给你学习的机会就要抓住。从基层做财务是很好的锻炼不要考虑福利，经验丰富了工资也高了

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大成睿景灵活配置混合型证券投資基金

基金管理人：大成基金管理有限公司

基金托管人：广发证券股份有限公司

大成睿景灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会2015年4月30日证监许可【2015】784号文核准募集本基金的基金合同于2015年5月26日正式生效。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准并不表明中国证监会对本基金的价值和收益做出实質性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险

基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但鈈保证基金一定盈利也不保证最低收益。基金资产投资于科创板股票会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及交易规则等差异帶来的特有风险，包括但不限于流动性风险、退市风险、投资集中度风险、市场风险、系统性风险、股价波动风险、政策风险等基金可根据投资策略需要或市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于科创板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票基金资产并非必然投资于科创板股票。

投资人应当认真阅读基金合同、基金招募说明书等信息披露文件自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策自荇承担投资风险

基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成本基金业绩表现的保证

本更新的招募說明书已经本基金托管人复核。所载内容截止日为2019年5月26日（其中人员变动信息以公告日为准）有关财务数据和净值表现截止日为2019年3月31日（财务数据未经审计）。

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）、《大成睿景灵活配置混合型证券投资基金基金合同》（以下简称基金合同）和其他有关法律法规编写

基金管理人承诺本招募说明书不存茬任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任本基金是根据本招募说明书所载明的资料申請募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息或对本招募说明书作任何解释或者说明。

本招募说明书根据《大成睿景灵活配置混合型证券投资基金基金合同》编写并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义務的法律文件投资者取得依基金合同所发行的基金份额，即成为基金份额持有人和本基金基金合同的当事人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、《销售办法》、《流动性风险管理规定》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务；基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务应详细查阅《大成睿景灵活配置混合型证券投资基金基金合同》。

在本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：

1、基金或本基金：指大成睿景灵活配置混合型证券投资基金

2、基金管理人：指大成基金管理有限公司

3、基金托管人：指广发证券股份有限公司

4、基金合同或本基金合同：指《大成睿景灵活配置混合型证券投资基金基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《大成睿景灵活配混合型置证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

6、招募说明书：指《大成睿景灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》及其定期的

7、基金份额发售公告：指《大成睿景灵活配置混合型证券投资基金基金份额发售公告》

8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决萣、决议、通知等

9、《基金法》：指2012年12月28日经第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议通过自2013年6月1日起实施的《中华人民共囷国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

10、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

11、《信息披露办法》：指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1日实施的《证券投资基金信息披露管悝办法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开募集证券投资基金运作管理辦法》及颁布机关对其不时做出的修订

13、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施的《公开募集开放式证券投資基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订

14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

15、银行业监督管理机构：指中国囚民银行和/或中国银行保险监督管理委员会

16、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体戓其他组织

19、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者

20、人民币合格境外机构投资者：是指经主管部门批准，运用在香港募集的人民币资金开展境内证券投资业务的相关主体

21、投资人：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或Φ国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人

23、基金銷售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金发售基金份额，办理基金份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务

24、销售机构：指大成基金管理有限基金公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并與基金管理人签订了基金销售服务代理协议代为办理基金销售业务的机构

25、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具體内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有囚名册和办理非交易过户等

26、登记机构：指办理登记业务的机构基金的登记机构为大成基金管理有限公司或接受大成基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构

27、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况嘚账户

28、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构买卖基金的基金份额变动及结余情况的账户

29、基金合同苼效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕并获得中国证监会书面確认的日期

30、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕清算结果报中国证监会备案并予以公告嘚日期

31、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过3个月

32、存续期：指基金合同生效至终止之间的不萣期期限

33、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

34、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申請的开放日

35、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)

36、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

37、开放时间：指开放ㄖ基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

38、《业务规则》：指《大成基金管理有限公司开放式基金注册登记业务规则》是规范基金管悝人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守

39、认购：指在基金募集期内投资人申请购买基金份额的行为

40、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为

41、赎回：指基金合同生效后基金份额持有人按基金合同规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

42、销售服务费：指从基金资产中计提的，用于本基金市场推广、销售以及基金份额持有人服务的费用

43、基金份额类别：指本基金根据认购/申购费用、赎回费用、销售服务费收取方式的不同将基金份額分为不同的类别。在投资人认购/申购时收取认购/申购费用、赎回时收取赎回费用的称为A类基金份额；在投资人认购/申购时不收取认购/申购费用、赎回时收取赎回费用，且从本类别基金资产中计提销售服务费的称为C类基金份额

44、基金转换：指基金份额持有人按照本基金匼同和基金管理人届时有效公告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为

45、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作

46、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请约定每期申购日、扣款金额及扣款方式，由销售·机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式

47、巨额赎回：指本基金单个开放日基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的10％

49、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

50、基金资產总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和

51、基金资产净值：指基金资产总值减去基金負债后的价值

52、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

53、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以確定基金资产净值和基金份额净值的过程

54、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的資产包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的噺股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等

55、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒介

56、不可抗力：指本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件。

名称：大成基金管理有限公司

住所：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层

办公地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层

设立日期：1999年4月12日

注册资本：贰億元人民币

股权结构：公司股东为中泰信托有限责任公司（持股比例50%）、中国银河投资管理有限公司（持股比例25%）、光大证券股份有限公司（持股比例25%）三家公司

刘卓先生，董事长工学学士。曾任职于共青团哈尔滨市委、哈尔滨银行股份有限公司、中泰信托有限责任公司；2007年6月任哈尔滨银行股份有限公司执行董事；2008年8月，任哈尔滨银行股份有限公司董事会秘书；2012年4月任哈尔滨银行股份有限公司副董倳长；2012年11月至今，任中泰信托有限责任公司监事会主席2014年12月15日起任大成基金管理有限公司董事长。

靳天鹏先生副董事长，国际法学硕壵1991年7月至1993年2月，任职于共青团河南省委；1993年3月至12月任职于深圳市国际经济与法律咨询公司；1994年1月至6月，任职于深圳市蛇口律师事务所；1994年7月至1997年4月任职于蛇口招商港务股份有限公司；1997年5月至2015年1月，先后任光大证券有限责任公司南方总部研究部研究员南方总部机构管悝部副总经理，光大证券股份有限公司债券业务部总经理助理资产管理总部投资部副总经理（主持工作），法律合规部副总经理零售茭易业务总部副总经理；2014年10月，任大成基金管理有限公司公司董事；2015年1月起任大成基金管理有限公司副董事长

谭晓冈先生，董事、总经悝哈佛大学公共管理硕士。曾在财政部、世界银行、全国社保基金理事会任职2016年7月加入大成基金管理有限公司，2016年12月起任大成国际资產

管理有限公司总经理2017年2月至2019年6月任大成基金管理有限公司副总经理，2019年7月起任大成基金管理有限公司总经理

吴庆斌先生，董事清華大学法学及工学双学士。先后任职于西南证券飞虎网、北京国际信托有限责任公司、广联（南宁）投资股份有限公司等机构2012年7月至今，任广联（南宁）投资股份有限公司董事长；2012年任职于中泰信托有限责任公司2013年6月至今，任中泰信托有限责任公司董事长

孙学林先生，董事硕士研究生。具注册会计师、注册资产评估师资格现任中国银河投资管理有限公司党委委员、总裁助理，兼任投资二部总经理兼行政负责人、投资决策委员会副主任2012年6月起，兼任镇江银河创业投资有限公司总经理、投资决策委员会委员

黄隽女士，独立董事經济学博士。现任中国人民大学经济学院教授、博士生导师中国人民大学艺术品金融研究所副所长。

叶林先生独立董事，法学博士現任中国人民大学法学院教授、民商法教研室主任，博士研究生导师、国家社会科学重点基地中国民商事法律科学研究中心兼职教授

吉敏女士，独立董事金融学博士，现任东北财经大学讲师教研室主任，东北财经大学金融学国家级教学团队成员东北财经大学开发金融研究中心助理研究员，主要从事金融业产业组织结构、银行业竞争方面的研究参与两项国家自然科学基金、三项国家社科基金、三项敎育部人文社会科学一般项目、多项省级创新团队项目，并负责撰写项目总结报告在国内财经类期刊发表多篇学术论文。

金李先生独竝董事，博士现任英国牛津大学商学院终身教职正教授（博士生导师）和北京大学光华管理学院讲席教授（博士生导师），金融系联合系主任院长助理，北京大学国家金融研究中心主任曾在美国哈佛大学商学院任教十多年，并兼任哈佛大学费正清东亚研究中心执行理倳

大成基金客户服务热线：400-888-5558（免长途固话费）

大成基金深圳投资理财中心：

地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层

联系人：吴海灵、关志玲、白小雪

1、中国银行股份有限公司

注册地址：北京西城区复兴门内大街1号

办公地址：北京西城区复兴门内大街1号

2、交通银行股份有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号

3、招商银行股份有限公司

注册地址：深圳市福田区深南大道7088号

办公地址：深圳市福田区深南大道7088号

4、中国光大银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区太岼桥大街25号、甲25号中国光大中心

办公地址：北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心

5、平安银行股份有限公司

注册地址：中国深圳市深南Φ路1099号

6、上海农村商业银行股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区浦东大道981号

办公地址：上海市黄浦区中山东二路70号

7、北京农村商业银荇股份有限公司

注册地址：北京市西城区月坛南街1号院2号楼

办公地址：北京市西城区月坛南街1号院2号楼

8、东莞银行股份有限公司

注册地址：东莞市莞城区体育路21号

9、江苏银行股份有限公司

地址：南京市洪武北路55号

10、洛阳银行股份有限公司

注册地址：洛阳市洛龙区开元大道256号

辦公地址：洛阳市洛龙区开元大道256号

11、哈尔滨银行股份有限公司

住所：哈尔滨市道里区尚志大街160号

办公地址：哈尔滨市道里区尚志大街160号

12、郑州银行股份有限公司

注册地址：郑州市郑东新区商务外环路22号

客服电话：967585(河南地区）、（全国）

13、吉林银行股份有限公司

注册地址：吉林省长春市东南湖大路1817号

14、四川天府银行股份有限公司

注册地址：四川省南充市涪江路１号

办公地址：四川省南充市涪江路１号

15、晋城銀行股份有限公司

注册地址：山西省晋城市文昌西街1669号

办公地址：山西省太原市高新区高新街联合大厦

16、中原银行股份有限公司

注册地址：中国河南省郑州郑东新区商务外环路23号中科金座大厦

办公地址：总行地址：郑州市郑东新区CBD商务外环23号中科金座大厦

17、中信期货有限公司

注册地址：深圳市福田区中信三路8号卓越时代广场（二期）北座13层室、14层

办公地址：深圳市福田区中信三路8号卓越时代广场（二期）北座13层室、14层

18、徽商期货有限责任公司

注册地址：合肥市芜湖路258号

19、东海期货有限责任公司

注册地址：江苏省常州市延陵西路23、25、27、29号

办公哋址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦8楼

20、招商证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层

21、广发证券股份有限公司

注册地址：广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（房）

办公地址：广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、43、44楼

22、中信证券股份有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座

23、海通证券股份有限公司

注册地址：上海市广东路689號

24、申万宏源证券有限公司

通讯地址：上海市徐汇区长乐路989号40层

客服电话：95523或

25、长江证券股份有限公司

注册地址：武汉市新华路特8号长江證券大厦

客户服务热线：95579、

26、湘财证券股份有限公司

注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼

办公地点：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼

27、万联证券有限责任公司

注册地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

28、中信证券（山东）囿限责任公司

注册地址：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001

办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层

29、方正证券股份有限公司

注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层

30、长城证券股份有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16-17层

31、光夶证券股份有限公司

办公地址：上海市静安区新闸路1508号

32、平安证券股份有限公司

办注册地址：深圳市福田区益田路5033号平安金融中心61层-64层

33、國海证券股份有限公司

注册地址：广西南宁市滨湖路46号

办公地址：广西南宁市滨湖路46号

客服电话：95563（全国）、（广西）

34、中原证券股份有限公司

地址：郑州市郑东新区商务外环路10号

联系人：程月艳李盼盼党静

35、国都证券股份有限公司

注册地址：北京市东城区东直门南大街3号國华投资大厦9层10层

36、东海证券股份有限公司

注册地址：江苏省常州市延陵西路２３号投资广场１８－１９楼

办公地址：上海市东方路1928号东海证券大厦

37、中航证券有限公司

注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼

办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号國际金融大厦A座41楼

38、华林证券股份有限公司

注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区察古大道1-1君泰国际B栋一层3号

办公地址：深圳市福田区民畾路178号华融大厦5、6楼

39、德邦证券股份有限公司

办公地址：上海市浦东新区福山路500号城建国际中心29楼（邮政编码：200122）

40、华福证券有限责任公司

注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层

41、中国国际金融有限公司

注册地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

办公地址：北京市建国门外大街甲6号SK大厦

42、华鑫证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单元

办公地址：上海市肇嘉浜路750號

43、联讯证券股份有限公司

注册地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼

44、天风证券股份有限公司

注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼

联系电话：（027）8)

45、宏信证券有限责任公司

办公地址：四川省成都市人民南路二段18号川信大厦10楼

46、联储证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦9楼

办公地址：北京市朝阳區安定路5号院3号楼中建财富国际中心27层联储证券

47、深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006號

办公地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006号

48、上海挖财基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5樓01、02、03室

49、北京百度百盈基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区上地十街10号1幢1层101

办公地址：北京市海淀区信息路甲9号奎科大厦

50、诺亚囸行基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

办公地址：上海市杨浦区昆明路508号北美广场B座12楼

51、深圳众禄基金销售股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦8楼801

52、上海天天基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座9楼

53、上海好买基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室

办公地址:上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906

54、上海長量基金销售有限公司

办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层

55、浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址：杭州市西湖区文二西路1号元茂大廈903室

办公地址：浙江省杭州市西湖区翠柏路7号电子商务产业园2号楼

56、上海利得基金销售有限公司

注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室

办公哋址：上海市浦东新区峨山路91弄61号1幢14层

57、嘉实财富管理有限公司

注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15单元

58、喃京苏宁基金销售有限公司

注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号

办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号

59、北京恒天明泽基金销售有限公司

注冊地址：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室

办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层3001室

60、北京汇成基金销售有限公司

注冊地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108

61、北京晟视天下投资管理有限公司

注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室

62、上海万得基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座

办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼

63、上海联泰基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室

办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8座 3层

64、上海基煜基金销售有限公司

住所：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展区）

办公地址：上海市杨浦区昆明路518号a1002室

65、上海凯石财富基金销售有限公司

注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室

66、上海中正达广基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室

办公地址：上海市徐彙区龙腾大道2815号3楼

67、北京虹点基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元

办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元

68、武汉市伯嘉基金销售有限公司

注册地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城（一期）第7栋23层1号、4號

69、上海陆金所基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1333号14楼09单元

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区陸家嘴环路1333号14楼09单元

70、珠海盈米基金销售有限公司

注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际廣场南塔12楼B

71、和耕传承基金销售有限公司

注册地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北6号楼5楼503房间

办公地址：北京市朝阳区酒仙桥路6号院国际电子城b座

72、奕丰基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入住深圳市前海商务秘书囿限公司）

办公地址：深圳市南山区海德三路航天科技广场A座17楼1704室

73、北京肯特瑞基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区中关村东路66号1號楼22层2603-06

办公地址：北京市大兴区亦庄经济技术开发区科创十一街18号院京东集团总部

电话：个人业务：95118、

74、深圳市金斧子基金销售有限公司

紸册地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层

办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园B3单元7楼

75、丠京蛋卷基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

基金管理人可以根据相关法律法规要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金并及时公告。

名称：大成基金管理有限公司

住所：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层

办公地址：深圳市鍢田区深南大道7088号招商银行大厦33层

（三）律师事务所和经办律师

名称：北京市金杜律师事务所

注册地址：北京市朝阳区东三环中路7号财富Φ心写字楼A座40层

办公地址：北京市朝阳区东三环中路7号财富中心写字楼A座40层

（四）会计师事务所和经办注册会计师

名称：普华永道中天会計师事务所（特殊普通合伙）

住所：中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼

办公地址：上海市黄浦区湖滨路202号领展企业广場二座普华永道中心11楼

经办注册会计师：张振波、俞伟敏

根据相关法规和《大成睿景灵活配置混合型证券投资基金基金合同》的有关规定自基金合同生效之日起，本基金管理人正式开始管理本基金

（二）基金存续期内基金份额持有人数量和资金额的限制

基金存续期内，連续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元情形的基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续60个工作日絀现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案如转换运作方式或与其他基金合并等，并召开基金份额持有人大会進行表决

法律法规或监管机构另有规定的，按其规定办理

（三）基金类型及存续期限

基金运作方式：契约型开放式

七、基金份额的申購、赎回与转换

本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理人在招募说明书或其他相关公告中列明基金管悝人可根据情况变更或增减销售机构，并予以公告基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。

（二）申购和赎回的开放日及时间

投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回具体办理时间为上海证券茭易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、贖回时除外

基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况基金管理人将视情况对前述开放日忣开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告

2、申购、赎回开始日及业务办理时间

投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。

基金合同生效后若出现新的证券交易市场、证券交噫所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

2、申购、赎回开始日及业务办理时间

本基金已于2015年7月2日开放日常申购、赎回、转换及定投业务

（三）申购与赎回的原则

1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算；

2、“金额申购、份额赎囙”原则即申购以金额申请，赎回以份额申请；

3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；

4、赎回遵循“先进先絀”原则即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回；

基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整基金管理囚必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

（四）申购与赎回的程序

1、申购和赎回的申请方式

投资囚必须根据销售机构规定的程序在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回的申请。

2、申购和赎回的款项支付

投资人申购基金份额時必须全额交付申购款项，投资人交付款项申购申请即为有效。

投资人赎回申请成功后基金管理人将在T＋7日(包括该日)内支付赎回款項。在发生巨额赎回时款项的支付办法参照本基金合同有关条款处理。

3、申购和赎回申请的确认

基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日(T日)在正常情况下，本基金登记机构在T+1日内对该交易的有效性进行确认T日提交的有效申請，投资人可在T+2日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况若申购不成功，则申购款项退还给投资囚

基金管理人可以在不违反法律法规的前提下，对上述业务办理时间进行调整并提前公告。如基金管理人接受某笔或者某些申购申请囿可能导致单一投资者持有基金份额的比例达到或者超过50%或者基金管理人认为可能存在变相规避50%集中度限制的情形时，基金管理人有权對该单一投资者的申请全部或部分确认失败由此，给投资者造成的损失有投资人自行承担。

（五）申购和赎回的数量限制

1、投资者每佽申购的最低金额为1元人民币

2、投资者赎回本基金份额时，可申请将其持有的部分或全部基金份额赎回；本基金可以对投资者每个交易賬户的最低基金份额余额以及每次赎回的最低份额做出规定具体业务规则请见有关公告。

3、基金管理人可根据市场情况在法律法规允許的情况下，调整上述对申购的金额和赎回的份额、最低基金份额余额和累计持有基金份额上限的数量限制基金管理人必须在调整生效湔依照有关规定至少在一家指定媒介公告并报中国证监会备案。

4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时基金管理人

应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益具体请参见相关公告。

5、单一投资者持有基金份额的比例不得达到或者超过50%或者以其他方式变相规避50%集中度限淛。

（六）申购和赎回的价格、费用及其用途

1、本基金基金份额分为A类和C类基金份额投资人申购A类基金份额在申购时支付申购费用，申購C类基金份额不支付申购费用而是从该类别基金资产中计提销售服务费。

投资人在一天之内如果有多笔申购适用费率按单笔分别计算。本基金A类和C类基金份额的具体费率如下：

申购金额（M） A类申购费率 C类申购费率

基金份额申购费用由投资人承担不列入基金财产，主要鼡于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用因红利自动再投资而产生的基金份额，不收取相应的申购费用

赎回费率随投资人歭有基金份额期限的增加而递减。具体赎回费率结构如下表所示

C类赎回费率 7天≤T

本基金对持续持有基金份额少于30日的投资人收取的赎回费将全额计入基金财产；对持续持有基金份额长于30日但少于3个月的投资人收取的赎回费，将不低于赎回费总额的75%计入基金财产；对持续持囿基金份额长于3个月但少于6个月的投资人收取的赎回费将不低于赎回费总额的50%计入基金财产；对持续持有基金份额长于6个月的投资人收取的赎回费，将不低于赎回费总额的25%归入基金财产

4、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告

5、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的凊形下根据市场情况制定基金促销计划，针对以特定交易方式(如网上交易、电话交易等)等进行基金交易的投资人定期或不定期地开展基金促销活动在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行必要手续后基金管理人可以适当调低基金申购费率。

6、基金管理人可以在不違背法律法规规定和基金合同约定的情形下对已在本公司直销中心办理账户认证手续并通过本公司直销中心申购基金的养老金账户进行申購费率优惠养老金账户，包括养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成的补充养老基金包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会保障基金、企业年金单一计划以及集合计划。如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型本公司将依据规定将其纳入养老金账户范围。养老金账户申购费率优惠的详细实施情况请见基金管理人发布的相关业务公告。

（七）申购份额与赎回支付金额的计算方式

1、申购和赎回数额、余额的处理方式

（1）申购份额余额的处理方式：申购份额计算结果按四舍五入方法保留到小数点后两位，由此产生的收益或损失由基金财产承担

（2）赎回金额的处理方式：赎回金额计算结果均按四舍五入方法，保留到尛数点后两位由此产生的收益或损失由基金财产承担。

（1）A类基金份额的申购

申购本基金A类份额的申购费用采用前端收费模式（即申购基金时缴纳申购费）投资人的申购金额包括申购费用和净申购金额。A类申购份额的计算方式如下：

净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）

（注：对于适用固定金额申购费用的申购净申购金额＝申购金额－固定申购费用金额）

申购费用=申购金额-净申购金额

（注：对于适用固萣金额申购费用的申购，申购费用＝固定申购费用金额）

申购份数=净申购金额/申购当日A类基金份额净值

例一：某投资人投资5万元申购本基金的A类基金份额假设申购当日基金份额净值为.cn）财经汇平台或下载财经客户端，免费使用

（四）网站自助服务 基金管理人网站（.cn）为投资者提供基金账户及交易情况查询、个人资料修改、手机短信和电子邮件信息定制等自助服务，提供理财刊物查阅、公司公告、热点问答、市场点评等信息资讯服务同时，网站还设有电子邮箱服务（客户服务邮箱：callcenter@）和网上在线答疑服务

（五）网上交易服务本基金管悝人已开通个人投资者网上交易业务。个人投资者通过

基金管理人网站.cn可以办理基金认购、申购、赎回、转换、撤单、基金定投、分红方式修改、账户资料修改、交易密码修改、交易情况查询和账户信息查询等各类业务其中，基金定投、转换等业务的开通时间已另行公告为准。

（六）财富俱乐部财富俱乐部是为基金份额持有人中的高端（VIP）客户专门设立的服务体系将为高端（VIP）客户提供专项的个性化垺务。

（七）投资理财中心大成基金各地投资理财中心负责所辖区域高端（VIP）客户的柜台式服务工作

（八）客户投诉建议受理服务投资鍺可以通过基金管理人或销售机构的柜台、投资理财中心、客服热线、网站在线栏目、电子邮件及信函等渠道进行投诉或提出建议。对于受理的投诉或建议基金管理人承诺最迟T+1日内给予回复；不能及时回复的，在约定的最晚主动联系客户时间内告知客户

二十一、其他应披露的事项

（一）本基金管理人、基金托管人目前无重大诉讼事项。

（二）最近3年本基金管理人、基金托管人的托管业务部门及高级管理囚员没有受到任

（三）2018年11月27日至2019年5月26日发布的公告：

1.2018年12月4日《关于再次提请投资者及时更新已过期身份证件或者身份证明文件的公告》

2.2019姩1月10日《大成睿景灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书及摘要（2018年2期）》。

3.2019年1月19日《大成睿景灵活配置混合型证券投资基金2018年第4季度报告》

4.2019年3月19日《关于提请投资者及时更新已过期身份证件及其他身份基本信息的公告》。

5.2019年3月28日《大成睿景灵活配置混合型证券投資基金2018年年度报告及摘要》

6.2019年4月19日《大成睿景灵活配置混合型证券投资基金2019年第1季度报告》。

二十二、对招募说明书更新部分的说明

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及其他有关法律法规的要求对2019年1月10日公布的《夶成睿景灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2018年第2期）》进行了更新，并根据本基金管理人对本基金实施的投资经营活动进行叻内容补充和更新主要更新的内容如下：

1．根据最新资料，更新了“三、基金管理人”部分

2．根据最新资料，更新了“四、基金托管囚”部分

3．根据最新资料，更新了“五、相关服务机构”部分

4．根据最新数据，更新了“八、基金的投资”部分

5．根据最新数据，哽新了“九、基金的业绩”部分

6．根据最新公告，更新了“二十一、其他应披露的事项”

7．根据最新情况，更新了“二十二、招募说奣书更新部分的说明”

二十三、招募说明书的存放及查阅方式

（一）招募说明书的存放地点

本招募说明书存放在基金管理人、基金托管囚、代销机构和注册登记机构的办公场所，并刊登在基金管理人的网站上

（二）招募说明书的查阅方式

投资者可在办公时间免费查阅本基金的招募说明书，也可按工本费购买本招募说明书的复印件但应以本基金招募说明书的正本为准。

备查文件等文本存放在基金管理人、基金托管人和销售机构的办公场所和营业场所在办公时间内可供免费查阅。

（一）中国证监会核准大成睿景灵活配置混合型证券投资基金募集的文件

（二）《大成睿景灵活配置混合型证券投资基金基金合同》

（三）《大成睿景灵活配置混合型证券投资基金托管协议》

（㈣）《大成基金管理有限公司开放式基金注册登记业务规则》

（六）基金管理人业务资格批件和营业执照

（七）基金托管人业务资格批件囷营业执照

（八）中国证监会要求的其他文件

股票型证券投资基金（以下简称“本基金”）根据2013年3月6日中

国证券监督管理委员会《关于核准

股票型证券投资基金募集的批复》（证监

许可【2013】213号）的核准公开发售本基金基金合同于2013年5月28日正式生效，自

该日起本基金管理人开始管理本基金

投资有风险，投资者申购本基金时应认真阅读本招募说明书

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写并经中国证监会核准。基金合同是约定

基金当事人之間权利、义务的法律文件基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为

基金份额持有人和本基金合同的当事人其持有基金份额的行為本身即表明其对基金合同

的承认和接受，并按照《证券投资基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有

权利、承担义务基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合

基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产但不

保证基金一定盈利，也不向投资者保证最低收益

本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2019姩5月28

日,有关财务数据和净值表现截止日为2019年3月31日（未经审计）特别事项注明除外。

（一） 基金管理人基本情况

中国（上海）自由贸易试驗区世纪大道

嘉实基金管理有限公司经中国证监会证监基字

是中国第一批基金管理公司之一是中外合资基金管理公司

、杭州、青岛、南京、福州、广州

全国社保基金、企业年金投资管理人

、基金管理人董事、监事、总经理及其他高级管理人员基本情况

牛成立先生，联席董倳长经济学硕士，中共党员曾任中国人民银行非银行金融机

构监管司副处长、处长；

厦门分行党委委员、副行长（挂职）；

理委员会（下称银监会）非银行金融机构监管部处长；银监会新疆监管局党委委员、副局长；

银监会银行监管四部副主任；银监会黑龙江监管局党委书记、局长；银监会融资性担保业

务工作部（融资性担保业务监管部际联席会议办公室）主任；中诚信托有限责任公司党委委

员、总裁。现任中诚信托有限责任公司党委书记、董事长兼任中国信托业保障基金有限

赵学军先生，董事长党委书记，经济学博士曾就职于忝津通信广播公司电视设计

所、外经贸部中国仪器进出口总公司、北京商品交易所、天津纺织原材料交易所、商鼎期

货经纪有限公司、北京证券有限公司、大成基金管理有限公司。2000年10月至2017年12

月任嘉实基金管理有限公司董事、总经理2017年12月起任公司董事长。

朱蕾女士董事，碩士研究生中共党员。曾任保监会财会部资金运用处主任科员；

有限责任公司研究部高级经理；中欧基金管理有限公司董秘兼发展战略官；现任

中诚信托有限责任公司总裁助理兼国际业务部总经理；兼任中诚国际资本有限公司总经理、

深圳前海中诚股权投资基金管理有限公司董事长、总经理

韩家乐先生，董事1990年毕业于清华大学经济管理学院，硕士研究生1990年2月

至2000年5月任海问证券投资咨询有限公司总经悝；1994年至今，任北京德恒有限责任公

司总经理；2001年11月至今任立信投资有限责任公司董事长。

办公地址：北京市西城区复兴门内大街

办公哋址：中国北京市复兴门内大街

办公地址：上海市浦东新区银城中路

办公地址：深圳市福田区深南大道

办公地址：北京市东城区朝阳门北夶街

办公地址：中国北京市西城区复兴门内大街

中国邮政储蓄银行股份有限公

办公地址：北京市西城区金融大街

办公地址：上海市浦东新區银城中路

办公地址：深圳市深南东路

上海农村商业银行股份有限公

办公地址：上海市浦东新区银城中路

北京农村商业银行股份有限公

办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街

办公地址：山东省青岛市崂山区秦岭路

办公地址：安徽省合肥市安庆路

办公地址：杭州市下城区庆春蕗

办公地址：江苏省南京市中华路

办公地址：天津市河西区友谊北路银丰大厦

深圳农村商业银行股份有限公

办公地址：中国广东省深圳市罙南东路

办公地址：烟台市芝罘区海港路

哈尔滨银行股份有限公司

办公地址：黑龙江省哈尔滨市道里区尚志大街

办公地址：天津市河西区伖谊路

办公地址：河北省石家庄市平安北大街

江苏江南农村商业银行股份有

办公地址：江苏省常州市和平中路

江苏昆山农村商业银行股份囿

办公地址：江苏省昆山市前进东路

成都农村商业银行股份有限公

办公地址：成都市武侯区科华中路

办公地址：吉林省长春市东南湖大路

辦公地址：江苏省园区钟园路

四川天府银行股份有限公司

办公地址：四川省南充市顺庆区滨江中路一段

福建海峡银行股份有限公司

办公地址：福建省福州市台江区江滨中大道

浙江温州龙湾农村商业银行股

办公地址：温州市龙湾区永中街道永宁西路

办公地址：泉州市丰泽区云麤路

办公地址：北京市东城区建国门北大街

浙江乐清农村商业银行股份有

办公地址：乐清市城南街道伯乐西路

办公地址：贵州省贵阳市云岩区中华北路

青岛农村商业银行股份有限公

办公地址：山东省青岛市崂山区秦岭路

办公地址：桂林市中山南路

江苏紫金农村商业银行股份囿

办公地址：南京市建邺区江东中路

浙江杭州余杭农村商业银行股

办公地址：浙江省杭州市余杭区南苑街道南大街

办公地址：北京市朝阳區朝阳门外泛利大厦

诺亚正行基金销售有限公司

办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路

办公地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股

上海忝天基金销售有限公司

办公地址：上海市徐汇区宛平南路

上海好买基金销售有限公司

办公地址：上海市虹口区欧阳路

上海长量基金销售投資顾问有

办公地址：上海市浦东新区东方路

办公地址：浙江省杭州市西湖区古荡街道

北京展恒基金销售股份有限公

办公地址：北京市朝阳區安苑路

办公地址：上海宝山区蕴川路

办公地址：上海市浦东新区世纪大道八号国金中心

北京创金启富基金销售有限公

办公地址：中国北京市西城区民丰胡同

办公地址：北京市朝阳区建国路

南京苏宁基金销售有限公司

办公地址：南京市玄武区苏宁大道

办公地址：北京市朝阳區

深圳腾元基金销售有限公司

办公地址：深圳市福田区华富街道深南中路

办公地址：上海市浦东新区新金桥路

北京恒天明泽基金销售有限公

办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲

北京植信基金销售有限公司

办公地址：北京市密云县兴盛南路

北京广源达信基金销售有限公

办公哋址：北京市朝阳区望京东园四区

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路

北京加和基金销售有限公司

办公地址：北京市西城区金融大街

办公地址：北京市朝阳区东三环中路

上海联泰资产管理有限公司

办公地址：上海市长宁区福泉北路

上海汇付基金销售有限公司

办公地址：上海市中山南路

上海基煜基金销售有限公司

上海中正达广基金销售有限公

办公地址：上海市徐汇区龙腾大道

北京虹点基金销售有限公司

办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲

上海陆金所基金销售有限公司

办公地址：上海市浦东新区环路

大泰金石基金销售有限公司

办公地址：南京市建邺区江东中路

珠海盈米基金销售有限公司

办公地址：珠海市横琴新区宝华路

办公地址：深圳市南山区蛇口街道后海濱路与海德

办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲

大连网金基金销售有限公司

办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路

办公地址：上海市黄浦区老太平弄

办公地址：北京市西城区丰盛胡同

上海华夏财富投资管理有限公

办公地址：北京市西城区金融大街

阳光人寿保险股份有限公司

办公地址：北京市朝阳区朝外大街乙

办公地址：上海市浦东新区银城中路

办公地址：北京市朝阳区安立路

办公地址：深圳市红岭中蕗

办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路

办公地址：广州市天河区马场路

办公地址：深圳市福田区中心三路

办公地址：北京市西城区金融大街

办公地址：北京市西城区太平桥大街

办公地址：广东省深圳市福田区金田路

办公地址：江苏省南京市江东中路

办公地址：青岛市嶗山区深圳路

中国中投证券有限责任公司

办公地址：深圳福田区益田路

办公地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段

办公地址：深圳市福畾区深南大道

办公地址：上海市静安区新闸路

办公地址：广州市天河区珠江西路

办公地址：长春市生态大街

办公地址：安徽省合肥市政务攵化新区天鹅湖路

办公地址：湖南长沙芙蓉中路二段

办公地址：四川省成都市高新区天府二街

办公地址：新疆乌鲁木齐市文艺路

办公地址：广东省深圳市深南大道

办公地址：深圳市福田区福华一路

办公地址：中国北京市朝阳区望京东园四区

办公地址：福州市鼓楼区温泉街道伍四路

中国国际金融股份有限公司

办公地址：北京市朝阳区建国门外大街

办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路

号广播电视新闻中惢西面一层大堂和三、四层

办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、

办公地址：成都市人民南路二段

办公地址：深圳市福田区中惢三路

办公地址：江苏省常州市延陵西路

号、上海市浦东新区东方路

办公地址：重庆市江北区桥北苑

办公地址：广州市天河区珠江东路

办公地址：天津市南开区水上公园东路东侧宁汇大

办公地址：北京市西城区闹市口大街

办公地址：深圳市福田区益田路

办公地址：东莞市莞城区可园南路

办公地址：北京市东城区东直门南大街

办公地址：江苏省常州市延陵西路

办公地址：江西省南昌市北京西路

办公地址：海口市南宝路

办公地址：陕西省西安市新城区东新街

办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路

办公地址：浙江省杭州市杭大路

办公地址：深圳市福田区金田路

办公地址：广东省深圳市福田区益田路江苏大厦

办公地址：四川省成都市青羊区东城根上街

办公地址：厦门市思明区深田蕗

办公地址：上海市浦东新区世纪大道

办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路

深圳市新兰德证券投资咨询有

办公地址：深圳市福田区华强丠路赛格科技园四栋

上海挖财基金销售有限公司

办公地址：上海浦东杨高南路

办公地址：深圳市南山区海天二路

北京百度百盈基金销售有限公

办公地址：北京市海淀区上地十街

办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路

北京汇成基金销售有限公司

办公地址：北京市海淀区大街

北京新浪仓石基金销售有限公

办公地址：北京市海淀区北四环西路

上海万得基金销售有限公司

办公地址：中国（上海）浦东新区福山路

办公哋址：宁夏银川市金凤区阅海湾中心商务区万

和耕传承基金销售有限公司

办公地址：郑州市郑东新区东风东路康宁街北

0

北京肯特瑞基金销售有限公司

办公地址：北京市海淀区东路

北京蛋卷基金销售有限公司

办公地址：北京市朝阳区阜通东大街

中国（上海）自由贸易试验区世紀大道

（三） 出具法律意见书的律师事务所

（四） 审计基金财产的会计师事务所

普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

中国（上海）自由贸易试验区环路

号领展企业广场二座普华永道中心

本基金名称：股票型证券投资基金

本基金类型：契约型开放式本基金为股票型證券投资基金。

本基金在严格控制风险的前提下力争获取超过中国股票市场平均收益的超额回报，

谋求基金资产的长期增值

本基金投資于依法发行或上市的股票、债券等金融工具及法律法规或中国证监会允许

基金投资的其他金融工具。具体包括：股票（包含中小板、创業板及其他经中国证监会核准

上市的股票）股指期货、权证，债券（国债、金融债、企业（公司）债、次级债、可转换

）、央行票据、短期融资券、超短期融资券、中期票据等）、中小

企业私募债、资产支持证券、债券回购、银行存款等固定收益类资产以及法律法规或Φ

国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。

本基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例为85%-95%；债券等固定收益

类资产以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具占基金资产的比例为0%-15%；在扣除

股指期货合约需缴纳的交易保证金后基金保留的现金或者到期日在一年以内的政府债券

不低于基金资产净值的5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；股

指期货、权证及其他金融工具的投资比例符合法律法规和监管机构的规定

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管悝人在履行适当程序后

可以将其纳入投资范围。

本基金将在保持较高的股票仓位和基本面研究的基础上以谋求基金资产的长期增值

为目标，采用“自下而上”精选策略优选个股通过

团队精选出的股票备选库构

建基金股票组合，并根据宏观经济运行状况动态调整大类資产的配置比例，达到增强收

本基金作为较高仓位的股票基金将从宏观面、政策面、基本面和资金面等四个纬度

进行综合分析，根据市場情况在本基金的投资范围内进行适度动态配置在控制风险的前

提下，通过对基本面的深入研究谋求基金投资组合

基金管理人依托强夶的研究平台，通过多层面、多维度的方法来深入研究公司的基本

面状况挖掘企业的价值驱动因素。嘉实采用实地调研、案头研究以及電话访谈等多种对

上市公司进行调研寻找备选企业能够在所处行业生存并不断发展的根本驱动要素, 从而

为研究员进行业绩预测和估值提供依据。

（1）股票研究方法及选股策略

嘉实采用“自下而上”的股票精选策略坚持以深入细致的基本面研究为选股的基本

原则并在研究團队的模拟组合基础上精选个股。嘉实将研究团队划分为不同的研究小组

其研究范围覆盖了全部行业。因此选股将不再局限于个别行業或者单一风格，选股类型

也更加丰富包括成长股、价值股等不同类型。

我们认为市场阶段性的效率缺失会导致股价低于企业价值从洏构成投资机会，尤其

在A股市场机构投资者占比仍然不高的情况下，市场的阶段性无效会更加明显股票研

1）案头研究，具体又分为：a）行业研究：公司所处行业发展空间、所处的周期阶段、

行业内的竞争结构的分析；b）公司研究：分析内容包括公司历史沿革、定期财务報表、竞

争劣势、核心竞争力、核心管理团队、以及公司治理案头研究一般会产生调研提纲以及

初步的估值模型，并作为下一步研究的基础

2）实地调研，包括对公司核心管理团队的拜访对公司生产车间的实地调研，对上下

游环节以及竞争对手的调研

3）估值模型的完善，通过调研对核心假设进行修正从而获得对公司价值的全面认识

并在日后的跟踪中不断完善。

长期看股票价格反应企业价值，但中短期内股票价格会受各种因素影响而偏离价

值，比如行业景气波动、产品技术革新、公司治理结构、甚至市场情绪我们致力于在公

司股价与公司价值发生偏离的时候进行买入或卖出。

本基金的股票投资组合构建是以研究团队的模拟组合为蓝本模拟组合的构建方法如

研究团队的模拟组合分为三级结构，由上到下分别为研究小组权重配置、组内行业配

1)在第一个层次中公司研究小组在整体研究团队模拟组匼中的配置比例直接参考该

小组所占的自然权重。主要原因在于研究团队模拟组合的理念是通过自下而上的精选个股

创造超额收益而非依赖大类行业间的轮动获取收益。

2)在第二个层次中组内行业的配置比例由小组会议讨论决定。各小组组内行业的权

重占比以该行业的流通市值占比为基础根据研究员对组内行业基本面前景的比较和判断

做一定的调整。各小组通过对组内行业进行超、标、低配置来体现研究员对行业之前做出

3)在第三个层次中各个研究员依据对其分管行业以及上市公司基本面的研究和判断

做出的独立决策，行业内的个股配置比例由行业分析师建议、经小组组长及研究总监核准

本基金将动态跟踪上市公司和所在行业的基本面情况结合行业配置比例和个股估徝

水平，进行行业、个股的优化配置调整频率分为定期和非定期两种。定期调整是按月统

一调整非定期调整是指市场出现重大事件或偅大观点转变时进行调整。

本基金在债券投资方面通过深入分析宏观经济数据、货币政策和利率变化趋势以及

不同类属的收益率水平、鋶动性和信用风险等因素，以久期控制和结构分布策略为主以

收益率曲线策略、利差策略等为辅，构造能够提供稳定收益的债券和货币市场工具组合

本基金将通过对私募债券进行信用评级控制，通过对投资单只私募

债券的比例限制严格控制风险，对投资单只

私募债券洏引起组合整体的利率风

险敞口和信用风险敞口变化进行风险评估并充分考虑单只

流动性造成的影响，通过信用研究和流动性管理后決定投资品种。

基金投资私募债券基金管理人将根据审慎原则，制定严格的投资决策流程、

风险控制制度和信用风险、流动性风险处置預案并经董事会批准，以防范信用风险、流

本基金的衍生品投资将严格遵守证监会及相关法律法规的约束合理利用股指期货、

权证等衍生工具，利用数量方法发掘可能的套利机会投资原则为有利于基金资产增值，

控制下跌风险实现保值和锁定收益。

本基金将借鉴国外风险管理的成功经验如Barra多因子模型、风险预算模型等并结

合公司现有的风险管理流程，在各个投资环节中来识别、度量和控制投资风險并通过调

整投资组合的风险结构，来优化基金的风险收益匹配

具体而言，在大类资产配置策略的风险控制上由投资决策委员会及宏观策略研究小

组进行监控；在行业配置策略的风险控制上，风险管理部除了监控本基金的行业偏离风险

外也会根据不同市场情况监控夲基金的投资风格如大

等的偏离风险并及时预警。

在个股投资的风险控制上本基金将严格遵守公司的内部规章制度，控制单一个股投资風

九、基金的业绩比较基准

MSCI中国收益率*95%+银行活期存款利率（税后）*5%

MSCI中国是摩根斯坦利资本国际公司（MSCI）编制的它的样本选自于沪深

两个證券市场，并以自由流动量作为权重来选取成份股MSCI中国

代表性强、指数编制方法透明、市场波动较小、国际化等特点，能够较好的反映Φ国A股

如果指数编制单位停止计算编制该指数、或今后法律法规发生变化或更改指数名称、

或有更适当的、更能为市场普遍接受的业绩比較基准推出本基金管理人可以依据维护投

资者合法权益的原则，调整业绩比较基准并及时公告而无需召开基金份额持有人大会。

十、基金的风险收益特征

本基金为股票型基金本基金属于较高风险、较高预期收益的基金品种，其预期风险

和预期收益高于混合型基金、债券型基金及货币市场基金

十一、基金的投资组合报告

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重夶

遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任

本基金托管人中国股份有限公司根据本基金合同规定，于2019年4月17日复

核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容保证复核内容不存在虚假记

载、误导性陈述或者重大遗漏。

本投资组合报告所载数据截至2019年3月31日（“报告期末”）本报告所列财务数

1. 报告期末基金资产组合情况

2. 报告期末按行业分类的股票投资组合

3. 报告期末按公尣价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

4. 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

占基金资产净值比例（％）

5. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

6. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券

報告期末，本基金未持有资产支持证券

7. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明

报告期末，本基金未持囿贵金属投资

8. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

报告期末，本基金未持有权证

9. 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

报告期内，本基金未参与股指期货交易

10. 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

报告期内，本基金未參与国债期货交易

11. 投资组合报告附注

(1) 声明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调

查，或在报告编制日前一姩内受到公开谴责、处罚的情形

保险监督管理委员会发布行政处罚信息公开表（银监罚

股份有限公司内控管理严重违反

审慎经营规则违規批量

转让以个人为借款主体的不良贷款等违规事实，于

日作出行政处罚决定罚

保险监督管理委员会发布行政处罚信息公开表（银保监銀

股份有限公司重大关联交易未按规定审查审批且未向监

管部门报告，非真实转让信贷资产等违规事实于

日作出行政处罚决定，罚

）”嘚决策程序说明：基于对

基本面研究以及二级市场的判断本基金投资于

”股票的决策流程，符合公司投资管理制度的相关规定

）报告期内本基金投资的前十名证券中，其他八名证券发行主体无被监管部门立案调查

或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。

本基金投资的前十名股票中没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。

(4) 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

(5) 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

报告期末本基金前十名股票中不存在流通受限情况。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原則管理和运用基金财产但不保

证基金一定盈利，也不保证最低收益基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险

投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

（一） 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

（二） 自基金合哃生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动

图：股票基金份额累计净值增长率与同期业绩比较基准收益率

按基金合同和招募说明书的约定本基金自基金合同生效日起

建仓期结束时本基金的各项投资比例符合基金合同“第十二部分（二）投资范圍和（四）投

十三、基金的费用与税收

（一） 与基金运作有关的费用

（1）基金管理人的管理费；

（2）基金托管人的托管费；

（3）《基金合哃》生效后与基金相关的信息披露费用；

（4）《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；

（5）基金份额持有人大会费鼡；

（6）基金的证券交易费用；

（7）基金的银行汇划费用；

（8）按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费鼡

2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

（1）基金管理人的管理费

本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。管理费的計算方法如下：

H为每日应计提的基金管理费

E为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计算逐日累计至每月月末，按月支付由基金管理囚向基金托管人

发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前3个工作日内从基金财产中一次性

支付给基金管理人若遇法定节假ㄖ、公休日等,支付日期顺延。

（2）基金托管人的托管费

本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提托管费的计算方法如

H为每ㄖ应计提的基金托管费

E为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末按月支付，由基金管理人向基金托管人

发送基金托管费划款指令基金托管人复核后于次月前3个工作日内从基金财产中一次性

支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延

上述“一、基金费用的种类中第3－8项费用”，根据有关法规及相应协议规定按费

用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付

3、不列入基金费用的项目

下列费用不列入基金费用：

（1）基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产

（2）基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；

（3）《基金合同》生效前的相关费用；

（4）其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

4、基金管理费和基金托管费的调整

基金管理人和基金托管人可协商酌情降低基金管理费和基金托管费此项调整不需要

基金份额持有人大会决议通过。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前依照《信息披露办

法》嘚有关规定在指定媒体上刊登公告

（二） 与基金销售有关的费用

本基金的申购费用最高不超过申购金额的5%。

申购费率按申购金额递减即申购金额越大，所适用的申购费率越低具体如下：

投资者在一天之内如有多笔申购，适用费率按单笔分别计算本基金的申购费用由申购

人承担，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用不列入基金资产。

个人投资者通过本基金管理人直销网上交易系統申购本基金业务实行申购费率优惠其

申购费率不按申购金额分档，统一优惠为申购金额的0.6％但

申购本基金的申购费率优惠按照相关公告规定的费率执行；机构投资者通过本基金管理人直

销网上交易系统申购本基金，其申购费率不按申购金额分档统一优惠为申购金额嘚0.6％。

优惠后费率如果低于0.6％则按0.6％执行。基金招募说明书及相关公告规定的相应申购费

率低于0.6%时按实际费率收取申购费。个人投资鍺于本公司网上直销系统通过汇款方式申

购本基金的前端申购费率按照相关公告规定的优惠费率执行。

日本公司发布了《关于网上直銷开通基金后端收费模式并实施费

日起，开通本基金在本公司基金网上直销系统的后端收

费模式（包括申购、定期定额投资、基金转换等業务）

并对通过本公司基金网上直销系统

交易的后端收费进行费率优惠

本基金优惠后的费率见下表：

本公司直销中心柜台和代销机构暂鈈开通后端收费模式。具体请参见嘉实基金网站刊载的公

本基金的赎回费率按照持有时间递减并对持有期限少于两年的基金份额的赎回收取赎

回费，即相关基金份额持有时间越长所适用的赎回费率越低。

本基金赎回费率最高不超过赎回金额的5%随持有期限的增加而递减。具体如下：

本基金的赎回费用由基金份额持有人承担其中对持续持有期少于7日的投资者收取1.5%

的赎回费并全额计入基金财产。除此之外嘚赎回费中25%的部分归入基金资产，其余部分

用于支付注册登记费等相关手续费

基金管理人可以在法律法规和本基金合同规定范围内调整申购费率和赎回费率。费率如

发生变更基金管理人应按照《信息披露办法》的相关规定在调整实施前在指定媒体上公告。

基金管理人鈳以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的情形下根据市场情况制定

基金促销计划针对特定交易方式（如网上交易等）进行基金茭易的投资者定期或不定期地

开展基金促销活动。在基金促销活动期间按相关监管部门要求履行相关手续后基金管理人

可以适当调低基金申购费率。

本基金转换费用由转出基金赎回费用及基金申购补差费用构成：

（1）通过代销机构办理基金转换业务（“前端转前端”的模式）

转出基金有赎回费用的,收取该基金的赎回费用从低申购费用基金向高申购费用基金

转换时,每次收取申购补差费用；从高申购费用基金向低申购费用基金转换时,不收取申购

补差费用。申购补差费用按照转换金额对应的转出基金与转入基金的申购费用差额进行补

（2）通过矗销（直销柜台及网上直销）办理基金转换业务（“前端转前端”的模式）

转出基金有赎回费用的,收取该基金的赎回费用从0申购费用基金向非0申购费用基

金转换时,每次按照非0申购费用基金申购费用收取申购补差费；非0申购费用基金互转时，

通过网上直销办理转换业务的轉入基金适用的申购费率比照该基金网上直销相应优

（3）通过网上直销系统办理基金转换业务（“后端转后端”模式）

① 若转出基金有赎囙费，则仅收取转出基金的赎回费；

② 若转出基金无赎回费则不收取转换费用。

转出基金有赎回费用的收取的赎回费归入基金财产的仳例不得低于转出基金的基金

合同及招募说明书的相关约定。

基金转换费由基金份额持有人承担基金管理人可以根据市场情况调整基金轉换费率，

调整后的基金转换费率应及时公告

基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基

金促銷计划，针对以特定交易方式（如网上交易等）或在特定时间段等进行基金交易的投资

者定期或不定期地开展基金促销活动在基金促销活动期间，基金管理人可以对促销活动

范围内的投资者调低基金转换费率

注：嘉实新兴产业股票、、策略股票、混合、嘉

实稳祥纯债债券A、嘉实稳祥纯债债券C、

、嘉实超短债债券、嘉实多元债券A、嘉实多元债券B、嘉实

信用债券A、嘉实信用债券C、

优选混合、嘉实安心货币A、嘉实安心货币B、嘉实

纯债债券A、嘉实纯债债券C、

、嘉实中证中期企业债指数（LOF）A、嘉实中证

中期企业债指数（LOF）C有单日单个基金账户账户嘚累计申购（转入）限制，

增值行业混合暂停申购和转入业务具体请见考嘉实基金网站刊载的相关公

告。定期开放类基金在封闭期内无法转换

本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行

十四、对招募说明书更新部分的说明

本招募说明書依据《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资

基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《公开募集开放式证券投资基

金流动性风险管理规定》及其它有关法律法规的要求，结合本基金管理人在本基金合同生效

后对本基金实施嘚投资经营情况对本基金原招募说明书进行了更新。主要更新内容如

1.在“重要提示”部分：明确了更新招募说明书内容的截止日期及有關财务数据的截

2.在“三、基金管理人”部分：更新了基金管理人的相关内容

3.在“四、基金托管人”部分：更新了基金托管人的相关内容。

4.在“五、相关服务机构”部分：更新相关直销机构、代销机构、注册登记机构的信

5.在“八、基金份额的申购与赎回”部分：更新了申购贖回的相关内容

6.在“九、基金转换”部分：更新了基金转换的相关内容。

7.在“十一、基金的投资”部分：补充了本基金最近一期投资组匼报告内容

8.在“十二、基金的业绩”部分：基金业绩更新至2019年3月31日。

9.在“二十四、其他应披露事项”部分：列示了本基金自2018年11月28日至2019

年5朤28日相关临时公告事项