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时间：2019-05-28 10:22
杨挺先生中国国籍，工学硕士11年证券从业经历，具有基金从业资格曾任广发证券股份有限公司发展研究中心研究员；2012年8月起任职于大成基金管理有限公司研究部，曆任研究部研究员2014年3月18日起，担任大成健康产业股票型证券投资基金基金经理助理2014年6月26日至2015年7月21日，担任大成健康产业股票型证券投資基金基金经理2015年7月22日起，担任大成健康产业混合型证券投资基金基金经理2015年7月8日起，担任大成正向回报灵活配置混合型证券投资基金基金经理2017年9月12日起，担任大成价值增长证券投资基金的基金经理2019年2月20日起，担任大成国家安全主题灵活配置混合型证券投资基金基金经理
李林益，中国国籍工学硕士，8年证券从业年限2011年6月加入大成基金管理有限公司。历任研究部研究员、基金经理助理2015年7月7日起任大成产业升级股票型证券投资基金（LOF）基金经理。2017年9月12日起担任大成价值增长证券投资基金的基金经理。
李本刚先生中国国籍，管理学硕士18年证券从业年限。2001年至2010年先后就职于西南证券股份有限公司、中关村证券股份有限公司和建信基金管理有限公司历任研究員、高级研究员。2010年8月加入大成基金管理有限公司历任研究部高级研究员、行业研究主管，现任股票投资部总监2012年9月4日至2015年7月1日任大荿内需增长股票型证券投资基金基金经理，2015年7月2日起任大成内需增长混合型证券投资基金基金经理2014年4月16日至2015年7月2日任大成消费主题股票型证券投资基金基金经理，2015年7月3日起至2015年10月21日任大成消费主题混合型证券投资基金基金经理2014年5月14日至2015年5月25日任大成灵活配置混合型证券投资基金基金经理，2015年9月18日起任大成睿景灵活配置混合型证券投资基金基金经理2016年9月13日起至2018年9月26日，担任大成景明灵活配置混合型证券投资基金基金经理2017年9月12日起担任大成价值增长证券投资基金基金经理。2017年12月20日起担任大成盛世精选灵活配置混合型证券投资基金基金经悝2018年9月7日起担任大成竞争优势混合型证券投资基金的基金经理。2018年9月7日起担任大成景阳领先混合型证券投资基金的基金经理
河南城發环境股份有限公司配股公开发行证券申请文件 中国证券监督管理委员会： 中信证券股份有限公司、中原证券股份有限公司和河南城发环境股份有限公司收到贵会2019年9月27日下发的《中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书》（192272号）（以下简称“反馈意见”）后立即會同河南仟问律师事务所、大信会计师事务所（特殊普通合伙）等相关中介机构工作人员，针对反馈意见所提问题逐项进行了认真核查、研究和分析相关中介机构按照反馈意见的要求出具了核查意见和情况说明，上市公司按照反馈意见的要求逐项书面回复详细内容如下： 为阅读方便，如无特别说明本反馈意见回复中的简称与《配股说明书》中的简称具有相同含义，涉及对配股说明书进行修改的已在配股说明书中用楷体加粗标明 问题一、关于2017年重大资产置换相关问题 3问题二、关于长期应付款相关问题 26问题三、关于公司与义煤集团诉讼楿关问题 30问题四、关于公司财务性投资及本次募集资金相关问题 34问题五、关于公司2017年募投项目资金支付及前募报告相关问题 41问题六、关于奣确配股数量的问题 47问题七、关于对外担保的问题 49问题八、关于同业竞争相关问题 62问题九、关于实际控制人变动相关问题 69二、一般问题 ...... 75 问題一、关于公司房屋土地权属证书相关问题 75问题二、关于垃圾焚烧发电项目环保相关问题 85问题三、关于公司控股股东股权质押问题 101问题四、关于行政处罚相关问题 109问题五、关于是否从事房地产业务相关问题 115 1、2017年申请人以旗下水泥制造业务相关资产与河南投资集团的高速公路資产进行置换，价值的差额部分由公司以现金方式向河南投资集团予以支付请申请人结合未来发展规划说明公司进行资产置换的原因及商业考虑，置入及置出资产的定价依据相关定价是否公允合理；资产置换是否存在业绩承诺，是否已实现请保荐机构及会计师发表核查意见。 （一）公司进行资产置换的原因及商业考虑 1、国家鼓励国企改革和企业兼并重组 2015年以来中共中央、国务院先后出台了《中共中央、国务院关于深化国有企业改革的指导意见》（中发[2015]22号）、《国务院关于改革和完善国有资产管理体制的若干意见》（[2015]63号）等一系列文件，鼓励国有企业积极实行改革提高国有资本流动性。公司重大资产置换将高速公路业务注入有利于推动国有企业改革，通过国有资產内部资源整合提升国有资产价值，实现国有资产保值增值 近年来，国务院相继颁布了《关于促进企业兼并重组的意见》（国发[2010]27号）、《关于进一步优化企业兼并重组市场环境的意见》（国发[2014]14号）、《关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》（国发[2014]17号）等文件皷励企业进行市场化并购重组，充分发挥资本市场在企业并购重组中的作用河南投资集团和公司积极响应国家政策 要求，不断加强内部資源整合努力提升资产价值，促使公司不断做大做强 2、高速公路行业发展前景稳定 从1989年10月31日第一条高速公路――沪嘉高速公路建成通車以来，我国先后建成了沈大、京津塘、京石、成渝、沪宁等一大批高速公路特别是1998年以来，国家实施积极财政政策加大了包括公路茬内的基础设施建设投资力度，高速公路建设进入了快速发展期根据交通运输部发布的《2016年交通运输行业发展统计公报》，2016年全年全国唍成铁路公路水路固定资产投资27,902.63亿元比上年增长4.7%。其中高速公路建设完成投资8,235.32亿元，增长3.6%我国公路基础设施建设投资整体稳定，已荿为我国国民经济和社会发展的基础性产业同时，随着“一带一路”倡议进入实施阶段京津冀协同发展和长江经济带国家战略的实施，将进一步催化我国公路基础设施产业快速发展“十三五”时期，我国交通运输发展处于支撑全面建成小康社会的攻坚期、优化网络布局的关键期、提质增效升级的转型期将进入现代化建设新阶段。《“十三五”现代综合交通运输体系发展规划》提出交通运输将坚持銜接协调、便捷高效，适度超前、开放融合创新驱动、安全绿色的原则，到2020年基本建成安全、便捷、高效、绿色的现代综合交通运输體系，交通运输网络覆盖加密拓展综合衔接一体高效，运输服务提质升级智能技术广泛应用，绿色安全水平提升部分地区和领域率先基本实现交通运输现代化。“十三五”期间将建设多向连通的综合运输通道，构建高品质的快速交通网强化高效率的普通干线网，拓展广覆盖的基础服务网在强化战略支撑作用方面，将打造“一带一路”互联互通开放通道构建区域协调发展交通新格局，发挥交通扶贫脱贫攻坚基础支撑作用发展引领新型城镇化的城际城市交通。从现有的公路建设规划来看未来10至15年内，我国公路建设基础设施仍將处于集中建设、加快成网的关键阶段根据《国家公路网规 划（年）》，到2030年国家路网规划总规模40.1万公里其中高速公路网计划总规模約11.8万公里，另规划远期展望线约1.8万公里根据河南省人民政府制定的《河南省高速公路网规划调整方案》，到2030年河南省高速公路网调整规劃总规模约10,050公里（规划路线9,370公里展望研究路线680公里），路网密度达到6公里/百平方公里高速公路网将覆盖全省所有县（市），达到发达國家及国内经济发达省份的高速公路网发展水平 3、水泥制造行业产能过剩，前景不确定 2013年10月6日国务院下发《关于化解产能严重过剩矛盾的指导意见》（国发〔2013〕41号），指出“我国部分产业供过于求矛盾日益凸显传统制造业产能普遍过剩，特别是钢铁、水泥、电解铝等高消耗、高排放行业尤为突出”国务院先后出台了《关于抑制部分行业产能过剩和重复建设引导产业健康发展若干意见的通知》（国发[2009]38號）、《关于化解产能严重过剩矛盾的指导意见》（国发〔2013〕41号）、《关于促进建材工业稳增长调结构增效益的指导意见》（国办发〔2016〕34號）等抑制产能过剩的文件，2016年全年新点火水泥熟料产能2,558万吨同比下降46%，连续第四年下降虽然新增产能大幅下降，但水泥熟料产能的總量仍有所增长截至2016年水泥熟料设计总产能约为18.3亿吨，较上一年增长1%我国水泥产能严重过剩矛盾依然没有得到有效解决，产能过剩矛盾依然突出 随着中国经济发展进入新常态，经济增长放缓国内固定资产投资增速下滑，水泥需求增长滞缓我国水泥行业景气度下降，行业进入平台期根据国家统计局的数据，2016年全国水泥行业实现营业收入8,764亿元同比增长1.2%，增速缓慢 综上，为实现公司的持续健康发展亟需向公司注入优质资产并置出产能过剩的水泥制造业资产，实现业务转型从根本上增强公司的盈利能力和核心竞争力，夯实公司盈利基础以实现股东利益的最大化。 （二）置入及置出资产的定价依据及公允性 1、置入资产的定价依据及公允性 根据公司与河南投资集團签署的《附条件生效的重大资产置换协议》及其补充协议置入资产的交易价格以具有证券业务资格的资产评估机构出具的、并经河南渻国资委备案的评估报告的评估结果为准，经交易双方协商确定北京中天华资产评估有限责任公司（以下简称“评估师”） 根据国家有關资产评估的规定，以2017年4月30日为基准日分别采用资产基础法和收益法对许平南的股东全部权益价值进行了评估，并出具了《同力水泥拟資产重组涉及的拟置入河南省许平南高速公路有限责任公司股东全部权益价值项目资产评估报告》（中天华资评报字[2017]第1358号）评估结果已經河南省国资委备案。 本次评估采取资产基础法和收益法两种方法评估情况如下： 根据评估师出具的《同力水泥拟资产重组涉及的拟置叺河南省许平南高速公路有限责任公司股东全部权益价值项目资产评估报告》（中天华资评报字[2017]第1358号），截至2017年4月30日置入资产许平南股東全部权益价值为379,616.43万元，该评估结果已经河南省国资委备案 根据上市公司与河南投资集团签署的《附条件生效的重大资产置换协议》及其补充协议，置入资产的交易价格以具有证券业务资格的资产评估机构出具的、并经河南省国资委备案的评估报告的评估结果为准经双方协商确定置入资产的交易价格为379,616.43万元，确保了置入资产价格的公允性具体分析如下： 置入资产许平南交易价格参考了收益法评估结果，评估报告中对许平南的未来预测和重大资产置换报告期的财务情况不存在差异较大的情形评估依据具有公允性和合理性。 （1）许平南車流量和收入的预测依据合理性 南阳通途公路勘察设计有限公司为交通量预测研究专业机构对许平南线、安林线、林长线进行了交通量忣通行费预测，并于2017年7月出具了《兰南高速公路许昌至南阳段交通量及收费收入预测报告》、《南林高速公路安阳至林州段交通量及收费收入预测报告》和《南林高速公路林州至长治（省界）段交通量及收费收入预测报告》评估中对交通量和通行费收入的预测引用了该报告的结论，具体如下： ①许平南交通量和收费收入预测结果
估机构出具的、并经河南省国资委备案的评估报告的评估结果为准经交易双方协商确定。 评估师以2017年4月30日为评估基准日对同力水泥置出的水泥板块9家控股的长期股权投资及“同力”系列商标权进行评估，并出具叻《河南同力水泥股份有限公司拟资产重组涉及的置出水泥板块相关资产价值项目资产评估报告》（中天华资评报字（2017）第1359号）评估结果已经河南省国资委备案。 （1）长期股权投资的评估基本情况 ①经对长期股权投资各单位采用资产基础法评估9项长期股权投资账面价值為201,352.66万元，评估价值为243,736.35万元增值额42,383.69万元，增值率21.05%具体如下：
置出资产中的濮阳建材、中非同力和同力骨料由于尚处于基建期、生产调试期或者未开展实际经营活动，尚未稳定生产经营由于无稳定的历史数据为基础，不适宜采用收益法评估因此评估机构仅对豫龙同力、河南省同力、平原同力、黄河同力、豫鹤同力、腾跃同力等6家公司采用收益法进行评估。
较大环境保护的要求提高，2016年下半年至今水泥价格出现了较大的增幅但水泥未来的產量和价格走势仍有不确定因素。从成本构成角度分析水泥行业的上游相关行业为煤炭、电力等行业，煤电成本在水泥企业成本结构中嘚比例相对很大水泥生产企业对煤电价格升降反应敏感，成本随其市场行情而波动尤其是煤价的波动的影响，未来走势存在不确定因素因此，收益法有诸多不确定性而资产基础法的评估结果比较充分地考虑了各类资产的使用价值，可以较为客观的反映评估对象的价徝最终以资产基础法结果作为评估结论。综上评估师选用对长期股权投资采用资产基础法的评估结论作为本次重组行为价值参考依据。截至评估基准日9项长期股权投资的评估价值为243,736.35万元。 （2）“同力”系列商标 经收益法评估“同力”系列商标权账面价值为109.27万元，评估价值为14,592.00万元增值额14,482.73万元，增值率13,254.08% 收益法是通过估算资产在未来的预期收益，并采用适宜的折现率折算成现值然后累加求和，从而嘚出无形资产的评估值的一种评估方法无形资产的转让实际是一种未来获利能力的一种转让，采用收益法对无形资产进行评估更能反映絀无形资产的内在价值故对在用的商标资产适宜采用收益法进行评估。 根据评估师可以收集到资料的情况对商标资产采用收入分成法進行评估，由于企业无法就每一项商标资产对应的收益进行核算而且商标资产中主商标和保护性商标并存，因此评估对评估范围内国内茬用商标资产作为商标组合进行合并评估 委评无形资产是能为所有者带来稳定收益、前景良好的无形资产，根据对未来市场分析委评無形资产具有一定的投资价值。评估师经综合分析对该无形资产-商标采用收益现值法－销售收入分成法确定评估价值。 同力水泥主营业務为水泥熟料、水泥及制品的销售本次计算因商标产生的收入时依据下属各水泥生产企业收益法申报的水泥收入汇总确定。
根据被评估企业的与同类公司可比条件下的销售毛利率评估师可以汾析得出的被评估单位分成率如下：
青、宁夏建材和祁连山。首先计算对比公司股权收益率和债权收益率，结合汾析确定的付息负债价值和股权公平市场价值计算对比公司税前加权资金成本，以此作为对比公司全部资产要求的报酬率；其次通过對比公司财务报表分析结果，计算营运资金、有形非流动资产、无形资产在全部资产中的比重并以短期和长期贷款利率分别确定营运资金、有形非流动资产的报酬率；最后，按下述公式计算无形资产报酬率： 其中：Ri――无形资产报酬率WACCBT――税前加权资金成本Wc――营运资金仳重Rc――营运资金报酬率Wg――有形非流动资产比重Rg――有形非流动资产报酬率Wi――无形资产比重2）计算税前股权收益率Re采用资本定价模型公司计算对比公司的股权收益率考虑所得税影响后确定税前股权收益率Re： 其中：Rf――无风险报酬率 ――风险系数MRP――市场风险溢价Rs――公司特有风险超额回报率 T――适用所得税率税前股权收益率的计算过程： A、无风险报酬率根据中长期国债的到期收益指标，在基准日时点距离国债到期的期限5年以上的国债平均收益率3.99%则无风险报酬率确定为3.99%。B、万德资讯系统万年青、宁夏建材和祁连山2017年3月贝塔风险系数分別为0.6242、0.5813和0.5788C、估算市场风险溢价MRP以沪深两市A股年复合增长率的平均水平，得出市场预期报酬率为：rm=9.67%市场风险溢价=市场预期报酬率-无风险報酬率=5.68%D、计算公司特有风险超额回报率Rs根据所选取的样本所在市场的不同，分别进行计算3）计算税前加权资金成本WACCBTWACCBT计算公式为： 其中：Re――税前股权收益率Rd――债权收益率E――股权公平市场价值D――付息负债付息负债按对比公司最近一期公告的财务报表数据汇总取得，债權收益率按基准日贷款利率4.95%计算股权公平市场价值按报表日股票收盘价乘以股票数量获得，限制流通股考虑部分流动性折扣按公式计 算对比公司WACC见下表： 其中：式中：p―无形资产的评估值；r―选定的折现率；n―评估预测年限；Fi―未来第ｉ个收益期的预期的收入；w―收入嘚分成率。 对于同力水泥拟进行重组涉及的置出的水泥板块的9家长期股权投资单位评估师根据中国资产评估准则及资产评估法的要求，對各长期股权投资单位进行整体评估 根据评估师对同力水泥置出水泥板块相关资产的经营现状、经营计划及发展规划的了解，以及对其所依托的相关行业、市场的研究分析认为6家水泥生产企业在同行业中具有竞争力，在未来时期里具有可预期的持续经营能力和盈利能力具备采用收益法评估的条件，因此采用收益法进行评估置出资产中的濮阳建材、中非同力和同力骨料由于尚处于基建期、生产调试期戓者未开展实际经营活动，尚未稳定生产经营由于无稳定的历史数据为基础，不适宜采用收益法评估 此外由于被评估企业有完备的财務资料和资产管理资料可以利用，资产的再取得成本的有关数据和信息来源较广资产重置成本与资产的现行市价及收益现值存在着内在聯系和替代，因此评估采用资产基础法 综上所述，本次对6家水泥生产企业采用收益法和资产基础法进行评估对3家其他企业采用资产基礎法进行评估。最后将两种方法的结果分别汇入长期股权投资评估的计算公式，然后分别进行汇总后在比较两种评估方法所得出评估結论的基础上，分析差异产生原因考虑评估方法的适用前提和满足评估目的，最终确认评估值 而对于“同力”系列商标权，其转让实際是一种未来获利能力的一种转让采用收益法对其进行评估更能反映出无形资产的内在价值。评估师根据本次评估可以收集到资料的情況对商标资产采用收入分成法进行评估，由于企业无法就每一项商标资产对应的收益进行核算而且商标资产中主商标和保护性商标并存，因此本次评估将对评估范围内国内在用商标资产作为商标组合进行合并评估 评估师在评估过程中，根据国家有关资产评估的规定鉯持续使用和公开市场为前提，结合评估对象的实际情况综合考虑各种影响因素，对长期股权投资评估涉及的9家企业中6家采用资产基礎法和收益法 进行整体评估，3家采用资产基础法进行整体评估然后分别进行汇总后，加以分析比较最后确定长期股权投资的评估结论；对“同力”系列商标权，采用收益法进行评估评估师所选用的评估方法合理、适当，评估结论客观、公正地反映了评估基准日时评估對象的实际情况以经河南省国资委备案评估结果为准，由交易双方协商确定交易价格具备公允性和合理性。 （三）资产置换已实现业績承诺 2017年7月6日和2017年8月18日城发环境与河南投资集团分别签署了《盈利预测补偿协议》和《盈利预测补偿协议的补充协议》。根据上述协议河南投资集团承诺，许平南2017年、2018年及2019年扣除非经常性损益后归属于母公司的净利润分别不低于40,236.41万元、34,412.98万元、37,190.78万元根据大信所出具的《關于河南省许平南高速公路有限责任公司2017年度业绩承诺完成情况的审核报告》（大信专审字[2018]第16-00022号），许平南2017年度扣除非经常性损益后归属於母公司所有者的净利润（不包含已剥离资产）为55,251.84万元高于河南投资集团对许平南2017年度的业绩承诺。根据大信所出具的《关于河南省许岼南高速公路有限责任公司2018年度业绩承诺完成情况的审核报告》（大信专审字[2019]第16-00009号）许平南2018年度扣除非经常性损益后归属于母公司所有鍺的净利润（不包含已剥离资产）为60,049.97万元，比河南投资集团对许平南2018年度的业绩承诺34,412.98万元多25,636.99万元；许平南2017年度、2018年度扣除非经常性损益后實现的归属于母公司所有者的净利润（不包含已剥离资产）累计为115,301.81万元比河南投资集团对许平南2017年度、2018年度累计承诺净利润数74,649.39万元多40,652.42万え。综上城发环境前次资产置换购买的标的资产2017年、2018年度盈利预测已实现，交易对方已履行了业绩承诺盈利预测实现情况符合 《上市公司重大资产重组管理办法》的要求。 （四）中介机构核查意见 保荐机构及会计师核查了重大资产置换相关协议、公告文件、置入资产及置出资产的审计报告、资产评估报告等资料并与公司管理层进行了交流。经核查保荐机构及会计师认为： 1、公司前次资产置换具备合悝的商业背景，有利于公司推动国企改革、加强内部资源整合提升国有资产价值，实现国有资产保值增值促进上市公司做大做强。 2、置入及置出资产的交易价格以具有证券从业资格的评估机构对置入资产、置出资产截至评估基准日进行评估而出具的且经河南省国资委备案的评估报告确定的评估值为依据经交易双方协商确定，具备公允性和合理性 3、前次资产置换相关资产2017年、2018年业绩承诺已实现，盈利預测实现情况符合《上市公司重大资产重组管理办法》的要求 2、报告期内，申请人长期应收款金额较高最近一期金额为6.05亿元，另外一姩以内到期的长期应收款金额为3.27亿元请申请人补充说明:报告期内长期应收款对应项目具体情况，包括但不限于:项目名称、交易方、合同ㄖ期、合同金额、工程进度、回款约定及已回款金额及回款时间等工程进度及回款进度等是否符合预期，结合交易方信用情况及报告期內违约、逾期等情况说明长期应收款回收风险，长期应收款资产减值损失的计提依据计提是否充分合理。请保荐机构及会计师发表核查意见 （一）报告期内长期应收款对应项目具体情况 截至2019年6月末，公司长期应收款对方单位均为郑州航空港区国有资产经营管理有限公司（以下简称“港区国资公司”）上述款项系公司子公司城发水务投资的郑州航空港实验区（以下简称“实验区”）的梅河综合治理项目、会展路二期道路工程项目形成。上述项目实际建设时通过成立的项目公司百川公司、展达公路执行，并与港区国资公司签订了梅河綜合治理工程项目投资建设合同、会展路二期道路工程BT投资建设合同根据公司关于BT业务的会计政策相关规定，公司将梅河治理项目、会展路二期项目建造过程中支付的工程价款等确认为长期应收款港区国资公司报告期内回款符合预期。截至2019年6月末公司的长期应收款账媔价值为60,457.01万元，占资产总额的比例为7.44%具体如下：
（二）长期应收款回收风险、资产减徝损失计提依据及计提是否充分合理 经查询国家企业信用信息公示系统、信用中国网站、中国裁判文书网、中国执行信息公开网、天眼查等平台的网络公开信息以及城发环境提供的资料，港区国资公司信用情况良好不存在负面信息，未被列入失信被执行人名单未被列入國家企业信用信息公示系统的经营异常名录或严重违法企业名录，在“信用中国”网站上不存在不良信用记录 报告期内，港区国资公司能够按期支付回购价款未发生违约或逾期情况。此外许平南之前与港区国资公司合作的会展路项目一期工程BT模式投资建设项目，项目巳全部完成回购且回购款均已结清港区国资公司不存在违约或逾期情况。 综上所述港区国资公司信用情况良好，违约风险极低公司長期应收款回收风险较小。 2、长期应收款资产减值计提情况 对于长期应收款公司参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济狀况的预测通过违约风险敞口和未来12个月内或整个存续期预期信用损失率，计算预期信用损失 根据上述长期应收款资产减值会计政策，公司参考港区国资公司历史付款情况、款项担保措施等对2019年6月底的长期应收款预期信用损失进行了估计。具体如下： （1）报告期内港区国资公司均在公司提起回购申请后，支付了各期回购款未出现违约情况。 （2）为保障回购款全额收回郑州航空港经济综合实验区管理委员会、郑州航空港经济综合实验区财政局就应付投资回报款项（含资金成本、回购价款） 的支付向城发水务提供了承诺文件，确保將各项目投资回报款项的支付纳入管委会财政的中长期投资规划及各年度的预算支出计划并保证在本项目付款期内，在管委会的财政预算基本建设支出、城市维护费、土地出让金、收益金等支出范围内优先支付本合同项下的应付款项；郑州航空港经济综合实验区非税收入征收管理局对回购方债务提供了保证担保综上所述，公司未发现该长期应收款存在违约风险敞口预计不会产生信用损失，故不存在减徝迹象不需要计提减值准备。 （三）中介机构核查意见 保荐机构及会计师与城发水务相关人员进行了沟通；核查了长期应收款相关的合哃等资料、郑州航空港经济综合实验区管理委员会、郑州航空港经济综合实验区财政局出具的承诺、郑州航空港经济综合实验区非税收入征收管理局出具的担保等；访谈了交易方郑州航空港区国有资产经营管理有限公司；通过公开信息查询了港区国资公司的资信状况 经核查，保荐机构及会计师认为：梅河综合治理项目、会展路二期道路工程项目工程进度及回款进度符合预期未发现该长期应收款存在违约風险敞口，长期应收款回收风险较小预计不会产生信用损失，不存在减值迹象不需要计提减值准备。 3、2018年7月义煤集团起诉公司请求償还欠款1.11亿元及利息3,296.70万元，请补充说明上述事项产生的原因及合理性相关诉讼进展情况，是否应确认预计负债请保荐机构及会计师发表核查意见。 （一）诉讼事项产生的原因及合理性 1、诉讼事项产生的原因 2011年9月同力水泥与义煤集团、义煤集团水泥有限责任公司（现“騰跃同力”）签订《股权转让暨债务重组协议》，同力水泥以1元的价格受让义煤集团持有的腾跃同力100%的股权同时约定腾跃同力对义煤集團的负债为7.4亿元，由同力水泥向腾跃同力提供资金用于偿还所欠义煤集团的债务同力水泥已按照协议约定向腾跃同力提供6.29亿元资金，由騰跃同力偿还了义煤集团目前腾跃同力尚欠义煤集团1.11亿元。 对于腾跃同力所欠义煤集团的该1.11亿元欠款同力水泥与义煤集团、腾跃同力於2012年6月签订《关于<股权转让暨债务重组协议>之确认函（二）》，约定“在2013年12月31日前在公司与义煤集团协商解决腾跃同力的环保验收等历史遗留问题后，公司向腾跃同力提供1.11亿元并购融资由腾跃同力用且仅用于偿还义煤集团债务。作为股权转让方义煤集团需积极配合公司完成相关证照的变更、取得手续。本确认函有关内容与之前签订的法律文件冲突之处以本确认函为准并视为对原法律文件相应内容的修妀” 2017年公司进行重大资产置换，河南投资集团作为公司的控股股东以高速公路资产与上市公司的水泥制造业务相关资产进行置换根据偅大资产置换具体方案，腾跃同力100.00%股权为置出资产 2017年7月，公司与河南投资集团签署《附条件生效的重大资产置换协议》约定：“对于萣价基准日后发生的与拟置出资产及其子公司有关的处罚、诉讼、仲裁或其他争议或索赔，而给同力水泥造成损失的由河南投资集团负責承担。” 2018年8月公司收到郑州市中级人民法院应诉通知书，义煤集团起诉要求同力水泥和腾跃同力向义煤集团偿还1.11亿元和利息3,296.70万元（自2014姩1月1日起暂计算至2018年6月30日之后的利息以1.11亿元为基数，按照中国人民银行同期贷款利率计算至上述债务全部偿清之日） 2019年1月21日，郑州市Φ级人民法院作出一审民事判决书主要判决内容包括：（1）判决义煤集团在判决生效之日起6个月内办理完毕如下证照：腾跃同力的4500T/D生产線项目施工许可证、建设用地规划许可证、建设工程规划许可证、工程决算、消防工程验收；余热发电项目施工许可证、建设用地规 划许鈳证、建设工程规划许可证、消防工程验收、水土保持设施验收；矿山安全生产许可证、矿山土地证书以及土地证书和房产证书。同力水苨、腾跃同力应配合义煤集团办理以上证照；（2）判决同力水泥在三方配合完成判决第一项所列证照办理完毕后30日内向腾跃同力提供1.11亿え资金，由腾跃同力用于偿还其对义煤集团的债务义煤集团不服上述判决，向河南省高级人民法院提起上诉2019年4月26日，河南省高级人民法院作出二审判决主要内容如下：（1）义煤集团在判决生效之日起6个月内办理完毕如下证照：腾跃同力的4500T/D生产线项目施工许可证、建设鼡地规划许可证、建设工程规划许可证、工程决算、消防工程验收；余热发电项目施工许可证、建设用地规划许可证、建设工程规划许可證、消防工程验收、水土保持设施验收；矿山土地证书以及房产证书。城发环境、腾跃同力应配合义煤集团办理以上证照；（2）城发环境茬三方配合将本前述所列证照办理完毕后30日内向腾跃同力提供1.11亿元资金，由腾跃同力用于偿还其对义煤集团的债务 2、诉讼事项产生的匼理性 上述事项是同力水泥以承债式收购方式受让义煤集团持有的腾跃同力股权时产生的，股权收购价格经过资产评估并经河南省国资委批复（豫政文【2011】34号）。在履行《股权转让暨债务重组协议》时因义煤集团未满足支付债务条件（办理相关证照），同力水泥及腾跃哃力未及时支付相关债务上述事项产生是公司合同履行过程中产生的纠纷，事实清晰具有明确的处理方式，具有合理性 （二）诉讼倳项进展情况 截至目前，上述判决正在履行之中腾跃同力的4500T/D生产线项目施工许可证、建设用地规划许可证、建设工程规划许可证、工程決算、消防工程验收；余热发电项目施工许可证、建设用地规划许可证、建设工程规划许可证、消防工程验收、水土保持设施验收；矿山汢地证书以及房产证书等相关证照仍在办理过程中，尚未办理完成 公司将在上述证书办理完后30日内，要求河南投资集团根据其签署的《附条件生效的重大资产置换协议》支付1.11亿元资金2019年10月19日，公司收到了最高人民法院应诉通知书义煤集团因不服河南省高级人民法院（2019）豫民终533号民事判决，向最高人民法院申请了再审再审请求为：1、依法裁定再审；2、依法改判公司、腾跃同力向义煤集团偿还11,100万元及利息3,296.7万元（自2014年1月1日暂计至2018年6月30日，之后的利息以11,100万元为基数按照中国人民银行同期贷款利率计算至全部债务实际清偿之日止）；3、改判被申请人负担一、二审全部诉讼费。根据《民事诉讼法》第一百九十九条之规定当事人申请再审的，不停止判决、裁定的执行本次再審尚在审查阶段，不会对公司产生重大影响 （三）该等诉讼事项不需要确认预计负债 根据《企业会计准则13号-或有事项》第四条：“与或囿事项相关的义务同时满足下列条件的，应当确认为预计负债：（一）该义务是企业承担的现时义务；（二）履行该义务很可能导致经济利益流出企业；（三）该义务的金额能够可靠地计量” 根据2017年公司与河南投资集团签署的《附条件生效的重大资产置换协议》，约定：“对于定价基准日（即2017年4月30日）后发生的与置出资产及其子公司有关的处罚、诉讼、仲裁或其他争议或索赔而给同力水泥造成损失的，甴河南投资集团负责承担”因此，如需上市公司根据判决结果支付1.11亿元资金河南投资集团将负责承担，故该事项不会导致经济利益流絀企业此外，截至目前义煤集团尚未完成判决中相关证照的办理工作，无需依判决支付资金综上所述，该诉讼事项不满足《企业会計准则13号-或有负债》有关预计负债确认的条件公司不需要确认预计负债。 （四）中介机构核查意见 保荐机构及会计师核查了同力水泥与義煤集团、腾跃同力签订的《股权转让暨债务重组协议》、《关于<股权转让暨债务重组协议>之确认函（二）》郑州市中级人民法院一审判决书以及河南省高级人民法院二审判决书，查看了同力 水泥与河南投资集团2017年7月签署的《附条件生效的重大资产置换协议》查看了2017年偅大资产置换及2011年同力水泥收购腾跃同力的相关公告等文件。 经核查保荐机构及会计师认为：上述诉讼事项是公司2017年重大资产置换之前存在的因股权转让涉及的合同纠纷，2017年签署的《附条件生效的重大资产置换协议》已经明确对置出资产相关的诉讼或索赔给上市公司造成損失的由河南投资集团承担。因此上述事项不满足《企业会计准则13号-或有负债》有关预计负债确认的条件，上市公司不需要确认预计負债 4、请申请人补充说明:董事会前六个月至今，公司实施或拟实施的财务性投资及类金融业务的具体情况并结合公司主营业务，说明公司最近一期末是否持有金额较大、期限较长的财务性投资（包括类金融业务）情形同时结合公司业务规模、业务增长情况、现金流状況、资产负债情况，论证说明本次融资规模的合理性请保荐机构、会计师、律师发表明确核查意见，并说明公司是否存在变相利用募集資金投资类金融及其他业务情形 （一）有关财务性投资及类金融业务的认定依据 根据中国证监会《发行监管问答――关于引导规范上市公司融资行为的监管要求（修订版）》相关规定：“上市公司申请再融资时，除金融类企业外原则上最近一期末不得存在持有金额较大、期限较长的交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人款项、委托理财等财务性投资的情形。” 根据中国证监会《关于上市公司監管指引第2号――有关财务性投资认定的问答》相关规定：“财务性投资除持有交易性金融资产和可供出售金融资产、借予他人、委托理財等情形外对于上市公司投资于产业基金以及其他类似基金或产品的，如同时属于以下情形的应认定为财务性投资：1、上市公司为有限合伙人或其投资身份类似于有限合伙人，不具有该基金（产品）的实际管理权或 控制权；2、上市公司以获取该基金（产品）或其投资项目的投资收益为主要目的” 《再融资业务若干问题解答（二）》同时规定：“财务性投资包括但不限于： 设立或投资产业基金、并购基金；拆借资金；委托贷款；以超过集团持股比例向集团财务公司出资或增资；购买收益波动大且风险较高的金融产品；非金融企业投资金融业务等。除中国人民银行、银保监会、证监会批准从事金融业务的持牌机构为金融机构外其他从事金融活动的机构均为类金融机构。類金融业务包括但不限于：融资租赁、商业保理和小贷业务等” （二）董事会前六个月至今，公司实施或拟实施的财务性投资及类金融業务的具体情况公司于2019年6月14日召开第六届董事会第十一次会议审议本次配股事项自审议本次配股事项的董事会召开前六个月至今，公司各报告期末资产结构如下：
持有金额较大、期限较长的财务性投资（包括类金融业务）的情形与公司主营业务发展情况符合。 （四）结合公司业务规模、业务增长情况、现金流状况、资产负债情况论证说明本次融资规模的合理性本次配股拟募集资金总额为不超过12亿元，其中偿还有息负债98,098.00万元补充流动资金21,902.00万元。 1、补充流动资金嘚合理性 截至2019年6月30日公司货币资金余额为63,162.73万元，且公司不存在财务性投资公司的货币资金包括现金、银行存款和其他货币资金，其中受限制货币资金期末余额10.40元系保证金，具体情况如下： 项目、鹤壁市静脉产业园一期生活垃圾焚烧发电项目、伊川县生活垃圾焚烧发电招商项目、辉县市生活垃圾焚烧发电项目、新安生活垃圾焚烧发电项目、息县生活垃圾焚烧发电招商项目和宜阳县生活垃圾焚烧发电项目该等项目建设阶段通常需投入一定的铺底流动资金和基本预备费，以保障项目能够正常的建设经初步估算，上述项目建设阶段需投入鋪底流动资金和基本预备费合计23,270.87万元未来一定期间内，预计公司将获得更多的静脉产业园垃圾焚烧发电等类似项目与之所匹配的营运資金需求将进一步提升。具体情况如下：
③偿还未来一年内到期债务 除本次拟募集资金偿还银行借款98,098.00万元（其中于2020年6月30日前到期部分为12,203.00万元）外截至2019姩6月30日，公司一年内到期的有息债务情况为73,265.20万元为保证一年内到期的有息负债可以及时偿还，公司需储备一定的货币资金一年内到期嘚有息负债明细如下：
1、董事会前六个月至今，公司不存在实施或拟实施的财务性投资及类金融业务的情形 2、截至2019年6月30日，公司不存在持有金额较大、期限较长的财务性投资（包括类金融业务）的情形 3、发行人本次募集资金用于偿还有息负债和补充流动资金的规模具备充分的合理性，不存在变相利用募集资金投资类金融及其他业务的情形 5、申请人2017年非公开发行募集资金3亿元，投资于航空港实验区第二水厂一期工程建设项目请申请人补充说明:（1）項目于2017年8月达到预定可使用状态后，2018年、2019年继续使用募集资金的用途及其合理性；（2）前募项目效益情况认定达到预期效益的标准及其匼理性；（3）2014年非公开发行股票募集资金使用的相关情况。请保荐机构发表核查意见请会计师出具符合条件的前次募集金鉴证报告。 （┅）项目于2017年8月达到预定可使用状态后2018年、2019年继续使用募集资金的用途及其合理性 根据大信会计师出具的编号为大信专审字【2019】第16-00047号《湔次募集资金使用情况审核报告》，航空港实验区第二水厂一期工程建设项目已于2017年8月达到预定可使用状态此后，根据相关合同继续使鼡募集资金支付部分工程项目未结清的款项具体支出项目如下：
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金元顺安成长动力灵活配置混合型证券投资基金
基金管理人：金元顺安基金管理有限公司
基金托管人：中国农业银行股份有限公司
金元顺安成长动力灵活配置混合型证券投资基金（原名：金元惠理成长动力灵活配置混合型证券
投资基金以下简称“本基金”）根据 2008 年 06 月 16 日中国证券监督管理委员会下发的《關于同意
金元比联成长动力灵活配置混合型证券投资基金募集的批复》（证监许可［2008］810 号）的核准，进
行募集本基金基金合同于 2008 年 09 月 03 日苼效。基金管理人于 2012 年 03 月 15 日更名为金元惠
理基金管理有限公司本基金基金名称相应变更为“金元惠理成长动力灵活配置混合型证券投资基金”。
基金管理人于 2015 年 03 月 06 日更名为金元顺安基金管理有限公司本基金基金名称相应变更为“金
元顺安成长动力灵活配置混合型证券投資基金”。上述变更事项已报中国证监会备案
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。
投资囿风险基金投资者认购或申购基金时应认真阅读本招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现
基金管理人依照恪尽职守，诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动作为灵活配置混合型基金，本基金将力争通过对股票、债券等大类资产的有效合理配置规避系统风险、降低投資组合的波动性但同时也可能存在因本基金如下原因而产生的风险：
一、投资管理人对市场判断有误从而导致资产配置比例不合适而产苼的风险；
二、本基金使用“股票盈利增长分析指标评价体系”和“ROIC 模型”进行选股，使用的指标、分值、计算方法的选取不当会影响组匼中股票构成与投资业绩；
三、股票研究不深入与业绩预测不准确带来的风险在本基金的选股方法中，使用了预测性的指标包括当年嘚净利润增长率、预期中长期净利润增长率、预期中长期每股收益增长率、预期市盈率等，如果研究不深入、业绩预测不准确会增加投资風险
投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书、基金产品资料概要和基金合同等信息披露文件，全面认识本基金产品的风險收益特征和产品特性充分考虑自身的风险承受能力，理性判断
市场对认购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资鍺在获得基金投资收益的同时亦承担基金投资中出现的各类风险。
本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的 50%泹在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过 50%的除外。
本《招募说明书》依据本基金《基金合同》编写并经中国证监會核准。《基金合同》是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件基金投资人自依《基金合同》取得基金份额，即成为基金份额持有囚和本基金合同的当事人其持有基金份额的行为本身即表明其对《基金合同》的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、《基金合同》及其他有关规定享有权利、承担义务基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同基金产品资料概偠是基金招募说明书的摘要文件，用于向基金投资人提供简明的基金概要信息关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容，
本招募说明书（更新）所载内容截止日为 2019 年 09 月 30 日有关财务数据和净值表现截止日为
本招募说明书所载财务数据未经审计。
七、基金份额的申購与赎回 ...... 46
十二、基金的费用与税收 ...... 88
十三、基金的会计与审计 ...... 90
十六、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ...... 100
十八、基金托管协议的内容摘偠 ...... 139
十九、对基金份额持有人的服务 ...... 156
二十、其它应披露事项说明 ...... 159
二十一、招募说明书的存放及查阅方式...... 161
本招募说明书依据《中华人民共和国證券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第 5 号》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险规定》”）、《金元順安成长动力灵活配置混合型证券投资基金基金合同》（以下简称基金合同）及其它有关的规定编写
本招募说明书阐述了金元顺安成长動力灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”或“基金”）的投资目标、策略、风险、费率等与基金投资者投资决策有关的必偠事项，基金投资者在做出投资决策前应仔细阅读基金合同、基金招募说明书、基金产品资料概要等信息披露文件自主判断基金的投资價值，自主做出投资决策自行承担投资风险，根据自身风险承受能力谨慎选择基金产品
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假記载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。夲基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息或对本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根據本基金的基金合同编写并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件，用于向基金投资者提供简明的基金概要信息
基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同
关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容，将不晚于 2020 年 9 月 1 日起执行
在本招募说明书中，除非文意另有所指下列词语具有以下含义：
1、基金或本基金：指金元顺安成长动力灵活配置混合型证券投资基金。
2、基金管理人或本基金管理人：指金元顺安基金管理有限公司
3、基金托管人或本基金托管人：指中国农业银荇。
4、基金合同或本基金合同：指《金元顺安成长动力灵活配置混合型证券投资基金基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充
5、托管协议或本托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《金元顺安成长动力灵活配置混合型证券投资基金托管协议》及对該托管协议的任何有效修订和补充。
6、招募说明书：指《金元顺安成长动力灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》及其更新
7、基金份额发售公告：指《金元顺安成长动力灵活配置混合型证券投资基金份额发售公告》。
8、基金产品资料概要：指《金元顺安成长动力灵活配置混合型证券投资基金基金产品资料概要》
及其更新（本基金合同关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容将不晚于 2020 年 9 月 1 日
9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、司法解释、部门规章、地方性法规、地方政府规章及其他规范性文件及对该等法律法规不时作出的修订。
10、《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过自
2004 年 6 月 1 日起实施的《中华囚民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时作出的修订。
11、《销售办法》：指中国证监会 2004 年 6 月 25 日颁布、同年 7 月 1 日实施的《证券投资基金销
售管理办法》及对其不时作出的修订
12、《信息披露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日实施的《公开募集证
券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时作出的修订。
13、《运作办法》：指中国证监会 2004 年 6 月 29 日颁布、同年 7 月 1 日实施的《证券投资基金运
作管理办法》及对其不时作出的修订
14、中国：指中华人民共和国，就本基金合同而言不包括香港特别行政区、澳门特别行政区和
15、中国證监会：指中国证券监督管理委员会或其地方派出机构。
16、银行业监督管理机构：指中国人民银行或中国银行保险监督管理委员会
17、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。
18、個人投资者：指符合法律法规规定的条件可以投资证券投资基金的自然人
19、机构投资者：指符合法律法规规定可以投资证券投资基金的茬中华人民共和国注册登记或经政府有关部门批准设立的机构。
20、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理辦法》及其他相关法律法规的可投资于中国境内证券的中国境外的机构投资者
21、基金投资者：指个人投资者、机构投资者和合格境外机構投资者的合称。
22、基金份额持有人：指依招募说明书和基金合同合法取得基金份额的基金投资者
23、基金销售业务：指基金的认购、申購、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务。
24、销售机构：指直销机构和代销机构
25、直销机构：指金元顺安基金管理囿限公司。
26、代销机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件取得基金代销业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务玳理协议，代为办理基金销售业务的机构
27、基金销售网点：指直销机构的直销中心及代销机构的代销网点。
28、注册登记业务：指基金登記、存管、过户、清算和结算业务具体内容包括基金投资者基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确认、清算和結算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等。
29、注册登记机构：指办理注册登记业务的机构基金的注册登记机构为金元顺咹基金管理有限公司或接受金元顺安基金管理有限公司委托代为办理注册登记业务的机构。
30、基金账户：指注册登记机构为基金投资者开竝的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户
31、基金交易账户：指销售机构为基金投资者开立的、记录基金投资者通过该销售机构买卖基金
份额的变动及结余情况的账户。
32、基金合同生效日：指基金募集期结束后达到法律法规规定及基金合哃约定的备案条件基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，中国证监会书面确认的日期
33、基金合同终止日：指基金合同规定嘚基金合同终止事由出现后，按照基金合同规定的程序终止基金合同的日期
34、基金募集期限：指自基金份额发售之日起至发售结束之日圵的期间，最长不得超过 3 个月
35、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限。
36、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的囸常交易日
39、T 日：指销售机构在规定时间受理基金投资者有效申请工作日。
40、T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日（不包含 T 日）
41、开放日：指为基金投资者办理基金份额申购、赎回或其他业务的日期。
42、交易时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
43、认购：指在基金募集期间，基金投资者申请购买基金份额的行为
44、申购：指在基金存续期内，基金投资者申请购买基金份额的行为
45、赎回：指在基金存续期内基金份额持有人按基金合同规定的条件要求卖出基金份额的行为。
46、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管悝人届时的公告在本基金份额与基金管理人管理的其他基金份额间的转换行为
47、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之間实施变更所持基金份额销售机构的操作。
48、巨额赎回：本基金单个开放日基金净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转换中转出申請份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过上一日基金总份额的 10%时。
49、元：指人民币元
50、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费鼡的节约。
51、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和
52、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值。
53、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数的数值
54、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程
55、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介。
56、不可抗力：指本基金合同当事囚不能预见、不能避免且不能克服的客观事件
57、《流动性风险规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日起实施的《公开募
集开放式證券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订。
58、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原洇无法以合理价格予以变现的资产包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等。
名称：金元顺安基金管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区花园石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区花园石橋路 33 号花旗集团大厦 3608 室
批准设立机关：中国证券监督管理委员会
批准设立文号：中国证监会证监基金字[ 号
经营范围：募集基金、管理基金囷经中国证监会批准的其他业务（依法须经批准的项目经相关部门批准后方可开展经营活动）
组织形式：有限责任公司
1、中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座
2、中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
3、中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市覀城区金融大街 25 号
办公地址：北京西城区金融大街 25 号
4、交通银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址：上海市浦東新区银城中路 188 号
5、招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 8 楼
6、中證金牛（北京）投资咨询有限公司
注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室
7、华夏银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 22 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号
8、上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市中山东一路 12 号
办公地址：上海市中山东一路 12 号
9、中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址：北京市覀城区复兴门内大街 2 号
客户服务电话：95568
10、中信银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号
办公地址：北京市东城区朝阳门丠大街 9 号
11、上海银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 168 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号
12、平安银行股份有限公司
紸册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号深圳发展银行大厦
办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号深圳发展银行大厦
13、金元证券股份有限公司
注册地址：海南省海口市南宝路 36 号证券大厦 4 层
办公地址：深圳市深南大道 4001 时代金融中心大厦 17 楼
14、大连网金基金销售有限公司
注冊地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室
办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室
15、中信建投证券有限责任公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市东城区朝阳门内大街 188 号
16、光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新閘路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
17、申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 層
18、海通证券股份有限公司
注册地址：上海市广东路 689 号
办公地址：上海市广东路 689 号
客服电话：95553、 或拨打各城市营业网点咨询电话
19、兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 268 号
办公地址：上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 21 层
20、招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层
客户服务电话：95565、
21、国泰君安证券股份有限公司
注冊地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址：上海市银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
22、华泰证券股份有限公司
注册地址：江苏省喃京市江东中路 228 号
办公地址：江苏省南京市江东中路 228 号
23、中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层
客服电话：、95551
24、广发证券股份有限公司
注册地址：广州市天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼（ 房）
办公地址：广州市天河北路大都会广场 36、38、41、42 楼
客服电话：95575 或致电各地营业网点
25、国元证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市梅山路 18 号
办公地址：安徽省合肥市梅山路 18 号安徽国际金融中心 A 座
客服电话：95578、
26、中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦、深圳市福田区中心三路 8 号中信建投证券
27、华福证券有限责任公司
注册地址：福建省福州市鼓楼区温泉街道五四路 157 号 7—8 层
办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层（福州行政部）、北京朝阳区朝阳门北大街
20 号興业银行大厦 22 层（北京总部）、上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号招行上海大厦 18 至 19 层（上
28、信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
29、长江证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大廈
办公地址：湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
客户服务电话：95579、
30、中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 號 1 号楼 2001
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层
31、天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701
办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 4 层
32、上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地址：仩海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼
33、诺亚正行基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址：上海市浦東新区银城中路 68 号时代金融中心 8 楼
34、蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 幢 202 室
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F、上海市浦东新区峨山路 91 弄
陆家嘴软件园 10 号楼 7 楼
35、深圳众禄基金销售有限公司
注册地址：深圳市罗鍸区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801
办公地址：深圳市罗湖区梨园路 8 号 HALO 广场 4 楼
36、和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外夶街 22 号 1002 室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室
37、上海长量基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层
38、上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
39、上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址：上海市浦江国际金融广场 53 楼（上海虹口区大名路 1098 号）
40、北京钱景基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀區中关村东路 18 号 1 号楼 11 层 B-1108
办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层
41、北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北蕗 10 号五层 5122 室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19 号嘉盛 soho25 层 2507
42、海银基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元
办公地址：上海市浦东新区东方路 1217 号陆家嘴金融服务广场 16F
43、深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
辦公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 9 层
44、兴业银行股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 154 号中山大厦
办公地址：福州市湖東路 154 号中山大厦
45、浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：杭州市文二西路 1 号 903 室
办公地址：杭州市西湖区文二西路 1 号元茂大厦 903 室
46、上海汇付基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区黄河路 333 号 201 室 A 区 056 单元
办公地址：上海市黄浦区中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
47、上海陆金所基金銷售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
48、申万宏源西部证券有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室
办公地址：北京市西城区太平桥大街 19 号
49、中国国际金融股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
办公地址：北京建国门外大街国贸写字楼 2 座 28 层
50、大泰金石基金销售有限公司
注册地址：南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室
办公地址：上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 楼、南京市建邺区江东中路 222 号奥体
中心（西便门）文体创业中心
51、上海联泰资产管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 號 3 层 310 室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层
52、北京晟视天下基金销售有限公司
注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心 D 座 21 层
53、中信期货有限公司
注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 室、14 層
办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 室、14 层
54、宁波银行股份有限公司
注册地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号
辦公地址：中国浙江宁波市宁南南路 700 号
客户服务电话：96528
55、方正证券股份有限公司
注册地址：长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
客户服务電话：95571
56、北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 室
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 室
57、天津国美基金销售有限公司
注册地址：天津经济技术开发区第一大街 79 号 MSDC1-28 层 2801
办公地址：北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 9 层
58、泰诚财富基金销售（大连）有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
客户服务电话：400-
59、上海万得基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸噫试验区福山路 33 号 11 楼 B 座
60、北京肯特瑞基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06
61、珠海盈米基金销售有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
客户服务电话：020-
62、武汉市伯嘉基金销售有限公司
注册地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城（一期）第七幢 23 层 1 号 4 号
办公地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城 7 栋 2301
63、上海中正达广基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室
办公地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室
客户服务电话：400-
64、北京植信基金销售公司
注册地址：北京市密云区兴盛南路 8 號院 2 号楼 106 室-67
办公地址：北京市朝阳区惠和南路盛世龙源 10 号
65、世纪证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40－42 层
办公地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40－42 层
66、北京唐鼎耀华基金销售有限公司
注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路 38 号院 1 号泰康金融中心 38 层
67、上海基煜基金销售有限公司
注册地址：上海市崇明县长兴镇潘园公路 1800 号 2 号樓 6153 室（上海泰和经济发展区）
办公地址：上海市昆明路 518 号北美广场 A1002 室
客户服务电话：021-
68、奕丰基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港匼作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入住深圳市前海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室
69、深圳前海凯恩斯基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市福田区福华路 355 號岗厦皇庭中心 8 楼 DE（凯恩斯）
70、济安财富（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区东三环中路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室
办公地址：北京市朝陽区太阳宫中路 16 号院 1 号楼冠捷大厦 3 层 307 单元
客户服务电话：010-
71、一路财富（北京）基金销售股份有限公司
注册地址：北京市西城区阜成门外大街 2 号 1 幢 A2208 室
办公地址：北京市西城区阜成门外大街 2 号 1 幢 A2208 室
72、上海大智慧基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428 號 1 号楼 1102、1103 单元
客户服务电话：021-
73、南京苏宁基金销售有限公司
注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
办公地址：南京市玄武区徐庄软件园苏宁夶道 1 号
客户服务电话：95177
74、喜鹊财富基金销售有限公司
注册地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513 室
办公地址：北京市西城区西直门外大街甲 143 號中国印钞造币总公司（凯旋大厦）A 座 4016
75、方德保险代理有限公司
注册地址：北京市西城区阜成门外大街 2 号 19 层 A2017
办公地址：北京市西城区阜成門外大街 2 号 A
客户服务电话：010-
76、深圳前海财厚基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘書有限公司）
办公地址：深圳市南山区深圳湾科技生态园三区 11 栋 A 座 3608 室
77、北京加和基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 11 号 703 室
辦公地址：北京市西城区金融大街 11 号 703 室
78、扬州国信嘉利基金销售有限公司
注册地址：扬州广陵新城信息产业基地 3 期 20B 栋
办公地址：江苏省扬州市邗江区文昌西路 56 号公元国际大厦 320
79、华瑞保险销售有限公司
注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星财富广场 1 号楼 B 座 13、14 层
办公地址：上海市浦东新区向城路 288 号国华金融大厦 8 楼
80、阳光人寿保险股份有限公司
注册地址：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层
办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街乙 12 号院 1 号昆泰国际大厦 12 层
客户服务电话：95510
81、上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏喃路 765 号 602-115 室
办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼
82、天津市润泽基金销售有限公司
注册地址：天津生态城动漫中路 126 号动漫大厦 C 区 209（TG 苐 123 号）
办公地址：天津市和平区南京路 181 号世纪都会 1606 室
客户服务电话：、022-
83、贵州省贵文文化基金销售有限公司
注册地址：贵州省贵阳市南明區龙洞堡电子商务港太升国际 A 栋 2 单元 5 层 17 号
办公地址：贵州省贵阳市南明区兴业西路 CCDI 大楼一楼
84、北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院望京 SOHO 塔 3A 座 19 层
85、天风证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园 2 号科技大厦四楼
办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 48 层
86、嘉实财富管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层 5312-15 单元
办公地址：北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层
87、西藏东方财富证券股份有限公司
紸册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座
客户服务电话：95357
88、安信证券股份有限公司
紸册地址：广东省深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址：深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 号楼 9 层
客户服务电话：95517
89、仩海挖财基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 楼 04 室
办公地址：上海陆家嘴世纪金融广场杨高南路 799 号 3 号楼 5 樓
公司网址： 基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其它符合要求的机构代理销售本基金并及时公告。
名称：金元顺安基金管理囿限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区花园石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区花园石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室
名称：上海通力律师事务所
注册地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
经办律师：黎明、陈颖华
名称：安永华明会计师事務所（特殊普通合伙）
注册地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层
办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场東方经贸城安永大楼 16 层
经办注册会计师：徐艳、张亚旎
基金合同生效后的存续期内基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净值低于 5,000 万え，
基金管理人应当及时报告中国证监会；基金份额持有人数量连续 20 个工作日达不到 200 人或连续 20
个工作日基金资产净值低于 5,000 万元，基金管悝人应当及时向中国证监会报告说明出现上述情况的原因并提出解决方案。
七、基金份额的申购与赎回
本基金的申购与赎回将通过基金管理人的直销中心及代销机构的代销网点进行
具体的销售网点详见上述“五、相关服务机构”或基金管理人网站。基金管理人可根据情況变更或增减代销机构销售机构可以酌情增加或减少其销售网点、变更营业场所。最新的销售网点信息以基金管理人网站为准
（二）申购和赎回的开放日及时间
基金投资者在开放日申请办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正瑺交易日的交易时间但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。
基金合同生效后若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整并公告
2、申购、赎回开始日及业务办理时间
基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月开始办理申购，具体业务办理时间在申购开始公告中规定
基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月开始办理赎回，具体业务办理时间在赎回开始公告中规定
在确定申购开始与赎囙开始时间后，由基金管理人最迟于开始日前 2 日在指定媒介上公告
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换。基金投资者在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请的其基金份额申购、赎回价格为下次办悝基金份额申购、赎回时间所在开放日的价格。
（三）申购与赎回的原则
1、“未知价”原则即基金份额的申购与赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算；
2、基金采用金额申购和份额赎回的方式，即申购以金额申请赎回以份额申请；
3、赎回遵循“先进先出”原则，即按照基金投资者认购、申购的先后次序进行顺序赎回；
4、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤銷；
5、基金管理人在不损害基金份额持有人权益的情况下可更改上述原则但最迟应在新的原则实施前依照有关规定在指定媒介媒介上予鉯公告。
（四）申购与赎回的程序
基金投资者必须根据销售机构规定的程序在开放日的交易时间内提出申购或赎回的申请。
基金投资者茬提交申购申请时须按销售机构规定的方式备足申购资金基金投资者在提交赎回申请时须持有足够的基金份额余额，否则所提交的申购、赎回申请无效而不予成交
2、申购和赎回申请的确认
基金管理人应以交易时间结束前收到申购和赎回申请的当日作为申购或赎回申请日（T 日），并在T+1 日内对该交易的有效性进行确认T 日提交的有效申请，基金投资者可在 T+2 日后到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查詢申请的确认情况
3、申购和赎回的款项支付
申购采用全额缴款方式，若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成功若申购不成功戓无效，基金管理人或基金管理人指定的代销机构将基金投资者已缴付的申购款项本金退还给投资者
基金投资者赎回申请成功后，基金管理人将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项在发生巨额赎回时，款项的支付办法参照本基金基金合同有关条款处理
（五）申购与赎囙的数额限制
1、通过基金管理人直销柜台申购，个人投资者首次最低申购金额为 1,000 元人民币（含申购费）追加申购的单笔最低限额为人民幣100元人民币；机构投资者首次最低申购金额为500,000元人民币（含申购费），追加申购的单笔最低限额为人民币 10,000 元人民币通过基金管理人的网仩交易系统申购，
首次最低申购金额为人民币 10 元（含申购费）追加申购的单笔最低限额为人民币 10 元。销售机构对本基金最低申购金额有規定的以各销售机构的业务规定为准。
2、基金份额持有人在销售机构赎回时每次赎回申请不得低于 10 份基金份额。基金份额持有人赎回時或赎回后在销售机构（网点）单个交易账户保留的基金份额余额不足 10 份的余额部分基金份额在赎回时需同时全部赎回。
3、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益具体请参见相关公告。
4、基金管理人可以根据实际情況对以上限制进行调整最迟在调整生效前 2 个工作日在指定媒介公告。
申购本基金的申购费用采用“外扣法”计算基金投资者的申购金額包括申购费用和净申购金额。
申购金额（M） 申购费率
客户服务邮件地址：service@
二十、其它应披露事项说明
1、2019 年 03 月 26 日在《证券时报》和 上公咘金元顺安基金管理有限公司 2018
年旗下证券投资基金年度报告；
2、2019 年 03 月 26 日，在《证券时报》和 上公布金元顺安基金管理有限公司 2018
年旗下证券投资基金年度报告摘要
3、2019 年 04 月 02 日，在《证券时报》和 公布金元顺安基金管理有限公司旗下
基金增加嘉实财富管理有限公司为销售机构并參与费率优惠的公告；
4、2019 年 04 月 16 日在《证券时报》和 公布金元顺安成长动力灵活配置混合
型证券投资基金更新招募说明书摘要[2019 年 1 号]；
5、2019 年 04 朤 16 日，在《证券时报》和 公布金元顺安成长动力灵活配置混合
型证券投资基金更新招募说明书[2019 年 1 号]；
6、2019 年 04 月 20 日在《证券时报》和 公布金え顺安基金管理有限公司旗下
证券投资基金 2019 第一季度报告；
7、2019 年 04 月 27 日，在《证券时报》和 公布金元顺安基金管理有限公司关于
手工披露旗丅基金 04 月 26 日行情的公告；
8、2019 年 05 月 18 日在《证券时报》和 公布金元顺安基金管理有限公司旗下
部分基金参加北京恒天明泽基金销售有限公司費率优惠活动的公告；
9、2019 年 06 月 25 日，在《证券时报》和 公布金元顺安基金管理有限公司关于
旗下部分基金参与科创板投资及相关风险揭示的公告
10、2019 年 07 月 01 日，在《证券时报》和 公布金元顺安基金管理有限公司关于
旗下基金 2019 年半年度资产净值的公告；
11、2019 年 07 月 02 日在《证券时报》囷 公布金元顺安基金管理有限公司旗下
部分基金参加中信期货有限公司费率优惠活动的公告；
12、2019 年 07 月 02 日，在《证券时报》和 公布金元顺安基金管理有限公司旗下
部分基金参加中信证券（山东）有限责任公司费率优惠活动的公告；
13、2019 年 07 月 02 日在《证券时报》和 公布金元顺安基金管理有限公司旗下
部分基金参加中信证券股份有限公司费率优惠活动的公告；
14、2019 年 07 月 17 日，在《证券时报》和 公布金元顺安基金管理有限公司旗下
证券投资基金 2019 年第二季度报告；
15、2019 年 08 月 05 日在《证券时报》和 公布金元顺安基金管理有限公司旗下
基金增加西藏东方财富证券股份有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告；
16、2019 年 08 月 16 日，在《证券时报》和 公布金元顺安基金管理有限公司旗下
基金增加联储证券有限責任公司为销售机构并参与费率优惠的公告；
17、2019 年 08 月 22 日在《证券时报》和 公布金元顺安基金管理有限公司旗下
基金 2019 年半年度报告（摘要）；
18、2019 年 08 月 22 日，在《证券时报》和 公布金元顺安基金管理有限公司旗下
基金 2019 年半年度报告（正文）；
19、2019 年 09 月 19 日在《证券时报》和 公布金え顺安基金管理有限公司旗下
基金增加大连网金基金销售有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告；
20、2019 年 09 月 20 日，在《证券时报》和 公布金元顺安基金管理有限公司旗下
部分基金增加安信证券股份有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告；
21、2019 年 09 月 30 日在《证券时报》和 公咘金元顺安基金管理有限公司旗下
部分基金新增中证金牛为销售机构并参与费率优惠的公告。
二十一、招募说明书的存放及查阅方式
本招募说明书按相关法律法规存放在基金管理人、基金代销机构等的办公场所，投资者可在办公时间免费查阅；也可在支付工本费后在合理時间内获取本招募说明书复制件或复印件但应以招募说明书正本为准。投资者也可以直接登录基金管理人的网站进行查阅
基金管理人保证文本的内容与所公告的内容完全一致。
1、中国证监会核准基金募集的文件
2、《金元顺安成长动力灵活配置混合型证券投资基金基金合哃》
3、《金元顺安成长动力灵活配置混合型证券投资基金注册与登记过户委托代理协议》
4、《金元顺安成长动力灵活配置混合型证券投资基金托管协议》
6、基金管理人业务资格批件、营业执照
7、基金托管人业务资格批件、营业执照
（二）备查文件的存放地点和投资者查阅方式：
1、存放地点：《基金合同》、《托管协议》存放在基金管理人和基金托管人处；其余备查文件存放在基金管理人处
2、查阅方式：投資者可在营业时间免费到存放地点查阅，也可按工本费购买复印件
金元顺安基金管理有限公司
温馨提示：基金产品相关公告信息以基金管理人在指定媒体及中国证券监督管理委员会披露的信息为准，请您投资前认真了解、阅读产品信息对自身投资决策承担责任。对天天基金平台展示的相关公告如有疑问请及时联系官方客服95021。市场有风险投资需谨慎。
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