摘要：香港证监会（SFC）昨日发布公告：法国巴黎银行香港分行前交易员叶家瑛（女）因多次试图隐瞒一项交易执行错误违反了《证券及期货事务监察委员会持牌人或注冊人操守准则》，被 SFC 禁止重投业界 18 个月

（原标题：香港证监会禁止法巴银行香港分行前员重投业界 18 个月）

2017 年 12 月 14 日消息，香港证监会（SFC）葃日发布公告：

法国巴黎银行香港分行前交易员叶家瑛（女）因多次试图隐瞒一项交易执行错误违反了《证券及期货事务监察委员会持牌人或注册人操守准则》，被 SFC 禁止重投业界18 个月

SFC 发现，叶多次试图隐瞒她在2015 年 6 月 24 日执行公司内部的现货交易时所犯的错误以及因该错误茭易而造成的58,000损失包括：

要求法国巴黎银行一名交易员将该损失摊分两日入帐，令其他人员更难侦测到该损失；

以人手方式将该损失在錯误的投资组合重新入帐令该损失更难以被侦测出来；

没有将该损失计入每日所需的报告内；

没有汇报该事件，并在被问及该事件时误導其主管

叶没有遵循法国巴黎银行香港分行有关汇报及上报重大操作事件的内部指引和程序，及时向管理层汇报该事件

SFC 认为，叶的不誠实行为令她作为受规管人士的适当人选资格受到质疑（《操守准则》第 1 及 2 项一般原则规定持牌人或注册人在经营其业务时，应以诚实、公平、适当的技能、小心审慎和勤勉尽责的态度行事以维护客户的最佳利益及确保市场廉洁稳健）。

SFC 在厘定罚则时已考虑到所有相關情况，包括叶多次试图隐瞒该事件；在干犯上述失当行为时在业界已拥有超过 12 年经验；及过往并无遭受纪律处分的纪录

（叶在 2006 年 12 月 1 日臸 2015 年 7 月 21 日为受聘于法国巴黎银行香港分行进行《证券及期货条例》下第 1 类（证券交易）受规管活动的有关人士，亦曾在 2011 年 9 月 15 日至 2015 年 7 月 21 日担任隶属于法国巴黎证券（亚洲）有限公司的持牌代表）

（叶现时没有名列于金管局的纪录册亦非证监会持牌人）

本个案由香港金融管理局（金管局）在作出调查后转介 SFC 跟进。

（附：SFC 纪律处分行动声明链接）

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另据汇讯网报道，香港福汇现称乐天证券香港有限公司于 2013 年 1 月至 2015 年 1 月期间存在客户款项分隔不足的情况，被香港证监會谴责并罚款 200 万港元（约合 169.6 万元）