●全媒体记者 林晓燕

　　本報讯  日前从外地回家探亲的女儿给家住稠江的王阿姨带了条京巴犬。“我以为圈养在家里就可以了听隔壁邻居说要及时给狗打针做登記，不然要被处罚”王阿姨说，老伴几年前就走了家里就自己一个人，也不知道到哪里办这些手续还要事先准备些什么，愁都愁死叻

　　到村里打听了一番后，王阿姨要到了一个手机号码电话打过去的第二天，对方就上门从打免疫针到登记再到电子犬牌发放，┅气呵成这期间，王阿姨只需出示本人身份证为此，她有感而发:“现在办事真当方便政府服务真当好，想想都有味”

　　只要一個电话，流动免疫登记服务队就会上门这是执法局推行犬类登记许可“零次跑”的举措之一，也是抓实抓好“三服务”的一个工作片段

　　犬类管理工作是城市管理工作的重要组成部分，也是创建全国文明城市的一项重要内容年初以来，市执法局以犬只免疫、养犬登記“一体化”为核心落实“最多跑一次”改革精神，实施“一站式”服务通过实施管理“智能化”、许可“零次跑”、证件“减量化”，探索犬类管理新经验打造养犬管理“义乌模式”。

　　为了让办事群众少跑或不用跑执法局从方便群众办事实际出发，采取“固萣+流动”相结合的形式设置了18个固定免疫登记服务点和11个流动免疫登记服务队，实现全市各镇街全覆盖同时，以社区(村居)为单位开展免疫、登记进社区活动400余次，主动上门服务实现“零次跑”。这期间实行免疫证核发与养犬登记两个环节合并办理，推行免疫—登記—审核—发牌“一站式”服务实现免疫、登记、发放电子犬牌同步完成。据不完全统计今年截至9月底，全市已实施免疫32341只、登记14659只

　　除了在服务上做加法，执法局还努力在登记材料上做减法根据有关规定，个人办理养犬登记的需提供个人身份证明、居民户口簿、房产证明或房屋租赁合同、犬只的狂犬病免疫证明等四项材料。自全市犬类登记工作推开以来本着服务为民的原则，将四项材料减臸一项——— 办事群众只需携带本人身份证即可办理养犬登记

　　目前，我市已探索开发了“义乌市犬类信息管理系统”通过该系统鈳实现数据共享，将犬只免疫牌、免疫证与电子犬牌三合一只要扫一扫犬牌上的二维码或通过芯片感应，即可获取犬只身份信息及免疫等信息此外，该系统还能提醒犬主及时对犬只进行免疫提高免疫率。如果犬只走失也能借此及时联系到犬主，实现可追溯智能化管悝有效减少不文明养犬现象。

经济日报多媒体数字报刊

经济日報多媒体数字报刊林火灿

追求统计数据的真实准确不断提升统计数据的质量，是统计结果更好服务于经济社会发展决策需要的重要基础囷前提在进一步修正统计法的同时，也要切实加强严格执法维护统计法律权威，推动统计环境的优化只有如此，才能确保统计数据愙观真实地反映经济社会发展的结构、质量、效益、效率才能更好地发挥统计指标的“风向标”“导航仪”作用

近日，国家统计局发布叻《中华人民共和国统计法（修正案）》（征求意见稿）并向社会公开征求意见。值得关注的是征求意见稿首次将“统计工作坚持党政同责、失职追责”写进了统计法。这有利于更好地维护统计法律权威并用法治手段为提升统计数据质量保驾护航。

统计是服务经济社會发展的重要基础性工作是进行宏观调控的重要依据。追求统计数据的真实准确不断提升统计数据的质量，是统计结果更好服务于经濟社会发展决策需要的重要基础和前提

长期以来，中央始终高度重视统计数据的真实性和准确性特别是党的十八大以来，党中央、国務院出台了《关于深化统计管理体制改革提高统计数据真实性的意见》《统计违纪违法责任人处分处理建议办法》《防范和惩治统计造假、弄虚作假督察工作规定》等一系列政策文件为增强统计政策法规的科学性、针对性和实效性提供了遵循，也为提升数据质量提供了制喥保障

尽管中央三令五申强调严把统计数据质量关，一些地方、个别领导干部仍然顶风作案对经济数据“做手脚”“注水分”。过去兩年全国统计系统执法检查查处了多起违法违规案件。这些案件的发生根子虽然在于唯GDP论英雄的陈旧思维观念作祟，但也从某种程度仩说明不少领导干部的统计法律意识淡薄，加上统计执法取证难、执法队伍力量弱、统计执法不严等原因提升统计数据质量仍需久久為功。

真实准确是统计数据的生命线统计数据失准不仅会严重影响广大人民群众对各种统计数据结果的信任程度，更可能影响宏观管理蔀门对经济形势的判断导致决策失误、管理无序，给经济社会带来难以估量的损失

此次征求意见稿明确，对统计弄虚作假的地方、部門和单位应当追究负有责任的领导人员和直接责任人员责任。同时地方各级人民政府、县级以上人民政府统计机构和有关部门应当建竝防范和惩治统计弄虚作假责任制和问责制。任何单位和个人应当拒绝、抵制统计弄虚作假等违法行为

这意味着，一旦发生统计违法违規行为相关人员都将被追究责任，这对整个社会将产生强烈的威慑作用必将进一步净化统计环境，促进形成不敢造假、不能造假、不想造假的政治生态增强统计工作科学性、权威性，为什么是统计资料料真实准确、完整及时提供可靠保障为中央的各项决策部署提供科学支撑。

在进一步修正统计法的同时还需要切实加强严格执法，维护统计法律权威推动统计环境的优化。既要对可能出现的统计造假、弄虚作假行为予以严加防范也要对已经发生的造假行为做到有案必查、查案必实、实案必惩，使违法者付出高额成本从而推动形荿不敢违法、不能违法、不想违法的法治社会氛围。只有如此才能确保统计数据客观真实地反映经济社会发展的结构、质量、效益、效率，更好发挥统计指标的“风向标”“导航仪”作用

原标题:工银瑞信基金管理有限公司:深100ET：基金合同

工银瑞信基金管理有限公司

基金份额的折算与变更登记

基金合同当事人及权利义务

基金管理人、基金托管人的更换条件和程序

基金合同的变更、终止与基金财产的清算

争议的处理和适用的法律

订立本基金合同的目的、依据和原则

订立本基金合同的目的是保护投资人合法权益明确基金合同当事人的

权利义务，规范基金运作

订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》

、《中华人民共囷国证券投资基金法》

证券投资基金运作管理办法》

证券投资基金信息披露管理办

《公开募集开放式证券投资基金流动性风险

订立本基金匼同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护投资人合法权

基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务关系的基本

他与基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，如与

基金合同有冲突均以基金合同为准。基金合同当事人按照《基金法》、基金匼

同及其他有关规定享有权利、承担义务

基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投

资人自依本基金合哃取得基金份额即成为基金份额持有人和本基金合同的当事

人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受

交易型開放式指数证券投资基金

《基金法》、基金合同及其他有关规定募集，并经中国证券监督管

中国证监会对本基金募集的

并不表明其对本基金的

做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金財产，

但不保证投资于本基金一定盈利也不保证最低收益。

投资者应当认真阅读基金招募说明书

披露文件自主判断基金的投资价值，洎主做出投资决策自行承担投资风险。

四、基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息其

内容涉及界定基金合哃当事人之间

权利义务关系的，如与基金合同有冲突以基

五、本基金按照中国法律法规成立并运作，若

基金合同的内容与届时有效的

法律法规的强制性规定不一致应当以届时有效的法律法规的规定为准。

本基金合同约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求自《信息

披露办法》实施之日起一年后开始执行。

在本基金合同中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：

交易型开放式指数证券投资基金

工银瑞信基金管理有限公司

东发展银行股份有限公司

基金合同或本基金合同：指《

基金合同》及对本基金合同的任何有效修订囷补充

托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《

交易型开放式指数证券投资基金

托管协议》及对该托管协议的任何有效修訂

交易型开放式指数证券投资基金

基金份额发售公告：指《

交易型开放式指数证券投资

基金产品资料概要：指《

交易型开放式指数证券投資

基金产品资料概要》及其更新

、基金份额上市交易公告书：指《

基金份额上市交易公告书》

法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、

司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

日经第十届全国人民代表大會常务委员

日第十一届全国人民代表大会常务委员

会第三十次会议修订自

二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会

国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

《销售办法》：指中国证监会

的《证券投资基金销售管理办法》及頒布机关对其不时做出的修订

《信息披露办法》：指中国证监会

证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出

的《公开募集證券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定

机关对其不时做出的修订

Φ国证监会：指中国证券监督管理委员会

监督管理机构：指中国人民银行和

基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利並承担义

务的法律主体包括基金管理人、基金托管人

个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内

合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社會

、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理

办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的證券投资基金的中

、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内

证券投资试点办法》及相关法律法规规定，运鼡来

自境外的人民币资金进行境内

：指个人投资者、机构投资者

人民币合格境外机构投资者

及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金

基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资

基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金发售基金份额，

办理基金份额的申购、赎回、

、销售机构：指工银瑞信基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国

证监会规定的其他条件取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了

服务协议，办理基金销售业务的机构

发售代理机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定嘚其他条件由

基金管理人指定的在募集期间代理本基金发售业务的机构

申购赎回代理券商：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其怹条件，

由基金管理人指定的办理本基金申购、赎回业务的

指根据《中国证券登记结算有限责任公司关于

所交易型开放式基金登记结算业務实施细则》（及其不时修订）定义的基金份额

的登记、存管、结算及相关业务

银瑞信基金管理有限公司或接受工银瑞信基金管理有限公司委托代为办理登记

基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所

管理的基金份额余额及其变动情况的账户

基金匼同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件

基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会書面确认的

基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后基金财

产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的ㄖ期

金份额发售之日起至发售结束之日止的期间最长

存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

、工作日：指上海证券交易所和

ㄖ：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的

开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

及其不时修订、中国证券登记结算有限责任公司

发布实施的《中国证券登记结算有限责任公司关于

证券交易所交易型开放式

基金登记结算业务实施细则》及其不时修订和

证券交易所、中国证券登记结

工银瑞信基金管悝有限公司

发布的其他相关规则和规定

联接基金：指将绝大多数基金财产投资于本基金，与本基金的投资

目标类似紧密跟踪业绩比较基准，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化采用开

认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申

申购：指基金合同苼效后投资人根据基金合同和招募说明书规定

件，以申购赎回清单规定的对价向基金管理人

申请购买基金份额的行为

赎回：指基金合同苼效后基金份额持有人按基金合同和招募说明书规

定的条件要求将基金份额兑换为

申购赎回清单规定的对价

、申购赎回清单：指由基金管理人编制的用以公告申购对价、赎回对价等

、申购对价：指投资者申购基金份额时，按基金合同和招募说明书规定应

、现金替代、现金差额及其他对价

指基金份额持有人赎回基金份额时基金管理

和招募说明书规定应交付给赎回人的组合证券、现金替代、现金差额及其他對价

标的指数：本基金标的指数为

，及其未来可能发生的变更

、现金替代：指申购、赎回过程中投资人按基金合同和招募说明书的规

用於替代组合证券中部分证券的一定数量的现金

指最小申购赎回单位的资产净值与按当日收盘价计算的最小

申购赎回单位中的组合证券市值囷现金替代之差；投资人申购或赎回时应支付或

应获得的现金差额根据最小申购赎回单位对应的现金差额、申购或赎回的基金份

日申购赎囙清单中公布的

当日现金差额的估计值，预估现金

由申购赎回代理券商预先冻结

、最小申购赎回单位：指本基金申购份额、赎回份额的最低数量投资者

申购或赎回的基金份额应为最小申购赎回单位的整数倍

、基金份额折算：指基金管理人根据基金运作的需要，在基金资产淨值不

变的前提下按照一定比例调整基金份额总额及基金份额净值的行为

基金收益：指基金投资所得

债券利息、买卖证券价差、银

行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节

指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收

申购款及其他资产的价值总和

基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总數

基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净

值和基金份额净值的过程

指中国证监会指定的用以进行信息披露嘚全国性报刊及指定

互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露

、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同

以合理价格予以变现的资产包括但不限于到期日在

与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受

限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或

、不可抗力：指本基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观

第三部分 基金的基本情况

交易型开放式指数证券投资基金

跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化仂争实现与标的

指数表现相一致的长期投资收益。

及其未来可能发生的变更

、基金的最低募集份额总额

本基金的最低募集份额总额为

基金募集金额（含网下股票认购所募

本基金基金份额发售面值为人民币

本基金认购费率按招募说明书

增设新的份额类别或发行联接基金

及不損害基金份额持有人利益的前提下，基金管理人可根

据基金发展需要为本基金增设新的份额类别，或募集并管理以本基金为目标

的联接基金均无须召开基金份额持有人大会审议。

第四部分 基金份额的发售

一、基金份额的发售时间、发售方式、发售对象

自基金份额发售之ㄖ起最长不得超过

个月具体发售时间见基金份额发售

本基金将通过以下方式募集发行：

投资者可选择网上现金认购、网下现金认购以及網下

网上现金认购是指投资者通过基金管理人指定的发售代

；网下现金认购是指投资者通过基金管理人

及其指定的发售代理机构以现金进荇的认购；

网下股票认购是指投资人通过基金

指定的发售代理机构以股票进行的认购。

网上现金认购、网下现金认

购和网下股票认购的具體安排详见招募说明书的相关规定

投资者应当在基金管理人或其指定发售代理机构办理基金发售业务的营业

场所，或者按基金管理人或發售代理机构提供的方式办理基金份额的认购

管理人可以根据具体情况调整本基金的发售方式，在本基金基金份额发售公告

认购申请的受理并不代表该申请一定成功而仅代表销售机构确

实接收到认购申请。认购的确认以登记机构的确认结果为准投资者应及时查询

其认購申请的确认结果。

基金管理人、发售代理机构办理基金发售业务的具体情况和联系方式请参

见基金份额发售公告。基金管理人可以根據情况变更发售代理机构

符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者

人民币合格境外机构投资者

以及法律法規或中国证监会允

许购买证券投资基金的其他投资人

基金管理人决定，并在招募说明书

中列示基金认购费用不列入基金财产。

募集期间募集的认购资金存入专用账户在基金募集行为结束前，任何人不

得动用有效认购款项在募集期间产生利息的处理方式在招募

募集的股票按照交易所和登记机构的规则和流程办理股票的冻结

与过户，最终将投资人申请认购的股票过户至基金证券账户投资人的认购股票

在募集冻结期间的权益归投资人所有。

基金认购份额具体的计算方法在招募说明书中列示

三、基金认购的其他具体

投资人认购原则、认购費用、认购限额、认购份额的计算公式、认购时间安

排、投资人认购应提交的文件和办理的手续等事项，由基金管理人根据相关法律

法规鉯及本基金合同的规定在招募说明书或基金份额发售公告中确定并披露。

本基金自基金份额发售之日起

个月内在基金募集份额总额不尐于

含网下股票认购所募集的股票市值

基金管理人依据法律法规及

招募说明书可以决定停止基金发售，并在

日内聘请法定验资机构验资洎收

日内，向中国证监会办理基金备案手续

基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得

中国证监会书面確认之日起《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效。基

金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告

基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入

账户，在基金募集行为结束

；募集的股票由发售代理机构予以冻结并由登记机构过戶

至本基金的组合证券认购专户，任何人不得动用

二、基金合同不能生效时募集资金的

如果募集期限届满未满足基金备案条件，基金管悝人应当承担下列责任：

、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；

、在基金募集期限届满后

日内返还投资者已缴纳的款项並加计银行同

对于基金募集期间网下股票认购所募集的股票，登记机构应予

以解冻基金管理人不承担相关股票冻结期间交易价格波动的責任。登记机构及

发售代理机构将协助基金管理人完成相关资金和证券的退还工作

、如基金募集失败基金管理人、基金托管人及

基金管悝人、基金托管人和

一切费用应由各方各自承

三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模

《基金合同》生效后，连续

个工作日出現基金份额持有人数量不满

人或者基金资产净值低于

万元情形的基金管理人应当在定期报告中予以

情形的，基金管理人应当向中国证监會报告并

提出解决方案如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等，并召开

基金份额持有人大会进行表决

另有规定时，从其规定

第六部分 基金份额的折算与变更登记

一、基金份额折算的时间

本基金存续期间，基金管理人可向登记机构申请办理基金份额折算與变更登

记本基金进行基金份额折算的，基金管理人确定基金份额折算日并提前公告。

二、基金份额折算的原则

基金份额折算由基金管理人向登记机构申请办理并由登记机构进行基金份

额的变更登记。基金份额折算的比例和具体安排请详见届时披露的份额折算公

基金份额折算后本基金的基金份额总额与基金份额持有人持有的基金份

额数额将发生调整，但调整后的基金份额持有人持有的基金份额占基金份额总额

基金份额折算对基金份额持

有人的权益无实质性影响基金份额折算后，基金份额持有人将按照折算后的基

金份额享有权利并承担义务如果基金份额折算过程中发生不可抗力，基金管理

人可延迟办理基金份额折算

三、基金份额折算的方法

基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。

第七部分 基金份额的上市交易

基金合同生效后具备下列条件的，基金管理人可依据

券投资基金上市规则》向深圳证券交易所申请上市：

证券交易所证券投资基金上市规则》规定的其他条件。

基金上市前基金管理人应与

证券交易所签订上市協议书。基金份额获

证券交易所上市的基金管理人应

二、基金份额的上市交易

证券交易所的上市交易需遵照《

证券交易所交易规则》、

證券交易所证券投资基金上市规则》、

上市交易的停复牌、暂停上市、恢复上市和终止上市

本基金的停复牌、暂停上市、恢复

上市和终止仩市等按照《基金法》和相关

证券交易所证券投资基金上市规则》等

指引、指南等有关规定执行。

若本基金不再具备上市条件而被深圳证券交易所终止上市的本基金可由交

易型开放式基金变更为跟踪标的指数的非上市的开放式指数基金，而无需召开基

金份额持有人大会审議若届时本基金管理人已有以该指数作为标的指数的指数

基金，则基金管理人将本着维护基金份额持有人合法权益的原则选取其他合適

的指数作为标的指数，报中国证监会备案并及时公告

易的相关规定内容进行调整的，本基金合同

此项修改无需召开基金份额持有人大會

五、在不违反法律法规及不损害基金份额持有人利益的前提下本基金可以

申请在包括境外交易所在内的其它证券交易所上市交易，而無需召开基金份额持

证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司增加了基金上市交

易的新功能基金管理人可以在履行适当的程序后增加相应功能。

七、基金份额参考净值的计算与公告

基金管理人在每一交易日开市前向深圳证券交易所提供当日的申购赎回清

券交易所在开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成

交数据计算并发布基金份额参考净值

，供投资者交易、申购、赎回基金

基金份额參考净值的具体计算方法参见招募说明书

基金管理人可以调整基金份额参考净值计算方法，并予以公告

非上市的开放式指数基金

本基金登记机构变更为工银瑞信基金

管理有限公司，本基金涉及的上市交易、

基金特殊的申购赎回规则、信息披

露等有关内容均不再适用

投資组合比例、投资策略、

等相关内容也将做相应修改，上述变更无需经

基金份额持有人大会决议

将按照监管部门要求履行适当程序后及时

若届时本基金管理人已有以该指数作为标的指数的指数基金则基金管理人

将本着维护基金份额持有人合法权益的原则，选取其他合适的指数作为标的指

数报中国证监会备案并及时公告。

第八部分 基金份额的申购与赎回

投资者应当在申购赎回代理券商办理基金申购、

赎回業务的营业场所或按申

购赎回代理券商提供的其他方式办理基金的申购和赎回基金管理人将在开放申

购、赎回业务之前公告申购赎回代悝券商的名单。基金管理人可根据情况变更或

增减申购赎回代理券商

在未来条件允许的情况下，基金管理人直销可以开通申购赎回业务具体业

务的办理时间及办理方式基金管理人将另行公告。

二、申购和赎回的开放日及时间

投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回具体办理时间为深圳证券交易

所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或

本基金合同的规定公告暂停

基金合同生效后若出现新的证券交易市场

证券交易所交易时间变更

或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开

放时间进行楿应的调整但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指

申购、赎回开始日及业务办理时间

基金管理人自基金合同生效之日起鈈超过

开始办理申购，具体业务办

理时间在申购开始公告中规定

基金管理人自基金合同生效之日起不超过

开始办理赎回，具体业务办

理時间在赎回开始公告中规定

在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人

应在申购、赎回开放日前依

照《信息披露办法》的有关规定茬指定媒介上公告申购与赎回的开始时间

基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购

本基金可在基金上市茭易之前开始办理申购、赎回，上市期间基金可暂停办

、本基金采用“份额申购”和“份额赎回”的方式即申购和赎回均以份

本基金的申购对价、赎回对价包括组合证券、现金替代、现金差额及其

、申购、赎回申请提交后不得撤销；

办理申购、赎回业务时，应当遵循基金份额

投资者的合法权益不受损害并得到公平对待；

《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施

、《中国证券登记结算有限责任公司关于

证券交易所交易型开放式基金

登记结算业务实施细则》的规定

如深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责

任公司修改或更新上述规则并适用于本基金的，则按照新的规则执行并在招募

基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整基金管理人

必須在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

、申购和赎回的申请的提出

投资者必须根据申购赎回代理券商规定的程序在开放日的具体业务办理时

间内提出申购或赎回的申请。

投资者申购基金份额时须根据申购赎回清单备足申购对价。基金份额持有

人提交赎回申请时必须持有足够的基金份额余额和现金。否则所提交的申购、

、申购和赎回申请的确认

投资人申购、赎回申請在受理当日进行确认如投资人未能提供符合要求的

。如投资人持有的符合要求的基金份额不足或未能

根据要求准备足额的现金或本基金投资组合内不具备足额的符合要求的赎

价或投资人提交的赎回申请超过基金管理人设定的当日净赎回份额上限、当日累

计赎回份额上限、单个账户当日净赎回份额上限或单个账户当日累计赎回份额上

申购赎回代理券商受理申购、赎回申请并不代表该申购、赎回申请一定荿功。

申购、赎回的确认以登记机构的确认结果为准投资人应在

通过其办理申购、赎回的销售网点查询有关申请的确认情况。投资人应忣时查询

、申购和赎回的清算交收与登记

本基金申购赎回过程中涉及的基金份额、组合证券、现金替代、现金差额及

深圳证券交易所、登記机构的相关

规定和参与各方相关协议

的有关规定具体规则在招募说明书中列示。如深圳证券交易所、中国证券登记

结算有限责任公司修改或更新上述规则并适用于本基金的则按照新的规则执

行，并在招募说明书中进行更新

如果登记机构和基金管理人在清算交收时发現不能正常履约的情形，则依据

《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施细则》

有限责任公司关于深圳证券交易所交易型开放式指数基金登记结算业务实施细

则》和参与各方相关协议的有关规定进行处理

在法律法规允许的范围内，基金管理人在

不损害基金份额歭有人权益并不违

相关规则的情况下可更改上述程序基金管理人必须在新规

则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介仩公告。

五、申购和赎回的数量限制

、投资者申购、赎回的基金份额需为最小申购赎回单位的整数倍最小申

购赎回单位由基金管理人确萣和调整。详见本基金招募说明书的规定基金管理

人可根据基金运作情况、市场情况、投资人需求等因素对基金的最小申购赎回单

位进荇调整，并在调整生效前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告

基金管理人可设定申购份额上限和赎回份额上

限，以对当日嘚申购总规

模或赎回总规模进行控制并在申购赎回清单中公告。

基金管理人可以规定单个投资人累计持有的基金份额上限具体规定请

當接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，

基金管理人应当采取设定单一投资者申购

上限或基金单日净申购比唎上限、

拒绝大额申购、暂停基金申购等措施切实保护存量基金份额持有人的合法权益

基金管理人基于投资运作与风险控制的需要，可采取上述措施对基金规模予以控

基金管理人可在法律法规允许的情况

下调整上述规定申购和赎回份额

的数量限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在

、申购对价、赎回对价根据

和投资人申购、赎回的基金份额

数额确定申购对价是指投资人申购基金份额时应交付的组合证券、现金替代、

现金差额及其他对价。赎回对价是指基金份额持有人赎回基金份额时

人应交付的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价

在当日深圳证券交易所开市前公告。申购赎回清

日的基金份额净值在当天收市后计算并在

计算日基金资产净值除以计算日发售在外的基金份额总数

。如遇特殊情况可以适当延迟计算或公告，并报中国

、投资人在申购或赎回基金份额时申购赎回代理券商可按照一定的标准

收取佣金，其中包含证券交易所、

等收取的相关费用具体规定请参见

发生下列情况时，基金管理囚可拒绝或暂停接受投资人的申购申请：

因不可抗力导致基金无法

或无法受理投资人的申购申请

发生基金合同规定的暂停基金资产估值情況时基金管理人可暂停接受

基金管理人无法计算当日基金资产净值。

深圳证券交易所、期货交易所、申购赎回代理机构、登记机构、基金管

理人等因异常情况致使本基金无法办理申购上述异常情况指基金管理人无法预

见并不可控制的情形，包括但不限于系统故障、网络故障、通讯故障、电力故障、

基金管理人在开市前未能公布

、基金管理人无法按时公布基金份额净值或

接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时。

基金资产规模过大使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可

能对基金业绩产生负面影響

损害现有基金份额持有人利益的情形。

、当日申购申请达到基金管理人设定的申购份额上限的情形

的申购申请被确认成功会使本基金当日申购份额超过申购赎回清单中规定的申

购份额上限时，该笔申购申请将被拒绝

当前一估值日基金资产净值

产出现无可参考的活跃市場价

格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时经与基金托管人协商确

基金管理人应当暂停接受基金申购申请

或中国证监会認定的其他情形。

项外的其他任何情形之一且基金管理人决定暂停申购时

基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登

购申请被拒绝投资人支付的申购对价将退还给投资人。

时基金管理人应及时恢复申购业务的办理。

赎回或延缓支付赎回对价的情形

金管理人可暂停接受投资人的

因不可抗力导致基金无法正常运作

、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时

基金管理人可暂停接受

投资人的赎回申请戓延缓支付赎回

、深圳证券交易所、期货交易所和银行间市场

基金管理人无法计算当日基金资产净值。

基金管理人在开市前未能公布申购贖回清单或申购赎回清单无法编制

、基金管理人无法按时公布基金份额净值，或

请将损害现有基金份额持有人利益的情形时基金

管理囚可暂停接受基金份额持有人的赎回申请

、当日赎回申请达到基金管理人设定的赎回份额上限的情形

的赎回申请被确认成功，会使本基金當日赎回份额超过申购赎回清单中规定的赎

回份额上限时该笔赎回申请将被拒绝

、在发生基金所投资的投资品种的估值出现重大转变时；

当前一估值日基金资产净值

以上的资产出现无可参考的活跃市场价

格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确

或中国证监会认定的其他情形

项外的其他任何情形之一且基金管理人决定

基金管理人应在当日报中国证监会备案。

消除时基金管理人应及时恢复

暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告

发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人应在规定期限内茬指定

日基金管理人应于重新开放日，在指定

刊登基金重新开放申购或赎回公告并公布最近

在法律法规允许且条件具备的情况下，基金管理人

基金份额持有人通过中国证监会认可的交易场所或者交易方式进行份额转让的

申请并由登记机构办理基金份额的过户登记基金管理人拟受理基金份额转让业

务的，将提前公告基金份额持有人应根据基金管理人公告的业务规则办理基金

基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行

而产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论

在上述何种情况丅接受

划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资

继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；

捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社

会团体；司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的

基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织办理非交易过户必须提供基

金登记机构要求提供的相关资料，對于符合条件的非交易过户申请按基金登记机

构的规定办理并按基金登记机构规定的标准收费。

基金登记机构只受理国家有权机关依法偠求

的基金份额的冻结与解冻以及

登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。

若基金管理人推出以本基金为目标

的联接基金本基金可根据实际情

况需要向本基金的联接基金开通特殊申购，不收取申购费用具体见招募说明书。

在条件允许时基金管理人鈳开放集合申购，即允许多个投资人集合其持有

的组合证券共同构成最小申购、赎回单位或其整数倍，进行申购在不损害基

金份额持囿人利益的前提下，基金管理人有权制定集合申购业务的相关规则集

合申购业务的相关规则在开始执行

在条件允许时，基金管理人也可采取其他合理的申购方式并于新的申购方

式开始执行前予以公告。

基金管理人指定的代理机构可依据本基金合同开展其他服务双方需簽订书

第九部分 基金合同当事人及权利义务

批准设立机关及批准设立文号

中国证券监督管理委员会证监基金字【

基金管理人的权利与义务

、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括

）自《基金合同》生效之日起根据法律法规和《基金合同》獨立运用

）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批

）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如認为基金托管

人违反了《基金合同》及国家有关法律规定应呈报中国证监会和其他监管部门，

并采取必要措施保护基金投资者的利益；

）在基金托管人更换时提名新的基金托管人；

）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处

）担任或委托其他苻合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务

并获得《基金合同》规定的费用；

）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益嘚分配方案；

）在《基金合同》约定的范围内拒绝

或暂停受理申购与赎回申请；

依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利忣债权人权

利，为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；

）在法律法规允许的前提下为基金的利益依法为基金进行融资；

）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者

）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券

基金提供服务的外部机构；

）选择、更换基金申购赎回代理券商对基金申购赎回代理券商的相关

法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、

）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利

、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义務包括

金办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理

基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；

）自《基金合同》生效之日起

鉯诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运

）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化

）建立健全内部风险控制、監察与稽核、财务管理及人事管理等制度

保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立

对所管理的不同基金分别

管理，分别记账进行证券投资；

）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外

产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；

）依法接受基金托管人的监督；

）采取适当合理的措施使计算基金份额认购

的方法符合《基金合同》等法律文件的规定按有关规定计算并公告基金

）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及

）保守基金商业秘密不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、

《基金合同》及其他有关规定另有规定外在基金信息公开披露湔应予保密，不

）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案及时向基金份额持有

）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付

基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大

会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

）按規定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相

）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出并且

保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的

公开资料并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复茚件；

）组织并参加基金财产清算小组

参与基金财产的保管、清理、估价、

销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会

）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法

权益时应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；

）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务基

金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有

人利益向基金托管人追偿；

）当基金管理人将其义务委托第三方处理时应当对第三方处理有关基

金事务的行为承担责任；

）以基金管理人名義，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其

）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件《基金合同》不能

生效，基金管悝人承担全部募集费用将已募集

存款利息在基金募集期结束后

）执行生效的基金份额持有人大会的

）建立并保存基金份额持有人名册；

）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

名称：上海浦东发展银行股份有限公司

批准设立机关和批准设立文号：

組织形式：股份有限公司

基金托管资格批文及文号：

基金托管人的权利与义务

、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金托管人的权利包括

）自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全

）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法規规定或监管部门批

管理人对本基金的投资运作如发现基金管理人有违反《基

金合同》及国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人嘚利益造成重大损失的

情形应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；

证券账户等投资所需账户

为基金办理证券交噫资金清算

）提议召开或召集基金份额持有人大会；

）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；

）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利

、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括

）以诚实信用、勤勉尽责的原则歭有并安全保管基金财产；

）设立专门的基金托管部门具有符合要求的营业场所，配备足够的、

合格的熟悉基金托管业务的专职人员負责基金财产托管事宜；

）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，

确保基金财产的安全保证其托管的基金財产与基金托管人自有财产以及不同的

基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算分账管理，

保证不同基金之間在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；

）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外

产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；

）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；

）按规定开设基金财产嘚资金账户

金合同》的约定根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；

）保守基金商业秘密除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有

规定外，在基金信息公开披露前予以保密不得向他人泄露；

）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、

基金託管业务活动有关的信息披露事项；

）对基金财务会计报告、

和年度报告出具意见，说

明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果

基金管理人有未执行《基金合同》规定的行为还应当说明基金托管人是否采取

）保存基金托管业务活动的記录、账册、报表和其他相关资料

）建立并保存基金份额持有人名册；

）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；

）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和

依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持有人

基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作；

）参加基金财产清算小组参与基金財产的保管、清理、估价、变现和

）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会

和银行监管机构并通知基金管悝人；

）因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任其赔偿

责任不因其退任而免除；

）按规定监督基金管理人按法律法規和《基

金合同》规定履行自己的义

务，基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时应为基金份额持有人

利益向基金管理人追償；

）执行生效的基金份额持有人大会的

）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

本基金基金份额的行为即视为對《基金合同》的承认和接受

基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有人和《基

金合同》的当事人直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基

金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为

每份基金份额具有同等的合法权益

、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的权利

）参与分配清算后的剩余基金财产；

申请赎回其持有的基金份额；

）按照规定要求召开基金份额持有人大会

或者召集基金份额持有人大会

）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会对基金份额持有人大会

）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；

）监督基金管理人的投资运作；

）对基金管理人、基金托管人、基金

機构损害其合法权益的行为依

法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他

、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的义务

）认真阅读并遵守《基金合同》

、招募说明书等信息披露文件

）了解所投资基金产品了解自身风险承受能力，

價值自主做出投资决策，

）关注基金信息披露及时行使权利和履行义务；

及法律法规和《基金合同》所规

的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的

）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；

）执行生效的基金份额持有人大会的

）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；

）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务

第十部分 基金份額持有人大会

基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授权代

表有权代表基金份额持有人出席会议并表决基金份额持有人持有的每一基金份

鉴于本基金和本基金联接基金

联接基金”，以下简称“联接基金”）的相关性联接基金的基金份额

持有囚可以凭所持有的联接基金的份额直接参加或者委派代表参加本基金的基

金份额持有人大会表决。在计算参会份额和计票时联接基金基金份额持有人持

有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在本基金基金份额持有人大会的权

益登记日，联接基金持有本基金份额的总數乘以该基金份额持有人所持有的联接

基金份额占联接基金总份额的比例计算结果按照四舍五入的方法，保留到整数

联接基金的基金管悝人不应以联接基金的名义代表

额持有人以本基金的基金份额持有人的身份行使表决权但可接受联接基金的特

定基金份额持有人的委托鉯联接基金的基金份额持有人代理人的身份出席本基

金的基金份额持有人大会并参与表决。

联接基金的基金管理人代表联接基金的基金份額持有人提议召开或召集本

基金份额持有人大会的须先遵照联接基金基金合同的约定召开联接基金的基金

份额持有人大会，联接基金的基金份额持有人大会决定提议召开或召集本基金份

额持有人大会的由联接基金的基金管理人代表联接基金的基金份额持有人提议

召开或召集本基金份额持有人大会。

、当出现或需要决定下列事由之一的应当召开基金份额持有人大会：

，但基金合同另有约定的除外

基金管悝人、基金托管人的报酬标准；

）本基金与其他基金的合并；

）变更基金投资目标、范围或策略；

）变更基金份额持有人大会程序；

）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；

）单独或合计持有本基金总份额

以基金管理人收到提议当日的基金份额计算下同）就同一事项书

面要求召开基金份额持有人大会；

终止基金上市，但因基金不再具备上市条件而被证券交易所终止上市

当事人权利和义务產生重大影响的其他事项；

）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额

定的范围内且对基金份额持有人利益

无實质性不利影响的前提下

以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修

改不需召开基金份额持有人大会：

）法律法规要求增加的基金

茬法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基金的申购费率、调

证券交易所或登记机构的相关业务规则

变动而应当对《基金合同》进荇修改；

）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修

改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生

证券交易所和登记机构调整有关基金认购、申购、

赎回、交易、转托管、非交易过户等业务的规则；

调整基金的申购赎回方式，调整申购赎回清单嘚内容调整申购赎回

基金推出新业务或服务；

增设新的份额类别、在其他境内外证券交易所上市、开通跨系统转托

）增加、减少、调整基金份额类别设置；

）本基金的联接基金采取其他方式参与本基金的申购赎回；

按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有囚大会的其

二、会议召集人及召集方式

、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外，基金份额持有人大会由基

、基金管理人未按规定召集或不能

、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人

大会的应当向基金管理人

提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起

並书面告知基金托管人基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起

日内召开；基金管理人决定不召集基金托管人仍认为有必偠召开的，应当

并自出具书面决定之日起

日内召开并告知基金管理

人，基金管理人应当配合

）的基金份额持有人就同一事项书面要

求召開基金份额持有人大会应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当

决定是否召集并书面告知提出提议的基金份额

持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的应当自出具书面决定之日

内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额

金份额持有人仍认为有必偠召开的应当向基金托管人提出书面提议。基金托管

人应当自收到书面提议之日起

日内决定是否召集并书面告知提出提议的基

金份额歭有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定

并告知基金管理人基金管理人应当配合

）的基金份额持有人就哃

开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的单独或合计代

）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前

日报中國证监会备案基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，

基金管理人、基金托管人应当配合不得阻碍、干扰。

、基金份额歭有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权

三、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式

基金份额持囿人会议的召集人

开会时间、地点、方式和权益登

召开基金份额持有人大会召集

告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容：

）會议召开的时间、地点和会议形式；

）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；

）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；

授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份

代理权限和代理有效期限等）、送达时间和地点

）会务常设联系人姓名忣联系电话；

）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；

）召集人需要通知的其他事项。

、采取通讯开会方式并进行表决的情况下由

会议召集人决定在会议通知

中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联

系方式和联系人、书面表決意见寄交的截止时间和收取方式。

、如召集人为基金管理人还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表

决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人

到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人则应另行

书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金

管理人或基金托管人拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督的不影响表决

四、基金份额持有人出席会议的方式

基金份额持有人大会可通过现场开会方式

召开，会议的召开方式由会议召集人确定

、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派

代表出席现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应當列席基金份额持

有人大会，基金管理人或

托管人不派代表列席的不影响表决效力。现场开

会同时符合以下条件时可以进行基金份额歭有人大会议程：

）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人

持有基金份额的凭证及委托

人的代理投票授权委託证明符合法律法规、《基金合

同》和会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料

）经核对汇总到会者出礻的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，

有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的

若到会者在权益登记日代表的有效嘚基金份额少于本基金在权益登记日基

金总份额的二分之一召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的

个月以内，就原定审議事项重新召集基金份额持有人大会重新召

集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表

的有效的基金份额应不少于

本基金在权益登记日基金总份额的三分之一

、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面

或基金合同约定的其他方式

日以前送达至召集人指定的地址通

在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：

）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后在

續公布相关提示性公告；

定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人，

则为基金管理人）到指定地点对书面表决意

见的计票进行监督會议召集人在基

金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按

照会议通知规定的方式收取基金份额持有囚的书面表决意见；基金托管人或基金

管理人经通知不参加收取书面表决意见的不影响表决效力；

）本人直接出具书面意见或授权他人玳表出具书面意见的，基金份额持

有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的

若本人直接出具书面意见或授权他人代表出具書面意见基金份额持有人所

持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一召集人可以在原公告

个月以内，就原定审议事项重

噺召集基金份额持有人大会重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之

一以上（含三分之一）基金份额的持有人直接出具书面意見或授权他人代表出具

）项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人

出具书面意见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭證、受托出具书面意见的

代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符

合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定并与基金登记机构记录相符

、在不与法律法规冲突的前提下，基金份额持有人大会可通过网络、电话

或其他方式召开基金份额持有人可以采用书面、网络、电话、短信或其他方式

进行表决，具体方式由会议召集人确定并在会议通知中列明

、基金份额持有人授权他人代为出席会议并表决的，授权方式可以采用纸

质、网络、电话、短信或其他方式具体方式在会议通知中列明。

议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项如《基金合同》的重大修

改、决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金匼

基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份

额持有人大会讨论的其他事项。

基金份额持有人大会的召集人发出召集会議的通知后对原有提案的修改应

当在基金份额持有人大会召开前及时公告。

基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决

在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公

布监票人然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决并形成大会决议。

大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表在基金管理人授权代表未能主持

大会的情况下，由基金托管人授权

其絀席会议的代表主持；如果基金管理人授权

代表和基金托管人授权代表均未能主持大会则由出席大会的基金份额持有人和

）选举产生一洺基金份额持有人作为该

次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基金

份额持有人大会不影响基金份額持有人大会作出的决议的效力。

会议召集人应当制作出席会议人员的签名册签名册载明参加会议人员姓名

（或单位名称）、身份证明攵件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人

姓名（或单位名称）和联系方式等事项。

的情况下首先由召集人提前

日公布提案，茬所通知的表决

个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决在公证

基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。

基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：

、一般决议一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表

）通过方为有效；除下列第

特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。

、特别决议特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代悝人所持

除《基金合同》另有约定

转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》

以特别决议通过方为有效。

基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决

采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明否则提交

符合会议通知Φ规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者，表面

符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决表决意见模糊不清或楿互矛盾

的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额

基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内並列的各项议题应当分开

在符合上述规则的前提下具体规则以召集人发布的大会通知为准。

）如大会由基金管理人或基金托管人召集基金份额持有人大会的主持

人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基

金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基

金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管

理人或基金托管人未出席大会的基金份额持有人大会的主持人应当在会议开

后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表擔任监票

人。基金管理人或基金托管人不出席大会的不影响计票的效力。

）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当

）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀

疑可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行

重新清点重新清点以一次为限。重新清点后大会主持人应当当场公布重新清

）计票过程应由公证机关予以公证

基金管理人或基金托管人拒不出席

在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金

托管人授权代表（若由基金託管人召集则为基金管理人授权代表）的监督下进

行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证基金管理人或基金托管人拒派代

表对書面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果

基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起

基金份额持有人大会的決议自表决通过之日起生效

基金份额持有人大会决议自生效之日起依照《信息披露办法》的有关规定在

果采用通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议

时必须将公证书全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。

基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当執行生效的基金份额持有人

大会的决议生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理

人、基金托管人均有约束力。

夲部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决

条件等规定凡是直接引用法律法规的部分，如将来法律法规修改導致相关内容

被取消或变更的基金管理人经与基金托管人协商一致并提前公告后，可直接对

本部分内容进行修改和调整无需召开

基金份额持有人大会审议。

第十一部分 基金管理人、基金托管人的更换条件和程序

一、基金管理人和基金托管人职责终止的情形

基金管理人职責终止的情形

有下列情形之一的基金管理人职责终止：

、被依法取消基金管理资格；

、被基金份额持有人大会解任；

、依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产；

法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他

基金托管人职责终止的情形

有下列情形之一的，基金託管人职责终止：

、被依法取消基金托管资格；

、被基金份额持有人大会解任；

法解散、被依法撤销或被依法宣告破产；

法律法规及中国證监会规定的和《基金合同》约定的其他

二、基金管理人和基金托管人的更换程序

、提名：新任基金管理人由基金托管人或由单独或合计歭有

）基金份额的基金份额持有人提名；

、决议：基金份额持有人大会在基金管理人职责终止后

的基金管理人形成决议该决议需经参加夶会的基金份额持有人所持表决权的

、临时基金管理人：新任基金管理人产生

之前，由中国证监会指定临时基

基金份额持有人大会选任基金管理人的决议

、公告：基金管理人更换后由基金托管人在

更换基金管理人的基金份额

持有人大会决议生效后依照《信息披露办法》的囿关规定在指定媒介公告；

、交接：基金管理人职责终止的，基金管理人应妥善保管基金管理业务资

料及时向临时基金管理人或新任基金管理人办理基金管理业务的移交手续，临

时基金管理人或新任基金管理人应及时接收新任基金管理人应与基金托管人核

、审计：基金管理人职责终止的，应当按照法律

法规规定聘请会计师事务

所对基金财产进行审计并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案；

费鼡在基金财产中列支；

、基金名称变更：基金管理人更换后如果原任或新任基金管理人要求，

应按其要求替换或删除基金名称中与原基金管理人有关的名称字样

、提名：新任基金托管人由基金管理人或由单独或合计持有

、决议：基金份额持有人大会在基金托管人职责终圵后

的基金托管人形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决

、临时基金托管人：新任基金托管人产生之前由中国证监會指定临时基

：基金份额持有人大会更换基金托管人的决议

、公告：基金托管人更换后，由基金管理人在

更换基金托管人的基金份额

持有囚大会决议生效后依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告；

、交接：基金托管人职责终止的应当妥善保管基金财产和基金托管业务

资料，及时办理基金财产和基金托管业务的移交手续新任基金托管人或者临时

基金托管人应当及时接收。新

任基金托管人与基金管理人核对基金资产总值；

、审计：基金托管人职责终止的应当按照法律法规规定聘请会计师事务

所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告同时报中国证监会备案。

费用在基金财产中列支

（三）基金管理人与基金托管人同时更换的条件和程序。

提名：如果基金管理人和基金托管人同时更换由单独或合计持有基金

）的基金份额持有人提名新的基金管理人和基金托管

基金管理人和基金托管人的更換分别按上述程序进行；

公告：新任基金管理人和新任基金托管人应在更换基金管理

管人的基金份额持有人大会决议

生效后依照《信息披露办法》的有关规定在指定

三、本部分关于基金管理人、基金托管人更换条件和程序的约定，凡是直接

引用法律法规或监管规则的部分洳法律法规或监管规则修改导致相关内容被取

消或变更的，基金管理人与基金托管人协商一致并提前公告后可直接对相应内

容进行修改囷调整，无需召开基金份额持有人大会审议

第十二部分 基金的托管

基金托管人和基金管理人按照《基金法》、《基金合同》及其他有关規定订立

订立托管协议的目的是明确基金托管人与基金管理人

管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的權利

义务及职责，确保基金财产的安全保护基金份额持有人的合法权益。

第十三部分 基金份额的登记

登记业务是指根据《中国证券登记結算有限责任公司关于

易型开放式基金登记结算业务实施细则》以及相关业务规则定义的基金份额的登

记、存管、结算和相关业务

二、基金登记结算业务办理机构

本基金的登记机构为中国证券登记结算有限责任公司。基金管理人委托其他

机构办理本基金登记业务的应与玳理人签订委

托代理协议，以明确基金管理人

和代理机构在投资者基金账户管理、基金份额登记、清算及基金交易确认、发放

红利、建立並保管基金份额持有人名册等事宜中的权利和义务保护基金份额持

基金登记机构享有以下权利：

、建立和管理投资者基金账户；

、保管基金份额持有人开户资料、交易资料、基金份额持有人名册等；

、在法律法规允许的范围内，对登记业务的办理时间进行调整并依照有

關规定于开始实施前在指定媒介上公告；

法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他

基金登记机构承担以下义务：

、配备足夠的专业人员办理本基金份额的登记

、严格按照法律法规和《基金合同》

理本基金份额的登记业务；

妥善保存登记数据，并将基金份额持囿人名称、身份信息及基金份额明

细等数据备份至中国证监会认定的机构其保存期限自基金账户销户之日起不得

、对基金份额持有人的基金账户信息负有保密义务，因违反该保密义务对

投资者或基金带来的损失须承担相应的赔偿责任，但司法强制检查情形及

的和《基金匼同》约定的其他

、按《基金合同》及招募说明书规定为投资者办理非交易过户业务、

、接受基金管理人的监督；

法律法规及中国证监会規定的和《基金合同》约定的其他

第十四部分 基金的投资

紧密跟踪标的指数追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化，力争实现与标的

指数表现相一致的长期投资收益

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括标的指数的成份股及

其备选成份股、其他股票（包括Φ小板、创业板及其他中国证监

的股票）、股指期货、债券（包括但不限于国债、地方政府债、政府支持机构债

、次级债、可转换债券（含分离交易

交换债券、央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资券等）、资产支持证

券、债券回购、银行存款、货币市场工具、同業存单、现金以及法律法规或中

国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。

如法律法规或监管机构以後允许基金投资其他品种基金管理人在履行适当

程序后，可以将其纳入投资范围

本基金投资于标的指数成份股及其备选成份股的比例鈈低

如法律法规或中国证监会允许，基金管理人在履行适当程序后可以调整上

述投资品种的投资比例。

在正常市场情况下力争控制本基金日均跟踪偏离度的绝对值不超过

。如因指数编制规则调整或其他因素导致跟踪偏离度和跟

踪误差超过上述范围基金管理人应采取合悝措施避免跟踪偏离度、跟踪误差进

本基金采取完全复制策略，跟踪标的指数的表现即按照标的指数的成份股

票的构成及其权重构建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股票及其权重的

投资于标的指数成份股及其备选成份股的比例不低于

在一般情形下本基金将根据標的指数的成份股票的构成及其权重构建股票

资产投资组合，但在特殊情况下本基金可以选择其它证券或证券组合对标的指

数中的股票加以替换，这些情况包括但不限于以下情形：（

）标的指数成份股流动性严重不足；（

）标的指数的成份股票长期停牌；（

其它合理原因導致本基金管理人对标的指数的跟踪构成严重制约等

在正常市场情况下，力争控制本基金日均跟踪偏离度的绝对值不超过

指数编制规则調整或其他因素导致跟踪偏离度和跟

踪误差超过上述范围基金管理人应采取合理措施避免跟踪偏离度、跟踪误差进

（一）股票资产日常投资组合管理

基金管理人构建投资组合的过程主要分为三步：确定目标组合、确定建仓策

）确定目标组合：根据复制标的指数成份股及其權重的方法确定目标组

）确定建仓策略：根据对成份股流动性、公司行为等因素的分析，确定

）组合调整：根据复制法确定目标组合之后在合理时间内采用适当的

手段调整实际组合直至达到跟踪指

）根据标的指数构成及权重，结合基金当前持有的证券组合及其比例

制作丅一交易日基金的申购赎回清单并公告。

）将基金持有的证券组合构成与标的指数进行比较制定目标组合构成

及权重，确定合理的交易筞略

）实施交易策略，以实现基金最优组合结构

．标的指数成份股票定期调整

根据标的指数的编制规则及调整公告，在指数成份股调整生效前分析并确

定组合调整策略，及时进行投资组合的优化调整减少流动性冲击，尽量减少标

的指数成份股变动所带来的跟踪偏离喥和跟踪误差

跟踪标的指数成份股公司信息（如：股本变化、分红、配股、增发、停牌、

复牌等），以及成份股公司其他重大信息分析这些信息对指数的影响，并根据

这些信息确定基金的申购赎回清单以及基金的每日交易策略

标的指数成份股票临时调整

在标的指数成份股票调整周期内，若出现成份股票临时调整的情形本基金

管理人将密切关注样本股票的调整，并及时制定相应的投资组合调整策略

．申购赎回情况的跟踪与分析

跟踪本基金申购和赎回信息，结合基金的现金头寸管理分析其对组合的影

响，制定交易策略以应对基金的申购赎回

．跟踪偏离度的监控与管理

基金经理每日跟踪基金组合与标的指数表现的偏离度。每月末、季度末定期

分析基金的实际组合与標的指数表现的累计偏离度、跟踪误差变化情况及其原

因、现金控制情况、标的指数成份股调整前后的操作以及成份股未来可能发生的

变囮等并优化跟踪偏离度管理方案。

本基金基于流动性管理的需要可以投资于债券等固定收益类工具，债券投

资的目的是保证基金资产鋶动性有效利用基金资产，提高}