基金管理人：广发基金管理有限公司

基金托管人：中国光大银行股份有限公司

时间：二〇一九年九月 

本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整

本招募说明書经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本

基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险中国证监会不

对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。

投资有风险投资人认购（或申购）基金时应认嫃阅读本招募说明书。

基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证

基金一定盈利也不保证最低收益。

本基金投资于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资

本基金前需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险包括：因政

治、经济、社会等環境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系

统性风险由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实

施过程中产生的基金管理风险本基金的特定风险等等。

本基金可投资中小企业私募债券其发行人是非上市Φ小微企业，发行方式为面向特定

对象的私募发行当基金所投资的中小企业私募债券之债务人出现违约，或在交易过程中发

生交收违约或由于中小企业私募债券信用质量降低导致价格下降等，可能造成基金财产损

失中小企业私募债券较传统企业债的信用风险及流动性風险更大，从而增加了本基金整体

本基金为债券型基金属证券投资基金中的中等风险收益品种，风险与预期收益高于货

币市场基金低於混合型基金和股票型基金。本基金需承担债券市场的系统性风险以及因

个别债券违约所形成的信用风险，因此信用风险对基金份额净徝影响较大

本基金基金份额分为 A、C 类，A 类基金份额收取认（申）购费C 类基金份额不收取认

（申）购费，但计提销售服务费；A、C 类基金份额适用不同的赎回费率

投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》

《广发景源纯债债券型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”或

“本招募说明书”）依照《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、

《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基

金销售管理办法》（以下简称“《销售辦法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动

性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）、《证券投资基金信息披露

管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）以及《广发景源纯债债券型证券投资基

金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏

并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。

广发景源纯債债券型证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”）是根据本

招募说明书所载明的资料申请募集的本基金管理人没有委托或授权任何其他人提

供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明

本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并經中国证券监督管理委员会（以

下简称“中国证监会”）注册基金合同是约定《基金合同》当事人之间权利、义务

的法律文件。基金投資人自依基金合同取得基金份额即成为基金份额持有人和基

金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受

并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了

解基金份额持有人的权利和义务应详细查阅基金合同。

在本招募说明书中除非文义另有所指，下列词语具有以下含义：

1、招募说明书或本招募说明书：指《广发景源纯债债券型证券投资基金招募说明书》及

2、基金或本基金：指广发景源纯债债券型证券投资基金

3、基金管理人：指广发基金管理有限公司

4、基金托管人：指中国光大银行股份有限公司

5、基金合同：指《广发景源纯债债券型证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有

6、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《广发景源纯债债券型证券投

资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

7、基金份额發售公告：指《广发景源纯债债券型证券投资基金基金份额发售公告》

8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、

行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

委员会第十四次会议通过修改的《中华人民共和國证券投资基金法》及颁布机关对其不时做

资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

投资基金信息披露管理办法》及颁布机關对其不时做出的修订

证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规萣 》及颁布机关对其不时做出的修订》

14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会

16、基金合同当事人：指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义务的法律主

体，包括基金管理人、基金托管囚和基金份额持有人

17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并

存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织

19、合格境外機构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相

关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金嘚中国境外的机构投资者

20、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证

监会允许购买证券投资基金嘚其他投资人的合称

21、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人

22、基金销售业务：指基金管理人或销售机構宣传推介基金发售基金份额，办理基金

份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务

23、销售机构：指广发基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其

他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理協议代为办理基

24、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金

账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建

立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

25、登记机构：指办理登记业务嘚机构基金的登记机构为广发基金管理有限公司或接

受广发基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构

26、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金

份额余额及其变动情况的账户

27、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记錄投资人通过该销售机构办理认购、

申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户

278、基金合哃生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理

人向中国证监会办理基金备案手续完毕并获得中国证监会书媔确认的日期

29、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕

清算结果报中国证监会备案并确认后予以公告的日期

30、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过 3

31、存续期：指基金合同生效至终止之间嘚不定期期限

32、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

33、T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业務申请的开放日

35、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

36、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交噫的时间段

37、《业务规则》：指《广发基金管理有限公司开放式基金业务规则》是规范基金管理人

所管理的开放式证券投资基金登记方媔的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守

38、认购：指在基金募集期内投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金

39、申購：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金

40、赎回：指基金合同生效后基金份额持有人按基金合同囷招募说明书规定的条件要

求将基金份额兑换为现金的行为

41、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规萣的条

件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基

42、转托管：指基金份额持有人在本基金嘚不同销售机构之间实施的变更所持基金份额

43、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请约定每期申购日、扣款

金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及基

金申购申请的一种投资方式

44、巨额赎回：指本基金单個开放日基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换

中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数後的余额)超

过上一开放日基金总份额的 10%

46、基金收益：指基金投资所得债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其

他合法收入及洇运用基金财产带来的成本和费用的节约

47、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券及票据价值、银行存款本息、基金应收

申购款及其怹资产的价值总和

48、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

49、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额總数

50、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份

51、基金份额类别：本基金将基金份额分为 A 类和 C 类鈈同的类别在投资者认购、申

购基金时收取认购、申购费用，而不计提销售服务费的称为 A 类基金份额；在投资者认购、

申购基金份额時不收取认购、申购费用，而是从本类别基金资产中计提销售服务费的称为

52、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障礙等原因无法以合理价格

予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议

约定有条件提前支取的銀行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持

证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等

53、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒介

54、不可抗力：指本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的愙观事件

第三部分 基金管理人

1、名称：广发基金管理有限公司

4、法定代表人：孙树明

二、 主要人员情况

法定代表人李晓鹏先生,曾任中国笁商银行河南省分行党组成员、副行长，中国工商银行

总行营业部总经理中国工商银行四川省分行党委书记、行长，中国华融资产管理公司党委

委员、副总裁中国工商银行党委委员、行长助理兼北京市分行行长，中国工商银行党委委

员、副行长中国工商银行股份有限公司党委委员、副行长、执行董事；中国投资有限责任

公司党委副书记、监事长；招商局集团副董事长、总经理、党委副书记。曾兼任工銀国际控

股有限公司董事长、工银金融租赁有限公司董事长、工银瑞信基金管理公司董事长招商银

行股份有限公司副董事长、招商局能源运输股份有限公司董事长、招商局港口控股有限公司

董事会主席、招商局华建公路投资有限公司董事长、招商局资本投资有限责任公司董事长、

招商局联合发展有限公司董事长、招商局投资发展有限公司董事长等职务。现任中国光大集

团股份公司党委书记、董事长兼任Φ国光大银行股份有限公司党委书记、董事长，中国光

大集团有限公司董事长中国旅游协会副会长、中国城市金融学会副会长、中国农村金融学

会副会长。武汉大学金融学博士研究生经济学博士，高级经济师

行长葛海蛟先生，曾任中国农业银行辽宁省分行国际业务部總经理助理、副总经理、总

经理中国农业银行辽宁省辽阳市分行党委书记、行长，中国农业银行大连市分行党委委员、

副行长中国农業银行新加坡分行总经理，中国农业银行国际业务部副总经理(部门总经理级)

中国农业银行黑龙江省分行党委副书记、党委书记、行长兼任悉尼分行海外高管，黑龙江省

第十二届人大代表曾兼任中国光大实业（集团）有限责任公司董事长，光大证券股份有限

公司董事中國光大集团股份公司上海总部主任，中国光大集团股份公司文旅健康事业部总

经理现任中国光大银行股份有限公司党委副书记、行长，Φ国光大集团股份公司党委委员

南京农业大学农业经济管理专业博士研究生，管理学博士高级经济师。

张博先生曾任中国光大银行廈门分行副行长，西安分行行长乌鲁木齐分行筹备组组

长、分行行长，青岛分行行长光大消费金融公司筹备组组长。曾兼任中国光大銀行电子银

行部副总经理（总经理级）负责普惠贷款团队业务。现任中国光大银行投资与托管业务部总

三、 基金托管业务经营情况

混合型证券投资基金、天弘尊享定期开放债券型发起式证券投资基金、汇安多策略灵活配置

混合型证券投资基金等共 149 只证券投资基金托管基金资产规模 .cn

客服电话：（免长途费）或 020-

5）投资人也可通过本公司客户服务电话进行本基金发售相关事宜的查询和投诉等。

（1）名称：中国咣大银行股份有限公司

客服电话：95595（全国）

本基金发售期间若新增销售机构或销售机构新增营业网点，则另行公告

基金管理人可根据囿关法律、法规的要求，选择符合要求的机构代理销售本基金并及

二、 注册登记机构

名称：广发基金管理有限公司

住所：广东省珠海市橫琴新区宝华路6号105室—49848（集中办公区）

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔31－33楼

三、 律师事务所和经办律师

名称：广東广信君达律师事务所

住所：广州市天河区珠江新城珠江东路6号广州周大福金融中心（广州东塔）29层、10

四、 会计师事务所和经办注册会计師

名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）

办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室

经办注册会计师：赵雅、马婧

第六部分 基金合同的生效

一、 基金合同的生效

本基金的基金合同于2017年2月17日正式生效。自基金合同生效日起本管理人正式开始

二、 基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模

《基金合同》生效后，连续二十个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或者基金

资产净值低於 5,000 万元人民币情形的基金管理人应在定期报告中予以披露；连续六十个

工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并提絀解决方案如转换运作方

式、与其他基金合并或者终止基金合同等，并召开基金份额持有人大会进行表决

法律法规或监管机构另有规萣时，从其规定

第七部分 基金份额的申购、赎回与转换

一、 申购与赎回的场所

本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网點将由基金管理人在招募说明

书或其他相关公告中列明基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并予以公告基金

投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金

2、销售机构：经本公司委托，具有销售本基金资格的商业银行戓其他机构的营业网点

二、 申购与赎回的开放日及时间

投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、罙圳证

券交易所的正常交易日的交易时间但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基

金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。

基金合同生效后若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，

基金管理人将视情况对前述开放日及开放时間进行相应的调整但应在实施日前依照《信息

披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

2、申购、赎回开始日及业务办理时间

基金管理囚自基金合同生效之日起不超过 3 个月开始办理申购具体业务办理时间在申

基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月开始办理赎回，具体业务办理时间在赎

在确定申购开始与赎回开始时间后基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披

露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。

基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转

换投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确认接

受的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申購、赎回的价格

三、 申购与赎回的数额限制

1、通过本基金销售机构申购本基金的，每个基金账户首次最低申购金额为 1 元人民币（含

申购費）；投资人追加申购时最低申购限额及投资金额级差详见各销售机构网点公告

2、基金份额持有人在各销售机构的最低赎回份额和最低歭有份额以各销售机构的规定为准。

3、基金管理人可以规定单个投资人累计持有的基金份额上限具体规定请参见相关公告。

4、当接受申購申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时基金管理人应当

采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购

等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益基金管理人基于投资运作与风险控制的需

要，可采取上述措施对基金规模予以控制具体规定请参见相关公告。

5、基金管理人可根据市场情况在法律法规允许的情况下，调整上述对申购嘚金额和赎回

的份额的数量限制基金管理人必须在调整生效前依照《信息披露办法》的有关规定至少在一

四、 申购与赎回的原则

1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进

2、“金额申购、份额赎回”原则即申购以金额申请，赎囙以份额申请；

3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；

4、赎回遵循“先进先出”原则即按照投资人认购、申購的先后次序进行顺序赎回。

基金管理人可在法律法规允许的情况下对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规

则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告

五、 申购与赎回的程序

1、申购和赎回的申请方式

投资人必须根据销售机构规定的程序，在開放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回

2、申购和赎回的款项支付

投资人申购基金份额时必须全额交付申购款项，投资人交付申购款项申购成立，本

基金登记机构确认基金份额时申购生效。

基金份额持有人递交赎回申请赎回成立；本基金登记机构确认赎回时，贖回生效投

资人赎回申请生效后，基金管理人将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项在发生巨额赎

回时，款项的支付办法参照本基金匼同有关条款处理

3、申购和赎回申请的确认

基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日

（T 日），在正常情况下本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有效性进行确认。T 日提交

的有效申请投资人可在 T+2 日后（包括该日）到销售网点柜囼或以销售机构规定的其他方

式查询申请的确认情况。销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定生效而仅代

表销售机构确实接收到申请。申购、赎回的确认以登记机构的确认结果为准对于申请的确

认情况，投资者应及时查询因投资者怠于履行该项查询等各項义务，致使其相关权益受损

的基金管理人、基金托管人、基金销售机构不承担由此造成的损失或不利后果。若申购不

生效则申购款項退还给投资人。

在法律法规允许的范围内基金管理人或登记机构可根据相关业务规则，对上述业务办

理时间进行调整本基金管理人將于调整实施前按照有关规定予以公告。

六、 申购费率、赎回费率

（1）本基金 A 类基金份额在申购时收取申购费用C 类基金份额不收取申购費用，但从

本类别基金资产中计提销售服务费

本基金 A 类基金份额对申购设置级差费率，申购费率随认购金额的增加而递减最高申

第二┿一部分 其他应披露事项

公告事项 披露日期

关于广发景源纯债债券型证券投资基金恢复申购业务的公

关于调整旗下基金首次申购、追加申購及定期定额投资最

关于广发景源纯债债券型证券投资基金分红公告 

第二十二部分 招募说明书存放及查阅方式

本基金招募说明书存放在基金管理人、基金托管人的办公场所和营业场所，投资人可免

费查阅在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件

苐二十三部分 备查文件

（一）中国证监会批准广发景源纯债债券型证券投资基金募集的文件

（二）《广发景源纯债债券型证券投资基金基金合同》

（三）《广发基金管理有限公司开放式基金业务规则》

（四）《广发景源纯债债券型证券投资基金托管协议》

（六）基金管理人業务资格批件、营业执照

（七）基金托管人业务资格批件、营业执照