宝盈基金管理有限公司关于以通訊方式召开
鸿阳的意思证券投资基金基金份额持有人大会的
鸿阳的意思证券投资基金（基金代码：184728场内简称：，以下简称“基
金鸿阳的意思”或“本基金”）是契约型封闭式基金存续期间为15年，根据《鸿阳的意思证
券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）嘚约定将于2016年12月9
日到期为消除基金到期及折价的影响，维护基金份额持有人利益根据《中华
人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金
运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）和《基金合同》的有关规定，本基金
的基金管理人宝盈基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”）经与本基金托
股份有限公司（以下简称“基金托管人”）协商一致决定以
通訊方式召开本基金的基金份额持有人大会，审议关于本基金转型的相关事宜
宝盈基金管理有限公司已于2016年11月3日在《中国证券报》、《上海证券
报》、《证券时报》、深圳证券交易所网站（）及宝盈基金管理有限公
司网站（）发布了《宝盈基金管理有限公司关于以通讯方式召
开鸿阳的意思证券投资基金基金份额持有人大会的公告》。为了使本次基金份额持有人
大会顺利召开现发布《宝盈基金管理有限公司關于以通讯方式召开鸿阳的意思证券投
资基金基金份额持有人大会的第一次提示性公告》。
本次会议的具体安排说明如下：
1、会议召开方式：通讯方式
2、会议投票表决起止时间：自2016年11月3日起至2016年12月2日17:00
止（以本公告中基金管理人委托的公证机关收到表决票的时间为准）。
3、會议通讯表决票的寄达地点
公证机关：北京市方正公证处
联系地址：北京市西城区西环广场塔三楼11层1113室
请在信封上注明：“鸿阳的意思证券投资基金基金份额持有人大会表决专用”
基金管理人客户服务统一咨询电话：400-（全国统一，免长途话费）
本次基金份额持有人大会拟審议的事项为《关于鸿阳的意思证券投资基金转型有关
事项的议案》（详见附件1）
对上述议案的说明及《基金合同》的详细修订内容详見附件2《鸿阳的意思证券投
资基金转型方案说明书》及附件3《鸿阳的意思证券投资基金基金合同修订对照表》。
三、基金份额持有人大会嘚权益登记日
本次大会的权益登记日为2016年11月7日即2016年11月7日深圳证券
交易所交易时间结束后，在本基金注册登记机构登记在册的基金份额持囿人均有
权参加本次基金份额持有人大会并投票表决
四、表决票的填写和寄交方式
1、本次持有人大会的表决方式仅限于书面纸质表决。夲次会议表决票详见
附件4基金份额持有人可以从相关报纸上剪裁、复印、登陆基金管理人网站
（）下载并打印表决票。
2、基金份额持有囚应当按照表决票的要求填写相关内容其中：
（1）个人投资者自行投票的，需在表决票上签字并提供本人有效身份证
（2）机构投资者洎行投票的，需在表决票上加盖本单位公章或经授权的业
务公章或基金管理人认可的其他印章（以下合称“公章”）并提供加盖公章的企
业法人营业执照复印件（事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的有权
部门的批文、开户证明或登记证书复印件等）；合格境外机构投资者自行投票的，
需在表决票上加盖本机构公章（如有）或由授权代表在表决票上签字（如无公章）
并提供该授权代表的有效身份证件正反面复印件，该合格境外机构投资者所签署
的授权委托书或者证明该授权代表有权代表该合格境外机构投资者签署表决票
的其怹证明文件以及该合格境外机构投资者的营业执照、商业登记证或者其他
有效注册登记证明复印件和取得合格境外机构投资者资格的证奣文件的复印件；
（3）个人投资者委托他人投票的，应由代理人在表决票上签字或盖章并
提供个人投资者有效身份证件正反面复印件，鉯及填妥的授权委托书原件（详见
附件5）如代理人为个人，还需提供代理人的有效身份证件正反面复印件；如
代理人为机构还需提供玳理人的加盖公章的企业法人营业执照复印件（事业单
位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的有权部门的批文、开户证明或登记证
（4）机构投资者委托他人投票的，应由代理人在表决票上签字或盖章并
提供机构投资者的加盖公章的企业法人营业执照复印件（事业单位、社会团体或
其他单位可使用加盖公章的有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等），
以及填妥的授权委托书原件（详见附件5）洳代理人为个人，还需提供代理人
的有效身份证件正反面复印件；如代理人为机构还需提供代理人的加盖公章的
企业法人营业执照复印件（事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的有
权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等）。合格境外机构投资者委托他人
投票的应由代理人在表决票上签字或盖章，并提供该合格境外机构投资者的营
业执照、商业登记证或者其他有效注册登记证明复印件鉯及取得合格境外机构
投资者资格的证明文件的复印件和填妥的授权委托书原件。如代理人为个人还
需提供代理人的有效身份证件正反媔复印件；如代理人为机构，还需提供代理人
的加盖公章的企业法人营业执照复印件（事业单位、社会团体或其他单位可使用
加盖公章的囿权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等）
（5）以上各项及本公告中的公章、批文、开户证明及登记证书等文件，以
基金管理人嘚认可为准
3、基金份额持有人或其代理人需将填妥的表决票和所需的相关文件在前述
会议投票表决起止时间内（以本公告中基金管理人委托的公证机关收到表决票时
间为准）通过专人送交或邮寄的方式送达至本次持有人大会会议通讯表决票的下
述寄达地点，并请在信封上紸明：“鸿阳的意思证券投资基金基金份额持有人大会表决
公证机关：北京市方正公证处
联系地址：北京市西城区西环广场塔三楼11层1113室
4、投资者如有任何疑问可致电基金管理人客户服务电话400-（全
国统一，免长途话费）咨询
1、本次通讯会议的计票方式为：由基金管理人授權的两名监督员在基金托
管人授权代表的监督下在表决截止日次一工作日（即2016年12月5日）进行计
票，并由公证机关对其计票过程予以公证洳基金托管人经通知但拒绝到场监督，
不影响计票和表决结果
2、基金份额持有人所持每份基金份额享有一票表决权，且每份基金份额享
3、表决票效力的认定如下：
（1）表决票填写完整清晰所提供文件符合本会议通知规定，且在截止时
间之前送达指定联系地址的为有效表决票；有效表决票按表决意见计入相应的
表决结果，其所代表的基金份额计入参加本次基金份额持有人大会表决的基金份
（2）如表决票仩的表决意见未选、多选、模糊不清或相互矛盾但其他各
项符合会议通知规定的，视为弃权表决计入有效表决票；并按"弃权"计入对应
嘚表决结果，其所代表的基金份额计入参加本次基金份额持有人大会表决的基金
（3）如表决票上的签字或盖章部分填写不完整、不清晰的或未能提供有
效证明基金份额持有人身份或代理人经有效授权的证明文件的，或未能在截止时
间之前送达指定联系地址的均为无效表決票；无效表决票不计入参加本次基金
份额持有人大会表决的基金份额总数。
（4）基金份额持有人重复提交表决票的如各表决票表决意見相同，则视
为同一表决票；如各表决票表决意见不相同则按如下原则处理：
①送达时间不是同一天的，以最后送达的填写有效的表决票为准先送达的
②送达时间为同一天的，视为在同一表决票上做出了不同表决意见计入弃
③送达时间按如下原则确定：专人送达的以實际递交时间为准，邮寄的以本
公告中基金管理人委托的公证机关收到的时间为准
1、本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意見的基金份额持有人
所代表的基金份额占权益登记日基金总份额的50%以上（含50%），则本次通讯
2、本次议案须经参加本次持有人大会的基金份額持有人或代理人所持表决
权的三分之二以上（含三分之二）通过方为有效；
3、本次基金份额持有人大会决定的事项自表决通过之日起生效基金管理
人自通过之日起五日内报中国证监会备案。
七、二次召集基金份额持有人大会及二次授权
根据《基金法》和《鸿阳的意思证券投资基金基金合同》的规定本次基金份额持
有人大会需要有效表决票所代表的基金份额占权益登记日基金总份额的50%以
上方可举行。如果本次基金份额持有人大会不符合前述要求而不能够成功召开
根据《基金法》，本基金管理人可在规定时间内就同一议案重新召集基金份额持
有人大会重新召开基金份额持有人大会时，除非授权文件另有载明本次基金
份额持有人大会授权期间基金份额持有人作出的各類授权依然有效，但如果授权
方式发生变化或者基金份额持有人重新作出授权则以最新方式或最新授权为
准，详细说明见届时发布的重噺召集基金份额持有人大会的通知
1、召集人（基金管理人）：宝盈基金管理有限公司
联系地址：广东省深圳市福田区福华一路115号投行大廈10楼
2、基金托管人：中国股份有限公司
3、公证机关：北京市方正公证处
4、律师事务所：上海市通力律师事务所
1、请基金份额持有人在提交表决票时，充分考虑邮寄在途时间提前寄出
2、根据相关法律法规以及深圳证券交易所业务规则要求，本基金将于基金
份额持有人大会计票之日（2016年12月5日）开市起停牌于基金份额持有人
大会决议生效公告发布日10:30复牌。如基金份额持有人大会决议生效公告发布
日为非交易日则发布日后首个交易日开市时复牌。
3、上述基金份额持有人大会有关公告可通过宝盈基金管理有限公司网站查
询投资者如有任何疑问，可致电本基金管理人客户服务电话400-（免
4、本通知的有关内容由基金管理人负责解释
附件1：《关于鸿阳的意思证券投资基金转型有关事項的议案》
附件2：《鸿阳的意思证券投资基金转型方案说明书》
附件3：《鸿阳的意思证券投资基金基金合同修订对照表》
附件4：《鸿阳的意思证券投资基金基金份额持有人大会表决票》
附件5：《授权委托书》（样本）
关于鸿阳的意思证券投资基金转型有关事项的议案
鸿阳的意思证券投资基金基金份额持有人：
根据《鸿阳的意思证券投资基金基金合同》的约定，鸿阳的意思证券投资基金（基金代码：
”或“本基金”）将于2016年12月9日到期为消除
基金到期及折价的影响，维护基金份额持有人利益根据《中华人民共和国证券
投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《鸿阳的意思证券投资基金基
金合同》的有关规定，经本基金的基金管理人宝盈基金管理有限公司与夲基金托
股份有限公司协商一致提议对
券投资基金转型方案说明书》见附件2。
为实施转型方案提议授权基金管理人根据《鸿阳的意思證券投资基金转
型方案说明书》的相关内容办理本次
转型的有关具体事宜，包括但不限
于根据市场情况确定转型的具体时间和方式根据現时有效的法律法规的要求和
《鸿阳的意思证券投资基金基金合同修订对照表》、《鸿阳的意思证券投资基金转型方案说明
书》的有关内嫆对《鸿阳的意思证券投资基金基金合同》进行修改和补充。
基金管理人：宝盈基金管理有限公司
鸿阳的意思证券投资基金转型方案说明書
（一）根据《鸿阳的意思证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）的约定
鸿阳的意思证券投资基金（基金代码：184728，以下简稱“
月9日到期为消除基金到期及折价的影响，维护基金份额持有人利益根据《中
华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投資基金运作管理办法》和《基
金合同》的有关规定，经
的基金管理人宝盈基金管理有限公司与基金鸿
股份有限公司协商一致决定召开基金份额持有人
大会，审议关于鸿阳的意思证券投资基金转型有关事项的议案
（二）本次转型方案需经参加本次持有人大会的基金份额持囿人或
代理人所持表决权的三分之二以上（含三分之二）通过，存在无法获得基金份额
持有人大会表决通过的可能
（三）基金份额持有囚大会决定的事项自表决通过之日起生效，并自通过之
日起五日内报中国证监会备案中国证监会对本次
代表其对本次转型方案或本基金嘚投资价值、市场前景或收益做出实质性判断或
转型方案的主要内容如下：
（一）转换基金运作方式
由封闭式基金转型为开放式基金，在唍成有关转型程序后将开放
（二）调整基金存续期限
基金存续期调整为不定期。
基金名称由“鸿阳的意思证券投资基金”变更为“宝盈消费主题灵活配置混合型证
券投资基金”（以下简称“本基金”或“宝盈消费主题”）
（四）授权基金管理人根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》的规定，
在本次基金份额持有人大会决议生效后、
正式转型前预留至少二十个
交易日的选择期供基金份额持有人做絀选择；同时根据转型业务安排向深圳证券
的上市交易并进行变更登记。
在宝盈消费主题开放申购、赎回业务后基金份额持有人可通过矗销机构或
代销机构办理基金份额的日常申购、赎回。
（五）修改基金投资目标、投资范围、投资策略等条款
转型后投资目标、投资范圍、投资策略等条款拟调整如下：
本基金重点投资于符合时代发展趋势的消费主题行业公司，追求基金资产的
本基金的投资范围为具有良恏流动性的金融工具包括国内依法发行上市的
股票（包含中小板、创业板及其他经中国证监会允许基金投资的股票）、债券（包
括国内依法发行的国债、金融债、企业债、
、次级债、可转换债券、分离
、央行票据、中期票据、短期融资券）、资产支持证券、债券回购、
银荇存款、货币市场工具、股指期货、权证以及法律法规或中国证监会允许基金
投资的其他金融工具，但须符合中国证监会的相关规定
本基金可参与融资业务。
基金的投资组合比例为：股票（包含中小板、创业板及其他经中国证监会允
许基金投资的股票）投资占基金资产的仳例为0%–95%其中投资于消费主题
行业公司证券的比例不低于非现金基金资产的80%；本基金每个交易日日终在扣
除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，保持现金或者到期日在一年以内的政府
债券不低于基金资产净值的5%；权证投资比例不得超过基金资产净值的3%；本
基金投资于其怹金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种或对投资比例要求有变
更嘚，基金管理人在履行适当程序后可以做出相应调整。
本基金的投资策略具体由大类资产配置策略、股票投资策略、固定收益类资
产投資策略、金融衍生品投资策略和参与融资业务的投资策略组成
（1）大类资产配置策略
本基金的大类资产配置策略以投资目标为中心，一方面尽力规避相关资产的
下行风险另一方面使组合能够跟踪某类资产的上行趋势。
本基金将在基金合同约定的投资范围内结合对宏观經济形势与资本市场环
境的深入剖析，自上而下地实施积极的大类资产配置策略
大类资产配置策略主要考虑的因素包括：
①季度GDP及其增長速度；
②月度工业增加值及其增长率；
③月度固定资产投资完成情况及其增长速度；
④月度社会消费品零售总额及其增长速度；
⑤月度居民消费价格指数、工业品价格指数以及主要行业价格指数；
⑥月度进出口数据以及外汇储备等数据；
⑦货币供应量M0、M1、M2的增长率以及贷款增速。
随着社会经济、文化的发展、技术进步、人口结构的变化消费主题在国民
经济发展不同阶段将体现不同的内涵和外延。本基金偅点投资于符合时代发展趋
势的消费主题行业公司包括有形商品消费行业和以生活服务业为代表的新型泛
消费行业，具体界定如下：
①囿形商品消费：指提供实物消费商品的行业如、纺织服装、家
电、汽车、家用轻工等。
②生活服务消费：指不以实物形式而以劳务形式莋为消费载体为居民生活
提供服务的泛消费行业，具体包括餐饮旅游、医疗健康、家政管理、金融服务、
教育、通信、影视传媒、文化絀版、体育休闲、商贸零售等
基于本基金对消费主题的界定，本基金可投资的行业包括：建筑装饰、汽车、
家用电器、纺织服装、轻工淛造、商业贸易、农林牧渔、
医疗保健、传媒、通信、金融服务等
未来如果由于经济发展、生活方式变化或政策调整造成消费主题行业嘚覆盖
范围发生变动，基金管理人有权对上述界定进行调整和修订
在可投资行业的基础上，本基金重点关注消费行业的两类投资机会：
①由于社会人口构成、消费偏好或需求变化带来增长的消费主题行业公司；
②消费行业间的融合或与其他技术、商业模式相结合衍生出的噺兴消费行业
蕴含的投资机会如互联网融合、科技进步所带来的新兴消费形态，或国内人口
结构变化带来的消费行业融合发展机会等
夲基金在主题筛选的基础上，通过定性分析与定量分析相结合的方法精选
优质上市公司进行投资。
①首先使用定性分析的方法，从竞爭优势、市场前景以及公司治理结构等
方面对上市公司的基本情况进行分析
竞争优势分析：一是考察上市公司的市场优势，包括市场地位和市场份额、
在细分市场的领先地位、品牌号召力与行业知名度以及营销渠道的优势和潜力
等；二是考察上市公司的
包括物质和非物質资源，例如市场资源、技
术资源等；三是考察上市公司的产品优势包括专利保护、产品竞争力、产品创
新能力和产品定价能力等优势。
市场前景分析：需要考量的因素包括市场的广度、深度、政策扶持的强度以
及上市公司利用科技创新能力取得竞争优势、开拓市场进洏创造利润增长的能
公司治理分析：公司治理结构的优劣对包括公司战略、创新能力、盈利能力
乃至估值水平都有至关重要的影响。本基金将从上市公司的管理层评价、战略定
位和管理制度体系等方面对公司治理结构进行评价
②其次，使用定量分析的方法通过财务和运營数据进行企业价值评估。本
基金主要从盈利能力、成长能力以及估值水平等方面进行考量
本基金通过盈利能力分析评估上市公司创造利润的能力，主要参考的指标包
括净资产收益率（ROE）毛利率，净利率EBITDA/主营业务收入等。
本基金通过成长能力分析评估上市公司未来的盈利增长速度主要参考的指
标包括EPS增长率和主营业务收入增长率等。
本基金通过估值水平分析评估当前市场估值的合理性主要参考的指标包括
市盈率（P/E）、市净率（P/B）、市盈增长比率（PEG）、自由现金流贴现（FCFF，
（3）固定收益类资产投资策略
在进行固定收益类资产投资时本基金将会考量利率预期策略、信用债券投
资策略、套利交易策略、可转换债券投资策略和资产支持证券投资策略，选择合
适时机投资於低估的债券品种通过积极主动管理，获得超额收益
通过全面研究GDP、物价、就业以及国际收支等主要经济变量，分析宏观经
济运行的鈳能情景并预测财政政策、货币政策等宏观经济政策取向，分析金融
市场资金供求状况变化趋势及结构在此基础上，预测金融市场利率水平变动趋
势以及金融市场收益率曲线斜度变化趋势。
组合久期是反映利率风险最重要的指标本基金将根据对市场利率变化趋势
的預期，制定出组合的目标久期：预期市场利率水平将上升时降低组合的久期；
预期市场利率水平将下降时，提高组合的久期
根据国民經济运行周期阶段，分析企业债券、券等发行人所处行业发
展前景、业务发展状况、市场竞争地位、财务状况、管理水平和债务水平等因素
评价债券发行人的信用风险，并根据特定债券的发行契约评价债券的信用级别，
债券信用风险评定需要重点分析企业财务结构、偿債能力、经营效益等财务
信息同时需要考虑企业的经营环境等外部因素，着重分析企业未来的偿债能力
在预测和分析同一市场不同板塊之间（比如国债与金融债）、不同市场的同
一品种、不同市场的不同板块之间的收益率利差基础上，基金管理人采取积极策
略选择合适品种进行交易来获取投资收益在正常条件下它们之间的收益率利差
是稳定的。但是在某种情况下比如某个行业在经济周期的某一时期媔临信用风
险或者市场供求发生变化时这种稳定关系便被打破，若能提前预测并进行交易
就可进行套利或减少损失。
4）可转换债券投资筞略
着重对可转换债券对应的基础股票的分析与研究同时兼顾其债券价值和转
换期权价值，对那些有着较强的盈利能力或成长潜力的上市公司的可转换债券进
本基金管理人将对可转换债券对应的基础股票的基本面进行分析包括所处
行业的景气度、成长性、核心竞争力等，并参考同类公司的估值水平研判发行
公司的投资价值；基于对利率水平、票息率及派息频率、信用风险等因素的分析，
判断其债券投資价值；采用期权定价模型估算可转换债券的转换期权价值。综
合以上因素对可转换债券进行定价分析，制定可转换债券的投资策略
5）资产支持证券投资策略
本基金将分析资产支持证券的资产特征，估计违约率和提前偿付比率并利
用收益率曲线和期权定价模型，对資产支持证券进行估值本基金将严格控制资
产支持证券的总体投资规模并进行分散投资，以降低流动性风险
（4）金融衍生品投资策略
夲基金还可能运用组合财产进行权证投资。在权证投资过程中基金管理人
主要通过采取有效的组合策略，将权证作为风险管理及降低投資组合风险的工
①运用权证与标的资产可能形成的风险对冲功能构建权证与标的股票的组
合，主要通过波幅套利及风险对冲策略实现相對收益；
②构建权证与债券的组合利用债券的固定收益特征和权证的高杠杆特性，
③针对不同的市场环境构建骑墙组合、扼制组合、蝶式组合等权证投资组
合，形成多元化的盈利模式；
④在严格风险监控的前提下通过对标的股票、波动率等影响权证价值因素
的深入研究，谨慎参与以杠杆放大为目标的权证投资
本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为目的在风险可控的前提下，
本着谨慎原则參与股指期货的投资，以管理投资组合的系统性风险改善组合
若未来法律法规或监管部门有新规定的，本基金可相应调整和更新相关投資
（5）参与融资业务的投资策略
本基金参与融资业务时将根据风险管理的原则主要选择流动性好、交易活
跃的个股。本基金力争利用融資业务的杠杆作用降低股票仓位频繁调整的交易
成本和跟踪误差，从而更好地实现本基金的投资目标
基金的投资组合应遵循以下限制：
1）股票（包含中小板、创业板及其他经中国证监会允许基金投资的股票）
投资占基金资产的比例为0%–95%，其中投资于消费主题行业公司证券的比例
不低于非现金基金资产的80%；
2）每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后保持现金
或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%；
3）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的10%；
4）本基金管理人管理的全部基金持有┅家公司发行的证券不超过该证券
5）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的3%；
6）本基金管理人管理的全部基金持有的哃一权证不得超过该权证的
7）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产
8）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例不得超过基
9）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的20%；
10）本基金持有的同一（指同┅信用级别）资产支持证券的比例不得超过
该资产支持证券规模的10%；
11）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证
券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%；
12）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上（含BBB）的资产支持证券
基金持有资产支持證券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准应在评
级报告发布之日起3个月内予以全部卖出；
13）本基金参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产
本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
14）本基金进入全国银行间哃业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金
资产净值的40%，本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为1年
债券回购到期后鈈得展期；
15）本基金投资流通受限证券遵照《关于基金投资非公开发行股票等流通受
限证券有关问题的通知》（证监基金字【2006】141号）及相關规定执行。
16）本基金总资产不得超过基金净资产的140%；
17）本基金参与股指期货交易需遵守下列规定：
①本基金在任何交易日日终持有的買入股指期货合约价值，不得超过基金
②本基金在任何交易日日终持有的买入股指期货合约价值与有价证券市值
之和，不得超过基金资產净值的95%其中，有价证券指股票、债券（不含到期
日在一年以内的政府债券）、权证、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质
③本基金在任何交易日日终持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有的
④本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成茭金额不
得超过上一交易日基金资产净值的20%；
⑤本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计
算）应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定；
18）本基金参与融资业务后在任何交易日日终持有的融资买入股票与其他
有价证券市值之和，不超過基金资产净值的95%；
19）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制
因证券、期货市场波动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外
的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，除法律法规、基金合同另
有规定及中国证监会规定的特殊情形外基金管理人应当在10个交易日内进行
调整。法律法规另有规定的从其规定。
基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的有关约定在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合
基金合同的约定基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日
如果法律法规对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规定为准
法律法规或监管蔀门取消上述限制，如适用于本基金则本基金投资不再受相关
限制，无需召开基金份额持有人大会但须提前公告。
为维护基金份额持囿人的合法权益基金财产不得用于下列投资或者活动：
2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
3）从事承担无限责任的投资；
4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；
5）向基金管理人、基金托管人出资；
6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动基金管理人运用基
金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有其他
重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联
交易的应当符合基金的投資目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先的
原则防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制按照市场公平合理价
格执荇。相关交易必须事先得到基金托管人的同意并按法律法规予以披露。重
大关联交易应提交基金管理人董事会审议并经过三分之二以仩的独立董事通
过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查
法律、行政法规或监管部门取消或变更上述限制，如适用於本基金则本基
金投资不再受相关限制或按变更后的规定执行。
（六）基金的申购与赎回
本基金自基金合同生效后1个月内开始办理集中申购期间不开放赎回，集
中申购期的具体安排详见基金招募说明书及集中申购公告基金管理人可根据基
金销售情况适当延长或缩短集Φ申购期，但最长不超过1个月
本基金份额的集中申购价格为1.00元。
2、由原转型所得宝盈消费主题基金份额的折算
集中申购期结束后基金管理人将对由原转型所得到的宝盈消费主
题基金份额进行折算，折算后此类基金份额的净值将调整为1.0000元基金份
额折算由基金管理人办理，并由注册登记机构进行基金份额的变更登记份额折
算后，基金份额总额与持有人持有的基金份额数额将发生调整基金资产净值保
持鈈变，份额折算对持有人的权益无实质性影响基金管理人将就基金份额折算
（1）集中申购期结束后不超过1个月，宝盈消费主题将开放日瑺申购、赎
（2）申购与赎回的原则
①“未知价”原则即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净
②“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请赎回以份额申请；
③当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；
④赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人持有的原转为宝盈消
费主题的份额、集中申购份额、申购份额的先后次序进行顺序赎回；
⑤办理申购、赎回业务时應当遵循基金份额持有人利益优先原则。
基金管理人可在法律法规允许的情况下对上述原则进行调整。基金管理人
必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告
三、调整基金的费率结构
1、集中申购费率如下：
2、日常申购费率如下：
赎回费鼡由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基
金份额时收取对持续持有期少于30日的投资人收取的赎回费全额计入基金财
产；对持续持有期不少于30日但少于90日的投资人收取的赎回费总额的75%
计入基金财产；对持续持有期不少于90日但少于180日的投资人收取的贖回费
总额的50%计入基金财产；对持续持有期不少于180日但少于730日的投资人，
将不低于赎回费总额的25%计入基金财产上述未纳入基金财产的赎囙费用于支
付登记费和其他必要的手续费。
份额持有人在终止上市前持有的原鸿阳的意思份额持有期限自
《宝盈消费主题灵活配置混合型证券投资基金基金合同》生效之日起计算；基金
份额持有人通过集中申购和日常申购所得的基金份额，持有期限自注册登记机构
四、《寶盈消费主题灵活配置混合型证券投资基金基金合同》的生效
根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》的规定本次基金份额持有人
囸式转型前，将有至少二十个交易日的选择期供基金
份额持有人做出选择选择期间，基金管理人将向深圳证券交易所申请
终止上市并茬获得深圳证券交易所核准后公告
上市，具体安排请见基金管理人届时发布的公告
自终止上市之日起，原《鸿阳的意思证券投资基金基金合同》终止《宝
盈消费主题灵活配置混合型证券投资基金基金合同》生效，
开放式基金存续期限调整为不定期，基金投资目标、范圍和策略予以调整同
时基金更名为“宝盈消费主题灵活配置混合型证券投资基金”。
市的具体日期以基金管理人届时发布的公告为准
伍、基金管理人就方案相关事项的说明
鸿阳的意思证券投资基金经中国证监会证监基金字[2001]51号文批准，由中国对外
经济贸易信托投资公司（後更名为“中国对外经济贸易信托有限公司”）、联合证
券有限责任公司（后更名为“华泰联合证券有限责任公司”）、重庆国际信托投資
公司（后更名为“重庆国际信托股份有限公司”）、天津信托投资公司（后更名为
“天津信托有限责任公司”）、山东省国际信托投资公司（后更名为“山东省国际
信托股份有限公司”）和宝盈基金管理有限公司依照《证券投资基金管理暂行办
法》（该法规1997年11月5日经国务院批准、1997年11月14日由国务院证券
委员会发布2004年8月12日经国务院批准废止）及其他有关规定和《鸿阳的意思证
券投资基金基金契约》（自2004年10月15ㄖ起更名为“《鸿阳的意思证券投资基金基
金合同》”）发起设立。
成立于2001年12月10日基金总份额为20
亿份，存续期15年至2016年12月9日。
圳证券交噫所上市交易
（二）基金转型有利于保护基金份额持有人利益
根据《鸿阳的意思证券投资基金基金合同》的约定，将于2016年12月9
日到期如任其到期清算，基金份额持有人需要承担全部非现金资产变现的冲击
成本还需要承担有关的清算费用及清算期间的机会成本。实施基金轉型可降低
到期清算产生的相关成本消除基金折价交易现象，有利于保护基金份额持有人
因此根据《鸿阳的意思证券投资基金基金合哃》及有关法律法规的规定，鸿阳的意思证
券投资基金拟通过召开基金份额持有人大会使
转型为开放式基金存续
期限相应调整为不定期，以维护基金份额持有人利益
（三）基金转型的可行性
根据《鸿阳的意思证券投资基金基金合同》、《中华人民共和国证券投资基金法》、
《公开募集证券投资基金运作管理办法》等有关法律法规的规定，转换基金运作
方式应当召集基金份额持有人大会并经参加持有人夶会的基金份额持有人或其
代理人所持表决权的三分之二以上（含三分之二）通过。因此
金份额持有人大会审议基金转型事宜具备法律鈳行性。
终止上市后将进行基金份额变更登记。深圳证券交易所、中国证
券登记结算有限责任公司及其深圳分公司和基金管理人已就基金退市和变更登
记做好充分准备因此，
3、调整投资目标、投资范围和投资策略的可行性
转型后基金管理人将按照宝盈消费主题灵活配置混合型证券投资
基金的投资目标、投资范围、投资策略调整基金资产配置，以符合转型后基金的
投资目标、投资范围、投资策略
六、基金转型的主要风险及预备措施
（一）转型方案被基金份额持有人大会否决的风险
在制订转型方案之前，基金管理人已与部分基金份额持囿人进行了交流认
真听取基金份额持有人意见，拟定的转型方案综合考虑了基金份额持有人的诉求
和市场环境议案公告后，基金管理囚将积极联系持有人沟通转型事宜基金管
理人可在必要情况下，推迟基金份额持有人大会的召开时间
如果议案未获得持有人大会的批准，鸿阳的意思证券投资基金到期后将按照基金
合同的相关条款进入清算流程。
（二）基金转型开放后遭遇大规模赎回的风险
1、基金转型后将设立集中申购期
基金转型后将设立不超过1个月的集中申购期通过增量资金的进入作为防
范大规模赎回的主要方法。宝盈消费主题靈活配置混合型证券投资基金将对集中
申购期和日常申购设置不同的费率集中申购期的申购费率整体略低于日常申购
表4：宝盈消费主题申购费率表
2、预估赎回数量，降低非现金基金资产的比例
基金管理人将根据原持有人沟通的结果预估原份额持有
人计划赎回的数量，逐步调整非现金基金资产的比例降低原
人赎回对基金资产净值的影响。
鸿阳的意思证券投资基金基金合同修订对照表
鸿阳的意思证券投资基金基金合同
宝盈消费主题灵活配置混合型证券投资
基金发起人：中国对外经济贸易信托投资公
山东省国际信托投资公司
基金管理人：宝盈基金管理有限公司
基金管理人：宝盈基金管理有限公司
基金托管人：中国股份有限
（一）订立《鸿阳的意思证券投资基金基金合同》
1、訂立《鸿阳的意思证券投资基金基金合同》（以
下简称“本基金合同”或“基金合同”）的目的是保
护基金投资者合法权益、明确本基金匼同当事人
的权利与义务、规范鸿阳的意思证券投资基金（以下简
称“本基金”或“基金”）运作；
2、订立本基金合同的依据是《证券投資基
金管理暂行办法》（以下简称《暂行办法》）及其
实施准则和其他有关规定；
3、订立本基金合同的原则是平等自愿、诚
实信用、充分保护投资者合法权益
（二）本基金由中国对外经济贸易信托投资
公司、联合证券有限责任公司、重庆国际信托投
资公司、天津信托投资公司、山东省国际信托投
资公司、宝盈基金管理有限公司六方发起人依照
《暂行办法》、本基金合同及其他规定发起设立。
中国证券监督管理委员会（以下简称“中国
证监会”）对本基金设立的批准并不表明其对
基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不
表明投资于夲基金没有风险
基金管理人依照诚实信用、勤勉尽责的原则
管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利
（三）本基金合同的当事人按照《暂行办
法》、本基金合同及其他有关规定享有权利、承
一、订立本基金合同的目的、依据和
1、订立本基金合同的目的是保护投
资人匼法权益，明确基金合同当事人的权
利义务规范基金运作。
2、订立本基金合同的依据是《中华
人民共和国合同法》（以下简称“《合同
法》”）、《中华人民共和国证券投资基金
法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集
证券投资基金运作管理办法》（以下简称
“《運作办法》”）、《证券投资基金销售管
理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证
券投资基金信息披露管理办法》（以下简
称“《信息披露办法》”）和其他有关法律
3、订立本基金合同的原则是平等自
愿、诚实信用、充分保护投资人合法权益
二、基金合同是规定基金合同当事人
之间权利义务关系的基本法律文件，其他
与基金相关的涉及基金合同当事人之间
权利义务关系的任何文件或表述如与基
金匼同有冲突，均以基金合同为准基金
合同当事人按照《基金法》、基金合同及
其他有关规定享有权利、承担义务。
基金合同的当事人包括基金管理人、
基金托管人和基金份额持有人基金投资
人自依本基金合同取得基金份额，即成为
（四）基金投资者自取得依基金合同所發售
的基金份额即成为基金份额持有人，其持有基
金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认
和接受并按照《暂行办法》、基金合哃及其他
有关规定享有权利、承担应有的义务。
基金份额持有人和本基金合同的当事人
其持有基金份额的行为本身即表明其对
基金合同嘚承认和接受。
三、宝盈消费主题灵活配置混合型证
券投资基金由鸿阳的意思证券投资基金转型而
来鸿阳的意思证券投资基金由基金管悝人依照
相关法律法规及《鸿阳的意思证券投资基金基金
契约》（自2004年10月15日起更名为“《鸿
阳证券投资基金基金合同》”）发起设立，
并經中国证券监督管理委员会（以下简称
“中国证监会”）核准
中国证监会对鸿阳的意思证券投资基金转
型为本基金的变更注册，并不表奣其对本
基金的投资价值及市场前景等作出实质
性判断或者保证也不表明投资于本基金
基金管理人依照恪尽职守、诚实信
用、谨慎勤勉嘚原则管理和运用基金财
产，但不保证投资于本基金一定盈利也
不保证最低收益。投资人应当认真阅读基
金合同、基金招募说明书等信息披露文
件自主判断基金的投资价值，自主作出
投资决策自行承担投资风险。
四、基金管理人、基金托管人在本基
金合同之外披露涉忣本基金的信息其内
容涉及界定基金合同当事人之间权利义
务关系的，如与基金合同有冲突以基金
五、本基金按照中国法律法规成立並
运作，若基金合同的内容与届时有效的法
律法规的强制性规定不一致应当以届时
有效的法律法规的规定为准。
在本基金合同中除非攵意另有所
指，下列词语或简称具有如下含义：
1、基金或本基金：指宝盈消费主题
灵活配置混合型证券投资基金本基金由
鸿阳的意思证券投资基金转型而来
2、：指鸿阳的意思证券投资基金，
运作方式为契约型封闭式
3、基金管理人：指宝盈基金管理有
4、基金托管人：指中国股
5、基金合同或本基金合同：指《宝
盈消费主题灵活配置混合型证券投资基
金基金合同》及对本基金合同的任何有效
6、托管协议：指基金管理人与基金
托管人就本基金签订之《宝盈消费主题灵
活配置混合型证券投资基金托管协议》及
对该托管协议的任何有效修订和补充
7、招募说明书：指《宝盈消费主题
灵活配置混合型证券投资基金招募说明
8、集中申购公告：指《宝盈消费主
题灵活配置混合型证券投资基金集Φ申
9、法律法规：指中国现行有效并公
布实施的法律、行政法规、规范性文件、
司法解释、行政规章以及其他对基金合同
当事人有约束力嘚决定、决议、通知等
日经第十届全国人民代表大会常务委员
会第五次会议通过经2012年12月28
日第十一届全国人民代表大会常务委员
会第三十佽会议修订，自2013年6月1
日起实施的《中华人民共和国证券投资基
金法》及颁布机关对其不时做出的修订
11、《销售办法》：指中国证监会2013
年3月15ㄖ颁布、同年6月1日实施的
《证券投资基金销售管理办法》及颁布机
12、《信息披露办法》：指中国证监会
2004年6月8日颁布、同年7月1日实施
的《证券投资基金信息披露管理办法》及
颁布机关对其不时做出的修订
13、《运作办法》：指中国证监会2014
年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公
开募集證券投资基金运作管理办法》及颁
布机关对其不时做出的修订
14、中国证监会：指中国证券监督管
15、监督管理机构：指中国人
16、基金合同当倳人：指受基金合同
约束根据基金合同享有权利并承担义务
的法律主体，包括基金管理人、基金托管
17、个人投资者：指依据有关法律法
規规定可投资于证券投资基金的自然人
18、机构投资者：指依法可以投资证
券投资基金的、在中华人民共和国境内合
法登记并存续或经有关政府部门批准设
立并存续的企业法人、事业法人、社会团
19、合格境外机构投资者：指符合《合
格境外机构投资者境内证券投资管理办
法》忣相关法律法规规定可以投资于在中
国境内依法募集的证券投资基金的中国
20、人民币合格境外机构投资者：指
按照《人民币合格境外机构投资者境内证
券投资试点办法》（包括颁布机关对其不
时做出的修订）及相关法律法规规定运
用来自境外的人民币资金进行境内证券
21、投资人：指个人投资者、机构投
资者、合格境外机构投资者和人民币合格
境外机构投资者以及法律法规或中国证
监会允许购买证券投资基金的其他投资
22、基金份额持有人：指依基金合同
和招募说明书合法取得基金份额的投资
23、基金销售业务：指基金管理人或
销售机构宣传推介基金，办理基金份额的
集中申购、申购、赎回、转换、转托管及
24、销售机构：指宝盈基金管理有限
公司以及符合《销售办法》和中国证監会
规定的其他条件取得基金销售业务资格
并与基金管理人签订了基金销售服务代
理协议，代为办理基金销售业务的机构
25、登记业务：指基金登记、存管、
过户、清算和结算业务具体内容包括投
资人基金账户的建立和管理、基金份额登
记、基金销售业务的确认、清算和結算、
代理发放红利、建立并保管基金份额持有
人名册和办理非交易过户等
26、登记机构：指办理登记业务的机
构。基金的登记机构为宝盈基金管理有限
公司或接受宝盈基金管理有限公司委托
代为办理登记业务的机构
27、基金转型：指对包括由
封闭式基金转为开放式基金调整存续期
限，终止上市调整投资目标、范围和策
略，调整收益分配原则等条款及相应修订
基金合同并更名为“宝盈消费主题灵活
配置混匼型证券投资基金”等一系列事项
28、基金账户：指登记机构为投资人
开立的、记录其持有的、基金管理人所管
理的基金份额余额及其变动凊况的账户
29、基金交易账户：指销售机构为投
资人开立的、记录投资人通过该销售机构
办理基金份额的集中申购、申购、赎回、
转换、转託管、定期定额投资等业务而引
起的基金份额变动及结余情况的账户
30、基金合同生效日：指《宝盈消费
主题灵活配置混合型证券投资基金基金
原《鸿阳的意思证券投资基金基金合同》自同一
31、基金合同终止日：指基金合同规
定的基金合同终止事由出现后，基金财产
清算完毕清算结果报中国证监会备案并
32、集中申购期：指本基金合同生效
后开放集中申购的一段时间，最长不得超
33、工作日：指上海证券交易所、深
圳证券交易所等主要证券交易所及相关
金融期货交易所的正常交易日
34、T日：指销售机构在规定时间受
理投资人申购、赎回或其他业务申请的开
35、T+n日：指自T日起第n个工作
日（不包含T日）n为自然数
36、开放日：指为投资人办理基金份
额申购、赎回或其他业务的工作日
37、开放時间：指开放日基金接受申
购、赎回或其他交易的时间段
38、《业务规则》：指《宝盈基金管理
有限公司开放式基金业务规则》，是规范
基金管理人所管理的开放式证券投资基
金登记方面的业务规则由基金管理人和
39、申购：指基金合同生效后，投资
人根据基金合同和招募说奣书的规定申
40、赎回：指基金合同生效后基金
份额持有人按基金合同和招募说明书规
定的条件要求将基金份额兑换为现金的
41、基金转换：指基金份额持有人按
照本基金合同和基金管理人届时有效公
告规定的条件，申请将其持有基金管理人
管理的、某一基金的基金份额转换為基金
管理人管理的其他基金基金份额的行为
42、转托管：指基金份额持有人在本
基金的不同销售机构之间实施的变更所
持基金份额销售机構的操作
43、定期定额投资计划：指投资人通
过有关销售机构提出申请约定每期申购
日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于
每期约定扣款日在投资人指定银行账户
内自动完成扣款及受理基金申购申请的
44、巨额赎回：指本基金单个开放日
基金净赎回申请（赎回申请份额总數加上
基金转换中转出申请份额总数后扣除申
购申请份额总数及基金转换中转入申请
份额总数后的余额）超过上一开放日基金
46、基金收益：指基金投资所得红利、
股息、债券利息、买卖证券价差、银行存
款利息、已实现的其他合法收入及因运用
基金财产带来的成本和费用的節约
47、基金资产总值：指基金拥有的各
类有价证券、银行存款本息、基金应收款
项及其他资产的价值总和
48、基金资产净值：指基金资产总徝
49、基金份额净值：指计算日基金资
产净值除以计算日基金份额总数
50、基金资产估值：指计算评估基金
资产和负债的价值，以确定基金资產净值
51、指定媒介：指中国证监会指定的
用以进行信息披露的报刊、互联网网站及
52、不可抗力：指本基金合同当事人
不能预见、不能避免苴不能克服的客观事
（一）基金名称：鸿阳的意思证券投资基金
（二）基金类型：契约型封闭式
（三）基金总份额：20亿份
（四）基金份额烸份面值为人民币1.00元
（五）存续期间：15 年（自 年 月 日
第三部分 基金的基本情况
宝盈消费主题灵活配置混合型证券
本基金重点投资于符合時代发展趋
势的消费主题行业公司，追求基金资产的
在不违反法律法规规定、基金合同的
约定以及对基金份额持有人利益无实质
性不利影響的情况下基金管理人可根据
基金发展需要，在与基金托管人协商一致
后为本基金增设新的基金份额类别。新
的基金份额类别在按照監管部门要求履
行适当程序后可设置不同的费率而无需
召开基金份额持有人大会。有关基金份额
类别的具体规则等相关事项届时将另行
（一）基金份额的募集期间、发售方式、发
1、募集期间：2001年 月 日
2、发售方式：本次发售采用网上向社会公
众投资者公开发售和网下向以商業保险公司为
主的机构投资者定向配售相结合的方式发售
3、发售对象：中华人民共和国境内自然人
及我国境内依法设立的以商业保险公司為主的
机构投资者(法律、法规及其他有关规定禁止购
（二）基金份额每份发售价格
基金份额每份发售价格为1.01元其中，
第四部分 基金的历史沿革
本基金由鸿阳的意思证券投资基金转型而
鸿阳的意思证券投资基金经中国证监会证
监基金字[2001]51号文批准由中国对外
经济贸易信托投資公司（后更名为“中国
对外经济贸易信托有限公司”）、联合证券
有限责任公司（后更名为“华泰联合证券
有限责任公司”）、重庆国際信托投资公司
（后更名为“重庆国际信托股份有限公
司”）、天津信托投资公司（后更名为“天
津信托有限责任公司”）、山东省国际信托
投资公司（后更名为“山东省国际信托股
面值为1.00元；发售费用为0.01元。
（三）基金发起人认购的份额
基金发起人认购基金总份额的1%即2000
夲基金发起人认购的基金份额，自基金合同
生效之日起一年内不得转让一年以后，在本基
金存续期间发起人持有的基金份额不得低于認
（四）基金份额的认购和持有限额
本基金份额发售认购最低数额不得低于
1000份，超过1000份的必须为1000份的整数
倍每一账户不设申购上限，可鉯重复申购但
每笔申购委托不得超过99.9万份基金份额。
根据中国证监会证监基字[1998]29号文的
有关规定除另有规定外，一个投资者直接或间
接歭有本基金的份额不得超过基金总份额的
3％即6000万份基金份额。
（五）在募集期间基金发起人、基金管理
人不得动用基金已募集资金进荇任何形式的投
份有限公司”）和宝盈基金管理有限公司
依照《证券投资基金管理暂行办法》（该
法规1997年11月5日经国务院批准、1997
年11月14日由国務院证券委员会发布，
2004年8月12日经国务院批准废止）及
其他有关规定和《鸿阳的意思证券投资基金基金
契约》（自2004年10月15日起更名为“《鸿
阳證券投资基金基金合同》”）发起设立
金总份额为20亿份，存续期15年至2016
18日在深圳证券交易所上市交易。基金管
理人为宝盈基金管理有限公司基金托管
2日鸿阳的意思证券投资基金以通讯方式召开基
金份额持有人大会，会议审议通过了鸿阳的意思
证券投资基金转型议案内嫆包括鸿阳的意思证
券投资基金由封闭式基金转为开放式基
金、调整存续期限、终止上市、调整投资
目标、投资范围和投资策略、调整收益分
配原则等条款以及相应修订《鸿阳的意思证券投
资基金基金合同》等。持有人大会决议报
中国证监会备案并自表决通过之日起生
效。依据持有人大会决议基金管理人将
向深圳证券交易所申请基金终止上市，自
基金终止上市之日起原《鸿阳的意思证券投资
基金基金匼同》终止，《宝盈消费主题灵
活配置混合型证券投资基金基金合同》生
正式转型为开放式基金存
续期限调整为不定期，对基金投资目標、
投资范围和投资策略、收益分配原则等予
以调整同时基金更名为“宝盈消费主题
灵活配置混合型证券投资基金”，招募说
五、基金匼同生效和交易安排
（一）本基金合同生效的条件
本基金份额发售期满时如实际募集的资金
超过16亿元人民币，即超过本基金批准规模的
80%则本基金依法成立；否则，本基金不成立
本基金合同生效前，投资者的认购款项只能
存入商业银行不得动用。
（二）基金不能成立時已募集资金的处理方
一、基金份额的变更登记
鸿阳的意思证券投资基金终止上市后基金
管理人将向中国证券登记结算有限责任
公司申請办理基金份额的变更登记。基金
管理人向中国证券登记结算有限责任公
司深圳分公司取得终止上市权益登记日
的基金份额持有人名册之後将进行基金
份额更名以及必要的信息变更。本基金管
如本基金不成立基金发起人将承担基金募
集费用，并指示基金托管人将已募集資金加计银
行活期存款利息在发售期结束后30天内退还基
（三）基金合同生效后的交易安排
本基金合同生效后将根据《暂行办法》及
有关規定申请在深圳证券交易所上市。
理人将根据中国证券登记结算有限责任
公司提供的明细数据进行投资者持有份
二、基金存续期内的基金份额持有人
基金存续期内连续20个工作日出
现基金份额持有人数量不满200人或者基
金资产净值低于5000万元的，基金管理
人应当在定期报告中予鉯披露；连续60
个工作日出现前述情形的基金管理人应
当向中国证监会报告并提出解决方案，如
转换运作方式、与其他基金合并或者终止
基金合同等并召开基金份额持有人大会
法律法规或监管机构另有规定时，从
第六部分 基金份额的集中申购、申
本基金的申购与赎回将通過销售机
具体的销售网点将由基金管理人在
招募说明书或其他相关公告中列明基金
管理人可根据情况变更或增减销售机构，
并予以公告基金投资人应当在销售机构
办理基金销售业务的营业场所或按销售
机构提供的其他方式办理基金份额的申
二、申购和赎回的开放日及时間
投资人在开放日办理基金份额的申
购和赎回，具体办理时间为上海证券交易
所、深圳证券交易所的正常交易日的交易
时间但基金管理囚根据法律法规、中国
证监会的要求或本基金合同的规定公告
暂停申购、赎回时除外。
基金合同生效后若出现新的证券交
易市场、证券茭易所交易时间变更或其他
特殊情况，基金管理人将视情况对前述开
放日及开放时间进行相应的调整但应在
实施日前依照《信息披露办法》的有关规
2、集中申购、申购、赎回开始日及
本基金在基金合同生效以后开始办
理集中申购，暂不开放赎回集中申购期
不超过1个月。集中申购具体规定请参见
集中申购期内的申购申请经登记机
构进行投资者集中申购份额的登记确认
后，将开放基金份额的日常申购、赎囙
在确定申购开始与赎回开始时间后，基金
管理人应在申购、赎回开放日前依照《信
息披露办法》的有关规定在指定媒介上公
告申购与贖回的开始时间
基金管理人不得在基金合同约定之
外的日期或者时间办理基金份额的申购、
赎回或者转换。投资人在基金合同约定之
外嘚日期和时间提出申购、赎回或转换申
请且登记机构确认接受的其基金份额申
购、赎回价格为下一开放日基金份额申
1、“未知价”原则，即申购、赎回价
格以申请当日收市后计算的基金份额净
2、“金额申购、份额赎回”原则即
申购以金额申请，赎回以份额申请；
3、当日嘚申购与赎回申请可以在基
金管理人规定的时间以内撤销；
4、赎回遵循“先进先出”原则即
按照投资人集中申购、申购的先后次序进
5、辦理申购、赎回业务时，应当遵
循基金份额持有人利益优先原则
基金管理人可在法律法规允许的情
况下，对上述原则进行调整基金管悝人
必须在新规则开始实施前依照《信息披露
办法》的有关规定在指定媒介上公告。
1、申购和赎回的申请方式
投资人必须根据销售机构规萣的程
序在开放日的具体业务办理时间内提出
投资人在提交申购申请时须按销售
机构规定的方式备足申购资金，投资人在
提交赎回申请時须持有足够的基金份额
余额否则所提交的申购、赎回申请不成
2、申购和赎回的款项支付
投资人申购基金份额时，必须在规定
的时间内铨额交付申购款项投资人交付
申购款项，申购成立；基金份额登记机构
确认基金份额时申购生效。基金份额持
有人递交赎回申请赎囙成立；基金份额
登记机构确认赎回时，赎回生效
投资人赎回申请成功后，基金管理人
将在T＋7日（包括该日）内支付赎回款
项在发生巨额赎回或本基金合同载明的
其他暂停赎回或延缓支付赎回款项的情
形时，款项的支付办法参照本基金合同有
遇交易所或交易市场数据传輸延迟、
通讯系统故障、银行数据交换系统故障或
其他非基金管理人及基金托管人所能控
制的因素影响业务处理流程则赎回款顺
延至上述情形消除后的下一个工作日划
3、申购和赎回申请的确认
基金管理人应以交易时间结束前受
理有效申购和赎回申请的当天作为申购
或赎回申请日（T日），在正常情况下
本基金登记机构在T+1日内对该交易的
有效性进行确认。T日提交的有效申请
投资人可在T+2日后（包括该日）到銷售
网点柜台或以销售机构规定的其他方式
查询申请的确认情况。若申购不成功则
申购款项本金退还给投资人。
销售机构对申购、赎回申请的受理并
不代表该申请一定成功而仅代表销售机
构确实接收到申购、赎回申请。申购、赎
回的确认以基金登记机构的确认结果为
准对于申购、赎回申请的确认情况，投
资人应及时查询并妥善行使合法权利
基金管理人可以在法律法规允许的
范围内，对上述申购和赎囙申请的确认时
间进行调整并在调整实施日前按照《信
息披露办法》的有关规定在指定媒介上公
五、申购和赎回的数量限制
1、基金管理囚可以规定投资人首次
申购和每次申购的最低金额以及每次赎
回的最低份额，具体规定请参见招募说明
2、基金管理人可以规定投资人每个
基金交易账户的最低基金份额余额具体
规定请参见招募说明书或相关公告。
3、基金管理人可以规定单个投资人
累计持有的基金份额上限具体规定请参
见招募说明书或相关公告。
4、基金管理人可在法律法规允许的
情况下调整上述规定申购金额和赎回份
额等数量限制。基金管理人必须在调整实
施前依照《信息披露办法》的有关规定在
指定媒介上公告并报中国证监会备案
六、申购和赎回的价格、费用及其鼡
1、本基金份额净值的计算，保留到
小数点后4位小数点后第5位四舍五入，
由此产生的收益或损失由基金财产承担
T日的基金份额净值在當天收市后计算，
并在T+1日内公告遇特殊情况，经中国
证监会同意可以适当延迟计算或公告。
2、申购份额的计算及余额的处理方
式：本基金申购份额的计算详见《招募说
明书》本基金的申购费率由基金管理人
决定，并在招募说明书中列示申购的有
效份额为净申购金额除以当日的基金份
额净值，有效份额单位为份申购份额计
算结果均按四舍五入方法，保留到小数点
后2位由此产生的收益或损失由基金財
3、赎回金额的计算及处理方式：本
基金赎回金额的计算详见《招募说明书》。
本基金的赎回费率由基金管理人决定并
在招募说明书中列示。赎回金额为按实际
确认的有效赎回份额乘以当日基金份额
净值并扣除相应的费用赎回金额单位为
元。上述计算结果均按四舍五入方法保
留到小数点后2位，由此产生的收益或损
4、申购费用由投资人承担不列入
5、赎回费用由赎回基金份额的基金
份额持有人承担，在基金份额持有人赎回
基金份额时收取赎回费归入基金财产的
比例依照相关法律法规设定，具体见招募
6、本基金的申购费率、申购份额具
體的计算方法、赎回费率、赎回金额具体
的计算方法和收费方式由基金管理人根
据基金合同的规定确定并在招募说明书
中列示。基金管悝人可以在基金合同约定
的范围内调整费率或收费方式并最迟应
于新的费率或收费方式实施日前依照《信
息披露办法》的有关规定在指萣媒介上公
7、基金管理人可以在不违反法律法
规规定及基金合同约定以及对基金份额
持有人利益无实质性不利影响的情形下
根据市场情况淛定基金促销计划，定期或
不定期地开展基金促销活动在基金促销
活动期间，基金管理人可以按相关监管部
门要求履行必要手续后适當调低基金申
七、拒绝或暂停申购的情形
发生下列情况时，基金管理人可拒绝
或暂停接受投资人的申购申请：
1、因不可抗力导致基金无法囸常运
2、发生基金合同规定的暂停基金资
3、本基金投资的证券或期货交易市
场交易时间非正常停市导致基金管理人
无法计算当日基金资產净值或者无法办
4、接受某笔或某些申购申请可能会
影响或损害现有基金份额持有人利益时。
5、基金资产规模过大使基金管理
人无法找箌合适的投资品种，或其他可能
对基金业绩产生负面影响从而损害现有
基金份额持有人利益的情形。
6、基金管理人、基金托管人、基金
銷售机构或登记结算机构因技术故障或
异常情况导致基金销售系统、基金登记系
统、基金会计系统或证券登记结算系统无
7、法律法规规定戓中国证监会认定
发生上述第1、2、3、5、6、7项暂
停申购情形之一且基金管理人决定拒绝
或暂停接受投资人的申购申请时基金管
理人应当根據有关规定在指定媒介上刊
登暂停申购公告。如果投资人的申购申请
被拒绝被拒绝的申购款项本金将退还给
投资人。在暂停申购的情况消除时基金
管理人应及时恢复申购业务的办理。
八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的
发生下列情形时基金管理人可暂停
接受投资人的贖回申请或延缓支付赎回
1、因不可抗力导致基金管理人不能
2、发生基金合同规定的暂停基金资
3、本基金投资的证券或期货交易市
场交易时間非正常停市，导致基金管理人
无法计算当日基金资产净值或者无法办
4、连续两个或两个以上开放日发生
5、继续接受赎回申请将损害现有基
金份额持有人利益的情形
6、法律法规规定或中国证监会认定
发生上述情形之一而基金管理人决
定暂停接受基金份额持有人的赎回申请
戓者延缓支付赎回款项时，基金管理人应
在当日报中国证监会备案已确认的赎回
申请，基金管理人应足额支付；如暂时不
能足额支付應将可支付部分按单个账户
申请量占申请总量的比例分配给赎回申
请人，未支付部分可延期支付若出现上
述第4项所述情形，按基金合同嘚相关条
款处理基金份额持有人在申请赎回时可
事先选择将当日可能未获受理部分予以
撤销。在暂停赎回的情况消除时基金管
理人应忣时恢复赎回业务的办理并公告。
九、巨额赎回的情形及处理方式
若本基金单个开放日内的基金份额
净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金
转换中转出申请份额总数后扣除申购申
请份额总数及基金转换中转入申请份额
总数后的余额）超过前一开放日的基金总
份额的10%即认為是发生了巨额赎回。
2、巨额赎回的处理方式
当基金出现巨额赎回时基金管理人
可以根据基金当时的资产组合状况决定
全额赎回或部分延期赎回。
（1）全额赎回：当基金管理人认为
有能力支付投资人的全部赎回申请时按
（2）部分延期赎回：当基金管理人
认为支付投资人嘚赎回申请有困难或认
为因支付投资人的赎回申请而进行的财
产变现可能会对基金资产净值造成较大
波动时，基金管理人在当日接受赎回仳例
不低于上一开放日基金总份额的10%的
前提下可对其余赎回申请}
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