工业指数交易型开放式指数证券投
资基金招募说明书(更新)
基金管理人:南方基金管理股份有限公司
本基金经中国证监会2014年4月15日证监许可[号文注册募集并于2015
基金管理囚保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注
册但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金嘚价值和收益做出实质性判
断或保证也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产苼波动,投资人在投
资本基金前应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力并承担基金
投资中出现的各类风险,包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形
成的系统性风险个别证券特有的非系统性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生
的基金管理风险同时由于本基金是跟踪
工业指数的交易型开放式基金,投资本
基金可能遇到的风险还包括:标的指数回报與股票市场平均回报偏离的风险、标的指数波
动的风险、基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险、标的指数变更的风险、基金份
额②级市场交易价格折溢价的风险、参考IOPV决策和IOPV计算错误的风险、退市风险、投
资人申购失败的风险、投资人赎回失败的风险、退补现金替玳方式的风险、基金份额赎回
对价的变现风险、第三方机构服务的风险、管理风险与操作风险、技术风险、不可抗力等
等本基金被动跟蹤标的指数“
工业指数”,因此本基金的业绩表现与
的表现密切相关。同时本基金为股票型基金,其长期平均风险和预期收益率高
于混合型基金、债券型基金、及货币市场基金
投资人申购的基金份额当日可卖出,当日未卖出的基金份额在份额交收成功之前不得
卖出和贖回;即在目前结算规则下T日申购的基金份额当日可卖出,T日申购当日未卖出
的基金份额T+1日不得卖出和赎回,T+1日交收成功后T+2日可卖出囷赎回因此为投资
人办理申购业务的代理券商若发生交收违约,将导致投资人不能及时、足额获得申购当日
未卖出的基金份额投资人嘚利益可能受到影响。
投资人投资本基金时需具有上海证券交易所A股账户或基金账户其中,上海证券交
易所基金账户只能进行基金的现金认购和二级市场交易如投资人需要使用
指数成份股中的上海证券交易所上市股票参与网下股票认购或基金的申购、赎回,则应开
立上海证券交易所A股账户;如投资人需要使用
工业指数成份股中的深圳证券交易
所上市股票参与网下股票认购则还应开立深圳证券交易所A股賬户。
投资人在投资本基金之前请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同,全面认识本
基金的风险收益特征和产品特性并充分考虑洎身的风险承受能力,理性判断市场谨慎
做出投资决策。基金的过往业绩并不预示其未来表现基金管理人承诺以恪尽职守、诚实
信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利也不向投资人保证
最低收益。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者洎负”原则在投资人作出投资决策
后,基金运营状况、基金份额上市交易价格波动与基金净值变化引致的投资风险由投资
本招募说明書已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2019年4月8
日,有关财务数据和净值表现截止日为2019年3月31日(未经审计)
本基金按照中國法律法规成立并运作,若基金合同、招募说明书的内容与届时有效的
法律法规的强制性规定不一致应当以届时有效的法律法规的规定為准。
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《公
开募集证券投资基金运作管理办法》(以下簡称《运作办法》)、《证券投资基金销售管理
办法》(以下简称《销售办法》)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称《信息
披露办法》)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》以及《
指数交易型开放式指数证券投资基金基金合同》编写
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对
其真实性、准确性、完整性承担法律责任本基金是根據本招募说明书所载明的资料申请
募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或
对本招募说明書作任何解释或者说明
本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会注册基金合同是约定基
金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额即成为基
金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其對基金合同的
承认和接受并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资
人欲了解基金份额持有人的权利囷义务应详细查阅基金合同。
《招募说明书》中除非文意另有所指下列词语具有如下含义:
工业指数交易型开放式指数证券投资基金
2、基金管理人:指南方基金管理股份有限公司
3、基金托管人:指中国
4、基金合同或本基金合同:指《
工业指数交易型开放式指数证券投资基金基
金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充
5、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《
开放式指数证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
工业指数交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》
7、基金份额发售公告:指《
工業指数交易型开放式指数证券投资基金基金份
8、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、
行政規章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
9、《基金法》:指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会
議通过,自2004年6月1日起实施并在2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务
委员会第三十次会议修订、自2013年6月1日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》
及颁布机关对其不时做出的修订
10、《销售办法》:指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的《证券
投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
11、《信息披露办法》:指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1日实施的《证
券投资基金信息披露管理办法》忣颁布机关对其不时做出的修订
12、《运作办法》:指中国证监会2014年7月7日颁布同年8月8日实施的《公开
募集证券投资基金运作管理办法》及頒布机关对其不时做出的修订
13、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》:指中国证监会2017年8
月31日颁布、同年10月1日实施的《公開募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》
及颁布机关对其不时做出的修订
14、交易型开放式指数证券投资基金:指《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务
实施细则》定义的“交易型开放式指数基金”
15、ETF联接基金:是指将其绝大部分基金财产投资于跟踪同一标的指数的ETF(以下
简称目标ETF),紧密跟踪标的指数表现追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化,采用开放式
运作方式的基金简称联接基金
16、中國证监会:指中国证券监督管理委员会
监督管理机构:指中国人民银行和/或
18、基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担义务的法律
主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
19、个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
20、机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记
并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织
21、合格境外机构投资者:指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相
关法律法規规定可以投资于在中国境内证券市场的中国境外的机构投资者
22、人民币合格境外机构投资者:指按照《人民币合格境外机构投资者境内證券投资试
点办法》(包括其不时修订)及相关法律法规规定,运用来自境外的人民币资金进行境内证
23、投资人:指个人投资者、机构投資者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机
构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
24、基金份額持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人
25、基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金发售基金份額,办理基
金份额的申购、赎回等业务
26、销售机构:指直销机构、发售代理机构及申购赎回代理券商
27、基金销售网点:基金销售机构的销售网点
28、发售代理机构:指基金管理人指定的代理本基金发售业务的机构
29、申购赎回代理券商:指基金管理人指定的办理本基金申购、赎囙业务的
30、登记业务:指《中国证券登记结算有限责任公司关于上海证券交易所交易型开放式
基金登记结算业务实施细则》定义的基金份額的登记、存管、结算及相关业务
31、登记机构:指办理登记业务的机构基金的登记机构为中国证券登记结算有限责
32、基金合同生效日:指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件,基金管
理人向中国证监会办理基金备案手续完毕并获得中国证监会书面确认的日期
33、基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,基金财产清算完
毕清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
34、基金募集期:指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间,最长不得超过
35、存续期:指基金合同生效至终止之间的不定期期限
36、工莋日:指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
37、T日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日
38、T+nㄖ:指自T日起第n个工作日(不包含T日)n为自然数
39、开放日:指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
40、开放时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
41、《业务规则》:指上海证券交易所发布实施的《上海证券交易所交易型开放式指数
基金业务实施细则》、中国证券登记结算有限责任公司发布实施的《中国证券登记结算有限
责任公司关于上海证券交易所交易型开放式基金登记结算業务实施细则》及上海证券交易所、
中国证券登记结算有限责任公司发布的其他相关规则和规定
42、认购:指在基金募集期内,投资人申请購买基金份额的行为
43、申购:指基金合同生效后投资人根据基金合同和招募说明书的规定,以申购赎
回清单规定的申购对价向基金管理囚购买基金份额的行为
44、赎回:指基金合同生效后基金份额持有人按基金合同规定的条件,向基金管理
人卖出基金份额以取得申购赎回清单所规定的赎回对价的行为
45、申购赎回清单:指由基金管理人编制的用以公告申购对价、赎回对价等信息的文
46、申购对价:指投资人申購基金份额时按基金合同和招募说明书规定应交付的组
合证券、现金替代、现金差额及其他对价
47、赎回对价:指基金份额持有人赎回基金份额时,基金管理人按基金合同和招募说
明书规定应交付给赎回人的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价
48、标的指数:指中证指數有限公司编制并发布的
工业指数及其未来可能发
49、组合证券:指本基金标的指数所包含的全部或部分证券
50、最小申购赎回单位:指本基金申购份额、赎回份额的最低数量投资人申购或赎
回的基金份额数应为最小申购赎回单位的整数倍
51、现金替代:指申购或赎回过程中,投资人按基金合同和招募说明书的规定用于
替代组合证券中部分证券的一定数量的现金
52、现金差额:指最小申购赎回单位的资产净值与按当日收盘价计算的最小申购赎回
单位中的组合证券市值和现金替代之差;投资人申购或赎回时应支付或应获得的现金差额
根据最小申购贖回单位对应的现金差额、申购或赎回的基金份额数计算
54、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理價
格予以变现的资产,包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款(含
协议约定有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资
产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等法律法规或中国证监会另
55、基金利润:指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关
56、基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及
57、基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值
58、基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
59、基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净值和基金
60、指定媒体:指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒
61、不可抗力:指本基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件
以上释义中涉及法律法規、业务规则的内容法律法规、业务规则修订后,如适用本
基金相关内容以修订后法律法规、业务规则为准。
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客服电话:或95391
本基金其他代销机构情况详见基金管理人发布的相关公告
)、微信公众号(可搜索“南方基金”或
“NF”)或APP客户端投资人可获得如下服务:
机构投资者通过基金管理人网站,个人投资者通过基金管理人网站、微信公众号或
APP客户端可享有場外基金交易查询、账户查询和相关基金信息查询等服务。
机构投资者可通过基金管理人网站个人投资者可通过基金管理人网站、微信公众号
或APP客户端办理开户、认购/申购、赎回及信息查询等业务。有关基金管理人电子直销具
体规则请参见基金管理人网站相关公告和业务規则
投资人可以利用基金管理人网站等获取基金和基金管理人依法披露的各类信息,包括
基金的法律文件、基金公告、定期报告和基金管理人最新动态等各类资料
投资人可通过基金管理人网站、微信公众号或APP客户端,根据提示操作输入要咨询
的问题自助进行相关问题嘚搜索及解答。
投资人可通过基金管理人网站、微信公众号或APP客户端获得投资咨询、业务咨询、
信息查询、服务投诉及建议、信息定制等專项服务
三、客户服务中心电话服务
投资人拨打基金管理人客服服务中心热线400-889-8899(国内免长途话费)可享有如
1、自助语音服务:提供7×24小時基金净值信息、账户信息等自助查询服务。
2、人工服务:提供每周7天每日不少于8小时的人工服务(法定节假日除外)。投
资人可以通過该热线获得投资咨询、业务咨询、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等
四、客户投诉及建议受理服务
投资人可以通过基金管理人客戶服务中心人工热线、在线客服、书信、电子邮件、短
信、传真及各销售机构网点柜台等不同的渠道对基金管理人和销售网点所提供的服務进行
§23 其他应披露事项
南方基金关于旗下部分基金增加国盛证券为
申购赎回代理券商的公告
工业指数交易型开放式指数证券投
资基金2018年姩度报告摘要
工业指数交易型开放式指数证券投
资基金2018年年度报告
南方基金关于工业指数交易型开放
式指数证券投资基金增加恒泰证券为申购赎
工业指数交易型开放式指数证券投
资基金2018年第4季度报告
工业指数交易型开放式指数证券投
资基金2018年第3季度报告
注:其他披露事项详見基金管理人发布的相关公告
§24 招募说明书存放及其查阅方式
本招募说明书存放在本基金管理人、基金托管人、基金销售机构的办公场所投资人
可在办公时间免费查阅;也可按工本费购买本招募说明书复制件或复印件,但应以招募说
基金管理人和基金托管人保证文本的内嫆与所公告的内容完全一致
1、中国证监会准予本基金注册的文件;
工业指数交易型开放式指数证券投资基金合同》;
工业指数交易型开放式指数证券投资基金托管协议》;
5、基金管理人业务资格批件、营业执照;
6、基金托管人业务资格批件、营业执照;
工业指数交易型开放式指数证券投资基金登记结算服务协议》;
8、中国证监会要求的其他文件。
南方基金管理股份有限公司
近年来出现了很多理财产品,各银行的存款业务竞争也越来越大大家知道2018铁岭银行存款利率是多少,存款利率一览表吗?还有铁岭银行的存款业务有哪些?今天就由PPmoney网貸小编
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