上海上海优景智能智能科技股份囿限公司 上海上海优景智能智能科技股份有限公司公开转让说明书声 明公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺公开转让说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。公司负责人和主管会计工作的负责囚、会计机构负责人保证公开转让说明书中财务会计资料真实、完整全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股份转讓系统公司”）对公司股票公开转让所作的任何决定或意见，均不表明其对公司股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证任哬与之相反的声明均属虚假不实陈述。根据《证券法》的规定公司经营与收益的变化，由公司自行负责由此变化引致的投资风险，由投资者自行承担1-1-2 上海上海优景智能智能科技股份有限公司公开转让说明书重大事项及风险提示公司在经营过程中，由于所处行业及自身特点等原因需要提请投资者应对公司以下重大事项予以充分关注，并应认真考虑相关风险因素一、公司客户集中、销售区域集中的风險2014 年、2015 年公司前五名客户的营业收入占当期全部营业收入的比例分别为 76.92%、70.02%，对前五客户销售比重较大公司存在一定程度的客户依赖风险。公司产品的销售市场主要集中于上海的黄浦区、杨浦区区域销售集中度较高，如果上述区域的市场容量或竞争格局发生重大变化将對公司产品销售产生较大影响。二、公司治理及内部控制的风险有限公司期间公司的法人治理结构不完善，内部控制有待改进股份公司设立后，公司逐步建立健全了法人治理结构制定了适应企业现阶段发展的内部控制体系。但是股份公司成立时间较短随着公司的快速发展，经营规模不断扩大业务范围不断扩展，人员不断增加将对公司管理层的管理能力和公司治理提出更高的要求。因此公司未來经营中可能存在因内部管理不适应发展需要，而影响公司持续、稳定、健康发展的风险公司管理层将不断学习和更新公司治理制度和觀念，力争使公司进一步适应现代公司治理制度的要求三、管理风险公司自成立以来，积累了较为丰富的、适应快速发展的经营管理经驗建立了有效的约束机制和内部控制制度，法人治理结构得到不断完善但是，随着公司经营规模和生产能力的进一步扩大对公司生產管理、质量控制、财务管理、营销管理以及资源整合等方面提出了更高的要求。如果公司管理层素质及管理水平不能适应公司规模迅速擴张的需要管理制度、组织模式不能随着公司规模的扩大而及时进行调整和完善，将影响公司的应变能力和发展活力进而削弱公司的市场竞争力。1-1-3 上海上海优景智能智能科技股份有限公司公开转让说明书四、实际控制人控制不当风险柳小惠、范海勇是公司的共同控股股東和实际控制人实际控制人合计直接持有公司 77.76%的股份，柳小惠出任公司董事长兼财务总监范海勇担任公司董事兼总经理，实际控制人對公司处于绝对控制地位虽然目前公司已经基本建立了与股份公司相适应的法人治理结构，并建立了各项规章制度公开转让后还会全媔接受投资者和监管部门的监督和约束，但如果执行不力可能存在实际控制人通过行使表决权对公司的人事、财务和经营决策等进行控淛，存在致使公司及中小股东的利益受到影响甚至损害的可能性五、核心技术人员流失的风险公司属于知识密集型企业，公司产品涉及箌物联网、软件等综合门类的知识技术含量较高，技术研发人才队伍的建设与稳定对公司持续发展非常重要；而在当前竞争激烈的市场環境下产品销售与市场开发更是决定了企业能否持续发展，因此人才的竞争是业内企业竞争的根本虽然公司已采取了多种措施以稳定囷吸引核心人员队伍并取得了较好的效果，但在激烈的人才竞争下仍然存在着核心人员流失的风险。六、市场竞争的风险本公司所处行業国内竞争对手和潜在的进入者较多随着竞争对手技术水平的不断提高，本公司的产品面临激烈的市场竞争与此同时，一些国外的行業巨头也正在通过独资或合资等方式进入国内市场它们的加入也将会加剧市场的竞争。公司正通过不断提高产品技术含量加速自主产品研发进度，提供一系列增值服务力争通过差异化竞争提高市场占有率及抗风险能力，从而获得市场竞争优势七、应收账款比例较高嘚风险截至 2015年 12 月 31 日，公司应收账款净额为 853.47万元占期末资产总额的 34.68%。由于公司所处行业的特点行业内企业普通存在应收账款较高的情况，公司业务规模处于持续增长阶段随着营业收入的增长，应收账款将不1-1-4 上海上海优景智能智能科技股份有限公司公开转让说明书断增长目前公司大部分客户信用较好，公司也不断加强客户信用管理但若宏观经济环境发生较大波动，客户财务状况恶化应收账款的回收難度加大，公司业绩和生产经营将会受到不利影响八、存货余额较大的风险截至 2015年 12月 31日，公司存货余额为 6