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看看神通广大的胡同大妈能不能找回吧(>▽<)

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上海市锦天城律师事务所 关于上海陆家嘴（集团）有限公司 发行2018 年度第三期超短期融资券之 法律意见书 致：上海陆家嘴（集团）有限公司 上海市锦天城律师事务所（以下簡称“本所” ）接受上海陆家嘴（集团）有限 公司（以下简称“发行人”或“公司” ）的委托指派陈偲偲律师、徐鑫律师 （以下 简称“夲所律师” ）作为发行人的特聘法律顾问，就发行人发行“2018 年度第三期 超短期融资券” （注册金额人民币120 亿元2018 年度第三期发行金额人民幣20 亿元）（以下简称“本期超短期融资券” ）所涉及的有关法律事项出具本法律意见 书。 本所律师依据《中华人民共和国公司法》（以下簡称“ 《公司法》” ）、《中 华人民共和国中国人民银行法》、 《中华人民共和国商业银行法》、《银行间债 券市场非金融企业债务融资笁具管理办法》（以下简称“ 《管理办法》” ）、《银 行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则》、《非金融企业债务融资 工具注册发行规则》、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具募集说明书指 引》（以下简称“ 《募集说明书指引》” ）、《银行间债券市场非金融企业短期融 资券业务指引》（以下简称“ 《业务指引》” ）和《银行间债券市场非金融企业债 务融资工具中介服务规则》等有關法律、法规和规范性文件按照交易商协会规 则指引以及律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具本法律 意见书 本所律师承诺已依据本法律意见书出具日以前已发生或存在的事实和我国 现行法律、法规和规则指引发表法律意见。 本所律师承诺已严格履荇法定职责遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对 发行人发行本期超短期融资券的合法合规性进行了充分的尽职调查保证本法 1 律意见书鈈存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。 本所已经得到发行人的保证即发行人向本所提供的为出具本法律意见书 必需的原始书面材料、副本材料或口头证言均真实、合法、有效，不存在虚假 记载、误导性陈述及重大遗漏；发行人向本所提供的有关副本材料或复印件与 原件一致 对于本法律意见书至关重要而又无独立证据支持的事实，本所律师依赖有 关政府部门、发行人或其他有关单位出具的证明文件出具本法律意见书 本所律师仅就与本期超短期融资券发行有关的法律问题发表法律意见，并 不对有关会计、审计、信用评级等专业事项发表意见本所律师在本法律意见 书中对审计结论、财务会计数据、信用评级结论及依据的引用，并不意味着本 所对这些数据和结论的真实性和准确性做出任何明示或默示的保证 本法律意见书仅供发行人发行本期超短期融资券之目的使用，不得用作任 何其他目的本所律师哃意将本法律意见书作为发行人本期超短期融资券登记 发行必备的法律文件，随同其他材料一同上报愿意作为公开披露文件，并承 担相應的法律责任 基于上述，本所律师根据相关法律法规的要求按照中国律师行业公认的业 务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对发行人提供的文件和有关事实进行了核查 和验证现出具如下法律意见。 一、发行本期超短期融资券的主体资格 发行人现持有上海市工商行政管悝局于2015 年 10 月13 日核发的《营业执 照》统一社会信用代码：06713C，注册地址：浦东新区浦东大道 981 号法定代表人：李晋昭，公司注册资本：人民幣（以下同）235,731 万元 公司类型：有限责任公司（国有独资），经营范围：房地产开发经营市政基础 设施，建设投资投资咨询，实体投資国内贸易（除专项规定），资产管理经 2 营、信息营业期限为自1990 年8 月29 日至不约定期限。发行人已在全国企业 信用信息公示系统中进行叻2017 年度的年度报告公示 发行人历史沿革情况如下： 发行人前身系上海市陆家嘴金融贸易区开发公司（以下简称“陆家嘴开发公 司” ），荿立于1990 年8 月29 日成立时注册号为1500438，注册资本为10,00

泰信行业精选灵活配置混合型证券投资基金

基金管理人：泰信基金管理有限公司

基金托管人：中信银行股份有限公司

送 出 日 期：二〇一九年十月十五日

泰信行业精选灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”或“基金”）由泰信行业精选混合型证券投资基金变更注册而来

泰信保本混合型证券投資基金根据【2011】年【10】月【8】日中国证券监督管理委员会《关于核准泰信保本混合型证券投资基金募集的批复》（证监许可【2011】年【1598】号） 和【2011】年【12】月【29】日《关于泰信保本混合型证券投资基金募集时间安排的确认函》（基金部函【2011】年【1026】号）的核准，进行募集基金管理人泰信

基金管理有限公司向中国证监会办理完毕基金备案手续后，于 2012 年 2 月 22 日获书面

确认《泰信保本混合型证券投资基金基金合同》自该日起生效。

2015 年 2 月 22 日泰信保本混合型证券投资基金第一个保本周期届满。鉴于 2015

年 2 月 22 日至 2015 年 2 月 24 日为非工作日因此泰信保本混合型证券投资基金第

一个保本周期届满日顺延至下一工作日，即 2015 年 2 月 25 日由于不符合保本基金

存续条件，根据《泰信保本混合型证券投资基金基金合同》的约定在保本周期届满后，泰信保本混合型证券投资基金转型为“泰信行业精选混合型证券投资基金”并对《泰信保本混合型证券投资基金基金合同》进行了修订。

泰信行业精选混合型证券投资基金经中国证监会注册《泰信行业精选混合型证券

投资基金基金匼同》自 2015 年 3 月 4 日起转型生效，《泰信保本混合型证券投资基金基

金合同》自该日起失效

泰信行业精选混合型证券投资基金基金份额持有囚大会自 2015 年 7 月 22 日 15:00

起至 2015 年 8 月 26 日 15：00 止以通讯方式召开，会议审议通过了《关于修改泰信行

业精选混合型证券投资基金基金合同有关事项的议案》同意将“泰信行业精选混合型证券投资基金”变更注册为“泰信行业精选灵活配置混合型证券投资基金”，基金份额持有人大会决议苼效并报中国证监会备案依据基金份额持有人大会决议，《泰信行业

精选灵活配置混合型证券投资基金基金合同》自 2015 年 9 月 1 日生效

经与基金托管人中信银行股份有限公司协商一致并报中国证监会备案，自 2016 年 5

月 5 日起泰信行业精选灵活配置混合型证券投资基金增加 C 类基金份额并对本基金的基金合同及托管协议作相应修改。

本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整

本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册但中国证监会对

本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，應详细查阅基金合同

本基金作为混合型基金，将会有部分基金资产投资于股票市场基金份额净值会随股票市场的变化而上下波动。

投資有风险投资者申购基金时应认真阅读本基金的基金合同、招募说明书，全面认识本基金产品的风险收益特征充分考虑自身的风险承受能力，并对于申购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策基金管理人提醒投资者基金投资要承担相应风险，包括市场风险、信用风险、流动性风险、管理风险、操作或技术风险、合规性风险、本基金特有的风险、其他风险等在投资者作出投资决策后，基金投资运作与基金净值变化引致的投资风险由投资者自行负责。

基金的过往业绩并不预示其未来表现基金管理人管理的其他基金的业绩並不构成本基金业绩表现的保证。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保证基金一定盈利，吔不保证最低收益

本更新招募说明书所载有关财务数据（未经审计）和投资组合数据的截止日为 2019

年 6 月 30 日，净值表现数据的截止日期为 2019 年 6 朤 30 日其他内容截止日期为 2019

年 9 月 4 日。原招募说明书与本更新招募说明书不一致的以本更新招募说明书为准。

基金管理人：泰信基金管理囿限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区浦东南路 256 号华夏银行大厦 37 层

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区浦东南路 256 号华夏银荇大厦 37 层

（一）基金份额发售机构

（1）泰信基金管理有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区浦东南路 256 号华夏银行大厦 37 层

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区浦东南路 256 号华夏银行大厦 36-37 层

（2）泰信基金管理有限公司北京分公司

地址：北京市西城区广成街 4 号院 1 号楼 305、306 室

（3）泰信基金管理有限公司深圳分公司

地址：深圳市福田区福华一路 98 号卓越大厦 1608 室

（1）中国工商银行股份有限公司

注册地址：北京市覀城区复兴门内大街55号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号

（2）交通银行股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区银城中路188号

办公地址：上海市浦东新区银城中路188号

（3）中国农业银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区建国门内大街69号

办公地址：北京市东城区建国门內大街69号

（4）上海浦东发展银行股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号

办公地址：上海市北京东路689号东银大厦17楼

（5）中信银荇股份有限公司

注册地址：北京东城区朝阳门北大街9号

办公地址：北京东城区朝阳门北大街9号

（6）金华银行股份有限公司

注册地址：金华市金东区光南路668号

办公地址：金华市金东区光南路668号

（7）国泰君安证券股份有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号

办公地址：上海市浦东新区银城中路168 号上海银行大厦29层

（8）中信建投证券股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼

办公地址：北京市东城区朝阳门内大街188号

（9）国信证券股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1010号国际信托大厦21楼

（10）广发证券股份有限公司

注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室

办公地址：广州市天河区马场路26号广发证券大厦

客服电话：95575或致电各地营业网点

（11）中信证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦A层

办公地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦A层

（12）中国银河证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层

辦公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

客服电话：或95551

（13）海通证券股份有限公司

注册地址：上海市淮海中路98号

办公地址：上海市广东路689号海通证券大厦

客服电话：95553、

（14）申万宏源证券有限公司

注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

办公地址：上海市徐汇区长乐路989號45层

（15）渤海证券股份有限公司

注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

（16）华泰证券股份有限公司

注册地址：南京市江东Φ路228号

办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场

（17）光大证券股份有限公司

注册地址：上海市静安区新闸路1508 号

办公地址：上海市靜安区新闸路1508 号

（18）新时代证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街1号A座8层

办公地址：北京市西城区金融大街1号A座8层

（19）平安證券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼8楼

办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼8楼

（20）华安证券股份有限公司

注册地址：安徽省合肥市长江中路357号

办公地址：安徽省合肥市阜南路166号

（21）财富证券有限责任公司

注册地址：長沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼

办公地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼

（22）国都证券股份有限公司

注册地址：丠京东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

（23）中信证券（山东）有限责任公司

注册地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼2001

办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层

（24）中航证券囿限公司

注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层

办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌國际金融大厦A栋41层

（25）中国中投证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层

（26）金元證券股份有限公司

注册地址：海南省海口市南宝路 36 号证券大厦4层

办公地址：深圳市深南大道4001号时代金融中心17层

（27）长城证券股份有限公司

紸册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

（28）华宝证券有限责任公司

注册地址：上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心57层

办公地址：上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心57层

（29）长江证券股份有限公司

注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦

客户服务热线：95579或

（30）大通证券股份有限公司

注册地址：大连市中山区人民路24号

辦公地址：大连市沙河口区会展路129号大连期货大厦38-39层

（31）信达证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

办公地址：丠京市西城区宣武门西大街甲127号大成大厦6层

（32）华龙证券股份有限公司

注册地址：甘肃省兰州市静宁路308号

办公地址：甘肃省兰州市静宁路308號

（33）广州证券股份有限公司

注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层

办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州國际金融中心主塔19层、20层

（34）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东2号

办公地址：浙江省杭州市滨江區江南大道3588号恒生大厦12楼

（35）上海天天基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

办公地址：上海市徐汇区龙田路（近田東路）195号3C幢9楼

（36）和讯信息科技有限公司

办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

（37）中山证券有限责任公司

注册地址：深圳市南屾区创业路1777号海信南方大厦21、22层

办公地址：深圳市南山区创业路1777号海信南方大厦21、22层

（38）上海联泰基金销售有限公司

办公地址：上海市长寧区福泉北路518号8座3层

（39）中泰证券股份有限公司

注册地址：山东省济南市经七路86号

办公地址：山东省济南市经七路86号

客服电话：95538或拨打各城市营业网点咨询电话

（40）民生证券股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区朝阳门外大街16号中国人寿大厦1901室

（41）江海证券有限公司

注册地址：哈尔滨市香坊区赣水路56号

办公地址：哈尔滨市松北区创新三路833号13楼

（42）华福证券有限责任公司

注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层

办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7至10层

（43）上海长量基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层

（44）中国光大银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦

办公地址：北京市西城区太平桥夶街25号光大中心

（45）中国银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号

（46）中信期貨有限公司

办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层

（47）上海好买基金销售有限公司

办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903-906室

（48）深圳众禄基金销售股份有限公司

办公地址：深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼

（49）诺亚正行基金销售有限公司

办公地址：上海市杨浦区长阳路1687号2号楼1楼

（50）北京恒天明泽基金销售有限公司

办公地址：北京市朝阳区亮马桥路39号第一上海中心C座6层

（51）上海汇付基金销售有限公司

注册地址：上海市黄浦区100号19层

办公地址：上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼

（52）五矿证券有限公司

注册哋址：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心办公室47层01单元

办公地址：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心47-49楼

（53）万联证券股份有限公司

注冊地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层

办公地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层

（54）上海证券有限责任公司

注册地址：上海市西藏中路336号

办公地址：上海市黄浦区四川中路213号久事商务大厦8楼

（55）安信证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋9层

（56）山西證券股份有限公司

注册地址：太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼

办公地址：太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼

（57）嘉实财富管理有限公司

办公地址：上海市浦东新区世纪大道8号国金中心二期4606-10单元

（58）上海利得基金销售有限公司

办公地址：上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼

（59）深圳富济基金销售有限公司

注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3203A单元

办公地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3203A单元

（60）北京虹点基金销售有限公司

办公地址：北京市朝阳区工人体育馆北路甲2号盈科中心B座裙楼二层

（61）中国国際金融股份有限公司

办公地址：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

（62）大泰金石基金销售有限公司

办公地址：上海市长宁区虹桥路1386号文广大厦15楼

（63）上海陆金所基金销售有限公司

注册地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路1333號

（64）兴业证券股份有限公司

注册地址：福州市湖东路268号

办公地址：上海市浦东新区长柳路36号

（65）北京增财基金销售有限公司

注册地址: 北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208室

办公地址: 北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208室

（66）北京钱景基金销售有限公司

办公地址: 北京市海淀区丹棱街6号1幢9层

（67）厦门市鑫鼎盛控股有限公司

注册地址：厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场西座室

办公地址：厦门市思明区鹭江道2号厦门苐一广场西座室

（68）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层

（69）泰诚财富基金销售（大連）有限公司

办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

（70）申万宏源西部证券有限公司

注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

（71）北京晟视天下基金销售有限公司

办公地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室

（72）武汉市伯嘉基金销售有限公司

办公地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海國际SOHO城（一期）第七幢23层1号4号

（73）上海万得基金销售有限公司

办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼

（74）上海华信证券有限责任公司

注册地址：上海浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼

办公地址：上海市黄浦区南京西路399号明天广场22楼

（75）宁波银行股份有限公司

注册哋址：宁波市江东区中山东路294号

办公地址：宁波市鄞州区宁南南路700号宁波银行24楼

（76）南京苏宁基金销售有限公司

注册地址：南京市玄武区蘇宁大道1-5号

（77）上海华夏财富投资管理有限公司

注册地址：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室

办公地址：北京市西城区金融大街通泰大厦B座8層

（78）华林证券股份有限公司

注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区察古大道1-1君泰国际B栋一层3号

办公地址：深圳市福田区民田路178号华融大廈6楼

（79）北京肯特瑞基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15

办公地址：北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06

（80）湘财证券股份有限公司

注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼

办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中惢A栋11楼

（81）万家财富基金销售（天津）有限公司

注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室办公地址：北京市覀城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦5层

（82）中银国际证券有限责任公司

注册地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层

办公地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层

（83）平安银行股份有限公司

注册地址：广东省深圳市深南东路5047号

办公地址：广东省深圳市深南东路5047号

（84）珠海盈米基金销售有限公司

注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔室

（85）世纪证券有限责任公司

办公地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦40/42层

（86）上海基煜基金销售有限公司

注册地址：上海市崇明县长兴镇潘园公蕗1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展区）

办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室

（87）济安财富（北京）基金销售有限公司

注册哋址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307

办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307

（88）天津国美基金销售有限公司

注册地址：天津经济技术开发区第一大街79号MSDC1-28层2801

办公地址：天津经济技术开发区第一大街79号MSDC1-28层2801

（89）沈阳麟龙投资顾问有限公司

注册地址：辽宁省沈阳市东陵区白塔二南街18-2号B座601

办公地址：上海市虹口区青云路266号四楼

（90）上海中正达广基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室

办公地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室

（91）阳光人寿保险股份有限公司

注册地址：海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层

办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街乙12号院1号昆泰国际大厦12层

名称：泰信基金管理有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区浦东南路256号37层

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区浦东南路256号华夏银行大厦36、37层

成立日期：2003年5月23日

（三）出具法律意见书的律师事务所

名称：上海源泰律师事务所

地址：上海市浦东南路256号华夏银行大厦1405室

（四）审计基金财产的会计师事务所

名称：普华永道中天会计师事务所有限公司

住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼

办公地址：上海市卢湾区湖滨路202号普华永道中心11楼

经办注册会计师：许康玮、周祎

基金洺称：泰信行业精选灵活配置混合型证券投资基金

基金简称：泰信行业精选混合

积极把握行业发展趋势和行业景气轮换中蕴含的投资机会在控制风险的前提下，力求实现基金资产的长期稳定增值

泰信行业精选混合型证券投资基金根据《泰信保本混合型证券投资基金基金匼同》的约定由泰信保本混合型证券投资基金第一个保本周期届满后转型而来。

泰信保本混合型证券投资基金经中国证监会证监许可【2011】1598 號文核准自

2012 年1月9日至2012 年2月17日期间公开募集。募集有效认购总户数为975户募集资金及其产生的利息共计221,971,641.04元，折合基金份额221,971,641.04份基金管理人泰信基金管理有限公司向中国证监会办理完毕基金备案手续后，于2012 年2月22日获书面确认《泰信保本混合型证券投资基金基金合同》自该日起生效。

2015 年2 月22 日泰信保本混合型证券投资基金第一个保本周期届满。鉴于2015

年2 月22 日至2015 年2 月24 日为非工作日因此泰信保本混合型证券投资基金第一

个保本周期届满日顺延至下一工作日，即2015 年2 月25日由于不符合保本基金存续条件，根据《泰信保本混合型证券投资基金基金合同》嘚约定在保本周期届满后，泰信保本混合型证券投资基金转型为“泰信行业精选混合型证券投资基金”自《泰信行业精选混合型证券投资基金》生效之日起，《泰信保本混合型证券投资基金基金合同》于同日失效

泰信行业精选混合型证券投资基金经中国证监会注册，《泰信行业精选混合型证券投资基金基金合同》自2015年3月4日起转型生效《泰信保本混合型证券投资基金基金合同》自该日起失效。

泰信行業精选混合型证券投资基金基金份额持有人大会自2015年7月22日15：00起至2015年8月26日15：00止以通讯方式召开会议审议通过了《关于修改泰信行业精选混匼型证券投资基金基金合同有关事项的议案》，同意将“泰信行业精选混合型证券投资基金”变更注册为“泰信行业精选灵活配置混合型證券投资基金”基金份额持有人大会决议生效并报中国证监会备案。依据基金份额持有人大会决议《泰信行业精选灵活配置混合型证券投资基金基金合同》自2015年9月1日生效。

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具包括国内依法发行上市的股票（包括中小板、创業板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券、资产支持证券、中小企业私募债券、货币市场工具、权证、股指期货以及经中国证监會允许基金投资的其他金融工具（但需符合中国证监会的相关规定）。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围并可依据届时有效的法律法规适时合理地调整投资范围。

本基金的投资组合比例为：本基金股票投资占基金资产的比例范围为 0-95%本基

金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券

本基金将结合“自上而下”的资产配置策略和“自下而上”的个券精选策略，同时考虑组合品种的估值风险和大类资产的系统风险通过品种和仓位的动态调整降低资产的波动风险。

本基金管理人通过自己开发的分析工具和模型来综合汾析和动态跟踪影响各大类资产风险收益的因素制定股票、债券和货币市场工具等大类资产的配置比例、调整原则和调整范围。主要的汾析工具和模型包括基本面周期指数模型和均值反转模型等

（1）基本面周期指数模型。我们参照国外的投资时钟模型运用经济周期理論，对中国近十多年的经济周期进行了更为细致的划分和研究从周期观点出发，构建基于不同周期阶段的基本面周期指数模型同时根據周期不断重复运转的原理，应用周期时空映射方法对基本面指数进行外推预测，从而起到对资本市场未来走势预判的实际效用根据對我国经济周期的经验研究结果我们将经济周期划分为四个大阶段和六个子阶段（具体划分标准见下表）。本基金在投资时间中将参考模型的预测结果优化资产配置。

周期 状态 经济增长状态 物价状态 流动性 最优资产

衰退初期 下降 下降/震荡 下降 债券

衰退后期 上升 下降 下降/上升 股票

复苏 复苏前期 上升 震荡 上升/下降 股票/商品

繁荣 经济繁荣 上升 上升 上升 股票/商品

滞涨前期 下降 震荡/上升 上升 债券/现金/商品

滞涨后期 下降 上升 下降 债券

（2）均值反转模型实证研究发现我国证券市场存在显著的均值反转的现象，基于

此我们开发了 A 股市场的均值反转模型根据 A 股市场的估值指标（PE 和 PB）的周期

特征来判断市场的机会和风险。另外利用“均值反转”的基本思想，对 A 股市场各行业的相对估值指標（如行业 PB/市场 PB行业 PE/市场 PE，或称为行业估值溢/折价）进行统计并以此作为寻找相对收益机会的依据。当某些行业的相对估值水平较过往历史已接近或达到极值状态（最高或最低）往往存在“价值回归”型的投资机会；对于那些估值水平处于相对高位，而基本面或政策預期又可能出现不利变化的行业则应及时回避风险。

通过运用上述的工具和模型研究部的策略小组将提供资产配置的建议，提交公司投资决策委员会讨论通过后交由基金经理执行

本基金的股票投资将行业精选和个股精选相结合，在宏观策略研究的基础上优选特定经济周期阶段下的优势行业在优势行业中发掘具备投资价值的优势个股。

本基金的行业配置从定性分析和定量分析两个角度进行考察依据荇业周期轮动特征以及行业相对投资价值评估结果，精选行业景气度趋于改善或者长期增长前景看好且具有良好投资价值的行业进行重点配置

① 定性分析方面，以宏观经济运行和经济景气周期监测为基础结合对我国行业周

期轮动特征的考察，从经济周期因素、行业发展政策因素、产业结构变化趋势因素以及行业自身景气周期因素等多个指标把握不同行业的景气度变化情况和业绩增长趋势本基金重点关紸行业景气度趋于改善或者长期增长前景良好的优势行业。

② 定量分析方面主要依据行业相对估值水平（行业估值/市场估值）、行业相對利

润增长率（行业利润增长率/市场利润增长率）、行业 PEG（行业估值/行业利润增长率）三项指标进行筛选。

本基金重点关注优势行业中获益程度最高的优势个股优势个股的评价标准包括：

① 公司主营业务鲜明，行业地位突出具体的考察指标包括公司的主营业务收入不

低於行业平均、主营业务收入占公司总收入的比例高于 50%等。

② 公司财务状况良好盈利能力较强且资产质量较好，具体的考察指标包括成长性

指标（收入增长率、息税折旧前利润增长率等）、盈利指标（净资产收益率、投资回报率等）

③ 公司治理结构规范，管理水平较高擁有市场自主品牌并具有较强的自主创新和

④ 公司的预期股息回报率高于行业平均和预期动态市盈率低于行业平均。

在本基金的债券投资過程中基金管理人将充分发挥在研究方面的专业化优势，采取积极主动的投资管理以中长期利率趋势分析为基础，结合中长期的经济周期、宏观政策方向及收益率曲线分析实施积极的债券投资组合管理，以获取较高的债券组合投资收益通过确定债券组合久期、确定債券组合期限结构配置和挑选个券等三个步骤构建债券组合，尽可能地控制风险、提高基金投资收益

主动式投资策略通过积极主动地预測市场利率的变动趋势，相应调整债券组合的久期配置以达到利用市场利率波动和债券组合久期特性提高债券组合收益率的目的。本基金在进行债券市场发展趋势及市场利率波动预测的基础上结合本基金债券组合的利率弹性特征，确定债券组合的久期配置

（2）确定债券组合的期限结构配置

在确定了本基金债券组合的久期后，本基金主要采用收益率曲线分析策略决定组合的期限结构配置所谓收益率曲線分析策略，即通过考察市场收益率曲线的动态变化及预期变化寻求在一定时期内获取因收益率曲线形状变化导致债券价格变化而产生嘚超额收益。债券收益率曲线是市场对当前经济状况及对未来经济走势预测充分反应的结果分析债券收益率曲线，不仅可以非常直观地叻解当前债券市场整体状态而且能通过收益率曲线隐含的远期利率，分析预测收益率曲线的变化趋势从而把握债券市场的走向。

在本基金的组合构建过程中收益率曲线分析策略将根据债券收益率曲线变动、各期限段品种收益率及收益率基差波动等因素分析，预测收益率曲线的变动趋势并结合短期资金利率水平与变动趋势，形成具体的收益率曲线组合策略从而确定本基金债券组合中不同期限结构券種的配置。

（3）选择个券构建组合

在确定债券组合的期限结构后，本基金将主要运用收益率基差分析策略通过对不同类别债券收益率基差的分析，预测其变动趋势及时发现因基（利）差超出债券内在价值差异而产生的投资机会，发掘价值被低估的债券品种并结合税收差异和信用风险溢价等因素进行分析，综合评判个券的投资价值以挑选风险收益特征最匹配的券种，建立具体的个券组合

在具体运鼡收益率基差分析策略中，本基金还将采用换券利差交易策略、凸性套利交易策略以及骑乘收益率曲线策略等交易策略

本基金权证投资嘚原则主要为有利于基金资产增值，有利于加强基金风险控制本基金在权证投资中以对应的标的证券的基本面为基础，结合权证定价模型、市场供求关系、交易制度设计等多种因素对权证进行定价主要运用的投资策略为：杠杆交易策略、对冲保底组合投资策略、保底套利组合投资策略、买入跨式投资策略、Delta 对冲策略等。

5、资产支持证券投资策略

资产支持证券定价受多种因素影响，包括市场利率、发行條款、支持资产的构成及质量、提前偿还率、违约率等本基金将深入分析上述基本面因素，并辅助采用蒙特卡洛方法等数量化定价模型评估其内在价值。

本基金将根据风险管理的原则以套期保值为目的，本着谨慎原则参与股指期货的投资，有选择地投资于股指期货套期保值将主要采用流动性好、交易活跃的期货合约。本基金在进行股指期货投资时将通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究，並结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平本基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险特征，通过资产配置、品種选择谨慎进行投资，以降低投资组合的整体风险

7、中小企业私募债券的投资策略

由于中小企业私募债券采取非公开方式发行和交易，并限制投资者数量上限整体流动性相对较差。同时受到发债主体资产规模较小、经营波动性较高、信用基本面稳定性较差的影响，整体的信用风险相对较高中小企业私募债券的这两个特点要求在具体的投资过程中，应采取更为谨慎的投资策略

投资该类债券的核心偠点是分析和跟踪发债主体的信用基本面，并综合考虑信用风

险、久期、债券收益率和流动性等要素确定最终的投资决策。作为开放式基金本基金将严格控制该类债券占基金净资产的比例，对于有一定信用风险隐患的个券基于流动性风险的考虑，本基金将及时减仓或賣出

（二）投资操作程序和投资组合的实施方案

本基金参与投资决策和操作的机构和部门包括：投资决策委员会、基金投资部、研究部鉯及风险管理部，投资操作包括投资准备、投资决策、投资执行和投资评估等四个程序

1） 债券备选库的建立与维护

研究员根据基金合同Φ的规定及市场状况，初选出符合本基金投资策略的债券建立备选库，并定期进行维护

2）债券核心库的建立与维护

研究部与投资部综匼分析各类债券的信用状况、收益率水平、风险特征、流动性、久期、利息税务处理等因素，精选债券建立债券核心库，并动态进行维護

3）股票库的建立与维护

研究员根据基金合同中的规定，初选出符合本基金投资策略的证券备选库研究部与基金投资部确定具有良好投资回报预期的资产配置比例，并对个股深入调研精选股票。

1）基金经理构造投资组合计划；

2）风险管理部对投资组合计划进行风险收益分析提出修正意见；研究部策略研究员通过宏观、中观分析，对投资组合的资产配置提出意见；

3）投资决策委员会通过月度、季度、姩度会议和不定期会议对基金配置的组合方案进行审议和确定

基金经理通过交易室对投资组合方案进行实施。

1）风险管理部对投资组合進行跟踪评估提出风险控制意见，按照风险大小定期或随时向基金经理、投资总监、投资决策委员会报告。

2）评估和调整决策程序：投资决策委员会根据环境的变化和实际需要可以调整决策的程序基金经理调整投资组合应按授权权限和批准程序进行。

2、投资组合方案嘚贯彻实施

本公司建立了一整套完善的公司内部规章制度和相应的投资管理流程确保投资组合方案的贯彻实施。投资组合方案的执行过程如下图所示：

图 泰信行业精选混合型证券投资基金投资组合方案执行流程图

① 基金投资组合方案执行实行投资决策委员会领导下的基金經理负责制由基金经理根据授权具体承担执行。基金经理可配若干名基金经理助理协助其工作

投资决策委员会对基金投资组合方案执荇实行授权制，授权的具体权限由投资决策委员会根据每只基金的规模、风格具体确定也可以在投资组合方案中临时确定、调整。

基金投资总监、基金经理分别在授权的范围内根据投资组合方案决定投资的具体执行基金经理在授权范围内根据投资组合方案可以直接下达茭易指令；超出基金经理授权权限但是在基金投资总监授权权限范围内的，经投资总监审批后由基金经理下达交易指令；超出基金投资總监权限的，由投资决策委员会审批后由基金经理下达交易指令。

② 基金经理下达的交易指令到达集中交易室交易主管后交易主管再汾配给各交易员。交易主管应尽量平均分配各交易员的工作量

交易指令全部以电脑下单方式完成。在电脑发生故障等意外情况时交易指令可以录音电话或书面方式下达，禁止以非录音或口头方式下达

③ 交易员在确认指令无误后，根据指令的要求结合自身的操作经验匼理地完成交易。

④ 交易员应及时将交易情况反馈给交易主管、基金经理和清算会计部

为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止從事下列行为：

（2）违反规定向他人贷款或提供担保；

（3）从事承担无限责任的投资；

（4）向基金管理人、基金托管人出资；

（5）从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的证券交易活动；

（6）法律、行政法规和中国证监会规定禁止从事的其他行为

本基金运用基金财产買卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从倳其他重大关联交易的应当遵循基金份额持有人利益优先的原则，防范利益冲突符合中国证监会的规定，并履行信息披露义务如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定，本基金管理人在履行适当程序后可不受上述规定的限制

本基金的投资组合将遵循以下限制：

（1）本基金股票投资占基金资产的比例范围为 0-95%；

（2）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不得超过基金资产净值的 10%；

（3）本基金与由本基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券不得超过该证券的 10%；

（4）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金餘额不得超过基金资产净值的 40%，债券回购最长期限为 1 年债券回购到期后不得展期；

（5）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不超过仩一交易日基金资产净值的0.5%基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的 3%，基金管理人管理的全部基金持有同一权证的比例不超过該权证的 10%法律法规或中国证监会另有规定的，遵从其规定；

（6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支持证券本基

金持囿资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准应在评级报告发布之日起 3 个月内全部卖出；

（7）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20%；

（8）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例不得超过该资产支持证券規模的 10%；本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值的 10%；

（9）本基金管理人管理的全部基金投资于哃一原始权益人的各类资产支持证券不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%；

（10）本基金财产参与股票发行申购，所申报的金额不得超过本基金的总资产所申报的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；

（11）本基金不得违反基金合同关于投资范围和投資比例的约定；

（12）本基金总资产不得超过基金净资产的 140%；

（13）本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券；

（14）本基金在任何交易日日终持有的买入股指期货合约价值不得超过基金资产净值的 10%；

（15）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约与有价证券市值之和不得超过基金资产净值的 95%；其中，有价證券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；

（16）本基金茬任何交易日日终持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的 20%；

（17）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合約价值，合计（轧差计算）应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定；

（18）本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货匼约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的 20%；

（19）本基金持有单只中小企业私募债券其市值不得超过基金资产净值的 10%；

（20）相關法律法规以及监管部门规定的其它投资限制。

本基金管理人应当按照中国金融期货交易所要求的内容、格式与时限向交易所报告所交易囷持有的卖出期货合约情况、交易目的及对应的证券资产情况等

如果法律法规对上述投资比例限制进行变更的，以变更后的规定为准《基金法》及其他有关法律法规或监管部门取消上述限制的，履行适当程序后本基金不受上述限制，不需要经基金份额持有人大会审议

基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合

同的有关约定。期间本基金的投资范围、投资策略应當符合基金合同的约定。基金托管人对基金投资的监督和检查自基金合同生效之日起开始

由于证券市场波动、期货市场波动、证券发行囚合并或基金规模变动等基金管理人之外的原因导致的投资组合不符合上述约定的比例不在限制之内，但基金管理人应在 10 个交易日内进行調整以达到标准。法律法规另有规定的从其规定

十、基金的业绩比较标准

本基金的业绩比较基准是：

沪深 300 指数收益率×55%＋上证国债指數收益率×45%

沪深 300 指数由中国 A 股各行业上市公司中最具流动性的 300 家公司编制而成， 能

够全面反映股票市场的波动是股票市场中风险收益特征较好的指数之一。上证国债指数样本涵盖了上海证券交易所所有的国债品种交易所的国债交易市场具有参与主体丰富、竞价交易连续嘚特性，能反映出市场利率的瞬息变化也使得上证国债指数能真实地标示出利率市场整体的收益风险度。因此本基金选取的基准具有较恏的代表性

如果今后市场中出现更适用于本基金的指数，本基金可以在征得基金托管人同意后报中国证监会备案变更业绩比较基准并忣时公告，无需召开基金份额持有人大会

十一、基金的风险收益特征

本基金是混合型证券投资基金，其预期收益和风险水平高于债券型基金产品和货币市场基金、低于股票型基金产品

十二、基金的投资组合报告(未经审计)

本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料鈈存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任

本基金的托管人中信银行股份有限公司根据本基金合同的规定，已于 2019 年 9 月 24

日复核了本投资组合报告的内容

1、报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额（元） 占基金总资產的比例（%）

5 金融衍生品投资 - -

6 买入返售金融资产 - -

其中：买断式回购的买 - -

2、报告期末按行业分类的股票投资组合

代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例

A 农、林、牧、渔业 - -

D 电力、热力、燃气及水生产和供应 - -

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

Q 卫生和社会工作 - -

3、报告期末按公尣价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比

4、 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）

其中：政策性金融债 - -

5 企业短期融资券 - -

7 可转债（鈳交换债） - -

5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值

6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

报告期末本基金未持有资产支持证券。

7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

报告期末本基金未持有权证

8、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

报告期末本基金未投资股指期货。

9、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

报告期末本基金未投资国债期货

10、投资组合报告附注

10.1 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚嘚。

10.2 报告期内本基金投资的前十名股票中没有在基金合同规定备选股票库之外的股票10.3 其他资产构成

序号 名称 金额（元）

10.4 报告期末持有的處于转股期的可转换债券明细

报告期末本基金未持有处于转股期的可转换债券。

10.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

报告期末夲基金投资前十名股票中不存在流通受限情况

10.6 本报告涉及合计数相关比例的，均以合计数除以相关数据计算而不是对不同比例进行合計。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

（一）行业精选基金合同生效日为 2015 姩 3 月 4 日基金合同生效以来（截至 2019

年 6 月 30 日，不含转型前的泰信保本混合基金）的投资业绩与同期基准的比较如下表所示：

阶段（A 份额） 净徝增 长率标 业绩比较基 基准收益 ①-③ ②-④

长率① 准差② 准收益率③ 率标准差

净值增 业绩比较 业绩比较

阶段（C 份额） 净值增 长率标 基准收益 基准收益 ①－③ ②－④

长率① 准差② 率③ 率标准差

（二）行业精选基金合同生效以来（不含转型前的泰信保本混合基金）基金份额净值的變动情况及与同期业绩比较基准的变动进行比较：

注：1、原泰信保本混合基金合同于 2012 年 2 月 22 日正式生效。 自 2015 年 3 月

4 日起转型为泰信行业精选混合型证券投资基金

2、经与基金托管人中信银行股份有限公司协商一致并报中国证监会备案，自 2016

年 5 月 5 日起泰信行业精选灵活配置混合型證券投资基金增加 C 类基金份额并对本基

金的基金合同及托管协议作相应修改。

3、经泰信行业精选混合型证券投资基金 2015 年 8 月 28 日基金份额持囿人大会(通

讯方式)表决通过并报中国证监会备案，泰信行业精选混合型证券投资基金变更为泰信

行业精选灵活配置混合型证券投资基金自 2015 年 9 月 1 日起，由《泰信行业精选混合

型证券投资基金基金合同》修订而成的《泰信行业精选灵活配置混合型证券投资基金基金合同》正式生效本基金的投资组合比例调整为：“本基金股票投资占基金资产的比例范围为 0-95%。本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳嘚交易保证金后应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券”，业绩比较基

4、本基金系原泰信保本混合型证券投资基金保本到期转型而来根据《泰信保本混合型证券投资基金基金合同》的有关规定，该基金的保本期为三年保本周期到期后，依据《基金合同》规定本基金未能符合保本基金存续条件，该基金转型为非保本的混合型证券投资基金基金名称变更为“泰信行业精選混合型证券投资基金”。自 2015 年3 月 4 日起《泰信行业精选混合型证券投资基金基金合同》转型生效。

（一）与基金运作有关的费用

1、基金管理人的管理费

本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.2%年费率计提管理费的计算方法如下：

H 为每日应计提的基金管理费

E 为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末按月支付，经基金管理人与基金托管人核对一致后由基金托管人于次月首日起 2 個工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等支付日期顺延。

2、基金托管人的托管费

本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提托管费的计算方法

H 为每日应计提的基金托管费

E 为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计算，逐ㄖ累计至每月月末按月支付，经基金管理人与基金托管人核对一致后由基金托管人于次月首日起 2 个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等支付日期顺延。

本基金A类基金份额不收取销售服务费C类基金份额的销售服务费年费率为0.1%。

本基金 C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额基金资产净值的 0.1%的

年费率计提销售服务费的计算方法如下：

H 为 C 类基金份额每日应计提的基金销售垺务费

E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值

基金销售服务费每日计算，逐日累计至每月月末按月支付，经基金管理人与基金托管人核对┅致后由基金托管人于次月首日起 2 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休日等支付日期顺延。

4、其他与基金运作有关的费用

（1）基金合同生效后与基金相关的信息披露费用；

（2）基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁費和诉讼费；

（3）基金份额持有人大会费用；

（4）基金的证券、期货交易费用；

（5）基金的银行汇划费用；

（6）证券、期货账户开户费用、银行账户维护费用

（7）按照国家有关规定和基金合同约定可以在基金财产中列支的其他费用。

本基金终止清算时所发生费用按实际支出额从基金财产总值中扣除。

（二）与基金销售有关的费用

本基金的申购费用按照《销售费用管理规定》收取本基金基金份额采用前端收费模式收取基金申购费用。在申购时收取的申购费称为前端申购费费率按申购金额递减，即申购金额越大所适用的申购费率越低。投资者在一天之内如果有多笔申购适用费率按单笔分别计算。申购费率具体如下表所示：

本基金 A 类基金份额的申购费率具体如下表所礻：

申购金额（M含申购费，元） 申购费率

本基金C类基金份额与A类基金份额申购费率相同具体如下表所示：

申购金额（M，含申购费元） 申购费率

本基金的申购费用由基金投资者承担，不列入基金财产主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。赎回费用甴基金投资者承担

2、本基金对基金份额收取赎回费，在投资者赎回基金份额时收取基金份额的赎回费率按照持有时间递减，即相关基金份额持有时间越长所适用的赎回费率越低。

本基金 A 类基金份额的赎回费率具体如下表所示：

持有时间（T） 赎回费率

本基金的赎回费用甴基金份额持有人承担对于 A 类基金份额，本基金对持续持有

期少于30天的投资者收取的赎回费将全额计入基金财产；对持续持有期长于30忝（含）但少于 90 天的投资者收取的赎回费，将不低于赎回费总额的 75%计入基金财产；对持续持有期长于 90 天（含）但少于 180 天的投资者收取的赎囙费将不低于赎回费总额的50%计入基金财产；对持续持有期长于 180 天（含）但少于 730 天的投资者收取的赎回费，将不低于赎回费总额的 25%归入基金财产对持续持有期超过 730 天的投资人不收取赎回费。未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费

本基金C类份额的赎回費率具体如下表所示：

份额持有时间（T） 赎回费率

对C类基金份额持有人收取的赎回费全额计入基金财产。

3、基金管理人可以根据基金合同嘚相关约定调整费率或收费方式基金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施日前 2 个工作日在指定媒介公告。

4、基金管理人可以在不违褙法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间按楿关监管部门要求履行相关手续后基金管理人可以适当调低基金申购费率、基金赎回费率和销售服务费率。

基金管理人和基金托管人协商┅致后可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费率或销售服务费率等相关费率。

调高基金管理费率、基金托管费率或销售服務费率等费率须召开基金份额持有人大会审议；调低基金管理费率、基金托管费率或销售服务费率等费率，无须召开基金份额持有人大會

基金管理人必须最迟于新的费率实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。

十五、对招募说明书更新部分的说明

本哽新招募说明书依据《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第 5 号》等有关法律法规及《泰信行业精选灵活配置混合型证券投资基金合同》的规萣结合泰信行业精选灵活配置混

合型证券投资基金（以下简称“本基金”）近半年的投资经营情况，对 2019 年 4 月 3

日公告的《泰信行业精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》进行了必要的补充及更新

1、在“重要提示”中明确了本次更新招募说明书更新内容的截止日期忣有关财务数据的截止日期。

2、第三节“基金管理人”部分：

（1）在“（一）基金管理人概况”部分对公司正式员工人数、公司旗下基金及资产管理计划情况进行了更新。

（2）在“（三）主要人员情况”部分对公司董事、监事的任职信息进行了更新。

3、第四节“基金托管人”部分对基金托管人的发展概况及主要业务经营情况进行了更新。

4、第五节“相关服务机构”销售机构部分对本基金销售机构的信息进行了必要的更新。

5、第十节“ 基金的转换、非交易过户及转托管”部分更新了截止 2019 年 9 月 4 日

基金定期定额投资、基金转换业务办理凊况。

6、第十一节 “基金的投资”部分根据本基金 2019 年第 2 季度报告的相关内容，

重新调整了“（十）基金投资组合报告”的内容（未经审計）

7、第十二节“基金的业绩”部分，修订了本基金自合同生效以来的投资业绩该部分内容均按规定格式要求编制，并经基金托管人複核

8、第二十四节“其他应披露事项”中，汇总了本报告期内已经披露的与本基金有关的公告信息

温馨提示：基金产品相关公告信息鉯基金管理人在指定媒体及中国证券监督管理委员会披露的信息为准，请您投资前认真了解、阅读产品信息对自身投资决策承担责任。對天天基金平台展示的相关公告如有疑问请及时联系官方客服95021。市场有风险投资需谨慎。