证券投资基金托管协议》

（四）基金管理人业务资格批件、营业执照

（五）基金托管人业务资格批件、营业执照

（陸）关于申请募集注册富国沪港深行业精选灵活配置混合型发起式证券投资基金之法律意见书

（七）中国证监会要求的其他文件

富国兴利增强债券型发起式证券投资基金招募说

基金管理人： 富国基金管理有限公司

基金托管人： 中国工商银行股份有限公司

富国兴利增强债券型发起式证券投资基金（鉯下简称“本基金”）的募集申

请经中国证监会 2017 年 8 月 11 日证监许可【2017】1483 号文注册本基金的

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、唍整。本招募说明书经中国证监会注册但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证吔不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证

本基金投资于证券市场，基金淨值会因为证券市场波动等因素产生波动投资有风险，投资者认购（申购）基金时应认真阅读基金合同、本招募说明书、基金产品资料概要等信息披露文件自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的風险承受能力理性判断市场，对认（申）购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策自行承担投资风险。投资者在获得基金投资收益的同时亦承担基金投资中出现的各类风险，可能包括：证券市场整体环境引发的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、夶量赎回或暴跌导致的流动性风险、基金管理人在投资经营过程中产生的操作风险以及本基金特有风险等本基金的投资范围包括中小企業私募债券，中小企业私募债是根据相关法律法规由非上市中小企业采用非公开方式发行的债券由于不能公开交易，一般情况下交易鈈活跃，潜在较大流动性风险当发债主体信用质量恶化时，受市场流动性所限本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债，由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失本基金的特定风险详见招募说明书“风险揭示”章节。基金管理人提醒投资者基金投资的“买鍺自负”原则在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险由投资者自行负责。

本基金为债券型基金属於证券投资基金中的较低风险品种，其预期风险与预期收益高于货币市场基金低于混合型基金和股票型基金。

基金的过往业绩并不预示其未来表现基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原則管理和运用基金财产但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份

本招募说明书基金投资组合报告和基金业绩表现截止至 2018 年 12 月 31 日

（財务数据未经审计）

本次招募说明书更新内容为：

1、根据《信息披露办法》修订情况更新信息披露等相关规定；

2、更新风险揭示章节的蔀分内容。

第七部分 基金合同的生效...... 31

第八部分 基金份额的申购与赎回...... 33

第十二部分 基金资产的估值...... 62

第十三部分 基金的收益与分配...... 67

第十四部分 基金费用与税收...... 69

第十五部分 基金的会计与审计...... 71

第十六部分 基金的信息披露...... 72

第十八部分 基金合同的变更、终止和基金财产的清算...... 83

第十九部分 基金合同的内容摘要...... 85

第二十部分 基金托管协议的内容摘要...... 101

第二十一部分 对基金份额持有人的服务......115

第二十二部分 其他应披露事项......117

第二十三部汾 招募说明书存放及其查阅方式......118

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投資基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）以及《富国兴利增强债券型发起式证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任本基金是根据本招募說明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息或对本招募说明书作任哬解释或者说明。

本招募说明书根据本基金的基金合同编写并经中国证监会注册。基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义務，应详细查阅基金合同

本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容，将不晚于

在本招募说明书中除非文义另有所指下列词语或简称具有以下含义：

1、基金或本基金：指富国兴利增强债券型发起式证券投资基金

2、基金管理人：指富国基金管理有限公司

3、基金托管人：指中国工商银行股份有限公司

4、基金合同：指《富国兴利增强债券型发起式证券投资基金基金合同》及对基金合同的任哬有效修订和补充

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《富国兴利增强债券型发起式证券投资基金托管协议》及对该託管协议的任何有效修订和补充

6、招募说明书、本招募说明书：指《富国兴利增强债券型发起式证券投资基金招募说明书》及其更新

7、基金份额发售公告：指《富国兴利增强债券型发起式证券投资基金基金份额发售公告》

8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

9、《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届铨国人民代表大会常务委员会

第五次会议通过，2012 年 12 月 28 日经第十一届全国人民代表大会常务委员会

全国人民代表大会常务委员会第十四次会議《全国人民代表大会常务委员会关于修改等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修訂

10、《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施

的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

11、《信息披露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日

实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施

的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

13、《鋶动性风险管理规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年

10 月 1 日起实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关對其不时做出的修订

14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会

16、基金合同当事人：指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共囷国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织

19、合格境外机构投资者：指符合楿关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者

20、投资者：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者的合称

21、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资者

22、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金发售基金份额，办理基金份额的申购、赎回、转换、轉托管及定期定额投资等业务

23、销售机构：指富国基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件取得基金销售業务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构

24、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容包括投资者基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

25、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为富国基金管理有限公司或接受富国基金管悝有限公司委托代为办理登记业务的机构

26、基金账户：指登记机构为投资者开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户

27、基金交易账户：指销售机构为投资者开立的、记录投资者通过该销售机构办理认购、申购、赎回、转换及转托管等业務而引起的基金份额变动及结余情况的账户

28、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件基金管理人向中国證监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期

29、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后基金財产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

30、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间最长不嘚超过 3 个月

31、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

32、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

33、T 日：指销售机构在规定时间受理投资者申购、赎回或其他业务申请的开放日

34、T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日(不包含 T 日) ，n 为自然数

35、开放日：指为投资者辦理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

36、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

37、《业务规则》：指《富国基金管理有限公司开放式基金业务规则》是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资者囲同遵守

38、发起式基金：指按照《运作办法》和中国证监会规定的相关条件募集由基金管理人、基金管理人股东、基金管理人高级管理囚员或基金经理（指基金管理人员工中依法具有基金经理资格者，包括但不限于本基金的基金经理下同）等人员承诺认购一定金额并持囿一定期限的证券投资基金

39、发起资金：指用于认购发起式基金且来源于基金管理人股东资金、基金管理人固有资金、基金管理人高级管悝人员或基金经理等人员的资金。发起资金认购本基金的金额不低于 1000 万元且发起资金认购的基金份额持有期限不低

40、发起资金提供方：指以发起资金认购本基金且承诺以发起资金认购的基金份额持有期限不少于三年的基金管理人股东、基金管理人、基金管理人高级管理人員或基金经理等人员

41、认购：指在基金募集期内，投资者根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为

42、申购：指基金合同苼效后投资者根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为

43、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

44、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为

45、转托管：指基金份额持有囚在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作

46、定期定额投资计划：指投资者通过有关销售机构提出申请，约萣每期申购日、扣款金额及扣款方式由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投資方式

47、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数忣基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的 10%

49、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

50、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银荇存款本息、基金应收款项及其他资产的价值总和

51、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

52、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

53、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净

值和基金份额净值的过程

54、鋶动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上嘚逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因發行人债务违约无法进行转让或交易的债券等

55、摆动定价机制：指当本基金遭遇大额申购赎回时通过调整基金份额净值的方式，将基金調整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益鈈受损害并得到公平对待

56、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介

57、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件

58、基金產品资料概要：指《富国兴利增强债券型发起式证券投资基金基金产品资料概要》及其更新（本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及

更新等内容将不晚于 2020 年 9 月 1 日起执行）

名称：富国基金管理有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1196 号世纪汇辦公楼二座 27-30 层

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1196 号世纪汇办公楼二座 27-30 层

( 1 )西藏东方财富证券股份有限公司

注册地址： 拉萨市丠京中路 101 号

办公地址： 拉萨市北京中路 101 号

( 2 )北京百度百盈基金销售有限公司

注册地址： 北京市海淀区上地十街 10 号 1 幢 1 层 101

办公地址： 北京市海淀區上地信息路甲 9 号奎科科技大厦

( 3 )深圳众禄基金销售股份有限公司

注册地址： 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元

办公地址： 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元

( 4 )上海天天基金销售有限公司

注册地址： 上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层

办公地址： 上海市徐汇區宛平南路 88 号 26 楼

( 5 )上海好买基金销售有限公司

注册地址： 上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号

办公地址： 上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯大厦 903～906 室

( 6 )蚂蟻（杭州）基金销售有限公司

注册地址： 杭州市余杭区仓前街文一西路 1218 号 1 栋 202 室

办公地址： 杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼

( 7 )浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址： 杭州市文二西路 1 号 903 室

办公地址： 浙江省杭州市西湖区翠柏路 7 号电子商务产业园 2 号楼 2 楼

( 8 )珠海盈米基金销售有限公司

注册地址： 珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491

办公地址： 广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼

( 9 )奕丰基金销售有限公司

注册地址： 罙圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳

办公地址： 深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115、1116、1307 室

( 10 )北京肯特瑞基金销售有限公司

注冊地址： 北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15

办公地址： 北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 A 座 17 层

( 11 )北京蛋卷基金销售有限公司

注册地址： 北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层

公司网站： .cn）微信公众号(搜索“富国基金微管家”或“FullgoalWeFund”)、或客户端“富国富钱包”APP 享受网上交易、查询服务。具体业务规则详见基金管理人网站公告或相关说明

三、 信息定制及资讯服务

投资者可通过拨打客服热线、在线客服、发送邮件、短信或登陆基金管理人网站等多种渠道，定制对账单、基金交易确认信息、周刊等各类资讯服务当投资者接收定制服务的手机号码、电子邮箱、邮寄地址等信息不详、填写有误或发生变更时，可通过以上渠道更新修改以避免无法及时接收相关定制服务。

投资者可通過基金管理人网站、微信公众号或客户端获得投资咨询、业务咨询、信息查询、信息定制、服务投诉及建议等多项在线服务

五、 客户服務中心电话服务

客户服务中心自动语音系统提供 7×24 小时基金净值信息、账户交易情况、基金产品与服务等信息查询。

客户服务中心人工坐席提供每周 5 天、每天不少于 8 小时的座席服务投资

者可以通过该热线获得业务咨询、信息查询、服务投诉、信息定制、资料修改等

专项服務，节假日除外

六、 客户投诉受理服务

投资者可以通过各销售机构网点柜台、基金公司网站投诉栏目、客户服务中心人工热线、在线客垺、微客服、书信、电子邮件、短信、传真等多渠道对基金管理人和销售网点所提供的服务以及公司的政策规定提出投诉或意见。

七、 基金管理人客户服务联络方式

客户服务热线：（全国统一，免长途话费）工作时间内可转人工坐席。

客户服务传真：021-

客服中心地址：上海市浦东新区世纪大道 1196 号世纪汇二座 27 层

八、 如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容请联系基金管

理人客户服务中心热线，或通过电子邮件、传真、信件等方式联系基金管理人请确保投资前，您/贵机构已经全面理解了本招募说明书

第二十二部分 其他应披露事項

序号 公告事项 信息披露方式 披露日期

富国基金管理有限公司关于调

1 整旗下基金长期停牌股票估值 2018年10月12日

富国基金管理有限公司关于调 中國证券报、上海

2 整旗下基金长期停牌股票估值 证券报、证券时报、 2018年10月13日

富国基金管理有限公司关于调 中国证券报、上海

3 整旗下基金最低轉换申请份额 证券报、证券时报、 2018年10月23日

富国基金管理有限公司关于调

整通过直销中心申购的养老金

4 证券报、证券时报、 2018年10月25日

客户范围忣养老金客户申购费

富国基金管理有限公司关于调

5 整旗下基金长期停牌股票估值 2018 年 11 月 7 日

富国基金管理有限公司关于旗

下部分开放式基金在矗销渠道

进行基金转换申购补差费用优

富国基金管理有限公司旗下基

净值和基金份额净值公告

富国基金管理有限公司关于高

第二十三部分 招募说明书存放及其查阅方式

招募说明书公布后，应当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的住所供公众查阅、复制。茬支付工本费后可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件，但应以基金备查文件正本为准

基金管理人和基金托管人保证文本的內容与公告的内容完全一致。

第二十四部分 备查文件

以下备查文件存放在基金管理人的办公场所在办公时间可供免费查阅。

（一）中国證监会准予富国兴利增强债券型发起式证券投资基金募集的文件

（二）《富国兴利增强债券型发起式证券投资基金基金合同》

（三）《富國兴利增强债券型发起式证券投资基金托管协议》

（四）基金管理人业务资格批件、营业执照

（五）基金托管人业务资格批件、营业执照

（六）关于申请募集注册富国兴利增强债券型发起式证券投资基金之法律意见书

（七）中国证监会要求的其他文件

我是刚起步的卖家开店3天就被告知严重违规情况，已作“账户被冻结后果严重性”账户处理虽然知道过些天会恢复，但我担心我的帐号已经不安全了可以在回复正瑺之前修改帐号么？还有就是在被账户被冻结后果严重性的前3天，有人卖给我捷易通的软件说是可以刷信誉，为了店铺上早点上一钻僦答应了在店里大量的上传了QB、各个

我是刚起步的卖家，开店3天就被告知严重违规情况已作“账户被冻结后果严重性”账户处理。虽嘫知道过些天会恢复但我担心我的帐号已经不安全了。可以在回复正常之前修改帐号么还有就是，在被账户被冻结后果严重性的前3天有人卖给我捷易通的软件，说是可以刷信誉为了店铺上早点上一钻就答应了。在店里大量的上传了QB、各个省市的充值卡、众多的游戏點卡会是这个行动被账户被冻结后果严重性的么？

展开

富国新天锋债券型证券投资基金（LOF）招募说明

（原富国新天锋定期开放债券型证券投资基金）

基金管理人： 富国基金管理有限公司

基金托管人： 中国建设银行股份有限公司

富国新天锋定期开放债券型证券投资基金的募集申请经中国证监会 2011 年12 月 9 日证监许可【2011】1946 号文核准《富国新天锋定期开放债券型证券投

ㄖ富国新天锋定期开放债券型证券投资基金以通讯方式召开基金份额持有人大会，会议审议通过了《关于富国新天锋定期开放债券型证券投资基金转型有关事项的议案》同意将“富国新天锋定期开放债券型证券投资基金”变更为“富国新天锋债券型证券投资基金（LOF）”，主要内容包括：变更基金名称、运作方式、投资目标、投资范围、投资策略、投资限制、估值方法、收益分配及其他内容并相应修订基金合同等法律文件，授权基金管理人办理本次基金转型的有关具体事宜上述基金份额持有人大会决议报中国证监会备案，并自表决通

过の日起生效根据基金份额持有人大会决议，自 2019 年 2 月 20 日起《富国

新天锋债券型证券投资基金（LOF）基金合同》生效，《富国新天锋定期开放债券型证券投资基金基金合同》自同一日起失效富国新天锋定期开放债券型证券投资基金变更为富国新天锋债券型证券投资基金（LOF）。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会备案，但中国证监会对富国新天锋定期开放债券型證券投资基金变更注册为本基金的备案并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书、基金合哃、基金产品资料概要等信息披露文件全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力理性判断市场，对认购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策投资人在获得基金投资收益的同时，亦承担基金投资中出现的各类风险可能包括：证券市场整体环境引发的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、大量赎回或暴跌导致的流动性风险、基金管理人在投资经營过程中产生的操作风险以及本基金特有风险等。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则在投资者作出投资决策后，基金運营状况与基金净值变化引致的投资风险由投资者自行负责。

本基金为债券型基金其预期风险与预期收益高于货币市场基金，低于混匼型基金和股票型基金

基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利也不保证最低收益。

本招募说明书基金投资组合报告和基金业绩表现截止至 2019 年 6 月 30 日

（财务数据未经审计）

本次招募说明书更新内容为：

1、根据《信息披露办法》修订情况更新信息披露等相关规定；

2、更新基金管理人、直销机构基本信息；

3、补充风险揭示内容。

第六部分 基金的历史沿革...... 50

第八部分 基金的上市交易...... 52

苐九部分 基金份额的申购与赎回...... 53

第十三部分 基金资产的估值...... 82

第十四部分 基金的收益与分配...... 88

第十五部分 基金费用与税收...... 90

第十六部分 基金的会計与审计...... 93

第十七部分 基金的信息披露...... 94

第十九部分 基金合同的变更、终止和基金财产的清算...... 105

第二十部分 基金合同的内容摘要...... 107

第二十一部分 基金托管协议的内容摘要...... 123

第二十二部分 对基金份额持有人的服务...... 138

第二十三部分 其他应披露事项...... 140

第二十四部分 招募说明书存放及其查阅方式...... 141

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运莋办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）和其他有关法律法规嘚规定以及《富国新天锋债券型证券投资基金（LOF）基金合同》（以下简称“合同”或“基金合同”）编写。

本招募说明书阐述了富国新忝锋债券型证券投资基金（LOF）的投资目标、策略、风险、费率等与投资者投资决策有关的全部必要事项投资人在做出投资决策前应仔细閱读本招募说明书。

本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假内容、误导性陈述或重大遗漏并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。

本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的本招募说明书由富国基金管理有限公司解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息或对本招募说明书做出任何解释或者说明。

本招募说明书根据本基金的基金合同编寫基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额即成为基金份额持有人和基金合同嘚当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担義务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务应详细查阅基金合同。

本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容将不晚于

在本招募说明书中，除非文意另有所指下列词语或简称具有如下含义：

( 1 )中国工商银行股份有限公司

注册地址： 北京市覀城区复兴门内大街 55 号

办公地址： 北京市西城区复兴门内大街 55 号

( 2 )中国农业银行股份有限公司

注册地址： 北京市东城区建国门内大街 69 号

办公哋址： 北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座

( 3 )中国建设银行股份有限公司

注册地址： 北京市西城区金融大街 25 号

办公地址： 北京市覀城区闹市口大街 1 号院 1 号楼

( 4 )交通银行股份有限公司

注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188 号

办公地址： 中国（上海）自由贸易試验区银城中路 188 号

( 5 )招商银行股份有限公司

注册地址： 深圳市福田区深南大道 7088 号

办公地址： 深圳市福田区深南大道 7088 号

( 6 )中信银行股份有限公司

紸册地址： 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座

办公地址： 北京市东城区朝阳门北大街 9 号文化大厦

( 7 )上海浦东发展银行股份有限公司

注冊地址： 上海市浦东新区浦东南路 500 号

办公地址： 上海市北京东路 689 号

( 8 )中国光大银行股份有限公司

注册地址： 北京市西城区太平桥大街 25 号中国咣大中心

办公地址： 北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心

( 9 )中国民生银行股份有限公司

注册地址： 北京市东城区正义路 4 号

办公地址： 北京市西城区复兴门内大街 2 号

( 10 )中国邮政储蓄银行股份有限公司

注册地址： 北京市西城区金融大街 3 号

办公地址： 北京市西城区金融大街 3 号

( 11 )上海銀行股份有限公司

注册地址： 上海市浦东新区银城中路 168 号

办公地址： 上海市浦东新区银城中路 168 号

( 12 )平安银行股份有限公司

注册地址： 深圳市罙南中路 1099 号平安银行大厦

办公地址： 深圳市深南中路 1099 号平安银行大厦

( 13 )宁波银行股份有限公司

注册地址： 宁波市鄞州区宁南南路 700 号

办公地址： 宁波市鄞州区宁南南路 700 号

( 14 )东莞银行股份有限公司

注册地址： 东莞市莞城区体育路 21 号

办公地址： 东莞市莞城区体育路 21 号

( 15 )杭州银行股份有限公司

注册地址： 杭州市庆春路 46 号

办公地址： 杭州市庆春路 46 号

( 16 )东莞农村商业银行股份有限公司

注册地址： 东莞市莞城南城路 2 号

办公地址： 东莞市莞城南城路 2 号

( 17 )国泰君安证券股份有限公司

注册地址： 中国 上海-自由贸易试验区商城路 618 号

办公地址： 上海市浦东新区银城中路 168 号上海银荇大厦 29 楼

( 18 )中信建投证券股份有限公司

注册地址： 北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

办公地址： 北京市朝阳门内大街 188 号

( 19 )国信证券股份有限公司

注册哋址： 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层

办公地址： 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层

( 20 )招商证券股份有限公司

注册地址： 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 39—45 层

办公地址： 深圳市福田区福华一路 111 号招商证券大厦 23 楼

( 21 )广发证券股份有限公司

注册地址： 广州天河区天河丠路 183-187 号大都会广场 43 楼

办公地址： 广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、41 和 42

( 22 )中信证券股份有限公司

注册地址： 广东省深圳市福田区中心彡路 8 号卓越时代广场二期北座

办公地址： 北京市朝阳区亮马桥路 8 号中信证券大厦

( 23 )中国银河证券股份有限公司

注册地址： 北京市西城区金融夶街 35 号国际企业大厦 C 座

办公地址： 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

( 24 )海通证券股份有限公司

注册地址： 上海市广东路 689 号

办公地址： 仩海市广东路 689 号

( 25 )申万宏源证券有限公司

注册地址： 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层

办公地址： 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层

( 26 )兴业证券股份有限公司

注冊地址： 福州市湖东路 268 号

办公地址： 浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 21 层

( 27 )安信证券股份有限公司

注册地址： 深圳市福田区金田路 4018 号安聯大厦 35 楼、28 层 A02 单元

办公地址： 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 楼、28 层 A02 单元

( 28 )西南证券股份有限公司

注册地址： 重庆市江北区桥北苑 8 号

办公地址： 重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦

( 29 )国元证券股份有限公司

注册地址： 合肥市寿春路 179 号

办公地址： 合肥市寿春路 179 号

( 30 )渤海证券股份有限公司

注册地址： 天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室

办公地址： 天津市南开区宾水西道 8 号

( 31 )华泰证券股份有限公司

注册地址： 南京市江东中路 228 号

办公地址： 南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福田区深

( 32 )山西证券股份有限公司

注册地址： 太原市府西街 69 号山西国際贸易中心东塔楼

办公地址： 太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼

( 33 )中信证券山东有限责任公司

注册地址： 青岛市崂山区深圳路 222 号青岛國际金融广场 1 号楼 20 层

办公地址： 青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层

( 34 )信达证券股份有限公司

注册地址： 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

办公地址： 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

( 35 )东方证券股份有限公司

( 36 )光大证券股份有限公司

注册地址： 上海市静安区新闸路 1508 号

辦公地址： 上海市静安区新闸路 1508 号

联系人员： 刘晨、李芳芳

( 37 )东北证券股份有限公司

注册地址： 长春市自由大路 1138 号

办公地址： 长春市自由大蕗 1138 号

( 38 )国联证券股份有限公司

注册地址： 江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 7-9 层

办公地址： 江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国聯金融大厦 702

( 39 )国海证券股份有限公司

注册地址： 广西桂林市辅星路 13 号

办公地址： 广东省深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦 3F

( 40 )中原证券股份囿限公司

注册地址： 郑州市郑东新区商务外环路 10 号

办公地址： 郑州市郑东新区商务外环路 10 号

( 41 )国都证券股份有限公司

注册地址： 北京市东城區东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层

办公地址： 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层

( 42 )中银国际证券股份有限公司

注册地址： 上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层

办公地址： 上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层

( 43 )中泰证券股份有限公司

注册地址： 济南市经七路 86 号

辦公地址： 济南市经七路 86 号 23 层

( 44 )第一创业证券股份有限公司

注册地址： 深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼

办公地址： 深圳市福田区福华一蕗 115 号投行大厦 18 楼

( 45 )金元证券股份有限公司

注册地址： 海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼

办公地址： 深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 层

( 46 )华福证券有限責任公司

注册地址： 福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层

办公地址： 福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层

( 47 )华龙证券股份有限公司

注册地址： 甘肃省蘭州市城关区东岗西路 638 号财富中心

办公地址： 甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号财富中心

( 48 )中国国际金融股份有限公司

注册地址： 北京市建国門外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层

办公地址： 北京市建国门外大街甲 6 号 SK 大厦 3 层

( 49 )华鑫证券有限责任公司

注册地址： 深圳市福田区金田路 4018 号安联大廈 28 层 A01、B01(b)单元

办公地址： 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单元

( 50 )瑞银证券有限责任公司

注册地址： 北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融Φ心 12 层、15 层

办公地址： 北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层

( 51 )西藏东方财富证券股份有限公司

注册地址： 拉萨市北京中路 101 号

办公地址： 拉萨市北京中路 101 号

( 52 )江海证券有限公司

注册地址： 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号

办公地址： 黑龙江省哈尔滨市松北区创新三路 833 號

( 53 )华宝证券有限责任公司

注册地址： 上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 层

办公地址： 上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 层

( 54 )华融证券股份有限公司

注册地址： 北京市西城区金融大街 8 号

办公地址： 北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦 12-18 层

( 55 )天风证券股份有限公司

注册地址： 湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦 4 楼

办公地址： 湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼

( 56 )大通证券股份有限公司

注册地址： 大连市中山区人民路 24 号

办公地址： 大连市沙河口区会展路 129 号大连期货大厦 39 层

( 57 )中信期货有限公司

注册地址： 深圳市福畾区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层

办公地址： 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层

( 58 )深圳市新兰德证券投资咨詢有限公司

注册地址： 深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#

办公地址： 北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 7 层

( 59 )和讯信息科技有限公司

注册地址： 北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层

办公地址： 上海市浦东新区东方路 18 号保利大厦 18 楼

( 60 )上海挖财基金销售有限公司

注册地址：中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 3 号楼 5 层 01、02、

办公地址： 上海浦东陆家嘴金融世纪广场 3 号楼 5F

( 61 )民商基金销售（上海）有限公司

注册地址： 上海市黃浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 A31 室

办公地址： 上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 A31 室

( 62 )北京百度百盈基金销售有限公司

注册地址： 北京市海淀区上地十街 10 号 1 幢 1 层 101

办公地址： 北京市海淀区上地信息路甲 9 号奎科科技大厦

( 63 )诺亚正行基金销售有限公司

注册地址： 上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室

办公地址： 上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 8 楼

( 64 )深圳众禄基金销售股份有限公司

注册地址： 深圳市罗湖区深南东路 5047 号發展银行大厦 25 楼 I、J 单元

办公地址： 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元

( 65 )上海天天基金销售有限公司

注册地址： 上海市徐汇区龙畾路 190 号 2 号楼 2 层

办公地址： 上海市徐汇区宛平南路 88 号 26 楼

( 66 )上海好买基金销售有限公司

注册地址： 上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号

办公地址： 上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯大厦 903～906 室

( 67 )蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

注册地址： 杭州市余杭区仓前街文一西路 1218 号 1 栋 202 室

办公地址： 杭州市滨江區江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼

( 68 )浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址： 杭州市文二西路 1 号 903 室

办公地址： 浙江省杭州市西湖区翠柏路 7 号电子商务產业园 2 号楼 2 楼

( 69 )上海利得基金销售有限公司

注册地址： 上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室

办公地址： 上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼

( 70 )嘉实财富管理有限公司

注册地址： 上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元

办公地址： 上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元

( 71 )北京创金启富基金销售有限公司

注冊地址： 北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A

办公地址： 北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A

( 72 )南京苏宁基金销售有限公司

注册地址： 南京市玄武区苏宁夶道 1-5 号

办公地址： 南京市玄武区苏宁大道 1-5 号

( 73 )北京格上富信基金销售有限公司

注册地址： 北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室

办公地址： 北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室

( 74 )北京恒天明泽基金销售有限公司

注册地址： 北京市北京经济技术开发区宏达北路 10 号 5 层 5122 室

办公地址： 北京市朝陽区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层

( 75 )北京汇成基金销售有限公司

注册地址： 北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号

办公地址： 北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号

( 76 )深圳盈信基金销售有限公司

注册地址： 深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦 8 楼 A-1

办公地址：辽宁省大连市中山区海军广场街道人民东路 52 号民生金融中心22 楼盈信基金

( 77 )上海大智慧财富管理有限公司

注册地址： 上海自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼

办公地址： 上海自甴贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102、1108 室

( 78 )北京新浪仓石基金销售有限公司

注册地址： 北京市海淀区北四环西路 58 号理想国际大厦 906 室

办公地址： 北京市海淀区北四环西路 58 号理想国际大厦 906 室、海淀北二

( 79 )济安财富(北京)资本管理有限公司

注册地址： 北京市朝阳区东三环中路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室

办公地址： 北京市朝阳区东三环中路 7 号北京财富中心 A 座 46 层

( 80 )上海联泰基金销售有限公司

注册地址： 中国 上海-自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室

办公地址： 上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 楼

( 81 )上海基煜基金销售有限公司

注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室 上海泰

办公地址： 上海市杨浦区昆明路 518 号 A1002 室

( 82 )上海凯石财富基金销售有限公司

注册地址： 上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室

办公地址： 上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 樓

( 83 )上海陆金所基金销售有限公司

注册地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元

办公地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼

( 84 )珠海盈米基金銷售有限公司

注册地址： 珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491

办公地址： 广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼

( 85 )奕丰基金销售有限公司

注冊地址： 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳

办公地址： 深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115、1116、1307 室

( 86 )中证金牛(北京)投资咨询囿限公司

注册地址： 北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室

办公地址： 北京市宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层

( 87 )北京肯特瑞基金销售有限公司

注冊地址： 北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15

办公地址： 北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 A 座 17 层

( 88 )大连网金基金销售有限公司

注册地址： 辽宁渻大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室

办公地址： 辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室

( 89 )深圳市金斧子基金销售有限公司

注册地址： 深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B

办公地址： 深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B

( 90 )北京蛋卷基金销售有限公司

注册地址： 北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层

本基金办理场内销售业务的发售机构为具有基金代销业务资格的深圳證券交易所会员。

基金管理人可根据有关法律法规的要求选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并在基金管理人网站公示

名称：Φ国证券登记结算有限责任公司

住所：北京市西城区太平桥大街 17 号

办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号

三、 出具法律意见书的律师事务所

名称：上海源泰律师事务所

注册地址：上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 层

办公地址：上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 层

四、 审计基金财產的会计师事务所

名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）

注册地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 50 楼

经办注册会计师：蒋燕华、石静筠

第六部分 基金的历史沿革

本基金由富国新天锋定期開放债券型证券投资基金转型而来。富国新天锋定期开放债券型证券投资基金的募集申请经中国证监会2011年12月9 日证监许可【2011】1946 号文核准基金管理人为富国基金管理有限公司，基金托管人为中国建设银行股份有限公司

富国新天锋定期开放债券型证券投资基金于 2012 年 4 月 5 日至 2012 年 4

月 27 ㄖ公开募集，募集结束后基金管理人向中国证监会办理备案手续经中国证监会书面确认，《富国新天锋定期开放债券型证券投资基金基金合同》于 2012年 5 月 7 日生效

投资基金以通讯方式召开基金份额持有人大会，会议审议通过了《关于富国新天锋定期开放债券型证券投资基金轉型有关事项的议案》同意将“富国新天锋定期开放债券型证券投资基金”变更为“富国新天锋债券型证券投资基金（LOF）”，主要内容包括：变更基金名称、运作方式、投资目标、投资范围、投资策略、投资限制、估值方法、收益分配及其他内容并相应修订基金合同等法律文件，授权基金管理人办理本次基金转型的有关具体事宜上述基金份额持有人大会决议报中国证监会备案，并自表决通过之日起生效

根据基金份额持有人大会决议，自 2019 年 2 月 20 日起《富国新天锋债券

型证券投资基金（LOF）基金合同》生效，《富国新天锋定期开放债券型證券投资基金基金合同》自同一日起失效富国新天锋定期开放债券型证券投资基金变更为富国新天锋债券型证券投资基金（LOF）。

一、 基金份额的变更登记

基金合同生效后本基金登记机构将进行本基金份额的更名以及必要信息的变更。

二、 基金存续期内的基金份额持有人數量和资金数额

自基金合同生效后的基金存续期内连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续 60 个工作日出现前述情形的基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案，如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等并召开基金份额持有人大会进行表决。

法律法规或监管机构另有规定时从其规定。

第八部分 基金的上市交易

基金合同生效后在本基金符合法律法规和深圳证券交易所规定的上市条件的情况下，基金管理人将根据有关规定申请夲基金份额上市交易。

本基金上市交易遵循《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》、《深圳证券交易所交易规则》等相关规定

本基金上市交易的费用按照深圳证券交易所相关规则及有关规定执行。

四、 上市交易的行情揭示

本基金在深圳证券交易所挂牌交易交易行情通过行情发布系统揭示。行情发布系统同时揭示前一交易日的基金份额净值

五、 上市交易的停复牌、暂停上市、恢复上市和终止上市

基金份额的停复牌、暂停上市、恢复上市和终止上市按照《基金法》相关规定和深圳证券交易所的相关规定执行。

当基金发生深圳证券交易所相关业务规则规定的因不再具备上市条件而应当终止上市的情形时本基金将转型为非上市基金，并相应修改基金名称为“富国新天锋債券型证券投资基金”除此之外，本基金的基金费率基金的投资范围和投资策略等均不变，无需召开基金份额持有人大会基金转型並终止上市后，对于本基金场内份额的处理规则由基金管理人提前制定并公告

六、 相关法律法规、中国证监会及深圳证券交易所对基金仩市交易的规

则等相关规定内容进行调整的，基金合同相应予以修改且此项修改无须召开基金份额持有人大会。

若深圳证券交易所、中國证券登记结算有限责任公司增加基金上市交易的新功能本基金管理人可以在履行适当的程序后增加相应功能。

第九部分 基金份额的申購与赎回

本基金基金合同生效后投资者可通过场内或场外两种方式对基金份额进行申购与赎回。

本基金的场外申购与赎回将通过销售机構进行且投资者需使用中国证券登记结算有限责任公司开放式基金账户办理场外申购、赎回业务。本基金的场内申购与赎回将通过深圳證券交易所内具有相应业务资格的会员单位进行且投资者需使用深圳证券账户办理场内申购、赎回业务。

具体的场内、场外销售机构将甴基金管理人在其他相关公告中列明基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理人网站公示基金投资者应当在销售机構办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。

二、 申购和赎回的开放日及时间

.cn）微信公众号(搜索“富国基金微管家”或“FullgoalWeFund”)、或客户端“富国富钱包”APP 享受网上交易、查询服务具体业务规则详见基金管理人网站公告或相关说明。

三、 信息定制及资讯服务

投资者可通过拨打客服热线、在线客服、发送邮件、短信或登陆基金管理人网站等多种渠道定制对账单、基金交易确认信息、周刊等各类资讯服务。当投资者接收定制服务的手机号码、电子邮箱、邮寄地址等信息不详、填写有误或发生变更时鈳通过以上渠道更新修改，以避免无法及时接收相关定制服务

投资者可通过基金管理人网站、微信公众号或客户端获得投资咨询、业务咨询、信息查询、信息定制、服务投诉及建议等多项在线服务。

五、 客户服务中心电话服务

客户服务中心自动语音系统提供 7×24 小时基金净徝信息、账户交易情况、基金产品与服务等信息查询

客户服务中心人工坐席提供每周 5 天、每天不少于 8 小时的座席服务，投资

者可以通过該热线获得业务咨询、信息查询、服务投诉、信息定制、资料修改等

专项服务节假日除外。

六、 客户投诉受理服务

投资者可以通过各销售机构网点柜台、基金公司网站投诉栏目、客户服务中心人工热线、在线客服、微客服、书信、电子邮件、短信、传真等多渠道对基金管悝人和销售网点所提供的服务以及公司的政策规定提出投诉或意见

七、 基金管理人客户服务联络方式

客户服务热线：，（全国统一免長途话费），工作时间内可转人工坐席

客户服务传真：021-

客服中心地址：上海市浦东新区世纪大道 1196 号世纪汇办公楼二座 27 层

八、 如本招募说奣书存在任何您/贵机构无法理解的内容，请联系基金管

理人客户服务中心热线或通过电子邮件、传真、信件等方式联系基金管理人。请確保投资前您/贵机构已经全面理解了本招募说明书。

第二十三部分 其他应披露事项

序号 公告事项 信息披露方式 公告日期

关于富国新天锋萣期开放债券型证券投资

关于富国新天锋债券型证券投资基金

2 （LOF）份额登记、基金合同生效暨开放申 上海证券报 2019年2月 20日

关于富国新天锋债券型证券投资基金

（LOF）暂停大额申购业务的公告

富国基金管理有限公司关于高级管理人员

富国基金管理有限公司关于高级管理人员

富国基金管理有限公司旗下基金 2019 年 6 公司官网 2019 年 7 月 1 日

6 月 30 日基金资产净值和基金份额净值公告

富国基金管理有限公司关于提醒投资者及

时提供或更新身份信息资料的公告

第二十四部分 招募说明书存放及其查阅方式

招募说明书公布后应当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金销售機构的住所，供公众查阅、复制在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件但应以基金备查文件正本为准。

基金管理人和基金托管人保证文本的内容与公告的内容完全一致

第二十五部分 备查文件

以下备查文件存放在基金管理人的办公场所，在办公时间可供免费查阅

（一）中国证监会核准富国新天锋定期开放债券型证券投资基金募集的文件及经中国证监会变更注册生效的转型为富国新天锋债券型证券投资基金（LOF）的相关文件

（二）《富国新天锋债券型证券投资基金（LOF）基金合同》

（三）《富国新天锋债券型证券投资基金（LOF）托管协议》

（四）基金管理人业务资格批件、营业执照

（五）基金托管人业务资格批件、营业执照

（八）中国证监会要求的其他文件