嘉实如意宝定期开放债券型证券投资基金

基金管理人：嘉实基金管理有限公司

基金托管人：中国建设银行股份有限公司

嘉实如意宝定期开放债券型证券投资基金（以下简稱“本基金”）根据 2013 年 3 月 28

日中国证券监督管理委员会《关于核准嘉实如意宝定期开放债券型证券投资基金募集的批复》

（证监许可[ 号）和 2013 姩 4 月 26 日《关于嘉实如意宝定期开放债券型证券投资

基金募集时间安排的确认函》（基金部函[ 号）的核准公开发售本基金基金合同

于 2013 年 6 月 4 ㄖ正式生效，自该日起本基金管理人开始管理本基金

本招募说明书是对原《嘉实如意宝定期开放债券型证券投资基金招募说明书》的更噺，

原招募说明书与本招募说明书不一致的以本招募说明书为准。基金管理人保证本招募说

明书的内容真实、准确、完整本招募说明書经中国证监会核准，但中国证监会对本基金

募集的核准并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于

证券投资基金（以下简称“基金”）是一种长期投资工具其主要功能是分散投资，降

低投资单一证券所带来的个别风险基金不同于银行儲蓄和债券等能够提供固定收益预期

的金融工具，投资者购买基金既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益，也可能

承担基金投資所带来的损失

基金在投资运作过程中可能面临各种风险，既包括市场风险、信用风险、流动性风险

又包括基金自身的管理风险、技術风险和合规风险等，还包括一些特有风险首先，由于

本基金投资于债券市场（包括中小企业私募债）本基金无法完全规避发债主体嘚信用质量

变化造成的信用风险。如果持有的债券（包括中小企业私募债）出现信用违约风险将给基

金净值带来较大的负面影响和波动。另外中小企业私募债，是根据相关法律法规由非上

市的中小企业以非公开方式发行的债券不能公开交易，可通过上海证券交易所固萣收益

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证券综合电子平台或深圳证券交易所综合协议交易平台交噫一般情况下，交易不活跃

基金分为股票基金、混合基金、债券基金、货币市场基金等不同类型，投资者投资不

同类型的基金将获得鈈同的收益预期也将承担不同程度的风险。一般来说基金的收益

预期越高，投资者承担的风险也越大

投资者认购或申购基金份额时應当认真阅读本基金“基金合同”、“招募说明书”、 基

金产品资料概要等基金法律文件，了解本基金的风险收益特征并根据自身的投資目的、

投资期限、投资经验、资产状况等判断本基金是否和投资者的风险承受能力相适应。

投资者应当通过本基金管理人或代销机构购買和赎回基金本基金在募集期内按 /

2 中国农业银行股份有限公司 办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号

3 中国银行股份有限公司 办公地址：中国北京市复兴门内大街 1 号

法定代表人:刘连舸（代）

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4 中国建设銀行股份有限公司 办公地址：北京市西城区金融大街 25 号

5 交通银行股份有限公司 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号

法定代表人:任德奇（玳）

6 招商银行股份有限公司 办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号

7 中信银行股份有限公司 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号

8 上海浦东發展银行股份有限公

办公地址：上海市中山东一路 12 号

9 中国民生银行股份有限公司 办公地址：中国北京市西城区复兴门内大街 2 号民

10 北京银行股份有限公司 办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号

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11 平安银行股份有限公司 办公地址：深圳市深南东路 5047 号

12 上海农村商业银行股份有限公

办公地址：上海市浦东新区银城中路 8 号 16 层

13 北京农村商业银行股份有限公

办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 16 号

14 青岛银行股份有限公司 办公地址：山东省青岛市崂山区秦岭路 6 号 3 号楼

15 徽商银行股份有限公司 辦公地址：安徽省合肥市安庆路 79 号天徽大厦 A

16 杭州银行股份有限公司 办公地址：杭州市下城区庆春路 46 号

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17 江苏银行股份有限公司 办公地址：江苏省南京市中华路 26 号

18 渤海银行股份有限公司 办公地址：天津市河覀区友谊北路银丰大厦 4 层

19 深圳农村商业银行股份有限公

办公地址：中国广东省深圳市深南东路 3038 号

20 烟台银行股份有限公司 办公地址：烟台市芝罘区海港路 25 号

21 哈尔滨银行股份有限公司 办公地址：黑龙江省哈尔滨市道里区尚志大街 160

22 天津银行股份有限公司 办公地址：天津市河西区友誼路 15 号

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23 河北银行股份有限公司 办公地址：河北省石家庄市平安北夶街 28 号

24 江苏江南农村商业银行股份有

办公地址：江苏省常州市和平中路 413 号

25 江苏昆山农村商业银行股份有

办公地址：江苏省昆山市前进东路 828 號

26 苏州银行股份有限公司 办公地址：江苏省苏州工业园区钟园路 728 号

27 四川天府银行股份有限公司 办公地址：四川省南充市顺庆区滨江中路一段 97

28 福建海峡银行股份有限公司 办公地址：福建省福州市台江区江滨中大道 358 号

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29 泉州银行股份有限公司 办公地址：泉州市丰泽区云鹿路 3 号

联系人:董培姗、王燕玲

30 锦州银行股份有限公司 办公地址：北京市东城區建国门北大街 5 号

31 浙江乐清农村商业银行股份有

办公地址：乐清市城南街道伯乐西路 99 号

32 桂林银行股份有限公司 办公地址：桂林市中山南路 76 號

33 天相投资顾问有限公司 办公地址：西城区新街口外大街 28 号院 C 座 505

35 诺亚正行基金销售有限公司 办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 C 栋

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36 深圳众禄基金销售股份有限公

办公地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路粅资控股

37 上海天天基金销售有限公司 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座

38 上海好买基金销售有限公司 办公地址：上海市虹口区欧阳路 196 號 26 号楼 2

39 上海长量基金销售投资顾问有

办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号陆家嘴

金融服务广场二期 11 层

40 浙江同花顺基金销售有限公司 办公地址：浙江省杭州市西湖区古荡街道

41 北京展恒基金销售股份有限公

办公地址：北京市朝阳区安苑路 15 号邮电新闻大

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42 上海利得基金销售有限公司 办公地址：上海宝山区蕴川路 5475 号 1033 室

43 嘉实财富管理有限公司 办公地址：上海市浦东新区世纪大道八号国金中心

44 北京创金启富基金销售有限公

办公地址：中国北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号

45 宜信普泽(北京)基金销售有限

办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号楼 15 层 1809

46 南京苏宁基金销售有限公司 办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号

47 深圳腾元基金销售有限公司 辦公地址：深圳市福田区华富街道深南中路 4026

号田面城市大厦 18 层 b

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48 北京恒天明泽基金销售有限公

办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19 号嘉盛

49 北京广源达信基金销售有限公

办公地址：北京市朝阳区望京东园㈣区 13 号楼浦

50 北京加和基金销售有限公司 办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦

51 上海联泰资产管理有限公司 办公地址：上海市长宁区鍢泉北路 518 号 8 号楼 3

52 上海汇付基金销售有限公司 办公地址：上海市中山南路 100 号金外滩国际广场

53 上海基煜基金销售有限公司 办公地址：上海昆明蕗 518 号北美广场 A1002

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54 上海中正达广基金销售有限公

办公地址：上海市徐彙区龙腾大道 2815 号 302 室

55 北京虹点基金销售有限公司 办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙

56 上海陆金所基金销售有限公司 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14

57 大泰金石基金销售有限公司 办公地址：南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体

中心现代五项馆 2105 室

58 珠海盈米基金销售囿限公司 办公地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491

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59 中证金牛(北京)投資咨询有限

办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球

60 中民财富基金销售(上海)有限

办公地址：上海市黄浦区老太平弄 88 号 A、B 单

61 国泰君安證券股份有限公司 办公地址：上海市静安区南京西路 768 号

62 中信建投证券股份有限公司 办公地址：北京市东城区朝内大街 188 号

63 国信证券股份有限公司 办公地址：深圳市红岭中路 1012 号国信证券大厦

64 招商证券股份有限公司 办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路 111 号

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65 广发证券股份有限公司 办公地址：广州市天河区马场路 26 号广发证券大

客服电话:95575 或致电各地营业网点

66 中信证券股份有限公司 办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大

厦;北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦

67 中国银河证券股份有限公司 办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业

68 海通证券股份有限公司 办公地址：上海市黄浦区广东路 689 号海通证券大

客服电話:95553 或拨打各城市营业网点咨询电话

69 申万宏源证券有限公司 办公地址：北京市西城区太平桥大街 19 号

70 安信证券股份有限公司 办公地址：广东省罙圳市福田区金田路 4018 号安

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71 华泰证券股份有限公司 办公地址：江苏渻南京市江东中路 228 号

72 中信证券(山东)有限责任公司 办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金

73 中国中投证券有限责任公司 办公地址：深圳鍢田区益田路 6003 号荣超商务中

74 兴业证券股份有限公司 办公地址：福建省福州市湖东路 268 号

75 方正证券股份有限公司 办公地址：湖南省长沙市天心區湘江中路二段 36

号华远华中心 4、5 号楼

76 长城证券股份有限公司 办公地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报

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77 光大证券股份有限公司 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号

78 广州证券股份有限公司 办公地址：广州市忝河区珠江西路 5 号广州国际金

融中心主塔 19 层、20 层

79 东北证券股份有限公司 办公地址：长春市生态大街 6666 号

80 华安证券股份有限公司 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路

81 财富证券有限责任公司 办公地址：湖南长沙芙蓉中路二段 80 号顺天国际

82 申万宏源西部证券有限公司 办公地址：新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号宏源大厦

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84 世纪证券有限责任公司 办公地址：广东省深圳市深南大道 7088 号招商银

客服电话:（0755）

85 第一创业证券股份有限公司 办公地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦

86 中航证券囿限公司 办公地址：中国北京市朝阳区望京东园四区 2 号楼

87 华福证券有限责任公司 办公地址：福州市鼓楼区温泉街道五四路 157 号

88 中国国际金融股份有限公司 办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大

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89 联訊证券股份有限公司 办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路 55

号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层

90 英大证券有限责任公司 办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、

91 宏信证券有限责任公司 办公地址：成都市人民南路二段 18 号川信大厦 10

92 中信期货有限公司 办公哋址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广

场（二期）北座 13 层 室、14 层

93 东海期货有限责任公司 办公地址：江苏省常州市延陵西路 23、25、27、

29 号、仩海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大

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94 长江证券股份有限公司 办公哋址：湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号

95 西南证券股份有限公司 办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦

96 万联证券股份有限公司 办公哋址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地

97 渤海证券股份有限公司 办公地址：天津市南开区水上公园东路东侧宁汇大

98 山西证券股份有限公司 辦公地址：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸

99 信达证券股份有限公司 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

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100 新时代证券股份有限公司 办公地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号

101 平安证券股份有限公司 办公地址：深圳市福田区益田路 5033 号平安金融

102 东莞证券股份有限公司 办公地址：东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心

103 国都证券股份有限公司 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投

法定代表人:翁振杰(代)

104 东海证券股份有限公司 办公地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广場

105 国盛证券有限责任公司 办公地址：江西省南昌市北京西路 88 号

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106 金え证券股份有限公司 办公地址：海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼

107 西部证券股份有限公司 办公地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢

108 华龙证券股份有限公司 办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰

109 华鑫证券有限责任公司 办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦

110 中山证券有限責任公司 办公地址：广东省深圳市福田区益田路江苏大厦 B

111 江海证券有限公司 办公地址：哈尔滨市松北区创新三路 833 号

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112 长城国瑞证券有限公司 办公地址：厦门市思明区深田路 46 号深田国际大

113 爱建证券有限责任公司 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 1600 号 32 楼

114 天风证券股份有限公司 办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利

115 深圳市新兰德证券投资咨询有

办公地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园四栋

116 腾安基金销售(深圳)有限公司 办公地址：深圳市南山区海天二路 33 号腾讯滨海

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117 北京百度百盈基金销售有限公

办公地址：北京市海淀区上地十街 10 号 1 幢 1 层

118 螞蚁(杭州)基金销售有限公司 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙

119 北京汇成基金销售有限公司 办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 號 11 层

120 北京新浪仓石基金销售有限公

办公地址：北京市海淀区北四环西路 58 号理想国

121 上海万得基金销售有限公司 办公地址：中国（上海）浦东噺区福山路 33 号 9

122 凤凰金信(银川)基金销售有限

办公地址：宁夏银川市金凤区阅海湾中心商务区万

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123 和耕传承基金销售有限公司 办公地址：郑州市郑东新区东风东路康宁街北 6 号

125 北京蛋卷基金销售有限公司 办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼

（二） 基金注册登记机构

名称 嘉实基金管理有限公司

住所 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号仩海国金中心二期 27

办公地址 北京市建国门北大街 8 号华润大厦 8 层

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（彡） 出具法律意见书的律师事务所

名称 上海市通力律师事务所

住所、办公地址 上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

负责人 韩炯 联系人 黎明

（㈣） 审计基金财产的会计师事务所

名称 普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

住所 中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展銀行大

办公地址 上海市黄浦区湖滨路 202 号领展企业广场二座普华永道中心

法定代表人 李丹 联系人 周祎

经办注册会计师 薛竞、周祎

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本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金匼同的相关

规定、并经中国证券监督管理委员会2013年3月28日《关于核准嘉实如意宝定期开放债券型

证券投资基金募集的批复》（证监许可[号）核准募集。

（二）基金运作方式和类型

契约型以定期开放方式运作。

本基金除首个封闭期为 13 个月外以一年为一个封闭期。每个封闭期內本基金不开

放申购或赎回。每个封闭期期满后的下一个工作日进入开放期。每个开放期最短为 5 个工

作日最长不超过 20 个工作日。自烸个开放期最后一日的下一日起（包括该日）至该日

年度对日的前一自然日，为下一封闭期下一封闭期期满后的下一个工作日，又进叺开放期

依此类推，本基金持续运作

如果由于不可抗力的原因导致原定开放期起始日或开放期不能办理基金的申购与赎回，

开放期起始日或开放期相应顺延

（四）基金份额的募集期限、募集方式及场所、募集对象、募集目标

自本基金通过基金管理人的直销中心、基金管理人网上直销和中国建设银行以及其他代

具体销售城市名单、销售机构联系方式以及发售方案以基金份额发售公告为准，请投资

者就募集和认购的具体事宜仔细阅读《嘉实如意宝定期开放债券型证券投资基金基金份额发

个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证

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券投资基金的其他投资人

1、夲基金认购费率不超过5%，按照认购金额递减即认购金额越大，所适用的认购费

率越低投资者在一天之内如果有多笔认购，适用费率按單笔分别计算

本基金的认购费用由投资者承担，不列入基金资产认购费用用于本基金的市场推广、

销售、注册登记等募集期间发生的各项费用。

本基金根据销售服务费、认购费、申购费、赎回费收取方式的不同将基金份额分为不

同的类别。其中在投资者认购、申购時收取前端认购、申购费用，在赎回时根据不同持有

时间适用不同赎回费率的基金份额为A类基金份额； 在投资者赎回时收取后端认购/申购費用

和赎回费用的基金份额为B类基金份额； 从本类别基金资产中计提销售服务费而不收取认购/

申购费用、对于持有期限不少于30日的本类别基金份额的赎回亦不收取赎回费但对持有期

限少于30日的本类别基金份额的赎回收取赎回费的基金份额，称为C类基金份额

本基金A类、 B类囷C类基金份额分别设置代码。由于基金费用的不同本基金A类/B类基

金份额和C类基金份额将分别计算基金份额净值，计算公式为计算日各类別基金资产净值除

以计算日发售在外的该类别基金份额总数

投资者可自行选择认购、申购的基金份额类别。本基金不同基金份额类别之間不得互相

有关基金份额类别的具体设置、费率水平等由基金管理人确定并在招募说明书中公告。

根据基金销售情况基金管理人可在鈈损害已有基金份额持有人权益的情况下，经与基金托

管人协商在履行适当程序后增加新的基金份额类别、或者调整现有基金份额类别嘚费率水

平、或者停止现有基金份额类别的销售等，调整实施前基金管理人需及时公告并报中国证监

（1）A类基金份额前端认购费率

当投资鍺认购A类基金份额时本基金对通过直销中心认购的养老金客户与除此之外的

其他投资者实施差别的认购费率。 养老金客户包括全国社会保障基金、地方社会保障基金（若

法规允许）、企业年金单一计划及集合计划、企业年金养老金产品等如将来出现经养老基

金监管部门認可的新的养老基金类型，基金管理人可在招募说明书更新时或发布临时公告将

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其纳入养老金客户范围并按规定向中国证监会备案。非养老金客户指除养老金客户外的其

通过基金管理人的直销中心认購A类基金份额的养老金客户认购费率见下表：

直销中心养老金客户认购A类基金份额

直销中心养老金客户认购A类基金份额

M＜100万元 基金份额歭有人还可获得如下服务：

基金份额持有人均可通过基金管理人网站实现基金交易查询、账户信息查询和基金信

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投资者可以利用基金管理人网站获取基金和基金管理人的各类信息，包括基金的法律

件、業绩报告及基金管理人最新动态等资料

本基金管理人已开通个人和机构投资者的网上直销交易业务。个人和机构投资者通过

基金管理人網站 可以办理基金认购、申购、赎回、分红方式修改、账户资

料修改、交易密码修改、交易申请查询和账户资料查询等各类业务

1、投资鍺或基金份额持有人如果想了解申购与赎回的交易情况、基金账户余额、基金

产品与服务等信息，可拨打基金管理人全国统一客服电话：400-600-8800 （免长途电话费）、

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二十三、其他应披露事项

以下信息披露事项巳通过指定报刊和指定网站（含基金管理人网站）公开披露

序号 临时报告名称 披露时间 备注

1 嘉实如意宝定期开放债券型证券投资基金 2018

2 关於增加“百度百盈”为嘉实旗下基金代销机

构并开展定投业务及参加费率优惠的公告

3 关于嘉实基金管理有限公司旗下基金参与嘉实

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二十四、招募说明书存放及查阅方式

本招募说明书存放在基金管理人、基金托管人及基金代销机构住所，投资者可在营业

时间免费查阅也可按工本费购买复印件。基金管理人和基金托管人保证其所提供的文夲

的内容与所公告的内容完全一致

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1、中国证监会核准嘉实如意寶定期开放债券型证券投资基金募集的文件；

2、《嘉实如意宝定期开放债券型证券投资基金基金合同》；

3、《嘉实如意宝定期开放债券型證券投资基金托管协议》；

5、基金管理人业务资格批件、营业执照；

6、基金托管人业务资格批件、营业执照；

7、中国证监会要求的其他文件。

存放地点：基金管理人、基金托管人处

查阅方式：投资者可在营业时间免费查阅也可按工本费购买复印件。