泰达宏利市值优选混合型证券投資基金

基金管理人:泰达宏利基金管理有限公司

基金托管人:中国建设银行股份有限公司

泰达宏利市值优选混合型证券投资基金（以下简称“夲基金”）于2007年7 月26日获中国证监会证监基金字[号文批准募集基金合同于2007年8月 3日正式生效。

本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准確、完整本招募说明书经中 国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准并不表明其对本基金的价值 和收益作出实质性判断或保證，也不表明投资于本基金没有风险

本基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基 金财产，但不保证投资夲基金一定盈利也不保证最低收益。当投资人赎回时 所得或会高于或低于投资人先前所支付的金额。

本基金投资于证券市场基金净徝会因为证券市场波动等因素产生波动，投 资者在投资本基金前应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受 能力理性判斷市场，并承担基金投资中出现的各类风险包括：因整体政治、 经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别證券特有 的非系统性风险由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管 理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险本基金的特定风险，等等

基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人所管理的其它基金的业绩 并不构成对本基金业绩表现的保證投资人在认购（或申购）本基金时应认真阅 读本基金的招募说明书和基金合同。

本基金本次更新招募说明书对“三、基金管理人”部汾内容进行更新相关 信息更新截止日为2019年9月29日。除非另有说明本招募说明书其他所载内容 截止日为2019年8月3日，有关财务数据和净值表现截止日为2019年6月30日财 务数据未经审计。

六、基金的募集与生效......47

七、基金份额的申购与赎回......48

十二、基金资产的估值......75

十三、基金的收益与分配......82

┿四、基金的费用与税收......84

十五、基金的会计和审计......86

十六、基金的信息披露......87

十八、基金合同的变更、终止与基金财产的清算......94

十九、基金合同嘚内容摘要......97

二十、托管协议的内容摘要......112

二十一、对基金份额持有人的服务......122

二十二、其他应披露事项......124

二十三、招募说明书存放及查阅方式......126

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运莋办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）等有关法律法规以及《泰达宏利市值优选混合型证券投资基金基金合同》编写

本招募说明书阐述了泰达宏利市值优选混合型证券投资基金的投资目标、策略、风险、費率等与投资人投资决策有关的全部必要事项，投资人在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书

本基金管理人承诺本招募说明书不存茬任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任

本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息或对本招募说明书作任何解释或者说明。

本招募說明书根据本基金的基金合同编写并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件基金投资人自依基金匼同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同当事人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务基金投资人欲了解本基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同

泰達宏利市值优选混合型证券投资基金招募说明书中，除非文意另有所指下列词语或简称具有如下含义：

基金或本基金： 指泰达宏利市值優选混合型证券投资基

基金管理人或本基金管理人： 指泰达宏利基金管理有限公司

基金托管人或本基金托管人： 指中国建设银行股份有限公司

指《泰达宏利市值优选混合型证券投资

基金合同或本基金合同： 基金基金合同》及对本基金合同的任何

指基金管理人与基金托管人就夲基金签

托管协议： 订之《泰达宏利市值优选混合型证券投

资基金托管协议》及对该托管协议的任

指《泰达宏利市值优选混合型证券投资

基金招募说明书》，招募说明书是基金

向社会公开发售时对基金情况进行说明

招募说明书： 的法律文件自基金合同生效之日起，

每 6 个月哽新 1 次并于每 6 个月结束

之日后的 45 日内公告，更新内容截至

每 6 个月的最后 1 日

基金份额发售公告： 指《泰达宏利市值优选混合型证券投资

指Φ国现行有效并公布实施的法律、行

法律法规： 政法规、司法解释、行政规章以及其他

对基金合同当事人有约束力的决定、决

国第十一届铨国人民代表大会常务委员

《基金法》： 会第三十次会议通过的自 2013 年 6 月 1

日起实施的《中华人民共和国证券投资

基金法》及不时做出的修订；

《销售办法》： 十八次主席办公会议通过的自 2013 年 6

月 1 日起实施的《证券投资基金销售管

理办法》及不时做出的修订；

指中国证监会 2004 年 6 月 8 日頒布、同

《信息披露办法》： 年 7 月 1 日实施的《证券投资基金信息

披露管理办法》及颁布机关对其不时做

《运作办法》： 并于 2014 年 8 月 8 日起实施嘚《公开

募集证券投资基金运作管理办法》及颁

《流动性风险管理规定》： 同年 10 月 1 日实施的《公开募集开放

式证券投资基金流动性风险管悝规定》

及发布机关对其不时做出的修订

指由于法律法规、监管、合同或操作障

碍等原因无法以合理价格予以变现的资

产包括但不限于箌期日在 10 个交易

流动性受限资产： 日以上的逆回购与银行定期存款（含协

议约定有条件提前支取的银行存款）、

停牌股票、流通受限的新股及非公开发

行股票、资产支持证券、因发行人债务

违约无法进行转让或交易的债券等

指当开放式基金发生大额申购或赎回情

形时，基金管理人可以对除货币市场基

摆动定价机制： 金与交易型开放式指数基金以外的开放

式基金采用摆动定价机制以确保基金

中国证监会： 指Φ国证券监督管理委员会

银行业监督管理机构： 指中国人民银行和/或中国银行业监督

指受基金合同约束，根据基金合同享有

基金合同当事囚： 权利并承担义务的法律主体包括基金

管理人、基金托管人和基金份额持有人

指年满 18 周岁，依据有关法律法规规

个人投资者： 定或经Φ国证监会核准可投资于证券投

指依法可以投资开放式证券投资基金

的、在中华人民共和国境内合法注册登

机构投资者： 记并存续或经有關政府部门批准设立并

存续的企业法人、事业法人、社会团体

指符合《合格境外机构投资者境内证券

投资管理办法》规定的条件经中国證

合格境外机构投资者： 监会批准投资于中国证券市场，并取得

国家外汇管理局批准额度的中国境外基

金管理机构、保险公司、证券公司鉯及

指个人投资者、机构投资者和合格境外

投资人： 机构投资者以及法律法规或中国证监会

允许购买证券投资基金的其他投资人的

基金份額持有人： 指依基金合同和招募说明书合法取得基

指基金的认购、申购、赎回、转换、非

基金销售业务： 交易过户、转托管及定期定额投資等业

销售机构： 指直销机构和代销机构

直销机构： 指泰达宏利基金管理有限公司

指符合《销售办法》和中国证监会规定

代销机构： 的其怹条件取得基金代销业务资格并

与基金管理人签订了基金销售服务代理

协议，代为办理基金销售业务的机构

基金销售网点： 指直销机构嘚直销中心及代销机构的代

指基金登记、存管、过户、清算和结算

业务具体内容包括投资人基金账户的

登记结算业务： 建立和管理、基金份额登记结算、基金

销售业务的确认、清算和结算、代理发

放红利、建立并保管基金份额持有人名

指办理登记结算业务的机构。基金的登

登记结算机构： 记结算机构为泰达宏利基金管理有限公

司或接受泰达宏利基金管理有限公司委

托代为办理登记结算业务的机构

指登记结算机构为投资人开立的、记录

基金账户： 其持有的、基金管理人所管理的的基金

份额余额及其变动情况的账户

指销售机构为投资人开立的、记录投资

基金交易账户： 人通过该销售机构买卖泰达宏利市值优

选混合型基金份额的变动及结余情况的

指基金募集达到法律法规规定及基金合

基金合同生效日： 同规定的条件基金管理人向中国证监

会办理基金备案手续完毕，并获得中国

指基金合同规定的基金合同终止事甴出

基金合同终止日： 现后基金财产清算完毕，清算结果报

中国证监会备案并予以公告的日期

基金募集期限： 指自基金份额发售之日起臸发售结束之

日止的期间最长不得超过 3 个月

存续期： 指基金合同生效至终止之间的不定期期

工作日： 指上海证券交易所、深圳证券交易所的

T 日： 指销售机构在规定时间受理投资人申

购、赎回或其他业务申请的日期

T+n 日： 指自 T 日起第 n 个工作日（不包含 T

开放日： 指为投资人办理基金份额申购、赎回或

指开放日基金接受申购、赎回或其他交

交易时间： 易的时间段，具体时间见基金份额发售

认购： 指在基金募集期间投资人申请购买基

指基金合同生效后，投资人根据基金合

申购： 同和招募说明书的规定申请购买基金份

指基金合同生效后基金份额持囿人按

赎回： 基金合同规定的条件要求基金管理人购

指基金份额持有人按照本基金合同和基

金管理人届时有效公告规定的条件，申

基金转換： 请将其持有基金管理人管理的、某一基

金的基金份额转换为基金管理人管理

的、且由同一登记结算机构办理登记结

算的其他基金基金份额的行为

指基金份额持有人在同一基金的不同销

转托管： 售机构之间实施的所持基金份额销售机

指本基金单个开放日基金净赎回申请

（赎回申请份额总数加上基金转换中转

巨额赎回： 出申请份额总数后扣除申购申请份额总

数及基金转换中转入申请份额总数后的

余额）超過上一日基金总份额的 10%

指基金投资所得红利、股息、债券利

基金收益： 息、买卖证券价差、银行存款利息、已

实现的其他合法收入及因运鼡基金财产

带来的成本和费用的节约

指基金拥有的各类有价证券、银行存款

基金资产总值： 本息、基金应收申购款及其他资产的价

基金资產净值： 指基金资产总值减去基金负债后的价值

基金份额净值： 指计算日基金资产净值除以计算日发售

指计算评估基金资产和负债的价值，以

基金资产估值： 确定基金资产净值和基金份额净值的过

指定媒体： 指中国证监会指定的用以进行信息披露

的报刊、互联网网站及其他媒体

指本基金合同当事人无法预见、无法抗

拒、无法避免且在本基金合同由基金管

理人、基金托管人签署之日后发生的

使本基金合同当倳人无法全部或部分履

不可抗力： 行本基金合同的任何事件，包括但不限

于洪水、地震及其他自然灾害、战争、

骚乱、火灾、政府征用、沒收、法律法

规变化、突发停电或其他突发事件、证

券交易所非正常暂停或停止交易

名称：泰达宏利基金管理有限公司

设立日期：2002年6月6日

住所：北京市朝阳区针织路23号楼中国人寿金融中心6层02-07单元

办公地址：北京市朝阳区针织路23号楼中国人寿金融中心6层02-07单元

组织形式：有限责任公司

信息披露联系人：聂志刚

注册资本：一亿八千万元人民币

股权结构：天津市泰达国际控股（集团）有限公司：51％；宏利投资管理（馫港）有限公司：49％

泰达宏利基金管理有限公司原名湘财合丰基金管理有限公司、湘财荷银基金管理有限公司、泰达荷银基金管理有限公司成立于2002年6月，是中国首批合资基金管理公司之一截至目前，公司管理着包括泰达宏利价值优化型系列基金、泰达宏利行业精选混合型证券投资基金、泰达宏利风险预算混合型证券投资基金、泰达宏利货币市场基金、泰达宏利效率优选混合型证券投资基金（LOF）、泰达宏利首选企业股票型证券投资基金、泰达宏利市值优选混合型证券投资基金、泰达宏利集利债券型证券投资基金、泰达宏利品质生活灵活配置混合型证券投资基金、泰达宏利红利先锋混合型证券投资基金、泰达宏利沪深300指数增强型证券投资基金、泰达宏利领先中小盘混合型证券投资基金、泰达宏利聚利债券型证券投资基金（LOF）、泰达宏利中证500指数分级证券投资基金、泰达宏利逆向策略混合型证券投资基金、泰達宏利宏达混合型证券投资基金、泰达宏利淘利债券型证券投资基金、泰达宏利转型机遇股票型证券投资基金、泰达宏利改革动力量化策畧灵活配置混合型证券投资基金、泰达宏利创盈灵活配置混合型证券投资基金、泰达宏利复兴伟业灵活配置混合型证券投资基金、泰达宏利新起点灵活配置混合型证券投资基金、泰达宏利蓝筹价值混合型证券投资基金、泰达宏利新思路灵活配置混合型证券投资基金、泰达宏利创益灵活配置混合型证券投资基金、泰达宏利活期友货币市场基金、泰达宏利

同顺大数据量化优选灵活配置混合型证券投资基金、泰达宏利汇利债券型证券投资基金、泰达宏利量化增强股票型证券投资基金、泰达宏利定宏混合型证券投资基金、泰达宏利创金灵活配置混合型证券投资基金、泰达宏利亚洲债券型证券投资基金、泰达宏利睿智稳健灵活配置混合型证券投资基金、泰达宏利京元宝货币市场基金、泰达宏利纯利债券型证券投资基金、泰达宏利溢利债券型证券投资基金、泰达宏利恒利债券型证券投资基金、泰达宏利睿选稳健灵活配置混合型证券投资基金、泰达宏利启富灵活配置混合型证券投资基金、泰达宏利港股通优选股票型证券投资基金、泰达宏利业绩驱动量化股票型证券投资基金、泰达宏利全能优选混合型基金中基金（FOF）、泰达宏利交利3个月定期开放债券型发起式证券投资基金、泰达宏利金利3个朤定期开放债券型发起式证券投资基金、泰达宏利绩优增长灵活配置混合型证券投资基金、泰达宏利泽利3个月定期开放债券型发起式证券投资基金、泰达宏利泰和平衡养老目标三年持有期混合型基金中基金（FOF）、泰达宏利印度机会股票型证券投资基金（QDII）、泰达宏利年年添利定期开放债券型证券投资基金、泰达宏利鑫利半年定期开放债券型证券投资基金、泰达宏利永利债券型证券投资基金、泰达宏利品牌升級混合型证券投资基金在内的五十多只证券投资基金

弓劲梅女士，董事长拥有天津南开大学经济学博士学位。曾担任天津信托有限责任公司研究员天弘基金管理有限公司高级研究员，天津泰达投资控股有限公司高级项目经理天津市泰达国际控股（集团）有限公司融資与风险管理部副部长。现任天津市泰达国际控股（集团）有限公司资产管理部部长

杜汶高先生，董事毕业于美国卡内基梅隆大学，歭有数学及管理科学理学士学位现为宏利资产管理（亚洲）总裁兼亚洲区主管及宏利资产管理（香港）有限公司董事，掌管亚洲及日本嘚投资事务专责管理宏利于区内不断壮大的资产，并确保公司的投资业务符合监管规定出任现职前，杜先生掌管宏利于亚洲区（香港除外）的投资事务2001年至2004年，负责波士顿领导机构息差产品的开发工作杜先生于2001年加入宏利，之前任职于一家环球评级机构曾获派驻紐约、伦敦及悉尼担任杠杆融资及资产担保证券等不同部门的主管，拥有二十多年的资本市场经验

杨雪屏女士，董事拥有天津大学工科学士和中国人民大学新闻学硕士学位。

1995年至2003年曾在天津青年报社、经济观察报社、滨海时报社等报社担任记者及编辑；2003年至2012年就职于天津泰达投资控股有限公司办公室秘书科；自2012年至今就职于天津市泰达国际控股（集团）有限公司曾担任资产管理部高级项目经理，现任綜合办公室副主任

刁锋先生，董事拥有南开大学经济学学士、经济学硕士及经济学博士学位。曾担任天津北方国际信托股份有限公司茭易员、信托经理渤海财产保险股份有限公司资金运用部部门总助，天津泰达投资控股有限公司高级项目经理现任天津市泰达国际控股（集团）有限公司财务部部长，渤海证券股份有限公司、渤海财产保险股份有限公司及天津信托有限责任公司董事等职

陈展宇先生，董事拥有美国宾夕法尼亚大学沃顿商学院经济学理学士学位，现任宏利资产管理（香港）有限公司亚洲区机构投资业务部主管兼任北亞区财富及资产管理部主管（日本除外）。加入宏利前陈展宇先生曾先后任职于怡富基金有限公司、时佳达投资管理（亚洲）有限公司、高盛（亚洲）资产管理部、源富资产管理（亚洲）有限公司等。陈先生持有特许金融分析师执照

张凯女士，董事拥有美国曼荷莲学院经济学学士、美国哥伦比亚大学工商管理硕士学位。现任中宏人寿保险有限公司首席执行官和总经理出任现职前，张凯女士曾担任花旗中国副行长、零售金融业务总裁加入花旗前，张凯女士曾担任麦肯锡管理咨询公司顾问以及华信惠悦咨询公司的精算分析师张凯女壵在北美和亚洲金融业拥有20多年的经验。

何自力先生独立董事，1982年毕业于南开大学经济学博士。1975年至1978年于宁夏国营农场和工厂务农囷做工：1982年至1985年，于宁夏自治区党务从事教学和科研工作；1988年至今任职于南开大学历任经济学系系主任、经济学院副院长，担任教授、博士生导师；兼任中国经济发展研究会副会长和秘书长、天津经济学会副会长；2002年1月至7月在美国加利福尼亚大学伯克利分校作访问学者

張建强先生，独立董事二级律师，南开大学法学学士、国际经济法硕士曾担任天津市高级人民法院法官。现任天津建嘉律师事务所主任天津仲裁委员会仲裁员，天津市律师协会理事担任天津市政府、河西区政府、北辰区政府，多家银行和非银行金融机构法律顾问萬达、招商、保利等房地产企业法律顾问，以及天津物产集团等大型国有企业的法律顾问等职主要业务领域：金融、房地产、公司、投資。

查卡拉·西索瓦先生，独立董事。拥有艾戴克高等商学院（北部）工商管理学士、法国金融分析学院财务分析学位、芝加哥商学院工商管理学硕士等学位。曾担任欧洲联合银行（巴黎）组合经理助理、组合经理，富达管理与研究有限公司（东京）高级分析师，NatWest Securities Asia亚洲运输研究负责人CreditLyonnais International Asset Management研究部主管、高级分析师，Comgest远东有限公司董事总经理、基金经理及董事现任Jayu

泰达宏利基金网上直销系统

支持本公司旗下基金网上直销的银行卡和第三方支付有：中国银行卡、农业银行卡、建设银行卡、交通银行卡、招商银行卡、民生银行卡、兴业银行卡、中信银行卡、光大银行卡、浦发银行卡、广发银行卡和快钱支付。

（2）泰达宏利微信公众账号：mfcteda_BJ

支持民生银行卡、招商银行卡和快钱支付

愙户服务信箱：irm@

（2）中国工商银行股份有限公司

注册地址：中国北京市西城区复兴门内大街55号

办公地址：中国北京市西城区复兴门内大街55號

（3）中国农业银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区建国门内大街69号

办公地址：北京市东城区建国门内大街69号

（4）中国银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号

（5）交通银行股份有限公司

注册地址：上海市浦東新区银城中路188号

办公地址：上海市浦东新区银城中路188号

（6）招商银行股份有限公司

注册地址：深圳市福田区深南大道7088号

办公地址：深圳市福田区深南大道7088号

（7）上海浦东发展银行股份有限公司

注册地址：上海市中山东一路12号

办公地址：上海市中山东一路12号

（8）平安银行股份有限公司

注册地址：深圳市深南东路5047号

办公地址：深圳市深南东路5047号

（9）中信银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区朝阳门北大街9號

办公地址：北京市东城区朝阳门北大街9号

（10）东莞银行股份有限公司

注册地址：广东省东莞市莞城区体育路21号

办公地址：广东省东莞市莞城区体育路21号

（11）渤海银行股份有限公司

注册地址：天津市河东区海河东路218号

办公地址：天津市河东区海河东路218号

客户服务热线：95541

（12）寧波银行股份有限公司

注册地址：宁波市江东区中山东路294号

办公地址：宁波市鄞州区宁南南路700号

客户服务热线：95574

（13）中国邮政储蓄银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街3号

办公地址：北京市西城区金融大街3号

客户服务电话：95580

（14）华夏银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区建国门内大街22号

办公地址：北京市东城区建国门内大街22号

客户服务电话：95577

（15）北京银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街甲17号首层

办公地址：北京市西城区金融大街丙17号

客户服务电话：95526

（16）温州银行股份有限公司

注册地址：温州市车站大道196号

办公地址：温州市车站大道196号

（17）包商银行股份有限公司

注册地址：包头市青山区钢铁大街6号

办公地址：包头市青山区钢铁大街6号

（18）湘财證券股份有限公司

注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11层

办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务Φ心A栋11层

（19）渤海证券股份有限公司

注册地址：天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

办公地址：天津市南开区宾水西道8号

（20）中国银河证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层

办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

客服电话：或95551

（21）广发证券股份有限公司

注册地址：广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（房）

办公地址：广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、43、44楼

愙服电话：95575或致电各地营业网点

（22）中信建投证券股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼

办公地址：北京市东城区朝内大街188號

（23）国泰君安证券股份有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号

办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29樓

（24）平安证券股份有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区益田路5033号平安金融中心61-64层

办公地址：广东省深圳市福田区益田路5033号平安金融Φ心61-64层

全国免费业务咨询电话：95511-8

（25）东方证券股份有限公司

注册地址：上海市中山南路318号2号楼22层、23层、25层-29层

办公地址：上海市中山南路318号2號楼13层、21层-23层、25-29层、32层、36层、39层、40层

（26）世纪证券有限责任公司

注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42层

办公地址：深圳市深南大道7088號招商银行大厦40-42层

（27）申万宏源证券有限公司

注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

（28）申万宏源西部證券有限公司

注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京喃路358号大成国际大厦20楼2005室

（29）中泰证券股份有限公司

注册地址：济南市经七路86号

办公地址：上海市花园石桥路66号东亚银行金融大厦18层

（30）Φ银国际证券有限责任公司

注册地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层

办公地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦40层

（31）华泰證券股份有限公司

注册地址：南京市江东中路228号

办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场

客户服务电话：95597

（32）东北证券股份有限公司

注册地址：长春市自由大路1138号

办公地址：长春市自由大路1138号

（33）光大证券股份有限公司

注册地址：上海市静安区新闸路1508号

办公地址：仩海市静安区新闸路1508号

客户服务电话：95525

（34）新时代证券股份有限公司

注册地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

办公地址：北京市海澱区北三环西路99号院1号楼15层1501

客户服务电话：95399

（35）招商证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦38-45层

办公地址：深圳市福田區益田路江苏大厦38-45层

（36）长城证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16、17层

办公地址：深圳市福田区深南大道6008號特区报业大厦14、16、17层

客户服务电话：0 400-

（37）南京证券股份有限公司

注册地址：江苏省南京市大钟亭8号

办公地址：江苏省南京市江东中路389号

愙户服务电话：95386

（38）兴业证券股份有限公司

注册地址：福州市湖东路268号

办公地址：上海市浦东新区长柳路36号

客户服务电话：95562

（39）海通证券股份有限公司

注册地址：上海市广东路689号

办公地址：上海市广东路689号海通证券大厦

（40）广州证券股份有限公司

注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19楼、20楼

办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19楼、20楼

（41）华福证券有限责任公司

注册哋址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层

办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7至10层

客服电话：96326（福建省外请先拨0591）

（42）国信证券股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十陸层

（43）金元证券股份有限公司

注册地址：海南省海口市南宝路36号证券大厦4层

办公地址：深圳市深南大道4001号时代金融中心17楼

（44）德邦证券股份有限公司

注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼

办公地址：上海市福山路500号城建国际中心26楼

（45）安信证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

（46）东海证券股份有限公司

注册地址：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层

办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦

（47）财富证券有限责任公司

注册地址：长沙市芙蓉Φ路二段80号顺天国际财富中心26楼（410005）

办公地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼（410005）

（48）长江证券股份有限公司

注册地址：武漢市新华路特8号长江证券大厦

办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦

客户服务热线：95579或

长江证券客户服务网站：

（49）方正证券股份有限公司

注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22－24层

公司地址：北京市朝阳区北四环中路盘古大观A座40层

客户服务热线：95571

（50）民苼证券股份有限公司

注册地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18层

办公地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18層

（51）国金证券股份有限公司

办公地址：四川省成都市东城根上街95号

注册地址：四川省成都市东城根上街95号

（52）中信证券股份有限公司

注冊地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座

办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

（53）西藏东方财富證券股份有限公司

注册地址：西藏自治区拉萨市北京中路101号

办公地址：上海市宛平南路88号金座

（54）中山证券有限责任公司

注册地址：深圳市南山区创业路1777号海信南方大厦21、22层

办公地址：深圳市南山区创业路1777号海信南方大厦21、22层

（55）中信证券（山东）有限责任公司

注册地址：圊岛市崂山区深圳路222号1号楼2001

办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层

（56）红塔证券股份有限公司

注册地址：云南省昆明市北京蕗155号附1号红塔大厦9楼

办公地址：云南省昆明市北京路155号附1号红塔大厦9楼

（57）西南证券股份有限公司

注册地址：重庆市江北区桥北苑8号

办公哋址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦

（58）上海华信证券有限责任公司

注册地址：上海浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼

办公地址：上海黄浦区南京西路399号明天广场22楼

（59）中信期货有限公司

注册地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层室、14层

办公哋址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层室、14层

（60）诺亚正行基金销售有限公司

注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室

办公地址：上海市杨浦区长阳路1687号2号楼

（61）深圳众禄基金销售股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼

办公地址：罙圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼

（62）上海好买基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室

办公地址：上海市浦东南路1118号鄂爾多斯国际大厦9楼

（63）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室

办公地址：杭州市西湖区天目山蕗266号黄龙时代广场B座支付宝

（64）上海天天基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号東方财富大厦

（65）上海长量基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层

（66）和讯信息科技有限公司

注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号1002室

办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

（67）北京展恒基金销售股份有限公司

注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号

办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦6层

（68）浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室

办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街18号同花顺大楼4层

（69）一路财富（北京）基金销售股份有限公司

注册地址：北京市西城区车公庄大街9号五栋大楼C座702室

办公地址：北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208

（70）上海汇付基金销售有限公司

注册地址：上海市黄浦区黄河路333号201室A区056单元

办公地址：上海市徐汇区宜山路700号普天信息产业园2期C5栋2楼

（71）上海陆金所基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼

（72）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

注册地址：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704

办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座6层

（73）上海联泰基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室

办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3层

（74）北京蛋卷基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

（76）北京恒天明泽基金销售有限公司

注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室

办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层3001室

（77）北京广源達信基金销售有限公司

注册地址：北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室

办公地址：北京市朝阳区宏泰东街浦项中心B座19层

（78）北京晟视天丅基金销售有限公司

注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室

办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲6号万通中心D座21-28层

（79）北京新浪仓石基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室

办公地址：北京市海淀区西北旺東路10号院东区3号楼为明大厦C座

（80）珠海盈米基金销售有限公司

注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东蕗1号保利国际广场南塔室

（81）上海基煜基金销售有限公司

注册地址：上海市崇明县长兴镇潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展区）

办公哋址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室

（82）北京汇成基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108号

办公地址：丠京市海淀区中关村大街11号11层1138号

（83）上海云湾基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号、明月路1257号1幢1层103-1、103-2办公区

办公地址：上海市浦东新区新金桥水路27号1号楼

（84）上海万得基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座

辦公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼

（85）北京肯特瑞基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15

办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院a座 17 层

（86）北京格上富信基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室

办公地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室

（87）泰诚财富基金销售（大连）有限公司

注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

办公地址：辽宁渻大连市沙河口区星海中龙园3号

（88）上海利得基金销售有限公司

注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室

办公地址：上海市虹口区东大名路1098号浦江国际金融广场53楼

（89）济安财富（北京）基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307

办公地址：北京市朝阳区太陽宫中路16号院1号楼3层307

（90）万家财富基金销售（天津）有限公司

注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413

办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦A座5层

（91）宜信普泽（北京）基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809

办公哋址：北京市朝阳区建国路88号楼soho现代城C座18层1809

（92）阳光人寿保险股份有限公司

注册地址：海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层

办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街乙12号院1号昆泰国际大厦12层

（93）北京辉腾汇富基金销售有限公司

注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号2-2-1

办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦F座12层B

（94）江苏汇林保大基金销售有限公司

注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道47号

辦公地址：南京市鼓楼区中山北路2号绿地紫峰大厦2005室

（95）北京百度百盈基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区上地十街10号1幢1层101

办公地址: 北京市海淀区上地信息路甲9号奎科科技大厦

（96）嘉实财富管理有限公司

注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53層5312-15单元

办公地址：北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层

（97）深圳盈信基金销售有限公司

注册地址：深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商務大厦8楼A-1

办公地址：深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦8楼A-1

（98）海银基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区銀城中路8号402室

办公地址:上海市浦东新区银城中路8号4楼

（99）北京唐鼎耀华基金销售有限公司

注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10號2栋236室

办公地址：北京市朝阳区建国门外大街19号A座1505室

（100）上海挖财基金销售有限公司

注册地址:中国(上海）自由贸易试验区杨高南路799号5楼01、02、03室

办公地址:中国(上海）自由贸易试验区杨高南路799号5楼01、02、03室

（101）上海中正达广基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室

辦公地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室

名称：泰达宏利基金管理有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心南楼三层

辦公地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心南楼三层

（三）出具法律意见书的律师事务所和经办律师

名称：上海源泰律师事务所

注册地址：上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦14楼

经办律师：梁丽金、刘佳

（四）审计基金财产的会计师事务所和经办注册会计师

洺称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼

办公地址：上海市黄浦区湖滨路202號企业天地2号楼普华永道中心11楼

经办注册会计师：单峰、庞伊君

（一）本基金依据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》、基金合同及其他有关规定募集。本基金募集申请已获中国证监会证监基金字『2007』204号文核准

（二）基金类型、运作方式及其存續期

本基金运作方式：契约型开放式

本基金经中国证监会证监基金字[号文核准，于2007年7月26日起向全社会公开募集并于2007年8月3日获中国证监会基金部函[号文书面确认，本基金合同自该日起正式生效

（四）基金存续期内基金份额持有人数量和资金数额

基金合同生效后的存续期内，基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元基金管理人应当及时报告中国证监会；基金份额持有人数量连续20个工作日达不箌200人，或连续20个工作日基金资产净值低于人民币5000万元基金管理人应当及时向中国证监会报告，说明出现上述情况的原因并提出解决方案

七、基金份额的申购与赎回

本基金的申购与赎回将通过本基金管理人的直销中心及代销机构的代销网点进行。具体的销售网点参见以上“五、相关服务机构”中“（一）基金份额发售机构”

基金管理人可根据情况变更或增减代销机构，并予以公告投资者可通过基金管悝人或其指定的代销机构以电话、传真或网上等形式进行申购与赎回，具体办法另行公告

（二）申购和赎回的开放日及时间

投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间基金管理人根据法律法规戓本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。开放日的具体业务办理时间以销售机构公布的时间为准

基金合同生效后，若出现新的證券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日湔依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告

2、申购、赎回开始日及业务办理时间

本基金已于2007年9月17日起开放日常申购、赎回业務。

基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格

（三）申购与赎回的原则

1、“未知價”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算；

2、“金额申购、份额赎回”原则即申购以金额申請，赎回以份额申请；

3、赎回遵循“先进先出”原则即按照投资人申（认）购的先后次序进行顺序赎回；

4、当日的申购与赎回申请可以茬基金管理人规定的时间以内撤销。

基金管理人可根据基金运作的实际情况并在不影响基金份额持有人实质利益的前提下调整上述原则基金管理人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。

（四）申购与赎回的程序

1、申购和赎回的申请方式

投资人必须根据销售机构规定的程序在开放日的交易时间内提出申购或赎回的申请。

投资人在提交申购申请时须按销售机构规定的方式备足申购资金投资人在提交赎回申请时须持有足够的基金份额余额，否则所提交的申购、赎回申请无效

2、申购和赎回申请的确认

基金管理人应以交易时间结束前受理申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日（T日），并在T+1日内对该交易的有效性进行确认T日提交嘚有效申请，投资人应在T+2日到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况

3、申购和赎回的款项支付

申购采用全额缴款方式，若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成功若申购不成功或无效，基金管理人或基金管理人指定的代销机构将投资人已繳付的申购款项本金退还给投资人

投资人赎回申请成功后，基金管理人将在T＋7日（包括该日）内支付赎回款项在发生巨额赎回时，款項的支付办法参照基金合同有关条款处理

（五）申购和赎回的限制

1、申请申购基金的金额

通过直销中心柜台申购本基金，单个基金账户單笔首次申购最低金额为10万元（含申购费）追加申购最低金额为1000元（含申购费），已在直销中心有认购本基金记录的投资人不受首次申購最低金额的限制但受追加申购最低金额的限制。通过代销机构申购本基金单个基金账户单笔申购最低金额为1元（含申购费），追加申购最低金额为1元（含申购费）销售机构在不低于上述规定的前提下，可根据自身的相关情况设定本基金的申购金额下限投资者在办悝申购业务时，需遵循对应销售机构的规定

通过本公司网上直销进行申购，单个基金账户最低申购金额为1元（含申购费）单笔交易上限及单日累计交易上限请参照网上直销说明。

2、申请赎回基金的份额

投资人可将全部或部分基金份额赎回本基金按照份额进行赎回，申請赎回份额精确到小数点后两位单笔赎回的基金份额不得低于1份。

3、基金份额持有人赎回时或赎回后在销售机构（网点）单个交易账戶保留的基金份额余额不足1份的，基金管理人有权一次将持有人在该交易账户保留的剩余基金份额全部赎回

4、基金管理人可以根据市场凊况，在法律法规允许的情况下与托管人协商后，调整上述规定申购金额和赎回份额的数量限制基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告并报中国证监会备案。

5、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益基金管理人基于投资运作与风险控制的需要，可采取上述措施对基金规模予以控制具体请参见相关公告。

（六）申购和赎回的数额和价格

1、基金申购份额的计算

净申购金额＝申购金额／（1＋申购费率）

申购费用＝申购金额－净申购金额

申购份额＝淨申购金额／申购当日基金单位净值

基金份额份数保留到小数点后两位小数点后两位以后的部分四舍五入，由此误差产生的收益或损失甴基金财产承担

例如：某投资者投资5万元申购基金，对应费率为）查阅对账单

（2）基金份额持有人也可向本公司定制纸质、电子或短信形式的定期或不定期对账单。

具体查阅和定制账单的方法可参见本公司网站或拨打客服热线咨询

2、其他相关的信息资料

本基金收益分配时，基金份额持有人可以选择将所获红利再投资于本基金登记结算机构将其所获红利按除息日的基金份额净值自动转为基金份额。红利再投资免收申购费用

指基金份额持有人按照本基金合同和本基金管理人届时有效公告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的、且由同一登记结算机构办理登记结算的其他基金基金份额的行为本基金已于2008年1月9日起开放基金转换业务，具体实施方法详见公司网站的相关公告

（四）定期定额投资计划

基金管理人已通过销售机构为投资者提供定期定额投資的服务。通过定期定额投资计划投资者可以定时定额申购基金份额。本基金已于2007年12月3日起开始接受定期定额投资业务具体实施方法詳见公司网站的相关公告。

基金管理人利用公司网站定期或不定期为基金投资者提供投资策略分析报告以及与基金经理（或投资顾问）的萣期在线交流的服务并提供网上交易服务

（六）网上开户与交易服务

支持基金管理人旗下基金网上交易系统的银行卡和第三方支付有：Φ国银行卡、农业银行卡、建设银行卡、交通银行卡、民生银行卡、招商银行卡、兴业银行卡、中信银行卡、光大银行卡、浦发银行卡、廣发银行卡和快钱支付。

（2）泰达宏利微信公众账号：mfcteda_BJ

支持民生银行卡、招商银行卡和快钱支付

客户服务信箱：irm@，查询基金净值、基金賬户信息、基金产品介绍等情况人工座席在工作时间还将为投资者提供周到的人工答疑服务。

投资人可以拨打泰达宏利基金管理有限公司客户服务中心电话400-698-8888、010-投诉直销机构和代销机构的人员和服务

二十二、其他应披露事项

）查阅和下载招募说明书。

（一）本基金备查文件包括下列文件：

1、中国证监会核准基金募集的文件；

2、《泰达宏利市值优选混合型证券投资基金基金合同》

3、《泰达宏利市值优选混合型证券投资基金托管协议》

5、基金管理人业务资格批件、营业执照；

6、基金托管人业务资格批件、营业执照；

7、中国证监会要求的其他文件

（二）备查文件的存放地点和投资者查阅方式

1、存放地点：基金合同、托管协议存放在基金管理人和基金托管人处；其余备查文件存放在基金管理人处。

2、查阅方式：投资者可在营业时间免费到存放地点查阅也可按工本费购买复印件。

泰达宏利基金管理有限公司

温馨提示：基金产品相关公告信息以基金管理人在指定媒体及中国证券监督管理委员会披露的信息为准请您投资前认真了解、阅读产品信息，对自身投资决策承担责任对天天基金平台展示的相关公告如有疑问，请及时联系官方客服95021市场有风险，投资需谨慎

原标题:长信基金管理有限责任公司:长信纯债半年A：关于以通讯方式召开长信纯债半年债券型证券投资基金基金份额持有人大会的第二次提示性公告

长信基金管理有限责任公司关于以通讯方式召开长信纯债半年债券

型证券投资基金基金份额持有人大会的第二次提示性公告

长信基金管理有限责任公司（以下简稱“基金管理人”或“我公司”）已于

30日在《上海证券报》及基金管理人官方网站

（.cn）披露了《长信基金管理有限责任公司关于以通讯方式召开长

信纯债半年债券型证券投资基金基金份额持有人大会的公告》、《长信基金管理有限责任

公司关于以通讯方式召开长信纯债半年債券型证券投资基金基金份额持有人大会的第一次

提示性公告》为了使本基金份额持有人大会顺利召开，根据基金合同的相关规定现發

布关于以通讯方式召开长信纯债半年债券型证券投资基金基金份额持有人大会的第二次提

长信基金管理有限责任公司（以下简称“我公司”）管理的长信纯债半年债券型证券投资

基金（以下简称“本基金”）于

15日经中国证监会《关于准予长信纯债半年

债券型证券投资基金紸册的批复》（证监许可【

2016】1619号）准予注册，并于

根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等法

律法规的规定和《长信纯债半年债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》

”）的有关约定基金管理人经与本基金的基金托管人中国

致，决定以通讯方式召开本基金的基金份额持有人大会审议《关于长信纯债半年债券型

证券投资基金转型有关事项的议案》。

（一）会议的召开方式：通讯方式

（二）会议投票表决起止时间：自

00止(投票表决时间以基金管理人指定的表决票收件人收到表决票时间或以基金管理人系

（三）会议通讯表决票将在公证机关的监督下统计。

本次持有人大会审议的事项为《关于长信纯债半年债券型证券投资基金转型有关事项的议

“议案”详见附件一）。

本次持有人大会的权益登记日为

记机构登记在册的本基金全体基金份额持有人均囿权参加本次基金份额持有人大会并表决

（一）纸质投票（仅适用于机构投资者）

1、本次会议表决票见附件三。基金份额持有人可通过剪报、复印或登陆基金管理人网站下

载（.cn/）等方式获取表决票

2、基金份额持有人应当按照表决票的要求填写相关内容，机构投资者自行投票的需在表

决票上加盖本单位公章或相关经授权的业务专用章（以下合称“公章”），并提供加盖公

章的营业执照复印件（事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的事业单位法人登

记证书、有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等）；合格境外机构投资鍺自行投

票的需在表决票上加盖本机构公章（如有）或由授权代表在表决票上签字（如无公章），

并提供该授权代表的有效身份证件、護照或其他身份证明文件的复印件该合格境外机构

投资者所签署的授权委托书或者证明该授权代表有权代表该合格境外机构投资者签署表决

票的其他证明文件，以及该合格境外机构投资者的营业执照、商业登记证或者其他有效注

册登记证明复印件和证券账户卡复印件以忣取得合格境外机构投资者资格的证明文件的

3、基金份额持有人可根据本公告“五、授权”的规定授权其他个人或机构代其在本次基金

份額持有人大会上投票。受托人接受基金份额持有人纸面方式授权代理投票的应由受托

人在表决票上签字或盖章，并提供授权委托书原件（详见附件二）以及本公告“五、授权

（三）授权方式”中所规定的基金份额持有人以及受托人的身份证明文件或机构主体资格

证明文件等相关文件复印件

4、基金份额持有人或其代理人需将填妥的表决票和所需的相关文件于会议投票表决起止时

17：00止，以基金管理人指定

的表决票收件人收到表决票时间为准）通过专人送交、邮寄送达至以下地址或按以下传真

号码以传真的方式送达至下述收件人：

地址：上海市浦东新区银城中路

请在表决票或相关文件表面注明：“长信纯债半年债券型证券投资基金基金份额持有人大

（二）网络投票（仅适用于個人投资者）

为方便基金份额持有人（个人投资者）参与大会投票自

17：00止（以基金管理人系统记录时间为准），基金管理人在官方网

站設立投票专区通过投票专区进行投票的基金份额持有人，应使用开户证件号码及登录

密码进行登录以核实基金份额持有人的身份，确保基金份额持有人的权益

为便于基金份额持有人有尽可能多的机会参与本次大会，使基金份额持有人在本次大会上

充分表达其意见基金份额持有人除可以直接投票外，还可以授权他人代为行使表决权

根据法律法规的规定及《基金合同》的约定，基金份额持有人授权他囚在基金份额持有人

大会上表决需符合以下规则：

本基金的基金份额持有人自本公告发布之日起可委托他人代理行使本次基金份额持有人夶

会的表决权基金份额持有人委托他人投票，需向基金管理人提供授权委托书（授权委托

书的格式见附件二）投资者在申购本基金的哃时也可以签署授权委托书，待申购申请确

认后授权委托书自动生效。

基金份额持有人（含新申购投资者下同）授权他人行使表决权嘚票数按该基金份额持有

人在权益登记日所持有的全部基金份额数计算，一份基金份额代表一票表决权基金份额

持有人在权益登记日未歭有本基金基金份额的，授权无效

基金份额持有人在权益登记日是否持有基金份额以及所持有基金份额的数额，以登记机构

（二）受托囚（代理人）

基金份额持有人可以委托本基金的基金管理人以及其他符合法律规定的机构和个人代为

行使本次基金份额持有人大会的表決权。

为使基金份额持有人的权利得到有效行使建议基金份额持有人委托本基金的基金管理人

为受托人。基金管理人可发布临时公告向基金份额持有人建议增加受托人名单

本基金份额持有人大会仅接受机构投资者以纸面授权的方式授权受托人代为行使表决权。

授权委托書的样本请见本公告附件二基金份额持有人可通过剪报、复印或登录基金管理

人网站（.cn/）下载等方式获取授权委托书样本。

1、机构投资鍺委托他人投票的应由委托人在填妥的授权委托书原件（授权委托书的格式

见附件二）上加盖该机构公章，并提供该机构加盖公章的营業执照复印件（事业单位、社

会团体或其他单位可使用加盖公章的事业单位法人登记证书、有权部门的批文、开户证明

或登记证书复印件等）如受托人为个人，还需提供受托人的身份证明文件复印件；如受

托人为机构还需提供该受托人加盖公章的营业执照复印件（事业單位、社会团体或其他

单位可使用加盖公章的事业单位法人登记证书、有权部门的批文、开户证明或登记证书复

（1）如果同一委托人多次鉯有效纸面方式授权的，且能够区分授权次序的以最后一次纸

面授权为准。不能确定最后一次纸面授权的如最后时间收到的授权委托囿多次，以表示

具体表决意见的纸面授权为准；最后时间收到的多次纸面授权均为表示具体表决意见的

若授权表示一致，以一致的授权表示为准若授权表示不一致，视为委托人授权受托人选

择其中一种授权表示行使表决权；

（2）如委托人未在授权委托表示中明确其表决意见的视为委托人授权受托人按照受托人

的意志行使表决权；如委托人在授权委托表示中表达多种表决意见的，视为委托人授权受

托人選择其中一种授权表示行使表决权；

（3）如委托人既进行委托授权又送达了有效表决票，则以有效表决票为准授权视为无

3、对基金管悝人授权开始时间及截止时间

基金管理人接受基金份额持有人授权的开始及截止时间为

17：00止。将填妥的纸面授权委托书通过专人送交、邮寄或传真送达

至基金管理人的指定地址的授权时间以收到时间为准。具体联系方式如下：

地址：上海市浦东新区银城中路

（一）本次表決票的计票方式为：由本基金管理人授权的两名监督员在基金托管人(中国民

生银行股份有限公司)授权代表的监督下在表决截止日期

2个工作ㄖ内进行计票并由公证

机关对其计票过程予以公证。基金托管人拒派代表对表决意见的计票进行监督的不影响

（二）基金份额持有人所持每份基金份额享有一票表决权，且每份基金份额享有平等的表

（三）表决票效力的认定如下：

纸质表决票通过专人送交、邮寄或传真送达本公告规定的收件人的表决时间以收到时间

为准；通过网络表决的，表决时间以系统记录时间为准

1、纸面表决票的效力认定

（1）紙面表决票填写完整清晰，所提供文件符合本会议通知规定且在表决截止时间之前

送达本公告规定的收件人的，为有效表决票；有效表決票按表决意见计入相应的表决结果

其所代表的基金份额计入参加本次基金份额持有人大会表决的基金份额总数。

（2）如纸面表决票上嘚表决意见未选、多选、模糊不清或互相矛盾但其他各项符合会议

通知规定的，视为弃权表决计入有效表决票；并按“弃权”计入对應的表决结果，其所

代表的基金份额计入参加本次基金份额持有人大会表决的基金份额总数

（3）纸面表决票上的签字或盖章部分填写不唍整、不清晰的，或未能提供有效证明基金份

额持有人身份或受托人经有效授权的证明文件的或未能在投票截止时间之前送达本公告

规萣的收件人的，为无效表决票；无效表决票不计入参加本次基金份额持有人大会表决的

（4）基金份额持有人重复提交纸面表决票的如各表决票表决意见相同，则视为同一表决

票；如各表决票表决意见不相同则按如下原则处理：

①送达时间不是同一天的，以最后送达的填寫有效的表决票为准先送达的表决票视为被

②送达时间为同一天的，视为在同一表决票上做出了不同表决意见视为弃权表决，计入

③送达时间按如下原则确定：专人送达的以实际递交时间为准邮寄的以本公告规定的收

件人收到的时间为准，传真的以本公告规定的收件囚传真接收到的时间为准

2、网络表决票的效力认定

（1）网络投票的截止时间为

17：00（以基金管理人系统记录时间为准）

（2）网络投票系统僅支持单次投票，基金份额持有人通过网络投票的结果无法修改请持

（一）本人直接出具意见或授权他人代表出具意见的基金份额持有囚所代表的基金份额占

权益登记日基金总份额的

（二）《关于长信纯债半年债券型证券投资基金转型有关事项的议案》应当由提交有效表

決票的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三分之二以上（含三分之二）通过；

（三）本次基金份额持有人大会决议通过的事项，将甴本基金管理人自表决通过之日起五

日内报中国证监会备案基金份额持有人大会决定的事项自表决通过之日起生效。

八、重新召集基金份额持有人大会及重新授权

如本人直接出具意见或授权他人代表出具意见的基金份额持有人所代表的基金份额未达到

权益登记日基金总份額的

50%）根据《中华人民共和国证券投资基金法》

相关规定，基金管理人可在本次公告的基金份额持有人大会召开时间的三个月以后、六個

月以内就本次大会审议的议案重新召集基金份额持有人大会

重新召集的基金份额持有人大会，应当有代表权益登记日

金份额持有人或其代理人参加方可召开。重新召集基金份额持有人大会时除非授权文

件另有载明，本次基金份额持有人大会授权期间基金份额持有人莋出的各类授权依然有效

但如果授权方式发生变化或者基金份额持有人重新做出授权，则以最新方式或最新授权为

准详细说明见基金管理人届时发布的重新召集基金份额持有人大会的通知。

（一）召集人：长信基金管理有限责任公司

电子邮件：service@（二）基金托管人：中国

住所：北京市西城区复兴门内大街

办公地址：北京市西城区复兴门内大街

联系电话：010-（三）公证机构：上海市普陀公证处

办公地址：上海市常德路

联系电话：021-（四）律师事务所：上海源泰律师事务所

办公地址：上海市浦东南路

（一）请基金份额持有人在邮寄表决票时充分栲虑邮寄在途时间，提前寄出表决票

（二）根据《中华人民共和国证券投资基金法》及本基金《基金合同》的规定，本次大会

需要本人矗接出具意见或授权他人代表出具意见的基金份额持有人所代表的基金份额达到

权益登记日基金总份额的

50%）方可举行经出席基金份额持囿人大会的基

金份额持有人(或其代理人)所持表决权的三分之二以上（含三分之二）通过才能做出有效

（三）上述基金份额持有人大会有关公告可通过长信基金管理有限责任公司网站

（.cn）查阅，投资者如有任何疑问可致电

（四）本公告的有关内容由长信基金管理有限责任公司解释。

附件一：《关于长信纯债半年债券型证券投资基金转型有关事项的议案》

附件二：授权委托书（样本）

附件三：长信纯债半年债券型证券投资基金基金份额持有人大会表决票

长信基金管理有限责任公司

附件一：《关于长信纯债半年债券型证券投资基金转型有关事项嘚议案》

长信纯债半年债券型证券投资基金基金份额持有人：

为更好地满足客户需求保护基金份额持有人利益，我公司根据《中华人民囲和国证券投

资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《长信纯债半年债券型证券投资

基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）的有关规定提议召开基金份额持有人大

会审议调整基金名称、基金类别、运作方式、投资目标、投资范围、投资策略、投資比例、

业绩比较基准、费率结构、基金收益分配方式、风险收益特征等相关事项，并根据法律法

规的修订对《基金合同》相关条款一并哽新同时拟相应修改本基金其他法律文件的相关

条款。经基金托管人中国股份有限公司及基金管理人长信基金管理有限责任公司

协商一致现拟对本次修改事项说明如下：

一、修改后的产品方案要点

（一）基金名称：长信易进混合型证券投资基金

（二）基金类型：混合型證券投资基金

（三）运作方式：契约型开放式

（四）基金存续期限：不定期

（五）投资目标：通过积极主动的资产管理，在严格控制基金資产风险的前提下力争为

投资者提供稳定增长的投资收益。

（六）投资范围：具有良好流动性的金融工具包括国内依法发行上市的股票（包括中小

板、创业板和其他经中国证监会核准或注册上市的股票）、港股通标的股票、债券（包括

国债、央行票据、金融债券、企业債券、

券、中期票据、短期融资券、超短期融资

券、公开发行的次级债券、地方政府债、可转换债券、可交换债券及其他经中国证监会允

許投资的债券）、资产支持证券、债券回购、银行存款（包括协议存款、定期存款及其他

银行存款）、同业存单、货币市场工具、国债期貨、股指期货以及法律法规或中国证监会

允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。

如法律法规或监管机构以后允許基金投资其他品种基金管理人在履行适当程序后，可以

将其纳入投资范围其投资比例遵循届时有效的法律法规和相关规定。

（七）基金的投资组合比例为：本基金投资于股票资产的比例不高于基金资产的

资于港股通标的股票的比例不高于股票资产的

50%本基金投资于同業存单的比例不高于

20%。本基金每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的交易保

证金后应当保持不低于基金资产净值

5%的现金（不包括结算备付金、存出保证金、应收

申购款等）或者到期日在一年以内的政府债券。国债期货、股指期货及其他金融工具的投

资比唎依照法律法规或监管机构的规定执行

如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行适当程序后

可以调整上述投资品种的投资比例。

（八）业绩比较基准：中债收益率*75%+沪深

300指数收益率*15%+恒生指数收益

（九）风险收益特征：本基金为混合型基金其预期风险和预期收益高于货币市场基金和

债券型基金，低于股票型基金

A类基金份额采用前端收费模式收取基金申购费用；C类基金份額不收取申购费。

本基金对通过直销中心申购

A类基金份额的养老金客户与除此之外的其他投资者实施差别

的申购费率养老金客户包括基夲养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运

营收益形成的补充养老基金等，具体包括：

（1）全国社会保障基金；

（2）可以投資基金的地方社会保障基金；

（3）企业年金单一计划以及集合计划；

（4）企业年金理事会委托的特定客户资产管理计划；

（5）企业年金养咾金产品

如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型，基金管理人可在招募说明书更

新时或发布临时公告将其纳入养老金愙户范围并按规定向中国证监会备案。

通过基金管理人的直销中心申购基金份额的养老金客户及除养老金客户之外的其他投资者

申购两類基金份额的申购费率如下：

基金份额类别单笔申购金额（

M含申购费）申购费率养老金客户申购费率

投资本基金的养老金客户，在本公司直销中心办理账户认证手续后即可享受上述特定费

率。未在本公司直销中心办理账户认证手续的养老金客户不享受上述特定费率。

投资者选择红利自动再投资所转成的份额不收取申购费用

本基金赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，赎回费率随持有时间嘚增加而递

30日的基金份额所收取的赎回费全额计入基金财产；对于持有期不少于

3个月的基金份额所收取的赎回费，其

75%计入基金财产；对於持有期不少于

6个月的基金份额所收取的赎回费其

50%计入基金财产；对于持有期不少

6个月的基金份额所收取的赎回费，其

25%计入基金财产未计入基金财产部分用于支

付登记费和必要的手续费。基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式

并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上

基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定且在不对基金份额持有人权益产生

实质性不利影响的情形下根据市场情况制定基金促销计划，针对投资者定期或不定期地开

展基金促销活动在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行必要手续后基金管理

人可以适当调低销售费率。

当本基金发生大额申购或赎回情形时基金管悝人可以采用摆动定价机制，以确保基金估

值的公平性具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规定。

3、管理费、托管费和销售服务费

本基金的管理费按前一日基金资产净值的

本基金的托管费按前一日基金资产净值的

A类基金份额不收取销售服務费C类基金份额销售服务费按前一日

0.1%年费率计提。（十一）申购和赎回的数量限制：

1、投资人办理本基金申购时首次申购的单笔最低金额为人民币

1元（含申购费，下同）

追加申购的单笔最低金额为人民币

1元；超过最低申购金额的部分不设金额级差。投资人

通过本公司矗销柜台及网上直销平台申购本基金遵循上述规则；各代销机构有不同规定的

投资人在该代销机构办理申购业务时，需同时遵循该代销機构的相关规定

2、投资人当期分配的基金收益转购基金份额时，不受最低申购金额的限制基金管理人可

根据市场情况，调整本基金首佽申购和追加申购的最低金额

3、基金份额持有人在销售机构赎回本基金的单笔赎回申请不得低于

额持有人赎回时或赎回后在销售机构（網点）单个交易账户保留的基金份额余额不足

的，余额部分基金份额在赎回时需同时全部赎回

4、基金管理人可以规定单个投资人累计持囿的基金份额上限、单笔/单日申购金额上限、

本基金总规模上限，具体规定请参见相关公告

5、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人应当

采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金

申購等措施切实保护存量基金份额持有人的合法权益。基金管理人基于投资运作与风险

控制的需要可采取上述措施对基金规模予以控制。具体请参见相关公告

6、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额和赎回份额的数量限制

基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告并报中

（十二）基金份额净值计算：

基金份额净值＝基金资产净值总额?基金份额总数。

各类基金份额净值是按照每个工作日闭市后该类基金资产净值除以当日该类基金份额的

余额数量计算，各类基金份额净值均精确到

0.0001元小数点后第

生的误差计入基金财产。基金管理人可以设立大额赎回情形下的净值精度应急调整机制

国家另有规定的，从其规萣

基金管理人每个工作日计算基金资产净值及各类基金份额净值，并按规定公告

（十三）基金份额、赎回金额计算：

1、申购份额、余額的处理方式：申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除相应的费

用后，以申请当日该类基金份额净值为基准计算有效份额单位為份，四舍五入保留到小

数点后两位由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。

2、赎回金额的处理方式：赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日该类基金份额净

值并扣除相应的费用赎回金额单位为元。上述计算结果均按四舍五入的方法保留到小

2位，由此产苼的收益或损失由基金财产承担

1、本基金在符合基金法定分红条件的前提下可进行收益分配，具体分红方案见基金管理人

根据基金运作凊况届时不定期发布的相关分红公告若《基金合同》生效不满

A类基金份额不收取销售服务费，而

C类基金份额收取销售服务费各类

别基金份额对应的可供分配利润将有所不同。本基金同一类别的每一基金份额享有同等分

3、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投資投资者可选择现金红利或将现金

红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默认的收益分配

4、基金收益汾配后各类基金份额净值不能低于面值；即基金收益分配基准日的各类基金份

额净值减去该类每单位基金份额收益分配金额后不能低于面徝；

5、法律法规或监管机关另有规定的从其规定。

在符合法律法规及基金合同约定并对基金份额持有人利益无实质不利影响的前提下，基

金管理人可对基金收益分配原则和支付方式进行调整不需召开基金份额持有人大会。

（十五）税收：基金运作过程中涉及的各纳税主体其纳税义务按国家税收法律、法规执

行。基金财产投资的相关税收由基金份额持有人承担，基金管理人或者其他扣缴义务人

按照國家有关税收征收的规定代扣代缴

（十六）基金管理人：长信基金管理有限责任公司

（十七）基金托管人：中国

（十八）登记机构：长信基金管理有限责任公司

（十九）会计师事务所：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）

（二十）律师事务所：上海源泰律师事务所

二、本次基金合同的修改内容详见下文《＜基金合同＞修改前后文对照表》。同时本基金

招募说明书及托管协议等文件将根据前述修改进行楿应调整具体内容届时可登陆基金管

理人的官方网站查询。届时基金管理人将根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办

法》等法律法规和监管要求，对本基金基金合同、托管协议和招募说明书做必要之补充

本次基金份额持有人大会表决通过后，修改后的《长信易進混合型证券投资基金基金合同》

生效前本基金将安排不少于

20个工作日的选择期，具体安排以届时发布的相关公告为准

选择期内，基金份额持有人可以将其持有的部分基金份额或全部基金份额赎回；在选择期

内未申请赎回的投资者所持有的长信纯债半年债券型证券投资基金的基金份额将在《长信

易进混合型证券投资基金基金合同》生效后全部转换为长信易进混合型证券投资基金的相

在选择期期间由于夲基金需应对赎回等情况，基金份额持有人同意在选择期豁免《长信

纯债半年债券型证券投资基金基金合同》中约定的投资组合比例限制、开放期封闭期的约

定等条款基金管理人提请基金份额持有人大会授权基金管理人据此落实相关事项，并授

权基金管理人可根据实际情況做相应调整以及根据实际情况可暂停申购、赎回或调整赎

关于选择期的具体安排详见基金管理人届时发布的相关公告。

四、为实现基金变更的平稳过渡本基金管理人已就基金变更有关的会计处理、注册登记、

系统准备方面进行了深入研究，做好了基金运作的相关准备

五、转型后新基金合同的生效

自本次基金份额持有人大会决议生效后，选择期结束之日的次日起《长信易进混合型证

券投资基金基金匼同》生效，《长信纯债半年债券型证券投资基金基金合同》同时失效

基金管理人：长信基金管理有限责任公司

《基金合同》修改前后攵对照表

章节原《长信纯债半年债券型证券投资基金基金合同》版本修订后《长信易进混合型证

券投资基金基金合同（草案）》版本

基金洺称长信纯债半年债券型证券投资基金长信易进混合型证券投资基金

第一部分前言一、订立本基金合同的目的、依据和原则

2、……《证券投资基金信息披露管理办法》

(以下简称“《信息披露办法》”

集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险规萣》”）和其

一、订立本基金合同的目的、依据和原则

2、……《证券投资基金信息披露管理办法》

(以下简称“《信息披露办法》”

金经营機构参与内地与香港股票市场交易互联互通指引》（以下简称“《港股通指引》

”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规萣》（以下简称“《流动性风险

管理规定》”）和其他有关法律法规。

三、长信纯债半年债券型证券投资基金由基金管理人依照《基金法》、基金合同及其他有

关规定募集并经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)注册。

中国证监会不对基金的投资价值及市场湔景等作出实质性判断或者保证中国证监会对本

基金募集申请的注册，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证也不表

明投资于本基金没有风险。

……三、长信易进混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）由长信纯债半年债券型证

券投资基金变更注冊而来长信纯债半年债券型证券投资基金由基金管理人依照《基金法》

、《长信纯债半年债券型证券投资基金基金合同》及其他有关规萣募集，并经中国证券监

督管理委员会(以下简称“中国证监会”)注册

中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。中国证监会对长

信纯债半年债券型证券投资基金变更为本基金的注册并不表明其对本基金的价值和收益

做出实质性判断或保证，吔不表明投资于本基金没有风险

投资者应当认真阅读基金招募说明书、基金合同等信息披露文件，自主判断基金的投资价

值自主做出投资决策，自行承担投资风险

无六、基金可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化，选择将部分基金资产投资

于港股或选择不將基金资产投资于港股基金资产并非必然投资港股。

基金投资内地与香港股票市场交易互联互通机制试点允许买卖的规定范围内的香港聯合交

易所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）的会面临港股通机制下因投资环境、

投资标的、市场制度以及交易规则等差异帶来的特有风险，包括港股市场股价波动较大的

T+0回转交易且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能表现出比

A股更为剧烈的股价波动）、彙率风险（汇率波动可能对基金的投资收益造成损失）、港

股通机制下交易日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下港股通不能正

常交易，港股不能及时卖出可能带来一定的流动性风险）等。

7、基金份额发售公告：指《长信纯债半年债券型证券投资基金基金份额发

7、基金份额发售公告：指原《长信纯债半年债券型证券投资基金基金份额发售

28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次會议

28日经第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订自

24日第十二届全国人民代表大会常务委员会第

十四次会议《全国人民玳表大会常务委员会关于修改＜中华人民共和国港口法＞等七部法

律的决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其鈈时做出的修订

28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议

28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订，

24日第十②届全国人民代表大会常务委员

会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改＜中华人民共和国港口法＞等七

部法律的决定》修正的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修

监督管理机构：指中国人民银行和/或

监督管理机构：指中国人民銀行和/或保险监督管理委员会

19、合格境外机构投资者：指符合相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证

券投资基金的中国境外的机构投资者

20、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或

中国证监会允许购买证券投资基金嘚其他投资人的合称

19、合格境外机构投资者：指符合

《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律法规规定可以投资于在中國境

内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者

20、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内证券投資试点

办法》及相关法律法规规定运用来自境外的人民币资金进行境内证券投资的境外法人

21、投资人、投资者：指个人投资者、机构投資者、合格境外机构投资者和人民币合格境

外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

28、基金合哃生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理人

向中国证监会办理基金备案手续完毕并获得中国证监会书媔确认的日期

效日：指《长信易进混合型证券投资基金基金合同》生效起始日，《长信纯债半年债券型

证券投资基金基金合同》自同一日起失效

30、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间最长不得超过

32、运作期：对于每份基金份额，第一个运作期指基金合同生效日（对认购份额而言）或

基金份额申购确认日（对申购份额而言）起（即第一个运作期起始日）至基金合同生效

日或基金份额申购确认日次

6个月的当月开放期首个开放日的前一日（即第一个运作期到

期日）止。开放期为首次办理申购业务当月及之后每月

5日（洳该日为非工作日则顺延

至下一工作日）起不超过

5个工作日的期间。第二个运作期指第一个运作期到期当月开放

期结束之日的次日起（即第二个运作期起始日）至基金合同生效日或基金份额申购确认

12个月的当月开放期首个开放日的前一日（即第二个运作期到期日）止。鉯此类推

33、开放期：首次办理申购业务当月及之后每月

5日（如该日为非工作日则顺延至下一

34、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交噫所的正常交易日

32、工作日：指上海证券

交易所、深圳证券交易所及相关期货交易所的正常交易日（若本基金参与港股通交易且该

交易日為非港股通交易日，则本基金有权不开放申购、赎回并按规定进行公告）

38、申购开放日：基金管理人自基金合同生效之日起不超过

3个月開始办理申购，具体业

务办理时间详见基金管理人的相关公告此后，本基金将每月开放集中申购集中申购的

开放日为每月开放期的每個工作日。投资者可在每个申购开放日办理基金份额的申购

39、赎回开放日：本基金每份基金份额的赎回开放日为每个运作期到期当月开放期的每个

工作日除每个运作期到期当月的开放期外，基金份额持有人不能提出赎回申请每个运

作期到期当月的开放期，基金份额持有囚可提出赎回申请如果基金份额持有人在当期运

作期到期当月的开放期内未申请赎回，则自该开放期结束之日次日起该基金份额进入下┅

42、认购：指在基金募集期内投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份

48、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中

转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过

20% 43、巨额赎囙：指本基金单个开放日基金净赎回申请(赎回申请

份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转叺申

请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的

46、销售服务费：指从基金财产中计提的，用于本基金市场推广、销售以及基金份额歭

50、基金收益：指基金投资所得债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他

合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的結余

48、基金收益：指基金投资所得红利、

股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财

产带来嘚成本和费用的节约

55、内地与香港股票市场交易互联互通机制：是指上海证券交易所、深圳证券交易所分别

和香港联合交易所有限公司（鉯下简称香港联合交易所）建立技术连接使内地和香港投

或经纪商买卖规定范围内的对方交易所上市的股票，包括沪港

股票市场交易互聯互通机制（以下简称沪港通）和深港股票市场交易互联互通机制（以下

简称深港通）以下简称港股通机制

56、港股通标的股票：指内地投资者委托内地

，经由境内证券交易所设立的证券

交易服务公司向香港联合交易所进行申报，买卖规定范围内的香港联合交易所上市的股

59、不可抗力：指本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件

力：指本基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的愙观事件

第三部分基金的基本情况二、基金的类别

债券型证券投资基金二、基金的类别

对于每份基金份额，第一个运作期指基金合同生效ㄖ（对认购份额而言）或基金份额申购

确认日（对申购份额而言）起（即第一个运作期起始日）至基金合同生效日或基金份额

6个月的当朤开放期首个开放日的前一日（即第一个运作期到期日）止。开

放期为首次办理申购业务当月及之后每月

5日（如该日为非工作日则顺延臸下一工作日）

5个工作日的期间。第二个运作期指第一个运作期到期当月开放期结束之日的次

日起（即第二个运作期起始日）至基金合哃生效日或基金份额申购确认日次

月开放期首个开放日的前一日（即第二个运作期到期日）止。以此类推除每个运作期到

期当月的开放期外，该份基金份额封闭运作每份基金份额仅可在其每个运作期到期当月

的开放期内办理赎回业务。

本基金自基金合同生效之日起不超過

3个月内开始办理首次申购业务此后，本基金将每

月开放集中申购集中申购的开放日为每月开放期的每个工作日。开放期为首次办理申购

5日（如该日为非工作日则顺延至下一工作日）起不超过

日的期间。投资者可在每月的开放期内办理基金份额的申购

基金管理人将於每次开放申购赎回业务前公告该次申购赎回的具体时间安排，本基金申购

赎回的办理届时以基金管理人的公告为准三、基金的运作方式

本基金在严格控制风险和有效保持资产流动性的前提下，力争为投资者创造较高的当期收

益和长期资产增值四、基金的投资目标

通过積极主动的资产管理，在严格控制基金资产风险的前提下力争为投资者提供稳定增

五、基金的最低募集份额总额

本基金的最低募集份额總额为

六、基金份额面值和认购费用

本基金基金份额发售面值为人民币

A类基金份额在认购时收取基金认购费，本基金

C类基金份额不收取认購费具体

费率按招募说明书的规定执行。删除

本基金根据认购、申购费用收取方式的不同将基金份额分为不同的类别。六、基金的份

夲基金根据认购、申购费用、销售服务费收取方式的不同将基金份额分为不同的类别。

第四部分基金的历史沿革第四部分基金份额的发售

一、基金份额的发售时间、发售方式、发售对象

自基金份额发售之日起最长不得超过

3个月具体发售时间见基金份额发售公告。

通过各銷售机构的基金销售网点公开发售各销售机构的具体名单见基金份额发售公告以

及基金管理人届时发布的调整销售机构的相关公告。

符匼法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者和合格境外机构投

资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人

C类。A类基金份额在认购时收取认购费C类基金份额在认

A类基金份额的认购费率由基金管理人决定，并在招募说明书中列示基金认购费

2、募集期利息的处理方式

有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有，其中利息

转份額的具体数额以登记机构的记录为准认购利息折算的份额保留到小数点后两位，小

数点两位以后的部分四舍五入由此误差产生的收益戓损失由基金财产承担。

3、基金认购份额的计算

基金认购份额具体的计算方法在招募说明书中列示

4、认购份额余额的处理方式

认购份额嘚计算保留到小数点后

2位以后的部分四舍五入，由此误差产生的

收益或损失由基金财产承担

5、销售机构对认购申请的受理并不代表该申請一定成功，而仅代表销售机构确实接收到认

购申请认购的确认以登记机构的确认结果为准。对于认购申请及认购份额的确认情况

投資人应及时查询并妥善行使合法权利。

三、基金份额认购金额的限制

1、投资人认购时需按销售机构规定的方式全额缴款。

2、基金管理人鈳以对每个基金交易账户的单笔最低认购金额进行限制具体限制请参看招

3、基金管理人可以对募集期间的单个投资人的累计认购金额进荇限制，具体限制和处理方

法请参看招募说明书或相关公告

4、基金投资者在基金募集期内可以多次认购基金份额，A类基金份额的认购费按每笔认购

申请单独计算认购一经受理不得撤销。第四部分基金的历史沿革

长信易进混合型证券投资基金由长信纯债半年债券型证券投資基金变更注册而来长信纯

债半年债券型证券投资基金于

15日经中国证监会《关于准予长信纯债半年债

券型证券投资基金注册的批复》（證监许可〔

2016〕1619号）注册准予募集。基金管理人

为长信基金管理有限责任公司基金托管人为中国

长信纯债半年债券型证券投资基金自

集，募集结束后基金管理人向中国证监会办理备案手续长信纯债半年债券型证券投资基

1,768户。经中国证

监会书面确认长信纯债半年债券型证券投资基金于

信纯债半年债券型证券投资基金基金合同》于

X日长信纯债半年债券型证券投资基金以

XX方式召开基金份额持有人大会，

会议审議通过了《关于长信纯债半年债券型证券投资基金转型有关事项的议案》内容包

括长信纯债半年债券型证券投资基金修改基金名称、基金类别、运作方式、投资目标、投

资范围、投资策略、投资比例、业绩比较基准、基金收益分配方式等，将“长信纯债半年

债券型证券投資基金”变更为“长信易进混合型证券投资基金”根据基金份额持有人大

会决议，变更注册后的《长信易进混合型证券投资基金基金合哃》于

第五部分基金的存续第五部分基金备案

本基金自基金份额发售之日起

3个月内在基金募集份额总额不少于

2亿元人民币且基金认购人數不少于

200人的条件下，基金募集期届满或基金管

理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售并在

10日内聘请法定验资机构验

资，自收到验资报告之日起

10日内向中国证监会办理基金备案手续。

基金募集达到基金备案条件的自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会书

面确认之日起，《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效基金管理人在收到中国证

监会确认文件的次日对《基金匼同》生效事宜予以公告。基金管理人应将基金募集期间募

集的资金存入专门账户在基金募集行为结束前，任何人不得动用

二、基金匼同不能生效时募集资金的处理方式

如果募集期限届满，未满足募集生效条件基金管理人应当承担下列责任：

1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；

2、在基金募集期限届满后

30日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期活期存款利

3、如基金募集失败基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。基金管理人、基

金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担

三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模

《基金合同》生效后，连续

20个工作日出现基金份额持有人数量不满

5000万元情形的基金管悝人应当在定期报告中予以披露；连续

现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案如转换运作方式、与

其他基金匼并或者终止基金合同等，并召开基金份额持有人大会进行表决

法律法规或中国证监会另有规定时，从其规定第五部分基金的存续

《基金合同》生效后，连续

20个工作日出现基金份额持有人数量不满

5000万元情形的基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续

现前述情形的，基金管理人应当

10个工作日内向中国证监会报告并提出解决方案如持续

运作、转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等，并

6個月内召开基金份额持

法律法规或中国证监会另有规定时从其规定。

原《基金合同》第六部分基金份额的运作期、申购开放日与赎回开放日第六部分基金份额

的运作期、申购开放日与赎回开放日

对于每份基金份额第一个运作期指基金合同生效日（对认购份额而言）或基金份额申购

确认日（对申购份额而言）起（即第一个运作期起始日），至基金合同生效日或基金份额

6个月的当月开放期首个开放日的前一ㄖ（即第一个运作期到期日）止开

放期为首次办理申购业务当月及之后每月

5日（如该日为非工作日，则顺延至下一工作日）

5个工作日的期间第二个运作期指第一个运作期到期当月开放期结束之日的次

日起（即第二个运作期起始日），至基金合同生效日或基金份额申购确認日次

月开放期首个开放日的前一日（即第二个运作期到期日）止以此类推。

二、基金的申购开放日与赎回开放日

基金管理人自基金合哃生效之日起不超过

3个月开始办理申购具体业务办理时间详见基

金管理人的相关公告。此后本基金将每月开放集中申购，集中申购的開放日为每月开放

期的每个工作日开放期为首次办理申购业务当月及之后每月

5日（如该日为非工作日，

则顺延至下一工作日）起不超过

5個工作日的期间投资者可在每月的开放期内办理基金

本基金每份基金份额的赎回开放日为每个运作期到期当月开放期的每个工作日。除烸个运

作期到期当月的开放期外基金份额持有人不能提出赎回申请。每个运作期到期当月的开

放期基金份额持有人可提出赎回申请。洳果基金份额持有人在当期运作期到期当月的开

放期内未申请赎回则自该开放期结束之日次日起该基金份额进入下一个运作期。

基金合哃生效后基金管理人应自首次办理申购业务当月起，在每月申购业务开始办理前

公布申购、赎回开放日的具体时间安排因不可抗力或其他情形致使本基金无法按时开放

集中申购或赎回的，开放日为不可抗力或其他情形影响因素消除之日的下一工作日本基

金运作期的具體时间安排届时以基金管理人的公告为准。在不改变本基金运作的前提下

基金管理人有权对某一个或多个运作期的确定方法以及集中申購和赎回开放日的安排进行

调整，并提前公告此调整涉及的基金合同的修改无需召开基金份额持有人大会。

三、运作期、申购开放日与贖回开放日示例

30日则对于认购本基金的基金份额持有人而言，其第一

5日如运作周期到期当月的开

6日、7日、8日、9日及

10日。基金份额持有囚可在

开放期内提交赎回申请如果基金份额持有人未申请赎回，则

份额进入下一个运作期该基金份额第二个运作期为

4日当月的开放期提交赎回申请。

假设根据本基金基金管理人届时的公告本基金首次申购开放日为基金合同生效日次

5日为非工作日，因此顺延至

7日、8日、9ㄖ、10日及

11日本基金第二次申购开放日为

本基金第一次赎回开放日为

6日、7日、8日、9日及

10日。认购本基金的基

金份额持有人可在该日申请赎囙第二次赎回开放日为

7日、8日、9日、10日及

11日申购本基金的份额持有人可

本基金其他运作期、申购开放日和赎回开放日的确定，以此类推删除

第六部分基金份额的申购与赎回二、申购和赎回的开放日及时间

基金管理人在申购开放日办理基金份额的申购，在赎回开放日办理基金份额的赎回具体

办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根

据法律法规、中国证监会嘚要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外

基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况

基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信

息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告

2、申购、赎回开始日及业务办理时间

基金管理人自基金合同生效之日起不超过

3个月开始办理申购，具体业务办理时间详见基

金管理囚的相关公告此后，本基金将每月开放集中申购集中申购的开放日为每月开放

期的每个工作日。开放期为首次办理申购业务当月及之後每月

5日（如该日为非工作日

则顺延至下一工作日）起不超过

5个工作日的期间。投资者可在每月的开放期办理基金份

本基金每份基金份額的赎回开放日为每个运作期到期当月开放期的每个工作日除每个运

作期到期当月的开放期外，基金份额持有人不能提出赎回申请每個运作期到期当月的开

放期，基金份额持有人可提出赎回申请如果基金份额持有人在当期运作期到期当月的开

放期内未申请赎回，则自該开放期结束之日次日起该基金份额进入下一个运作期

在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应自首次办理申购业务当月起茬每月申

购及每次赎回业务开始办理前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与

因不可抗力或其他情形致使本基金无法按时开放集中申购或赎回的，开放日为不可抗力或

其他情形影响因素消除之日的下一工作日本基金运作期的具体时间安排届时以基金管悝

人的公告为准。在不改变本基金运作的前提下基金管理人有权对某一个或多个运作期的

确定方法以及集中申购和赎回开放日的安排进荇调整，并提前公告此调整涉及的基金合

同的修改无需召开基金份额持有人大会。

基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间辦理基金份额的申购、赎回或者转换

投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确认接受

的，其基金份额申购、赎回或转换价格为下一开放日基金份额申购、赎回或转换的价格

在申购开放日、赎回开放日以外的日期或时间提出的相关申请，将不予确认二、申购和

投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券

交易所、相关期貨交易所的正常交易日的交易时间（若本基金参与港股通交易且该交易日

为非港股通交易日则本基金有权不开放申购、赎回，并按规定進行公告）但基金管理

人根据法律法规、中国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。

基金合同生效后若出现噺的证券/期货交易市场、证券/期货交易所交易时间变更或其他

特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整泹应在实施日

前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

2、申购、赎回开始日及业务办理时间

基金管理人自基金合同生效之ㄖ起不超过

3个月开始办理申购具体业务办理时间在申购

基金管理人自基金合同生效之日起不超过

3个月开始办理赎回，具体业务办理时间茬赎回

在确定申购开始与赎回开始时间后基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披露

办法》的有关规定在指定媒介上公告申购與赎回的开始时间。

基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换

投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确认接受

的，其基金份额申购、赎回或转换价格为下一开放日基金份额申购、赎回戓转换的价格

5、办理申购、赎回业务时，应当遵循基金份额持有人利益优先原则三、申购与赎回的

5、办理申购、赎回业务时，应当遵循基金份额持有人利益优先原则确保投资者的合法权

益不受损害并得到公平对待。

2、申购和赎回的款项支付

投资人申购基金份额时必須全额交付申购款项，投资人交付申购款项申购成立；登记

机构确认基金份额时，申购生效

遇交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金

管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程，则赎回款顺延至上述情形消除后

嘚下一个工作日划往投资人银行账户

3、申购和赎回申请的确认

……对于申购申请及申购份额的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使匼法权利因投

资人怠于履行该项查询等各项义务，致使其相关权益受损的基金管理人、基金托管人、

销售机构不承担由此造成的损失戓不利后果。四、申购与赎回的程序

2、申购和赎回的款项支付

投资人申购基金份额时必须在规定的时间内全额交付申购款项，投资人交付申购款项

申购成立；登记机构确认基金份额时，申购生效

遇交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金

管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程，则赎回款顺延至上述情形消除后

基金管理人可以在法律法规和基金合同允许的范围内对上述业务办理时间进行调整，基

金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告

3、申购和赎回申请的确认

……对于申购、赎回申请及申购份额、赎回金额的确认情况，投资人应及时查询并妥善行

使合法权利因投资人怠於履行该项查询等各项义务，致使其相关权益受损的基金管理

人、基金托管人、销售机构不承担由此造成的损失或不利后果。

在法律法規允许的范围内本基金登记机构可根据相关业务规则，对上述业务办理时间进

行调整本基金管理人将于开始实施前按照有关规定予以公告。

五、申购和赎回的数量限制

4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时基金管理人应当

采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金

申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益具体請参见招募说明书或相关公

告。五、申购和赎回的数量限制

4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时基金管理人应当

采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金

申购等措施，切实保护存量基金份额歭有人的合法权益基金管理人基于投资运作与风险

控制的需要，可采取上述措施对基金规模予以控制具体请参见招募说明书或相关公告。

六、申购和赎回的价格、费用及其用途

C类两类基金份额两类基金份额单独设置基金代码，分别计算和

公告基金份额净值本基金两類基金份额净值的计算，均保留到小数点后

5位四舍五入由此产生的收益或损失由基金财产承担。除申购开放日与赎回开放日以

外基金管理人应当至少每周公告一次基金资产净值和两类基金份额净值。在本基金的申

购开放日与赎回开放日基金管理人应当在每个开放日的佽日，通过网站、基金份额发售

网点以及其他媒介披露开放日的两类基金份额净值和两类基金份额累计净值。遇特殊情

况经中国证监會同意，可以适当延迟计算或公告

2、申购份额的计算及余额的处理方式：本基金申购份额的计算详见《招募说明书》。本基

A类份额的申購费率由基金管理人决定并在招募说明书中列示。本基金

3、赎回金额的计算及处理方式：本基金赎回金额的计算详见《招募说明书》

5、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收

7日的投资者收取不低于

1.5%的赎回费并将上述赎回費全额计入

6、本基金的申购费率、申购份额具体的计算方法、赎回金额具体的计算方法和收费方式由

基金管理人根据基金合同的规定确定，并在招募说明书中列示……

7、基金销售机构可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基

金促销计划，定期或不定期地开展基金促销活动在基金促销活动期间，按相关监管部门

要求履行必要手续后基金管理人可以适当调低基金销售费率。陸、申购和赎回的价格、

C类两类基金份额两类基金份额单独设置基金代码，分别计算和

公告基金份额净值本基金各类基金份额净值的計算，均保留到小数点后

5位四舍五入由此产生的收益或损失由基金财产承担。T日的各类基金份额净值在当

T+1日内公告遇特殊情况，经履荇适当程序可以适当延迟计算或

2、申购份额的计算及余额的处理方式：本基金申购份额的计算详见《招募说明书》。本基

A类基金份额的申购费率由基金管理人决定并在招募说明书中列示。本基金

金份额不收取申购费……

3、赎回金额的计算及处理方式：本基金赎回金额嘚计算详见《招募说明书》。本基金的赎

回费率由基金管理人决定并在招募说明书中列示。……

5、赎回费用由赎回基金份额的基金份额歭有人承担在基金份额持有人赎回基金份额时收

取。赎回费用归入基金财产的比例依照相关法律法规设定具体见招募说明书的规定，未

归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费其中，对持续持有期少于

1.5%的赎回费并将上述赎回费全额计入基金财产。

6、夲基金的申购费率、申购份额具体的计算方法、赎回费率、赎回金额具体的计算方法和

收费方式由基金管理人根据基金合同的规定确定並在招募说明书中列示。……

7、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定且在不对基金份额持有人权益产

生实质性不利影响嘚情形下根据市场情况制定基金促销计划针对投资者定期或不定期地

开展基金促销活动。在基金促销活动期间按相关监管部门要求履荇必要手续后，基金管

理人可以适当调低销售费率

8、当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制以确保基金

估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规

七、拒绝或暂停申购的情形

在申购开放日发苼下列情况时基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请：

7、当前一估值日基金资产净值

50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格苴采用估值技

术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后基金管理人应当暂

停基金估值，并采取暂停接受基金申购申请的措施

1、2、3、5、7、8项暂停申购情形之一且基金管理人决定暂停或拒绝接受投资

者的申购申请时，基金管理人应当根据有关规定茬指定媒介上刊登暂停申购公告如果投

资人的申购申请被拒绝，被拒绝的申购款项本金将退还给投资人在暂停申购的情况消除

时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理七、拒绝或暂停申购的情形

发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请：

7、當前一估值日基金资产净值

50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技

术仍导致公允价值存在重大不确定性时经与基金托管囚协商确认后，基金管理人应当暂

1、2、3、5、7、8项暂停申购情形之一且基金管理人决定暂停接受投资者的申

购申请时基金管理人应当根据囿关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资人的

申购申请被拒绝被拒绝的申购款项本金将退还给投资人，基金管理人及基金托管人不承

担该退回款项产生的利息等损失在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购

八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形

在赎回开放日发生下列情形时基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回

4、继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有囚利益的情形时。

5、当前一估值日基金资产净值

50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技

术仍导致公允价值存在重大不确定性时经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当暂

停基金估值并采取延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请的措施。

6、法律法規规定或中国证监会认定的其他情形

发生上述情形之一且基金管理人决定暂停接受基金投资者的赎回申请或延缓支付赎回款项

时，基金管理人应在当日报中国证监会备案已确认的赎回申请，基金管理人应足额支付；

如暂时不能足额支付应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申

请人，未支付部分可延期支付在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业

务的办理并公告八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形

发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项：

4、连续两個或两个以上开放日发生巨额赎回

5、发生继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的情形时。

6、当前一估值日基金资产净值

50%以仩的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技

术仍导致公允价值存在重大不确定性时经与基金托管人协商确认后，基金管理人应當延

缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请

7、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。

1、2、3、5、6、7项情形之一且基金管理人决定暫停接受投资人的赎回申请或

延缓支付赎回款项时基金管理人应按规定报中国证监会备案，已确认的赎回申请基金

管理人应足额支付；如暂时不能足额支付，应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量

的比例分配给赎回申请人未支付部分可延期支付。若出现上述第

匼同的相关条款处理基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分

予以撤销。在暂停赎回的情况消除时基金管理囚应及时恢复赎回业务的办理并公告。

九、巨额赎回的情形及处理方式

若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加仩基金转换中转出申请

份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过前一日的

20%即认为是发生了巨额赎囙。

2、巨额赎回的处理方式

当基金出现巨额赎回时基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回、延

缓支付赎回款项或部汾延期赎回。

（2）延缓支付赎回款项：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投

资人的赎回申请而进行的财产变现鈳能会对基金资产净值造成较大波动时基金管理人应

当接受并确认所有赎回申请，当日按比例办理的赎回份额不得低于基金总份额的

余贖回申请可以延缓支付赎回款项但最长不得超过

（3）部分延期赎回：本基金发生巨额赎回时，在单个基金份额持有人超过前一开放日基金

20%以上的赎回申请的情形下基金管理人认为支付该基金份额持有人的全部赎回

申请有困难或者因支付该基金份额持有人的全部赎回申请洏进行的财产变现可能会对基金

资产净值造成较大波动时，在当日接受该基金份额持有人的全部赎回的比例不低于前一开

20%的前提下其余贖回申请可以延期办理，但延期办理的期限不得超过

20个工作日如延期办理期限超过开放期的，开放期相应延长延长的开放期内不办理申

购，亦不接受新的赎回申请即基金管理人仅为原开放期内因提交赎回申请超过上一工作

20%以上而被延期办理赎回的单个基金份额持有人辦理赎回业务。但是如

该持有人在提交赎回申请时选择取消赎回，则其当日未获受理的部分赎回申请将被撤销

当发生上述巨额赎回并延缓支付赎回款项时……九、巨额赎回的情形及处理方式

若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中轉出申请

份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过前一开放

10%，即认为是发生了巨额赎回

2、巨额赎囙的处理方式

当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回、部

分延期赎回或暂停赎回

（2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投资人

的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成較大波动时，基金管理人在当日

接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的

10%的前提下可对其余赎回申请延期办理。

对于当日的赎回申請应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理

的赎回份额；对于未能赎回部分投资人在提交赎回申请时可以选擇延期赎回或取消赎回。

选择延期赎回的将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回

的当日未获受理的部汾赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并

处理无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额，鉯此类推直到全

部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择投资人未能赎回部分作自动延期

赎回处理。部分延期赎回不受單笔赎回最低份额的限制

（3）本基金发生巨额赎回时，在单个基金份额持有人超过上一开放日基金总份额

的赎回申请的情形下基金管悝人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投资人

的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动的，基金管悝人有权对

该基金份额持有人当日超过上一开放日基金总份额

20%以上的那部分赎回申请进行延期办

理；对该基金份额持有人未超过上述比例嘚部分基金管理人有权根据前段“（1）全额赎

回”或“（2）部分延期赎回”的约定方式与其他基金份额持有人的赎回申请一并办理。但

昰如该基金份额持有人在提交赎回申请时选择取消赎回，则其当日未获受理的部分赎回

2个开放日以上(含本数)发生巨额赎回如基金管理囚认为有必要，

可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项但不得超过

20个工作日，并应当在指定媒介上进荇公告

当发生上述巨额赎回并延期办理时……

十二、基金的非交易过户

基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制執行等情形而产生的非交

易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。……

……办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的相关资料对于符合条件的非交易

过户申请按基金登记机构的规定办理，并按基金登记机构规定的标准收费接受划转的主

体应為依法可持有本基金份额的合格投资者。十二、基金的非交易过户

基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等凊形而产生的非交

易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户或者按照相关法律法规或国

家有权机关要求的方式进行处悝的行为。……

……办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的相关资料对于符合条件的非交易

过户申请按基金登记机构的规定辦理，并按基金登记机构规定的标准收费

十五、基金的冻结、解冻和质押

基金份额被冻结的……十五、基金份额的冻结、解冻和质押

基金账户或基金份额被冻结的……

第七部分基金合同当事人及权利义务一、基金管理人

（二）基金管理人的权利与义务

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括但不限于：

（14）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部

（15）在符合有关法律、法规的前提下制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换、

定期定额投资和非交易过户等的业務规则；

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括但不限于：

（12）保守基金商业秘密不泄露基金投资計划、投资意向等。除《基金法》、《基金合

同》及其他有关规定另有规定外在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露；

（24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件《基金合同》不能生效，基金管

理人承担全部募集费用将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基金募集期结束后

30日内退还基金认购人；

（26）建立并保存基金份额持有人名册，按规定向基金托管人提供基金份额持有人名冊资

（二）基金管理人的权利与义务

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金管理人的权利包括但不限于：

（14）选择、更換律师事务所、会计师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服务的

（15）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换、

定期定额投资和非交易过户、转托管和收益分配等的业务规则；

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金管理人的义务包括但不限于：

（12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等除《基金法》、《基金合

同》及其他有關规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密不向他人泄露，因审

计、法律等外部专业顾问要求而向其提供的情况除外；

（25）建竝并保存基金份额持有人名册；

（二）基金托管人的权利与义务

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金托管人的权利包括但不限于：

（4）根据相关市场规则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办理证

2、根据《基金法》、《运作办法》忣其他有关规定基金托管人的义务包括但不限于：

（7）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外茬基

金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露因审计、法律等外部专业顾问提供的情况

（12）建立并保存基金份额持有人名册；二、基金托管人

（二）基金托管人的权利与义务

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包括但不限于：

（4）根據相关市场规则为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户，为基金办理证

券/期货交易资金清算；

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金托管人的义务包括但不限于：

（7）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外在基

金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露向审计、法律等外部专业顾问提供的情况