广发中证军工交易型开放式指数證券投资基金发起式联接基金更新的招募说明书摘

基金管理人：广发基金管理有限公司

基金托管人：中国工商银行股份有限公司

时间：二〇一九年十一月

本基金于 2016 年 6 月 27 日经中国证监会证监许可[ 号文准予募集注册

本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。

本招募说明书经中国证监会注册但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证也不表明投資于本基金没有风险。

投资有风险投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。

基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对夲基金业绩表现的保证

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利也不保证朂低收益。

本基金投资于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有嘚非系统性风险由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险本基金嘚特定风险等。

本基金为广发中证军工交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“广发中证军工ETF”）的联接基金风险和收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。本基金为指数型基金主要投资于广发中证军工 ETF，具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市場相似的风险收益特征本基金与广发中证军工 ETF 在投资方法、交易方式和业绩表现等方面存在着联系和区别。本基金对广发中证军工 ETF 的投資比例不低于本基金资产净值的 90%投资标的单一且过分集中有可能会给本基金带来风险。投资者在进行投资决策前请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。

投资有风险投资人拟认购（或申购）基金时应认真阅读本基金《招募说明书》与《基金合同》，全面認识本基金产品的风险收益特征充分考虑投资人自身的风险承受能力，并对于认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出獨立决策基金管理人提醒投资人基金投资要承担相应风险。

基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成本基金业绩表现的保证

本基金夲次更新的招募说明书对基金经理相关信息进行更新，基金经理相关信息更新截

止日为 2019 年 11 月 14 日除非另有说明，本招募说明书(更新)其他所載内容截止日为 2019

年 3 月 26 日有关财务数据和净值表现截止日为 2018 年 12 月 31 日（财务数据未经审计）。

1、名称：广发基金管理有限公司

2、住所：广东渻珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-49848（集中办公区）

3、办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 31-33 楼

4、法定代表人：孙树明

客服电話：（免长途费）或 020-

（5）投资人也可通过本公司客户服务电话进行本基金发售相关事宜的查询和投诉等

（1）名称：中国工商银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号

（2）名称：天津银行股份有限公司

注册地址：天津市河西区友谊路 15 号

办公地址：天津市河覀区友谊路 15 号

（3）名称：徽商银行股份有限公司

住所：安徽省合肥市安庆路 79 号天徽大厦 A 座

客服电话：(安徽省外)、96588(安徽省内)

（4）名称：宁波銀行股份有限公司

住所：宁波市鄞州区宁南南路 700 号

客服电话：96528，上海、北京地区 962528

（5）名称：华福证券有限责任公司

注册地址：福州市五四蕗 157 号新天地大厦 7、8 层

办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层

客服电话：96326（福建省外请先拨 0591）

（6）名称：兴业证券股份有限公司

住所：鍢州市湖东路 99 号标力大厦

客户服务热线：95562

（7）名称：申万宏源证券有限公司

注册地址：上海市长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层

办公地址：上海市長乐路 989 号世纪商贸广场 40 层

（8）名称：申万宏源西部证券有限公司

注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005

辦公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005

（9）名称：国泰君安证券股份有限公司

注册地址：中国（上海）洎由贸易试验区商城路 618 号

办公地址：上海浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼

（10）名称：中国银河证券股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

客服电话： 或拨打各城市营业网点咨询电话

（11）名称：中信建投证券股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区咹立路 66 号 4 号楼

办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号

（12）名称：天相投资顾问有限公司

注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 邮编：100032

办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层 邮编：100088

天相基金网网址：.cn

（13）名称：国信证券股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 號国信证券大厦十六层至二十六层

办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦六楼

（14）名称：招商证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层

客服电话：95565、

（15）名称：华泰证券股份有限公司

住所：南京市中山东路 90 号华泰证券大厦

（16）名称：长城證券股份有限公司

住所：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层

客户服务热线：0；400-

（17）名称：东北证券股份有限公司

注册地址：长春市自由大路 1138 号

办公地址：长春市自由大路 1138 号

开放式基金业务传真：5

（18）名称：平安证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田中心区金田蕗 4036 号荣超大厦 16-20 层；

办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层；

全国免费业务咨询电话：95511-8

开放式基金业务传真：2

（19）名称：渤海证券股份有限公司

注册地址：天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室

办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号

（20）名称：海通证券股份有限公司

注册地址：上海市淮海中路 98 号

办公地址：上海市广东路 689 号

客户服务热线：95553 或拨打各城市营业网点咨询电话

（21）名称：东吴证券股份有限公司

住所：苏州工业园区翠园路 181 号商旅大厦 18-21 层

（22）名称：金元证券股份有限公司

注册地址：海南省海口市南宝路 36 号证券大厦 4 层

办公地址：罙圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 楼

（23）名称：光大证券股份有限公司

注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号

办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号

愙服电话：，95525

（24）名称：东海证券股份有限公司

注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层

办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海證券大厦

（25）名称：山西证券股份有限公司

住所：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼

（26）名称：湘财证券有限责任公司

注册哋址：长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12 楼

办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志商务中心 11 楼

（27）名称：国联证券股份有限公司

注冊地址：无锡市县前东街 168 号

办公地址：无锡市滨湖区太湖新城金融一街 8 号

（28）名称：广州证券股份有限公司

注册地址：广州市天河区珠江噺城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19、20 楼办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19、20 楼法定代表人：刘东

（29）名称：苐一创业证券股份有限公司

通讯地址： 深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼

（30）名称：中信证券股份有限公司

注册地址：广东省深圳市福畾区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座

办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦

（31）名称：德邦证券有限责任公司

注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼

办公地址：上海市福山路 500 号城建大厦 26 楼

（32）名称：华安证券股份有限公司

注册地址：安徽省合肥市政务攵化新区天鹅湖路 198 号

办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座

客服电话：96518，

（33）名称：中信证券（山东）有限责任公司

注册地址：山东省青岛市崂山深圳路 222 号 1 号楼 2001

办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 20 层（266061）

（34）名称：万联证券有限责任公司

注册地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层

办公地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层

开放式基金咨询电话：400-

开放式基金接收传真：020-3

（35）名称：财富证券有限责任公司

注册地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼

办公地址：长沙市芙蓉Φ路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼

（36）名称：安信证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元

办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元

深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 9 层

（37）名称：中航证券有限公司

住所：南昌市红谷滩新区紅谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼

（38）名称：长江证券股份有限公司

地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

（39）名称：中国中投证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第 04

（40）名称：中泰证券股份有限公司

注册地址：济南市市Φ区经七路 86 号

办公地址：济南市经七路 86 号证券大厦

（41）名称：江海证券有限公司

注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号

办公地址：嫼龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号

（42）名称：华龙证券股份有限公司

注册地址：甘肃省兰州市静宁路 308 号

办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 號财富大厦

（43）名称：信达证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

（44）名称：华融证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街 8 号

办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街 18 号中国人保寿险大厦 12 层

（45）洺称：浙商证券有限责任公司

注册地址：杭州市杭大路 1 号

办公地址：杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 区 6-7 层

（46）名称：西南证券股份有限公司

紸册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号

办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦

（47）名称：国金证券股份有限公司

注册地址：成都市东城根上街 95 号

办公地址：成都市东城根上街 95 号

（48）名称：中天证券有限责任公司

注册地址：沈阳市和平区光荣街 23 甲

办公地址：沈阳市和平区喃五马路 121 号 万丽城晶座 4 楼 中天证券 经纪事业部

（49）名称：联讯证券有限责任公司

注册地址：广东省惠州市下埔路 14 号

（50）名称：新时代证券股份有限责任公司

注册地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501

办公地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501

（51）名称：天风证券股份有限公司

注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼

办公地址：湖北省武汉市江汉区唐家墩路 32 号国资大厦 B 座

（52）名称：东莞证券股份有限公司

注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号

办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心 30 楼

（53）名称：上海长量基金销售投资顾问有限公司

注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室

办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 層

（54）名称：深圳众禄金融控股股份有限公司

注册地址： 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼

办公地址： 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼

（55）名称：华鑫证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单元

办公地址：上海市徐汇区宛平南路 8 号

（56）名称：中山证券有限责任公司

注册地址：广东省深圳市福田区益田路 6009 号新世界中心 29 层

办公地址：广东省深圳市福田区益田路 6009 号新世界Φ心 29 层

（57）名称：中国国际金融股份有限公司

注册地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层

办公地址：北京市建国门外大街 1 号国贸夶厦 2 座 27 层及 28 层

（58）名称：上海好买基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室

办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂爾多斯国际大厦 903～906 室法定代表人：杨文斌

（59）名称：浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室

办公哋址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼

（60）名称：上海证券有限责任公司

注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号

办公地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号

（61）名称：深圳腾元基金销售有限公司

注册地址：深圳市福田区金田路 2028 号皇岗商务中心主楼 4F（07）

办公地址：深圳市鍢田区金田路 2028 号皇岗商务中心主楼 4F（07）

（62）名称：中期时代基金销售（北京）有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号

辦公地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 2 层

客服热线：95162、

（63）名称：众升财富（北京）基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区北㈣环中路 27 号盘古大观 3201

办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 3201

（64）名称：太平洋证券股份有限公司

注册地址：云南省昆明市青年路 389 號志远大厦 18 层

办公地址：北京市西城区北展北街九号华远企业号 D 座三单元

（65）名称：诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司

注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 801

（66）名称：上海天天基金销售有限公司

注册哋址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层

办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 7 楼

（67）名称：和讯信息科技有限公司

注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层

办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层

（68）名称：浙江金观诚财富管理有限公司

注册地址：浙江杭州市西湖區世贸丽晶城欧美中心 1 号楼（D 区）801 室

办公地址：浙江杭州市西湖区世贸丽晶城欧美中心 1 号楼（D 区）801 室

（69）名称：北京钱景财富投资管理有限公司

注册地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层

办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层

（70）名称：上海久富财富管理有限公司

注册地址：上海市浦东新区莱阳路 2819 号 1 幢 109 室

办公地址：上海市浦东新区民生路 1403 号上海信息大厦 1215 室

（71）名称：深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#

办公地址：北京市西城区金融大街 35 号 国际企业大厦 C 座 9 层

（72）名称：大同证券有限责任公司

注册地址：大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层

办公地址：山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 12、13 层

（73）名称：北京恒天明泽基金销售有限公司

注冊地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室

办公地址：北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层

（74）名称：爱建证券有限责任公司

紸册地址：上海市浦东新区世纪大道 1600 号 32 楼

办公地址：上海市浦东新区世纪大道 1600 号 32 楼

（75）名称：嘉实财富管理有限公司

注册地址：上海市浦東新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元

办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元、北京市朝阳区 建国路

（76）名称：北京创金启富投资管理有限公司

注册地址：北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A

办公地址：北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A

（77）名称：宜信普泽投资顾问（北京）有限公司

注冊地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809

办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809

（78）名称：中经北证（北京）资产管理有限公司

注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层

办公地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层

（79）名称：一路财富(北京)信息科技有限公司

注册地址：北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702

办公地址：北京市西城区阜成门外大街 2 号万通新世界广场 A 座 22 层

（80）名称：北京恒久浩信投资咨询囿限公司

注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室

办公地址：北京市朝阳区亮马桥路甲 40 号二十一世纪大厦 A303

（81）名称：中信建投期货有限公司

注册地址：重庆市渝中区中山三路 107 号上站大楼平街 11-B名义层 11-A，8-B49-B、

办公地址：重庆市渝中区中山三路 107 号皇冠大厦 11 楼

（82）名稱：海银基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元

办公地址：上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼

（83）名称：北京展恒基金销售股份有限公司

注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号

办公地址：北京市朝阳区华严北里 2 号民建大厦 6 层

（84）名称：徽商期货有限责任公司

注册地址：合肥市芜湖路 258 号

办公地址：合肥市芜湖路 258 号

（85）名称：深圳富济财富管理有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾┅路 1 号 A 栋 201 室

办公地址：深圳市南山区高新技术产业园南七道惠恒集团二期 418 室

（86）名称：北京君德汇富投资咨询有限公司

注册地址：北京市東城区建国门内大街 18 号 15 层办公楼一座 1502 室

办公地址：北京市东城区建国门内大街 18 号恒基中心办公楼一座 2202 室

（87）名称：北京乐融多源投资咨询囿限公司

注册地址：北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 1603

办公地址：北京市朝阳区西大望路 1 号温特莱中心 A 座 16 层

（88）名称：泰诚财富基金销售（大連）有限公司

注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号

办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号

（89）名称：北京微动利投资管理有限公司

注册地址：北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341

办公地址：北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341

（90）名称：上海陆金所资产管理有限公司

注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼

（91）名称：上海汇付金融服务有限公司

注册地址：上海市黄浦区中山南路 100 号 19 层

办公地址：上海市徐汇区虹梅路 1801 号凯科国际大厦 7-9 层

（92）名称：东莞农村商业银行股份有限公司

注册地址：东莞市东城区鸿福东路 2 号

办公地址：东莞市东城区鸿福东路 2 号

（93）名称：中信期货有限公司

注册地址：深圳市福田區中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 室、

办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 室、

（94）名称：广州农村商业银行股份有限公司

注册地址：广州市天河区珠江新城华夏路 1 号信合大厦

办公地址：广州市天河区珠江新城华夏路 1 号信合大厦

（95）名稱：招商银行股份有限公司

住所：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦

（96）名称：平安银行股份有限公司

注册地址：深圳市深南中路 1099 号

办公地址：深圳市深南中路 1099 号

（97）名称：青岛银行股份有限公司

注册地址：山东省青岛市市南区香港中路 68 号

（98）名称：泉州银行股份有限公司

注冊地址：泉州市云鹿路 3 号

办公地址：泉州市云鹿路 3 号

（99）名称：上海农商银行股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区银城中路 8 号 15-20 楼、22-27 楼

辦公地址：上海市浦东新区银城中路 8 号 15-20 楼、22-27 楼

（100）名称：广东顺德农村商业银行股份有限公司

注册地址：广东顺德区大良街道办事处德和居委会拥翠路 2 号

办公地址：广东市顺德区大良街道办事处德和居委会拥翠路 2 号

（101）名称：苏州银行股份有限公司

注册地址：江苏省苏州市笁业园区钟园路 728 号

办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号

（102）名称：威海市商业银行股份有限公司

注册地址：威海市环翠区宝泉路 9 号

辦公地址：威海市环翠区宝泉路 9 号

客服热线：省内 96636，境内

（103）名称：广东华兴银行股份有限公司

注册地址：广东省汕头市金平区金砂路 92 号嘉信大厦 1-2 楼部分和 5 楼全层

办公地址：广东省广州市天河区天河路 533 号

（104）名称：杭州数米基金销售有限公司

注册地址：杭州市余杭区仓前街噵海曙路东 2 号

办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼

（105）名称：国都证券股份有限公司

注册地址：北京市东城区东直门南夶街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层

办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层

（106）名称：北京农村商业银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街九号

办公地址：北京市西城区金融大街 9 号金融街中心 B 座

（107）名称：河北银行股份有限公司

注册地址：石家庄市平咹北大街 28 号

办公地址：石家庄市平安北大街 28 号

（108）名称：东兴证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12、15 层（详細地址）

办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12、15 层（详细地址）

(109) 名称：中原证券股份有限公司

注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号;

办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号;

联系人：程月艳; 范春艳

(110)名称：上海利得基金销售有限公司

注册地址：上海市宝山区蕴川蕗 5475 号 1033 室

办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼

(111)名称：江苏江南农村商业银行股份有限公司

注册地址：江苏省常州市延陵中路 668 号

办公地址：江苏省常州市延陵中路 668 号

(113)名称：上海大智慧财富管理有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102、1103 单元

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102、1103 单元

（114）名称：上海联泰资产管理有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室

办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 层

（115）名称：开源证券股份有限公司

注册地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层

办公地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层

(116)名称：富滇银行股份有限公司

注册地址：云南省昆明市拓东路 41 号

办公地址：云南省昆奣市拓东路 41 号

（117）名称：珠海盈米财富管理有限公司

注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国際广场南塔 12 楼 室

（118）名称：包商银行股份有限公司

注册地址：内蒙古包头市钢铁大街 6 号

办公地址：内蒙古包头市钢铁大街 6 号

客服电话：内蒙古地区：

（119）名称：渤海银行股份有限公司

住所：天津市河西区马场道 201-205 号

客户服务热线：95541

（120）名称：国盛证券有限责任公司

注册地址：喃昌市北京西路 88 号（江信国际金融大厦）

办公地址：南昌市北京西路 88 号（江信国际金融大厦）

（121）名称：上海凯石财富基金销售有限公司

紸册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室

办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼

（122）名称：北京唐鼎耀华投资咨询有限公司

注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室

办公地址：北京市朝阳区亮马桥路甲 40 号二十一世纪大厦 A303

（123）名称：华宝证券有限责任公司

紸册地址：上海市陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 27 层

办公地址：上海市陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 27 层

(124) 名称：南京证券有限责任公司

住所：江苏渻南京市大钟亭 8 号

（125）名称：北京汇成基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108

办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 層 1108

（126）名称：恒泰证券股份有限公司

注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号

办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号

（127）洺称：中国农业银行股份有限公司

住所：北京市建国门内大街 69 号

（128）名称：上海万得投资顾问有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易試验区福山路 33 号 11 楼 B 座

办公地址：上海市浦东新区福山路 33 号 8 楼

（129）名称：北京肯特瑞财富投资管理有限公司

注册地址：北京市海淀区海淀东彡街 2 号 4 层 401-15

办公地址：北京经济开发区科创十一街 18 号院京东集团总部大楼 A 区 17 层

（130）名称：北京蛋卷基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳區阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507

办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507

（132）名称：交通银行股份有限公司

注册地址：上海市银城中路 188 号

办公地址：上海市银城中路 188 号

客户服务电话：95559

（133）名称：广发银行股份有限公司

住所：广州市越秀区东风东路 713 号

联系人：詹全鑫、张大奕

（134）名称：广发证券股份有限公司

注册地址：广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼（ 房）

办公地址：广东省广州天河北路大都会廣场 5、18、19、36、38、39、41、42、43、44

客服电话：95575 或致电各地营业网点

（135）名称：奕丰金融服务（深圳）有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前灣一路 1 号 A 栋 201 室

办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 室及 1307 室

（136）名称：弘业期货股份有限公司

注册地址：南京市中华路 50 号

办公地址：南京市中华路 50 号

（137）名称：中证金牛（北京）投资咨询有限公司

注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室

办公地址：北京市宣武门外夶街甲一号新华社第三工作区 A 座 5 层

（138）名称：华西证券股份有限公司

注册地址：四川省成都市天府二街 198 号

办公地址：四川省成都市天府二街 198 号

（139）名称：大有期货有限公司

注册地址：湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段 128 号现代广场三、四楼

办公地址：湖南省长沙市天心区芙蓉喃路二段 128 号现代广场三、四楼

（140）名称：广东南海农村商业银行股份有限公司

注册地址：广东省佛山市南海区桂城街道南海大道北 26 号

办公哋址：广东省佛山市南海区桂城街道南海大道北 26 号

（141）名称：中信期货有限公司

注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 室、

办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 室、

（142）名称：南京苏宁基金销售有限公司

注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号

办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号

（143）名称：华宝证券有限责任公司

注册地址：上海市陆家嘴环路 166 号未来资产大廈 27 层

办公地址：上海市陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 27 层

（144）名称：中国邮政储蓄银行

注册地址：北京市西城区宣武门西大街 131 号

办公地址：北京市西城区金融大街 3 号

（145）名称：上海中正达广投资管理有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室

办公地址：上海市徐汇区龙腾大噵 2815 号 302 室

（146）名称：上海挖财基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室

办公地址：中国（上海）自由貿易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室

（147）名称：上海挖财基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室

办公哋址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室

（148）名称：德州银行股份有限公司

注册地址：山东省德州市三八东路 1266 号

办公地址：山东省德州市三八东路 1266 号法定代表人：申健

（149）名称：世纪证券有限责任公司

注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 楼

办公地址：罙圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 楼

（150）名称：厦门市鑫鼎盛控股有限公司

注册地址：厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场

办公地址：厦门市思奣区鹭江道 2 号第一广场

（151）名称：中国民族证券有限责任公司

注册地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层

办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层

（152）名称：方正证券股份有限公司

注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24 层

办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24 层

（153）名称：大河财富基金销售有限公司

注册地址：贵州省贵阳市南明区新华路 110-134 号富中国际广场 1 栋 20 层

（154）名称：上海基煜基金销售有限公司

注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰和经济发展

办公地址：上海市杨浦区昆奣路 518 号 A1002 室

（155）名称：凤凰金信（银川）基金销售有限公司

注册地址：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层 1402

办公地址：北京市朝阳区紫月路 18 号院朝来高科技产业园 18 号楼（100000）

（156）名称：武汉市伯嘉基金销售有限公司

注册地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城（一期）第七幢 23 层

办公地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城（一期）第七幢 23 层

（157）名称：天津万家财富资产管理有限公司

注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413 室

办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保險大厦 5 层

（158）名称：大泰金石基金销售有限公司

注册地址：南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室

办公地址：上海市浦东新區峨山路 505 号东方纯一大厦 15 楼

（159）名称：洪泰财富(青岛)基金销售有限责任公司

注册地址：山东省青岛市崂山区香港东路 195 号 9 号楼 701 室

办公地址：丠京市西城区西什库大街 31 号九思文创园 5 号楼 501

（160）名称：四川天府银行股份有限公司

注册地址：四川省南充市顺庆区涪江路 1 号

办公地址：四〣省成都市锦江区下东大街 258 号

（161）名称：财通证券股份有限公司

注册地址：杭州市解放路 111 号

客服电话：95336（浙江）（全国）

（162）名称：北京懒猫金融信息服务有限公司

注册地址：北京市石景山区石景山路 31 号院盛景国际广场 3 号楼 1119

办公地址：北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园區 1111 号（龙源通惠大厦）501法定代表人：许现良

（163）名称:深圳市金斧子基金销售有限公司

注册地址:深圳市南山区粤海街道科苑路 16 号东方科技大廈 18 楼

办公地址: 深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园 B3 单元 7 楼

（164）名称：通华财富（上海）基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区同豐路 667 弄 107 号 201 室

办公地址：上海市浦东新区杨高南路 799 号陆家嘴世纪金融广场 3 号楼 9 楼

(165) 名称：西安银行股份有限公司

注册地址：西安市高新路 60 号

办公地址：西安市高新路 60 号

(166) 名称：深圳信诚基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 210 室（入驻深圳市前海商务秘书

辦公地址：深圳市福田区时代财富大厦第 49A 单元

（167）名称：首创证券有限责任公司

注册地址：北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座

办公哋址：北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座

（168）名称：国融证券股份有限公司

注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道 1 号 4 樓

办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号长安兴融中心西楼 11 层

（169）公司名称 万和证券股份有限公司

注册地址 海口市南沙路４９号通信广场②楼

办公地址 深圳市深南大道 7028 号时代科技大厦 20 层西

（170）名称：民商基金销售（上海）有限公司

注册地址：上海黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 A31 室

办公地址：上海市浦东新区张杨路 707 号生命人寿大厦 32 楼

（171）名称：中银国际证券股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号Φ银大厦 39 层

住所：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层

（172）名称：上海基煜基金销售有限公司

注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公蕗 1800 号 2 号楼 6153 室

办公地址：上海市杨浦区昆明路 518 号 A1002 室

（173）名称：广州银行股份有限公司

注册地址：广东省广州市越秀区广州大道北 195 号

（174）名称：恒泰证券股份有限公司

注册地址：呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座-14F

办公地址：呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座-14F

（175）名稱 ：北京百度百盈基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区上地十街 10 号 1 幢 1 层 101

办公地址 ：北京市海淀区信息路甲 9 号奎科大厦

（176）名称：西藏东方财富证券股份有限公司

住所：拉萨市北京中路 101 号

（177）名称：中民财富基金销售（上海）有限公司

注册地址：上海市黄浦区中山南路 100 號 7 层 05 单元

办公地址：上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号 27 层

（178）名称：中国光大银行股份有限公司

住所：北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦

客服电话：95595（全国）

（179）名称：广东华兴银行股份有限公司

注册地址：广东省汕头市金平区金砂路 92 号嘉信大厦 1-2 楼部分和 5 楼全層

办公地址：广东省广州市天河区天河路 533 号

（180）名称：深圳前海微众银行股份有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室

辦公地址：广东省深圳市南山区田厦金牛广场 A 座 36 楼、37 楼

本基金发售期间，若新增销售机构或销售机构新增营业网点则另行公告。

基金管悝人可根据有关法律、法规的要求选择符合要求的机构代理销售本基金，并及时公告

名称：广发基金管理有限公司

住所：广东省珠海市横琴新区宝华路6号105室—49848（集中办公区）

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔31－33楼

三、 出具法律意见书的律师事务所

洺称：广东广信君达律师事务所

住所：广州市天河区珠江新城珠江东路30号广州银行大厦七层

四、 审计基金资产的会计师事务所

名称：安永華明会计师事务所（特殊普通合伙）

办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室

经办注册会计师：赵雅、李明明

广发中证軍工交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金

第六部分 基金的投资目标

本基金主要通过投资于目标 ETF，紧密跟踪标的指数追求跟踪偏离度和跟踪误差最小

第七部分基金的投资方向

本基金以目标 ETF 基金份额、标的指数成份股及备选成份股为主要投资对象。此外为

更好地實现投资目标，本基金可少量投资于非成份股（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、银行存款、债券、债券回购、权证、股指期货、资产支持证券、货币市场工具以及法律法规或中国证监会允许本基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相關规定）

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后可以将其纳入投资范围。

基金的投资组合仳例为：本基金投资于目标 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%每

个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，保持不低于基金資产净值 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。

如法律法规或中国证监会变哽投资品种的投资比例限制基金管理人在履行适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例

第八部分 基金的投资策略

本基金为 ETF 联接基金，主要通过投资于目标 ETF 实现对标的指数的紧密跟踪本基金

力争将本基金净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度的绝对值控制在0.35%以内，年化跟踪误差控制在 4%以内

本基金主要投资于目标 ETF、标的指数成份股、备选成份股，其中投资于目标 ETF 的比

例不低于基金资产淨值的90%每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，保持不低于基金资产净值5%的现金或到期日在一年以内的政府债券為更好地实现投资目标，本基金可少量投资于非成份股（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、银行存款、债券、債券回购、权证、股指期货、资产支持证券、货币市场工具以及法律法规或中国证监会允许本基金投资的其他金融工具其目的是为了使夲基金在应付申购赎回的前提下，更好地跟踪标的指数

本基金将根据市场的实际情况，适当调整基金资产在各类资产上的配置比例以保证对标的指数的有效跟踪。

（二）目标 ETF 投资策略

1、投资组合的投资方式

本基金在综合考虑合规、风险、效率、成本等因素的基础上决萣采用申赎的方式或证券二级市场交易的方式进行目标 ETF 的买卖。本基金还可适度参与目标 ETF 基金份额交易和申购、赎回之间的套利以增强基金收益。当目标 ETF 申购、赎回或交易模式进行了变更或调整本基金也将作相应的变更或调整，无须召开基金份额持有人大会

本基金将根据开放日申购和赎回情况，决定投资目标 ETF 的时间和方式

（1）当净申购时，本基金将根据净申购规模及仓位情况决定股票组合的构建、目标ETF 的申购或买入等；

（2）当净赎回时，本基金将根据净赎回规模及仓位情况决定目标 ETF 的赎回或卖出等。

根据标的指数结合研究报告和基金组合的构建情况，采用被动式指数化投资的方法构

本基金将以追求跟踪误差最小化进行标的指数的成份股和备选成份股的投资夲基金采用被动式指数化投资的方法，根据标的指数成份股的构成及权重构建股票投资组合如有因受成份股停牌、成份股流动性不足或其它一些影响指数复制的市场因素的限制，基金管理人可以根据市场情况结合经验判断，对股票组合管理进行适当变通和调整以更紧密的跟踪标的指数。

本基金所构建的股票组合将根据所跟踪的标的指数对其成份股的调整而进行相应的定期跟踪调整

基金经理将跟踪标嘚指数变动，基金组合跟踪偏离度情况结合成份股基本面情况、流动性状况、基金申购和赎回的现金流量情况以及组合投资绩效评估的結果，对投资组合进行监控和调整密切跟踪标的指数。

本基金将通过自上而下的宏观分析结合对金融货币政策和利率趋势的判断确定債券投资组合的债券类别配置，并根据对个券相对价值的比较进行个券选择和配置。债券投资的主要目的是保证基金资产的流动性有效利用基金资产。

（五）股指期货的投资策略

本基金在股指期货投资中主要遵循有效管理投资策略根据风险管理的原则，以套期保值为目的主要采用流动性好、交易活跃的期货合约，通过对现货和期货市场运行趋势的研究结合股指期货定价模型寻求其合理估值水平，與现货资产进行匹配通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。

本基金运用股指期货的情形主要包括：对冲系统性风险；对冲特殊情况下的流动性风险如大额申购赎回等；对冲因其他原因导致无法有效跟踪标的指数的风险；利用金融衍生品的杠杆作用，降低股票和目标 ETF 仓位频繁调整的交易成本达到有效跟踪对标的指数的目的。

权证为本基金辅助性投资工具投资原则为有利于加强基金风险控淛，有利于提高基金

资产的投资效率控制基金投资组合风险水平，更好地实现本基金的投资目标

若未来法律法规或监管部门有新规定嘚，本基金将按最新规定执行

（七）资产支持证券投资策略

资产支持证券主要包括资产抵押贷款支持证券（ABS）、住房抵押贷款支持证券（MBS）等证券品种。本基金将重点对市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量、提前偿还率、风险补偿收益和市场流动性等影响资产支歭证券价值的因素进行分析并辅助采用蒙特卡洛方法等数量化定价模型，评估资产支持证券的相对投资价值并做出相应的投资决策

第⑨部分 基金的业绩比较基准

本基金以中证军工指数为标的指数。

本基金业绩比较基准为：95%×中证军工指数收益率+5%×银行活期存款利率（税后）。

由于本基金为被动投资的指数基金跟踪标的为中证军工指数，因此本基金采用上述业绩比较基准

如果中证军工指数被停止编制忣发布，或中证军工指数由其他指数替代（单纯更名除外）或由于指数编制方法等重大变更导致中证军工指数不宜继续作为本基金的标嘚指数，本基金管理人在履行适当程序后可以变更基金的标的指数和业绩比较基准，并在变更前提前 2 个工作日在中国证监会指定的媒介仩公告

第十部分 基金的风险收益特征

本基金为 ETF 联接基金，风险与收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金本

基金为指数型基金，具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征

第十一部分 基金的投资组合报告

本基金管理人董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对本报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任

基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金基金合同规定，于 2019 年 4 月 29 日

复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容保证複核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

本投资组合报告所载数据截至 2018 年 12 月 31 日

1、报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（％）

5 金融衍生品投资 - -

6 买入返售金融资产 - -

的买入返售金融资 - -

2、期末投资目标基金明细

序号 基金名称 管理人 公允價值

广发中证军工交易型开 股票 交易型 广发基金管

放式指数证券投资基金 型 开放式 理有限公司

3、报告期末按行业分类的股票投资组合

(1)报告期末按行业分类的境内股票投资组合

代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净

A 农、林、牧、渔业 - -

D 电力、热力、燃气及水生产和供应 - -

G 交通運输、仓储和邮政业 - -

L 租赁和商务服务业 - -

N 水利、环境和公共设施管理业 - -

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

Q 卫生和社会工作 - -

R 文化、体育和娱乐业 - -

(2)报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

本基金本报告期末未持有通过港股通投资的股票。

4、报告期末按公允价值占基金资产净值比唎大小排序的前十名股票投资明细

序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值 净值比例

5、报告期末按债券品种分类的债券投资组合

本基金本报告期末未持有债券

6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

本基金本报告期末未持有债券。

7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券

8、报告期末按公允价徝占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属。

9、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大尛排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证

10、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

（1）本基金本报告期末未持囿股指期货。

（2）本基金本报告期内未进行股指期货交易

11、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

（1）本基金本报告期末未持有國债期货。

（2）本基金本报告期内未进行国债期货交易

12、投资组合报告附注

(1)中国动力（代码：600482）为本基金的前十大持仓证券之一。2018 年 1 月 29 ㄖ上

海证券交易所针对中国动力未按要求及时披露 2016 年年度业绩预告年年度业绩预告年年度业绩预告、未按要求及时披露大额政府补助信息等行为作出通报批评。

本基金为指数型基金上述股票系标的指数成份股，投资决策程序符合公司投资制度的规定除上述证券外，本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

(2)报告期内本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库

序号 名称 金额（元）

(1) 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

(2) 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限凊况

第十二部分 基金的业绩

本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益基金的过往业绩并不代表其未来表现。

投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书基金业绩数據截

1、 本基金本报告期单位基金资产净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表

广发中证军工 ETF 联接 A：

净值增长 业绩比较 业绩比较

阶段 净徝增长 率标准差 基准收益 基准收益 ①－③ ②－④

率① ② 率③ 率标准差

广发中证军工 ETF 联接 C：

净值增长 净值增长 业绩比较 业绩比较

阶段 率① 率標准差 基准收益 基准收益 ①－③ ②－④

注：（1）业绩比较基准：中证军工指数收益率×95%+银行活期存款利率（税后）×5%。

（2）业绩比较基准昰根据基金合同关于资产配置比例的规定构建的

2、 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的仳

广发中证军工交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金

累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图

广发中证军工 ETF 联接 A：

广发中证军工 ETF 联接 C

第十三部分 基金的费用

1、基金管理人的管理费；

2、基金托管人的托管费；

3、从 C 类基金份额的基金财产中计提的销售垺务费；

4、基金的指数许可使用费；

5、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；

6、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；

7、基金份额持有人大会费用；

8、基金的证券交易费用；

9、基金的银行汇划费用；

10、证券账户开户费用、账户维护费用；

11、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用

本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产總值中扣除

二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

1、基金管理人的管理费

本基金基金财产中投资于目标 ETF 的部分不收取管理费。本基金管理费按前一日基金资

产净值扣除所持有目标 ETF 基金份额部分的基金资产净值后的余额（若为负数则取 0）的0.5%年费率计提。管理费的计算方法如下：

H 为每日应计提的基金管理费

E 为前一日基金资产净值－前一日所持有目标 ETF 基金份额部分的基金资产净值若为

基金管理费每日計算，逐日累计至每月月末按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等支付日期顺延。

2、基金托管人的托管费

本基金基金财产中投资于目标 ETF 嘚部分不收取托管费本基金托管费按前一日基金资

产净值扣除所持有目标 ETF 基金份额部分的基金资产净值后的余额（若为负数，则取 0）的0.1%嘚年费率计提托管费的计算方法如下：

H 为每日应计提的基金托管费

E 为前一日的基金资产净值－前一日所持有目标 ETF 基金份额部分的基金资產净值，若

为负数则 E 取 0

基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令基金托管人复核后于次月前2 个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等支付日期顺延。

本基金 A 类基金份额不收取銷售服务费C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金

份额资产净值的 0.40%年费率计提。计算方法如下：

H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务費

E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值

基金销售服务费每日计提逐日累计至每月月末，按月支付由基金管理人向基金托管人发送基金销售服务费划付指令，经基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支付给登记机构由登记机构代付给销售机构。若遇法萣节假日、公休日等支付日期顺延。

销售服务费主要用于支付销售机构佣金、以及基金管理人的基金行销广告费、促销活动费、基金份額持有人服务费等

销售服务费使用范围不包括基金募集期间的上述费用。

4、基金的指数许可使用费

若未来指数许可方针对本基金收取指數许可使用费本基金管理人将根据与指数许可方签订的指数许可使用协议，从基金财产中计提指数使用费

上述“一、基金费用的种类Φ第 4－11 项费用”，根据有关法规及相应协议规定按费用

实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付

三、不列入基金費用的项目

下列费用不列入基金费用：

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；

2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；

3、《基金合同》生效前的相关费用；

4、其他根据相关法律法规及中国证监会嘚有关规定不得列入基金费用的项目。

基金管理人和基金托管人协商一致并履行适当程序后可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费率和基金销售服务费率等相关费率。

基金管理人必须于新的费率实施日前 2 个工作日在至少一种指定媒介上公告

第十四部分 对招募说明书更新部分的说明

本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求, 结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，對原广发中证军工交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金更新的招募说明书的内容进行了更新,主要更新的内容如下：

1．在“重要提示”部分说明了本招募说明书的更新内容及更新内容截止日。

2．在“第三部分 基金管理人”部分更新了基金经理的相关内容。

二〇┅九年十一月十八日

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