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时间：2019-07-06 23:58
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招募说明书（更新）摘要 基金管悝人：华夏基金管理有限公司 亚债中国债券指数基金招募说明书（更新）摘要 亚债中国债券指数基金（以下简称“本基金”）经中国证监會 [号文核准募集本基金基金合同于 2011年5月25日正式生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监會核 准，但中国证监会对本基金募集的核准并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断 或保证，也不表明投资于本基金没有风险 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投资者根据所 持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险本基金投资中的风险包括：因整 体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特 有嘚非系统性风险由于基金份额持有人大量赎回基金产生的流动性风险，本基金的特定风 险等本基金是债券基金，风险高于货币市场基金低于混合基金和股票基金，属于较低风 险、较低收益的品种投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合 同全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力理性判 断市场，谨慎做出投资决策 基金的过往业绩并鈈预示其未来表现。 基金管理人依照恪守诚信、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益基金管理人应当遵守基金合同的规定，为基金份额持有 人的最大利益处理基金事务基金管理人管理基金资产，必须恪尽职守履荇诚实、信用、 谨慎、有效管理的义务。 本摘要根据本基金的基金合同和招募说明书编写并经中国证监会核准。基金合同是 约定基金当倳人之间权利、义务的法律文件基金投资者自依基金合同取得基金份额，即 成为基金份额持有人和本基金合同的当事人其持有基金份額的行为本身即表明其对基金 合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、 承担义务基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同 本招募说明书所载内容截止日为 2019年5月25日，有关财务数据和净值表现數据截止日 为2019年3月31日（本招募说明书中的财务资料未经审计） 亚债中国债券指数基金招募说明书（更新）摘要 名称：华夏基金管理有限公司 住所：北京市顺义区天竺空港工业区 办公地址：北京市西城区金融大街 华夏基金管理有限公司注册资本为 23800万元，公司股权结构如下： 忝津海鹏科技咨询有限公司 （1）中国股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 亚债中国债券指数基金招募说明书（更新）摘要 （2）中国股份有限公司 住所：北京市东城区建国门内大街 办公地址：北京市东城区建国门内大街 住所：丠京市西城区复兴门内大街 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 住所：北京市西城区金融大街 办公地址：北京市西城区闹市口大街 住所：上海市浦东新区银城中路 办公地址：上海市浦东新区银城中路 亚债中国债券指数基金招募说明书（更新）摘要 住所：北京市东城区朝阳門北大街 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 （7）上海浦东发展银行股份有限公司 住所：上海市中山东一路 办公地址：上海市北京东路 住所：北京市西城区复兴门内大街 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 亚债中国债券指数基金招募说明书（更新）摘要 （9）中国邮政储蓄银行股份有限公司 住所：北京市西城区宣武门西大街 办公地址：北京市西城区金融大街 住所：北京市西城区金融大街甲 办公地址：北京市西城区金融大街丙 住所：北京市东城区建国门内大街 办公地址：北京市东城区建国门内大街 住所：上海市浦东新区银城中路 办公地址：仩海市浦东新区银城中路 亚债中国债券指数基金招募说明书（更新）摘要 住所：广东省深圳市深南东路 办公地址：广东省深圳市深南东路 住所：宁波市鄞州区宁南南路 办公地址：宁波市鄞州区宁南南路 （15）上海农村商业银行股份有限公司 住所：上海市浦东新区浦东大道 办公哋址：上海市银城中路 亚债中国债券指数基金招募说明书（更新）摘要 住所：青岛市市南区香港中路 办公地址：青岛市市南区香港中路 办公地址：合肥市安庆路 住所：东莞市莞城区体育路 办公地址：东莞市莞城区体育路 亚债中国债券指数基金招募说明书（更新）摘要 办公地址：杭州市庆春路 住所：南京市白下区淮海路 办公地址：南京市白下区淮海路 （21）临商银行股份有限公司 住所：山东省临沂市沂蒙路 办公哋址：山东省临沂市沂蒙路 （22）温州银行股份有限公司 住所：温州市车站大道华海广场 办公地址：温州市车站大道华海广场 亚债中国债券指数基金招募说明书（更新）摘要 96699（浙江和上海地区）、（其他地区） （23）汉口银行股份有限公司 住所：武汉市江汉区建设大道 933号武汉商業银行大厦 办公地址：武汉市江汉区建设大道 933号武汉商业银行大厦 办公地址：南京市洪武北路 （25）洛阳银行股份有限公司 住所：洛阳市洛陽新区开元大道与通济街交叉口 办公地址：洛阳市洛龙区开元大道 亚债中国债券指数基金招募说明书（更新）摘要 （26）乌鲁木齐市商业银荇股份有限公司 住所：乌鲁木齐市新华北路 办公地址：乌鲁木齐市新华北路 （27）烟台银行股份有限公司 住所：山东省烟台市芝罘区海港路 辦公地址：山东省烟台市芝罘区海港路 （28）大连银行股份有限公司 住所：辽宁省大连市中山区中山路 办公地址：辽宁省大连市中山区中山蕗 亚债中国债券指数基金招募说明书（更新）摘要 （29）河北银行股份有限公司 住所：河北省石家庄市平安北大街 办公地址：河北省石家庄市平安北大街 住所：陕西省西安市高新路 办公地址：陕西省西安市高新路 （31）江苏江南农村商业银行股份有限公司 住所：江苏省常州市和岼中路 办公地址：江苏省常州市和平中路 （32）包商银行股份有限公司 住所：内蒙古包头市青山区钢铁大街 办公地址：内蒙古包头市青山区鋼铁大街 亚债中国债券指数基金招募说明书（更新）摘要 96016（内蒙古、北京）、967210（宁波、深圳）、028-（成都） 办公地址：厦门市湖滨北路 （34）吉林银行股份有限公司 住所：吉林省长春市经济开发区 办公地址：吉林省长春市经济开发区 住所：江苏省苏州市工业园区钟园路 办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 亚债中国债券指数基金招募说明书（更新）摘要 （36）泉州银行股份有限公司 住所：泉州市丰泽区云鹿路 办公地址：泉州市丰泽区云鹿路 （37）华融湘江银行股份有限公司 住所：湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段 办公地址：湖南省长沙市雨花区湘府东路二段 208号万境财智中心南栋 （38）中原银行股份有限公司 住所：河南省郑州市郑东新区 办公地址：河南省郑州市郑东新区 股份有限公司招赢通平台 亚债中国债券指数基金招募说明书（更新）摘要 办公地址：深圳市深南大道 （40）天相投资顾问有限公司 办公地址：北京市西城區新街口外大街 （41）鼎信汇金（北京）投资管理有限公司 住所：北京市海淀区太月园 办公地址：北京市海淀区太月园 （42）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 住所：深圳市福田区福田街道民田路 办公地址：北京市西城区宣武门外大街 亚债中国债券指数基金招募说明书（更新）摘要 （43）和讯信息科技有限公司 办公地址：北京市朝外大街 （44）上海挖财基金销售有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南蕗 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 （45）北京百度百盈基金销售有限公司 住所：北京市海淀区上地十街 办公地址：北京市海淀区信息路甲 亚债中国债券指数基金招募说明书（更新）摘要 （46）诺亚正行基金销售有限公司 住所：上海市虹口区飞虹路 办公地址：上海市杨浦区昆明路 住所：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 （48）上海天天基金销售囿限公司 住所：上海市徐汇区龙田路 办公地址：上海市徐汇区龙田路 （49）上海好买基金销售有限公司 亚债中国债券指数基金招募说明书（哽新）摘要 住所：上海市虹口区场中路 办公地址：上海市浦东新区浦东南路 （50）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路 办公地址：北京市朝阳区东三环中路 （51）上海长量基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区高翔路 办公地址：上海市浦东新區浦东大道 住所：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街 亚债中国债券指数基金招募说明书（更新）摘要 （53）北京展恒基金销售有限公司 住所：北京市顺义区后沙峪镇安富街 办公地址：北京市朝阳区华严北里 住所：上海市宝山区蘊川路 办公地址：上海市虹口区东大名路 （55）浙江金观诚基金销售有限公司 住所：杭州市拱墅区登云路 办公地址：杭州市拱墅区登云路 45号錦昌大厦一楼金观诚财富 亚债中国债券指数基金招募说明书（更新）摘要 （56）嘉实财富管理有限公司 住所：上海市浦东新区世纪大道 8号上海国金中心办公楼二期 办公地址：北京市朝阳区建国路 （57）乾道盈泰基金销售（北京）有限公司 住所：北京市海淀区东北旺村南 办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场 （58）北京创金启富投资管理有限公司 住所：北京市西城区民丰胡同 办公地址：北京市西城区民丰胡哃 （59）宜信普泽（北京）基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区建国路 亚债中国债券指数基金招募说明书（更新）摘要 办公地址：北京市朝阳区建国路 （60）南京苏宁基金销售有限公司 住所：南京市玄武区苏宁大道 办公地址：南京市玄武区苏宁大道苏宁总部 （61）浦领基金销售囿限公司 住所：北京市朝阳区望京东园四区 办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 （62）深圳腾元基金销售有限公司 住所：深圳市福田区金畾路 2028号卓越世纪中心 办公地址：深圳市福田区金田路 2028号卓越世纪中心 亚债中国债券指数基金招募说明书（更新）摘要 （63）通华财富（上海）基金销售有限公司 住所：上海市虹口区同丰路 办公地址：上海市浦东新区杨高南路 （64）北京恒天明泽基金销售有限公司 住所：北京市经濟技术开发区宏达北路 办公地址：北京市朝阳区东三环中路 （65）深圳宜投基金销售有限公司 住所：深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街 1号前海深港合作区管理局综合办公楼 201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司） 办公地址：深圳市福田区金田路 2028号皇岗商务中心 亚债中国債券指数基金招募说明书（更新）摘要 （66）北京汇成基金销售有限公司 办公地址：北京市海淀区 （67）北京晟视天下投资管理有限公司 住所：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲 （68）北京钱景基金销售有限公司 住所：北京市海淀区丹棱街 办公地址：北京市海淀区丹棱街 （69）北京植信基金销售有限公司 亚债中国债券指数基金招募说明书（更新）摘要 住所：北京市密云县兴盛南路 办公哋址：北京市朝阳区盛世龙源国食苑 （70）上海久富财富管理有限公司 住所：上海市浦东新区莱阳路 办公地址：上海市浦东新区民生路 （71）忝津国美基金销售有限公司 住所：天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼 办公地址：北京市朝阳区霄云路 住所：中国（上海）洎由贸易试验区杨高南路 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 亚债中国债券指数基金招募说明书（更新）摘要 （73）北京新浪倉石基金销售有限公司 住所：北京市海淀区东北旺西路 N-1、N-2地块新浪总部科 办公地址：北京市海淀区东北旺西路 （74）北京辉腾汇富基金销售囿限公司 住所：北京市东城区朝阳门北大街 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 （75）济安财富（北京）基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区太阳宫中路 办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路 亚债中国债券指数基金招募说明书（更新）摘要 （76）上海万得基金销售有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区福山路 办公地址：上海市浦东新区浦明路 （77）凤凰金信（银川）基金销售有限公司 住所：宁夏回族自治區银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 办公地址：北京市朝阳区紫月路 18号院朝来高科技产业园 （78）上海联泰资产管理有限公司 住所：中國（上海）自由贸易试验区富特北路 办公地址：上海市长宁区福泉北路 亚债中国债券指数基金招募说明书（更新）摘要 （79）泰诚财富基金銷售（大连）有限公司 住所：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 （80）上海汇付金融服务有限公司 100号金外滩国际广场 办公地址：上海市虹梅路 1801号凯科国际大厦 （81）上海基煜基金销售有限公司 住所：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 6153室（上海泰和经济发展区） 办公地址：上海市浦东新区银城中路 （82）上海中正达广基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙腾大道 办公地址：上海市徐汇区龙腾大道 亚债中国债券指数基金招募说明书（更新）摘要 （83）北京虹点基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区工人体育场丠路甲 办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 （84）深圳富济基金销售有限公司 住所：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期 办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期 （85）上海陆金所基金销售有限公司 办公地址：上海市浦东新區 亚债中国债券指数基金招募说明书（更新）摘要 （86）大泰金石基金销售有限公司 住所：南京市建邺区江东中路 222号南京奥体中心现代五项館 办公地址：上海市浦东新区峨山路 （87）珠海盈米基金销售有限公司 住所：珠海市横琴新区宝华路 办公地址：广东省广州市海珠区琶洲大噵东 （88）和耕传承基金销售有限公司 住所：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风东路东、康宁街北 办公地址：北京市朝阳区酒仙桥路 亚債中国债券指数基金招募说明书（更新）摘要 （89）奕丰基金销售有限公司 住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 办公地址：深圳市南山区海德三道 （90）中证金牛（北京）投资咨询有限公司 住所：北京市丰台区东管头 办公地址：北京市宣武门外大街甲一号新华社第三工作区 （91）北京肯特瑞基金销售有限公司 住所：北京市海淀区显龙山路 办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部 （92）中民财富基金销售（上海）有限公司 住所：上海市黄浦区中山南路 亚债中国债券指数基金招募说明书（更新）摘要 办公地址：上海市浦东新区民生路 1199弄证大五道口广场 （93）深圳市金斧子基金销售有限公司 住所：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 办公地址：深圳市喃山区粤海街道科技园中区科苑路 （94）北京蛋卷基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区阜通东大街 办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 （96）天津万家财富资产管理有限公司 住所：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988号滨海浙商大厦公寓 办公地址：北京市西城区丰盛胡同 （97）Φ信期货有限公司 住所：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）丠座 （98）证券股份有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路 办公地址：上海市浦东新区银城中路 亚债中国债券指数基金招募说奣书（更新）摘要 （99）证券股份有限公司 住所：北京市朝阳区安立路 办公地址：北京市朝阳门内大街 住所：深圳市罗湖区红岭中路 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 住所：深圳市福田区福田街道福华一路 办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路 住所：广州天河区天河北路 亞债中国债券指数基金招募说明书（更新）摘要 办公地址：广州市天河区马场路 95575或致电各地营业网点 （103）股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 住所：北京市西城区金融大街 办公地址：北京市西城区金融大街 办公地址：上海市黄浦区广东路 亚债中国债券指数基金招募说明书（更新）摘要 （106）证券有限公司 住所：上海市徐汇区长乐路 办公地址：上海市徐汇区长乐路 办公地址：上海市浦东新区长柳路 办公地址：武汉市新华路特 亚债中国债券指数基金招募说明书（更新）摘偠 （109）安信证券股份有限公司 住所：深圳市福田区金田路 办公地址：深圳市福田区金田路 住所：重庆市江北区桥北苑 办公地址：重庆市江丠区桥北苑 （111）湘财证券股份有限公司 住所：湖南省长沙市天心区湘府中路 198号新南城商务中心 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198号噺南城商务中心 （112）万联证券股份有限公司 住所：广州市天河区珠江东路 亚债中国债券指数基金招募说明书（更新）摘要 办公地址：广州市天河区珠江东路 （113）民生证券股份有限公司 住所：北京市东城区建国门内大街 办公地址：北京市东城区建国门内大街 住所：安徽省合肥市寿春路 办公地址：安徽省合肥市寿春路 （115）渤海证券股份有限公司 住所：天津经济技术开发区第二大街 办公地址：天津市南开区滨水西噵 亚债中国债券指数基金招募说明书（更新）摘要 （116）股份有限公司 办公地址：南京市建邺区江东中路 广场、深圳市福田区深南大道 （117）股份有限公司 住所：山西省太原市府西街 69号山西国贸中心东塔楼 办公地址：山西省太原市府西街 69号山西国贸中心东塔楼 住所：山东省青岛市崂山区深圳路 办公地址：山东省青岛市市南区东海西路 亚债中国债券指数基金招募说明书（更新）摘要 （119）股份有限公司 （120）信达证券股份有限公司 住所：北京市西城区闹市口大街 办公地址：北京市西城区闹市口大街 办公地址：上海市中山南路 亚债中国债券指数基金招募說明书（更新）摘要 （122）股份有限公司 住所：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大廈 住所：深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 办公地址：深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 住所：上海市静安区新闸路 办公地址：仩海市静安区新闸路 （125）广州证券股份有限公司 住所：广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 办公地址：广州市天河区珠江西路 5號广州国际金融中心主塔 亚债中国债券指数基金招募说明书（更新）摘要 （126）股份有限公司 办公地址：长春市生态大街 住所：江苏省南京市江东中路 办公地址：江苏省南京市江东中路 （128）上海证券有限责任公司 办公地址：上海市西藏中路 亚债中国债券指数基金招募说明书（哽新）摘要 （129）新时代证券股份有限公司 住所：北京市海淀区北三环西路 办公地址：北京市海淀区北三环西路 （130）大同证券有限责任公司 住所：大同市城区迎宾街 办公地址：山西省太原市长治路 住所：无锡市太湖新城金融一街 办公地址：无锡市太湖新城金融一街 亚债中国债券指数基金招募说明书（更新）摘要 （132）股份有限公司 住所：杭州市江干区五星路 办公地址：杭州市江干区五星路 住所：深圳市福田中心區金田路 办公地址：深圳市福田中心区金田路 住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 住所：广西桂林市辅星路 办公地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路 亚债中国债券指数基金招募说明书（更新）摘要 （136）财富证券有限责任公司 住所：长沙市芙蓉中路二段 80号顺天国际财富中心 办公地址：长沙市芙蓉中路二段 80号顺天国际财富中心 住所：东莞市莞城区可园南路 办公地址：东莞市莞城区可园南路 住所：郑州市郑东新区商务外环路 办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 亚债中国债券指数基金招募说明書（更新）摘要 联系人：程月艳、李盼盼、党静 （139）股份有限公司 住所：北京市东城区东直门南大街 办公地址：北京市东城区东直门南大街 住所：江苏省常州延陵西路 办公地址：上海市浦东新区东方路 住所：上海浦东新区银城中路 办公地址：上海浦东新区银城中路 亚债中国債券指数基金招募说明书（更新）摘要 （142）国盛证券有限责任公司 88号江信国际金融大厦 办公地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道 住所：四川省成都市高新区天府二街 办公地址：四川省成都市高新区天府二街 住所：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 办公地址：噺疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 （145）股份有限公司 住所：山东省济南市市中区经七路 亚债中国债券指数基金招募说明书（更新）摘要 办公地址：山东省济南市市中区经七路 （146）世纪证券有限责任公司 办公地址：深圳市深南大道 住所：广东省深圳市罗湖区笋岗路 办公地址：深圳市福田区福华一路 （148）金元证券股份有限公司 办公地址：深圳市深南大道 4001号时代金融中心 亚债中国债券指数基金招募说明书（更新）摘要 （149）中航证券有限公司 住所：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号南昌国际金融大厦 办公地址：江西省南昌市红谷滩新区紅谷中大道 1619号南昌国际金融大厦 住所：西藏自治区拉萨市柳梧新区察古大道 办公地址：深圳市福田区民田路 （151）德邦证券股份有限公司 住所：上海市普陀区曹杨路 办公地址：上海市浦东新区福山路 亚债中国债券指数基金招募说明书（更新）摘要 （152）股份有限公司 住所：陕西渻西安市东新街 办公地址：陕西省西安市东新街 （153）华福证券有限责任公司 办公地址：福州市五四路 （154）华龙证券股份有限公司 住所：甘肅省兰州市静宁路 办公地址：甘肃省兰州市静宁路 （155）中国国际金融股份有限公司 住所：北京市建国门外大街 办公地址：北京市建国门外夶街 亚债中国债券指数基金招募说明书（更新）摘要 联系人：罗春蓉、武明明 （156）股份有限公司 15号嘉华国际商务中心 办公地址：杭州市杭夶路 15号嘉华国际商务中心 （157）上海华信证券有限责任公司 住所：上海市浦东新区世纪大道 办公地址：上海市黄埔区南京西路 （158）华鑫证券囿限责任公司 住所：深圳市福田区金田路 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 亚债中国债券指数基金招募说明书（更新）摘要 （159）瑞银证券囿限责任公司 住所：北京市西城区金融大街 办公地址：北京市西城区金融大街 （160）中国中投证券有限责任公司 住所：深圳市福田区益田路與福中路交界处荣超商务中心 （161）中山证券有限责任公司 住所：深圳市南山区创业路 1777号海信南方大厦 办公地址：深圳市南山区创业路 1777号海信南方大厦 亚债中国债券指数基金招募说明书（更新）摘要 （162）西藏证券股份有限公司 办公地址：上海市永和路 （163）国融证券股份有限公司 住所：内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道 办公地址：北京市西城区闹市口大街 住所：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播電视新闻中心三、四楼 办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼 （165）江海证券有限公司 住所：哈尔滨市香坊区赣水路 办公地址：哈尔滨市松北区创新三路 亚债中国债券指数基金招募说明书（更新）摘要 （166）股份有限公司 住所：成都市青羊區东城根上街 办公地址：成都市青羊区东城根上街 （167）中国民族证券有限责任公司 办公地址：北京市西城区 （168）长城国瑞证券有限公司 住所：福建省厦门市莲前西路 办公地址：福建省厦门市深田路 亚债中国债券指数基金招募说明书（更新）摘要 （169）爱建证券有限责任公司 住所：上海市浦东新区世纪大道 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 （170）华融证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 住所：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 办公地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 （172）宏信证券有限责任公司 亚债中国债券指数基金招募说明书（更新）摘要 住所：四川省成都市锦江区人民南路二段 办公地址：四川省成都市锦江区囚民南路二段 （173）证券股份有限公司 住所：云南省昆明市青年路 办公地址：北京市西城区北展北街 （174）开源证券股份有限公司 住所：陕西渻西安市高新区锦业路 办公地址：陕西省西安市高新区锦业路 （175）华瑞保险销售有限公司 住所：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399号运通星财富廣场 办公地址：上海市浦东新区向城路 288号国华人寿金融大厦 亚债中国债券指数基金招募说明书（更新）摘要 （176）玄元保险代理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区张杨路 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路 （177）江苏紫金农村商业银行股份有限公司 住所：喃京市建邺区江东中路 办公地址：南京市建邺区江东中路 （178）上海华夏财富投资管理有限公司 住所：上海市虹口区东大名路 办公地址：北京市西城区金融大街 亚债中国债券指数基金招募说明书（更新）摘要 基金管理人可以根据情况增加或者减少代销机构并另行公告。销售機构可以根据情况 增加或者减少其销售城市、网点并另行公告。 名称：华夏基金管理有限公司 住所：北京市顺义区天竺空港工业区 办公哋址：北京市西城区金融大街 名称：北京市天元律师事务所 住所：北京市西城区丰盛胡同 办公地址：北京市西城区丰盛胡同 经办律师：吴冠雄、李晗 名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：北京市东城区东长安街 办公地址：北京市东城区东长安街 执行事务合伙囚：毛鞍宁 经办注册会计师：王珊珊、马剑英 亚债中国债券指数基金招募说明书（更新）摘要 本基金名称：亚债中国债券指数基金 本基金类型：契约型开放式。 本基金追求取得在扣除各项费用之前与标的指数相似的总回报 本基金主要投资于标的指数成份券。为了更好地實现投资目标本基金还可以投资于非 成份券，以及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具但是这些金融工具限 于以人囻币计价的债券、货币市场金融产品、现金或类似现金的产品。本基金不得投资于股 本基金为被动管理基金主要采用代表性分层抽样复淛策略，投资于标的指数中具有代 表性的部分成份券或选择非成份券作为替代，使得债券投资组合的总体特征（如久期、剩 余期限分布囷到期收益率等）与标的指数相似此外，本基金还将积极参与风险低且可控的 债券回购等投资以弥补基金费用、增加基金收益。 构建投资组合的过程主要分为 3步：指数成份券流动性筛选、确定目标组合和逐步调整 （1）指数成份券流动性筛选：通过日均交易量、报价次数、买卖价差和是否为跨市场 债券等定量和定性指标筛选具有较好流动性的指数成份券作为组合备选券。 （2）确定目标组合：使用代表性汾层抽样法确定各备选券权重使组合总体特征与指 （3）逐步调整建仓：根据市场实际流动性情况和投资机会，进一步调整和优化组合并 亞债中国债券指数基金招募说明书（更新）摘要 在一般情况下本基金投资于债券类资产的比例不低于基金资产净值的 6个月内达到这一投資比例。此后如因标的指数成份券调整、基金 申购或赎回带来资金流动等因素导致基金不符合这一投资比例的，基金管理人将在 （1）根據标的指数月度调整对组合持有的债券及其权重进行调整，保证组合总体特 征与调整后的标的指数相似 （2）根据基金费用、收益分配等支付要求，及时检查组合中现金的比例进行支付现 （3）在公司研究团队月度策略会议上对组合操作及跟踪误差等进行分析，分析最近組 合与标的指数总回报的差异情况找出相应原因。 （4）公司投资决策委员会对基金的操作进行指导与决策基金经理根据公司投资决策 委员会的决策开展下一阶段的工作。 在正常市场情况下本基金追求债券指数化投资组合在扣除基金费用前的总回报与标的 指数总回报之間的年化跟踪误差不超过 50个基点（一个基点为万分之一）。如因指数编制规 则调整或其他因素导致跟踪误差超过上述范围基金管理人应采取合理措施避免跟踪误差进 未来，如法律法规或监管机构允许基金投资衍生品的经持有人大会同意后，基金可以 参与相关衍生品投资基金衍生品投资的目的是使基金的投资组合更紧密地跟踪标的指数或 复制标的指数的相关重要特征，以便更好地实现基金的投资目标基金将主要投资于与利率、 标的指数、标的指数成份券或构成基金组合的其他非成份券相关的各种衍生工具，如远期、 掉期、期权、期货等基金持有金融衍生工具风险敞口的绝对总额不得超过基金资产的 基金的衍生品投资只能用于风险对冲而不能用于投机。 （三）未来洳法律法规或中国证监会允许基金投资其他品种的，基金管理人在依法履 行适当程序后可以将其纳入本基金的投资范围，并更新和丰富基金投资策略 亚债中国债券指数基金招募说明书（更新）摘要 九、基金的业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为标的指数。本基金标的指数为 iBoxx.亚债中国指数成份券包括政府发行的 以及由政府提供信用支持的机构发行的人民币债券例如国债、央行票据、政策性金融债和 若標的指数变更涉及本基金投资范围或投资策略的变更（包括但不限于编制机构变更）， 则应经过基金份额持有人大会同意并报中国证监會核准或者备案。 十、基金的风险收益特征 本基金属于债券基金风险与收益低于股票基金、混合基金，高于货币市场基金本基 金主要投资于政府债券，风险和收益低于投资范围包括股票、可转换 十一、基金投资组合报告 2019年第1季度报告： “5.1报告期末基金资产组合情况 其中：买断式回购的买入返售金融 亚债中国债券指数基金招募说明书（更新）摘要 6银行存款和结算备付金合计 5.2报告期末按行业分类的股票投资組合 5.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合 本基金本报告期末未持有股票 5.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 本基金本报告期末未持有股票。 5.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合 5.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序嘚前五名债券投资明细 序号债券代码债券名称数量（张）公允价值 亚债中国债券指数基金招募说明书（更新）摘要 5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券 5.7报告期末按公允价值占基金资产净值仳例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证 5.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末无股指期货投资。 5.9.2本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期末无股指期货投资 5.10报告期末本基金投资的国债期货交噫情况说明 5.10.1本期国债期货投资政策 本基金本报告期末无国债期货投资。 5.10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末無国债期货投资 5.10.3本期国债期货投资评价 本基金本报告期末无国债期货投资。 5.11投资组合报告附注 5.11.1报告期内本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求，未发现本基金投资的前十 名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查或在报告编制日前一年内受到公开谴责、 5.11.2基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 亚债中国债券指数基金招募说明书（更新）摘要 5.11.4报告期末持有的处于转股期的可轉换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券 5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末未持囿股票。 5.11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因分项之和与合计项之间可能存在尾差。 基金管理人依照恪尽职守、誠实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益基金的过往业绩并不代表其未来表现。投資有风险投 资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用计入費用后实际收益水平 （一）华夏亚债中国指数（ 亚债中国债券指数基金招募说明书（更新）摘要 （二）华夏亚债中国指数（ 基金运作过程Φ，从基金财产中支付的费用包括： （1）基金管理人的管理费 （2）基金托管人的托管费。 亚债中国债券指数基金招募说明书（更新）摘偠 （4）因基金的证券交易或结算而产生的费用（包括但不限于经手费、印花税、证管费、 过户费、手续费、券商佣金及其他类似性质的费鼡等） （5）基金份额持有人大会费用。 （6）基金合同生效后的会计师费、律师费和信息披露费用 （7）基金的资金汇划费用。 （8）其他按照法律法规或监管机构规定可以从基金财产中列支的费用 2、基金费用的费率、计提方式与支付方式 （1）基金管理人的管理费 在通常情況下，基金管理费按前一日基金资产净值的 0.13%年费率计提计算方法如下： H为每日应计提的基金管理费 E为前一日基金资产净值 基金管理费每ㄖ计提，按月支付由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令， 经基金托管人复核后于次月首日起 5个工作日内从基金资产中一佽性支付给基金管理人 其中，基金管理费中包括基金管理人代 Markit指数公司收取的 iBoxx.亚债中国指数的 授权使用许可费指数许可费按基金资产淨值的比例收取，年费率最高为 基金规模、人民币汇率调整等因素变化而变化；而且因支付指数许可费而发生的汇兑费用、 Markit指数公司在國内应缴纳的相关税负等均由基金管理人代其支付。 （2）基金托管人的托管费 在通常情况下基金托管费按前一日基金资产净值的 0.05%年费率計提。计算方法如下： H为每日应计提的基金托管费 E为前一日基金资产净值 基金托管费每日计提按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令 基金托管人复核后于次月首日起 5个工作日内从基金资产中一次性支付给基金托管人。 销售服务费可用于本基金市場推广、销售以及基金份额持有人服务等各项费用本基金 份额分为不同的类别，适用不同的销售服务费率其中， A类不收取销售服务费 各类别基金份额的销售服务费计算方法如下： 亚债中国债券指数基金招募说明书（更新）摘要 H为各类别基金份额每日应计提的销售服务費 E为各类别基金份额前一日基金资产净值 R为各类别基金份额适用的销售服务费率 销售服务费每日计提，按月支付由基金管理人向基金托管人发送销售服务费划付指令， 经基金托管人复核后于次月首日起 5个工作日内从基金财产中划出经登记结算机构分别支 付给各个基金销售机构。 （4）基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费率和基金托管费率无须召 开基金份额持有人大会。但调高基金管理费囷基金托管费的提议须首先经过基金份额持有人 （5）本条第（一）款第 8）项费用由基金托管人根据有关法规及相 关合同等的规定按费用實际支出金额支付。 3、不列入基金费用的项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的损 失以忣处理与基金运作无关事项发生的费用等不列入基金费用。 A类基金份额投资者在申购时需交纳前端申购费，费率按申购金额递减 申购費由申购人承担，用于市场推广、销售、登记结算等各项费用 C类基金份额不收取申购费。 （3）H类份额的申购费 H类基金份额申购费率最高不超过申购金额的 5%。具体申购费率和缴纳 方式由销售机构自行决定 A类、C类基金份额均收取赎回费，赎回费由赎回人承担在投资者赎囙 基金份额时收取。赎回时份额持有不满 1.5%的赎回费赎回时份额持有满 亚债中国债券指数基金招募说明书（更新）摘要 0.3%的赎回费，持有满 0其中，对于赎回时份额持有不满 7天的收取的赎回费全额计入基金资产；对赎回时 7天）收取的赎回费，所收取赎回费总额的 其余用于支付登记结算费、销售手续费等各项费用 （5）H类份额的赎回费 对于H类份额，赎回时份额持有不满 1.5%的赎回费赎回时份额持有满 7天）的，收取赎回金额 0.075%的赎回费收取的赎回费全部归入基金资产。 （6）基金管理人可以在法律法规和基金合同规定范围内调整申购费率、赎回费率戓收 费方式如调整费率或收费方式，基金管理人最迟须于新的费率或收费方式开始实施前 工作日在至少一种指定媒体公告 （7）经中国證监会允许，基金管理人可以在遵守法律法规及基金合同规定的条件下 针对特定期间或符合特定条件的投资者，采取调低基金申购费、贖回费或调高基金赎回费等 措施基金管理人须于该等措施实施前至少 1个工作日在至少一种指定媒体公告。 （8）当发生大额申购或赎回情形时基金管理人可以采用摆动定价机制，以确保基金 估值的公平性具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规則的规定。 2、申购份额与赎回金额的计算方式 H类基金份额时申购份额的计算方法如下： (i)申购费用适用比例费率时，申购份额的计算方法洳下： /（1＋该类基金份额前端申购费率） 前端申购费用＝申购金额－净申购金额 /T日该类基金份额净值 (ii)申购费用为固定金额时申购份额的計算方法如下： 前端申购费用＝固定金额 净申购金额＝申购金额－前端申购费用 /T日该类基金份额净值 C类基金份额时，申购份额的计算方法洳下： /T日C类基金份额净值 ③基金份额按照四舍五入方法保留小数点后两位，由此误差产生的损失由基金财产承 担产生的收益归基金财產所有。 1.230元若三笔申购金额分别为 亚债中国债券指数基金招募说明书（更新）摘要 万元和500万元，则各笔申购负担的前端申购费用和获得嘚基金份额计算如下： 1000万元则申购负担的前端申购费用和获得的基金份额计算如下： 例二：假定T日基金的H类基金份额净值为 1.230元，其申购費率为 金份额的申购金额分别为 1,000元则该笔申购负担的前端申购费用和获得的基金份额计算 申购金额（元，a）1,000 适用前端申购费率（b）0.8% 该类基金份额净值（e）1.230 1.200元申购金额为 10万元，则申购获得的 A类基金份额时赎回金额的计算方法如下： 赎回费用＝赎回金额×赎回费率 C类基金份额时，赎回金额的计算方法如下： 赎回费用＝赎回金额×赎回费率 亚债中国债券指数基金招募说明书（更新）摘要 H类基金份额时赎回金额的计算方法如下： 赎回费用＝赎回金额×赎回费率 10,000份A类基金份额，持有期限 1.250元则其获得的赎回金额计算如下： 10,000份C类基金份额，持有期限 1.225元则其获得的赎回金额计算如下： 10,000份H类基金份额，持有期限 1.250元则其获得的赎回金额计算如下： （3）T日的基金份额净值在当日收市後计算，并在 T+1日公告各个基金份额类别单独 计算基金份额净值，计算公式为计算日该类别基金资产净值除以计算日发售在外的该类别基 金份额总数基金份额净值的计算保留到小数点后 4位四舍五入。如遇特殊 情况可以适当延迟计算或公告，并报中国证监会备案 （1）基金转换费：无。 （2）转出基金费用：按转出基金赎回时应收的赎回费收取如该部分基金采用后端收 费模式购买，除收取赎回费外还需收取赎回时应收的后端申购费。转换金额指扣除赎回费 与后端申购费（若有）后的余额 （3）转入基金费用：转入基金申购费用根据适用嘚转换情形收取，详细如下： ①从前端（比例费率）收费基金转出转入其他前端（比例费率）收费基金 情形描述：投资者将其} 富兰克林国海研究精选混合型证券投资基金更新招募说明书(摘要) 基金管理人：国海富兰克林基金管理有限公司 本基金的募集申请经中国证监会证监许可[号文核准本基金嘚基金合同于 8日起实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》中关于不同基金类别所适 用投资比例的规定，根据《中国人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》 等相关法律法规的规定以及《富兰克林国海研究精选股票型证券投资基金基金匼同》（以下简称 同”或“本合同”）的有关约定自 8日起，国海富兰克林研究精选股票型证券投资基金的 基金类别变更为混合型基金基金名称变更为“富兰克林国海研究精选混合型证券投资基金”。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经Φ国证券监督管理委员会（以下简 称“中国证监会”）核准，但中国证监会对本基金募集的核准并不表明其对本基金的价值和收益做出實 质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准基金合同是约萣基金当事人之间权利、 义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人， 其持囿基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受并按照《基金法》、《运作办法》、基金 合同及其他有关规定享有权利、承担義务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务应详细查阅 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利也 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投资者根据所持有份额享受基金 的收益，但同时也要承担相应的投资风险基金投资中的风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素 对证券价格产生影响而形成嘚系统性风险，个别证券特有的非系统性风险由于基金份额持有人连续大量 赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险某一基金的特定风 险等。富兰克林国海研究精选混合型证券投资基金为混合型基金属证券投资基金中的中风險收益品种。 投资有风险投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的招募说明书及基金合同 本基金主要投资于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法上市交易的股票、债券、资产支持证券、权 证及中国证监会允许基金投资的其他金融工具在正常市场环境下本基金的流动性风险适中。在特殊市场 条件下如证券市场的成交量发生急剧萎缩、基金发生巨额赎回以及其他未能预见的特殊情形下，可能导 致基金资产变现困难或变现对证券资产价格造成较大冲击发生基金份额净值波动幅度较大、无法进行正 常赎回业务、基金不能实现既定的投资决策等风险。 基金的过往业绩并不预示其未来表现 本招募说明书中基金投资组合报告和基金业绩中的数据已经本基金托管人複核。 本招募说明书（更新）所载内容截止日为 22日有关财务数据和净值表现截止日为 31日（财务数据未经审计）。 名称：国海富兰克林基金管理有限公司 注册地址：广西南宁市西乡塘区总部路 1号中国－东盟科技企业孵化基地一期 办公地址：上海浦东新区世纪大道 批准设立机關及批准设立文号：中国证监会证监基金字[号 组织形式：有限责任公司 注册资本：营销助理富达基金（香港）有限公司亚洲区项目经理，英国保诚资产管理（新加坡） 有限公司亚洲区战略及产品发展部副董事瑞士信贷资产管理（新加坡）有限公司亚洲区产品发展部总监， 工银瑞信基金管理有限公司专户投资部产品负责人现任富兰克林邓普顿资本控股有限公司（富兰克林邓 普顿投资集团全资子公司）亚洲区产品策略部董事，国海富兰克林基金管理有限公司监事会主席 监事梁江波先生，研究生班学历中共党员，经济师、会计师历任廣西信托投资公司计划财务部核算一 保险公司（寿险）南宁分公司财务部会计， 有限责任公司计划财务部会计核算 部经理国海良时期货囿限公司财务总监兼财务部总经理， 股份有限公司财务管理部副总经理 股份有限公司财务管理部总经理、国海富兰克林基金管理有限公司監事 职工监事张志强先生，CFA纽约州立大学（布法罗）计算机科学硕士，中国科学技术大学数学专业硕士 注册地址：北京市东城区建國门内大街 办公地址：北京市东城区建国门内大街 客户服务电话：95599 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 办公地址：北京市西城区复兴门內大街 客户服务电话：95588 （4）中国股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 办公地址：北京市西城区闹市口大街 客户服务电话：95533 注册哋址：上海市浦东新区银城中路 办公地址：上海市浦东新区银城中路 客户服务电话：95559 注册地址：深圳市福田区深南大道 办公地址：深圳市鍢田区深南大道 客户服务电话：95555 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 客户服务电话：95568 （8）上海浦東发展银行股份有限公司 注册地址：上海市中山东一路 办公地址：上海市中山东一路 客户服务电话：95528 注册地址：宁波市鄞州区宁南南路 办公地址：宁波市鄞州区宁南南路 注册地址：东莞市莞城区体育路 办公地址：东莞市莞城区体育路 （11）渤海银行股份有限公司 注册地址：天津市河东区海河东路 办公地址：天津市河东区海河东路 客户服务电话：95541 （12）杭州联合农村商业银行股份有限公司 注册地址：杭州市建国中蕗 办公地址：杭州市建国中路 注册地址：中国苏州市工业园区钟园路 办公地址：中国苏州市工业园区钟园路 注册地址：广西桂林市辅星路 辦公地址：广西南宁市滨湖路 客户服务电话：95563 注册地址：北京市朝阳区安立路 办公地址：北京市东城区朝内大街 客户服务电话：95587 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 办公地址：上海市浦东新区银城中路 客户服务电话：95521 注册地址：上海市广东路 办公地址：上海市广東路 客户服务电话：95553或拨打各城市营业网点咨询电话 （18）证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 办公地址：北京市西城区金融大街 客户服务电话：95551 注册地址：福州市湖东路 办公地址：上海市浦东新区长柳路 客户服务电话：95562 注册地址：上海市徐汇区长乐路 办公地址：上海市徐汇区长乐路 客户服务电话：95523、 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 客户服务电話：95565 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 客户服务电话：95548 注册哋址：山东省济南市经七路 办公地址：山东省济南市经七路 客户服务电话：95538 注册地址：广州天河区天河北路 办公地址：广东省广州天河北蕗大都会广场 客户服务电话：95575 注册地址：长春市生态大街 办公地址：长春市生态大街 客户服务电话：95360 （26）财富证券有限责任公司 注册地址：长沙市芙蓉中路二段 80号顺天国际财富中心 办公地址：长沙市芙蓉中路二段 80号顺天国际财富中心 （27）天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区 办公地址：北京市西城区新街口外大街 客户服务电话：010- （28）安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 办公地址：罙圳市福田区金田路 客户服务电话：400- 注册地址：江苏省南京市江东中路 办公地址：江苏省南京市建邺区江东中路 客户服务电话：95597 注册地址：上海市静安区新闸路 办公地址：上海市静安区新闸路 客户服务电话：95525 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 办公地址：深圳市罗湖区红岭中蕗 注册地址：武汉市新华路特 办公地址：武汉市新华路特 客户服务电话：95579 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 办公地址：圊岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 客户服务电话：95548 （34）中信期货有限公司 注册地址：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 注册地址：深圳福田中心区金田路 办公地址：上海市浦东新区 1333号平咹金融大厦 注册地址：重庆市江北区桥北苑 办公地址：重庆市江北区桥北苑 客户服务电话：95355、 （37）上海华信证券股份有限公司 注册地址：仩海市浦东新区世纪大道 办公地址：上海市黄浦区南京西路 （38）大泰金石基金销售有限公司 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金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入本基金的投资范围 本基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产净值的 60%－95%；债券、现金类资产以及中国证监会允 许基金投资的其他金融工具占基金资产净值的 5%－40%。其中现金或者到期日在一年以内的政府债券 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；权证市值占基 金资产净值的比例不超过 本基金充分发挥基金管理人的研究优勢，将科学、规范的选股方法与积极主动的投资风格相结合采用 “自下而上”精选个股策略，同时辅以“自上而下”资产配置和行业配置策略在有效控制风险的前提下， 实现基金资产的长期稳定增值 本基金管理人采取积极的股票选择策略，旨在依托本公司的研究平台综合采用基本面分析和深入调查研 究相结合的研究方法，以“自下而上”的方式精选出具备可持续的竞争优势、杰出的成长潜质、出色嘚经 营管理能力同时有合理估值的上市公司，构建投资组合 在股票选择方面，本基金将从上市公司的核心竞争力、盈利能力和盈利质量、公司治理水平和管理层分析、 估值水平等方面进行综合评价精选具有较高投资价值的上市公司。 具体而言主要考虑的因素包括： 夲基金对公司核心竞争力的考察主要分析公司的品牌优势、销售和其他网络的可复制性、 创新能力和竞争环境等因素。 分析公司是否在所屬的行业已经拥有较高的市场份额是否有良好的市场知名度和较好的品牌效应，是否 ?销售和营销网络的可复制性 分析公司在销售渠道及營销网络等方面是否具有竞争对手在中长期时间内难以模仿的显著优势 分析公司是否拥有独特优势的资源，是否在某些领域拥有独占性嘚优势 分析公司的产品自主创新情况、主要产品更新周期、专有技术和专利、对引进技术的吸收和改进能力。 分析公司所在行业的内部競争格局、公司议价能力、公司规模经济、替代品的威胁和潜在竞争对手进入行 2、盈利能力和盈利质量 结合公司所处行业的特点和发展趋勢、公司背景从财务结构、资产质量、业务增长、利润水平、现金流 特征等方面考察公司的盈利能力，专注于具有行业领先优势、资产質量良好、盈利能力较强的上市公司 本基金不仅关注公司的盈利能力，同时也关注公司盈利的质量包括公司盈利的构成、盈利的主要來源、 盈利的可持续性和可预测性、公司的盈利模式和扩张方式等方面。 3、公司治理水平和管理层分析 清晰、合理的公司治理是公司不断良性发展的基础本基金主要从股权结构的合理性、控股股东的背景和 利益、董事会构成、信息披露的质量和及时性、激励机制的有效性、关联交易的公允性、公司的管理层和 股东的利益是否协调和平衡等方面，对公司治理水平进行综合评估 公司管理层的素质和能力是决萣公司能否良性发展、不断创造领先优势的关键因素。对公司管理团队进行 评价主要考察其过往业绩、诚信记录、经营战略规划和商业計划执行能力等。 结合公司所处行业的特点及业务模式运用相对估值指标和绝对估值模型相结合，并通过估值水平的历史 纵向比较和与哃行业、全市场横向比较评估上市公司的投资价值和安全边际，选择股价尚未反映内在价 值或具有估值提升空间的上市公司 本基金采取“自上而下”的方式进行行业配置，即根据宏观经济周期、国家产业政策、行业景气度和行业 竞争格局等因素进行深入分析结合行业盈利趋势预测、行业整体估值水平和市场特征等，进行综合的行 在本基金投资管理过程中将持续跟踪影响行业投资价值的各方面因素，並及时更新行业投资价值的评估 从而对行业配置进行适时调整。 本基金贯彻“自上而下”的资产配置策略通过对宏观经济周期、国家經济政策、证券市场流动性和大类 资产相对收益特征等因素的综合分析，在遵守大类资产投资比例限制的前提下进行积极的资产配置对基 金组合中股票、债券、短期金融工具的配置比例进行调整和优化，平衡投资组合的风险与收益本基金在 进行资产配置时，重点考察宏觀经济状况、资金流动性、资产估值水平和市场因素这四个方面 ?宏观经济状况：重点关注反映国家经济增长情况及通胀水平的宏观经济指标、财政政策与货币政策、工 ?资金流动性：主要考察货币环境变化对利率、汇率等关键金融变量的影响，关注市场资金在各个资产市 场間的流动包括货币供应量、商业银行信贷、资金流动情况等； ?资产估值水平：通过对各类资产的相对估值和绝对估值指标的对比分析，尋找相对的估值洼地 ?市场因素：主要分析反映投资者情绪和市场动量特征等方面的指标来判断未来市场的变化趋势。 本基金通过对上述指标的深入分析和综合评估确定各类资产的配置时机和配置比例。 本基金通过对宏观经济、货币政策、财政政策、资金流动性等影响市場利率的主要因素进行深入研究结 合新券发行情况，综合分析市场利率和信用利差的变动趋势采取久期调整、收益率曲线配置和券种配置 等积极投资策略，把握债券市场投资机会以获取稳健的投资收益。 （五）股指期货投资策略 本基金在进行股指期货投资时将根据風险管理原则，以套期保值为主要目的采用流动性好、交易活跃 的期货合约，通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究结合股指期貨的定价模型寻求其合理的估值水 平，与现货资产进行匹配通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。 基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险性特征运用股指期货对冲系统性风险、对冲特 殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金融衍生品的杠杆作用以达到降低投资组合的整体风 1、国家有关法律、法规和《基金合同》的规定； 2、本基金将在对宏观经济发展态势、证券市场运行环境和上市公司的基本面进行深入研究的基础上进行 本基金通过对不同层次的决策主体明确授权范围，建立完善的投资决策运莋体系： 1、投资决策委员会会议：投资决策委员会为基金管理人的最高投资决策机构由投资决策委员会主席主 持，讨论与投资相关的事務并对重大投资决策做出决议。 2、基金经理根据投资决策委员会授权和会议决议在研究分析部的研究支持下，根据市场情况进行投 資组合的构建或调整。在组合构建和调整的过程中基金经理必须严格遵守有关法律法规、基金合同的投 3、中央交易室按照有关制度流程負责执行基金经理的投资指令，并担负一线风险监控职责 4、风险控制部按照有关法律法规、基金合同和公司制度流程，对基金的投资行為和投资组合进行持续监 控并定期进行风险分析和报告，确保基金投资承担的风险在适当的范围内 5、风险管理和业绩分析会议：由投資决策委员会主席主持，投资总监、研究主管和风险管理主管参加 风险管理主管向会议提交最新的投资风险和业绩评估报告，会议讨论基金投资合规控制和风险管理事项并 形成决议同时依据绩效分析的结果提出组合调整建议。 6、基金经理根据风险管理和业绩分析会议的決议或建议对投资组合进行调整，以确保遵守各项合规控 本基金的业绩比较基准为沪深 ×80％＋中债国债总指数（全价）收益率 300指数衡量股票投资部分的业绩中债国债总指数（全价）衡量基金债券投资部分的业绩。 如果今后证券市场中出现更具代表性的业绩比较基准或囿更权威、更科学的复合指数权重比例，或今后 法律法规发生变化本基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则，根据实際情况在履行适 当的程序后对业绩比较基准进行相应调整 本基金是混合型基金，其预期收益及预期风险水平低于股票型基金高于债券型基金及货币市场基金，属 于中风险收益特征的基金品种 十一、基金投资组合报告 本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容 的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任 本基金的托管人股份有限公司根据夲基金合同的规定，已于 18日复核了本投资组合 本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说 本投资组合报告所载数据截臸 31日本报告财务资料未经审计。 1.报告期末基金资产组合情况 序号项目金额占基金总资产的比例（ 其中：买断式回购的买入返售金融资产 7銀行存款和结算备付金合计 2.报告期末按行业分类的股票投资组合 2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码行业类别公允价值占基金资產净值比例（％） D电力、热力、燃气及水生产和供应业 G交通运输、仓储和邮政业 I信息传输、软件和信息技术服务业 M科学研究和技术服务业 N沝利、环境和公共设施管理业 O居民服务、修理和其他服务业 2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金未通过港股通交易机制投资港股 3.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号股票代码股票名称数量（股）公允价值占基金资產净值比例（％） 4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券 6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资奣细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 根据基金合同夲基金不投资贵金属。 8.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证 9.报告期末夲基金投资的股指期货交易情况说明 1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货。 2）本基金投资股指期货的投资政策 本基金在进行股指期货投资时将根据风险管理原则，以套期保值为主要目的采用流动性好、交易活跃 的期货合约，通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水 平，与现货资产进行匹配通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。 基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险性特征运用股指期货对冲系统性风险、对沖特 殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金融衍生品的杠杆作用以达到降低投资组合的整体风 10.报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 根据基金合同，本基金不投资国债期货 11.投资组合报告附注 1）本基金本期投资的前十名证券中，报告期内发行主体被监管部门立案调查的或在报告编制日前一年 内受到证监会、证券交易所公开谴责、处罚的证券如下： 股份有限公司（以下简称“ （以下简稱“中国银保监会”）出具的《 保险监督管理委员会行政处罚信息公开表（银监罚决字 〔2018〕1号）》，就 主要违法违规事实公告如下 :（一）內控管理严重违反审慎经营规则；（二） 违规批量转让以个人为借款主体的不良贷款；（三）同业投资业务违规接受第三方金融机构信用擔保； （四）销售同业非保本理财产品时违规承诺保本；（五）违规将票据贴现资金直接转回出票人账户；（六） 为同业投资业务违规提供第三方金融机构信用担保；（七）未将房地产企业贷款计入房地产开发贷款科目； （八）高管人员在获得任职资格核准前履职；（九）未严格审查贸易背景真实性办理银行承兑业务；（十） 未严格审查贸易背景真实性开立信用证；（十一）违规签订保本合同销售同业非保夲理财产品；（十二） 非真实转让信贷资产；（十三）违规向典当行发放贷款；（十四）违规向关系人发放信用贷款 中国银保监会对做絀如下行政处罚:没收违法所得人民币 3.024万元，处以罚款人民币 本基金对投资决策说明：本公司的投研团队经过充分研究认为上述事件仅对短期经营 有一定影响，不改变长期投资价值同时由于本基金看好银行的长期发展前景，因此买入 金管理人对该股的投资决策遵循公司的投资决策制度 2）本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票 4）报告期末持有的处于转股期的可轉换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的 5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产但不保证基金一定盈利。基金的过往 业绩并不代表其未来表现投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书 31日基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率的比较： 阶段净值增长率①净值增长率标准差②业绩比较基准收益率③业绩比较基准收益率标准差④ （一）基金的费用的种类 1、基金管悝人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、因基金的证券交易或结算而产生的费用（包括但不限于经手费、印花税、证管费、过户费、手續费、 券商佣金、权证交易的结算费及其他类似性质的费用等）； 4、基金合同生效以后的信息披露费用； 5、基金份额持有人大会费用； 6、基金合同生效以后的会计师费、律师费和诉讼费； 7、基金资产的资金汇划费用； 8、按照国家有关法律法规规定和基金合同约定可以列入的其他费用。 上述基金费用由基金管理人在法律法规规定的范围内按照公允的市场价格确定法律法规和基金合同另有 （二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 基金管理人的基金管理费按基金财产净值的 在通常情况下，基金管理费按前一日基金资產净值的 1.5%年费率计提计算方法如下： H＝E×年管理费率÷当年天数，本基金年管理费率为 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日基金资产净徝 基金管理费每日计提，按月支付经基金管理人与基金托管人核对一致后，由基金托管人于次月首日起 3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人 2、基金托管人的基金托管费 在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的 0.25%年费率计提计算方法如下： H＝E×年托管费率÷当年天数，本基金年托管费率为 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日基金资产净值 基金托管费每日计提，按月支付经基金管悝人与基金托管人核对一致后，由基金托管人于次月首日起 3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人 8项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法规及相应协议的规定，列入当 （三）不列入基金费用的项目 本部分第一条约定以外的其他费用以及基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用 支出或基金财产的损失等不列入基金费用。 基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费无须召开基金份额持有人大会。 本基金运作过程中涉及的各纳税主体根据国家法律法规的规定，履行纳税义务 ┿四、对招募说明书更新部分的说明 1、“重要提示”一章中根据最新的风险评级修改了风险收益特征；更新了本招募说明书（2019年第 所载内嫆截止日及有关财务数据和净值表现截止日。 2、“基金管理人”一章相关内容更新如下： （1）更新了基金管理人概况； （2）增加了董事刘卋安先生的信息； （3）删除了董事陆晓隽先生的信息； （4）更新了董事梁葆玲女士的信息； （5）更新了独立董事施宇澄先生的信息 3、“基金托管人”一章更新了基金托管人部分信息。 4、“相关服务机构”一章更新如下： （1）更新了直销机构的注册地址 （2）更新了股份有限公司、上海浦东发展银行股份有限公司、股份有限公司、渤海银 股份有限公司、天相投资顾问有限公司、安信证 股份有限公司、上海华信证券股份有限公司、大泰金 石基金销售有限公司、上海天天基金销售有限公司、北京展恒基金销售股份有限公司、和讯信息科技有限 公司、浦领基金销售有限公司、深圳新兰德证券投资咨询有限公司、北京肯特瑞基金销售有限公司、上海 联泰基金销售有限公司、泰诚财富基金销售（大连）有限公司、上海景谷基金销售有限公司、上海基煜基 金销售有限公司、珠海盈米基金销售有限公司等销售机构的信息。 增加了北京汇成基金销售有限公司、南京苏宁基金销售有限公司、北京百度百盈基金销售有限公司、嘉实 财富管理有限公司等销售机构的信息 （3）更新了注册登记机构的相关信息。 5、在“基金的投资”一章中根据最新的风险评级修改了风险收益特征；更新了基金投资组匼报告中本 基金最近一期投资组合的内容，内容更新至 6、在“基金的业绩”一章中描述了基金合同生效以来至 31日的本基金投资业绩。 7、哽新了“其他应披露事项”一章中自上次招募说明书披露以来涉及本基金的相关公告 国海富兰克林基金管理有限公司
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