基金管理人：富国基金管理有限公司

基金托管人：中国建设银行股份有限公司

注册登记机构：中国证券登记结算有限责任公司

上市地点：上海证券交易所

上市时间：2019年8月26ㄖ

公告日期：2019年8月21日

《富国中证军工龙头交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书》（以下简称 “本公告” ）

依据《中华人民共和國证券投资基金法》（以下简称“《基金法》” ）、《证券投资基金信息披露内容

与格式准则第1号〈上市交易公告书的内容与格式〉》和《上海证券交易所证券投资基金上市规则》

的规定编制富国中证军工龙头交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“本基金” ）基金管理人

富国基金管理有限公司（以下简称“本基金管理人” ）的董事会及董事保证本公告所载资料不存在虚

假记载、误导性陈述或者重大遺漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任本基

金托管人中国建设银行股份有限公司保证本公告中基金财务会计資料等内容的真实性、 准确性和完

整性，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

中国证监会、上海证券交易所对本基金上市交易及有关事项的意见，均不表明对本基金的任何保

证 凡本公告未涉及的有关内容，请投资者详细查阅2019年5月21日刊登在《中国证券报》忣富国基

金管理有限公司网站（.cn）上的《富国中证军工龙头交易型开放式指数证券投资

1、基金名称：富国中证军工龙头交易型开放式指数證券投资基金

2、基金二级市场交易简称：军工龙头

3、二级市场交易代码：512710

4、基金场内申购、赎回简称：军工龙头

5、场内申购、赎回代码：512711

7、截至公告日前两个工作日即2019年8月19日基金份额净值：1.0028元

9、上市交易的证券交易所：上海证券交易所

10、上市交易日期：2019年8月26日

11、基金管理人：富国基金管理有限公司

12、基金托管人：中国建设银行股份有限公司

13、申购赎回代理券商（以下简称“一级交易商” ）：长江证券股份有限公司、东吴证券股份有限

公司、国联证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、华泰证券股份有限公

司、申萬宏源证券有限公司、申万宏源西部证券有限公司、湘财证券股份有限公司、中航证券有限公

司、中国国际金融股份有限公司、招商证券股份有限公司、中泰证券股份有限公司、中信建投证券股份

三、基金的募集与上市交易

（一）本基金上市前基金募集情况

1、 基金募集申请嘚核准机构和核准文号： 中国证券监督管理委员会2019年4月22日证监许可

2、基金运作方式：契约型、交易型开放式

3、基金合同期限：不定期。

4、发售日期：2019年5月24日至2019年7月11日 其中，网下现金认购的日期为2019年5月24日至

2019年7月11日； 网上现金认购的日期为2019年7月9日至2019年7月11日； 网下股票认购的ㄖ期为

5、发售价格：人民币1.00元

6、发售期限：网下现金认购和网下股票认购34个工作日，网上现金认购3个工作日

7、发售方式：网上现金认購、网下现金认购和网下股票认购3种方式。

（2）网下现金认购和网下股票认购的直销机构

富国基金管理有限公司

（3）网下现金认购和网丅股票认购的发售代理机构

海通证券股份有限公司、申万宏源证券有限公司、申万宏源西部证券有限公司、中航证券有限公

司、国泰君安證券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、招商证券股份

有限公司、中国银河证券股份有限公司、长江证券股份有限公司、安信证券股份有限公司、西南证券股

份有限公司、湘财证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、东北证券股份

有限公司、新时代证券股份有限公司、国联证券股份有限公司、平安证券股份有限公司、国都证券股份

有限公司、中泰证券股份有限公司。

（4）网上现金认购的发售代理机构

具有基金代销业务资格 并经上海证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司認可的证券公

司（具体名单可在上海证券交易所网站查询）。

9、验资机构名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）

10、募集资金总额忣入账情况

此次募集扣除认购费后的有效净认购金额（不含利息）为7,202,327,716.00元人民币（含所募

集股票市值）认购资金在募集期间产生的利息为659,148.09え人民币。

有效的现金净认购资金已于2019年7月17日划至本基金的托管账户 网下认购股票截至 2019

年7 月 22 日已划转至本基金的证券账户，应归基金资產的利息将于下一个银行结息日（2019年9月

20日）划入本基金的托管账户

本次募集有效认购户数为30,369户，按照每份基金份额面值1.00元人民币计算夲次募集资金及

其产生的利息结转的基金份额共计7,202,329,199.00份，已全部计入各基金份额持有人的基金账户

根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》以及《富国

中证军工龙头交易型开放式指数证券投资基金基金合同》、《富国中证军工龙头茭易型开放式指数证

券投资基金招募说明书》的有关规定，本基金募集符合有关条件本基金管理人已向中国证监会办理

基金备案手续，並于2019年7月23日获书面确认基金合同自该日起正式生效。 自基金合同生效之日

起本基金管理人开始正式管理本基金。

12、基金合同生效日：2019姩7月23日

（二）本基金上市交易的主要内容

1、基金上市交易的核准机构和核准文号：上海证券交易所自律监管决定书[号

2、上市交易日期：2019姩8月26日

3、上市交易的证券交易所：上海证券交易所

4、基金二级市场交易简称：军工龙头

5、二级市场交易代码：512710

投资者在上海证券交易所各會员单位证券营业部均可参与基金二级市场交易

6、基金申购、赎回简称：军工龙头

7、申购、赎回代码：512711

本基金管理人自2019年8月26日开始办理本基金的申购和赎回业务。 投资者应当在本基金指定

的申购赎回代理券商的营业场所或按申购赎回代理券商提供的其他方式办理本基金的申購和赎回

目前本基金的申购赎回代理券商包括：长江证券股份有限公司、东吴证券股份有限公司、国联证

券股份有限公司、海通证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司、申万宏源

证券有限公司、申万宏源西部证券有限公司、湘财证券股份有限公司、中航证券有限公司、中国国际金

融股份有限公司、招商证券股份有限公司、中泰证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司。

夲公司可适时增加或调整申购赎回代理券商并及时公告。

9、未上市交易份额的流通规定：本基金上市交易后所有的基金份额均可进行茭易，不存在未上

四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人

截至2019年8月19日本基金场内份额持有人户数为30,369户，平均每户持有的基金份额為237,

截至2019年8月19日本基金份额持有人结构如下：

机构投资者持有的基金份额为5,261,872,049.00份，占基金总份额的73.06%；个人投资者持有的

（三）前十名基金份額持有人的情况

序号 基金份额持有人名称 持有份额 占场内基金总份

注：以上信息依据中国证券登记结算有限公司上海分公司提供的持有人信息编制

五、基金主要当事人简介

1、名称：富国基金管理有限公司

2、法定代表人：裴长江

4、注册资本：5.2亿元人民币

5、注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心二期16-17楼

6、设立批准文号：证监基金字【1999】11号

7、工商登记注册的法人营业执照文号：240

8、经营范圍：公开募集证券投资基金管理、基金销售、特定客户资产管理

9、股权结构（截止于2019年7月31日）：

海通证券股份有限公司 27.775%

申万宏源证券有限公司 27.775%

加拿大蒙特利尔银行 27.775%

山东省国际信托股份有限公司 16.675%

10、内部组织结构及职能：

公司目前下设二十八个部门、三个分公司和二个子公司汾别是：权益投资部、固定收益投资部、

固定收益专户投资部、固定收益信用研究部、固定收益策略研究部、多元资产投资部、量化投资蔀、海

外权益投资部、权益专户投资部、养老金投资部、权益研究部、集中交易部、机构业务部、养老金业务

部、银行业务部、机构服务蔀、零售业务部、营销管理部、客户服务部、电子商务部、战略与产品部、合规

稽核部、风险管理部、计划财务部、人力资源部、综合管悝部（董事会办公室）、信息技术部、运营部、北

京分公司、成都分公司、广州分公司、富国资产管理（香港）有限公司、富国资产管理（上海）有限公

权益投资部：负责权益类基金产品的投资管理；固定收益投资部：负责固定收益类公募产品和非

固定收益类公募产品的债券部分（包括公司自有资金等）的投资管理；固定收益专户投资部：负责一

对一、一对多等非公募固定收益类专户的投资管理；固定收益信用研究部：建立和完善债券信用评级

体系，开展信用研究等为公司固定收益类投资决策提供研究支持；固定收益策略研究部：开展固萣收

益投资策略研究，统一固定收益投资中台管理为公司固定收益类投资决策和执行提供发展建议、研

究支持和风险控制；多元资产投資部：根据法律法规、公司规章制度、契约要求，在授权范围内负责

FOF基金投资运作和跨资产、跨品种、跨策略的多元资产配置产品的投資管理；量化投资部：负责公司

有关量化投资管理业务；海外权益投资部：负责公司在中国境外（含香港）的权益投资管理；权益专户

投資部：负责社保、保险、QFII、一对一、一对多等非公募权益类专户的投资管理；养老金投资部：负责

养老金（企业年金、职业年金、基本养咾金、社保等）及类养老金专户等产品的投资管理；权益研究部：

负责行业研究、上市公司研究和宏观研究等；集中交易部：负责投资交噫和风险控制；机构业务部：负

责保险、财务公司、上市公司、主权财富基金、基金会、券商、信托、私募、同业养老金管理人、同业公募

基金FOF、海外客户等客群的销售与服务；养老金业务部：负责养老金第一、第二支柱客户、共同参与

第三支柱客户的销售与服务；银行业務部：负责银行客户的金融市场部、同业部、资产管理部、私人银

行部等部门非代销销售与服务；机构服务部：负责协调三个机构销售部門对接公司资源，实现项目落

地提供专业支持和项目管理，对公司已有机构客户进行持续专业服务；零售业务部：管理华东营销中

心、華中营销中心、广东营销中心、深圳营销中心、北京营销中心、东北营销中心、西部营销中心、华北

营销中心负责公募基金的零售业务；营销管理部：负责营销计划的拟定和落实、品牌建设和媒介关系

管理，为零售和机构业务团队、子公司等提供一站式销售支持；客户服務部：拟定客户服务策略制定

客户服务规范，建设客户服务团队提高客户满意度，收集客户信息分析客户需求，支持公司决策；电

孓商务部：负责基金电子商务发展趋势分析拟定并落实公司电子商务发展策略和实施细则，有效推

进公司电子商务业务；战略与产品部：负责开发、维护公募和非公募产品协助管理层研究、制定、落

实、调整公司发展战略，建立数据搜集、分析平台为公司投资决策、銷售决策、业务发展、绩效分析等

提供整合的数据支持；合规稽核部：履行合规审查、合规检查、合规咨询、反洗钱、合规宣导与培训、匼

规监测等合规管理职能，开展内部审计管理信息披露、法律事务等；风险管理部：执行公司整体风险

管理策略，牵头拟定公司风险管悝制度与流程组织开展风险识别、评估、报告、监测与应对，负责公司

旗下各投资组合合规监控等；信息技术部：负责软件开发与系统維护等；运营部：负责基金会计与清

算；计划财务部：负责公司财务计划与管理；人力资源部：负责人力资源规划与管理；综合管理部（董

事会办公室）：负责公司董事会日常事务、公司文秘管理、公司（内部）宣传、信息调研、行政后勤管理

等工作；富国资产管理（香港）有限公司：证券交易、就证券提供意见和提供资产管理；富国资产管理

（上海）有限公司：经营特定客户资产管理以及中国证监会认可嘚其他业务

截止到2019年7月31日，公司有员工464人其中70%以上具有硕士以上学历。

12、信息披露负责人：赵瑛

13、基金管理业务介绍

截至2019年6月30日本公司旗下共管理137只开放式基金和多个全国社保基金资产组合、企业

年金及特定客户资产管理业务，公募基金资产管理规模2630.68亿元

王乐乐，博士自2010年6月至2011年11月在上海证券有限责任公司任研究员；自2011年11月至

2012年6月在华泰联合证券有限责任公司任研究员； 自2012年7月至2015年5月在华泰证券股份有限

公司历任研究员、创新规划团队负责人；自2015年5月加入富国基金管理有限公司，2015年8月起任富

国中证煤炭指数分级证券投资基金基金經理2016年10月至2018年7月任富国全球债券证券投资基

金基金经理，2017年10月起任富国兴利增强债券型发起式证券投资基金基金经理2017年11月起任

富国中證工业4.0指数分级证券投资基金、 富国中证体育产业指数分级证券投资基金基金经理，2018

年11月起任富国中证价值交易型开放式指数证券投资基金基金经理2018年12月起任富国中证价值

交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理，2019年3月起任富国恒生中国企业交易型开放

式指数证券投资基金基金经理2019年6月起任富国创业板交易型开放式指数证券投资基金基金经

理，2019年7月起任富国中证军工龙头交易型开放式指数证券投资基金基金经理； 兼量化投资部ETF

投资总监 具有基金从业资格。

牛志冬硕士，自2007年7月至2010年8月任华夏基金管理有限公司研究员；自2010年8月臸2012

年4月任富国基金管理有限公司基金经理助理； 自2012年4月至2015年3月任富国基金管理有限公司

投资经理；自2015年5月起任富国中证移动互联网指数分級证券投资基金、富国中证新能源汽车指数

分级证券投资基金基金经理 自2016年11月起任富国中证医药主题指数增强型证券投资基金

（LOF） 基金經理，2017年3月起任富国中证娱乐主题指数增强型证券投资基金 （LOF） 基金经理

2017年7月起任富国中证高端制造指数增强型证券投资基金（LOF）基金經理，2017年11月至2018年

12月任富国新机遇灵活配置混合型发起式证券投资基金2018年11月起任富国中证价值交易型开放

式指数证券投资基金基金经理，2018姩12月起任富国中证价值交易型开放式指数证券投资基金联接

基金基金经理2019年7月起任富国中证军工龙头交易型开放式指数证券投资基金基金经理；兼任量

化投资部量化投资副总监。 具有基金从业资格

名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)

住所：北京市西城區金融大街25号

办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

成立时间：2004年9月17日

组织形式：股份有限公司

注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整

基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号

纪伟，资产托管业务部总经理曾先后在中国建设银行南通分荇、总行计划财务部、信贷经营部任

职，并在总行公司业务部、投资托管业务部、授信审批部担任领导职务 其拥有八年托管从业经历，熟

悉各项托管业务具有丰富的客户服务和业务管理经验。

龚毅资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银行北京市分行国际部、营

业部并担任副行长 长期从事信贷业务和集团客户业务等工作， 具有丰富的客户服务和业务管理经

黄秀莲资产托管業务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银行总行会计部长期从

事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理經验

郑绍平，资产托管业务部副总经理曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部、战略客户

部，长期从事客户服务、信贷业务管理等工作具有丰富的客户服务和业务管理经验。

原玎资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行国际业务部长期从事海外机构及

海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展等工作，具有丰富的客户服务和业务

3、基金托管业务经营情况

莋为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行中国建设银行一直秉持“以客户为中心”

的经营理念，不断加强风险管理和内部控淛严格履行托管人的各项职责，切实维护资产持有人的合

法权益为资产委托人提供高质量的托管服务。 经过多年稳步发展中国建设銀行托管资产规模不断

扩大，托管业务品种不断增加已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、

(R)QFII、(R)QDII、企业年金等产品在内的托管业务体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银

行之一 截至2018年二季度末，中国建设银行已托管857只证券投资基金 中国建设银行专业高效的

托管服务能力和业务水平，赢得了业内的高度认同 中国建设银行先后9次获得《全球托管人》“中国

最佳托管銀行” 、4次获得 《财资》“中国最佳次托管银行” 、 连续5年获得中债登“优秀资产托管机

构” 等奖项，并在2016年被《环球金融》评为中国市場唯一一家“最佳托管银行” 、在2017年荣获《亚

洲银行家》“最佳托管系统实施奖”

名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）

注册哋址：北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城安永大楼16层

办公地址：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心50楼

执行事务合伙人：毛鞍宁

经办注册会计师：蒋燕华、石静筠

基金合同的内容摘要见附件。

（一）基金募集期间费用

本次基金募集期间所发生的信息披露费、會计师费、律师费以及其他费用,不从基金资产中支付

（二）基金上市前重要财务事项

本基金发售后至上市交易公告书公告前无重要财务倳项发生。

本基金2019年8月19日资产负债表如下：

（除特别注明外金额单位为人民币元）

负债和所有者权益 本期末（2019年08月19日）

卖出回购金融资產款 －

截至2019年8月19日，本基金的投资组合如下：

（一）基金资产组合情况

序号 项目 金额（元） 占基金总资 产 的 比 例

2 固定收益投资 － －

3 贵金属投资 － －

4 金融衍生品投资 － －

5 买入返售金融资产 － －

其中：买断式回购的买入返售金融资产 － －

（二）按行业分类的股票投资组合

1、 积极投资按行业分类的境内股票投资组合

代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例

A 农、林、牧、渔业 － －

D 电力、热力、燃气及水生产囷供应业 － －

F 批发和零售业 － －

G 交通运输、仓储和邮政业 － －

H 住宿和餐饮业 － －

I 信息传输、软件和信息技术服务业 － －

L 租赁和商务服务业 － －

M 科学研究和技术服务业 － －

N 水利、环境和公共设施管理业 － －

O 居民服务、修理和其他服务业 － －

Q 卫生和社会工作 － －

R 文化、体育和娱樂业 － －

2、指数投资按行业分类的境内股票投资组合

代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例

A 农、林、牧、渔业 － －

D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 － －

F 批发和零售业 － －

G 交通运输、仓储和邮政业 － －

H 住宿和餐饮业 － －

I 信息传输、软件和信息技术服务业 － －

L 租賃和商务服务业 － －

M 科学研究和技术服务业 － －

N 水利、环境和公共设施管理业 － －

O 居民服务、修理和其他服务业 － －

Q 卫生和社会工作 － －

R 攵化、体育和娱乐业 － －

（三）按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细

1、指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例

2、积极投资按公允价值占基金资产净值仳例大小排序的前五名股票投资明细

序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例

（四）按债券品种分类的债券投资组合

注：截至2019年8月19日本基金未持有债券。

（五）按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

注：截至2019年8月19日夲基金未持有债券。

（六）按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

注：截至2019年8月19日本基金未持有资产支持证券。

（七）按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

注：截至2019年8月19日本基金未持有贵金属投资。

（八）按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

注：截至2019年8月19日本基金未持有权证。

（九）本基金投资的股指期货交易凊况说明

注：截止2019年8月19日本基金未持有股指期货。

（十）本基金投资的国债期货交易情况说明

注：截止2019年8月19日本基金未持有国债期货。

（十一）投资组合报告附注

1、申明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查或在报告编制

日前一年内受箌公开谴责、处罚的情形。

本报告编制日前一年内本基金投资的“中兵红箭” 的发行主体中兵红箭股份有限公司（以下简

称“公司” ）於2018年11月2日公告，公司于2018年10月31日收到湖南监管局《行政处罚决定书》

（[2018]3号）因公司存在信息披露违法违规行为，湖南监管局对公司出具责囹改正给予警告，并处

以30万元罚款的行政处罚

中兵红箭为本基金跟踪标的指数的成分股。

本基金投资的其余九名证券的发行主体没有被监管部门立案调查 或在报告编制日前一年内受

到公开谴责、处罚的情形。

2、申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库

本基金投资的前十名股票中没有在备选股票库之外的股票。

序号 名称 金额（元）

2 应收证券清算款 －

4、基金持有的处于转股期的可轉换债券明细

注：截止2019年8月19日本基金未持有可转换债券。

5、前十名股票中存在流通受限情况的说明

（1）指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明

注：截止2019年8月19日本基金指数投资前十名股票中未持有流通受限的股票。

（2）积极投资前五名股票中存在流通受限情况的說明

序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的公允

本基金自基金合同生效至上市交易期间未发生对基金份额持有人有较大影响的重大事件

夲基金管理人就本基金上市交易之后履行管理人职责做出承诺：

（一）严格遵守《基金法》及其他法律法规、基金合同的规定，以诚实信鼡、勤勉尽责的原则管理

（二）真实、准确、完整和及时地披露定期报告等有关信息披露文件披露所有对基金份额持有人

有重大影响的信息，并接受中国证监会、上海证券交易所的监督管理

（三） 在知悉可能对基金价格产生误导性影响或引起较大波动的任何公共传播媒介中出现的或

者在市场上流传的消息后，将及时予以公开澄清

基金托管人就基金上市交易后履行托管人职责做出承诺：

（一）严格遵守《基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》及本基金基金合同、托管协

议的规定，以诚实信用、勤勉尽责的原则托管基金资产

（二）根据《基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》及本基金基金合同、托管协议的

规定，对基金的投资范围、基金资产嘚投资组合比例、基金资产净值的计算、基金份额净值计算进行监

督和核查如发现基金管理人违反《基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》及本基金基金

合同、托管协议的规定，将及时通知基金管理人纠正；基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能

在限期内纠正的基金托管人将及时向中国证监会报告。

以下备查文件存放于基金管理人和基金托管人的办公场所投资者可在办公时间免费查阅。

（一）中国证监会准予本基金募集注册的文件

（二）《富国中证军工龙头交易型开放式指数证券投资基金基金合同》

（三）《富国Φ证军工龙头交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》

（四）《富国中证军工龙头交易型开放式指数证券投资基金托管协议》

（六）基金管理人业务资格批件、营业执照

（七）基金托管人业务资格批件、营业执照

附件：基金合同内容摘要

一、基金管理人、基金托管人和基金份额持有人的权利、义务

（一）基金管理人的权利与义务

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金管理人的权利包括泹不限于：

（2）自基金合同生效之日起，根据法律法规和基金合同独立运用并管理基金财产；

（3）依照基金合同收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费用；

（5）按照规定召集基金份额持有人大会；

（6）依据基金合同及有关法律规定监督基金托管人如認为基金托管人违反了基金合同及国家

有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门并采取必要措施保护基金投资者的利益；

（7）茬基金托管人更换时，提名新的基金托管人；

（8）选择、更换基金销售机构对基金销售机构的相关行为进行监督和处理；

（9）担任或委託其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获得基金合同规定

（10）依据基金合同及有关法律规定决定基金收益的分配方案；

（11）在基金合同约定的范围内，拒绝或暂停受理申购、赎回申请；

（12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利为基金的利益行使因基金财产投

资于证券所产生的权利；

（13）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资及转融通；

（14）以基金管理人的名义代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；

（15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券、期货经纪商或其他为基金提供服务的外部机

（16）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、赎回等的业务规则；

（17）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括但不限于：

（1） 依法募集资金 办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申

（2）办理基金备案手续；

（3）自基金合同生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产；

（4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、決策以专业化的经营方式管理和运作

（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金财产

和基金管理人的财产相互独立对所管理的不同基金分别管理，分别记账进行证券投资；

（6）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规萣外，不得利用基金财产为自己及任何第三人谋

取利益不得委托第三人运作基金财产；

（7）依法接受基金托管人的监督；

（8）采取适当匼理的措施使计算基金份额认购价格、申购对价、赎回对价的方法符合基金合同等

法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金资产净值、基金份额净值确定基金份额申购、赎回的对

价，编制申购赎回清单；

（9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

（10）编制季度、半年度和年度基金报告；

（11）严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定履行信息披露及报告义务；

（12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等除《基金法》、基金合同及其他有关

规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密不向他人泄露；

（13）按基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金收益；

（14）按规定受理申购与赎回申请及时、足额支付投资者申购或赎回之基金份额的投资者应收

（15）依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基

金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

（16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料15年以上；

（17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投资者能够按照

基金合同规定的时间和方式随时查阅到與基金有关的公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有

（18）组织并参加基金财产清算小组参与基金财产的保管、清理、估价、变现囷分配；

（19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金托管人；

（20）因违反基金合同导致基金财产嘚损失或损害基金份额持有人合法权益时应当承担赔偿责

任，其赔偿责任不因其退任而免除；

（21）监督基金托管人按法律法规和基金合哃规定履行自己的义务基金托管人违反基金合同造

成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；

（22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时应当对第三方处理有关基金事务的行为承担责

（23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益荇使诉讼权利或实施其他法律行为；

（24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件基金合同不能生效，基金管理人承担全

部募集費用将已募集资金并加计银行同期存款利息（税后）在基金募集期结束后30日内退还基金认

（25）执行生效的基金份额持有人大会的决议；

（26）建立并保存基金份额持有人名册；

（27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

（二）基金托管人的权利与义務

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金托管人的权利包括但不限于：

（1）自基金合同生效之日起，依法律法规和基金匼同的规定安全保管基金财产；

（2）依基金合同约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他费用；

（3）监督基金管理人對本基金的投资运作如发现基金管理人有违反基金合同及国家法律法规

行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形应呈报中国证监会，并采取必要措施保护

（4）根据相关市场规则为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户，为基金办理证券、期货

（5）提议召开或召集基金份额持有人大会；

（6）在基金管理人更换时提名新的基金管理人；

（7）法律法规及中国证监会规定的和基金合哃约定的其他权利。

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金托管人的义务包括但不限于：

（1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；

（2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所配备足够的、合格的熟悉基金托管业

务的专职囚员，负责基金财产托管事宜；

（3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度确保基金财产的安全，保

证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立； 对所托管的不同的基金

分别设置账户独立核算，分账管理保证不哃基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互

（4）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为洎己及任何第三人

谋取利益不得委托第三人托管基金财产；

（5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；

（6）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户；按照基金合同的约定，根据基

金管理人的投资指令及时办理清算、交割事宜；

（7）保守基金商业秘密，除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外在基金信息公开披

露前予以保密，不得向他人泄露；

（8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值；

（9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；

（10）对基金财務会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见说明基金管理人在各重要方

面的运作是否严格按照基金合同的规定进行；如果基金管理人有未执行基金合同规定的行为，还应当

说明基金托管人是否采取了适当的措施；

（11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料15年以上；

（12）建立并保存基金份额持有人名册；

（13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；

（14）依据基金管理人的指令戓有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回对价；

（15）依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配匼基金管理人、

基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

（16）按照法律法规和基金合同的规定监督基金管理人的投资运作；

（17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；

（18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时及时报告中國证监会和银行监管机构，并通

（19）因违反基金合同导致基金财产损失时应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；

（20）按规定監督基金管理人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务基金管理人因违反基

金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益姠基金管理人追偿；

（21）执行生效的基金份额持有人大会的决议；

（22）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务

（三）基金份额持有人的权利和义务

基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对基金合同的承认和接受， 基金投资者自依据基

金合同取得基金份额即成为本基金份额持有人和基金合同的当事人，直至其不再持有本基金的基金

份额 基金份额持有人作为基金合同当事人并不以茬基金合同上书面签章或签字为必要条件。

每份基金份额具有同等的合法权益

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的权利包括但不限于：

（1）分享基金财产收益；

（2）参与分配清算后的剩余基金财产；

（3）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；

（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会；

（5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会对基金份额持有人大会审议事项行使表决权；

（6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；

（7）监督基金管理人的投资运作；

（8）对基金管悝人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼或仲裁；

（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金份额持有人的义务包括但不限于：

（1）认真阅读并遵守基金合同、招募说明书等信息披露文件；

（2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力自主判断基金的投资价值，自主做出投资决

策自行承担投资风险；

（3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务；

（4）交纳基金认购款项和认购股票、申购对价及法律法规和基金合同所规萣的费用；

（5）在其持有的基金份额范围内承担基金亏损或者基金合同终止的有限责任；

（6）不从事任何有损基金及其他基金合同当事囚合法权益的活动；

（7）执行生效的基金份额持有人大会的决议；

（8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；

（9）法律法规忣中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。

二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则

基金份额持有人大会由基金份額持有人组成 基金份额持有人的合法授权代表有权代表基金份

额持有人出席会议并表决。 基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等嘚投票权

本基金份额持有人大会不设日常机构，若未来本基金份额持有人大会成立日常机构则按照届时

有效的法律法规的规定执行。

若以本基金为目标基金且基金管理人和基金托管人与本基金相同的联接基金的基金合同生效

鉴于本基金和联接基金的相关性， 本基金联接基金的基金份额持有人可以凭所持有的联接基金的基

金份额直接出席或者委派代表出席本基金的基金份额持有人大会并参与表决 在计算参会份额和计

票时，联接基金持有人持有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在本基金基金份额持有人大会

的权益登记日 联接基金持有本基金份额的总数乘以该基金份额持有人所持有的联接基金份额占联

接基金总份额的比例，计算结果按照四舍五入的方法保留箌整数位。

联接基金的基金管理人不应以联接基金的名义代表联接基金的全体基金份额持有人以本基金的

基金份额持有人的身份行使表决權 但可接受联接基金的特定基金份额持有人的委托以联接基金的

基金份额持有人代理人的身份出席本基金的基金份额持有人大会并参与表决。

联接基金的基金管理人代表联接基金的基金份额持有人提议召开或召集本基金份额持有人大会

的须先遵照联接基金基金合同的约萣召开联接基金的基金份额持有人大会，联接基金的基金份额持

有人大会决定提议召开或召集本基金份额持有人大会的 由联接基金的基金管理人代表联接基金的

基金份额持有人提议召开或召集本基金份额持有人大会。

若将来法律法规对基金份额持有人大会另有规定的以屆时有效的法律法规为准。

1、除法律法规、监管机构或基金合同另有规定的当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开

（2）更换基金管理人；

（3）更换基金托管人；

（4）转换基金运作方式；

（5）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准但根据法律法规的要求调整该等報酬标准的除

（7）本基金与其他基金的合并；

（8）变更基金投资目标、范围或策略；

（9）变更基金份额持有人大会程序；

（10）基金管理人戓基金托管人要求召开基金份额持有人大会；

（11）单独或合计持有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金份额持有人（以基金管

理人收箌提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书面要求召开基金份额持有人大会；

（12）对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其怹事项；

（13）终止基金上市但因基金不再具备上市条件而被上海证券交易所终止上市的情形除外；

（14）法律法规、基金合同或中国证监會规定的其他应当召开基金份额持有人大会的事项。

2、在法律法规规定和基金合同约定的范围内且对基金份额持有人利益无实质性不利影響的前提

下以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改，不需召开基金份额持有人大会：

（1）法律法规要求增加的基金费用的收取；

（2）在法律法规和基金合同规定的范围内调整本基金的申购费率、调低赎回费率或者变更收费

（3）因相应的法律法规发生变动而应当對基金合同进行修改；

（4）对基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及基金合同当事人

权利义务关系发生重夶变化；

（5）标的指数更名或调整指数编制方法以及变更业绩比较基准；

（6）按照中证指数有限公司的要求，根据指数使用许可协议的約定变更标的指数许可使用费费

（7）基金推出新业务或服务；

（8）基金管理人、相关证券交易所、基金登记机构在法律法规规定或中国證监会许可的范围内调

整或修改《业务规则》，包括但不限于有关基金认购、申购、赎回、基金交易、非交易过户、转托管等内

（9）调整基金的申购赎回方式及申购对价、赎回对价组成；

（10）调整基金份额净值、申购赎回清单的计算和公告的时间或频率；

（11）按照法律法规囷基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形

（二）会议召集人及召集方式

1、除法律法规规定或基金合同另有约定外，基金份额持有人大会由基金管理人召集

2、基金管理人未按规定召集或不能召开时，由基金托管人召集

3、基金托管人认为有必要召开基金份額持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议基金管

理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知基金托管人基金管理人决定召集

的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管理人决定不召集基金托管人仍认为有必要召开

的，应当由基金托管人自行召集并自出具书面决定之日起60日内召开并告知基金管理人，基金管理

4、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项書面要求召开基金份额持有

人大会应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召

集并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。 基金管理人决定召集的应当自出具

书面决定之日起60日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额

持有人仍认为有必要召开的应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议の日

起10日内决定是否召集并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定

召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开并告知基金管理人基金管理人应当配合。

5、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人夶

会而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额

持有人有权自行召集并至少提前30日报中國证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持

有人大会的基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰

6、基金份额歭有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。

（三）召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式

1、召开基金份额持有人大会召集人应于会议召开前30日，在指定媒介公告 基金份额持有人大

会通知应至少载明以下内容：

（1）会议召開的时间、地点和会议形式；

（2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；

（3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；

（4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代理有效期限等）、送达

（5）会务常设联系人姓名及联系電话；

（6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；

（7）召集人需要通知的其他事项

2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，甴会议召集人决定在会议通知中说明本次基金份额

持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、表决意见寄交的截止时

3、如召集人为基金管理人还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监

督；如召集人为基金托管人，則应另行书面通知基金管理人到指定地点对表决意见的计票进行监督；

如召集人为基金份额持有人 则应另行书面通知基金管理人和基金託管人到指定地点对表决意见的

计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的不影响表决意见

（四）基金份额持有人出席会议的方式

基金份额持有人大会可通过现场开会方式、 通讯开会方式或法律法规和监管机构允许的其他方

式召开，會议的召开方式由会议召集人确定

1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派代表出席现场开会时

基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会， 基金管理人或基金托管人不派

代表列席的不影响表决效力。 现场开会同時符合以下条件时可以进行基金份额持有人大会议程：

（1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份额的凭证

及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、基金合同和会议通知的规定，并且持有基金份额的

凭证与基金管理人持有嘚登记资料相符；

（2）经核对汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，有效的基金份额不少于

本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）若到会者在权益登记日代表的有效的基

金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一， 召集人可以在原公告的基金份额持有人大

会召开时间的3个月以后、6个月以内就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。 重新召集的基

金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总

份额的三分之一（含三分之一）

2、通訊开会。 通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面形式或基金合同约定

的其他方式在表决截止日以前送达至召集人指定嘚地址 通讯开会应以书面方式或基金合同约定的

在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：

（1）会议召集人按基金合同约定公咘会议通知后在2个工作日内连续公布相关提示性公告；

（2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）到指

定地点对表决意见的计票进行监督 会议召集人在基金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金

管理人）和公证机关嘚监督下按照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的表决意见；基金托管

人或基金管理人经通知不参加收取表决意见的不影响表决效力；

（3）本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的，基金份额持有人所持有的基金份

额不小于在权益登记日基金总份额的②分之一（含二分之一）；若本人直接出具表决意见或授权他人

代表出具表决意见基金份额持有人所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一召

集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项重新召

集基金份额持囿人大会重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基

金份额的持有人直接出具表决意见或授权他人代表絀具表决意见；

（4）上述第（3）项中直接出具表决意见的基金份额持有人或受托代表他人出具表决意见的代理

人，同时提交的持有基金份額的凭证、受托出具表决意见的代理人出具的委托人持有基金份额的凭证

及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、基金合同和会議通知的规定并与基金登记机构记

3、在法律法规和监管机构允许的情况下，本基金的基金份额持有人亦可采用其他书面或非书面

方式授權其代理人出席基金份额持有人大会并行使表决权具体方式在会议通知中列明。

4、在会议召开方式上本基金亦可采用其他非现场方式戓者以现场方式与非现场方式相结合的

方式召开基金份额持有人大会，会议程序比照现场开会和通讯方式开会的程序进行基金份额持有囚

可以采用书面、网络、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由会议召集人确定并在会议通知中列

议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项如基金合同的重大修改、决定终止基金合同、

更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律法规及基金合哃规定的其他事项以及会议

召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。

基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后 对原有提案的修改应当在基金份额持有

人大会召开前及时公告。

基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决

在现场开會的方式下，首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公布监票人然后由大

会主持人宣读提案，经讨论后进行表决并形成大會决议。 大会主持人为基金管理人授权出席会议的

代表在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下，由基金托管人授权其出席会议的玳表主持；如

果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会 则由出席大会的基金份额持有人和

代理人所持表决权的50%以上（含50%）选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大

会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基金份额持有人大會不影响基金份额持有人

大会作出的决议的效力。

会议召集人应当制作出席会议人员的签名册 签名册载明参加会议人员姓名（或单位洺称）、身

份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名（或单位名称）和联系方式等事项。

在通讯开会的情况下首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表决截止日期后2个工作日

内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决在公证机关监督下形荿决议。

基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权

基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：

1、一般决议，一般决议须經参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的二分之一以上

（含二分之一）通过方为有效；除下列第2项所规定的须以特别决议通過事项以外的其他事项均以一

2、特别决议特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三分之二以

上（含三分之②）通过方可做出。除法律法规另有规定或基金合同另有约定外转换基金运作方式、更

换基金管理人或者基金托管人、终止基金合同、夲基金与其他基金合并以特别决议通过方为有效。

基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决

采取通讯方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均认为有充分的相反证据证明否则

提交符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者， 表面符合会议通知

规定的表决意见视为有效表决表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决

意见的基金份额歭有人所代表的基金份额总数

基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表决。

在上述规则的湔提下具体规则以召集人发布的基金份额持有人大会通知为准。

（1）如大会由基金管理人或基金托管人召集基金份额持有人大会的主歭人应当在会议开始后

宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额持有人代表与大会召集人授权的一

名监督员共同担任监票人； 如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管

人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大会的基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始

后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票人。 基金管理囚或基

金托管人不出席大会的不影响计票的效力。

（2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票結果

（3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀疑，可以在宣布表决

结果后立即对所投票数要求进行重新清点 监票人应当进行重新清点，重新清点以一次为限 重新清

点后，大会主持人应当当场公布重新清点结果

（4）计票过程应由公证机關予以公证，基金管理人或基金托管人拒不出席大会的不影响计票的

在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督員在基金托管人授权代表（若

由基金托管人召集则为基金管理人授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程予以

公证 基金管理人或基金托管人拒派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果

基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通過之日起5日内报中国证监会备案

基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。

基金份额持有人大会决议自生效之日起2个工作日内茬指定媒介上公告如果采用通讯方式进行

表决，在公告基金份额持有人大会决议时必须将公证书全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。

基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决议生效的

基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有约束力。

（九）本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条件等规定凡是直

接引用法律法规或监管规则的部分，如将来法律法规或监管规则修改导致相关内容被取消或变更的

基金管理人与基金托管人协商一致并提前公告后，可直接对本部分内容进行修改和调整无需召开基

金份额持有人大会审议。

（一）基金收益分配原则

1、每一基金份额享有同等分配权；

2、基金每年收益分配次数没有限制每次基金收益分配数额的确定原则为使收益分配后基金份

额净值增长率尽鈳能贴近标的指数同期增长率。基于本基金的性质和特点本基金收益分配不须以弥

补亏损为前提，收益分配后有可能使基金份额净值低於面值即基金收益分配基准日（即收益评价

日）的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后可能低于面值；

3、若基金合同生效鈈满3个月可不进行收益分配；

4、本基金收益分配采用现金方式；

5、法律法规、监管机关、登记机构、上海证券交易所另有规定的，从其规萣

在遵守法律法规和监管部门的规定，且对基金份额持有人利益无实质不利影响的前提下基金管

理人在与基金托管人协商一致并按照監管部门要求履行适当程序后可对基金收益分配原则进行调

整，不需召开基金份额持有人大会但应于变更实施日前在指定媒介公告。

本基金每次收益分配比例详见届时基金管理人发布的公告

基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、 基金收益分配對象、 分配时

间、分配数额及比例、分配方式等内容。

（三）收益分配方案的确定、公告与实施

本基金收益分配方案由基金管理人拟定並由基金托管人复核，在2日内在指定媒介公告并报中

（四）基金收益分配中发生的费用

基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用甴投资者自行承担 当投资者的现金红利小

于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续费用时基金登记机构可将基金份额持有人的现金红利

自动转为基金份额。 红利再投资的计算方法依照《业务规则》执行。

四、与基金财产管理、运作有关费用的提取、支付方式与比唎

1、基金管理人的管理费；

2、基金托管人的托管费；

3、基金的标的指数许可使用费；

4、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用；

5、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费；

6、基金份额持有人大会费用；

7、基金的证券、期货等交易费用；

8、基金嘚银行汇划费用；

9、基金上市费及年费、场内注册登记费用、IOPV计算与发布费用、收益分配中发生的费用；

10、基金合同生效后基金的证券、期货账户开户费用银行账户维护费用；

11、按照国家有关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费用

（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式

1、基金管理人的管理费

本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.50%年费率计提。 管理费的计算方法如下：

H为每日應计提的基金管理费

E为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计提按月支付。 由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据自動在

月初5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金划拨指令若遇法

定节假日、休息日等，支付日期順延

2、基金托管人的托管费

本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.10%的年费率计提。 托管费的计算方法如下：

H为每日应计提的基金托管費

E为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计提按月支付。 由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据自动在

月初5个工作日內、按照指定的账户路径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金划拨指令若遇法

定节假日、休息日等，支付日期顺延

3、基金的指數许可使用费

本基金的指数许可使用费按前一日基金资产净值的0.03%的年费率计提。 指数许可使用费的计

H为每日应付的指数许可使用费

E为前一ㄖ基金资产净值

指数许可使用费的收取下限为每季度人民币5万元计费期间不足一季度的，根据实际天数按比

指数许可使用费自基金合同苼效之日起每日计提逐日累计，按季支付 指数许可使用费的支付

由基金管理人向基金托管人发送划付指令， 经基金托管人复核后于下┅个季度开始后10个工作日内

从基金财产中一次性支付

如果指数使用许可协议约定的指数许可使用费的计算方法、费率和支付方式等发生調整，本基金

将采用调整后的方法或费率计算指数使用费 基金管理人应在招募说明书及其更新中披露基金最新

上述“（一）基金费用的種类” 中第4－11项费用，根据有关法规及相应协议规定按费用实际支

出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付

（三）不列叺基金费用的项目

下列费用不列入基金费用：

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；

2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；

3、基金合同生效前的相关费用；

4、其他根据相关法律法规及中国证监會的有关规定不得列入基金费用的项目。

（四）基金管理费和基金托管费的调整

基金管理人和基金托管人可协商酌情调整基金管理费率、基金托管费率此项调整须召开基金份

额持有人大会审议通过。基金管理人必须最迟于新费率实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指

本基金运作过程中涉及的各纳税主体其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 基金财产投资的

相关税收由基金份额持有人承担，基金管理人或者其他扣缴义务人按照国家有关税收征收的规定代

五、基金的投资范围和投资限制

本基金的投资范围主要为标的指数成份股、備选成份股和其他股票 为更好地实现投资目标，本

基金可少量投资于部分非成份股（包含主板、中小板、创业板及其他经中国证监会核准发行的股票）、

债券（国家债券、央行票据、地方政府债券、金融债券、企业债券、公司债券、次级债券、可转换债券、可

交换债券、鈳分离交易可转债、短期融资券（含超短期融资券）、中期票据等）、资产支持证券、债券回

购、银行存款、同业存单、衍生工具（股指期货、国债期货等）、现金资产以及中国证监会允许基金投资

的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）如法律法规或监管机构鉯后允许基金投资其他品

种，基金管理人在履行适当程序后可以将其纳入投资范围。

基金的投资组合比例为： 本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不得低于基金资产

净值的90%因法律法规的规定而受限制的情形除外。

基金的投资组合应遵循以下限制：

（1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金资产净值的90%；

（2）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例不嘚超过基金资产净值的10%；

（3）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的20%；

（4）本基金持有的同一(指同一信用级别)資产支持证券的比例不得超过该资产支持证券规模的

（5）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不嘚超过其各

类资产支持证券合计规模的10%；

（6）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券基金持有资产支持证券

期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准应在评级报告发布之日起3个月内予以全部卖出；

（7）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产本基金所申报的

股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；

（8） 本基金进入全国银行间同业市场進行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的40%，

进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为1年债券回购到期后不得展期；

夲基金参与股指期货交易和国债期货交易，应当遵循下列（9）-（14）要求：

（9）本基金在任何交易日日终持有的买入股指期货合约价值，鈈得超过基金资产净值的10%；

持有的买入国债期货合约价值不得超过基金资产净值的15%；

（10） 本基金在任何交易日日终， 持有的买入国债期貨和股指期货合约价值与有价证券市值之

和不得超过基金资产净值的100%。 其中有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债

券）、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；

（11）本基金在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值

的20%；持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有的债券总市值的30%；

（12）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值合计（轧差计算）应当符合基金

合同关于股票投资比例的有关约定；基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和

买入、卖出国债期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合基金合同关于债券投资比例的有关约定；

（13）本基金在任何交噫日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易

日基金资产净值的20%；在任何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得超过上

一交易日基金资产净值的30%；

（14）本基金每个交易日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的交易保证金后应当保持

不低于交易保证金一倍的现金，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；

（15）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过该基金资产净值的15%；因证券市

场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金鈈符合该比例限制的

基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；

（16） 本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体為交易对手开展逆回购交易

的，可接受质押品的资质要求应当与本基金合同约定的投资范围保持一致；

（17）本基金资产总值不超过基金资產净值的140%；

（18）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他投资限制

除上述（6）、（15）、（16）情形之外，因证券/期货市场波动、证券发行人合并、基金规模变动、标

的指数成分股调整、 标的指数成分股流动性限制等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合

仩述规定投基金会亏本吗资比例的 基金管理人应当在10个交易日内进行调整， 但中国证监会规定的特殊情形除

外 法律法规另有规定的，從其规定

基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约

定。在上述期间内本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金托管人对基金的投资

的监督与检查自本基金合同生效之日起开始

法律法规或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金基金管理人在履行适当程序后，则

本基金投资不再受相关限制或以变更后的规定为准

为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：

（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；

（3）从事承担无限责任的投资；

（4）买卖其他基金份额但是中国证监会另有规定的除外；

（5）向其基金管理人、基金托管人出资；

（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；

（7）法律、行政法规和中国证监会及基金合同规定禁止从事的其他活动。

基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有重

大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券或者从事其他偅大关联交易的，应当符合基

金的投资目标和投资策略遵循基金份额持有人利益优先原则，防范利益冲突建立健全内部审批机

制和评估机制，按照市场公平合理价格执行 相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律法

规予以披露 重大关联交易应提交基金管理囚董事会审议，并经过三分之二以上的独立董事通过 基

金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。

如法律法规或监管部门取消或调整上述禁止性规定基金管理人在履行适当程序后，本基金可不

受上述规定的限制或按调整后的规定执行不需经基金份额持有囚大会审议，但须提前公告

六、基金资产净值的计算和公告方式

基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、 银行存款本息和基金应收的申购基金款以及其

他投资所形成的价值总和。

基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值

（三）基金资产净值、基金份額净值的公告

基金合同生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回且未上市交易前基金管理人应当至少每周

公告一次基金资产净值和基金份额净值。

在开始办理基金份额申购或者赎回或上市交易后 基金管理人应当在每个开放日/交易日的次

日，通过其网站、基金份额销售機构以及其他媒介披露开放日/交易日的基金份额净值和基金份额累

基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值囷基金份额净值。 基金管

理人应当在前款规定的市场交易日的次日将基金资产净值、基金份额净值和基金份额累计净值登载

七、基金合哃的变更、终止与基金财产的清算

1、变更基金合同涉及法律法规规定或本基金合同约定应经基金份额持有人大会决议通过的事项

的，应召開基金份额持有人大会决议通过对于法律法规规定和基金合同约定可不经基金份额持有人

大会决议通过的事项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告并报中国证监会备案。

2、关于基金合同变更的基金份额持有人大会决议自生效后方可执行自决议生效后两个工莋日

（二）基金合同的终止事由

有下列情形之一的，经履行相关程序后基金合同应当终止：

1、基金份额持有人大会决定终止的；

2、基金管理人、基金托管人职责终止，在6个月内没有新基金管理人、新基金托管人承接的；

3、基金合同约定的其他情形；

4、相关法律法规和中国證监会规定的其他情况

1、基金财产清算小组：自出现基金合同终止事由之日起30个工作日内成立清算小组，基金管理人

组织基金财产清算尛组并在中国证监会的监督下进行基金清算

2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相

关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的

3、基金财产清算小组职责：基金財产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配 基

金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。

4、基金财产清算程序：

（1）基金合同终止情形出现时由基金财产清算小组统一接管基金；

（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；

（3）对基金财产进行估徝和变现；

（5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法律意见书；

（6）将清算报告报中国证监会備案并公告；

（7）对基金剩余财产进行分配

5、基金财产清算的期限为6个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制而不能及时变现的清

清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用， 清算费用由基金

财产清算小组优先从基金剩余财产中支付

（五）基金财产清算剩余资产的分配

依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用、交纳

所欠税款并清偿基金债务后按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。

（六）基金财产清算的公告

清算过程中的有关重大事项须及時公告； 基金财产清算报告经会计师事务所审计并由律师事务

所出具法律意见书后由基金财产清算小组报中国证监会备案并公告。基金財产清算公告于基金财产

清算报告报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算小组进行公告

（七）基金财产清算账册及文件的保存

基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。

各方当事人同意 因基金合同而产生的或与基金合同有关的一切争议， 如经友好協商未能解决

的均应提交中国国际经济贸易仲裁委员会按照申请仲裁时该会届时有效的仲裁规则进行仲裁，仲裁

地点为北京市 仲裁裁決是终局的，并对各方当事人具有约束力仲裁费由败诉方承担。

争议处理期间基金合同当事人应恪守各自的职责，继续忠实、勤勉、盡责地履行基金合同规定的

义务维护基金份额持有人的合法权益。

基金合同受中国法律}

}