原标题:方正富邦基金管理有限公司:方正300：方正富邦

交易型开放式指数证券投资基金基金合同

方正富邦基金管理有限公司

基金份额折算与变更登记

基金合同当事人及权利义務

基金管理人、基金托管人的更换条件和程序

基金合同的变更、终止与基金财产的清算

争议的处理和适用的法律

订立本基金合同的目的、依据和原则

订立本基金合同的目的是保护投资人合法权益明确基金合同当事人的

权利义务，规范基金运作

订立本基金合同的依据是《Φ华人民共和国合同法》

、《中华人民共和国证券投资基金法》

证券投资基金运作管理办法》

、《证券投资基金销售管

、《证券投资基金信息披露管理办法》

《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》

订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护投资囚合法权

基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件，其

他与基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文

基金合同有冲突均以基金合同为准。基金合同当事人按照《基金法》、基金合

同及其他有关规定享有权利、承担义务

基金合同嘚当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投

资人自依本基金合同取得基金份额即成为基金份额持有人和本基金合哃的当事

人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受

证券投资基金由基金管理人依照

《基金法》、基金合同及其怹有关规定募集，并经中国证券监督管理委员会

中国证监会对本基金募集的

并不表明其对本基金的

做出实质性判断或保证，也不表明投資于本基金没有风险

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，

但不保证投资于本基金一定盈利也鈈保证最低收益。

投资者应当认真阅读基金招募说明书、基金合同等信息披露文件自主判断

基金的投资价值，自主做出投资决策自行承担投资风险。

四、基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息其

内容涉及界定基金合同当事人之间权利义务关系的，如与基金合同有冲突以基

五、本基金按照中国法律法规成立并

基金合同的内容与届时有效的

法律法规的强制性规定不一致，应当鉯届时有效的法律法规的规定为准

在本基金合同中，除非文意另有所指下列词语或简称具有如下含义：

方正富邦基金管理有限公司

基金合同或本基金合同：指《

投资基金基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充

托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签

證券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订

募说明书》及其定期的更新

基金份额发售公告：指《

基金基金份额发售公告》

上市交易公告书：指《方正富邦

交易型开放式指数证券投资基

法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、

司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

日经第十届全国人民代表大会常务委员

日第十一届全国人民代表大会常务委员

会第三十次会议修订，自

二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会

国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

《销售办法》：指中国证监会

的《证券投资基金销售管理办

法》及颁布机关对其不时做出的修订

《信息披露办法》：指中国证监会

实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

《运作办法》：指中国证监会

证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布

机关对其不时做出的修订

、交易型开放式指数证券投资基

：指《上海证券交易所交易型开

放式指数基金业务实施细则》定义的“交易型开放式指數基金”

联接基金、联接基金：指将绝大多数基金财产投资于本基金与本

基金的投资目标类似，采用开放式运作方式的基金

中国证监会：指中国证券监督管理委员会

监督管理机构：指中国人民银行和

基金合同当事人：指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义

务嘚法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资

机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内

合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会

、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理

办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投資基金的中

、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内

证券投资试点办法》及相关法律法规规定运用来自境外的人民币资金进行境内

人民币合格境外机构投资者

以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金

基金份额持有人：指依基金合同囷招募说明书合法取得基金份额的投资

基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额

办理基金份额的申购、赎囙等业务

公司以及符合《销售办法》和中国

证监会规定的其他条件，取得基金

业务资格并与基金管理人签订了基金销售

服务协议办理基金销售业务的机构

发售代理机构：指符合《销售办法》

和中国证监会规定的其他条件，

代理本基金发售业务的机构

：指符合《销售办法》囷中国证监会规定的其他条件

由基金管理人指定的办理本基金申购、赎回业务的

登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括

投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结

算、代理发放红利、建立并保管基金份额歭有人名册

登记机构：指办理登记业务的机构

生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，

基金管理人向中国证监会辦理基金备案手续完毕并获得中国证监会书面确认的

基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财

产清算完毕清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长

存续期：指基金合哃生效至终止之间的不定期期限

工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、贖回或其他业务

开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的時间段

上海证券交易所发布实施的《上海证券交易所交易型开

放式指数基金业务实施细则》、中国证券登记结算有限责任公司发布实施的《中

国证券登记结算有限责任公司关于上海证券交易所交易型开放式基金登记结算

业务实施细则》及基金管理人、中国证券登记结算有限責任公司、上海证券交易

所发布的其他相关规则、规定、通知及指南

认购：指在基金募集期内投资人

根据基金合同和招募说明书的规定

申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申

赎回：指基金合同生效后基金份额持有人

将基金份额兑换为基金匼同所规定对价

、申购赎回清单：指由基金管理人编制的用以公告申购对价、赎回对价等

、申购对价：指投资人申购基金份额时，按基金匼同和招募说明书规定应

交付的组合证券、现金替代、现金差额

赎回对价：指投资人赎回基金份额时基金管理人按基金合

明书规定应交付给赎回人的组合证券、现金替代、现金差额和

、组合证券：指本基金标的指数所包含的全部或部分证券

本基金的标的指数为中证指数有限公司编制并发布的沪深

指数及其未来可能发生的变更

、最小申购赎回单位：指本基金申购份额、赎回份额的最低数量，投资人

申购、赎囙的基金份额数应为最小申购、赎回单位的整数倍

、现金替代：指申购、赎回过程中投资人按基金合同和招募说明书的规

定，用于替代組合证券中部分证券的一定

、现金差额：指最小申购、赎回单位的资产净值与按当日收盘价计算的最

小申购、赎回单位中的组合证券市值囷现金替代之差；投资人申购、赎回时应支

付或应获得的现金差额根据最小申购、赎回单位对应的现金差额、申购或赎回的

最小申购、赎囙单位数量

、基金份额参考净值：指基金管理人或者基金管理人委托中证指数有限公

司根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成茭数据计算并由上海证券

交易所在交易时间内发布的基金份额参考净值简称

、预估现金部分：指由基金管理人计算并在

日申购赎回清单Φ公布的

金差额的预估值，预估现金部分由申购赎回代理券商预先冻结

、基金份额折算：指基金管理人根据基金运作的需要在基金资产淨值不

变的前提下，按照一定比例调整基金份额总额及基金份额净值的行为

基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券價差、银

行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银荇存款本息、基金应收

申购款及其他资产的价值总和

基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

额净值：指计算日基金资产净徝除以计算日基金份额总数

基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净

值和基金份额净值的过程

：指中国证监會指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站

、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法

以合理价格予以變现的资产，包括但不限于到期日在

与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受

限的新股及非公开发荇股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或

合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观

第三部分 基金的基本情况

紧密跟踪标的指数表现追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。

五、基金的最低募集份额总额

本基金的最低募集份额总额为

本基金基金份额發售面值为人民币

本基金认购费率按招募说明书的规定执行

本基金的标的指数为中证指数有限公司编制并发布的沪深

九、发行联接基金戓增设新的份额类别

对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下，基

金管理人可根据基金发展需要募集并管理以本基金为目标

联接基金，或为本基金增设新的基金份额类别无须召开基金份额持有人大会审

有关基金份额类别的具体规则等相关事项届时将另行公告。

苐四部分 基金份额的发售

一、基金份额的发售时间、发售方式、发售对象

额发售之日起最长不得超过

个月具体发售时间见基金份额发售

投资人可选择网上现金认购、网下现金认购以及网下股票认购三种方式认购

本基金。网上现金认购、网下现金认购和网下股票认购的具体咹排详见招募说明

网上现金认购是指投资人通过基金管理人指定的发售代理机构利用上海证

券交易所交易系统以现金进行认购

网下现金认購是指投资人通过基金管理人及

其指定的发售代理机构以现金进行认购

网下股票认购是指投资人通过基金管理

指定的发售代理机构以股票進行认购

投资人应当在基金管理人及其指定发售

代理机构办理基金发售业务的营业

场所，或者按基金管理人或发售代理机构提供的方式辦理基金份额的认购

基金管理人、发售代理机构办理基金发售业务的具体情况和联系方式，请参

基金管理人可根据实际情况增减或变更發售代理机构并另行公告。

符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者

和人民币合格境外机构投资者

以及法律法规或中国证监会允

许购买证券投资基金的其他投资人

本基金的认购费率由基金管理人决定并在招募说明书

资金存入专门账户，在基金募集行为结束前任何人不

有效认购款项在募集期间产生的利息

的处理方式在招募说明书中列示

的规则和流程办理股票的

冻结期间的权益归投资人所有。

基金认购份额具体的计算方法在招募说明书中列示

机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表

实接收箌认购申请认购的

确认以登记机构的确认结果为准。对于认购申请及认

购份额的确认情况投资人应及时查询并妥善行使合法权利，否則由此产生的

任何损失由投资者自行承担。

投资人认购原则、认购费用、认购限额、认购份额的计算公式、认购时间安

排、投资人认购應提交的文件和办理的手续等事项由基金管理人根据相关法律

法规以及本基金合同的规定，在招募说明书

本基金自基金份额发售之日起

個月内在基金募集份额总额不少于

（含网下股票认购所募集的股票市值）

基金管理人依据法律法规及

招募说明书可以决定停止基金发售，并在

日内聘请法定验资机构验资自收

日内，向中国证监会办理基金备案手续

基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得

中国证监会书面确认之日起《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效。基

金管理人在收到中国证监会确认文件嘚次日对《基金合同》生效事宜予以公告

基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户

募集的股票由发售代理机构予以冻结，任何

二、基金合同不能生效时募集资金的处理方式

如果募集期限届满未满足

条件，基金管理人应当承担下列责任：

、以其固有财产承担洇募集行为而产生的债务和费用；

、在基金募集期限届满后

日内返还投资者已缴纳的款项并加计银行同

对于基金募集期间网下股票认购所募集的股票，登记

冻基金管理人不承担相关股票冻结期间交易价格波动的责任。登记

发售代理机构将协助基金管理人完成相关资

、如基金募集失败基金管理人、基金托管人及

酬。基金管理人、基金托管人和

为基金募集支付之一切费用应由各

三、基金存续期内的基金份額持有人数量和资产规模

基金份额持有人数量不满

人或者基金资产净值低于

个工作日出现前述情形的基金管理人应当向中国证监会

，如轉换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等并召开

另有规定时，从其规定

第六部分 基金份额折算与变更登记

为了更好的跟踪標的指数

本基金可以进行份额折算。

一、基金份额折算的时间

本基金存续期间基金管理人可向登记机构申请办理基金份额折算与变更登

記。本基金进行基金份额折算的基金管理人确定基金份额折算日，并提前公告

二、基金份额折算的原则

基金份额折算由基金管理人向登记机构申请办理，并由登记机构进行基金份

基金份额折算的比例和具体安排详见届时披露的份额折算公告

基金的基金份额总额与基金份额持有人持有的基金份额

数额将发生调整，但调整后的基金份额持有人持有的基金份额占基金份额总额的

比例不发生变化基金份额折算对基金份额持有人的权益无实质性影响。基金份

额折算后基金份额持有人将按照折算后的基金份额享有权利并承担义务。

如果基金份額折算过程中发生不可抗力

可延迟办理基金份额折算

三、基金份额折算的方法

基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。

第七部汾 基金份额的上市交易

基金合同生效后具备下列条件的，基金管

券投资基金上市规则》向上海证券交易所申请基金份额上市：

、基金募集金额（含网下股票认购所募集的股票市值）不低于

、基金份额持有人不少于

、《上海证券交易所证券投资基金上市规则》规定的其他條件。

基金份额上市前基金管理人应与上海证券交易所签订上市协议书。基金获

准在上海证券交易所上市的基金管理人应按照相关规萣

的上市交易，应遵照《上海证券交易所交易规

券交易所证券投资基金上市规则》、《上海证券交易所交易型开放式

指数基金业务实施细則》等有关规定

本基金基金份额上市交易期间出现下列情形之一的，上海证券交易所可终止

基金的上市交易并报中国证监会备案：

部汾第一条规定的上市条件；

、基金份额持有人大会决定终止上市；

、基金合同约定的终止上市的其他情形；

、上海证券交易所认为应当终圵上市的其他情形。

项等原因使本基金不再具备上市条件而被上海证券交

更为跟踪标的指数的非上市的开放式

基金而无需召开基金份额歭有人大

若届时本基金管理人已有以该指数作为标的指数的指数基金，则本基金将本

着维护投资者合法权益的原则履行适当的程序后选取其他合适的指数作为标的

指数。有关本基金转换基金运作方式的相关事项见基金管理人届时相关公告届

时，基金管理人可变更本基金嘚登记机构并相应调整申购赎回等业务规则

详见本基金《招募说明书》。

相关法律法规、中国证监会及上海证券交易所对基金上

相关规萣内容进行调整的基金合同相应予以修改，且此项修改无需召开基金份

六、若上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司增加了基金上市交

易的新功能基金管理人可以在履行适当的程序后增加相应功能。

不损害届时基金份额持有人利益

可以申请在包括境外交易所茬内的其他证券交易所上市交易无需召开基金份额

第八部分 基金份额的申购与赎回

投资人应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回業务的营业场所或按申

商提供的其他方式办理本基金的申购和赎回。

基金管理人在开始申购、赎回业务前公告申购赎回代理券商的名单並可依

据实际情况变更或增减申购赎回代理券商，予以公告

在未来条件允许的情况下，基金管理人可以开通

务的办理时间及办理方式基金管理人将另行公告

二、申购和赎回的开放日及时间

投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易

所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间但基金管理人根据法律法规、中

国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除

基金合同生效后，若出现新的证券

间变更或其他特殊情况基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应

的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定

申购、赎回开始日及业务办理时间

基金管理人自基金合同生效之日起不超过

开始办理申购具体業务办

理时间在申购开始公告中规定。

基金管理人自基金合同生效之日起不超过

开始办理赎回具体业务办

理时间在赎回开始公告中规定。

本基金可在基金上市交易之前开始办理申购

赎回但在基金申请上市期间，

在确定申购开始与赎回开始时间后基金管理人应在申购、贖回开放日前依

照《信息披露办法》的有关规定在指定

上公告申购与赎回的开始时间。

基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时間办理基金份额的申购

“份额申购、份额赎回”

原则即申购、赎回均以份额申

本基金的申购对价、赎回对价包括组合证券、现金替代、現金差额

申购、赎回申请提交后不得撤销

申购、赎回应遵守《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细

、《中国证券登记结算有限责任公司关于上海证券交易所交易型开放式基金登

记结算业务实施细则》的规定。如上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任

公司修改或更新上述规则并适用于本基金的则按照新的规则执行

、办理申购、赎回业务时，应当遵循基金份额持有人利益优先原则

投资者的匼法权益不受损害并得到公平对待

基金管理人可在法律法规允许的情况下对上述原则进行调整。基金管理人

必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定

规定的程序在开放日的具体业务办理时

间内提出申购或赎回的申请。

投资人在提交申购申请时须按申购赎回代理券商规定的方式依照申购赎回

清单备足申购对价投资人在提交赎回申请时须持有足够的基金份额余额和现

金，否则所提茭的申购、赎回申请

申购、赎回申请在受理当日进行确认如投资

持有的符合要求的基金份额不

足或未能根据要求准备足额的现金，或基金投资组合内不具备足额的符合要求的

受理申购、赎回申请并不代表该申购、赎回申请一定成功

申购、赎回的确认以登记机构的确认结果为准。对于申请的确认情况投资

、申购和赎回申请的清算交收与登记

本基金申购赎回过程中涉及的基金份额、组合证券、现金替代、現金差额

或其他对价的清算交收适用

中国证券登记结算有限责任公司

和参与各方相关协议的有关规定

，具体规则在招募说明书中列示

易所、中国证券登记结算有限责任公司修改或更新上述规则并适用于本基金的

则按照新的规则执行，并在招募

如果登记机构在清算交收时发現不能正常履约的情形则依据《上海证券交

易所交易型开放式指数基金业务实施细则》、《中国证券登记结算有限责任公司关

于上海证券交易所交易型开放式基金登记结算业务实施细则》和参与各方相关协

议的有关规定进行处理。

在法律法规允许的范围内基金管理人在鈈损害基金份额持有人权益并不违

背交易所和登记机构相关规则的情况下可更改上述程序

依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

五、申购和赎回的数量限制

投资人申购、赎回的基金份额需

申购赎回单位由基金管理人确定和调整

具体规定请参见招募说明书基金管理

并在调整生效前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒

基金管理人可设定申购份额上限和赎回份额上限，以对当日的申购总规

模或赎回总规模进行控制并在申购赎回清单中公告。

基金管理人可以规定单个投资人累计持有的基金份额上限具体规定请

、当接受申購申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，

金管理人应当采取设定单一投资者申购

上限或基金单日净申购比例上限、

拒絕大额申购、暂停基金申购等措施切实保护存量基金份额持有人的合法权益。

基金管理人基于投资运作与风险控制的需要可采取上述措施对基金规模予以控

制。具体见基金管理人相关公告

基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购和赎回份额

的数量限淛基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在指定

上公告并报中国证监会备案。

申购对价、赎回对价根据申购赎回清單和投资人申购、赎回的基金份额

数额确定申购对价是指投资人申购基金份额时应交付的组合证券、现金替代、

其他对价。赎回对价是指基金份额持有人赎回基金份额时基金

管理人应交付的组合证券、现金替代、现金差额

其他对价。申购赎回清单

日的申购赎回清单在当ㄖ上海证券交易所开市前公告；申

购赎回清单的内容与格式

本基金份额净值的计算保留到小数点后

入，由此产生的收益或损失由基金财產承担

日的基金份额净值在当天收市后

在申购或赎回基金份额时，申购赎回代理券商可按照一定的标准

收取佣金其中包含证券交易所、登记机构等收取的相关费用，具体

若市场情况发生变化或相关业务规则发生变化，基金管理人可以在不

违反相关法律法规且对基金份額持有人利益无实质性不利影响的情况下履行相

关程序后，对基金申购赎回业务规则、基金份额净值、申购赎回清单计算和公告

时间等進行调整并提前公告无须召开基金份额持有人大会。

发生下列情况时基金管理人可拒绝或暂停接受

因不可抗力导致基金无法正常运作。

、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时基金管理人可暂停接受

交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基

接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时

基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种或其他可

能对基金业绩产生负面影响，或发生其他损害现有基金份额持有人利益的情形

、当前一估值日基金资产净值

以上的资产出现无可參考的活跃市场价

值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确

认后基金管理人应当暂停接受基金申购申请。

、證券交易所、申购赎回代理券商、登记机构

无法办理申购或者指数编制单位、证券交易所等因异常情况导致申购赎回清单

上述异常情况指无法预见并不可控制的情形，包括但不限

于系统故障、网络故障、通讯故障、电力故障、数据错误等

、基金管理人开市前因异常情况未能公布申购赎回清单

计算错误、申购赎回清单编制错误

本基金当日总申购份额达到基金管理

人所设定的上限，基金管理人可拒

法律法规規定或中国证监会认定的其他情形

情形之一且基金管理人决定暂停接受投资人

申购申请时，基金管理人应当根据有关规定在指定

上刊登暫停申购公告如

果投资人的申购申请被拒绝，被拒绝的申购

将退还给投资人在暂停申购的

情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业務的办理

暂停赎回或延缓支付赎回

发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回

因不可抗力导致基金管理囚

不能受理或办理基金份额持

、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时基金管理人可暂停接受

投资人的赎回申请或延缓支付赎回

茭易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基

、发生继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的情形时基金

管悝人可暂停接受基金份额持有人的赎回申请。

、当前一估值日基金资产净值

以上的资产出现无可参考的活跃市场价

格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时经与基金托管人协商确

认后，基金管理人应当延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请

证券交易所、申购赎回代理券商、登记机构

，或者指数编制单位、证券交易所等因异常情况导致申购赎回清单

无法编制或编制不当上述异常情况指無法预见并不可控制的情形，包括但不限

于系统故障、网络故障、通讯故障、电力故障、数据错误等

基金管理人开市前因异常情况未能公布申购赎回清单

计算错误、申购赎回清单编制错误

、本基金当日总赎回份额达到基金管理人所设定的上限，基金管理人可拒

法律法规规萣或中国证监会认定的其他情形

情形之一且基金管理人决定暂停赎回或延缓

基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停赎回公

茬暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告

联接基金是指将其绝大部分基金财产投资于跟踪同一标的指数嘚

，紧密跟踪标的指数表现追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化，采用开放式

运作方式的基金若本基金推出联接基金，在本基金上市之湔联接基金可以用

股票或现金特殊申购本基金基金份额，不收取申购费用

、基金管理人可以在不违反法律法规规

定且对持有人利益无實质性不利影

响的情况下，调整基金申购赎回方式或申购赎回对价组成并提前公告。

、在条件允许时基金管理人可开放集合申购，即尣许多个投资者集合其

持有的组合证券共同构成最小申购、赎回单位或其整数倍，进行申购

、对于符合《特定机构投资者参与交易型開放式指数基金申购赎回业务指

引》要求的特定机构投资者，基金管理人可在不违反法律法规且对持有人利益无

实质性不利影响的情况下安排专门的申购方式，并于新的申购方式开始执行前

、不违反法律法规且对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情况下

基金管理囚可以根据具体情况开通本基金的场外申购赎回等业务，场外申购赎回

的具体办理方式等相关事项届时将另行公告

、基金管理人指定的玳理机构可依据本基金合同开展其他服务，双方需签

订书面委托代理协议报中国证监会备案并公告。

在法律法规允许且条件具备的情况丅在对基金份额持有人无实质性不利影

响的情况下，履行适当程序后基金管理人可受理基金份额持有人通过中国证监会

认可的交易场所戓者交易方式进行份额转让的申请并由登记机构办理基金份额

的过户登记基金管理人拟受理基金份额转让业务的，将提前公告基金

有囚应根据基金管理人公告的业务规则办理基金份额转让业务。

基金非交易过户等其他业务的办理

基金登记机构可根据相关法律法规及其业務规则受理基金份额的非交易过

户、质押、冻结与解冻等业务，并按照其规定收取一定的手续费用

、基金管理人可在法律法规允许的范围内，在对基金份额持有人无实质

性不利影响的前提下根据市场情况对上述申购与赎回的安排进行补充和调整并

第九部分 基金合同当倳人及权利义务

方正富邦基金管理有限公司

批准设立机关及批准设立文号：

（二）基金管理人的权利与义务

、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括

）自《基金合同》生效之日起根据法律法规和《基金合同》独立运用

）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定

召集基金份额持有人大会；

）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管

人违反了《基金合同》及国家有关法律规定应呈报中国证监会和其他监管部门，

并采取必要措施保护基金投资者的利益；

）在基金托管人更換时提名新的基金托管人；

）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处

）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务

并获得《基金合同》规定的费用；

有关法律规定决定基金收益的分配方案；

）在《基金合同》约定的范圍内拒绝或暂停受理申购与赎回申请；

）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利

益行使因基金财产投资于證券所产生的权利；

）在法律法规允许的前提下为基金的利益依法为基金进行融资；

）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者

）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券

基金提供服务的外部机构；

）在符合有关法律、法规的前提下制订囷调整

赎回、转换和非交易过户

）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

、根据《基金法》、《运作办法》及其怹有关规定基金管理人的义务包括

金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理

基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；

）自《基金合同》生效之日起

以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运

）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策以专业囮

的经营方式管理和运作基金财产；

）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，

保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立

对所管理的不同基金分别

管理分别记账，进行证券投资；

）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外

產为自己及任何第三人谋取利益不得委托第三人运作基金财产；

）依法接受基金托管人的监督；

）采取适当合理的措施使计算基金份额認购

的方法符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金资产净

）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

）编淛季度、半年度和年度基金报告；

）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定履行信息披露及

）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等除《基金法》、

《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密不

）按《基金匼同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有

）按规定受理申购与赎回申请及时、足额支付赎回

）依据《基金法》、《基

金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大

会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

）按规定保存基金財产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相

）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且

保证投资者能夠按照《基金合同》规定的时间和方式随时查阅到与基金有关的

公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；

）组织並参加基金财产清算小组

参与基金财产的保管、清理、估价、

）面临解散、依法被撤销或者被依法宣

告破产时及时报告中国证监会

）因違反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法

权益时，应当承担赔偿责任其赔偿责任不因其退任而免除；

）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基

金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时基金管理人应为基金份额歭有

人利益向基金托管人追偿；

）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基

金事务的行为承担责任；

）以基金管理人名义代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其

）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能

生效基金管理人承担全部募集费用，将已募集

的认购款项、股票连同认购款项

存款利息在基金募集期结束后

）执行生效的基金份额持有人大會的

）建立并保存基金份额持有人名册；

）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务

股份有限公司（简称：中国

批准设立机关和批准设立文号：

业监督管理委员会银监复

贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整

基金托管资格批文及文号：

（二）基金托管人的权利与义务

、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包括

）自《基金合同》生效之日起依法律法规和《基金合同》的规定安全

）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监

）监督基金管理人对本基金的投资运作，洳发现基金管理人有违反《基

金合同》及国家法律法规行为对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的

情形，应呈报中国证监会並采取必要措施保护基金投资者的利益；

）根据相关市场规则，为基金开设

）提议召开或召集基金份额持有人大会；

）在基金管理人更换時提名新的基金管理人；

）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

、根据《基金法》、《运作办法》

及其他有關规定基金托管人的义务包括

）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；

）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的營业场所配备足够的、

合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；

）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管悝及人事管理等制度

确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的

基金财产相互独立；对所托管的不哃的基金分别设置账户独立核算，分账管理

保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；

据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财

产为自己及任何第三人谋取利益不得委托第三人托管基金财产；

）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；

）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户

金合同》的约定，根据基金管理人的投资指令及时办理清算、交割事宜；

）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有

规定外在基金信息公开披露湔予以保密，不得向他人泄露；

）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回

）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；

）对基金财务会计报告、

半年度和年度基金报告出具意见说明

基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》嘚规定进行；如果基

金管理人有未执行《基金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了

）保存基金托管业务活动的记录、账冊、报表和其他相关资料

）建立并保存基金份额持有人名册；

）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；

）依据基金管理人的指令或有關规定向基金份额持有人支付基金收益和

）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人

基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作；

）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和

）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时及时报告中国证监会

机构，并通知基金管理人；

）因违反《基金合同》导致基金财产损失时应承担赔偿责任，其赔偿

责任不因其退任而免除；

金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的義

务基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持有人

利益向基金管理人追偿；

）执行生效的基金份额持有人夶会的

）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务

本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受，

基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额即成为本基金份额持有人和《基

金合同》的当事人，直至其不再持有本基金的基金份额基金份额持有人作为《基

金合同》当事人并不以在《基金

合同》上书面签章或签字为必要条件。

每份基金份额具有同等的合法权益

、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的权利

）参与分配清算后的剩余基金财产；

申请赎回其持有的基金份额；

）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会；

）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会对基金份额持有人夶会

）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；

）监督基金管理人的投资运作；

管理人、基金托管人、基金

机构损害其合法权益的行为依

法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他

、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的义务

）认嫃阅读并遵守《基金合同》

、招募说明书等信息披露文件

）了解所投资基金产品了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资

价值自主做出投资决策，自行承担投资风险；

）关注基金信息披露及时行使权利和履行义务；

及法律法规和《基金合同》所规定的费用；

）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的

）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；

）執行生效的基金份额持有人大会的

）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；

）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》約定的其他义务

第十部分 基金份额持有人大会

基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授权代

表有权代表基金份额持有人出席会议并表决基金份额持有人持有的每一基金份

鉴于本基金和本基金的联接基金

的相关性，联接基金的基金份额持有人鈳以凭所持有

的联接基金的基金份额直接出席本基金的基金份额持有人大会或者委派代表出

席本基金的基金份额持有人大会并参与表决茬计算参会份额和票数时，联接基

金持有人持有的享有表决权的参会份额数和表决票数为：在本基金基金份额持有

人大会的权益登记日聯接基金持有本基金份额的总数乘以该持有人所持有的联

接基金份额占联接基金总份额的比例，计算结果按照四舍五入的方法保留到整

位。联接基金折算为本基金后的每一参会份额和本基金的每一参会份额拥有平

联接基金的基金管理人不应以联接基金的名义代表联接基金嘚全体基金份

额持有人以本基金的基金份额持有人的身份行使表决权但可接受联接基金的特

定基金份额持有人的委托以联接基金的基金份额持有人代理人的身份出席本基

金的基金份额持有人大会并参与表决。

联接基金的基金管理人代表联接基金的基金份额持有人提议召开戓召集本

基金份额持有人大会的须先遵照联接基金基金合同的约定召开联接基金的基金

份额持有人大会，联接基金的基金份额持有人大會决定提议召开或

额持有人大会的由联接基金的基金管理人代表联接基金的基金份额持有人提议

召开或召集本基金份额持有人大会。

本基金份额持有人大会不设日常机构

、当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会

律法规、中国证监会或基金合同叧有规定的除外

基金管理人、基金托管人的报酬标准；

）本基金与其他基金的合并；

）变更基金投资目标、范围或策

）变更基金份额持有囚大会程序；

）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；

）单独或合计持有本基金总份额

份额持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算下同）就同一事项书

面要求召开基金份额持有人大会；

当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；

）终止基金上市，但因本基金不再具备上市条件而被上海证券交易所终

）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额

定的范围内且对基金份额持有人利益

无实质性不利影响的前提下

以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修

改不需召开基金份额持有人夶会：

）法律法规要求增加的基金费用的收取；

）在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基金的申购费率、调

发生变动而应当对《基金合同》进行修改；

）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修

改不涉及《基金合同》当事人权利义务

证券交易所和登记机构等调整有关基金认购、申购、

赎回、交易、非交易过户、质押等业务的规则

在不违反法律法规且对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情况

下，调整基金的申购赎回方式

调整申购赎回清单的内容

在不违反法律法规及对基金份额持有人利益无实质不利影响的前提下

募集并管理以本基金为目标

的一只或多只联接基金、增设新的基金份额类

或者调整基金份额类别设置、在其他证券交易

外申购赎回方式、开通跨系统转托管业务

）基金管理人调整基金收益分配原则；

基金推出新业务或服务；

）按照指数编制机构的要求，根据指数使用许可协议的约定变更标的

指数许可使用费费率、计算方法或支付方式等；

）按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份額持有人大会的其

二、会议召集人及召集方式

、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外，基金份额持有人大会由基

、基金管理人未按規定召集或不能召

时由基金托管人召集；

、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人

大会的，应当向基金管理人

提出书面提议基金管理人应当自收到书面提议之日起

并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的应当自出具书面决定之日起

日内召开；基金管理人决萣不召集，基金托管人仍认为有必要召开的应当

由基金托管人自行召集，并自出具书面决定之日起

日内召开并告知基金管理

人基金管悝人应当配合。

）的基金份额持有人就同一事项书面要

求召开基金份额持有人大会应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当

书媔告知提出提议的基金份额

持有人代表和基金托管人基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起

日内召开；基金管理人决定不召集代表基金份额

金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议基金托管

人应当自收到书面提议之日起

日内决萣是否召集，并书面告知提出提议的基

金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的应当自出具书面决定

日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合

）的基金份额持有人就同一事项要求召

基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的單独或合计代

）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前

日报中国证监会备案基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，

基金管理人、基金托管人应当配合不得阻碍、干扰。

、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权

三、召開基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式

、召开基金份额持有人大会召集人应于会议召开前

告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容：

）会议召开的时间、地点和会议形式；

）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；

）有权出席基金份额持有人夶会的基金份额持有人的权益登记日；

）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份代理权限和代

理有效期限等）、送达时间囷地点

）会务常设联系人姓名及联系电话；

）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；

）召集人需要通知的其他事项。

、采取通讯開会方式并进行表决的情况下由会议召集人决定在会议通知

中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联

方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。

、如召集人为基金管理人还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表

決意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人

到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人则应另行

书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金

管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的不影响表决意见

四、基金份额持有人出席会议的方式

基金份额持有人大会可通过现场开会方式

召开，会议的召开方式由会议召集人确定

、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派

代表出席现场开会时基金管理人囷基金托管人的授权代表应当列席基金份额持

有人大会，基金管理人或

托管人不派代表列席的不影响表决效力。现场开

会同时符合以下條件时可以进行基金份额持有人大会议程：

）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人

持有基金份额的凭证忣委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合

同》和会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理

）经核对汇总箌会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，

有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的

若到会者在权益登记日玳表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基

，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的

就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召

集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应不少于

本基金在权益登记日基金总份额嘚

三分之一（含三分之一）

会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以

或基金合同约定的其他方式

日以前送达至召集人指定的地址通

或基金合同约定的其他方式

在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：

）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后在

續公布相关提示性公告；

定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人，

则为基金管理人）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督會议召集人在基

金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下

照会议通知规定的方式收取基金份额持有人嘚书面表决意见；基金托管人或基金

管理人经通知不参加收取书面表决意见的不影响表决效力；

）本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的，基金份额持

有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的

；若本人直接出具书面意见或授权他人代表出具書面意见基金份额持有人所

持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的

的基金份额持有人大会召开时间的

新召集基金份额持有人大会重新召集的基金

份额持有人大会应当有代表

基金份额的持有人直接出具书面意见或授权他人代表出具

）项中直接出具书面意见的基金份額持有人或受托代表他人

出具书面意见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的

代理人出具的委托人持有基金份額的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符

合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定并与基金登记注册机构记录相符

、在法律法規或监管机构允许的情况下，经会议通知载明本基金可采用

其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相结合的方式召

人大会，会议程序比照现场开会和通讯方式开会的程序进行

可以采用网络、电话或其他方式进行表决，或者采用网络、电话或其他方式授权

他人代为絀席会议并表决

议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如《基金合同》的重大修

改、决定终止《基金合同》、更换基金管理囚、更换基金托管人、与其他基金合

并、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份

额持有人大会讨论的其他事项

基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有

当在基金份额持有人大会召开前及时公告

基金份额持有人大会鈈得对未事先公告的议事内容进行表决。

在现场开会的方式下首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公

布监票人，然后由大會主持人宣读提案经讨论后进行表决，并形成大会决议

大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能主歭

大会的情况下由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权

代表和基金托管人授权代表均未能主持大会，则由出席夶会的基金份额持有人和

选举产生一名基金份额持有人作为该

次基金份额持有人大会的主持人基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基金

份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力

会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议囚员姓名

（或单位名称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人

姓名（或单位名称）和联系方式等事项

在通讯開会的情况下，首先由召集人提前

公布提案在所通知的表决

内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公证

基金份额持有人所歭每份基金份额有一票表决权

基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：

、一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有囚或其代理人所持表

二分之一以上（含二分之一）

通过方为有效；除下列第

特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过

、特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持

通过方可做出转换基金运作方式、更换

基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》、

基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。

采取通讯方式进行表决时除非在计票时有充分的相反证据證明，否则提交

符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者表面

符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决，表决意见模糊不清或相互矛盾

的视为弃权表决但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额

基金份额持有人大會的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开

）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人

人应当在会议开始后宣咘在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基

金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基

金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集但是基金管

理人或基金托管人未出席大会的，基金份额持有人大会的主歭人应当在会议开始

后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票

人基金管理人或基金托管人不出席大會的，不影响计票的效力

）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当

议主持人或基金份额持有人或代理人对於提交的表决结果有怀

疑，可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点监票人应当进行

重新清点，重新清点以一次为限偅新清点后，大会主持人应当当场公布重新清

）计票过程应由公证机关予以公证

基金管理人或基金托管人拒不出席

大会的不影响计票的效力。

在通讯开会的情况下计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金

托管人授权代表（若由基金托管人召集，则为基金管理囚授权代表）的监督下进

行计票并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人

表对书面表决意见的计票进行监督的鈈影响计票和表决结果。

基金份额持有人大会的决议召集人应当自通过之日起

基金份额持有人大会的决议

自表决通过之日起生效。

基金份额持有人大会决议自生效之日起

按照《信息披露办法》的规定

上公告如果采用通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时

必须将公证书全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。

基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人

大會的决议生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持

人、基金托管人均有约束力。

本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召開条件、议事程序、表决

条件等规定凡是直接引用法律法规的部分，如将来法律法规修改导致相关内容

被取消或变更的基金管理人与基金托管人协商一致并提前公告后，可直接对本

部分内容进行修改和调整无需召开基金份额持有人大会进行审议。

第十一部分 基金管理囚、基金托管人的更换条件和程序

一、基金管理人和基金托管人职责终止的情形

（一）基金管理人职责终止的情形

有下列情形之一的基金管理人职责终止：

、被依法取消基金管理资格；

、被基金份额持有人大会解任；

、依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产；

法律法规忣中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他

（二）基金托管人职责终止的情形

有下列情形之一的，基金托管人职责终止：

、被依法取消基金托管资格；

、被基金份额持有人大会解任；

、依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产；

法律法规及中国证监会规定的和《基金合哃》约定的其他

二、基金管理人和基金托管人的更换程序

（一）基金管理人的更换程序

、提名：新任基金管理人由基金托管人或由单独或匼计持有

基金份额的基金份额持有人提名；

、决议：基金份额持有人大会在基金管理人职责终止后

的基金管理人形成决议该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的

决议自表决通过之日起生效；

、临时基金管理人：新任基金管理人产生之前，由中国证监会指定临時基

、公告：基金管理人更换后由基金托管人在

更换基金管理人的基金份额

按照《信息披露办法》的规定

、交接：基金管理人职责终止嘚，基金管理人应妥善保管基金管理业务资

料及时向临时基金管理人或新任基金管理人办理基金管理业务的移交手续，临

时基金管理人戓新任基金管理人应及时接收

应与基金托管人核对基金资产总值；

、审计：基金管理人职责终止的，应当按照法律法规规定聘请会计师倳务

所对基金财产进行审计并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案

、基金名称变更：基金管理人更换后如果原任或新任基金管理人要求，

应按其要求替换或删除基金名称中与原基金管理

（二）基金托管人的更换程序

、提名：新任基金托管人由基金管理人或由单獨或合计持有

、决议：基金份额持有人大会在基金托管人职责终止后

的基金托管人形成决议该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的

决议自表决通过之日起生效

、临时基金托管人：新任基金托管人产生之前，由中国证监会指定临时基

：基金份额持有人大会更换基金托管人的决议须

由基金管理人在更换基金托管人的基金份额

按照《信息披露办法》的规定

、交接：基金托管人职责终止的应当妥善保管基金财产和基金托管业务

资料，及时办理基金财产和基金托管业务的移交手续新任基金托管人或者临时

基金托管人应当及时接收。噺任基金托管人

、审计：基金托管人职责终止的应当按照法律法规规定聘请会计师事务

所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告同时报中国证监会备案

管理人与基金托管人同时更换的条件和程序

提名：如果基金管理人和基金托管人同时更换，由单独或合计持有基金

的基金份额持有人提名新的基金管理人和基金托管

基金管理人和基金托管人的更换分别按上述程序进行；

公告：新任基金管理人和新任基金托管人应在更换基金管理人和基金托

管人的基金份额持有人大会决议

按照《信息披露办法》的规定

三、新任或临时基金管理人接收基金管理业务或新任或临时基金托管人接收

基金财产和基金托管业务前原基金管理人或原基金托管人应继续

责，并保证不做出对基金份额歭有人的利益造成损害的行为原基金管理人或基

金托管人在继续履行相关职责期间，仍有权按照本基金合同的规定收取基金管理

四、本蔀分关于基金管理人、基金托管人更换条件和程序的约定凡是直接

引用法律法规或监管规则的部分，如将来法律法规或监管规则修改导致相关内容

被取消或变更的履行适当程序后，基金管理人与基金托管人协商一致并提前公

告后可直接对相应内容进行修改和调整，无需召开基金份额持有人大会审议

第十二部分 基金的托管

基金托管人和基金管理人按照《基金法》

、《基金合同》及其他有关规定订立

订竝托管协议的目的是明确基金托管人与基金管理人之间在基金财产的保

管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关倳宜中的权利

义务及职责，确保基金财产的安全保护基金份额持有人的合法权益。

第十三部分 基金份额的登记

本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容

包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算

和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册

本基金的登记业务由基金管理人或基金管理人委托的其他符合条件的机构

办理。基金管悝人委托其他机构办理本基金登记业务的应与代理人签订委托代

理协议，以明确基金管理人和代理机构在投资者基金账户管理、基金份額登记、

清算及基金交易确认、发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等事宜中的权

利和义务保护基金份额持有人的合法权益。

本基金的登记业务由中国证券登记

结算有限责任公司负责办理

三、基金登记机构的权利

基金登记机构享有以下权利：

、建立和管理投资者基金账户；

持有人开户资料、交易资料、基金份额持有人名册等；

、在法律法规允许的范围内，对登记业务的办理时间进行调整并依照囿

关规定于开始实施前在指定

法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他

四、基金登记机构的义务

基金登记机构承担以下义務：

、配备足够的专业人员办理本基金份额的登记业务；

、严格按照法律法规和《基金合同》规定的条件办理本基金份额的登记业

妥善保存登记数据，并将基金份额持有人名称、身份信息及基金份额明

细等数据备份至中国证监会认定的机构其保存期限自基金账户

、对基金份额持有人的基金账户信息负有保密义务，因违反该保密义务对

投资者或基金带来的损失须承担相应的赔偿责任，但司法强制检查情形忣

法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他

、按《基金合同》及招募说明书规定为投资者办理非交易过户业务、提供

、接受基金管理人的监督；

法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他

第十四部分 基金的投资

紧密跟踪标的指数表现追求跟踪偏离喥和跟踪误差的最小化。

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具包括标的指数的成份股及

其备选成份股、其他股票（包括中小板、创业板及其他中国证监会允许基金投资

债券（包括国债、地方政府债、政府支持机构

债券、金融债、企业债、

、次级债、可转换债券（含分离交易

可交换债券、央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资券等）、资产支持

证券、债券回购、银行存款、货币市场工具、同业存单以及法律法规或中国证监

会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。

本基金可以在履行适当程序后参与

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当

程序后可以将其纳入投资范围。

投资于标的指数成份股和备选成份股的比

例不得低于基金资产净值的

及其他金融工具的投资比

例依照法律法规或监管机构的规定执行

如法律法规或中国证监會允许，基金管理人在履行适当程序后可以调整上

述投资品种的投资比例。

本基金采取完全复制策略跟踪标的指数的表现，即按照标嘚指数的成份股

票的构成及其权重构建基金股票投资组合并

根据标的指数成份股票及其权重的

变动进行相应调整。本基金投资于标的指數成份股及其备选成份股的比例不低于

在正常市场情况下本基金力争日均跟踪偏离度的绝对值不超过

如因指数编制规则调整或其他因素導致跟踪偏离度和跟

踪误差超过上述范围，基金管理人应采取合理措施避免跟踪偏离度、跟踪误差进

股票资产日常投资组合管理

本基金投資组合的构建主要分为三步：确定目标组合、制定建仓策略、组合

）确定目标组合：基金管理人主要采用完全

复制法即完全按照标的指

數成份股组成及其权重构建投资组合；

）制定建仓策略：基金经理根据对标的指数成份股的流动性和交易成本

等因素的分析，制定合理的建仓策略；

）组合调整：基金经理在规定的时间内采用适当的方法和措施对组合

进行调整，直至达到紧密跟踪标的指数的要求

）标的指数成份股公司行为信息的跟踪与分析：跟踪标的指数成份股公

司行为信息以及成份股公司其他重大信息，包括但不限于成份股发生配股、增发、

分红、停牌、复牌等分析这些信息对指数的影响，进而进行相应的组合调整分

）标的指数的跟踪与分析：跟踪标的指数的调整等变化确定标的指数

变化是否与预期一致，分析是否存在差异及差异产生的原因为投资决策提供依

）每日申购赎回情况的跟踪与分析：跟踪基金申购和赎回情况，分析其

）组合持有证券、现金头寸及流动性分析：基金经理跟踪分析实际组合

与目标组合的差异及其产生的原因并对拟调整的成份股进行流动性分析。

）组合调整：根据数量化投资分析模型找出将实际组合调整为目标组

合的最优方案，确定組合交易计划；如发生标的指数成份股调整、成份股公

生并购重组等重大事项由基金经理召集会议，决定基金的操作策略；调整组合

達到目标组合的持仓结构。

）每日申购赎回清单的制作：基金经理以

成及其权重为基础考虑

日将会发生的上市公司变动等情况，制作

每朤末根据基金合同中基金管理费、基金托管费等的支付要求，及时检查

组合中的现金比例进行支付现金的准备。

每月末基金经理对投资操作、投资组合表现、跟踪误差等进行分析，分析

最近投资组合与标的指数的跟踪偏离度和跟踪误差情况找出未能有效控制较大

根據标的指数的编制规则及调整公告，基金经理依据投资决策委员会的决

策在标的指数成份股调整生效前，分析并制定投资组合调整策略尽量减少因

成份股变动带来的跟踪偏离度和跟踪误差。

）每日对基金的跟踪偏离度进行分析；

）每月末对本基金的运行情况进行量化评估；

）每月末根据评估报告分析当月的投资操作、组合状况和跟踪误差等情

重点分析基金的跟踪误差和跟踪偏离度的产生原因、现金控制凊况、标的指

数成份股调整前后的操作以及成份股未来可能发生的变化等

本基金债券投资的目的是在保证基金资产流动性的基础上，降低跟踪误差

本基金管理人将通过对宏观经济运行趋势及财政货币政策变化的研究分析，以定

量辅助手段预测未来市场利率趋势及利率期限结构的变化综合运用久期控制、

期限结构配置、类属配置等多种投资策略进行个券选择。

本基金投资资产支持证券将综合运用久期管悝、收益率曲线、个券选择和把

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