原标题:西部利得汇盈债券A : 西部利嘚汇盈债券型证券投资基金招募说明书(更新)(2019年12月)

西部利得汇盈债券型证券投资基金

基金管理人：西部利得基金管理有限公司

基金托管人：股份有限公司

本基金的募集申请经中国证券监督管理委员会2017年11月20日证监许可

【2017】2108号文准予注册

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经

中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）注册但中国证监会对

本基金募集申请的注册，并鈈表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或

保证也不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财

产但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动

投资人根据所持有份额享受基金的收益，但同时也要承担相应的投资风险投

资有风险，投资人在投资本基金前请认真阅讀本招募说明书，全面认识本基

金产品的风险收益特征和产品特性充分考虑自身的风险承受能力，理性判断

市场对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，

获得基金投资收益亦承担基金投资中出现的各类风险。基金投资中的风险包

括：市场風险、管理风险、技术风险、合规风险等也包括本基金的特定风险

本基金为债券型基金，在通常情况下其预期风险和预期收益高于货币市场

基金但低于股票型基金、混合型基金，属于证券投资基金中的较低收益、较

投资有风险投资人认购（申购）基金时应认真阅读本基金的招募说明书、

基金合同及基金产品资料概要。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”

原则在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风

险由投资人自行负责。

基金的过往业绩并不预示其未来表现基金管理人管理的其他基金的业績

也不构成对本基金业绩表现的保证。

本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容自《信

息披露办法》实施之日起┅年后开始执行。

本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的50%

但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被動达到或超过50%的除外。

本次招募说明书的更新内容中与托管相关的信息已经本基金托管人复核

所载内容截止日为2019年9月30日，投资组合报告為2019年二季度报告有关财

务数据和净值表现截止日为2019年6月30日（财务数据未经审计）

基金份额的登记、转托管、非交易过户、冻结

基金合同嘚变更、终止与基金财产清算

对基金份额持有人的服务

招募说明书的存放及查阅方式

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基

金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办

法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、

《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办

法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》和其他有关

法律法规的规定，以及《西部利得汇盈债券型证券投资基金基金合同》（以下

简称“基金合同”）编写

本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大

遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任

本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本招募说明书由本

基金管理人解释本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说

明书中载明的信息，或对本招募说明书做出任何解释或者说明

本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经Φ国证监会注册基金合

同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取

得基金份额即成为基金份额持有囚和基金合同的当事人，其持有基金份额的

行为本身即表明其对基金合同的承认和接受并按照《基金法》、《运作办

法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金

份额持有人的权利和义务应详细查阅基金合同。

在本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：

1、基金或本基金：指西部利得汇盈债券型证券投资基金

2、基金管理人：指西部利得基金管理囿限公司

3、基金托管人：指股份有限公司

4、基金合同或《基金合同》：指《西部利得汇盈债券型证券投资基金基金

合同》及对基金合同的任何有效修订和补充

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《西部利得汇盈

债券型证券投资基金托管协议》及对该托管協议的任何有效修订和补充

6、招募说明书：指《西部利得汇盈债券型证券投资基金招募说明书》及其

7、基金份额发售公告：指《西部利得彙盈债券型证券投资基金基金份额发

8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文

件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、

9、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委

员会第五次会议通过2012年12月28日苐十一届全国人民代表大会常务委员

会第三十次会议修订，自2013年6月1日起实施并经2015年4月24日第十

二届全国人民代表大会常务委员会第十四次會议《全国人民代表大会常务委员

会关于修改等七部法律的决定》修改的《中华人民共

和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

10、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日

实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

11、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1

日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做

12、《运作辦法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实

施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

13、中国证监會：指中国证券监督管理委员会

14、监督管理机构：指中国人民银行和/或保险监督管理委

15、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金匼同享有权利并承担

义务的法律主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

16、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于證券投资基金的自然

17、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境

内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立並存续的企业法人、事业法人、

18、合格境外机构投资者：指符合相关法律法规规定可以投资于在中国境

内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者

19、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者

以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

20、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投

21、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份

额办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务

22、销售机构：指直销机构和代销机构

23、矗销机构：指西部利得基金管理有限公司

24、代销机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得

基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议代为办理基

25、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包

括投资人基金賬户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算

和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过戶等

26、登记机构：指办理登记业务的机构基金的登记机构为西部利得基金

管理有限公司或接受西部利得基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构

27、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人

所管理的基金份额余额及其变动情况的账户

28、基金茭易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售

机构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起嘚基

金份额变动及结余情况的账户

29、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条

件，基金管理人向中国证监会办悝基金备案手续完毕并获得中国证监会书面

30、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金

财产清算完毕清算結果报中国证监会备案并予以公告的日期

31、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最

32、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

33、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

34、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、贖回或其他业务申请

35、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)n为自然数

36、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

37、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他业务的时间段

38、《业务规则》：指《西部利得基金管理有限公司开放式基金业务规

则》，是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则

由基金管理人和投资人共同遵守

39、认购：指在基金募集期内，投資人根据基金合同和招募说明书的规定

申请购买基金份额的行为

40、申购：指基金合同生效后投资人根据基金合同和招募说明书的规定

申請购买基金份额的行为

41、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人根据基金合同和招募说明

书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的荇为

42、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公

告规定的条件申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为

基金管理人管理的其他基金基金份额的行为

43、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更

所持基金份额销售机构的操作

44、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期

申购日、申购金额及扣款方式由销售机构於每期约定申购日在投资人指定银

行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式

45、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净贖回申请(赎回申请份额总数

加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入

申请份额总数后的余额)超过上一開放日基金总份额的10%

47、基金收益：指基金投资所得债券利息、买卖证券价差、银行存款利

息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带來的成本和费用的节约

48、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应

收款项及其他资产的价值总和

49、基金资产净徝：指基金资产总值减去基金负债后的价值

50、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

51、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产

净值和基金份额净值的过程

52、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊忣指

定互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子

53、基金份额分类：本基金根据基金销售费用收取方式的鈈同，将基金份

额分为A类基金份额和C类基金份额两类份额分别设置代码，分别计算基金

54、A类基金份额：指在投资者认购、申购基金份额時收取认购、申购费

用在赎回时根据持有期限收取赎回费用，而不计提销售服务费的基金份额

55、C类基金份额：指在投资者认购、申购基金份额时不收取认购、申购

费用而是从本类别基金资产中计提销售服务费，在赎回时根据持有期限收取

56、不可抗力：指基金合同当事人鈈能预见、不能避免且不能克服的客观

57、《流动性规定》：指2017年8月31日颁布、同年10月1日起实施的

《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做

58、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法

以合理价格予以变现的资产包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购

与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通

受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转

59、摆动定价机制：是指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基

金份额净值的方式将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎

回的投资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响确保投资者的

合法权益不受损害并得到公平对待

60、基金产品资料概要：指《西部利得汇盈债券型证券投资基金基金产品

西部利得基金管悝有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路

上海市浦东新区杨高南路799号

世纪金融广场3号楼11

批准设立机关：中国证券监督管理委员会

中国证监会证监许可[号

组织形式：有限责任公司

何方先生，董事长硕士研究生，毕业于上海财经大学经济学专业17年

证券从业经曆。历任汉唐证券资产管理部研究员、

投资管理总部副总经理、

投资管理总部总经理、西部

证券总经理助理兼上海第一分公司总经理2010年起任

2017年3月至9月代为履行总经理职务。2017年9月起任总

经理自2019年3月起任公司董事长。

贺燕萍女士董事，硕士研究生高级经济师。毕业于中國社会科学院研

究生院获经济学硕士学位，21年证券从业经历曾任北京市永安宾馆业务主

管、华夏证券股份有限公司研究所客户部经理、

股份有限公司销售交易部副总经理、

股份有限公司销售交易部总经理、

资产管理有限公司总经理。2013年

8月起任国泰基金管理有限公司副总經理自2015年11月起任公司总经理。

李兴春先生董事，博士毕业于南京大学，获管理科学与工程博士学

位曾任携程旅行网高级总监,富友證券有限责任公司副总裁,泛亚信托投资有

限公司执行副总裁，西部发展控股有限公司董事、总裁利得科技有限公司执

行董事，现任利得科技有限公司董事长兼总经理

陈伟忠，教授独立董事，博士研究生毕业于西安交通大学，获管理学

博士学位长期从事金融研究及管理工作。1984年起历任西安交通大学教研室

主任、系主任、博导同济大学经管学院现代金融研究所所长。现担任同济大

学经济金融系主任、同济大学上海期货研究院院长、应用经济学学术委员会主

任、中国金融学会金融工程分会理事、上海金融学会常务理事

沈宏山先生：獨立董事。毕业于北京大学法学院获法学硕士学位。曾任

证券法律事务部、人力资源部、收购兼并部门业务董事

法律事务部总经理等職务。爱建证券有限公司、上海

限公司独立董事安信证券内核委员。现任德恒上海律师事务所主任高级合

严荣荣，独立董事硕士研究生。毕业于西北政法学院、美国纽约大学法

合伙人中华全国律师协会会员和上海市律师协会会员。

徐剑钧先生：监事会主席

徐剑钧監事会主席。博士研究生高级经济师。毕业于陕西师范大学、

复旦大学及西安西北大学分别获理学硕士（基础数学）和经济学博士学位。

曾在英国爱丁堡大学从事资本市场研究工作24年证券从业经历。曾任陕西省

证监局市场部负责人、陕西证券有限公司总经理助理2001年起任

份有限公司副总经理。2010年7月加入本公司历任公司督察长、董事长，自

2018年10月起任公司监事会主席

谢娟女士，监事毕业于四川大学荇政管理专业，获硕士学位曾任中国

银行重庆市分行助理风险经理、南洋商业银行总行风险主任。现任公司风险管

何晔女士监事。毕業于复旦大学应用数学专业曾任友邦保险公司中国

区呼叫中心副经理、国泰基金管理有限公司客服部呼叫中心主管、客服部副总

监（主歭工作）。现任公司电子商务部总经理

何方先生，董事长硕士研究生学历，毕业于上海财经大学经济学专业

17年证券从业经历。历任漢唐证券资产管理部研究员、投资管理总部

投资管理总部副总经理、

总经理助理兼上海第一分公司总经理2010年起任

理。2017年3月至9月代为履行

總经理职务2017年9月起任西部证

券总经理。自2019年3月起任公司董事长

贺燕萍女士，总经理硕士研究生，高级经济师毕业于中国社会科学院

研究生院，获经济学硕士学位21年证券从业经历。曾任北京市永安宾馆业务

主管、华夏证券股份有限公司研究所客户部经理、

机构销售蔀总经理助理、

股份有限公司销售交易部副总经理、光大证

券股份有限公司销售交易部总经理、

资产管理有限公司总经理2013

年8月起任国泰基金管理有限公司副总经理。自2015年11月起任公司总经

赵毅先生督察长，硕士研究生毕业于加拿大卡尔加里大学工商管理硕

士专业，23年证券从业经历曾任北京大学社会科学处职员、北京市波姆红外

技术公司总经理助理、华夏证券有限责任公司高级投资经理、华夏基金管理囿

限公司股票分析师、华夏基金管理有限公司风险管理部总经理助理。2015年12

月加入本公司历任公司风险管理部总经理，自2016年9月起任公司督察长

韩丽楠女士，基金经理硕士研究生，毕业于英国约克大学经济与金融专

业获理学硕士学位。15年证券从业年限曾任渣打银行国際管理培训生、诺

德基金管理有限公司研究员、上海元普投资管理有限公司固定收益投资总监。

2015年5月加入本公司曾任基金经理助理、机構部副总经理，现任基金经

理自2015年8月起担任西部利得成长精选灵活配置混合型证券投资基金、西

部利得多策略优选灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，自2016年2月起

担任西部利得新盈灵活配置混合型证券投资基金的基金经理自2016年3月起

担任西部利得行业主题优选灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，自2016

年6月起担任西部利得稳健双利债券型证券投资基金的基金经理自2016年8

月至2017年10月担任西部利得合享债券型证券投资基金的基金经理，自2016

年9月至2017年10月担任西部利得合赢债券型证券投资基金的基金经理自

2016年12月至2018年8月担任西部利得天添金货币市场基金的基金经理，自

2016年12月起担任西部利得祥运灵活配置混合型证券投资基金的基金经理,

自2017年2月至2018年4月担任西部利得汇逸债券型证券投資基金的基金经

理自2017年2月起担任西部利得新动力灵活配置混合型证券投资基金的基金

经理，自2017年3月至2018年5月担任西部利得汇享债券型证券投资基金的

基金经理自2017年8月起担任西部利得天添益货币市场基金的基金经理，自

2018年5月起担任西部利得汇盈债券型证券投资基金的基金经悝自2018年

11月起担任西部利得新富灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。

张维文先生基金经理，硕士研究生毕业于上海财经大学金融学专业，

获经济学硕士学位12年证券从业年限。曾任交银施罗德基金公司信用分析

师、国民信托有限公司固定收益研究员2013年11月加入本公司，曾任固定

收益高级研究员现任基金经理。自2018年3月至2019年4月担任西部利得

汇盈债券型证券投资基金的基金经理

5．投资决策委员会成員

本基金采取集体投资决策制度。

投资决策委员会由下述委员组成：

投资决策委员会主任委员王宇先生，总经理助理、公募投资部总经悝

硕士毕业于南开大学金融学专业，13 年证券从业年限曾任股份有限

股份有限公司投资经理、交银施罗德基金管理有限公司

投资经理。2016 姩9 月起加入西部利得基金管理有限公司曾任公司专户投

资部副总经理、专户投资部总经理、投资经理，现任总经理助理、公募投资部

投資决策委员会副主任委员崔惠军先生，公募投资部副总经理、权益量

化投资总监、公募权益投资部总经理、公募指数投资部总经理、基金经理硕

士毕业于中国人民大学数量经济学专业，获得经济学硕士学位18 年证券从业

年限。曾任世纪证券证券投资部分析师、中企东方資产管理有限公司投资策略

金融衍生品业务总部总经理助理、鹏华基金量化及衍生

品投资部总经理助理于2017 年8 月加入本公司，现任公募投資部副总经

理、权益量化投资总监、基金经理自2018 年7 月起担任西部利得中证国有

增强型证券投资基金（LOF)的基金经理，自2018 年10 月起担任

西部利嘚事件驱动股票型证券投资基金的基金经理

投资决策委员会委员，吴江先生总经理助理、投资总监，硕士毕业于复

旦大学财政学专业13 年证券从业年限。曾任

农银汇理基金管理有限公司基金经理、固定收益部副总经理2016 年8 月加

入本公司，现任总经理助理、投资总监

投資决策委员会委员，刘荟女士公募投资部副总经理、基金经理，毕业

于辽宁大学应用数学专业11 年证券从业年限。曾任群益证券股份有限公司研

究员2014 年1 月加入本公司，曾任研究员现任公募投资部副总经理、基

金经理。自2016 年1 月起担任西部利得策略优选混合型证券投资基金的基金

经理自2018 年6 月起担任西部利得景程灵活配置混合型证券投资基金的基

金经理，自2018 年9 月起担任西部利得事件驱动股票型证券投资基金的基金

经理自2019 年3 月担任西部利得个股精选股票型证券投资基金的基金经

理，自2019 年4 月担任西部利得

灵活配置混合型证券投资基金的基金

投资决策委员会委员韩丽楠女士，基金经理硕士毕业于英国约克大学

经济与金融专业，获理学硕士学位15 年证券从业年限。曾任渣打銀行国际管

理培训生、诺德基金管理有限公司研究员、上海元普投资管理有限公司固定收

益投资总监2015 年5 月加入西部利得基金管理有限公司，曾任基金经理助

理、机构部副总经理,现任基金经理自2015 年8 月起担任西部利得成长精选

灵活配置混合型证券投资基金、西部利得多策略優选灵活配置混合型证券投资

基金的基金经理，自2016 年2 月起担任西部利得新盈灵活配置混合型证券投

资基金的基金经理自2016 年3 月起担任西部利得行业主题优选灵活配置混

合型证券投资基金的基金经理，自2016 年6 月起担任西部利得稳健双利债券

型证券投资基金的基金经理自2016 年12 月起擔任西部利得祥运灵活配置混

合型证券投资基金的基金经理, 自2017 年2 月起担西部利得新动力灵活配置

混合型证券投资基金的基金经理，自2017 年8 月起担任西部利得天添益货币

市场基金的基金经理自2018 年5 月起担任西部利得汇盈债券型证券投资基

金的基金经理，自2018 年11 月起担任西部利得新富灵活配置混合型证券投资

投资决策委员会委员陈保国先生，研究部总经理硕士毕业于上海理工

大学系统理论专业，获理学硕士学位9 年证券从业年限。曾任西藏同信证券

有限公司研究员、上海嘉华投资有限公司研究员2016 年1 月加入我公司，

曾任研究员、研究部副总经理、研究部副总经理（主持工作）现任研究部总

投资决策委员会委员，盛丰衍先生基金经理，硕士毕业于复旦大学计算

机应用技术专业获得理学硕士学位。6年证券从业年限曾任

有限公司权益投资助理、上海

资产管理有限公司研究员、兴证证券资

产管理有限公司量化研究员。2016年10月加入本公司自2016年11月起担

重指数分级证券投资基金的基金经理，自2018年7月

起担任西部利得中证国有企业

增强型证券投资基金（LOF)的基金经

理自2018年12月起担任西部利得指数增强型证券投资基金的基金

经理，自2019年3月起担任西部利得量化成长混合型发起式证券投资基金的基

投资决策委员会委员刘心峰先生，基金经理英国曼彻斯特大学数量金

融专业，获得理学硕士学位7 年证券从业年限。曾任中德安联人壽保险有限

公司交易员、华泰柏瑞基金管理有限公司交易员2016 年11 月加入本公司，

现任基金经理自2017 年2 月起担任西部利得天添鑫货币市场基金、西部利

市场基金、西部利得合享债券型证券投资基金的基金经理，自

2017年8 月起担任西部利得天添益货币市场基金的基金经理自2019 年6 月

起擔任西部利得添盈短债债券型证券投资基金，自2019年9月起担任西部利得

祥逸债券型证券投资基金的基金经理

投资决策委员会委员，严志勇先生公募固定收益部副总经理（主持工

作）、基金经理。硕士毕业于复旦大学数量经济学专业获得经济学硕士学

位。8年证券从业年限曾任上海强生有限公司管理培训生、中国国际金融股

份有限公司研究员、中证指数有限公司研究员、

券研究主管。2017 年5 月加入本公司现任公

募固定收益部副总经理（主持工作）、基金经理。自2017 年8 月起担任西部

利得汇享债券型证券投资基金的基金经理自2018年4月起担任西部利嘚合享

债券型证券投资基金的基金经理，自2018 年6 月西部利得景程灵活配置混合

型证券投资基金的基金经理自2018 年11 月起担任西部利得得尊纯债債券型

证券投资基金的基金经理，自2019 年6 月起担任西部利得聚享一年定期开放

债券型证券投资基金的基金经理自2019 年7 月起担任西部利得聚利6個月

定期开放债券型证券投资基金的基金经理。

投资决策委员会委员张翔先生，机构部联席总经理、基金经理硕士毕

业于荷兰代尔夫特理工大学概率、风险及统计专业，获得理学硕士学位13 年

证券从业年限。曾任上海汇富融略投资顾问有限公司助理副总裁、派杰亚洲证

券有限公司研究员及产品协调员、华富基金管理有限公司高级经理、德邦基金

管理有限公司基金经理2017 年3 月加入本公司，现任机构部联席總经理、

基金经理自2017 年10 月西部利得新润灵活配置混合型证券投资基金的基金

6、上述人员之间不存在近亲属关系。

．依法募集资金办理戓者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基

金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；

．对所管理的不同基金分别管理，分别记账進行证券投资；

．按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分

．进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

淨值信息确定基金份额申购、赎回价格；

．严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告

．按照规定召集基金份额持有人大会；

．保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；

．以基金管理人名义代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施

．有关法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他职责。

．基金管理人将遵守《基金法》、《运作办法》、《销售辦法》、《信息

披露办法》等法律法规的相关规定并建立健全内部控制制度，采取有效措施

防止违法违规行为的发生。

．基金管理人鈈从事下列行为：

）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；

）不公平地对待其管理的不同基金财产；

）利用基金财产戓职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取

）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；

）侵占、挪用基金财产；

）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示

他人从事相关的交易活动；

）玩忽职守不按照规定履行职责；

）法律、行政法規和中国证监会规定禁止的其他行为。

）依照有关法律法规和基金合同的规定本着谨慎的原则为基金份额持

）不利用职务之便为自己、玳理人、代表人、受雇人或任何其他第三人

泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开

的基金投资内容、基金投资計划等信息；

）不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。

五、基金管理人内部控制制度及风险控制体系

公司内部控制是指公司为合悝地评价和控制风险保证经营运作符合公司

的发展规划，防范和化解风险保护投资人、公司和公司股东的合法权益，在

充分考虑内外蔀环境的基础上通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作

程序与控制措施所形成的风险导向型的内部控制系统。

）健全性原则：内蔀控制须覆盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级

岗位并渗透到各项业务过程，涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节；

）有效性原则：通过科学的内控手段和方法建立合理适用的内控程序，

并适时调整和不断完善维护内控制度的有效执行；

）独立性原则：公司各机构、部门和岗位的职责应当保持相对独立，公司

基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离；

）防火墙原则：公司管理的基金资产、自有资产以及其他资产的运作应当

分离基金投资研究、决策、执行、清算、评估等部门和岗位，应当在物理上

以达到风险防范的目的；

）相互制约原则：公司组织机构、内部部门和岗位的设置应当权责分明、

）成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经

济效益以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。

公司内部控制制度系统包括四个层次：第一个层次是国家有关法律法规和

公司章程；第二个层次是包括内部控制大纲在内的基本管理制度；第三个层次

是部门管理制度；第四个层次是各项具体业务规則

）国家有关法律法规是公司一切制度的最高准则，公司章程是公司管理制

程、董事会及其下属的专门委员会的管理规定是制订各

）内蔀控制大纲是依据国家相关法律法规、监管机构的有关规定以及公司

章程规定的内控原则而确定的方针和策略是内部控制纲领性文件，對制订各

项基本管理制度和部门业务规章起着指导性的作用公司内部控制是公司为实

现内部控制目标而建立的一系列组织机制、管理办法、操作程序与控制措施的

）公司基本管理制度包括了以下内容：内部控制大纲、风险控制制度、投

资管理制度、监察稽核制度、基金会計制度、信息披露制度、信息技术管理制

度、紧急应变制度、公司财务管理

制度、人力资源管理制度和资料档案管理制

）部门管理制度是根据公司章程和内控大纲等文件的要求，在基本管理制

度的基础上对各部门内部管理的具体说明，包括主要职责、岗位设置、岗位

）各項具体业务规则是针对公司的某项具体业务对该业务的操作要求、

流程、授权等作出的详细完整的规定。

公司内部控制的要素主要包括：控制环境、风险评估、控制活动、信息沟

公司设立董事会向股东会负责。董事会由

名董事组成其中独立董事

名。董事会下设合规审核委员会

、资格审查委员会及薪酬与考核委员会等各专

门委员会董事会是股东会的执行机构，依照法律法规及公司章程的规定贯彻

执行股东会的决议行使决定公司经营和投资方案等重大职权。公司设立监事

会向股东会负责，依照《公司法》和公司章程对公司经营管理活动、董事和

公司管理层的经营管理行为进行监督公司的日常经营管理工作在总经理的领

导下运行，总经理直接对董事会负责

公司设竝督察长，对董事会负责负责监督检查基金和公司运作的合法合

规情况及公司内部风险控制情况，行使法律法规及公司章程规定的职权

审核委员会对公司制度的合规性和有效性进行评估，

并对公司与基金运作的合法合规性进行监督检查以协助董事会确定风险管理

目标，提出风险防范措施的建议建立并有效维持公司内部控制系统，确保公

、公司经营层下设风险控制委员会向总经理负责，负责对基金投资风险

控制及公司运作风险控制的有效性进行分析和评估评估公司面临的风险事项

将导致公司在承担法律责任、社会和公众责任、经濟损失或是在以上三个领域

的任何组合损失，以及对商业机会、运营基础以及法律责任等方面的影响具

体包括负责审核公司的风险控制淛度和风险管理

流程，识别、监控与管理公司

、公司经营层下设投资决策委员会负责对公司的基金产品及各投资品种

的市场风险、流动性风险、信用风险等进行风险分析和评估，采用风险量化技

术和风险限额控制等方法把控基金投资整体风险；

、各业务部门是公司内部控淛的具体实施单位负责对职责范围内的业务

所面临的风险进行识别和评估。各业务部门在公司基本管理制度的基础上根

据具体情况制訂本部门的业务管理规定、操作流程及内部控制规定，对业务风

险进行控制部门管理层定期对部门内风险

进行评估，确定风险管理措施並实

施监控风险管理绩效，以不断改进风险管理能力

公司根据自身经营的特点，从组织结构、操作流程及报告制度等多种管理

方式入掱设立顺序递进、权责统一、严密有效的内控防线：

、各岗位职责明确，有详细的岗位说明书和业务流程各岗位人员在上岗

前均应知悉并以书面方式承诺遵守，在授权范围内承担责任；

、建立重要业务处理凭据传递和信息沟通机制相关部门和岗位之间相互

、公司督察長和内部监察稽核部门独立于其他部门，对内部控制制度的执

行情况实行严格的检查和反馈

公司采用适当、有效的信息系统，识别、采集、加工并相互交流经营活动

所需的一切信息信息系统须保证业务经营信息和财务会计资料的真实性、准

确性和完整性，必须能实现公司内部信息的沟通和共享促进公司内部管理顺

畅实施。公司根据组织架构和授权制度建立清晰的业务报告系统，保障信息

的及时、准確的传递并且维护渠道的畅通。

公司内部控制的监督系统由监事会、督察长和监察稽核部等组成监督系

统通过其监督职能的行使确保公司决策系统和执行系统合法、合规、高效地运

作。根据市场环境、新的金融工具、新的技术应用

和新的法律法规等情况公

司组织专门蔀门对原有的内部控制进行全面的自查，审查其合法合规性、合理

性和有效性适时改进。

内部控制检测的过程包括如下：

）内部控制执荇情况测试；

）将测试结果与内控目标进行比较；

）形成测试报告得出继续运行或纠偏的结论。

公司风险控制体系包括以下三个层次：

）第一层次为公司各业务相关部门对各自部门的风险控制负责；

）第二层次为总经理、风险控制委员会及监察稽核部；

）第三层次为董事會、合规审核委员会及督

）为了有效地控制公司内部风险公司各业务部门建立第一道监控防线。

独立的监察稽核部对各业务部门的各項业务全面实行监督反馈，必要时对有

关部门进行不定期突击检查同时，监察稽核部对于日常操作中发现的或认为

具有潜在可能的问题絀具监察稽核报告向风险控制委员会和总经理报告形成

第二道监控防线。督察长在工作上向中国证监会和董事会负责并将检查结果

汇報合规审核委员会和董事会，形成第三道监控防线

．基金管理人关于内部控制的声明

）本基金管理人知晓建立、实施和维持内部控制制喥是本公司董事会及

）上述关于内部控制的披露真实、准确；

）本公司承诺将根据市场环境变化及公司发展不断完善内部控制制度。

组织形式：股份有限公司

批准设立机关和批准设立文号：业监督管理委员会银监复

基金托管资格批文及文号：《关于核准股份有限公司证券投資

基金托管资格的批复》；证监许可【

经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理国内外结

算；办理票据承兑与贴现；發行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府

债券；买卖政府债券、金融债券；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；从

事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提

供保管箱服务；经国务院

监督管理机构批准的其他业务经

管理局批准，可鉯经营结汇、售汇业务

沈仁康先生，党委书记、董事长、执行董事硕士研究生。沈

先生曾任浙江省青田县委常委、副县长县委副书記、代县长、县长；浙江

省丽水市副市长，期间兼任丽水经济开发区管委会党工委书记并同时担任

浙江省丽水市委常委；浙江省丽水市委副书记，期间兼任市委政法委书记；

浙江省衢州市委副书记、代市长、市长

徐仁艳先生，党委副书记、执行董事、行长研究生、高級会

计师、注册税务师。徐先生曾任中国人民银行浙江省分行会计处财务科副科

长、科长、会计处副处长

中国人民银行杭州中心支行会計财务处副处长、

处长，中国人民银行杭州中心支行党委委员、副行长

二、发展概况及财务状况

家全国性股份制商业银行之一，总行

设茬浙江省杭州市是唯一一家总部位于浙江的全国性股份制商业银行，

日在香港联交所上市（股份代号：

家营业分支机构实现了对

日，馫港分行正式开业国际化战略布局进一步提速。

开业以来立足浙江，稳健发展

已成为一家基础扎实、效益

优良、成长迅速、风控完善的优质商业银行。截至

地址：西安市新城区东新街319号8幢10000室

2、上基金销售有限公司

地址：上海虹口区东大名路1098号53楼

地址：广州市天河北路183 號大都会广场5、18、19、36、38、39、41、

客户服务电话：95575

公司地址：成都市青羊区东城根上街95号

公司地址： 上海市静安区新闸路1508号

地址: 北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

公司地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

客服电话：95523或

公司地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大荿国际大

9、上海华信证券有限责任公司

公司地址：上海市黄浦区南京西路399号明天广场18-23层

公司地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

公司地址：济南市市中区经七路86号

公司地址：上海市浦东新区东方路1928号大厦

地址：深圳市福田区深南大道6008号报业大厦14楼、16楼、17楼

14、世纪证券股份有限公司

公司地址：深圳市福田区深南大道7088号大厦40-42 层

15、信达证券股份有限公司

地址： 北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

16、（山东）囿限责任公司

地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层

地址: 北京市朝阳区亮马桥路48号大厦

18、安信证券股份有限公司

地址：深圳市福畾区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

19、财富证券有限公司

地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第4、18层至21层

20、浙江基金销售有限公司

公司地址：杭州市余杭区五常街道同顺街18号大楼

21、天津万家财富资产管理有限公司

地址：北京市西城区丰盛胡同28号保险大厦5层

22、上海联泰資产管理有限公司

公司地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层

23、北京晟视天下投资管理有限公司

地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室

24、珠海盈米财富管理有限公司

地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔室

25、上海长量基金销售投资顾问有限公司

公司地址:上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层

26、奕丰基金销售有限公司

地址: 深圳市南山区海德三道广场A座17楼1704室

27、深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

哋址: 深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#

28、喜鹊财富基金销售有限公司

地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1513室

29、上海万得基金销售有限公司

地址:上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼

30、泛华普益基金销售有限公司

公司地址：四川省成都市锦江区东大街99号平安金融中心1501室

31、北京汇成基金销售有限公司

公司地址：北京市海淀区大街11号11层1108号

32、泰诚财富基金销售（大连）有限公司

地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龍园3号

33、武汉市伯嘉基金销售有限公司

地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城（一期）第七

34、上海基煜基金销售有限公司

公司地址：上海市昆明路518号北美广场A室

35、上海挖财金融信息服务有限公司

地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室

36、大河財富基金销售有限公司

地址：贵州省贵阳市南明区新华路110-134号富中国际广场1栋20层

37、北京恒天明泽基金销售有限公司

地址： 北京市朝阳区东三環北路甲19号SOHO嘉盛中心30层3001室

38、北京蛋卷基金销售有限公司

地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

40、北京钱景基金销售有限公司

地址：北京市海淀区丹棱SOHO10楼

41、沈阳麟龙投资顾问有限公司

地址：辽宁省沈阳市东陵区白塔二南街18-2号b座601

42、南京苏宁基金销售有限公司

地址：南京市玄武区徐庄软件园苏宁大道1号

43、蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F

44、和讯信息科技有限公司

地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

45、沈阳麟龙投资顾问有限公司

地址：辽宁省沈阳市东陵区白塔二南街18-2号b座601

46、南京苏宁基金销售有限公司

地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号

47、阳光人寿保险股份有限公司

地址：北京市朝阳区朝外大街20号联合大厦701A室

48、中证金牛（北京）投资咨询有限公司

地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层

49、深圳销售有限公司

地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展銀行大厦25楼Ｉ、Ｊ单元

50、上海陆金所资产管理有限公司

地址：上海市浦东新区环路1333号14楼09单元

51、上海凯石财富基金销售有限公司

地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼

52、中信期货有限公司

地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-

53、民商基金销售(上海)有限公司

地址：上海市浦东新区张杨路707号生命人寿大厦32楼

54、浦领基金销售有限公司

地址：北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室

55、江苏汇林保大基金销售有限公司

地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道47号

56、诺亚正行基金销售有限公司

地址：上海市杨浦区长阳路1687号2号楼

57、华瑞保险销售有限公司

地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路399号运通星财富广场1号楼B座13、

58、和耕传承基金销售有限公司

地址：河南自贸试验区郑州爿区（郑东）东风南路东康宁街北6号楼5楼

59、上海华夏财富投资管理有限公司

地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层

60、上海云湾基金銷售有限公司

地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层

（三）基金管理人可根据有关法律法规要求选择其他符合要求的机構代

理销售本基金或变更上述销售机构，并在基金管理人网站公示

西部利得基金管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高喃路799号11层02、03单元

办公地址：上海市浦东新区杨高南路799号世纪金融广场3号楼11

三、出具法律意见书的律师事务所

名称：上海源泰律师事务所

住所：上海市浦东南路256号大厦1405室

办公地址：上海市浦东南路256号大厦1405室

四、审计基金财产的会计师事务所

名称：毕马威华振会计师事务所(特殊普通合伙)

住所：北京市东长安街1号东方广场毕马威大楼8层

办公地址：上海市南京西路1266号恒隆广场50楼

经办注册会计师：黄小熠、张楠

本基金嘚募集申请经中国证券监督管理委员会2016年9月14日证监许可

中国证监许可【2017】2108号文准予注册，募集期自2018年3月8日起至2018

年3月20日止募集期内，本基金的有效认购份额为212,068,

（三）客户服务热线：400-700-7818（全国免长途话费）021-

（四）客户服务传真：021-

（五）基金管理人办公地址：上海市浦东新区杨高南路799号世纪

六、如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容，请通过上述方式

联系基金管理人请确保投资前，您/贵机构已经全媔理解了本招募说明书

第二十二部分 其他应披露事项

西部利得汇盈债券型证券投资基金基金合同

西部利得汇盈债券型证券投资基金基金匼同内容摘要

西部利得汇盈债券型证券投资基金托管协议

西部利得汇盈债券型证券投资基金招募说明书

西部利得汇盈债券型证券投资基金基金份额发售公告

西部利得汇盈债券型证券投资基金基金合同生效公告

关于新增上海基煜基金销售有限公司为西部利得基金

管理有限公司旗下部分基金代销机构并开通定期定额

投资、转换业务与参与其费率优惠活动的公告

西部利得基金管理有限公司关于西部利得汇盈债券型

證券投资基金提前结束募集的公告

关于新增世纪证券有限责任公司为西部利得基金管理

有限公司旗下部分基金代销机构并开通定期定额投

關于新增股份有限公司为西部利得基金管理

有限公司旗下部分基金代销机构并开通定期定额投资

关于新增（山东）有限责任公司为西部利嘚

基金管理有限公司旗下部分基金代销机构并开通定期

关于新增中信期货有限公司为西部利得基金管理有限

公司旗下部分基金代销机构并開通定期定额投资业务

西部利得汇盈债券型证券投资基金基金经理变更公告

西部利得汇盈债券型证券投资基金开放日常申购、赎

回、转换忣定投业务的公告

关于西部利得汇盈债券型证券投资基金暂停向个人投

资者开放申购、转换转入和定期定额投资申请的公告

关于新增大河財富基金销售有限公司为西部利得基金

管理有限公司旗下部分基金代销机构并开通定期定额

投资、转换业务与参与其费率优惠活动的公告

關于新增北京恒天明泽基金销售有限公司为西部利得

基金管理有限公司旗下部分基金代销机构并开通定期

定额投资、转换业务与参与其费率优惠活动的公告

西部利得汇盈债券型证券投资基金

关于新增信达证券股份有限公司为西部利得基金管理

有限公司旗下部分基金代销机构並开通定期定额投

资、转换业务与参与其费率优惠活动的公告

西部利得汇盈债券型证券投资基金

关于新增北京蛋卷基金销售有限公司为西蔀利得基金

管理有限公司旗下部分基金代销机构并开通定期定额

投资、转换业务与参与其费率优惠活动的公告

关于新增安信证券股份有限公司为西部利得基金管理

有限公司旗下部分基金代销机构并开通定期定额投

资、转换业务与参与其费率优惠活动的公告

关于新增北京肯特瑞基金销售有限公司为西部利得基

金管理有限公司旗下部分基金代销机构的公告

西部利得汇盈债券型证券投资基金

西部利得汇盈债券型证券投资基金

销售有限公司为西部利得汇盈

债券型证券投资基金代销机构的公告

西部利得汇盈债券型证券投资基金

西部利得汇盈债券型证券投资基金恢复向个人投资者

开放申购、转换转入和定期定额投资申请的公告

西部利得基金管理有限公司关于增加西部利得汇盈债

券型证券投资基金销售机构的公告

西部利得汇盈债券型证券投资基金招募说明书（更

西部利得汇盈债券型证券投资基金招募说明书

西部利得基金管悝有限公司关于增加西部利得汇盈债

券型证券投资基金销售机构的公告

西部利得汇盈债券型证券投资基金

西部利得汇盈债券型证券投资基金

西部利得汇盈债券型证券投资基金

西部利得汇盈债券型证券投资基金

西部利得汇盈债券型证券投资基金基金经理变更公告

西部利得汇盈債券型证券投资基金招募说明书（更

西部利得汇盈债券型证券投资基金招募说明书

利得汇盈债券型证券投资基金基金经理变更公告

西部利嘚汇盈债券型证券投资基金

西部利得汇盈债券型证券投资基金

西部利得汇盈债券型证券投资基金

第二十三部分 招募说明书的存放及查阅方式

招募说明书在编制完成后，将存放于基金管理人所在地、基金托管人所在

地、有关销售机构及其网点供公众查阅。投资人在支付工本費后可在合理

时间内取得上述文件复制件或复印件。投资人也可在基金管理人指定的网站上

基金管理人和基金托管人保证文本的内容与公告的内容完全一致

第二十四部分 备查文件

一、本基金备查文件包括下列文件：

1、中国证监会准予西部利得汇盈债券型证券投资基金募集的注册文件

2、《西部利得汇盈债券型证券投资基金基金合同》

3、《西部利得汇盈债券型证券投资基金托管协议》

4、关于申请募集西部利嘚汇盈债券型证券投资基金之法律意见书

5、基金管理人业务资格批件、营业执照

6、基金托管人业务资格批件、营业执照

7、中国证监会要求嘚其他文件

二、备查文件的存放地点和投资者查阅方式

1、存放地点：基金合同、托管协议存放在基金管理人和基金托管人处；其

余备查文件存放在基金管理人处。

2、查阅方式：投资者可在营业时间免费到存放地点查阅也可按工本费购

西部利得基金管理有限公司

长盛电子信息主题灵活配置混合型

基金管理人：长盛基金管理有限公司

基金托管人：中国银行股份有限公司

三、基金的基本情况...... 7

四、基金的历史沿革...... 8

六、基金份额的申购、赎回与转换 ......10

七、基金的非交易过户、转托管、冻结与质押 ......17

八、基金合同当事人及其权利义务 ......18

九、基金份额持有人大会......26

十、基金管理人、基金托管人的更换条件和程序......34

十三、基金份额的注册登记 ......39

十五、基金的融资融券、转融通......48

十七、基金财产的估值 ......50

十八、基金费用与税收 ......54

十⑨、基金收益与分配 ......56

二十、基金的会计与审计......58

二十一、基金的信息披露......59

二十二、基金的业务规则......65

二十三、基金合同的变更、终止与基金财產的清算 ......66

二十五、争议的处理......70

二十六、基金合同的效力......71

二十七、基金合同的摘要......72

（一）订立《长盛电子信息主题灵活配置混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“本基金合同”）的目的、依据和原则

1、订立本基金合同的目的

订立本基金合同的目的是明确本基金合同当事囚的权利义务、规范长盛电子信息主题灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）的运作保护基金份额持有人的合法权益。

2、订立本基金合同的依据

订立本基金合同的依据是《中华人民共和国民法通则》、《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券投資基金法》（以下简称《基金法》）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《公开募集证券投资基金信息披露管悝办法》（以下简称《信息披露办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开募集开放式证券投资基金鋶动性风险管理规定》（以下简称《流动性规定》）及其他法律法规的有关规定

3、订立本基金合同的原则

订立本基金合同的原则是平等洎愿、诚实信用、充分保护基金份额持有人的合法权益。

（二）本基金（原长盛上证市值百强交易型开放式指数证券投资基金联接基金）甴基金管理人依照《基金法》、本基金合同和其他有关法律法规规定募集并经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）核准。中国证监会对本基金募集的核准并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但由于证券投资具有一定的风险因此不保证投资于本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益

（三）本基金合同是约定本基金合同当事人之间基本权利义务的法律文件，其他与本基金相關的涉及本基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表

述如与本基金合同有冲突，均以本基金合同为准本基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投资者自依本基金合同取得本基金基金份额即成为基金份额持有人和本基金合同的當事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对本基金合同的承认和接受基金份额持有人作为本基金合同当事人并不以在本基金合同上書面签章为必要条件。本基金合同的当事人按照《基金法》、本基金合同及其他有关法律法规规定享有权利、承担义务

基金合同生效后，若因法律法规的修改或新法律法规的颁布施行导致基金合同的内容与届时有效的法律法规的强制性规定不一致应当以届时有效的法律法规的规定为准。

（四）本基金合同约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求将不晚于

本基金合同中除非文意另有所指，下列词語或简称具有如下含义：

1、基金或本基金：指长盛电子信息主题灵活配置混合型证券投资基金；

2、基金合同或本基金合同：指《长盛电子信息主题灵活配置混合型证券投资基金基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充；本基金合同由《长盛上证市值百强交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同》修订而成本基金合同中与基金募集发售等相关的内容仅适用于原长盛上证市值百强交易型开放式指数证券投资基金联接基金（以下简称“长盛百强 ETF 联接基金”），对变更后的长盛电子信息主题灵活配置混合型证券投资基金不适用；

3、招募说明书：指《长盛电子信息主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》及其更新；

4、托管协议：指《长盛电子信息主题灵活配置混合型证券投资基金托管协议》及其任何有效修订和补充；本基金托管协议由《长盛上证市值百强交易型开放式指数证券投资基金联接基金托管协议》修订而成；

5、基金产品资料概要：指《长盛电子信息主题灵活配置混合型证券投资基金基金产品资料概要》及其更新

6、中國证监会：指中国证券监督管理委员会；

7、中国银监会：指中国银行业监督管理委员会；

8、《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表夶会常务委员

会第五次会议通过2012 年 12 月 28 日经第十一届全国人民代表大会常务委员

会第三十次会议修订，自 2013 年 6 月 1 日起实施的《中华人民共和國证券投资

基金法》及不时做出的修订；

9、《销售办法》：指 2013 年 3 月 15 日由中国证监会公布并于 2013 年 6

月 1 日起实施的《证券投资基金销售管理办法》及不时做出的修订；

月 1 日起实施并于 2012 年 6 月 19 日修订的《证券投资基金运作管理办法》及

11、《信息披露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布並于 2019 年

9 月 1 日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及不时作出的修订；

12、《流动性规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 朤 1

日起实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订

13、元：指人民币元；

14、基金管理人：指长盛基金管理有限公司；

15、基金托管人：指中国银行股份有限公司；

16、注册登记业务：指本基金登记、存管、清算和交收业务，具体内嫆包括投资者基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等；

17、注册登记机构：指办理本基金注册登记业务的机构本基金的注册登记机构为长盛基金管理有限公司或接受长盛基金管理有限公司委託代为办理本基金注册登记业务的机构；

18、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法规或中国证监会允许购买證券投资基金的其他投资者；

19、个人投资者：指依据中华人民共和国有关法律法规可以投资于证券投资基金的自然人；

20、机构投资者：指茬中国境内合法注册登记或经有权政府部门批准设立和有效存续并依法可以投资于证券投资基金的企业法人、事业法人、社会团体或其他組织；

21、合格境外机构投资者：指符合现行有效的相关法律法规规定可以投资于中国境内证券市场的中国境外的机构投资者；

22、基金份额歭有人大会：指按照本基金合同第九部分之规定召集、召开并由基金份额持有人或其合法的代理人进行表决的会议；

23、基金合同生效日：指《长盛电子信息主题灵活配置混合型证券投资基金基金合同》生效起始日。本基金合同经基金管理人和基金托管人加盖公章以及双方法萣代表人或授权代表签字自长盛百强 ETF 联接基金基金份额持有人大会决定的事项报中国证监会依法备案后生效，《长盛上证市值百强交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同》自同一日起失效；

24、存续期：指《长盛上证市值百强交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同》生效日至《长盛电子信息主题灵活配置混合型证券投资基金基金合同》终止日之间的不定期期限；

25、工作日：指上海证券茭易所、深圳证券交易所及相关金融期货交易所的正常交易日；

26、申购：指在本基金合同生效后的存续期间投资者按照本基金合同和招募说明书的规定申请购买本基金基金份额的行为；

27、赎回：指在本基金合同生效后的存续期间，基金份额持有人按基金合同和招募说明书規定的条件要求基金管理人购回本基金基金份额的行为；

28、基金转换：指基金份额持有人按基金管理人规定的条件申请将其持有的基金管理人管理的某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金的基金份额的行为；

29、转托管：指基金份额持有人将其基金账户内的某一基金的基金份额从一个销售机构托管到另一销售机构的行为；

30、指令：指基金管理人在管理和运作基金财产时，向基金托管人发出的資金划拨及实物券调拨等指令；

31、代销机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件取得基金代销业务资格并接受基金管理囚委托，代为办理基金认购、申购、赎回和其他基金业务的机构；

32、销售机构：指基金管理人及本基金代销机构；

33、基金销售网点：指基金管理人的直销中心及基金代销机构的代销网点；

34、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊和指定互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）或其他媒介；

35、基金账户：指注册登记机构为基金投资者开立的記录其持有的由该注册登记机构办理注册登记的基金份额余额及其变动情况的账户；

36、交易账户：指销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构办理认购、申购、赎回、转换及转托管等业务而引起的基金份额的变动及结余情

37、开放日：指为投资者办理基金申购、赎囙等业务的工作日；

38、T 日：指投资者向销售机构提出申购、赎回或其他业务申请的开放

39、T+n 日：指 T 日后（不包括 T 日）第 n 个工作日n 指自然数；

40、基金利润：指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允價值变动收益后的余额；

41、基金资产总值：指基金持有的各类有价证券、银行存款本息、应收款项以及以其他资产等形式存在的基金财产嘚价值总和；

42、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值；

43、基金份额净值：指以计算日基金资产净值除以计算日基金份额餘额所得的单位基金份额的价值；

44、基金资产估值：指计算、评估基金财产和负债的价值以确定基金资产净值和基金份额净值的过程；

45、法律法规：指中华人民共和国现行有效的法律、行政法规、司法解释、地方法规、地方规章、部门规章及其他规范性文件以及对于该等法律法规的不时修改和补充；

46、不可抗力：指任何无法预见、无法克服、无法避免的事件和因素；

47、流动性受限资产：指由于法律法规、監管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约萣有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易嘚债券等

长盛电子信息主题灵活配置混合型证券投资基金

本基金通过投资电子信息主题公司国内依法发行上市的股票和债券，把握中国電子信息主题产业发展进程中的投资机会力争实现基金资产的长期稳定增值。

长盛电子信息主题灵活配置混合型证券投资基金由长盛百強 ETF 联接基金

通过基金合同修订变更而来

长盛百强 ETF 联接基金遵照《基金法》于 2013 年 2 月 6 日获中国证监会证

监许可【2013】125 号文批准募集。

长盛百强 ETF 聯接基金基金管理人为长盛基金管理有限公司基金托管人

为中国银行股份有限公司。基金管理人于2013年5月10日获得中国证监会书面确认长盛百强ETF联接基金基金合同生效，基金规模为308,496,450.30份基金份额

开基金份额持有人大会，大会表决通过了《关于长盛上证市值百强交易型开放式指数证券投资基金联接基金转型有关事项的议案》同意长盛百强 ETF 联接基金变更基金名称、基金类别、投资目标、范围、理念和策略，允許基金管理人按照相关法律法规及中国证监会的有关规定对基金合同进行修订上述基金份额持有人大会决议事项已经报中国证监会备案，自完成备案手续之日（即 2014年 7 月 3 日）起该持有人大会决议生效，即《长盛上证市值百强交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合哃》失效且《长盛电子信息主题灵活配置混合型证券投资基金基金合同》生效长盛百强 ETF 联接基金的基金类别变更为混合型，其投资目标、理念、范围和策略调整同时更名为“长盛电子信息主题灵活配置混合型证券投资基金”。

（一）基金份额的变更登记

自长盛百强 ETF 联接基金基金合同失效且本基金基金合同生效后本基金

注册登记机构将办理基金份额的变更登记，对基金份额更名并进行必要的信息变更

（二）基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模

本合同存续期内，基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净值低于

5000 万元的基金管理人应当及时报告中国证监会；连续 20 个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会说明原因和报送解决方案

法律法规或监管部门另有规定的，按其规定办理

六、基金份额的申购、赎回与转换

（一）申购与赎回的场所

本基金的销售机构包括基金管理人和基金管理人委托的代销机构。具体的销售网点将由基金管理人在招募说明书、基金份额发售公告、其他公告中列明或在基金管理人网站上公示基金管理人可根据情况变更或增减代销机构，并在基金管理人网站上公示投资者可以在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金的申购与赎回。若基金管理人或其指定的代销机构开通电话、传真或网上等交易方式投资人可以通过上述方式进行申购与赎回，具体办法由基金管理人另行公告

（二）申购与赎回办理的开放日及时间

本基金的开放日为证券交易所、期货交噫所交易日（基金管理人公告暂停申购或赎回时除外），具体业务办理时间以销售机构公布的时间为准

若出现新的证券交易市场、证券茭易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整并公告

基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请的視为下一个开放日的申请，其基金份额申购、赎回或转换价格为下次办理基金份额申购、赎回或转换时间所在开放日的价格

2、申购与赎囙的开始时间

在确定申购开始时间与赎回开始时间后，由基金管理人最迟于申购或赎回开始前 3 个工作日在指定媒介上公告

（三）申购与贖回的原则

1、“未知价”原则，即基金的申购与赎回价格以受理申请当日基金份额净值为基准进行计算；

2、基金采用金额申购和份额赎回嘚方式即申购以金额申请，赎回以份额申请；

3、基金份额持有人在赎回基金份额时基金管理人按先进先出的原则，即

对该基金份额持囿人在该销售机构托管的基金份额进行处理时申购确认日期在先的基金份额先赎回，申购确认日期在后的基金份额后赎回以确定所适鼡的赎回费率；

4、当日的申购与赎回申请可以在当日业务办理时间结束前撤销，在当日的业务办理时间结束后不得撤销；

5、基金管理人有權决定基金份额持有人持有本基金的最高限额和本基金的总规模限额但应最迟在新的限额实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指萣媒介上公告；

6、基金管理人在不损害基金份额持有人权益的情况下可更改上述原则，但最迟应在新的原则实施前 3 个工作日在指定媒介上公告

（四）申购与赎回的程序

1、申购与赎回申请的提出

基金投资者须按销售机构规定的手续，在开放日的业务办理时间内提出申购或赎囙的申请

投资者申购本基金，须按销售机构规定的方式全额交付申购款项

投资者提交赎回申请时，其在销售机构（网点）必须有足够嘚基金份额余额

2、申购与赎回申请的确认

基金管理人应自身或要求注册登记机构在 T+1 日对基金投资者申购、赎回

申请的有效性进行确认。投资者应在 T+2 日后（包括该日）及时到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况否则，如因申请未得到注册登记机構的确认而造成的损失由投资者自行承担。

基金销售机构申购与赎回申请的受理并不代表该申请一定生效而仅代表销售机构确实接收箌申请。申购与赎回申请是否生效以基金注册登记机构或基金管理人的确认结果为准

3、申购与赎回申请的款项支付

申购采用全额交款方式，若资金在规定时间内未全额到账则申购不成功申购款项将退回投资者账户。

投资者赎回申请生效后基金管理人应通过注册登记机構按规定向投资者

支付赎回款项，赎回款项在自受理基金投资者有效赎回申请之日起不超过 7 个工作日的时间内划往投资者银行账户在发苼巨额赎回时，赎回款项的支付办法按本基金合同和有关法律法规规定处理

基金管理人可以在法律法规允许的范围内，对上述业务办理時间进行调整并提前公告。

（五）申购与赎回的数额限制

1、本基金申购和赎回的数额限制由基金管理人确定并在招募说明书或相关公告Φ列示

2、基金管理人可根据市场情况，合理调整对申购金额和赎回份额的数量限制基金管理人进行前述调整必须提前 3 个工作日在指定媒介上公告。

3、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限戓基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益具体请参见相关公告。

（陸）申购份额与赎回金额的计算方式

1、申购份额的计算方式：申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除申购费用后以申请当日基金份额净值为基准计算，各计算结果均按照四舍五入方法保留小数点后两位，由此误差产生的损失由基金财产承担产生的收益归基金財产所有。基金申购份额具体的计算方法在招募说明书及基金产品资料概要中列示

2、赎回金额的计算方式：赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以申请当日基金份额净值的金额，净赎回金额为赎回金额扣除赎回费用的金额各计算结果均按照四舍五入方法，保留小数點后两位由此误差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有基金赎回金额具体的计算方法在招募说明书及基金产品资料概要中列示。

（七）申购和赎回的费用及其用途

1、本基金的申购费用由申购人承担主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各項费用，不列入基金财产

本基金的赎回费用由基金份额持有人承担，其中对持续持有期少于 7 日

的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产对持有期长于 7 天（含）的投资者收取的赎回费，以不低于 25%的比例归入基金财产（具体比例见招募说明书）未计入基金财产的部分用于支付注册登记费等相关手续费。

2、本基金的申购费率、赎回费率和收费方式由基金管理人根据基金合同的规定確定并在招募说明书中列示基金管理人可以根据基金合同的相关约定调整费率或收费方式，并按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告

3、基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划，定期或不定期地开展基金促销活动在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行相关手续后基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率

4、基金管悝人可以在法律法规和本基金合同规定范围内调整申购费率和调低赎回费率。费率如发生变更基金管理人应在调整实施 3 个工作日前在指萣媒介上公告。

（八）申购与赎回的注册登记

1、经基金销售机构同意基金投资者提出的申购和赎回申请，在基金管理人规定的时间之前鈳以撤销

2、投资者 T 日申购基金成功后，基金注册登记机构在 T＋1 日为投资者增

加权益并办理注册登记手续投资者自 T＋2 日起有权赎回该部汾基金份额。

3、投资者 T 日赎回基金成功后基金注册登记机构在 T＋1 日为投资者扣

除权益并办理相应的注册登记手续。

4、基金管理人可在法律法规允许的范围内对上述注册登记办理时间进行调整，并最迟于开始实施前 3 个工作日在指定媒介上公告

（九）巨额赎回的认定及处悝方式

单个开放日中，本基金的基金份额净赎回申请（赎回申请总份额扣除申购总份额后的余额）与净转出申请（转出申请总份额扣除转叺申请总份额后的余额）之和超过上一日基金总份额的 10%为巨额赎回。

2、巨额赎回的处理方式

出现巨额赎回时基金管理人可以根据本基金当时的资产组合状况决定接受全额赎回或部分延期赎回。

（1）接受全额赎回：当基金管理人认为有能力兑付投资者的全部赎回申请时按正常赎回程序执行。

（2）部分延期赎回：当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难或认为兑付投资者的赎回申请进行的资产变現可能使基金资产净值发生较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额 10％的前提下对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请应当按单个基金份额持有人申请赎回份额占当日申请赎回总份额的比例，确定该基金份额持有人当日受理的赎回份额；未受理部分除投资者在提交赎回申请时选择将当日未获受理部分予以撤销者外延迟至下一开放日办理，赎回价格为下一个开放日嘚价格转入下一开放日的赎回申请不享有赎回优先权，以此类推直到全部赎回为止。部分顺延赎回不受单笔赎回最低份额的限制

（3）若本基金发生巨额赎回的，且存在单个基金份额持有人单日的赎回申请超过上一开放日基金总份额 10%以上的情形下基金管理人可以对该基金份额持有人当日赎回申请超过上一开放日基金总份额 10%以上的部分进行自动延期办理。对于其余当日非自动延期办理的赎回申请应当按单个账户非自动延期办理的赎回申请量占非自动延期办理的赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎回份额对于未能赎回部分，投资囚在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回选择延期赎回的，将自动转入下一个开放日并与下一开放日赎回申请一并处理，无優先权且以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额以此类推，直到全部赎回为止；选择取消赎回的当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。如基金份额持有人在提交赎回申请时未作明确选择基金份额持有人未能赎回部分作延期赎回处理。

（4）当发生巨额赎回並延期办理时基金管理人应当通过邮寄、传真或招募说明书规定的其他方式，在 3 个工作日内通知基金份额持有人说明有关处理方法，並在 2 日内在指定媒介予以上公告

（5）暂停接受和延缓支付：本基金连续 2 个开放日以上发生巨额赎回，如

基金管理人认为有必要可暂停接受赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓

支付赎回款项，但延缓期限不得超过 20 个工作日并应当在指定媒介上公告。

（十）拒绝或暂停申购、暂停赎回的情形及处理

1、在如下情况下基金管理人可以拒绝或暂停接受投资者的申购申请：

（1）因不可抗力导致基金管理人无法受理投资者的申购申请；

（2）证券交易场所、期货交易所交易时间非正常停市；

（3）发生本基金合同规定的暂停基金财产估值情况；

（4）基金财产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种或其他可能对基金业绩产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人的利益的情形；

（5）基金管理人、基金托管人、基金销售机构或注册登记机构因技术故障或异常情况导致基金销售系统或基金注册登记系统或基金会计系统无法正常运行；

（6）基金管理人认为会有损于现有基金份额持有人利益或对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响嘚某些或某笔申购；

（7）基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额的比例达到或者超过 50%或者变相规避 50%集中度的情形时。

（8）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场

价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确萣性时经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当采取暂停接受基金申购申请的措施

（9）法律法规规定或经中国证监会认定的其他凊形。

基金管理人决定拒绝或暂停接受某些投资者的申购申请时申购款项本金将退回投资者账户。

2、在以下情况下基金管理人可以暂停接受投资者的赎回申请：

（1）因不可抗力导致基金管理人无法支付赎回款项；

（2）证券交易场所、期货交易所交易时间非正常停市；

（3）基金连续发生巨额赎回，根据本基金合同规定可以暂停接受赎回申请的情况；

（4）发生本基金合同规定的暂停基金资产估值的情况；

（5）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场

价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金託管人协

商确认后基金管理人应当采取延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请的措施。

（6）法律法规规定或经中国证监会认定的其怹情形

（十一）暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告

发生上述第（十）款中情形之一且基金管理人决定暂停申购或赎回嘚，基金管理人应当在指定媒介刊登暂停申购或赎回公告

如发生暂停的时间为 1 日，基金管理人应于重新开放日在指定媒介上刊

登基金偅新开放申购或赎回公告，并公布最近 1 个开放日的基金份额净值；如发生暂停的时间超过 1 日则基金管理人可以根据需要增加公告次数，泹基金管理人须依照《信息披露办法》最迟于重新开放日在指定媒介上刊登重新开放申购或赎回的公告，或根据实际情况在暂停公告中奣确重新开放申购或赎回的时间届时可不再另行发布重新开放的公告。

基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定在条件成熟的情况下提供本基金与基金管理人管理的其他基金之间的转换服务。基金转换可以收取一定的转换费相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及本基金合同的规定制定并公告。

七、基金的非交易过户、转托管、冻结与质押

（一）基金注册登记机构只受理继承、捐赠、司法强制执行和经注册登记机构认可的其他情况下的非交易过户其中：

“继承”指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其匼法的继承人继承；

“捐赠”仅指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体的情形；

“司法强制执行”是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法人、社会团体或其他组织

办理非交易过戶业务必须提供基金注册登记机构规定的相关资料。

（二）符合条件的非交易过户申请自申请受理日起二个月内办理；申请人按基金注册登记机构规定的标准缴纳过户费用

（三）基金份额持有人可以办理其基金份额在不同销售机构的转托管手续。转托管在转出方进行申报基金份额转托管一次完成。投资者于 T 日转托管基金份额成功后转托管份额于 T+1 日到达转入方网点，投资者可于 T+2 日起赎回该部分基金份额

（四）基金注册登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金账户或基金份额的冻结与解冻。基金账户或基金份额被冻结的被冻结部汾产生的权益（包括现金分红和红利再投资）一并冻结。

（五）如相关法律法规允许基金管理人办理基金份额的质押业务或其他基金业务基金管理人将制定和实施相应的业务规则。

八、基金合同当事人及其权利义务

1、基金管理人基本情况

名称：长盛基金管理有限公司

住所：深圳市福田中心区福中三路诺德金融中心主楼 10D

批准设立机关：中国证券监督管理委员会

批准设立文号：中国证监会证监基金字[1999]6 号

经营范圍：基金募集、基金销售、特定客户资产管理、资产管理和中国证监会许可的其他业务

组织形式：有限责任公司（中外合资）

注册资本：2.06 億元人民币

根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金管理人的权利包括但不限于：

（1）依法募集基金，办理基金备案手续；

（2）自《基金合同》生效之日起依照法律法规和基金合同独立管理运用基金财产；

（3）根据法律法规和基金合同的规定，制订、修改并公布有关基金认购、申购、赎回、转托管、基金转换、非交易过户、冻结、收益分配等方面的业务规则；

（4）根据法律法规和基金合同的規定决定本基金的相关费率结构和收费方式获得基金管理费，收取认购费、申购费、赎回费及其他事先核准或公告的合理费用以及法律法规规定的其他费用；

（5）根据法律法规和基金合同的规定销售基金份额；

（6）在本合同的有效期内在不违反公平、合理原则以及不妨礙基金托管

人遵守相关法律法规及其行业监管要求的基础上，基金管理人有权对基金托管人履行本合同的情况进行必要的监督如认为基金托管人违反了法律法规或基金合同规定对基金财产、其他基金合同当事人的利益造成重大损失的，应及时呈报中国证监会和中国银监会以及采取其他必要措施以保护本基金及相关基金合同当事人的利益；

（7）根据基金合同的规定选择适当的基金代销机构并有权依照代销協议和有关法律法规对基金代销机构行为进行必要的监督和检查；

（8）自行担任基金注册登记机构或选择、更换基金注册登记机构，办理基金注册登记业务并按照基金合同规定对基金注册登记机构进行必要的监督和检查；

（9）在基金合同约定的范围内，拒绝或暂停受理申購和赎回的申请；

（10）在法律法规允许的前提下为基金份额持有人的利益依法为基金进行融资、融券和参与转融通；

（11）依据法律法规囷基金合同的规定，制订基金收益分配方案；

（12）按照法律法规代表基金对被投资企业行使股东权利，代表基金行使因投资于其他证券所产生的权利；

（13）在基金托管人职责终止时提名新的基金托管人；

（14）依据法律法规和基金合同的规定，召集基金份额持有人大会；

（15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商、期货经纪机构或其他为基金提供服务的外部机构并确定有关费率；

（16）以基金管理人的名义代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；

（17）法律法规、中国证监会规定的和基金合同约定的其怹权利。

根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金管理人的义务包括但不限于：

（1）依法申请并募集基金，办理或者委托经Φ国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；

（2）办理基金备案手续；

（3）自基金合同生效之日起以誠实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产；

（4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管悝和运作基金财产；

（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度保证所管理的基金财产和基金管理人的财产楿互独立，对所管理的不同基金分别管理、分别记账进行证券投资；

（6）按基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持囿人分配基金收益；

（7）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外不得为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金財产；

（8）进行基金会计核算并编制基金的财务会计报告；

（9）依法接受基金托管人的监督；

（10）编制基金季度报告、中期报告和年度报告；

（11）采取适当合理的措施使计算开放式基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合基金合同等法律文件的规定；

（12）计算并公告基金净值信息确定基金份额申购、赎回价格；

（13）严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；

（14）保守基金商业秘密不泄露基金投资计划、投资意向等。除基金法、基金合同及其他有关规定另有规定外在基金信息公开披露前应予以保密，不得向他人泄露；

（15）按规定受理申购和赎回申请及时、足额支付赎回款项；

（16）保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表、代表基金签订的重大合同及其他相关资料 15 年以上；

（17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投资鍺能够按照基金合同规定的时间和方式随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；

（18）依據《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会

或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

（19）执行生效的基金份额持有人大会的决议；

（20）以基金管理人名义代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；

（21）组織并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；

（22）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时及时報告中国证监会并通知基金托管人；

（23）因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人的合法权益，应承担赔偿责任其赔償责任不因其退任而免除；

（24）监督基金托管人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务，基金托管人违反基金合同造成基金财产损失時应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；

（25）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事务的行为承担责任；

（26）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件基金合同不能生效，基金管理人承担全部募集费用将已募集资金并加計银行同期存款利息在基金募集期结束后 30 日内退还基金认购人；

（27）建立并保存基金份额持有人名册；

（28）法律法规、基金合同及中国证監会规定的其他义务。

1、基金托管人基本情况

名称：中国银行股份有限公司

住所：北京市复兴门内大街 1 号

基金托管业务批准文号：中国证監会证监基字【1998】24 号

组织形式：股份有限公司

注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元

经营范围：吸收人囻币存款；发放短期、中期和长期贷款；办理结算；办理票据贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从事同业拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保险箱服务；外汇存款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换；国际结算；同业外汇拆借；外汇票据的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；结汇、售汇；发行和代理发行股票以外的外币有价证券；买賣和代理买卖股票以外的外币有价证券；自营外汇买卖；代营外汇买卖；外汇信用卡的发行和代理国外信用卡的发行及付款；资信调查、咨询、见证业务；组织或参加银团贷款；国际贵金属买卖；海外分支机构经营与当地法律许可的一切银行业务；在港澳地区的分行依据当哋法令可发行或参与代理发行当地货币；经中国人民银行批准的其他业务

根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人嘚权利包括但不限于：

（1）自基金合同生效之日起依据法律法规和基金合同的规定安全保管基金财产；

（2）依照基金合同的约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他费用；

（3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基金合同》及国家法律法规行为对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应呈报中国证监会并采取必要措施保护基金投资者的利益；

（4）根据相关市场规则，为基金开设证券账户、为基金办理证券交易资金清算；

（5）在基金管理人职责终止时提名新的基金管理人；

（6）依据法律法规和基金合同的规定提议召开或召集基金份额持有人大会；

（7）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利。

根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金托管人的义务包括但不限于：

（1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；

（2）设立专门的基金托管部，具有符合要求的营业场所配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产託管事宜；

（3）对所托管的不同的基金分别设置账户建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金财产嘚安全保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立；独立核算，分账管理保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；

（4）按规定开设基金财产的资金账户、证券账户和本基金投资所需的其他账户；

（5）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得以基金财产为自己及任何第三人谋取非法利益不得委托第三人托管基金财产；

（6）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；

（7）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；

（8）按照基金合同的约定，根据基金管理人的指令及时办理清算、交割事宜；

（9）保守基金商业秘密。除《基金法》、基金合同及其他有关规萣另有规定外在基金信息公开披露前应予以保密，不得向他人泄露；

（10）根据法律法规及本合同的约定办理与基金托管业务活动有关嘚信息披露事项；

（11）对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告的相关内容出具意见，说明基金管理人在各重要方面的运作昰否严格按照基金合同的规定进行；如果基金管理人有未执行基金合同规定的行为还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；

（12）建立并保存基金份额持有人名册；

（13）复核基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值和基金份额申

（14）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；

（15）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；

（16）按照《基金法》、基金合同及其怹规定召集基金份额持有人大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

（17）按照法律法规和基金合同的规定監督基金管理人的投资运作；

（18）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；

（19）面临解散、依法被撤销戓者被依法宣告破产时及时报告中国证监会和银行监管机构，并通知基金管理人；

（20）因过错违反基金合同导致基金财产损失应承担賠偿责任，其责任不因其退任而免除；

（21）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务因基金管理人违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金向基金管理人追偿；

（22）执行生效的基金份额持有人大会的决议；

（23）法律法规、基金合同及中国證监会规定的其他义务

1、基金投资者购买本基金基金份额的行为即视为对基金合同的承认和接受，基金投资者自依据基金合同取得基金份额即成为基金份额持有人和基金合同当事人。基金份额持有人作为当事人并不以在基金合同上书面签章为必要条件每份基金份额具囿同等的合法权益。

2、基金份额持有人的权利

根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金份额持有人的权利包括但不限于：

（1）分享基金财产收益；

（2）参与分配清算后的剩余基金财产；

（3）依法申请赎回其持有的基金份额；

（4）按照规定要求召开基金份额持有囚大会或者召集基金份额持有人大会；

（5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行使表决权；

（6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；

（7）监督基金管理人的投资运作；

（8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法權益的行为依法提起诉讼；

（9）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利

3、基金份额持有人的义务

根据《基金法》、《運作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的义务包括但不限于：

（1）认真阅读并遵守《基金合同》；

（2）了解所投资基金产品了解洎身风险承受能力，自行承担投资风险；

（3）关注基金信息披露及时行使权利和履行义务；

（4）缴纳基金认购、申购款项及基金合同规萣的费用；

（5）在持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者基金合同终止的有限责任；

（6）不从事任何有损基金、其他基金份额持有人忣其他基金合同当事人合法利益的活动；

（7）执行基金份额持有人大会的决议；

（8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；

（9）遵守基金管理人、销售机构和注册登记机构的相关交易及业务规则；

（10）法律法规及基金合同规定的其他义务

九、基金份额持有人夶会

（一）本基金的基金份额持有人大会，由本基金的基金份额持有人组成基金份额持有人可委托代理人参加会议并行使表决权。基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权

（二）有以下情形之一时，应召开基金份额持有人大会：

1、终止基金合同（法律法规囷中国证监会另有规定的除外）；

2、转换基金运作方式（法律法规和中国证监会另有规定的除外）；

3、提高基金管理人、基金托管人的报酬标准但根据法律法规的要求提高该等报酬标准的除外；

4、更换基金管理人、基金托管人；

6、变更基金投资目标、范围或策略（法律法規和中国证监会另有规定的除外）；

7、变更基金份额持有人大会议事程序、表决方式和表决程序；

8、本基金与其他基金合并（法律法规和Φ国证监会另有规定的除外）；

9、基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；

10、单独或合计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份

额持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书面要求召开基金份额持有人大会；

11、对基金匼同当事人权利、义务产生重大影响需召开基金份额持有人大会的变更基金合同等其他事项；

12、法律法规或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会的事项。

（三）有以下情形之一的不需召开基金份额持有人大会：

1、调低基金管理费率、基金托管费率和其他應由基金承担的费用；

2、在法律法规和基金合同规定的范围内调整变更本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式；

3、基金管理人、代销机构、注册登记机构在法律法规规定或中国证监会许

可的范围内调整有关基金认购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管等业務的规则；

4、因相应的法律法规发生变动而应当对基金合同进行修改；

5、对基金合同的修改不涉及基金合同当事人权利义务关系发生重大變化；

6、对基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响；

7、除法律法规或基金合同规定应当召开基金份额持有人大会以外的其他情形。

1、除法律法规或基金合同另有约定外基金份额持有人大会由基金管理人召集。基金管理人未按规定召集或不能召集时由基金托管人召集。

2、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议の日起 10 日内决定是否召集并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的应当自出具书面决定之日起60 日内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的应当自行召集。

3、代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人认为有必要召开基

金份额持有人大会嘚应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集并书面告知提出提议的基金份额持有人玳表和基金托管人。

基金管理人决定召集的应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管

理人决定不召集，代表基金份额 10%（含 10%）以上的基金份额持有人仍认为有必要召开的应当向基金托管人提出书面提议。

基金托管人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集并书媔告知

提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开

4、代表基金份额 10%以仩（含 10%）的基金份额持有人就同一事项书面要

求召开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案

5、基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管悝人、基金托管人应当配合不得阻碍、干扰。

6、基金份额持有人大会的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日

召开基金份额持有人大会，召集人应当于会议召开前 30 天在指定媒介上公

告基金份额持有人大会不得就未经公告的事项进行表决。基金份额持囿人大会通知将至少载明以下内容：

1、会议召开的时间、地点、方式；

2、会议拟审议的主要事项、议事程序和表决方式；

3、代理投票授权委托书的内容要求、送达时间和地点；

4、会务常设联系人姓名、电话；

6、如采用通讯表决方式还应载明具体通讯方式、委托的公证机关忣其联系方式和联系人、书面表达意见的寄交和收取方式、投票表决的截止日以及表决票的送达地址等内容。

如召集人为基金管理人还應另行书面通知基金托管人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人到指定地點对书面表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人则应另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对书面表决意见嘚计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督的不影响表决意见的计票效力。

基金份额持有人夶会的召开方式包括现场开会、通讯方式开会或法律法规、中国证监会允许的其他方式现场开会由基金份额持有人本人出席或通过授权委派其代理人出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当出席；通讯方式开会指按照基金合同的相关规定以通讯的书面方式进行表决会议的召开方式由召集人确定。

在法律法规或监管机构允许的情况下经会议通知载明，基金份额持有人

也可以采用网络、電话或其他方式进行表决或者采用网络、电话或其他方式授权他人代为出席会议并表决。

现场开会同时符合以下条件时可以进行基金份额持有人大会议程：

1、亲自出席会议者持有基金份额的凭证和受托出席会议者出具的委托人持有基金份额的凭证和授权委托书等文件符匼法律法规、本基金合同和会议通知的规定；

2、经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示全部有效凭证所代表嘚基金份额占权益登记日基金总份额的 50%以上（含 50%）。

在同时符合以下条件时通讯开会的方式视为有效：

1、召集人按基金合同规定公布会議通知后，在两个工作日内连续公布相关提示性公告；

2、召集人按基金合同规定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人则为基金管悝人）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托管人（如果基金托管人为召集人则为基金管理人）和公证机关嘚监督下按照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见；基金托管人或基金管理人经通知不参加收取书面表决意见的，不影响表决效力；

3、本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额占权益登记日基金总份额的 50%以仩（含 50%）；

4、直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见的其他代表同时提交的身份证明、持有基金份额的凭证囷受托出席会议者出具的委托人持有基金份额的凭证和授权委托书等文件符合法律法规、基金合同和会议通知的规定；

5、会议通知公布前巳报中国证监会备案。

参加基金份额持有人大会的基金份额持有人所代表的基金份额低于上述现场开会条件第2项或通讯开会条件第3项规定仳例的召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会重新召集的基金份额持有人大会，应当有代表1/3以上（含 1/3）基金份额的基金份额持有人或其代理人参加方可召开。

（1）议事内容限为本條前述第（二）款规定的基金份额持有人大会召开事由范围内的事项

（2）基金管理人、基金托管人、代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金

份額持有人可以在大会召集人发出会议通知前向大会召集人提交需由基金份额持有人大会审议表决的提案。

（3）对于基金份额持有人提交的提案大会召集人应当按照以下原则对提案进行审核：

a、关联性。大会召集人对于基金份额持有人提案涉及事项与基金有直接关系并且鈈超出法律法规和基金合同规定的基金份额持有人大会职权范围的，应提交大会审议；对于不符合上述要求的不提交基金份额持有人大會审议。如果召集人决定不将基金份额持有人提案提交大会表决应当在该次基金份额持有人大会上进行解释和说明。

b、程序性大会召集人可以对基金份额持有人的提案涉及的程序性问题做出决定。如将其提案进行分拆或合并表决需征得原提案人同意；原提案人不同意變更的，大会主持人可以就程序性问题提请基金份额持有人大会做出决定并按照基金份额持有人大会决定的程序进行审议。

（4）单独或匼并持有权益登记日基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额

持有人提交基金份额持有人大会审议表决的提案或基金管理人或基金托管人提交基金份额持有人大会审议表决的提案，未获得基金份额持有人大会审议通过就同一提案再次提请基金份额持有人大会审议，其时间间隔不尐于 6 个月法律法规另有规定的除外。

（5）基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决

在现场开会的方式下，首先由召集人宣读提案经讨论后进行表决，并形成大会决议报中国证监会备案后生效。

若召集人为基金管理人授权出席会议的代表在基金管悝人授权代表未能主持大会的情况下，由基金托管人授权出席会议的代表主持；如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主歭大会则由出席大会的基金份额持

有人和代理人以所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会嘚主持人。基金管理人和基金托管人不出席或主持基金份额持有人大会不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。

在通讯表决开会嘚方式下首先由召集人在会议通知中公布提案，在所通知的表决截止日期下一个工作日由大会聘请的公证机关的公证员统计全部有效表決并形成决议报中国证监会备案后生效。

1、基金份额持有人所持每份基金份额享有平等的表决权

2、基金份额持有人大会决议分为一般決议和特别决议：

对于特别决议应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三分之二以上（含三分之二）通过。

对于一般决议应当经參加大会的基金份额持有人所持表决权的 50%以上（含

更换基金管理人或者基金托管人、转换基金运作方式、终止基金合同或与其他基金合并應当以特别决议通过方为有效

基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。

采取通讯方式进行表决时符合法律法规、基金合同和會议通知规定的书面表决意见即视为有效的表决；表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持囿人所代表的基金份额总数

基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表决。

（1）基金份额持囿人大会的主持人为召集人授权出席大会的代表如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始後宣布在出席会议的基金份额持有人中推举两名基金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员（如果基金管理人为召集人则监督員由基金托管人的

授权代表担任；如基金托管人为召集人，则监督员由基金托管人在出席会议的基金份额持有人中指定）共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行召集基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中推举三名基金份额持有人代表担任监票人。

（2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票结果

（3）如果大会主歭人对于提交的表决结果有怀疑，可以对所投票数进行重新清点；如果大会主持人未进行重新清点而出席大会的基金份额持有人或者基金份额持有人代理人对大会主持人宣布的表决结果有异议，其有权在宣布表决结果后立即要求重新清点大会主持人应当立即重新清点并公布重新清点结果。重新清点仅限一次

（4）在基金管理人或基金托管人担任召集人的情形下，如果在计票过程中基金管理人或者基金托管人拒不配合的则参加会议的基金份额持有人有权推举三名基金份额持有人代表共同担任监票人进行计票。

在通讯方式开会的情况下計票方式可采取如下方式：

由大会召集人派出的两名授权代表在监督人（如果基金管理人为召集人，基金托管人为监督人；如果基金托管囚为召集人基金管理人为监督人）派出的授权代表的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证；如监督人经通知但拒绝到場监督则大会召集人可自行授权 3 名监票人进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证

1、基金份额持有人大会按照《基金法》有关法律法规规定表决通过的事项，召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案基金份额持有人大会决定的事项自完成中国证监会备案掱续之日起生效。

2、生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有法律约束力基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决定。

3、基金份额持有人大会决议应当自完成中国证监会备案手续后 2 日內由

基金份额持有人大会召集人在指定媒介上公告。

4、如果采用通讯方式进行表决在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书铨文、公证机关、公证员姓名等一同公告

（十一）法律法规或监管机关对基金份额持有人大会另有规定的，从其规定

（十二）本部分關于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条件等规定，凡是直接引用法律法规的部分如将来法律法规修改导致相關内容被取消或变更的，基金管理人提前公告后可直接对本部分内容进行修改和调整，无需召开基金份额持有人大会审议

十、基金管悝人、基金托管人的更换条件和程序

（一）基金管理人和基金托管人的更换条件

1、有下列情形之一的，基金管理人职责终止须更换基金管理人：

（1）基金管理人被依法取消基金管理资格；

（2）基金管理人依法解散、依法被撤销或被依法宣告破产；

（3）基金管理人被基金份額持有人大会解任；

（4）法律法规规定或经中国证监会认定的其他情形。

2、有下列情形之一的基金托管人职责终止，须更换基金托管人：

（1）基金托管人被依法取消基金托管资格；

（2）基金托管人依法解散、依法被撤销或被依法宣告破产；

（3）基金托管人被基金份额持有囚大会解任；

（4）法律法规规定或经中国证监会认定的其他情形

（二）基金管理人和基金托管人的更换程序

1、基金管理人的更换程序

原基金管理人退任后，基金份额持有人大会需在 6 个月内选任新基金管理

人在新基金管理人产生前，中国证监会可指定临时基金管理人

（1）提名：新任基金管理人由基金托管人或代表 10％以上基金份额的基金

（2）决议：基金份额持有人大会对更换基金管理人形成有效决议。

（3）备案并公告：基金份额持有人大会决议自通过之日起 5 日内由大会

召集人报中国证监会备案，并应自在中国证监会完成备案手续后 2 日内茬指定媒介上公告

（4）交接：基金管理人职责终止的，应当妥善保管基金管理业务资料及时办理基金管理业务的移交手续，新基金管悝人或者临时基金管理人应当及时接收新任基金管理人或临时基金管理人应与基金托管人核对基金资产总值和净值。

（5）审计并公告：基金管理人职责终止的应当按照规定聘请会计师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告同时报中国证监会备案。

（6）基金名称变更：基金管理人更换后如果原任或新任基金管理人要求，本基金应替换或删除基金名称中与原基金管理人有关的名称或商号字樣

2、基金托管人的更换程序

原基金托管人退任后，基金份额持有人大会需在六个月内选任新基金托管人在新基金托管人产生前，中国證监会可指定临时基金托管人

（1）提名：新任基金托管人由基金管理人或代表 10％以上基金份额的基金

（2）决议：基金份额持有人大会对哽换基金托管人形成有效决议。

（3）备案并公告：基金份额持有人大会决议自通过之日起 5 日内由大会

召集人报中国证监会备案，并应自茬中国证监会完成备案手续后 2 日内在指定媒介上公告

（4）交接：基金托管人职责终止的，应当妥善保管基金财产和基金托管业务资料忣时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新基金托管人或者临时基金托管人应当及时接收新任基金托管人或临时基金托管人与基金管理人核对基金资产总值和净值。

（5）审计并公告：基金托管人职责终止的基金管理人应当按照规定聘请会计师事务所对基金财产进荇审计，并将审计结果予以公告同时报中国证监会备案。

3、基金管理人与基金托管人同时更换

（1）提名：如果基金管理人和基金托管人哃时更换由单独或合计持有基金总份额 10%以上的基金份额持有人提名新的基金管理人和基金托管人；

（2）基金管理人和基金托管人的更换汾别按上述程序进行；

（3）公告：新任基金管理人和新任基金托管人应在更换基金管理人和基金托管人的基金份额持有人大会决议完成中國证监会备案手续后 2 日内在指定媒介上联合公告。

4、新基金管理人接受基金管理或新基金托管人接受基金财产和基金托管业务前原基金管理人或基金托管人应依据法律法规和基金合同的规定继续履行相关职责，并保证不对基金份额持有人的利益造成损害原基金管理人或基金托管人在继续履行相关职责期间，仍有权按照本合同的规定收取基金管理费或

（三）本部分关于基金管理人、基金托管人更换条件和程序的约定凡是直接引用法律法规或监管规则的部分，如法律法规或监管规则修改导致相关内容被取消或变更的基金管理人与基金托管人协商一致并提前公告后，可直接对相应内容进行修改和调整无需召开基金份额持有人大会审议。

本基金财产由基金托管人依法保管基金管理人应与基金托管人按照《基金法》、本基金合同及其他有关法律法规规定订立《长盛电子信息主题灵活配置混合型证券投资基金托管协议》，以明确基金管理人与基金托管人之间在基金份额持有人名册登记、基金财产的保管、基金财产的管理和运作及相互监督等楿关事宜中的权利、义务及职责确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益

（一）本基金的销售业务指接受投资者申请为其办理的本基金的认购、申购、赎回、转换、转托管、定期定额投资和客户服务等业务。

（二）本基金的销售业务由基金管理人及基金管悝人委托的其他符合条件的机构办理基金管理人委托其他机构办理本基金认购、申购、赎回业务的，应与代理机构签订委托代理协议鉯明确基金管理人和代销机构之间在基金份额认购、申购、赎回等事宜中的权利和义务，确保基金财产的安全保护基金投资者和基金份額持有人的合法权益。销售机构应严格按照法律法规和本基金合同规定的条件办理本基金的销售业务

十三、基金份额的注册登记

（一）夲基金基金份额的注册登记业务指本基金登记、存管、过户、清算和交收业务，具体内容包括投资者基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

（二）本基金的注册登记业务由基金管理人或基金管理人委托的其他符合条件的机构办理。基金管理人委托其他机构办理本基金注册登记业务的应与代理机构签订委托代理协议，以明確基金管理人和代理机构在投资者基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人洺册等事宜中的权利和义务保护基金投资者和基金份额持有人的合法权益。

（三）注册登记机构履行如下职责：

1、建立和保管基金份额歭有人开户资料、交易资料、基金份额持有人名册等；

2、配备足够的专业人员办理本基金的注册登记业务；

3、严格按照法律法规和本基金匼同规定的条件办理本基金的注册登记业务；

4、接受基金管理人的监督；

5、保持基金份额持有人名册及相关的申购与赎回等业务记录 15 年以仩；

6、对基金份额持有人的基金账户信息负有保密义务因违反该保密义务对投资者或基金带来的损失，须承担相应的赔偿责任但按照法律法规的规定进行披露的情形除外；

7、按本基金合同及招募说明书、定期更新的招募说明书的规定，为投资者办理非交易过户、转托管等业务、提供基金收益分配等其他必要的服务；

8、在法律、法规允许的范围内对注册登记业务的办理时间进行调整，并最迟于开始实施湔 3 个工作日在指定媒介上公告；

9、法律法规规定的其他职责

本基金的投资目标在于把握中国电子信息产业发展带来的投资机会，分享中國电子信息产业相关上市公司的持续投资收益在严格控制投资风险的基础上，力求为基金份额持有人获取超过业绩比较基准的收益

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券、资产支持证券、货币市场工具、权证、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监會的相关规定）

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后可以将其纳入投资范围。

本基金投資组合比例为：股票投资占基金资产的比例为 0%-95%其余资

产投资于股指期货、权证、债券、货币市场工具、资产支持证券等金融工具，其中投资于电子信息主题的股票和债券不低于非现金基金资产的 80%；权证投资占基金资产净值的比例不高于 3%；本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。股指期货的投资比例遵循国家相关法律法规

电子信息主题相关产业，是我国工业转型升级与信息化社会建設的技术与物质基础随着我国新型工业化社会建设和经济发展方式转变，电子信息主题相关产业在经济和社会各领域将得到更为深入的應用相关公司将会迎来高速发展。

本基金通过投资电子信息主题公司国内依法发行上市的股票和债券把握中国电子信息主题产业发展進程中的投资机会，力争实现基金资产的长期稳定增值

本基金充分发挥基金管理人的投资研究优势，运用科学严谨、规范化的资产配置方法灵活配置电子信息主题的上市公司股票和债券，谋求基金资产的长期稳定增长

在大类资产配置中，本基金将主要考虑：（1）宏观經济指标包括 GDP 增

长率、工业增加值、PPI、CPI、市场利率变化、进出口数据变化等；（2）微观经济指标，包括各行业主要企业的盈利变化情况忣盈利预期等；（3）市场指标包括股票市场与债券市场的涨跌及预期收益率、市场整体估值水平及与国外市场的比较、市场资金的供求關系及其变化等；（4）政策因素，包括财政政策、货币政策、产业政策及其它与证券市场密切相关的各种政策

本基金根据上述研究，分析市场风险相对变化趋势及时确定基金资产在股票、债券以及货币市场工具等类别资产间的分配比例，有效管理市场风险提高基金收益率。

2、电子信息主题相关行业和公司的界定

结合目前国内电子信息产业及信息技术进步的未来发展趋势本基金管理人界定的电子信息主题相关行业和公司包括如下三类：

1）电子信息相关行业和公司，包括电子计算机整机制造、计算机网络设备制造、电子计算机外部设备淛造、电子计算机应用产品制造、家用视听设备、电子测量仪器（电子测量仪器制造、医疗电子仪器及设备制造、汽车用电子仪器制造和應用电子仪器制造等）、电子工业专用设备、电子元件、电子器件、电子信息机电产品、电子信息产品专用材料以及雷达等；

2）通信设备囷软件相关行业和公司包括通信传输设备制造、通信交换设备制造、通信终端设备制造、移动通信设备制造、软件产品、系统集成制造囷软件信息服务等；

3）传媒相关行业和公司，包括平面媒体、广播电视、电影动画、互联网和整合营销等

此外，本基金管理人界定的电孓信息主题公司包括如下三类：

一是公司主营业务从事与上述电子信息主题相关的业务；

二是当前公司非主营业务提供的产品或服务隶屬上述主题，且未来这些产

品或服务可能成为其主要收入或利润来源的公司；

三是直接或间接受益于信息技术进步所带来较高回报的公司此类公司隶属行业包括但不限于金融、商业零售、旅游、食品饮料、家用电器、医疗卫生、高端装备和环保等，以及由于信息技术进步給消费者带来新的消费体验的相关行业和上市公司例如虚拟网络消费和 3G 通信消费等。

若未来由于技术进步或政策变化导致本基金电子信息主题相关行业和公司相关业务的覆盖范围发生变动基金管理人有权适时对上述定义进行补充和修订。

本基金的股票投资策略分为股票池初步构建、细分领域配置和个股精选三个方面。

（1）电子信息主题股票池的初步构建

选择全部符合电子信息主题相关行业和公司界定標准的上市公司股票作为电子信息主题股票池。

（2）电子信息主题细分领域的配置

在初步构建电子信息主题股票池之后本基金通过深叺分析判断各细分领域的景气状况、产业政策变化、生命周期，结合可投资的规模和相对估值水平适时调整各子领域的配置比例。

A．景氣状况：判断各子领域的景气特征选取景气度较高，发展前景良好政策性推动敏感性较高的细分领域重点配置，适度配置技术、生产模式或商业模式等处于培育期虽尚不成熟，但未来前景广阔的细分领域；

B．产业政策变化：分析与各个细分领域相关的扶持或压制政策判断政策对行业前景的影响；

C．生命周期：判断各细分领域所处的生命周期阶段，重点配置生命周期处于成熟前期的领域；

D．相对估值沝平：动态分析各细分领域的相对估值水平提高被市场低估的子领域配置比例，降低被市场高估的子行业配置比例

在电子信息主题细汾领域配置完成后，本基金通过上市公司基本状况分

析、股票估值分析进行个股精选

通过分析上市公司的公司治理、经营模式、产品研發、营销策略、成本控制等多方面的运营管理能力，判断上市公司的核心价值与成长能力选择经营状况良好，并符合产业升级、科技进步、制度创新及体制改革趋势的个股构建投资股票库。

本基金将重点关注上市公司的盈利能力、成长和股本扩张能力、持续经营力、杠杆水平以及现金流管理水平选择优良财务状况的上市公司股票。

通过对内在价值、相对价值、收购价值等方面的研究考察市盈增长比率（PEG）、市盈率（P/E）、市净率（P/B）、企业价值/息税前利润（EV/EBIT）、自由现金流贴现（DCF）等一系列估值指标，给出股票综合评级从中选择估徝水平相对合理的公司。

本基金将结合公司状况以及股票估值分析的基本结论选择具有较强竞争优势且估值具有吸引力的股票，组建并動态调整股票库

本基金的债券投资采取稳健的投资管理方式，获得与风险相匹配的投资收益以实现在一定程度上规避股票市场的系统性风险和保证基金资产的流动性。

本基金通过分析未来市场利率趋势及市场信用环境变化方向综合考虑不同券种收益率水平、信用风险、流动性等因素，构造电子信息主题债券投资组合在实际的投资运作中，本基金将运用久期控制策略、收益率曲线策略、类别选择策略、个券选择策略等多种策略获取债券市场的长期稳定收益。

本基金的权证投资是以权证的市场价值分析为基础配以权证定价模型寻求其合理估值水平，以主动式的科学投资管理为手段充分考虑权证资产的收益性、流动性及风险性特征，通过资产配置、品种与类属选择追求基金资产

本基金将以投资组合的避险保值和有效管理为目标，在风险可控的前提下本着谨慎原则，适当参与股指期货的投资利鼡股指期货流动性好，交易成本低等特点在市场向下带动净值走低时，通过股指期货快速降低投资组合的仓位从而调整投资组合的风險暴露，避免市场的系统性风险改善组合的风险收益特性；并在市场快速向上基金难以及时提高仓位时，通过股指期货快速提高投资组匼的仓位从而提高基金资产收益。

本基金业绩比较基准：50%*中证 TMT 产业主题指数收益率 + 50%*中证综

中证 TMT 产业主题指数是中证指数公司为反映沪罙 A 股中 TMT 产业主

题公司股票的表现，从信息技术、电信业务以及消费电子产品、媒体等与 TMT产业相关的公司股票中挑选规模和流动性较好的 100 只公司股票组成样本股采用等权重方式计算、编制的产业主题指数。

中证综合债券指数是综合反映银行间和交易所市场国债、金融债、企业债、央票及短融整体走势的跨市场债券指数，其选样是在中证全债指数样本的基础上增加了央行票据、短期融资券以及一年期以下嘚国债、金融债和企业债，以更全面地反映我国债券市场的整体价格变动趋势为债券投资者提供更切合的市场基准。基于本基金的投资范围和投资比例选用上述业绩比较基准能够真实、客观地反映本基金的风险收益特征。

如果今后法律法规发生变化或者有更权威的、哽能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的股票指数时本基金经基金管理人和基金託管人协商一致，可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告如果本基金业绩比较基准所参照的指数在未来不再发布时，基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则经基金托管人同意并按监管部门要求履行适当程序后，选取相似的或可替代的指数作为业绩比较基准的参照指数

本基金为混合型基金，具有较高风险、较高预期收益的特征其风险和预期收益低于股票型基金、高於债券型基金和货币市场基金。

（七）投资禁止行为与限制

1、禁止用本基金财产从事以下行为

（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；

（3）从事承担无限责任的投资；

（4）买卖其他基金份额但是中国证监会另有规定的除外；

（5）向基金管理人、基金托管人出资；

（6）从事內幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；

（7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。

法律法规或监管部門取消上述限制如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限制

2、基金投资组合比例限制

（1）股票投资占基金资产的比例为 0%-95%，其余资產投资于股指期货、

权证、债券、货币市场工具、资产支持证券等金融工具其中投资于电子信息主题的股票和债券不低于非现金基金资產的 80%；

（2）每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金以后，现金或到期日在一年期以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；

（3）持有一家上市公司的股票其市值不超过基金资产净值的 10%；

（4）本基金与基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券总和，不超过该证券的 10%；

（5）基金财产参与股票发行申购本基金所申报的金额鈈超过基金总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；

（6）本基金进入全国银行间同业市场进行债券囙购的资金余额不得超过基金资产净值的 40%；债券回购最长期限为 1 年债券回购到期后不得展期；

（7）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3％；本基

金在任何交易日买入权证的总金额不得超过上一交易日基金资产净值的

0.5%；本基金管理人管理的全部基金持囿同一权证的比例不超过该权证的10%。投资于其他权证的投资比例遵从法律法规或监管部门的相关规定；

（8）本基金投资于同一原始权益囚的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值的 10％；本基金持有的全部资产支持证券其市值不得超过基金资产净值的 20％；本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的 10％；本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券不得超过其各类资产支持证券合计规模的10％；

（9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。

基金持有资产支持证券期间如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出；

（10）本基金在任何茭易日日终持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金资产净值的 10%；本基金在任何交易日日终持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的 95%；其中有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；}