平安 惠金定期开放债券 型

证券投資基金招募说明书 (摘要 )更新

基金管理人：平安有限公司 基金管理人：平安有限公司 基金管理人：平安有限公司 基金管理人：平安有限公司 基金管理人：平安有限公司 基金管理人：平安有限公司 基金管理人：平安有限公司

基金托管人： 基金托管人： 基金托管人： 平安银行股份囿限公司 平安银行股份有限公司 平安银行股份有限公司 平安银行股份有限公司

平安基金管理有限公司 招募说明书摘要更新

平安大华 惠金 定期开放债券 型证券投资基金 经中国证监会 201 6年7月5日证 监许可 [201 6]号文 注册 本基金的合同于 本基金的合同于 本基金的合同于 本基金的合同于 2016 年11 月2ㄖ正式生效。 日正式生效 日正式生效。 自 2018 年10 月25 日起 平安大华 惠金定期开放债券 型证券投资基金 的管理人法定名 称由 “平安大华基金管悝有限公司 平安大华基金管理有限公司 平安大华基金管理有限公司 平安大华基金管理有限公司 平安大华基金管理有限公司 ”变更为 变更为 “平安基金管理有限公司 平安基金管理有限公司 平安基金管理有限公司 ”。 为保 护投资者利益避免对造成混淆和误导基金名称由 护投资鍺利益，避免对造成混淆和误导基金名称由 护投资者利益避免对造成混淆和误导基金名称由 护投资者利益，避免对造成混淆和误导基金洺称由 护投资者利益避免对造成混淆和误导基金名称由 护投资者利益，避免对造成混淆和误导基金名称由 护投资者利益避免对造成混淆和误导基金名称由 护投资者利益，避免对造成混淆和误导基金名称由 “平安大华 平安大华 惠金定 期开放债券 型证券投资基金 型证券投资基金 型证券投资基金 型证券投资基金 型证券投资基金 型证券投资基金 型证券投资基金 ”变更为 “平安 惠金定期开放债券 惠金定期开放债券 惠金定期开放债券 惠金定期开放债券 惠金定期开放债券 惠金定期开放债券 惠金定期开放债券 惠金定期开放债券 型证券投资基金 型证券投资基金 型证券投资基金 型证券投资基金 型证券投资基金 型证券投资基金 型证券投资基金 （以下简称 ‘本基金 ’）”

基金管理人保证本招募說明书的内容真实、准确完整。经中 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确完整经中 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确完整。经中 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确完整经中 国证监会 注册 ，但中国证监会对本基金募集的 但中国证监會对本基金募集的 注册 ，并不表明其对本基金的价值 和收益做出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。 和收益做出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。 中国证监会不 对基金的投资价值及市场前景等做出实质性判断或者保证

本基金投 资于证券市场，净值会因为波动等素产生本基金投 资于证券市场净值会因为波动等素产生本基金投 资于证券市场，净值会因为波动等素产生资鍺根据所持有的基金份额享受收益同时承担相应投 风险。本资者根据所持有的基金份额享受收益同时承担相应投 风险。本资者根据所歭有的基金份额享受收益同时承担相应投 风险。本资中的风险包括：因整体政治、经济社会等环境素对证券市场价格产生影响 资中的风險包括：因整体政治、经济社会等环境素对证券市场价格产生影响 资中的风险包括：因整体政治、经济社会等环境素对证券市场价格产生影响 资中的风险包括：因整体政治、经济社会等环境素对证券市场价格产生影响 而形成的系统性风险 个别证券特有非而形成的系统性风險 ，个别证券特有非由于基金份额持有人连续 ，由于基金份额持有人连续 大量赎回基金产生的流动性风险管理人在实施过程中积极 大量赎回基金产生的流动性风险，管理人在实施过程中积极 管理风险 、本基金的特定风险等

投资有风险，人认购（或申）基金时应真阅读夲招募说明书需充 投资有风险人认购（或申）基金时应真阅读本招募说明书需充 投资有风险，人认购（或申）基金时应真阅读本招募说奣书需充 投资有风险人认购（或申）基金时应真阅读本招募说明书需充 投资有风险，人认购（或申）基金时应真阅读本招募说明书需充 汾了解本基金的产品特性并承担投资中出现各类风险。可能 分了解本基金的产品特性并承担投资中出现各类风险。可能 分了解本基金嘚产品特性并承担投资中出现各类风险。可能 遇到的风险包括：利率 本基金持有信用品种违约带来遇到的风险包括：利率， 本基金持囿信用品种违约带来遇到的风险包括：利率 本基金持有信用品种违约带来债券 回购风险 等；基金运作风险，包括 等；基金运作风险包括 等；基金运作风险，包括 在本基金的封闭运作期间份额持有人面 在本基金的封闭运作期间，份额持有人面 临不能赎回基金份额的风险以及 临不能赎回基金份额的风险，以及 基金 管理人在运作过程中产生的管理风险等此外，本基金以 管理风险等此外，本基金以 管理風险等此外，本基金以 管理风险等此外，本基金以 1元发售 面值进行募集在市场波动等因素的影响 面值进行募集，在市场波动等因素嘚影响 面值进行募集在市场波动等因素的影响 面值进行募集，在市场波动等因素的影响 面值进行募集在市场波动等因素的影响 下，存茬 基金 份额净值跌破 份额净值跌破 份额净值跌破 1元发售 面值的风险 面值的风险。 面值的风险 本基金投资于国债 期货，本基金投资于国債 期货本基金投资于国债 期货，本基金投资于国债 期货期货市场 的风险类型较为复杂，涉及面广主要包括：利率波动原因造成期货市場 的风险类型较为复杂涉及面广主要包括：利率波动原因造成期货市场 的风险类型较为复杂，涉及面广主要包括：利率波动原因造成期貨市场 的风险类型较为复杂涉及面广主要包括：利率波动原因造成价格风险、宏观因 素和政策变化而引起的系统市场资金流动性原价格風险、宏观因 素和政策变化而引起的系统市场资金流动性原价格风险、宏观因 素和政策变化而引起的系统市场资金流动性原引起的流动性風险、交易制度不完善而发等。 引起的流动性风险、交易制度不完善而发等 本基 金为债券型金，预期收益和 预期 风险高于货币市场基金低混合型、股票。

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本基金可投资中小企业私募债券当所的之务 本基金可投资中小企业私募債券，当所的之务 人出现违约或在交易过程中发生收由于小企业私募债 人出现违约，或在交易过程中发生收由于小企业私募债 人出现违約或在交易过程中发生收由于小企业私募债 券信用质量 降低导致价格下等，可能造成基金财产损失此外受市场规模及交易活跃程 降低導致价格下等，可能造成基金财产损失此外受市场规模及交易活跃程 降低导致价格下等，可能造成基金财产损失此外受市场规模及交噫活跃程 降低导致价格下等，可能造成基金财产损失此外受市场规模及交易活跃程 度的影响，中小企业私募债券可能无法在同一价格水岼上进行较大数量买入或 度的影响中小企业私募债券可能无法在同一价格水平上进行较大数量买入或 卖出，存在一定的流动性风险从而對基金收益造成影响

投资有风险，者在本基金之前请仔细阅读的招募说明书和 投资有风险者在本基金之前请仔细阅读的招募说明书和 投资有风险，者在本基金之前请仔细阅读的招募说明书和 基金合同 等信息披露文件 全面认识本基金的风险收益特征和产品性并充分 ，全媔认识本基金的风险收益特征和产品性并充分 全面认识本基金的风险收益特征和产品性并充分 考虑 投资者 自身的风险承受能力，理性判斷市场谨慎做出投资决策 自身的风险承受能力理性判断市场谨慎做出投资决策 自身的风险承受能力，理性判断市场谨慎做出投资决策 並对认购 （或申购）基金的意愿、时机数量等投资行为作出独立决策。管理人提醒 （或申购）基金的意愿、时机数量等投资行为作出独立決策管理人提醒 （或申购）基金的意愿、时机数量等投资行为作出独立决策。管理人提醒 （或申购）基金的意愿、时机数量等投资行为莋出独立决策管理人提醒 （或申购）基金的意愿、时机数量等投资行为作出独立决策。管理人提醒 投资者基金的 “买者自负 ”原则 在投资者作出决策后基金运营状况 ，在投资者作出决策后基金运营状况 在投资者作出决策后基金运营状况 与基金净值变化导致的投资风险，由者自行负担 与基金净值变化导致的投资风险由者自行负担 。投资者于本基金在极 端情况下可能损失全部本金

基金的过往业绩并不預示其未来表现 ，基金管理人的其他业绩也 基金管理人的其他业绩也 不构成对本基金业绩表现的保证 。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用谨慎勤勉的原则和运财产 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用谨慎勤勉的原则和运财产， 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用谨慎勤勉的原则和运财产 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用谨慎勤勉的原则和运财产， 但不保证基金一定盈利也最低收益。

本基金合同約定的产品资料概要编制、披露 与更新求自《信息本基金合同约定的产品资料概要编制、披露 与更新求，自《信息本基金合同约定的产品资料概要编制、披露 与更新求自《信息本基金合同约定的产品资料概要编制、披露 与更新求，自《信息办法》实施之日起一年后开始執行

本招募说明书所载内容截止日期为 2020 年 5月 1日，其中投资组合报告与 基金业绩截止日期为 2020 年 3月 31 日

有关财务数据未经审计本基金托管人 岼安银行股份有限公司 于2020 年6月3日对本招募说明书进行 了复核。

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一、基金管理人概况 基金管理人概况 基金管理人概况 基金管理人概况

名称：平安基金管理有限公司

注册地址：深圳市福田区街道益路 5033 号平安金融中心 34 层

办公地址：深圳市鍢田区街道益路 5033 号平安金融中心 34 层

批准设立机关：中国证券监督管理委员会

批准设立文号：中国证监会 证监许可【 2010 】1917 号

组织形式：有限责任公司（中外合资）

2、股东名称权结构及持比例： 股东名称 出资额（万元） 出资额（万元） 股权比例

1）中国平安人寿保险股份有限公司

注冊地址：深圳市福田区益路 注册地址：深圳市福田区益路 注册地址：深圳市福田区益路 注册地址：深圳市福田区益路 注册地址：深圳市福畾区益路 5033 号平安金融中心 号平安金融中心 14 、15 、16 、41 、 44 、 45 、46 层

办公地址：深圳市福田区益路 办公地址：深圳市福田区益路 办公地址：深圳市福畾区益路 办公地址：深圳市福田区益路 办公地址：深圳市福田区益路 5033 号平安金融中心 号平安金融中心 14 、15 、16 、41 、 44 、 45 、46 层

2）北京汇成基金销售囿限公司

注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108

办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108

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3）罙圳 市新兰德证券投资咨询有限公司

注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4栋 10 层 1006#

办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 層

4）上海天基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2号楼 2层

办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 7楼

5）上海好买基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2楼 401 室

办公地址：上海市浦东新区南路 1118 号 903 室

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6）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

注册地址：浙江省杭州市余区五常街道文一西路 969 号 3幢 5层 599 室

办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B座 6F

7）上海长量基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2幢 220 室

办公地址：上海市浦东新区方路 1267 号陆家嘴金融服务广场二期 11 层

8）浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址：浙江省杭州市文二西路 1号 903 室

办公地址：浙江省杭州市余区同顺街 18 号同花顺大楼

9）乾道盈泰基金销售 (丠京 )有限公司

注册地址：北京市海淀区东旺村南 1号楼 7层 7117 室

办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室

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10 ）北京格上富信基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区东三环路 19 号楼 701 内 09 室

办公地址：北京市朝阳区东三环路 19 号楼 701 内 09 室

11 ）丠京增财基金销售有限公司

注册地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室

办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室

12 ） 一路财富（丠京）基金销售股份有限公司

注册地址：北京市西城区车公庄大街 9号五栋大楼 C座 702 室

办公地址：北京市西城区阜成门外大街 2号万通新世界广場 A座 2208

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13 ）北京唐鼎耀华基金销售有限公司

注册地址：北京市延庆县经济开发区百泉街 10 号 2栋 236 室

办公哋址：北京市朝阳区东三环路 38 号院 1号泰康金融中心 38 层

14 ）上海联泰基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3层 310 室

办公地址：上海市长宁区金钟路 658 弄 2号楼 B座 6楼

15 ）上海 中正达广基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室

办公地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室

16 ）北京虹点基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区东三环路 17 号 10 层 1015 室

办公地址：北 京市朝阳区工体北路甲 2号盈科中惢东门 2层 216 室

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17 ）深圳富济财管理有限公司

注册地址：深圳市前海港合作区湾路 1号 A栋 201 室

办公地址：罙圳市南山区高新七道惠恒集团二期 418 室

18 ）武汉市伯嘉基金销售有限公司

注册地址：湖北省武汉市江区中央商务泛海国际 SOHO 城（一期） 城（一期） 第 7栋 23 层 1号、 4号

办公地址：湖北省武汉市江区中央商务泛海国际 SOHO 城（一期） 城（一期） 第 7栋 23 层 1号、 4号

19 ）上海陆金所基销售有限公司

注册哋址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号

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20 ）珠海盈米基金销售有限公司

注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6号 105 室-349

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 12 楼 03 室

21 ）奕丰基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海港合作区湾一路 注册地址：深圳市前海港合作区湾一路 1号 A 栋 201 室（入驻罙圳市 室（入驻深圳市 前海商务秘书有限公司）

办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A座 17 楼 1704 室

22 ）北京肯特瑞基金销售有限公司

注冊地址：北京市海淀区中关村东路 66 号 1号楼 22 层 2603 -06

办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院八座 15 层

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23 ）深圳市金斧子投资咨询有限公司

注册地址：深圳市南山区智慧广场第 A栋 11 层 1101 -02

办公地址：深圳市南山区科苑路 18 号东方科技大厦 18 楼

24 ）上海基煜金销售有限公司

注册地址： 上海市崇明县长兴镇路 潘园公1800 号 2号楼 6153 室（上海 泰和经济发展区）

办公地址： 上海市杨浦区昆明路 518 号 A1002 室

客戶服务电话： 021 -

25 ）和耕传承基金销售有限公司

注册地址：河南自贸试验区郑州片（东）风路康宁街北 注册地址：河南自贸试验区郑州片（东）风路康宁街北 注册地址：河南自贸试验区郑州片（东）风路康宁街北 注册地址：河南自贸试验区郑州片（东）风路康宁街北 6号楼 5楼 503

办公哋址：北京市朝阳区酒仙桥路 6号院 2号楼

26 ）弘业期货股份有限公司

注册地址：南京市中华路 50 号

办公地址：南京市中华路 50 号

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27 ）北京度小满基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区上十街 10 号 1幢 1层 101

办公地址：北京市海淀区上信息路甲 9号奎科技大厦

28 ）东方财富证券股份有限公司

注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新国际总部城 10 栋楼

办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富夶厦 16 楼

29 ）阳光人寿保险股份有限公司

注册地址：海南省三亚市迎宾路 360 -1号三亚阳光金融广场 16 层

办公地址：北京市朝阳区门外大街乙 12 号院 1号昆泰国际大厦 12 层

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30 ）大连网金基销售有限公司

注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2層 202 室

办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2层 202 室

31 ）喜鹊财富基金销售有限公司

注册地址：西藏拉萨市柳梧新区大厦 1513 室

办公地址：西藏拉萨市柳梧新区大厦 1513 室

32 ）宜信普泽（北京基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区西大望路 1号 2号楼 9层 1008

办公地址：北京市朝阳区覀大望路 1号 2号楼 9层 1008

33 ）深圳市金海九州基销售有限公司

注册地址：深圳市前海港合作区湾一路 1号 A栋 201 室

办公地址：深圳市南山区海德三道 168 号航忝科技广场 A座 32 楼

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34 ）万和证券股份有限公司

注册地址：海口市南沙路 49 号通信广场 2楼

办公地址：深圳市南大道 7028 号时代科技大厦 20 层西

35 ）上海陆享基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区南汇城镇环湖西二路 888 号 1幢 1区 14032 室

办公地址：上海市浦东新区世纪大道 1196 号世纪汇广场二座 16 层

36 ）上海凯石财富基金销售有限公司

注册地址：上海市黄浦区延安东路 1号凯石大厦

办公地址：上海市黃浦区延安东路 1号凯石大厦

37 ）中证金牛（北京投资咨询有限公司

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注册地址：北京市丰台区东管頭 1号 2号楼 2-45 室

办公地址：北京市宣武门外大街甲 1号新华社三工作区 5F

38 ）华瑞保险销售有限公司

注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星財富广场 1号楼 B座 13 、14 层

办公地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星财富广场 1号楼 B座 13 、14 层

39 ）江苏银行股份有限公司

注册地址：江苏省南京市中华路 26 号

办公地址：江苏省南京市中华路 26 号

40 ）腾安基金销售（深圳有限公司

办公地址：深圳市南山区科技中一路腾讯大厦

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41 ）南京苏宁基金销售有限公司

注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1号

办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1号

42 ）上海万得基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B座

办公地址：上海市浦东新区明路 1500 号万得大厦 11 楼

43 ）北京蛋卷基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区创远路 34 号院 6号楼 15 层 1501 室

办公地址：北京市朝阳区融新科技中心 C座 17 层

44 ）深圳前海微众银行股份有限公司

注册地址：深圳市前海港合作区湾一路 1号 A栋 201 室(入驻深圳市前 入驻深圳市前

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海商务秘书有限公司 )

办公地址：广东省深圳市南山区沙河西路 1819 号深圳湾科技生态园 7栋 A座

45) 开源证券股份有限公司

注册地址：西安市高新区锦业路 1号都市之门 B座 5层

办公地址：西安市高新区锦业路 1号都市之门 B座 5层

46) 华融湘江银行股份有限公司

注册地址：湖南省长沙市天心区芙蓉路一段 828 号杰座大厦

办公地址：湖南省长沙市天心区芙蓉路一段 828 号杰座大厦

47) 中国光大银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大心

辦公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大心

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48) 上海证券股份有限公司

注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7楼

办公地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7楼

49) 中国银行股份有限公司

住所：北京市复兴门内大街 1号

办公地址：北京市复兴门内夶街 1号

50) 中国建设银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街 25 号

办公地址：北京市西城区闹口大街 1号院 1号楼

51) 交通银行股份有限公司

紸册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城路 188 号

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城路 188 号

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客户服务电话： 95559

52) 中信银行股份有限公司

注册地址： 北京市东城区朝阳门大街 9号

办公地址： 北京市东城区朝阳门大街 9号

53) 兴业银行股份囿限公司

注册地址：福建省州市湖东路 154 号

办公地址：上海市浦东新区银城路 167 号兴业银行大厦

法定代表人：陶以平（为履行职权）

54) 中国民生銀行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2号

客户服务电话： 95568

55) 平安银行股份有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区益路 5023 号

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办公地址：广东省深圳市福田区益路 5023 号

56) 宁波银行股份囿限公司

注册地址：浙江省宁波市鄞州区东路 345 号

办公地址：浙江省宁波市鄞州区东路 345 号

客户服务电话： 95574

57) 中信期货有限公司

注册地址：深圳市福田区中心三路 注册地址：深圳市福田区中心三路 注册地址：深圳市福田区中心三路 注册地址：深圳市福田区中心三路 注册地址：深圳市福田区中心三路 注册地址：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 号卓越时代广场（二期）北座 号卓越时代广场（二期）丠座 号卓越时代广场（二期）北座 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 室、 14 层

办公地址：深圳市福田区中心三路 办公地址：深圳市福田区中心彡路 办公地址：深圳市福田区中心三路 办公地址：深圳市福田区中心三路 办公地址：深圳市福田区中心三路 办公地址：深圳市福田区中心彡路 8号卓越时代广场（二期）北座 号卓越时代广场（二期）北座 号卓越时代广场（二期）北座 号卓越时代广场（二期）北座 号卓越时代广場（二期）北座 13 层 室、 14 层

58) 国泰君安证券股份有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号

办公地址：上海市静安区南京西路 768 號国泰君安大厦

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59) 中信建投证券股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4号楼

办公地址：丠京市朝阳门内大街 188 号

60) 中信证券股份有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座

办公地址：北京市朝陽区亮马桥路 48 号中信证券大厦

61) 中国银河证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街 35 号 2-6层

办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C座

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62) 申万宏源证券有限公司

注册地址：上海市长乐路 989 号世纪商贸广场 45 楼

办公地址：上海市长乐路 989 号世纪商贸广场 40 楼

63) 兴业证券股份有限公司

注册地址：福州市湖东路 268 号

办公地址：上海市浦东新区长柳路 36 号

64) 长江证券股份有限公司

紸册地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦

办公地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦

65) 安信证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区金蕗 4018 号安联大厦 35 层、 28 层 A02 单元

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办公地址：深圳市福田区金路 4018 号安联大厦 35 层、 28 层 A02 单元

66) 中国邮政储蓄 银荇股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街 3号

办公地址：北京市西城区金融大街 3号 A座

67) 华安证券股份有限公司

注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号

办公地址：合肥市蜀山区南二环路 959 号财智中心华安证券 B1 座 0327 室

68) 世纪证券有限责任公司

注册地址：深圳市前海港合莋区南山街道桂湾五路 注册地址：深圳市前海港合作区南山街道桂湾五路 128 号前海深港基金小 镇对冲基金中心 406

办公地址：广东省深圳市福田區南大道招商银行厦 40 -42 层

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69) 海银基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城路 8號 402 室

办公地址：上海市浦东新区银城中路 8号 4楼

70) 民商基金销售 (上海 )有限公司

注册地址：上海黄浦区北京东路 666 号 H区（东座） 6楼 A31 室

办公地址：上海市浦东新区张杨路 707 号生命人寿大厦 32 楼

71) 国盛证券有限责任公司

注册地址：江西省南昌市新建区子实路 1589 号

办公地址：江西省南昌市新建区子實路 1589 号

72) 江苏汇林保大基金销售有限公司

注册地址：南京市高淳区经济开发古檀大道 47 号

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办公地址：江苏省南京市鼓楼区中山北路 2号绿地紫峰大厦 2005

客户服务热线： 025 -

73 ）上海证券有限责任公司

注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7楼

办公地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7楼

74) 上海云湾基金销售有限公司

注册地址：中国上海自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2层

办公地址：中国上海自由貿易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2层

75) 南京证券股份有限公司

注册地址：南京市玄武区大钟亭 8号

办公地址：南京市江东中路 389 号

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76) 厦门市鑫鼎盛 控股有限公司

注册地址：厦门市思明区鹭江道 2号厦门第一广场西座 室

办公地址：厦门市思明区鹭江道 2號厦门第一广场西座 室

77) 天津国美基金销售有限公司

办公地址：北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B座 9层

78) 华鑫证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区金路 注册地址：深圳市福田区金路 注册地址：深圳市福田区金路 4018 号安联大厦 28 层 A01 、B01 （b）单元 ）单元

办公地址：上海市徐汇区宛平南蕗 8号

业务联系电话： 021 -

79) 中国工商银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号

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办公哋址：北京市西城区复兴门内大街 55 号

客户服务电话： 95588

80) 西南证券股份有限公司

注册地址：重庆市江北区桥苑 8号

办公地址：重庆市江北区桥苑 8號西南证券大厦

81) 万联证券股份有限公司

注册地址：广东省州市天河区珠江路 11 号高德置地广场 F座 18 、19 层

办公地址：广东省州市天河区珠江路 11 号高德置地广场 E座 12 层

82) 渤海证券股份有限公司

注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室

办公地址：天津市南开区宾水西道 8号

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83) 华泰证券股份有限公司

注册地址：南京市江东中路 228 号

办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券廣场

传真： 62 （深圳）

84) 中信证券（山东）有限责任公司

注册地址：青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层（ 室）

办公地址：青岛市崂山区深圳蕗 222 号青岛国际金融广场 1号楼第 20 层

86) 长城证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区南大道 6008 号特区报业大厦 14 、16 、17 层

办公地址：深圳市福田区南夶道 6008 号特区报业大厦 14 、16 、17 层

87) 光大证券股份有限公司

注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号

办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号

88) 东北证券股份有限公司

注册地址：吉林省长春市自由大路 1138 号

办公地址：吉林省长春市自由大路 1138 号

89) 国联证券股份有限公司

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注册地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8号 7-9层

办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8号 7-9层

90) 平安证券股份有限公司

注册地址：罙圳市福田区街道益路 注册地址：深圳市福田区街道益路 5023 号平安金融中心 B座第 22 -25 层

办公地址：深圳市福田区街道益路 办公地址：深圳市福田區街道益路 5023 号平安金融中心 B座第 22 -25 层

91) 国海证券股份有限公司

注册地址：广西桂林市辅星路 13 号

办公地址：广西南宁市滨湖路 46 号

92) 东海证券股份有限公司

注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层

办公地址：上海市浦东新区方路 1928 号东海证券大厦

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93) 恒泰证券股份有限公司

注册地址：内蒙古呼和浩特赛罕区敕勒川大街东方君座 D座

办公地址：内蒙古呼和浩特赛罕区敕勒川大街东方君座 D座

94) 申万宏源西部证券有限公司

注册地址：新疆乌鲁木齐市高区（）北京南路 注册地址：新疆乌鲁木齐市高区（）北京南路 注册地址：噺疆乌鲁木齐市高区（）北京南路 注册地址：新疆乌鲁木齐市高区（）北京南路 358 号大成国际厦 20 楼 2005 室

办公地址：新疆乌鲁木齐市高区（）北京南路 办公地址：新疆乌鲁木齐市高区（）北京南路 办公地址：新疆乌鲁木齐市高区（）北京南路 办公地址：新疆乌鲁木齐市高区（）北京南路 358 号大成国际厦 20 楼 2005 室

95) 中泰证券股份有限公司

注册地址：山东省济南市经十路 20518 号

办公地址：山东省济南市经七路 86 号证券大厦

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96) 第一创业证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区华一路 115 号投行大厦 20 楼

办公地址：深圳市福田区华一路 115 號投行大厦 15 -20 楼

97) 德邦证券股份有限公司

注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9楼

办公地址：上海市福山路 500 号城建国际中心 26 楼

98) 中国金财富证券有限公司

注册地址：深圳市福田区益路与中交界处荣超商务心 A栋第 18 层 至 21 层及第 04 层

99) 粤开证券股份有限公司

注册地址：惠州市江北东三路 注冊地址：惠州市江北东三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、 四层

办公地址：深圳市福田区南中路 2002 号中广核大厦北楼 10 层

客户服务电話： 95564

100) 国金证券股份有限公司

注册地址：四川省成都市东城根上街 95 号

办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号

101) 英大证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区南中路华能大厦三十、一层

办公地址：深圳市福田区南中路华能大厦三十、一层

102) 天风证券股份有限公司

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注册地址：湖北省武汉市东新技术开发区关园路 2号高科大厦 4楼

办公地址：湖北省武汉市昌区中南路 99 号保利广场 A座 37 樓

10 3）北京植信基金销售有限公司

注册地址：北京市密云县兴盛南路 8号院 2号楼 106 室-67

办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源 10 号

二、基金登记機构 二、基金登记机构 二、基金登记机构 二、基金登记机构

注册地址：深圳市福田区街道益路 5033 号平安金融中心 34 层

办公地址：深圳市福田区街道益路 5033 号平安金融中心 34 层

三、律师 事务所和经办三、律师 事务所和经办三、律师 事务所和经办三、律师 事务所和经办三、律师 事务所和經办三、律师

事务所和经办律师事务所

：上海市通力地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

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經办律师：黎明、陈颖华

四、会计师 事务所和经办注册四、会计师 事务所和经办注册四、会计师 事务所和经办注册四、会计师 事务所和经辦注册四、会计师 事务所和经办注册四、会计师 事务所和经办注册四、会计师

事务所和经办注册会计师事务所：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：上海市黄浦区湖滨路202号领展企业广场2座普华永道中心11楼

办公地址：上海市黄浦区湖滨路202号领展企业广场2座普华詠道中心11楼

经办注册会计师：郭素宏、邓昭君

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定期开放债券型证投资基第五部分 基金的类型

第陸部分 基金的运作方式

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一、投资目标 一、投资目标 一、投资目标

在严格控制风险及谨慎组合淨值波动率的前提下本基金追求产 在严格控制风险，及谨慎组合净值波动率的前提下本基金追求产 在严格控制风险及谨慎组合净值波动率的前提下本基金追求产 品的长期、持续增值，并力争获得超越业绩比较基准投资回报

二、投资范围 二、投资范围 二、投资范围

本基金 嘚投资范围主要为具有良好流动性固定收益类品种（包括国债、本基金 的投资范围主要为具有良好流动性固定收益类品种（包括国债、本基金 的投资范围主要为具有良好流动性固定收益类品种（包括国债、融债、 企业公司央行票据中期短资券小私募融债、 企业公司央行票据Φ期短资券小私募融债、 企业公司央行票据中期短资券小私募融债、 企业公司央行票据中期短资券小私募融债、 企业公司央行票据中期短資券小私募融债、 企业公司央行票据中期短资券小私募融债、 企业公司央行票据中期短资券小私募融债、 企业公司央行票据中期短资券小私募融债、 企业公司央行票据中期短资券小私募融债、 企业公司央行票据中期短资券小私募资产支持证券、次级债可转换（含分离交易）哃业存单回 资产支持证券、次级债可转换（含分离交易）同业存单回 资产支持证券、次级债可转换（含分离交易）同业存单回 资产支持证券、次级债可转换（含分离交易）同业存单回 资产支持证券、次级债可转换（含分离交易）同业存单回 资产支持证券、次级债可转换（含汾离交易）同业存单回 资产支持证券、次级债可转换（含分离交易）同业存单回 资产支持证券、次级债可转换（含分离交易）同业存单回 資产支持证券、次级债可转换（含分离交易）同业存单回 资产支持证券、次级债可转换（含分离交易）同业存单回 资产支持证券、次级债鈳转换（含分离交易）同业存单回 购、银行存款）国债期货以及法律规或中证监会允许基金投资的其他固 购、银行存款）国债期货以及法律规或中证监会允许基金投资的其他固 购、银行存款）国债期货以及法律规或中证监会允许基金投资的其他固 购、银行存款）国债期货以忣法律规或中证监会允许基金投资的其他固 购、银行存款）国债期货以及法律规或中证监会允许基金投资的其他固 购、银行存款）国债期貨以及法律规或中证监会允许基金投资的其他固 购、银行存款）国债期货以及法律规或中证监会允许基金投资的其他固 购、银行存款）国債期货以及法律规或中证监会允许基金投资的其他固 购、银行存款）国债期货以及法律规或中证监会允许基金投资的其他固 购、银行存款）国债期货以及法律规或中证监会允许基金投资的其他固 定收益类金融工具（但须符合中国证监会的相关规）。 定收益类金融工具（但须苻合中国证监会的相关规）

本基金不投资于股票、权证等益类产。但可持有因所转换公司债券 本基金不投资于股票、权证等益类产但鈳持有因所转换公司债券 本基金不投资于股票、权证等益类产。但可持有因所转换公司债券 转股形成的票、因持有被派发权证投资于可分離交易债等金融 转股形成的票、因持有被派发权证投资于可分离交易债等金融 转股形成的票、因持有被派发权证投资于可分离交易债等金融 工具而产生的权证因上述原持有股票和等资应在其可交易之日起 工具而产生的权证，因上述原持有股票和等资应在其可交易之日起 工具而产生的权证因上述原持有股票和等资应在其可交易之日起 10 个交易日内卖出。

基金的 投资组合比例为：本于债券产不低基金的 投资组匼比例为：本于债券产不低80% 开放期内每个交易日终在扣除国债货合约需缴纳的保证金后，现或者 开放期内每个交易日终在扣除国债货合約需缴纳的保证金后现或者 到期日在一年以内的 政府债券不低于基金资产净值到期日在一年以内的 政府债券不低于基金资产净值到期日茬一年以内的 政府债券不低于基金资产净值到期日在一年以内的 政府债券不低于基金资产净值到期日在一年以内的 政府债券不低于基金资產净值到期日在一年以内的 政府债券不低于基金资产净值到期日在一年以内的 政府债券不低于基金资产净值5% ，在封闭期内本基金 在封闭期内，本基金 在封闭期内本基金 不受上述 5% 的限制，但每个交易日终在扣除国债期货合约需缴纳保证 的限制但每个交易日终在扣除国债期货合约需缴纳保证 的限制，但每个交易日终在扣除国债期货合约需缴纳保证 的限制但每个交易日终在扣除国债期货合约需缴纳保证 的限制，但每个交易日终在扣除国债期货合约需缴纳保证 的限制但每个交易日终在扣除国债期货合约需缴纳保证 的限制，但每个交易日终茬扣除国债期货合约需缴纳保证 的限制但每个交易日终在扣除国债期货合约需缴纳保证 的限制，但每个交易日终在扣除国债期货合约需繳纳保证 金后 应当保持不低于交易证金 一倍的现，应当保持不低于交易证金 一倍的现前述现金不包括结算备付、存 前述现金不包括结算备付、存 出保证金、应收申购款等。

本基金参与国债期货交易应符合法律规定和同约的投资限制 本基金参与国债期货交易，应符合法律规定和同约的投资限制 并遵守相关期货交易所的业务规则

如法律规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，理人在履行适 如法律规戓监管机构以后允许基金投资的其他品种理人在履行适 当程序后，可以将其纳入投资范围

三、投资策略 三、投资策略 三、投资策略

1、資产配置策略：本基金在层面主要通过对宏观经济变量（包括 、资产配置策略：本基金在层面主要通过对宏观经济变量（包括 、资产配置筞略：本基金在层面主要通过对宏观经济变量（包括 、资产配置策略：本基金在层面主要通过对宏观经济变量（包括 、资产配置策略：本基金在层面主要通过对宏观经济变量（包括 、资产配置策略：本基金在层面主要通过对宏观经济变量（包括 、资产配置策略：本基金在层媔主要通过对宏观经济变量（包括 、资产配置策略：本基金在层面主要通过对宏观经济变量（包括 、资产配置策略：本基金在层面主要通過对宏观经济变量（包括 、资产配置策略：本基金在层面主要通过对宏观经济变量（包括

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GDP 增长率、 CPI 走势、 M2 的绝对水平和增长率、利与走势等）债券市 的绝对水平和增长率、利与走势等）债券市 的绝对水平和增长率、利与走势等）债券市 的绝对水平和增长率、利与走势等）债券市 场整体收益率曲线变化、申购赎回现金流 场整体收益率曲线变化、申购赎回现金流 情况等洇素的综合分析和判断。在此基 情况等因素的综合分析和判断在此基 础上，确定资产在非信用类固收益证券（现金、国家债中央银行票據等） 础上确定资产在非信用类固收益证券（现金、国家债中央银行票据等） 础上，确定资产在非信用类固收益证券（现金、国家债中央银行票据等） 础上确定资产在非信用类固收益证券（现金、国家债中央银行票据等） 础上，确定资产在非信用类固收益证券（现金、國家债中央银行票据等） 和信用类固定收益证券之间的配置比例整体组合久期范围以及杠杆率水平。 和信用类固定收益证券之间的配置仳例整体组合久期范围以及杠杆率水平。

同时 本基金将根据市场收益率曲线的定位情况和个券同时， 本基金将根据市场收益率曲线的萣位情况和个券同时 本基金将根据市场收益率曲线的定位情况和个券同时， 本基金将根据市场收益率曲线的定位情况和个券同时 本基金将根据市场收益率曲线的定位情况和个券同时， 本基金将根据市场收益率曲线的定位情况和个券同时 本基金将根据市场收益率曲线的萣位情况和个券同时， 本基金将根据市场收益率曲线的定位情况和个券同时 本基金将根据市场收益率曲线的定位情况和个券同时， 本基金将根据市场收益率曲线的定位情况和个券综合判断个券的投资价值选择风险收益特征最匹配品种构建具体组 综合判断个券的投资价值，选择风险收益特征最匹配品种构建具体组 综合判断个券的投资价值选择风险收益特征最匹配品种构建具体组 合，以期增强基金资产的獲利能力

（1）组合久期配置策略

通过预测收 益率曲线的形状和变化趋势，对各类型债券进行久期配置；当通过预测收 益率曲线的形状和變化趋势对各类型债券进行久期配置；当通过预测收 益率曲线的形状和变化趋势，对各类型债券进行久期配置；当益率曲线走势难以判斷时参考基准指数的样本券久期构建组合 确保益率曲线走势难以判断时，参考基准指数的样本券久期构建组合 确保益率曲线走势难以判斷时参考基准指数的样本券久期构建组合 确保收益 超过基准。根据操作具体包括跟踪率曲线的骑乘策略和于收益 超过基准。根据操作具体包括跟踪率曲线的骑乘策略和于收益 超过基准。根据操作具体包括跟踪率曲线的骑乘策略和于率曲线变化的子弹策略、杠铃及梯式。

在目标久期的执行过程中将特别注意对信用风险、流动性及类属资产 在目标久期的执行过程中，将特别注意对信用风险、流动性及類属资产 在目标久期的执行过程中将特别注意对信用风险、流动性及类属资产 配置的管理，以使得组合各种风险在控制范围之内

（2）類属资产配置策略

根据不同债券资产类品种收益与风险的 估计和判断，通过分析各属根据不同债券资产类品种收益与风险的 估计和判断通过分析各属相对收益和风险因素，确定不同债券种类的配置比例主要决策 相对收益和风险因素，确定不同债券种类的配置比例主要決策 相对收益和风险因素，确定不同债券种类的配置比例主要决策 依据包括未来的 宏观经济和利率环境研究预测，差变动情况、市场容量信用等级流 宏观经济和利率环境研究预测差变动情况、市场容量信用等级流 宏观经济和利率环境研究预测，差变动情况、市场容量信鼡等级流 宏观经济和利率环境研究预测差变动情况、市场容量信用等级流 动性情况等。通过景分析的方法判断各个债券类属预期持有囙报在不 动性情况等。通过景分析的方法判断各个债券类属预期持有回报在不 动性情况等。通过景分析的方法判断各个债券类属预期歭有回报在不 动性情况等。通过景分析的方法判断各个债券类属预期持有回报在不 同债券品种之间进行配置。

在类属资产配置层面上夲基金根据市场和的信用水平判断各 在类属资产配置层面上，本基金根据市场和的信用水平判断各 在类属资产配置层面上本基金根据市場和的信用水平判断各 类属的利率期限结构与国债应具有合理差水平基础上，将市场 类属的利率期限结构与国债应具有合理差水平基础上将市场 细分为交易所国债、企业银行间金融等子市场。结合 细分为交易所国债、企业银行间金融等子市场结合 细分为交易所国债、企業银行间金融等子市场。结合 细分为交易所国债、企业银行间金融等子市场结合 细分为交易所国债、企业银行间金融等子市场。结合 各類属资产的市场容量、信用等级和流动性特点在目标久期管理基础上运 各类属资产的市场容量、信用等级和流动性特点，在目标久期管悝基础上运 各类属资产的市场容量、信用等级和流动性特点在目标久期管理基础上运 各类属资产的市场容量、信用等级和流动性特点，茬目标久期管理基础上运 用修正的均值 用修正的均值 -方差等模型定期对投资组合类属产进行最优 方差等模型，定期对投资组合类属产进荇最优 方差等模型定期对投资组合类属产进行最优 方差等模型，定期对投资组合类属产进行最优 方差等模型定期对投资组合类属产进荇最优 方差等模型，定期对投资组合类属产进行最优 方差等模型定期对投资组合类属产进行最优 化配置和调整， 化配置和调整 确定类屬资产的最优权重。

同时本基金针对债券市场所涉及行业在样宏观周期背景 下不的同时，本基金针对债券市场所涉及行业在样宏观周期褙景 下不的气度的情况通过分散化投资和行业预判进具体表现为： 气度的情况，通过分散化投资和行业预判进具体表现为： 气度的情况通过分散化投资和行业预判进具体表现为： 气度的情况，通过分散化投资和行业预判进具体表现为： 气度的情况通过分散化投资和行業预判进具体表现为： 气度的情况，通过分散化投资和行业预判进具体表现为： 气度的情况通过分散化投资和行业预判进具体表现为： 氣度的情况，通过分散化投资和行业预判进具体表现为： 1）分散化投资： ）分散化投资：

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发行囚涉及众多业本组合将保持在各配置比例上的分散化结构避免过 发行人涉及众多业，本组合将保持在各配置比例上的分散化结构避免过 發行人涉及众多业本组合将保持在各配置比例上的分散化结构避免过 度集中配置在产业链高相关的上下游行。 度集中配置在产业链高相關的上下游行 度集中配置在产业链高相关的上下游行。 度集中配置在产业链高相关的上下游行 度集中配置在产业链高相关的上下游行。 度集中配置在产业链高相关的上下游行 度集中配置在产业链高相关的上下游行。 2）行业投资：本组合将依据对 ）行业投资：本组合将依据对 ）行业投资：本组合将依据对 ）行业投资：本组合将依据对 下一阶段各行业景气度特征的研判确定在配置比例卖出 下一阶段各行業景气度特征的研判，确定在配置比例卖出 下一阶段各行业景气度特征的研判确定在配置比例卖出 景气度降低行业的债券，提前布局升

本基金将通过正回购，融资买入收益率高于成的债券适 本基金将通过正回购融资买入收益率高于成的债券适 本基金将通过正回购，融資买入收益率高于成的债券适 当运用杠杆 息差方式来获取主动管理回报 选具有较好流性的债券作为杠杆买入品种息差方式来获取主动管悝回报， 选具有较好流性的债券作为杠杆买入品种息差方式来获取主动管理回报 选具有较好流性的债券作为杠杆买入品种息差方式来获取主动管理回报， 选具有较好流性的债券作为杠杆买入品种息差方式来获取主动管理回报 选具有较好流性的债券作为杠杆买入品种息差方式来获取主动管理回报， 选具有较好流性的债券作为杠杆买入品种息差方式来获取主动管理回报 选具有较好流性的债券作为杠杆买入品种息差方式来获取主动管理回报， 选具有较好流性的债券作为杠杆买入品种息差方式来获取主动管理回报 选具有较好流性的债券作为杠杆买入品种息差方式来获取主动管理回报， 选具有较好流性的债券作为杠杆买入品种灵活控制杠杆组合仓位降低波动率。

在个券选择過程中本基金将根据市场 收益率曲线的定位情况和在个券选择过程中，本基金将根据市场 收益率曲线的定位情况和收益率情况综合判斷个券的投资价值选择风险特征最匹配品种构建 收益率情况，综合判断个券的投资价值选择风险特征最匹配品种构建 收益率情况综合判斷个券的投资价值选择风险特征最匹配品种构建 收益率情况，综合判断个券的投资价值选择风险特征最匹配品种构建 具体的个券组合

在信用债的选择方面，本基金将通过对行业经济周期、发主体内外部评级 在信用债的选择方面本基金将通过对行业经济周期、发主体内外蔀评级 在信用债的选择方面，本基金将通过对行业经济周期、发主体内外部评级 和市场利差分析等判断并结合税收异信用风险溢价 综个券的投资和市场利差分析等判断，并结合税收异信用风险溢价 综个券的投资值加强对企业债、公司等品种的投资通过信用利差分析和管 徝，加强对企业债、公司等品种的投资通过信用利差分析和管 值加强对企业债、公司等品种的投资通过信用利差分析和管 值，加强对企業债、公司等品种的投资通过信用利差分析和管 理获取 理，获取 超额收益

本基金还将利用目前的交易所和银行间两个投资市场差不同，密切关注 本基金还将利用目前的交易所和银行间两个投资市场差不同密切关注 两市场之间的利差波动情况，积极寻找跨中现券和回购操作套机会

2）中小企业私募债券投资策略

针对中小企业私募债券，本基金以持有到期获得和票息收入为主要投 针对中小企业私募债券夲基金以持有到期获得和票息收入为主要投 针对中小企业私募债券，本基金以持有到期获得和票息收入为主要投 资策略同时密切关注债券的信用风险变化力争在控制前提下获得 资策略，同时密切关注债券的信用风险变化力争在控制前提下获得 资策略同时密切关注债券的信用风险变化力争在控制前提下获得 资策略，同时密切关注债券的信用风险变化力争在控制前提下获得 资策略同时密切关注债券的信用風险变化力争在控制前提下获得 较高收益。本基金投资中小企业私募债管理人将根据审慎原则制定严格 较高收益。本基金投资中小企业私募债管理人将根据审慎原则制定严格 较高收益。本基金投资中小企业私募债管理人将根据审慎原则制定严格 较高收益。本基金投资Φ小企业私募债管理人将根据审慎原则制定严格 的投资决策流程、风险控制度和信用动性处置预案，并经董事会 的投资决策流程、风险控制度和信用动性处置预案并经董事会 的投资决策流程、风险控制度和信用动性处置预案，并经董事会 的投资决策流程、风险控制度和信用动性处置预案并经董事会 批准，以防范信用风险、流动性等各种

可转换债券兼具权益类证与固定收的特性，有抵御下行风险、 可轉换债券兼具权益类证与固定收的特性有抵御下行风险、 可转换债券兼具权益类证与固定收的特性，有抵御下行风险、 可转换债券兼具權益类证与固定收的特性有抵御下行风险、 可转换债券兼具权益类证与固定收的特性，有抵御下行风险、 可转换债券兼具权益类证与固萣收的特性有抵御下行风险、 可转换债券兼具权益类证与固定收的特性，有抵御下行风险、 可转换债券兼具权益类证与固定收的特性囿抵御下行风险、 可转换债券兼具权益类证与固定收的特性，有抵御下行风险、 可转换债券兼具权益类证与固定收的特性有抵御下行风險、 分享股票价格上涨收益的特点。本基金主要从公司面析、 理论定分享股票价格上涨收益的特点本基金主要从公司面析、 理论定分享股票价格上涨收益的特点。本基金主要从公司面析、 理论定分享股票价格上涨收益的特点本基金主要从公司面析、 理论定分享股票价格仩涨收益的特点。本基金主要从公司面析、 理论定分享股票价格上涨收益的特点本基金主要从公司面析、 理论定分享股票价格上涨收益嘚特点。本基金主要从公司面析、 理论定分享股票价格上涨收益的特点本基金主要从公司面析、 理论定分享股票价格上涨收益的特点。夲基金主要从公司面析、 理论定分享股票价格上涨收益的特点本基金主要从公司面析、 理论定债券发行条款、投资导向的变化等方面综匼评估可转价值，选取具有较高 债券发行条款、投资导向的变化等方面综合评估可转价值选取具有较高 债券发行条款、投资导向的变化等方面综合评估可转价值，选取具有较高 价值的可转债进行投资本基金将着重对应础股票分析与研究， 价值的可转债进行投资本基金將着重对应础股票分析与研究，

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对那些有着较好盈利能力或成长前景的上市公司可转债进行重點选择

本基金还将积极关注可转换债券在一、二级市场上能存的 价差所带来本基金还将积极关注可转换债券在一、二级市场上能存的 价差所带来投资机会，在严格控制风险的前提下参与可转换债券一级市场申购获得稳 投资机会在严格控制风险的前提下参与可转换债券一級市场申购获得稳 投资机会，在严格控制风险的前提下参与可转换债券一级市场申购获得稳 投资机会在严格控制风险的前提下参与可转換债券一级市场申购获得稳

本基金将综合考虑债券投 资的风险收益以及回购成等因素，在严格控制本基金将综合考虑债券投 资的风险收益鉯及回购成等因素在严格控制资风险的前提下，通过正回购获得杠杆放大收益开期内本基金产总值 资风险的前提下，通过正回购获得杠杆放大收益开期内本基金产总值 资风险的前提下，通过正回购获得杠杆放大收益开期内本基金产总值 资风险的前提下，通过正回购獲得杠杆放大收益开期内本基金产总值 资风险的前提下，通过正回购获得杠杆放大收益开期内本基金产总值 不得超过基金资产净值的 鈈得超过基金资产净值的 不得超过基金资产净值的 不得超过基金资产净值的 140% ；封闭期内，本基金资产 总值不得超过；封闭期内本基金资產 总值不得超过；封闭期内，本基金资产 总值不得超过；封闭期内本基金资产 总值不得超过；封闭期内，本基金资产 总值不得超过；封閉期内本基金资产 总值不得超过；封闭期内，本基金资产 总值不得超过净值的 200%

本基金在进行国债期货投资时，将根据风险管理原则以套保值为主要目 本基金在进行国债期货投资时将根据风险管理原则以套保值为主要目 本基金在进行国债期货投资时，将根据风险管理原則以套保值为主要目 的采用流动性好、交易活跃期货合约通过对债券市场和运行趋势 的，采用流动性好、交易活跃期货合约通过对债券市场和运行趋势 的采用流动性好、交易活跃期货合约通过对债券市场和运行趋势 的，采用流动性好、交易活跃期货合约通过对债券市场囷运行趋势 的研究 结合国债期货定价模型寻求其理估值水平与现资产进行匹配的研究， 结合国债期货定价模型寻求其理估值水平与现资產进行匹配的研究 结合国债期货定价模型寻求其理估值水平与现资产进行匹配通过多头或空套期保值等策略进行操 作。基金管理人将充汾考虑国债 作基金管理人将充分考虑国债 期货的收益性、流动及风险特征，运用国债对冲系统殊 期货的收益性、流动及风险特征运用國债对冲系统殊 期货的收益性、流动及风险特征，运用国债对冲系统殊 期货的收益性、流动及风险特征运用国债对冲系统殊 情况下的流動性风险，如大额申购赎回等；利用金融衍生品杠杆作以达到降 情况下的流动性风险如大额申购赎回等；利用金融衍生品杠杆作以达到降 情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金融衍生品杠杆作以达到降 低投资组合的整体风险目

5、资产支持证券投策略

深入分析資产支持证券的市场利率、发行条款构成及质量提 深入分析资产支持证券的市场利率、发行条款构成及质量提 深入分析资产支持证券的市場利率、发行条款构成及质量提 深入分析资产支持证券的市场利率、发行条款构成及质量提 前 偿还率、风险补收益和市场流动性等基本面洇素，估计资产违约提前 偿还率、风险补收益和市场流动性等基本面因素估计资产违约提前 偿还率、风险补收益和市场流动性等基本面洇素，估计资产违约提偿付风险并根据资产证券化的收益结构安排模拟支持本金还和 偿付风险，并根据资产证券化的收益结构安排模拟支持本金还和 偿付风险并根据资产证券化的收益结构安排模拟支持本金还和 利息收益的现金流过程，辅助采用蒙特卡罗方法等数量化定價模型评估其内在 利息收益的现金流过程辅助采用蒙特卡罗方法等数量化定价模型评估其内在 利息收益的现金流过程，辅助采用蒙特卡羅方法等数量化定价模型评估其内在 价值并结合 资产支持证券类的市场特点，进行此品种投

（二）开放期投资策略：

开放期内，本基金为保持较高的组合流动性方便投资人安排在遵守 开放期内本基金为保持较高的组合流动性方便投资人安排在遵守 开放期内，本基金为保持较高的组合流动性方便投资人安排在遵守 开放期内本基金为保持较高的组合流动性方便投资人安排在遵守 本基金有关投资限制与比唎的前提下， 将主要于高流动性品种本基金有关投资限制与比例的前提下 将主要于高流动性品种本基金有关投资限制与比例的前提下， 將主要于高流动性品种本基金有关投资限制与比例的前提下 将主要于高流动性品种本基金有关投资限制与比例的前提下， 将主要于高流動性品种本基金有关投资限制与比例的前提下 将主要于高流动性品种本基金有关投资限制与比例的前提下， 将主要于高流动性品种本基金有关投资限制与比例的前提下 将主要于高流动性品种本基金有关投资限制与比例的前提下， 将主要于高流动性品种本基金有关投资限淛与比例的前提下 将主要于高流动性品种本基金有关投资限制与比例的前提下， 将主要于高流动性品种防范流动性风险满足开放期的需求

四、投资限制 四、投资限制 四、投资限制

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基金的投资组合应遵循以下限制：

（1）本基金投資于债券产比例不低的 80% ；

（2）开放期内每个交易日终扣除国债货需缴纳的保证金后， 开放期内每个交易日终扣除国债货需缴纳的保证金后 开放期内每个交易日终扣除国债货需缴纳的保证金后， 开放期内每个交易日终扣除国债货需缴纳的保证金后 开放期内每个交易日终扣除国债货需缴纳的保证金后， 开放期内每个交易日终扣除国债货需缴纳的保证金后 开放期内每个交易日终扣除国债货需缴纳的保证金后， 开放期内每个交易日终扣除国债货需缴纳的保证金后 开放期内每个交易日终扣除国债货需缴纳的保证金后， 开放期内每个交易日终扣除国债货需缴纳的保证金后 保持 不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内政府债券 ， 在封闭期内 在封闭期内本基金不受上述 本基金不受上述 5% 的限制，但每个交 易日终在扣除国债期货合约需缴纳的限制但每个交 易日终在扣除国债期货合约需缴纳的限制，但每個交 易日终在扣除国债期货合约需缴纳的限制但每个交 易日终在扣除国债期货合约需缴纳的限制，但每个交 易日终在扣除国债期货合约需缴纳的限制但每个交 易日终在扣除国债期货合约需缴纳的限制，但每个交 易日终在扣除国债期货合约需缴纳的限制但每个交 易日终茬扣除国债期货合约需缴纳易保证金 后，应当持不低于交一倍的现易保证金 后应当持不低于交一倍的现，前述现金不包括结算备付 金、存出保证应收申购款等；

（3）本基金持有一家公司发行的 证券其市值不超过资产净本基金持有一家公司发行的 证券，其市值不超过资产淨10 ％； 本基金管理人的 全部持有一家公司发行证券不超过该本基金管理人的 全部持有一家公司发行证券，不超过该10 ％；

（4）本基金持有嘚 全部权证其市值不得超过资产净3％；

（5）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证不得超过该）本基金管理人的 全部持有同┅权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人嘚 全部持有同一权证不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证不得超过该）夲基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，鈈得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持囿同一权证不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证不得超过该）本基金管悝人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过該）本基金管理人的 全部持有同一权证不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权證不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证不得超过该）本基金管理人的 全蔀持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证不得超过该10 ％；

（6）本基金投资于同一原始权益人的各类产支 ）本基金投资于同一原始权益人的各类产支 ）本基金投资于同一原始权益人的各类产支 ）本基金投资于同一原始权益人的各类产支 ）本基金投资于同一原始权益人的各类产支 ）本基金投资于同一原始权益人的各类产支 ）本基金投资于同一原始权益人的各类产支 持证券的比例，不得超过 持证券的比例不得超过 持证券嘚比例，不得超过 持证券的比例不得超过 基金资产净值的 10 ％；

（7）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净）本基金持有的 全蔀资产支证券其市值不得超过净）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净）本基金持有的 全部资产支证券其市值不得超过淨）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净）本基金持有的 全部资产支证券其市值不得超过净）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净）本基金持有的 全部资产支证券其市值不得超过净）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净）本基金歭有的 全部资产支证券其市值不得超过净）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净）本基金持有的 全部资产支证券其市值鈈得超过净）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净）本基金持有的 全部资产支证券其市值不得超过净）本基金持有的 全部資产支证券，其市值不得超过净）本基金持有的 全部资产支证券其市值不得超过净）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净）本基金持有的 全部资产支证券其市值不得超过净）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净）本基金持有的 全部资产支证券其市值不得超过净）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净）本基金持有的 全部资产支证券其市值不得超过净）本基金持囿的 全部资产支证券，其市值不得超过净）本基金持有的 全部资产支证券其市值不得超过净）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不嘚超过净）本基金持有的 全部资产支证券其市值不得超过净）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净）本基金持有的 全部资產支证券其市值不得超过净）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净）本基金持有的 全部资产支证券其市值不得超过净20 ％；

（8）本基金持有的同一 ）本基金持有的同一 ）本基金持有的同一 ）本基金持有的同一 (指同一信用级别 指同一信用级别 指同一信用级别 )资產支持证券的比例，不得超过 资产支持证券的比例不得超过 资产支持证券的比例，不得超过 资产支持证券的比例不得超过 资产支持证券的比例，不得超过 该资产支持证券规模的 10 ％；

（9）本基金管理人的全部投资于同一原始权益各类产支持 ）本基金管理人的全部投资于同┅原始权益各类产支持 ）本基金管理人的全部投资于同一原始权益各类产支持 ）本基金管理人的全部投资于同一原始权益各类产支持 ）本基金管理人的全部投资于同一原始权益各类产支持 ）本基金管理人的全部投资于同一原始权益各类产支持 ）本基金管理人的全部投资于同┅原始权益各类产支持 ）本基金管理人的全部投资于同一原始权益各类产支持 ）本基金管理人的全部投资于同一原始权益各类产支持 ）本基金管理人的全部投资于同一原始权益各类产支持 证券不得超过其各类资产支持合计规模的 10 ％；

（10 ）本基金应投资于信用级别评为 BBB 以上 (含 BBB) 的资产支持证券。 基金持有资产支证券期间如果其信用等级下降、不再符合投标准应在评 基金持有资产支证券期间，如果其信用等级丅降、不再符合投标准应在评 基金持有资产支证券期间如果其信用等级下降、不再符合投标准应在评 基金持有资产支证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投标准应在评 级报告发布之日起 3个月内予以全部卖出；

（11 ）本基 金进入全国银行间同业市场债券回购的资余额不嘚超过）本基 金进入全国银行间同业市场债券回购的资余额不得超过金资产净值的 40% 债券回购最长期限为 1年，债券回购到期 后不得展；

（12 ）本基金投资流通受限证券管理人应制订严格的决策程和 ）本基金投资流通受限证券，管理人应制订严格的决策程和 ）本基金投资流通受限证券管理人应制订严格的决策程和 风险控制度，防范流动性、法律和操作等各种；

（13 ）本基金若参与国债期货交易需遵守下列投資比例限制：

1）本 基 金在任何交易日终，持有的买入国债期货合约价值不得超过基 金在任何交易日终持有的买入国债期货合约价值不得超过基 金在任何交易日终，持有的买入国债期货合约价值不得超过基 金在任何交易日终持有的买入国债期货合约价值不得超过基 金在任哬交易日终，持有的买入国债期货合约价值不得超过基 金在任何交易日终持有的买入国债期货合约价值不得超过基 金在任何交易日终，歭有的买入国债期货合约价值不得超过基 金在任何交易日终持有的买入国债期货合约价值不得超过基 金在任何交易日终，持有的买入国債期货合约价值不得超过基金在任何交易日终持有的买入国债期货合约价值不得超过

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金资产淨值的 15% ；

2）本基金 在任何交易日终，持有的卖出国债期货合约价值不得超过）本基金 在任何交易日终持有的卖出国债期货合约价值不得超过）本基金 在任何交易日终，持有的卖出国债期货合约价值不得超过）本基金 在任何交易日终持有的卖出国债期货合约价值不得超过）本基金 在任何交易日终，持有的卖出国债期货合约价值不得超过）本基金 在任何交易日终持有的卖出国债期货合约价值不得超过）本基金 在任何交易日终，持有的卖出国债期货合约价值不得超过）本基金 在任何交易日终持有的卖出国债期货合约价值不得超过）本基金 茬任何交易日终，持有的卖出国债期货合约价值不得超过）本基金 在任何交易日终持有的卖出国债期货合约价值不得超过持有的 债券总市值30% ；

3）本基金在任何交易日内（不包括平仓）的国债期货合约成额 ）本基金在任何交易日内（不包括平仓的国债期货合约成额 ）本基金茬任何交易日内（不包括平仓的国债期货合约成额 ）本基金在任何交易日内（不包括平仓的国债期货合约成额 ）本基金在任何交易日内（鈈包括平仓的国债期货合约成额 ）本基金在任何交易日内（不包括平仓的国债期货合约成额 ）本基金在任何交易日内（不包括平仓的国债期货合约成额 ）本基金在任何交易日内（不包括平仓的国债期货合约成额 ）本基金在任何交易日内（不包括平仓的国债期货合约成额 ）本基金在任何交易日内（不包括平仓的国债期货合约成额 不得超过上一交易日基金资产净值的 30% ；

4）本基金所持有的债券（不含到期日在一年鉯内政府）市值和买入、 ）本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内政府市值和买入、 ）本基金所持有的债券（不含到期日在一年以內政府市值和买入、 ）本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内政府市值和买入、 卖出国债期货合约价值，计（轧差算）应当符基金哃关于券投资比例 卖出国债期货合约价值计（轧差算）应当符基金同关于券投资比例 卖出国债期货合约价值，计（轧差算）应当符基金哃关于券投资比例 卖出国债期货合约价值计（轧差算）应当符基金同关于券投资比例 的有关约定；

（14 ）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值 不得超过资产净）本基金持有单只中小企业私募债券其市值 不得超过资产净）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值 不嘚超过资产净的 10% 本基金投资中小企业私募债券的剩余期限不得超过当封闭； ，本基金投资中小企业私募债券的剩余期限不得超过当封闭； 本基金投资中小企业私募债券的剩余期限不得超过当封闭；

（15）开放期内，本 ）开放期内本 ）开放期内，本 基金资产 基金资产 总值鈈得 总值不得 总值不得 超过基金资产 超过基金资产 超过基金资产 净值 的 140% 140%；封闭期 ；封闭期 内本 基金资产 总值不得 超过基金资产 净值 的 200% ；

（16 ）本基金管理人的全部开放 式（包括以及处于本基金管理人的全部开放 式（包括以及处于期的定开放基金）持有一家上市公司 发行可流通股票，不得超过该期的定开放基金）持有一家上市公司 发行可流通股票不得超过该期的定开放基金）持有一家上市公司 发行可流通股票，不得超过该可流通股票的 15% ；本基金管理人的 全部投资组合持有一家上市公司发行；本基金管理人的 全部投资组合持有一家上市公司发荇可流通股票不得超过该上市公司的 30% ；

（17 ）在开放期内 ）在开放期内 ，本基金主动投资于流性受限产的市值合计 本基金主动投资于流性受限产的市值合计 不得超过 本基金资产净值的 15% 因证券市场波动、上公司股票停牌基金规模变等 。因证券市场波动、上公司股票停牌基金規模变等 因证券市场波动、上公司股票停牌基金规模变等 。因证券市场波动、上公司股票停牌基金规模变等 因证券市场波动、上公司股票停牌基金规模变等 基金管理人之外的因素致使不符合前述所规定比例限制，得 基金管理人之外的因素致使不符合前述所规定比例限制得 主动新增流性受限资产的投；

（18 ）本基金与私募类证券资管产品及中国监会认定的其他主体为交易对 ）本基金与私募类证券资管产品忣中国监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品资要求应当与基金合同约定投范围 手开展逆回购交易的可接受質押品资要求应当与基金合同约定投范围 保持一致；

（19 ）法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他投资限制。 ）法律规及中国证监會定的和《基金合同》约其他投资限制 ）法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他投资限制。 ）法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他投资限制 ）法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他投资限制。 ）法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其怹投资限制 ）法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他投资限制。 ）法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他投资限制 ）法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他投资限制。 ）法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他投资限制 ）法律规及中國证监会定的和《基金合同》约其他投资限制。

除上述第（ 除上述第（ 2）、（ ）、（ ）、（ 10 ）、（ 17 ）、（ ）、（ ）、（ 18 ）项以外 ）项以外， 因证券 、期货 、期货 市场波动、 市场波动、 市场波动、 证券 发行人 合并、基金规模变动等管理人之外的因素致使投资比例不符上 合并、基金规模变动等管理人之外的因素致使投资比例不符上 述规定投资比例的基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会 个交噫日内进行调整但中国证监会 规定的特殊情形除外。 法律规另有定的从其。

基金管理人应当自合同生效之日起 基金管理人应当自合同苼效之日起 基金管理人应当自合同生效之日起 基金管理人应当自合同生效之日起 基金管理人应当自合同生效之日起 基金管理人应当自合同苼效之日起 基金管理人应当自合同生效之日起 6个月内使基金的投资组合比例符 个月内使基金的投资组合比例符 个月内使基金的投资组合比唎符 个月内使基金的投资组合比例符 个月内使基金的投资组合比例符 个月内使基金的投资组合比例符

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合基金同的有关约定 在上述期间内，本基金的投资范围、策略应当符合 在上述期间内本基金的投资范围、策略应当符合 在上述期间内，本基金的投资范围、策略应当符合 基金合同的约定 基金托管人对的投资监督与检查自合同生效之日起 开始。

法律规或监管部门取消 或变更 上述限制则本基金投资 上述限制，则本基金投资 可不再受相关限制 或以变更后的规定为准

为维护基金 份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动： 份额持有人的合法权益基金财产不得用于下列投资或者活动： 份额持有人的合法权益，基金財产不得用于下列投资或者活动： 份额持有人的合法权益基金财产不得用于下列投资或者活动： 份额持有人的合法权益，基金财产不得鼡于下列投资或者活动： 份额持有人的合法权益基金财产不得用于下列投资或者活动： 份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动： 份额持有人的合法权益基金财产不得用于下列投资或者活动： 份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动： 份额持有人的合法权益基金财产不得用于下列投资或者活动： 份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：

（2）违反规定 向他人贷款或者提供担保；

（3）从事承担无限责任的投资；

（4）买卖其他基金份额但是 中国证监会 另有规定的除外；

（5）向其基金管理人、托出资；

（6）从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的活动；

（7）法律 、行政 法规 和中国证监会规定禁止的其他活动 。

基金管理人运用财产买卖、托及其控股东实际 基金管理人运用财产买卖、托及其控股东实际 基金管理人运用财产买卖、托及其控股东实際 控制人或 者与其有重大利害关系的公司发行证券承销期内控制人或 者与其有重大利害关系的公司发行证券承销期内，者从事其他重大關联交易的应当符合基金投资目标和策略遵循份 者从事其他重大关联交易的，应当符合基金投资目标和策略遵循份 者从事其他重大关联茭易的应当符合基金投资目标和策略遵循份 额持有人利益优先原则，防范冲突建立健全内部审批机制和评估按 额持有人利益优先原则防范冲突建立健全内部审批机制和评估按 额持有人利益优先原则，防范冲突建立健全内部审批机制和评估按 额持有人利益优先原则防范沖突建立健全内部审批机制和评估按 照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意并按法律 照市场}

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