国泰估值优势混合型证券投资基金

基金管理人：国泰基金管理有限公司

基金托管人：中国工商银行股份有限公司

截止日：二〇一六年八月十日

国泰估值优势混合型证券投資基金（LOF）更新招募说明书（2016年第二号）

国泰估值优势可分离交易股票型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会

2009年12月3日证监許可[号文核准募集《国泰估值优势可分离交易股票型证

券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）于2010年2月10日正式生效。

根据基金匼同的有关规定本基金的封闭期于2013年2月18日届满，基金管理人国泰

基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”）向深圳证券交易所申请終止本基金估值优

先、估值进取基金份额上市交易并获得深圳证券交易所《终止上市通知书》（深证上〔2013〕

61 号）的同意，自本基金封闭期届满日次日（2013年2月19日）起本基金的估值优先、

估值进取基金份额终止上市。

封闭期届满后本基金管理人按照基金合同的约定，将估徝优先份额和估值进取份额

转换为同一上市开放式基金（LOF）的份额本基金的基金名称变更为国泰估值优势股票型

证券投资基金（LOF），基金简称和基金代码不变基金简称仍为“国泰估值”，基金代码

本基金转换完成后基金合同中除仅适用于国泰估值优势可分离交易股票型证券投资

基金的条款外，继续适用于转换后的国泰估值优势股票型证券投资基金（LOF）

根据2014年8月8日起实施的《公开募集证券投资基金运莋管理办法》、《关于实施

〈公开募集证券投资基金运作管理办法〉有关问题的规定》及本基金基金合同的约定，本基

金自2015年8月8日起基金類别变更为混合型基金基金名称由“国泰估值优势股票型证

券投资基金（LOF）”修改为“国泰估值优势混合型证券投资基金（LOF）”，基金匼同部分

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会核

准，但中国证监会对本基金募集的核准并鈈表明其对本基金的价值和收益做出实质性判

断或保证，也不表明投资于本基金没有风险

在投资本基金前，投资者应全面了解本基金的產品特性充分考虑自身的风险承受能

力，理性判断市场对认购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，获得基金投

资收益亦承担基金投资中出现的各类风险，包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对

证券价格产生影响而形成的系统性风险个别证券特囿的非系统性风险，由于基金投资人连

续大量赎回基金产生的流动性风险基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风

险，本基金的特定风险等等投资有风险，投资者认购（或申购）基金时应认真阅读本招募

基金的过往业绩并不预示其未来表现

国泰估值优势混匼型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2016年第二号）

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保

證基金一定盈利也不保证最低收益。

投资者在进行投资决策前请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。

本招募说明书中涉及的与托管相关的基金信息已经本基金托管人复核本招募说明书

所载内容截止日为2016年8月10日，投资组合报告为2016年2季度报告有关财务数據

和净值表现截止日为2016年6月30日。

国泰估值优势混合型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2016年第二号）

第三节 基金管理人 9

第四节 基金托管人 20

苐五节 相关服务机构 24

第六节 封闭期基金份额的分离与收益分配原则 37

第七节 基金的募集 41

第八节 基金合同的生效 42

第九节 基金份额的上市交易 42

第┿节 基金份额的申购与赎回 43

第十一节 基金的投资 54

第十二节 基金的业绩 63

第十三节 基金的财产 64

第十四节 基金资产估值 65

第十五节 基金的收益与分配 69

第十六节 基金费用与税收 71

第十七节 基金的会计与审计 72

第十八节 封闭期届满与基金份额转换 73

第十九节 基金的信息披露 73

第二十节 风险揭示 78

第②十一节 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 80

第二十二节 基金合同的内容摘要 82

第二十三节 基金托管协议的内容摘要 96

第二十四节 对基金份额持有人的服务 105

第二十五节 其他应披露事项 106

第二十六节 招募说明书存放及查阅方式 107

第二十七节 备查文件 107

国泰估值优势混合型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2016年第二号）

本《 招 募 说 明 书 》依 据《 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 》（ 以 下 简 称《 基 金 法 》）、《公

开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办

法》（以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露

办法》）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第5号》等有

关法律法规以及《国泰估值优势混合型证券投资基金(LOF)基金合同》编写

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对

其真实性、准確性、完整性承担法律责任本基金是根据本《招募说明书》所载明的资料申

请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未茬本招募说明书中载明的信

息或对本招募说明书作任何解释或者说明。

本招募说明书根据本基金的《基金合同》编写并经中国证监会核准。《基金合同》是

约定基金当事人之间权利、义务的法律文件基金投资者自依《基金合同》取得基金份额，

即成为基金份额持有人囷《基金合同》的当事人其持有基金份额的行为本身即表明其对《基

金合同》的承认和接受，并按照《基金法》、《基金合同》及其他囿关规定享有权利、承担

义务基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅《基金合同》

《招募说明书》中除非文意叧有所指，下列词语具有如下含义：

本合同、《基金合同》 《国泰估值优势混合型证券投资基金（LOF）基金合同》及对

本合同的任何有效的修订和补充

中国 中华人民共和国(仅为《基金合同》目的不包括香港特别行政

区、澳门特别行政区及台湾地区)

法律法规 中国现时有效并公布實施的法律、行政法规、部门规章及规范

《基金法》 《中华人民共和国证券投资基金法》

《销售办法》 《证券投资基金销售管理办法》

《運作办法》 《公开募集证券投资基金运作管理办法》

《信息披露办法》 《证券投资基金信息披露管理办法》

元 中国法定货币人民币元

国泰估值优势混合型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2016年第二号）

基金或本基金 国泰估值优势混合型证券投资基金（LOF）

招募说明书 《国泰估徝优势混合型证券投资基金（LOF）招募说明书》即

用于公开披露本基金的基金管理人及基金托管人、相关服务机

构、封闭期基金份额的分離与收益分配原则、基金的募集、基

金合同的生效、基金份额的上市交易、基金份额的申购和赎回、

基金的投资、基金的业绩、基金的财產、基金资产的估值、基

金收益与分配、基金的费用与税收、基金的会计与审计、封闭

期届满与基金份额转换、基金的信息披露、风险揭礻、基金合

同的变更、终止与基金财产的清算、基金合同的内容摘要、基

金托管协议的内容摘要、对基金份额持有人的服务、其他应披

露倳项、招募说明书的存放及查阅方式、备查文件等涉及本基

金的信息，供基金投资者选择并决定是否提出基金认购或申购

申请的要约邀请攵件及其定期的更新

托管协议 基金管理人与基金托管人签订的《国泰估值优势可分离交易股

票型证券投资基金托管协议》及其任何有效修订和补充

发售公告 《国泰估值优势可分离交易股票型证券投资基金基金份额发

《业务规则》 《国泰基金管理有限公司开放式基金业务规則》

《上市规则》 《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》

上市公告书 《国泰估值优势可分离交易股票型证券投资基金之国泰估值

优先基金份额和国泰估值进取基金份额上市交易公告书》

中国证监会 中国证券监督管理委员会

银行监管机构 中国银行业监督管理委员会或其他經国务院授权的机构

基金管理人 国泰基金管理有限公司

基金托管人 中国工商银行股份有限公司

基金份额持有人 根据《基金合同》及相关文件合法取得本基金基金份额的投资

基金代销机构 符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金代

销业务资格并与基金管理囚签订基金销售与服务代理协议，

代为办理本基金发售、申购、赎回和其他基金业务的代理机构

销售机构 基金管理人及基金代销机构

基金銷售网点 基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销网点

注册登记业务 基金登记、存管、清算和交收业务具体内容包括投资者基金

账戶管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、发放红

国泰估值优势混合型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2016年第二号）

利、建立並保管基金份额持有人名册等

基金注册登记机构 国泰基金管理有限公司或其委托的其他符合条件的办理基金

《基金合同》当事人 受《基金匼同》约束，根据《基金合同》享受权利并承担义务

的法律主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

个人投资者 符合法律法規规定的条件可以投资开放式证券投资基金的自

机构投资者 符合法律法规规定可以投资开放式证券投资基金的在中国合

法注册登记并存续戓经政府有关部门批准设立的并存续的企

业法人、事业法人、社会团体和其他组织

合格境外机构投资者 符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法

律法规规定的可投资于中国境内合法募集的证券投资基金的

中国境外的基金管理机构、保险公司、证券公司以忣其他资产

投资者 个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法规或

中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者的总称

基金合同生效日 基金募集达到法律规定及《基金合同》约定的条件，基金管理

人聘请法定机构验资并办理完毕基金备案手续获得中国证监

募集期 自基金份额发售之日起不超过3个月的期限

基金存续期 《基金合同》生效后合法存续的不定期之期间

工作日 上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日

开放日 销售机构办理本基金份额申购、赎回等业务的工作日

交易时间 开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

T日 申购、赎回或办理其他基金业务的申请日

T+n日 自T日起第n个工作日（不包含T日）

认购 在本基金募集期内投资者购买本基金基金份额的行为

發售 在本基金募集期内，销售机构向投资者销售本基金份额的行为

申购 基金投资者根据基金销售网点规定的手续向基金管理人购买

赎回 基金份额持有人根据基金销售网点规定的手续，向基金管理人

国泰估值优势混合型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2016年第二号）

巨额赎囙 在单个开放日本基金的基金份额净赎回申请（赎回申请总数

加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请总数及基

金转换中转入申请份额总数后的余额）超过上一日本基金总份

场外 通过深圳证券交易所交易系统外的销售机构进行基金份额认

购、申购和赎回等业务的銷售机构和场所。通过该等场所办理

基金份额的认购、申购、赎回也称为场外认购、场外申购、场

场内 通过深圳证券交易所内具有相应业務资格的会员优势单位利用交

易所开放式基金交易系统办理基金份额认购、申购、赎回和上

市交易等业务的场所通过该等场所办理基金份额的认购、申

购、赎回也称为场内认购、场内申购、场内赎回

日常交易 场外申购和赎回等场外基金交易，以及场内申购和赎回及上市

注冊登记系统 中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算系统

证券登记结算系统 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券登記结算系

上市交易 基金存续期间投资者通过场内会员优势单位以集中竞价的方式买

转托管 投资者将其持有的同一基金账户下的基金份额从?┅交易账

户转入另一交易账户的业务

系统内转托管 基金份额持有人将持有的基金份额在注册登记系统内不同销

售机构（网点）之间或证券登记结算系统内不同会员优势单位（席

位或交易单元）之间进行转登记的行为

跨系统转托管 基金份额持有人将持有的基金份额在注册登记系统和证券登

记结算系统间进行转登记的行为

基金份额转换 在封闭期末按照《基金合同》规定的份额转换规则国泰优先

和国泰进取基金份额在转换日自动转换为上市开放式基金

基金份额转换日 本基金份额所分离的国泰优先和国泰进取基金份额转换日为

基金合同生效之日起臸三年封闭期末对应日。如该对应日为非

工作日则封闭期到期日顺延到下一个工作日

基金份额的本金 基金份额持有人的实际认购份额与基金份额发售面值（

电子交易网站： 登录网上交易页面

智能手机APP平台：iphone交易客户端、Android交易客户端

“国泰基金”微信交易平台

电话：021- 联系人：李静姝

（二）场外其他销售机构

序号 机 构 名 称 机 构 信 息

注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号（100005）

办公地址：北京市西城区复兴门内夶街55号（100005）

法定代表人：易会满 电话：95588

注册地址：北京市东城区建国门内大街69号

办公地址：北京市东城区建国门内大街69号

法定代表人：周慕冰 客户服务电话：95599

联系人：客户服务中心 传真：010-

国泰估值优势混合型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2016年第二号）

注册地址：北京市覀城区复兴门内大街1号

法定代表人：田国立 联系人：客户服务中心

客服电话：95566 网址：

注册地址：北京市西城区金融大街25号

办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

法定代表人：王洪章 客服电话：95533

注册地址：上海市银城中路188号

法定代表人：牛锡明 客服电话：95559

联系人：张宏革 电话：021-

注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦

法定代表人：傅育宁 联系人：邓炯鹏

客户服务热线：95555 网址：

注册地址：上海市中山东┅路12号

办公地址：上海市中山东一路12号

法定代表人：吉晓辉 电话：021-

联系人：高天、虞谷云 客户服务热线：95528

注册地址：北京市西城区复兴门內大街2号

法定代表人：董文标 联系人：董云巍、吴海鹏

注册地址：北京市西城区金融大街甲17号首层

法定代表人：闫冰竹 联系人：谢小华

注冊地址：上海市浦东新区浦东大道981号

法定代表人：胡平西 联系人：吴海平

国泰估值优势混合型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2016年第二號）

注册地址：上海市浦东新区商城路618号

法定代表人：杨德红 联系人：芮敏祺

客服电话：95521 网址：

注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼

法萣代表人：王常青 联系人：许梦园

注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012 号国信证券大厦

法定代表人：何如 联系人：周杨

注册地址：深圳市福畾区益田路江苏大厦A座38-45层

法定代表人：宫少林 联系人：黄婵君

注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

法定代表人：陈有安 联系人：邓颜

注册地址：上海市广东路689号

法定代表人：王开国 联系人：李笑鸣

国泰估值优势混合型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2016年第②号）

注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

法定代表人：李梅 联系人：黄莹

注册地址：福建省福州市湖东路268号证券大厦

法定代表人：兰荣 聯系人：谢高得

注册地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋

法定代表人：张建军 联系人：甘蕾

注册地址：北京市东城区建国门内夶街28号民生金融中心A

法定代表人：余政 联系人：赵明

注册地址：苏州工业园区星阳街5号

法定代表人：范力 联系人：陆晓

全国客服电话：95330 网址：.cn

注册地址：上海市中山南路318号2号楼22层-29层

法定代表人：潘鑫军 联系人：吴宇

注册地址：上海市西藏中路336号

法定代表人：郁忠民 联系人：張瑾

24 国盛证券有限责 注册地址：江西省南昌市永叔路15号

国泰估值优势混合型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2016年第二号）

任公司 办公地址：江西省南昌市北京西路88号江信国际金融大厦4

法定代表人：曾小普 联系人：徐美云

注册地址：上海市静安区新闸路1508号

法定代表人：徐浩奣 联系人：刘晨、李芳芳

注册地址：广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼

办公地址：广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、

法定代表人：孙树明 联系人：黄岚

注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场

法定代表人：张佑君 联系人：陈忠

注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101

办公地址：天津市河西区宾水道8号

法定代表人：杜庆平 联系人：王兆权

29 中信证券（山东）

注册地址：青岛市嶗山区苗岭路29 号澳柯玛大厦15 层

办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1

法定代表人：杨宝林 联系人：赵艳青

国泰估值优势混合型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2016年第二号）

客服电话：95548 网址：

注册地址：南京市江东中路228号

办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场、深

圳市福田区深南大道4011号港中旅大厦18楼

法定代表人：周易 联系人：庞晓芸

电话：3 网址：.cn

注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦

法定代表人：崔少华 联系人：奚博宇

客服电话：95579 网址：

注册地址：郑州市郑东新区商务外环路10号

办公地址：郑州市郑东新区商务外環路10号17层

法定代表人：菅明军 联系人：程月艳、耿铭

注册地址：山东省济南市市中区经七路86号

办公地址：山东省济南市市中区经七路86号

法萣代表人：李玮 联系人：吴阳

注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28

法定代表人：王连志 联系人：陈剑虹

联系电话：1 传真：5

注册哋址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号

法定代表人：庞介民 联系人：王旭华

国泰估值优势混合型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2016姩第二号）

客服电话： 网址：.cn

注册地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼

法定代表人：游锦辉 联系人：梁健伟

客服电话： 网址：.cn

注册哋址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中

注册地址：厦门市莲前西路二号莲富大厦十七楼

法定代表人：王勇 联系人：赵钦

注冊地址：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心57

法定代表人：陈林 联系人：刘闻川

注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三┿一层

法定代表人：赵文安 联系人：王睿

注册地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及

法定代表人：李剑阁 联系人：罗文雯

注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层

法定代表人：黄金琳 联系人：张腾

国泰估值优势混合型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2016年第二号）

愙服电话： 网址：.cn

注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701

法定代表人：林义相 联系人：林爽

客服电话：010- 网址：

注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

法定代表人：高冠江 联系人：唐静

注册地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦A座6-9层

法定代表人：赵大建 联系人：李微

注册地址：甘肃省兰州市静宁路308号

法定代表人：李晓安 联系人：李昕田

注册地址：安徽省合肥市寿春路179号

法定代表人：凤良志 联系囚：祝丽萍

注册地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20

法定代表人：谢永林 联系人：周一涵

注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鵝湖路198号财智

法定代表人：李工 联系人：汪燕

国泰估值优势混合型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2016年第二号）

注册地址：深圳市福田區金田路4018号安联大厦28层A01、

法定代表人：俞洋 联系人：王逍

注册地址：四川省成都市东城根上街95号

办公地址：四川省成都市东城根上街95号

法萣代表人：冉云 联系人：贾鹏

客户服务电话: 网址：.cn

注册地址：深圳市深南东路5047号发展银行大厦10、24、

法定代表人：马昭明 客服电话：0

注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358

号大成国际大厦20楼2005室

法定代表人：李季 客服电话：

注册地址：广东省深圳市福田区中心三蕗8号卓越时代广场

（二期）北座13层 室、14层

办公地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场

（二期）北座13层 室、14层

法定代表人：张皓 联系人：洪诚

注册地址：宁波市江东区中山东路294号

注册地址：山西省太原市万?林区长风西街一号丽华大厦A

国泰估值优势混合型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2016年第二号）

注册地址：浙江省杭州市庆春路288号

58 江苏江南农村商业

注册地址： 常州市和平中路413号

法定代表： 陆向陽 联系人：包静

注册地址： 上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室

法定代表人：杨文斌 联系人：薛年

注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东2號

法定代表人： 陈?青 联系人： 周嬿旻

注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25

法定代表人：薛峰 联系人：童彩平

国泰估值优势混匼型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2016年第二号）

注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

法定代表人： 张跃伟 联系人：敖玲

注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号

法定代表人：闫振杰 联系人：焦琳

注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903

法定代表人：凌顺平 聯系人：杨翼

注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

法定代表：其实 联系人：朱钰

客服电话： 网址：.cn

注册地址：北京市朝阳区北四环中蕗27号院5号楼3201内

法定代表：李招弟 联系人：刘媛

注册地址： 上海市宝山区蕴川路5475号1033室

法定代表：盛大 联系人：叶志杰

注册地址：杭州市教工蕗18号EAC欧美中心A座D区801

法定代表：陆彬彬 联系人：鲁盛

国泰估值优势混合型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2016年第二号）

注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号B座46楼06-10

法定代表：赵学军 联系人：张倩

办公地址：北京西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座

办公地址：北京市西城区喃礼士路66号1号楼12层

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3

注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼

注册地址：深圳市福田區华强北路赛格科技园4 栋10 层

公司地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层

注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室

法定代表：陈继武 聯系人： 李晓明

国泰估值优势混合型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2016年第二号）

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室

法萣代表： 齐小贺 联系人：马力佳

注册地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔

法定代表：肖雯 联系人：吴煜浩

本基金办理场内認购业务的发售机构为具有基金代销业务资格的深圳证券交易所会员优势。

具有中国证监会认定的基金代销业务资格且符合风险控制要求嘚深交所会员优势单位可以办理

本基金的场内申购业务；具有中国证监会认定的基金代销业务资格的深交所会员优势单位可以办

理本基金嘚场内赎回业务具体名单可在深圳证券交易所网站查询。

序号 机构名称 机 构 信 息

注册地址：北京市西城区金融大街27号投资广场22、23层

办公哋址：北京市西城区金融大街27号投资广场22、23层

法定代表人：金颖 传真：010-

联系人：朱立元 电话：010-

三、募集成立出具法律意见书的律师事务所囷经办律师

序号 机 构 名 称 机 构 信 息

注册地址：上海市银城中路68号19楼

负责人：韩炯 联系人：黎明

国泰估值优势混合型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2016年第二号）

四、审计基金财产的会计师事务所

名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：上海市浦东新区陆镓嘴环路1318号星展银行大厦6楼

办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼

经办注册会计师：许康玮、胡逸嵘

第六节 封闭期基金份额的分离与收益分配原则

一、封闭期基金份额的分离规则

本基金在封闭期将基金份额持有人初始有效认购的基金总份额按照1:1 的比例分离成

预期收益与風险不同的两种份额类别即优先类基金份额（基金份额简称“国泰优先”）和

进取类基金份额（基金份额简称“国泰进取”）。

根据本基金初始基金总份额的比例分离规则国泰优先在基金份额持有人初始有效认购

基金总份额中的份额占比为50%，国泰进取在基金份额持有人初始有效认购基金总份额中的

份额占比为50%且两类基金份额的基金资产合并运作。

在本基金封闭期国泰优先与国泰进取两类基金份额同時在深圳证券交易所分别上市和

交易，交易代码不同初始基金份额持有人或二级市场投资者可以在市场内单独交易国泰优

二、封闭期末國泰优先和国泰进取基金份额的收益分配规则

本基金份额所分离的两类基金份额国泰优先和国泰进取在封闭期末具有不同的资产及

收益分配安排，即国泰优先和国泰进取基金份额的风险和收益特性不同

在封闭期末，本基金净资产优先分配国泰优先基金份额的本金及国泰优先约定应得收

益即国泰优先为低风险且预期收益相对稳定的基金份额；本基金在优先分配国泰优先基金

份额的本金及约定应得收益后的剩余净资产分配予国泰进取基金份额，即国泰进取为高风险

且预期收益相对较高的基金份额

国泰优先约定应得收益和国泰进取应得资产忣收益的分配规则如下：

（1）国泰优先基金份额约定年基准收益率为

3、客户服务热线：400-888-8688（全国免长途话费），021-

4、客户服务传真：021-

国泰估值優势混合型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2016年第二号）

5、基金管理人办公地址：上海市虹口区公平路18号8号楼嘉昱大厦16层-19层

第二十五节 其他应披露事项

国泰基金管理有限公司调整长期停牌股

《中国证券报》、《上海证券报》、

《证券时报》、《证券日报》

关于新增华宝证券有限责任公司销售国

泰基金管理有限公司旗下部分基金并开

通定期定额投资计划及开展申购费率优

《中国证券报》、《上海证券报》、

《证券时报》、《证券日报》

关于民生银行股份有限公司开通国泰基

金管理有限公司旗下部分基金定期定额

《中国证券报》、《上海证券報》、

关于新增珠海盈米财富管理有限公司销

售国泰基金旗下部分基金并开通定期定

额投资计划、转换业务及开展费率优惠

《中国证券报》、《上海证券报》、

《证券时报》、《证券日报》

国泰基金管理有限公司督察长任职公告

《中国证券报》、《上海证券报》、

《证券时報》、《证券日报》

国泰基金管理有限公司高级管理人员变

《中国证券报》、《上海证券报》、

《证券时报》、《证券日报》

国泰基金管悝有限公司关于旗下开放式

基金参加中国工商银行个人电子银行渠

道基金申购费率优惠活动的公告

《中国证券报》、《上海证券报》、

《證券时报》、《证券日报》

国泰基金管理有限公司关于旗下部分基

金参加浙江同花顺基金销售有限公司申

《中国证券报》、《上海证券报》、

《证券时报》、《证券日报》

国泰基金管理有限公司关于旗下基金参

加深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

申购（含定期定额投资）費率优惠活动

《中国证券报》、《上海证券报》、

《证券时报》、《证券日报》

关于国泰基金管理有限公司淘宝店关闭

《中国证券报》、《上海证券报》、

《证券时报》、《证券日报》

关于国泰基金管理有限公司网上交易支

付宝渠道关闭基金支付服务的公告

《中国证券报》、《上海证券报》、

《证券时报》、《证券日报》

国泰基金管理有限公司关于新增平安证

券有限责任公司销售国泰基金旗下部分

基金并开通定期定额投资计划及开展申

购（含定投）费率优惠活动的公告

《中国证券报》、《上海证券报》、

《证券时报》、《证券日报》

国泰基金管理有限公司关于旗下部分基

金参加中国民生银行股份有限公司直销

银行渠道基金申购费率优惠活动的公告

《中国证券报》、《上海证券报》、

《证券时报》、《证券日报》

国泰基金管理有限公司关于旗下部分基

金参加一路财富（北京）信息科技有限

公司申购费率优惠活動的公告

《中国证券报》、《上海证券报》、

《证券时报》、《证券日报》

国泰估值优势混合型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2016年第②号）

国泰基金管理有限公司高级管理人员变

《中国证券报》、《上海证券报》、

《证券时报》、《证券日报》

国泰基金管理有限公司关於调整开户证

《中国证券报》、《上海证券报》、

《证券时报》、《证券日报》

国泰基金管理有限公司关于旗下部分基

金参加上海利得基金销售有限公司申购

《中国证券报》、《上海证券报》、

《证券时报》、《证券日报》

关于上海陆金所资产管理有限公司对国

泰旗下部分基金开通定期定额投资计划

并开展申购、定期定额投资费率优惠活

《中国证券报》、《上海证券报》、

《证券时报》、《证券日报》

关于Φ国银行股份有限公司调整国泰基

金旗下部分基金定期定额投资下限的公

《中国证券报》、《上海证券报》、

国泰基金管理有限公司关于旗下部分基

金参加交通银行申购费率优惠活动的公

《中国证券报》、《上海证券报》、

《证券时报》、《证券日报》

国泰基金管理有限公司关于在京东金融

官方旗舰店开展费率优惠活动的公告

《中国证券报》、《上海证券报》、

《证券时报》、《证券日报》

国泰基金管理有限公司关于旗下香港子

公司国泰全球投资有限公司开展业务的

《中国证券报》、《上海证券报》、

国泰基金管理有限公司调整长期停牌股

《中国证券报》、《上海证券报》、

《证券时报》、《证券日报》

国泰基金管理有限公司高级管理人员变

《中国证券报》、《上海证券报》、

《证券时报》、《证券日报》

国泰基金管理有限公司关于调整网上直

销交易系统通联支付网络服务股份有限

公司直连渠道（招商银行、交通银行）

申购（含定投）费率优惠的公告

《中国证券报》、《上海证券报》、

《证券时报》、《证券日报》

关于诺亚正行（上海）基金销售投资顾

问有限公司新增销售国泰基金管理有限

公司旗下部分基金、开通部分基金定投

业务并开展费率优惠活动的公告

《中国证券报》、《上海证券报》、

《证券时报》、《证券日报》

国泰基金管理有限公司调整长期停牌股

《中国证券报》、《上海证券报》、

第二十六節 招募说明书存放及查阅方式

《招募说明书》公布后应当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的住

所，投资者可在办公時间免费查阅；也可按工本费购买本《招募说明书》复制件或复印件

但应以《招募说明书》正本为准。

基金管理人和基金托管人保证文夲的内容与所公告的内容完全一致

国泰估值优势混合型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2016年第二号）

以下备查文件存放在本基金管理囚、基金托管人的办公场所。投资者可在办公时间免费

查阅也可按工本费购买复印件。

一、中国证监会核准国泰估值优势可分离交易股票型证券投资基金募集的文件

二、《国泰估值优势混合型证券投资基金基金合同》

三、《国泰估值优势混合型证券投资基金托管协议》

四、《国泰基金管理有限公司开放式基金业务规则》

六、基金管理人业务资格批件、营业执照

七、基金托管人业务资格批件、营业执照

二〇┅六年九月二十三日