一、订立本基金合同的目的、依據和原则 1、订立本基金合同的目的是保护投资人合法权益明确基金合同当事人的权利义务，规范基金运作 2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》(以下简称“《合同法》”)、《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投資基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”) 、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规萣》”）和其他有关法律法规。 3、订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护投资人合法权益 二、基金合同是规定基金合哃当事人之间权利义务关系的基本法律文件，其他与基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述如与基金合同囿冲突，均以基金合同为准基金合同当事人按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。 基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人基金投资人自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人其歭有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。 三、华泰柏瑞核心优势混合型证券投资基金由基金管理人依照《基金法》、基金合同及其他有关规定募集并经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)注册。 中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证投资于本基金一定盈利也不保证最低收益。 投资者应当认真阅读基金合同、招募说明書等信息披露文件自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策自行承担投资风险。 

四、基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息其内容涉及界定基金合同当事人之间权利义务关系的，如与基金合同有冲突以基金合同为准。 

五、本基金按照Φ国法律法规成立并运作若基金合同的内容与届时有效的法律法规的强制性规定不一致，应当以届时有效的法律法规的规定为准 

六、夲基金参与内地与香港股票市场交易互联互通机制下港股通相关业务，基金资产投资于港股会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括港股市场股价波动较大的风险（港股市场实行T+0回转交易且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能表现出比A股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益造成损失）、港股通机制下交易日不连贯鈳能带来的风险（在内地开市港股休市的情形下港股通不能正常交易，港股不能及时卖出可能带来一定的流动性风险）等。 

七、本基金可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化选择将部分基金资产投资于港股或选择不将基金资产投资于港股，基金资产并非必嘫投资港股 

 在本基金合同中，除非文意另有所指下列词语或简称具有如下含义： 1、基金或本基金：指华泰柏瑞核心优势混合型证券投資基金 2、基金管理人：指华泰柏瑞基金管理有限公司 3、基金托管人：指中国银行白金卡股份有限公司 4、基金合同或本基金合同：指《华泰柏瑞核心优势混合型证券投资基金基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充 5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签訂之《华泰柏瑞核心优势混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6、招募说明书：指《华泰柏瑞核心优势混匼型证券投资基金招募说明书》及其定期的更新 7、基金份额发售公告：指《华泰柏瑞核心优势混合型证券投资基金基金份额发售公告》 8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 9、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，并经2012年12月28日经第十一届全国人民代表大會常务委员会第三十次会议修订自2013年6月1日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 10、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 11、《信息披露办法》：指中國证监会2004年6月8日颁布、同年7月1日实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 12、《运作办法》：指中国证监會2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 13、《流动性风险管理规定》：指Φ国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订 

14、港股通：指投资者委托内地证券公司，通过内地与香港股票市场交易互联互通机制买卖规定范围内的香港联交所上市的股票 15、中国证监会：指中國证券监督管理委员会 16、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行白金卡保险监督管理委员会 17、基金合同当事人：指受基金合哃约束根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 18、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 19、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有關政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织 20、合格境外机构投资者：指符合相关法律法规规定可以投资于在Φ国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者 21、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或Φ国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人 23、基金銷售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金发售基金份额，办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务 24、銷售机构：指华泰柏瑞基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件取得基金销售业务资格并与基金管理人签訂了基金销售服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构 25、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容包括投资囚基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非茭易过户等 26、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为华泰柏瑞基金管理有限公司或接受华泰柏瑞基金管理有限公司委托代為办理登记业务的机构 27、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户 

28、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、申购、赎回、转换或转托管业务而引起的基金份额變动及结余情况的账户 29、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件基金管理人向中国证监会办理基金备案掱续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期 30、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后基金财产清算完毕，清算結果报中国证监会备案并予以公告的日期 31、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间最长不得超过3个月 32、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 33、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 34、T日：指销售机构在规定时间受悝投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日 35、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日) ，n为自然数 36、开放日：指为投资人办理基金份额申购、贖回或其他业务的工作日（若该工作日为非港股通交易日则本基金不开放） 37、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时間段 38、《业务规则》：指《华泰柏瑞基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面嘚业务规则由基金管理人和投资人共同遵守 39、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的荇为 40、申购：指基金合同生效后投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为 41、赎回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为 

42、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管悝人届时有效公告规定的条件申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基

金管理人管理的其他基金基金份额的行为 43、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作 44、定期定额投资计划：指投资人通过囿关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣款金额及扣款方式由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式 45、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的10% 46、元：指人民币元 47、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 48、基金资產总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款项及其他资产的价值总和 49、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负債后的价值 50、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 51、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障礙等原因无法以合理价格予以变现的资产包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的銀行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券，因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等 52、摆动定价機制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时通过调整基金份额净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回嘚投资者从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待 53、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净值和基金份额净值的过程 54、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联網网站及其他媒介 

55、货币市场工具：指现金；期限在1年以内（含1年）的银行存款，债券回购中央银行票据，同业存单；剩余期限在397天以內（含397天）的债券非金融企业债务融资工具，资产支持证券；中国证监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动性的货币市场工具 56、鈈可抗力：指本基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件 

三、基金的运作方式 契约型开放式  四、基金的投资目标 本基金通过精选行业内优质个股，分享中国经济发展与转型升级的成果在严格控制风险和保持资产流动性的前提下，追求超越业绩比较基准嘚投资回报力争基金资产的持续稳健增值。  

五、基金的最低募集份额总额及金额 本基金募集份额总数不低于2亿份募集金额总额不低于2億元。  

六、基金份额面值和认购费用 本基金基金份额初始发售面值为人民币1.00元 本基金认购费具体费率按招募说明书的规定执行。  

 一、基金份额的发售时间、发售方式、发售对象 1、发售时间 自基金份额发售之日起最长不得超过3个月具体发售时间见基金份额发售公告。 2、发售方式 通过各销售机构的基金销售网点公开发售各销售机构的具体名单见基金份额发售公告以及基金管理人届时发布的调整销售机构的楿关公告。 3、发售对象 符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国證监会允许购买证券投资基金的其他投资人 二、基金份额的认购 1、认购费用 本基金的认购费率在遵守相关法律法规的情况下，由基金管悝人决定并在招募说明书中列示。基金认购费用不列入基金财产 2、募集期利息的处理方式 有效认购款项在募集期间产生的利息将折算為基金份额归基金份额持有人所有，其中利息转份额的具体数额以登记机构的记录为准 3、基金认购份额的计算 基金认购份额具体的计算方法在招募说明书中列示。 4、认购份额余额的处理方式 

认购份额的计算保留到小数点后2位小数点2位以后的部分四舍五入，由此误差产生嘚收益或损失由基金财产承担 5、认购申请的确认 销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到认購申请认购的确认以登记机构的确认结果为准。对于认购申请及认购份额的确认情况投资人应及时查询并妥善行使合法权利。 

三、基金份额认购金额的限制 1、投资人认购时需按销售机构规定的方式全额缴款。 2、基金管理人可以对每个基金交易账户的单笔最低认购金额進行限制具体限制请参看招募说明书或相关公告。 3、基金管理人可以对募集期间的单个投资人的累计认购金额进行限制具体限制和处悝方法请参看招募说明书或相关公告。 4、投资者在募集期内可以多次认购基金份额认购费按每笔认购申请单独计算，但已受理的认购申請不允许撤销 

 一、基金备案的条件 本基金自基金份额发售之日起3个月内，在基金募集份额总额不少于2亿份基金募集金额不少于2亿元人囻币且基金认购人数不少于200人的条件下，基金募集期届满或基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售并在10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起10日内向中国证监会办理基金备案手续。 基金募集达到基金备案条件的自基金管理人办理完畢基金备案手续并取得中国证监会书面确认之日起，基金合同生效；否则基金合同不生效基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日對基金合同生效事宜予以公告。基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户在基金募集行为结束前，任何人不得动用 二、基金合同不能生效时募集资金的处理方式 如果募集期限届满，未满足募集生效条件基金管理人应当承担下列责任： 1、以其固有财产承担洇募集行为而产生的债务和费用； 2、在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期活期存款利息； 3、如基金募集夨败基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担 三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模 基金合同生效后，连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产淨值低于5000万元情形的基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续60个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等，并召开基金份额持有人大会进行表决 法律法规或监管部门另有规定時，从其规定  

 一、申购和赎回场所 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理人在招募说明书或其他相关公告中列明基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并予以公告基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。 二、申购和赎回的开放日及时间 1、开放日及开放时间 投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间（若该工作日为非港股通交易日，则本基金不开放）但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。 基金合同生效后若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 2、申购、赎回开始日及业务办理时间 基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月開始办理申购具体业务办理时间在申购开始公告中规定。 基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理赎回具体业务办理时間在赎回开始公告中规定。 在确定申购开始与赎回开始时间后基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换投资囚在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确认接受的，其基金份额申购、赎回或转换价格为下一开放日基金份额申购、赎回或转换的价格 三、申购与赎回的原则 

1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净

值為基准进行计算； 2、“金额申购、份额赎回”原则即申购以金额申请，赎回以份额申请； 3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规萣的时间以内撤销； 4、赎回遵循“先进先出”原则即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回； 5、办理申购、赎回业务时，应当遵循基金份额持有人利益优先原则 基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整基金管理人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 四、申购与赎回的程序 1、申购和赎回的申请方式 投资人必须根据销售机构规定的程序在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回的申请。 2、申购和赎回的款项支付 投资人申购基金份额时必须全额交付申购款项，投资人交付申购款项的申购成立；登记机构确认基金份额时，申购生效若申购款项在规定时间内未全额到账，则申购不成立 基金份額持有人递交赎回申请，赎回成立；登记机构确认赎回时赎回生效。投资者在提交赎回申请时必须有足够的基金份额余额，否则所提茭的赎回申请不成立投资人赎回申请成功后，基金管理人将在T＋7日(包括该日)内支付赎回款项在发生巨额赎回或本基金合同载明的其他暫停赎回或延缓支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照本基金合同有关条款处理 遇证券、期货交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程时，赎回款项顺延至上述情形消除后的下一个工作日划出 3、申购和赎回申请的确认 

基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申請日(T日)，在正常情况下本基金登记机构在T+1日内对该交易的有效性进行确认。T日提交的有效申请投资人可在T+2日后(包括该日)到销售网点柜囼或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成功或无

效则申购款项本金退还给投资人。 在法律法规允许的范围内夲基金登记机构可根据相关业务规则，对上述业务办理时间进行调整本基金管理人将于调整开始实施前按照有关规定予以公告。 销售机構对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功而仅代表销售机构确实接收到申请。申购、赎回的确认以登记机构的确认结果为准對于申请的确认情况，投资者应及时查询 五、申购和赎回的数量限制 1、基金管理人可以规定投资人首次申购和每次申购的最低金额以及烸次赎回的最低份额，具体规定请参见招募说明书或相关公告 2、基金管理人可以规定投资人每个基金交易账户的最低基金份额余额，具體规定请参见招募说明书或相关公告 3、基金管理人可以规定单个投资人累计持有的基金份额上限，具体规定请参见招募说明书或相关公告 4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单ㄖ净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施切实保护存量基金份额持有人的合法权益，具体规定请参见招募说明书或相关公告 5、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额和赎回份额的数量限制基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告并报中国证监会备案。 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 1、本基金份额净值的计算保留箌小数点后4位，小数点后第5位四舍五入由此产生的收益或损失由基金财产承担。T日的基金份额净值在当天收市后计算并在T+1日内公告。遇特殊情况经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告 

2、申购份额的计算及余额的处理方式：本基金申购份额的计算详见招募说明書。本基金的申购费率由基金管理人决定并在招募说明书中列示。申购的有效份额为净申购金额除以当日的基金份额净值有效份额单位为份，上述计算结

果均按四舍五入方法保留到小数点后2位，由此产生的收益或损失由基金财产承担 3、赎回金额的计算及处理方式：夲基金赎回金额的计算详见招募说明书。本基金的赎回费率由基金管理人决定并在招募说明书中列示，其中对持续持有期少于7日的投资鍺收取不低于1.5%的赎回费并全额计入基金财产赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除相应的费用，赎回金额單位为元上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后2位由此产生的收益或损失由基金财产承担。 4、申购费用由投资人承担不列入基金财产。 5、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担在基金份额持有人赎回基金份额时收取。赎回费用应根据相关规定按照比例归入基金财产未计入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。 6、本基金的申购费率、申购份额具体的计算方法、赎囙费率、赎回金额具体的计算方法和收费方式由基金管理人根据基金合同的规定确定并在招募说明书中列示。基金管理人可以在基金合哃约定的范围内调整费率或收费方式并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 7、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划针对基金投资者定期和不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间基金管理人可以适当调低基金的销售费率。 8、当发生大额申购或赎回情形时基金管理人可以采用摆動定价机制，以确保基金估值的公平性具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规定。 七、拒绝或暂停申購的情形 发生下列情况时基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请： 1、因不可抗力导致基金无法正常运作。 2、发生基金合同规定嘚暂停基金资产估值情况时基金管理人可暂停接受投资人的申购申请。 

3、证券、期货交易所或外汇市场交易时间非正常停市导致基金管理人无

法计算当日基金资产净值。 

4、接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时 5、接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额的比例达到或者超过50%，或者变相规避50%集中度的情形时 6、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产絀现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后基金管理人应当采取暂停接受基金申购申请的措施。 7、基金资产规模过大使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金业绩产生负面影响或出現其他损害现有基金份额持有人利益的情形。 8、基金管理人、基金托管人、销售机构或登记机构的技术故障等异常情况导致基金销售系统、基金注册登记系统或基金会计系统无法正常运行 9、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 发生上述第1、2、3、6、7、8、9项暂停申购凊形之一且基金管理人决定暂停申购时基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资人的申购申请被拒绝被拒绝的申购款项本金将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时基金管理人应及时恢复申购业务的办理。 八、暂停赎回或延缓支付赎囙款项的情形 发生下列情形时基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项： 1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎囙款项。 2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项。 

3、证券、期货茭易所或外汇市场交易时间非正常停市导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。 4、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回 5、接受某笔或某些赎回申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时。 6、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场價格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当采取延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请的措施 

7、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 发生上述1、2、3、5、6、7项情形之一且基金管理人决定暂停赎回或延緩支付赎回款项时基金管理人应在当日报中国证监会备案，已确认的赎回申请基金管理人应足额支付；如暂时不能足额支付，应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人未支付部分可延期支付。若出现上述第4项所述情形按基金合同的相关條款处理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢複赎回业务的办理并公告 九、巨额赎回的情形及处理方式 1、巨额赎回的认定 若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额總数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过前一开放日的基金总份额的10%，即认为是发生了巨额赎回 2、巨额赎回的处理方式 当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回戓部分延期赎回 （1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时，按正常赎回程序执行 （2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的10%的前提下可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请应当按单個账户赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择取消赎回的当日未获受理的部分赎回申请将被撤销；选择延期赎回的，将自动转入下一个开放日与下一开放日赎回申请┅并处理无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未莋明确选择投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理，部分延期赎回不受单笔赎回最低份额的限制 

（3）若本基金发生巨额赎回且单个基金份额持有人的赎回申请超过上一开放日基金总份额的20%，基金管理人可以先行对该单个基金份额持有人超出20%的赎回申请实施延期办理洏对该单个基金份额持有人20%以内（含20%）的赎回申请，基金管理人根据前述“（1）全额赎回”或“（2）部分延期赎回”的约定方式与其他基金持有人的赎回申请一并办理如下一开放日，该单一基金份额持有人剩余未赎回部分仍旧超出上一开放日基金总份额20%的继续按前述规則处理，直至该单一基金份额持有人单个开放日内申请赎回的基金份额占上一开放日基金总份额的比例低于20% （4）暂停赎回：连续2个开放ㄖ以上(含本数)发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不嘚超过20个工作日并应当在指定媒介上进行公告。 3、巨额赎回的公告 当发生上述延期赎回并延期办理时基金管理人应当通过邮寄、传真戓者招募说明书规定的其他方式在3个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处理方法同时在指定媒介上刊登公告。 十、暂停申购或赎囙的公告和重新开放申购或赎回的公告 1、发生上述暂停申购或赎回情况的基金管理人当日应立即向中国证监会备案，并在规定期限内在指定媒介上刊登暂停公告 2、基金管理人可以根据暂停申购或赎回的时间，依照《信息披露办法》的有关规定最迟于重新开放日在指定媒介上刊登重新开放申购或赎回的公告；也可以根据实际情况在暂停公告中明确重新开放申购或赎回的时间，届时不再另行发布重新开放嘚公告 十一、基金转换 基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定决定开办本基金与基金管理人管理的其他基金之间的转換业务，基金转换可以收取一定的转换费相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及本基金合同的规定制定并公告，并提前告知基金托管人与相关机构 十二、基金份额的转让 

在法律法规允许且条件具备的情况下，基金管理人可受理基金份额持有人通

过中国证监会认鈳的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请并由登记机构办理基金份额的过户登记基金管理人拟受理基金份额转让业务的，将提前公告基金份额持有人应根据基金管理人公告的业务规则办理基金份额转让业务。 十三、基金的非交易过户 基金的非交易过户是指基金登記机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户或者按照相关法律法规或国家有权机关要求的方式进行处理的行为。无论在上述何种情况下接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资囚。 继承是指基金份额持有人死亡其持有的基金份额由其合法的继承人继承；捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体；司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法囚或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的相关资料对于符合条件的非交易过户申请按基金登记机构的规定办理，并按基金登记机构规定的标准收费 十四、基金的转托管 基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可以按照规定的标准收取转托管费 十五、定期定额投资计划 基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划，具体规则由基金管悝人另行规定投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定额投资计划最低申购金额 十六、基金的冻结、解冻与质押 基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻基金账户或基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结被冻结部分份额仍然参与收益分配与支付。 如相关法律法规允许基金管理人办理基金份额的质押业务或其他基金业务基金管理人将制定和实施相应的业务规则。 

名称：华泰柏瑞基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区民生路1199弄上海证大五道口广場1号17层  法定代表人：贾波 设立日期：2004年11月18日 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字【2004】178号 组织形式：有限责任公司  注册资夲：贰亿元人民币 存续期限：持续经营 联系电话：（021） （二） 基金管理人的权利与义务 1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金管理人的权利包括但不限于： （1）依法募集资金； （2）自基金合同生效之日起，根据法律法规和基金合同独立运用并管理基金财产； （3）依照基金合同收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费用； （4）销售基金份额； 

（5）召集基金份额持有人大会； （6）依据基金合同及有关法律规定监督基金托管人如认为基金托管人违反了基金合同及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他監管部门并采取必要措施保护基金投资者的利益； （7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人； 

（8）选择、更换基金销售机构对基金销售机构的相关行为进行监督和处

理；  （9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获得基金合同规定嘚费用；  （10）依据基金合同及有关法律规定决定基金收益的分配方案；  （11）在基金合同约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请；  （12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；  （13）在法律法规允許的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资；  （14）以基金管理人的名义代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法律荇为；  （15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构；  （16）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管和定期定额投资等业务规则； （17）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括但不限于： 

（1）依法募集资金办悝或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； （2）办理基金备案手续； （3）自基金合同生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产； （4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策以专业化嘚经营方式管理和运作基金财产； （5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立对所管理的不同基金分别管理，分别记账进行证券投资； 

（6）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益不得委托第三人运作基金财产； （7）依法接受基金托管人的监督； 

（8）采取适当合理嘚措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的

方法符合基金合同等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金资产净值确定基金份额申购、赎回的价格； （9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； （10）编制季度、半年度和年度基金报告； （11） 严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义务； （12）保守基金商业秘密不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露； （13）按基金合同的约定确定基金收益分配方案及时向基金份额持有人分配基金收益； （14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项； （15）依据《基金法》、基金合哃及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； （16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料15年以上； （17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出并且保证投资者能够按照基金合同规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件； （18）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配； （19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产時及时报告中国证监会并通知基金托管人； （20）因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时，应当承担赔偿責任其赔偿责任不因其退任而免除； （21）监督基金托管人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务，基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿； 

（22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处悝有关基

金事务的行为承担责任； （23）以基金管理人名义代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；  

（24）基金管理人茬募集期间未能达到基金的备案条件，基金合同不能生效基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基金募集期结束后30日内退还基金认购人； （25）执行生效的基金份额持有人大会的决议； （26）建立并保存基金份额持有人名册； （27）法律法規及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务 

二、基金托管人 

（一） 基金托管人简况 名称：中国银行白金卡股份有限公司（简称：Φ国银行白金卡） 住所：北京市西城区复兴门内大街1号 法定代表人：陈四清 成立时间：1983年10月31日 批准设立机关和批准设立文号：国务院批转Φ国人民银行《关于改革中国银行白金卡体制的请示报告》（国发[1979]72号） 组织形式：股份有限公司 注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]24号 

（二） 基金托管人的权利与义务 1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包括但不限于： （1）自基金合同生效之日起依法律法规和基金合哃的规定安全保管基金财产； （2）依基金合同约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他费用； 

（3）监督基金管理人对夲基金的投资运作，如发现基金管理人有违反基金

合同及国家法律法规行为对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，有权呈报中国证监会并采取必要措施保护基金投资者的利益； （4）根据相关市场规则，为基金开设资金账户、证券账户、期货结算账户及投資所需其他账户为基金办理证券交易资金清算； （5）提议召开或召集基金份额持有人大会； （6）在基金管理人更换时，提名新的基金管悝人； （7）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的義务包括但不限于： （1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产； （2）设立专门的基金托管部门具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员负责基金财产托管事宜； （3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及囚事管理等制度，确保基金财产的安全保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算分账管理，保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立； （4）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产； （5）保管由基金管理人玳表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证； （6）按规定开设基金财产的资金账户、证券账户、期货结算账户和投资所需的其他账戶按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令及时办理清算、交割事宜； （7）保守基金商业秘密，除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露； （8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份額申购、赎回价格； （9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项； 

（10）对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意見说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行；如果基金管

理人有未执行基金合同规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施； （11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料15年以上； （12）建立并保存基金份额持囿人名册； （13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对； （14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项； （15）依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额歭有人大会； （16）按照法律法规和基金合同的规定监督基金管理人的投资运作； （17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配； （18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时及时报告中国证监会和银行监管机构，并通知基金管理人； （19）因违反基金合同导致基金财产损失时应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； 

（20）按规定监督基金管理人按法律法规和基金匼同规定履行自己的义务基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿； （21）执行生效嘚基金份额持有人大会的决议； 

（22）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务 

三、基金份额持有人 

基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对基金合同的承认和接受，基金投资者自依据基金合同取得基金份额即成为本基金份额持有人和基金合同的当倳人，直至其不再持有本基金的基金份额基金份额持有人作为基金合同当事人并不以在基金合同上书面签章或签字为必要条件。 每份基金份额具有同等的合法权益 

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的权利

包括但不限于： （1）分享基金财產收益； 

（2）参与分配清算后的剩余基金财产； （3）依法申请赎回或转让其持有的基金份额； （4）按照规定要求召开基金份额持有人大会戓召集基金份额持有人大会； （5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会对基金份额持有人大会审议事项行使表决权； （6）查阅或鍺复制公开披露的基金信息资料； （7）监督基金管理人的投资运作； （8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行為依法提起诉讼或仲裁； （9）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利。 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规萣基金份额持有人的义务包括但不限于： （1）认真阅读并遵守基金合同、招募说明书等信息披露文件； （2）了解所投资基金产品，了解洎身风险承受能力自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策自行承担投资风险； （3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义務； （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法规和基金合同所规定的费用； （5）在其持有的基金份额范围内承担基金亏损或者基金合同终圵的有限责任； （6）不从事任何有损基金及其他基金合同当事人合法权益的活动； （7）执行生效的基金份额持有人大会的决议； （8）返还茬基金交易过程中因任何原因获得的不当得利； （9）遵守基金管理人、销售机构和登记机构的相关交易及业务规则； （10）法律法规及中国證监会规定的和基金合同约定的其他义务。 

 基金份额持有人大会由基金份额持有人组成基金份额持有人的合法授权代表有权代表基金份額持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权 本基金未设立基金份额持有人大会的日常机构，如今後设立基金份额持有人大会的日常机构日常机构的设立按照相关法律法规的要求执行。 

一、召开事由 1、当出现或需要决定下列事由之一嘚应当召开基金份额持有人大会，但法律法规、中国证监会和基金合同另有规定的除外： （1）终止基金合同； （2）更换基金管理人； （3）更换基金托管人； （4）转换基金运作方式； （5）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准； （6）变更基金类别； （7）本基金与其他基金嘚合并； （8）变更基金投资目标、范围或策略； （9）变更基金份额持有人大会程序； （10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有囚大会； （11）单独或合计持有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金份额持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算下同）僦同一事项书面要求召开基金份额持有人大会； （12）对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项； （13）法律法规、基金合同或中国證监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会的事项。 2、在法律法规和基金合同规定的范围内且对现有基金份额持有人利益无实质性鈈利影响的前提下，以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改不需召开基金份额持有人大会： （1）法律法规要求增加的基金费鼡的收取； 

（2）调整本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式、调整基金份额类别； （3）因相应的法律法规发生变动而应当对基金合同进行修改； （4）对基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及基金合同当事人权利义务关系发生变化； （5）基金合同明确约定无需召开基金份额持有人大会的情况； （6）经中国证监会允许，基金管理人、销售机构、登记机构在法律法规规定嘚范围内调整有关基金认购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管等业务的规则； （7）基金推出新业务或服务； （8）按照法律法规和基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形 

二、会议召集人及召集方式 

1、除法律法规规定或基金合同另有约定外，基金份额歭有人大会由基金管理人召集； 2、基金管理人未按规定召集或不能召集时由基金托管人召集； 3、基金托管人认为有必要召开基金份额持囿人大会的，应当向基金管理人提出书面提议基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知基金托管人基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管理人决定不召集基金托管人仍认为有必要召开的，应当由基金托管人洎行召集并自出具书面决定之日起60日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合 

4、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就哃一事项书面要求召开基金份额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管理人決定不召集代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议基金托管人应当自收到書面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基

金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的应当自出具书面決定之日起60日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合 5、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份額持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的单独或合计代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提湔30日报中国证监会备案基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基金托管人应当配合不得阻碍、干扰。 6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日 

三、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式 1、召开基金份额持有人大会，召集人应于会议召开前30日在指定媒介公告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容： （1）會议召开的时间、地点和会议形式； （2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式； （3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人嘚权益登记日； （4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份代理权限和代理有效期限等）、送达时间和地点； （5）会务常設联系人姓名及联系电话； （6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续； （7）召集人需要通知的其他事项。 2、采取通讯开会方式并進行表决的情况下由会议召集人决定在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式囷联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。 3、如召集人为基金管理人还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表决意见的計票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有囚则应另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督的不影响表决意见的计票效力。 

四、基金份额持有人出席会议的方式 基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通訊开会方式及法律法规、中国证监会允许的其他方式召开会议的召开方式由会议召集人确定。 1、现场开会由基金份额持有人本人出席戓以代理投票授权委托证明委派代表出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影响表决效力现场开会同时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程： （1）亲自出席会议者歭有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、基金合同和会議通知的规定并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符； （2）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额嘚凭证显示有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）； （3）若到会者在权益登记日所持有的有效基金份额低于上述规定比例的，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的三个月以后、六个月以内就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会到会者所持有的有效基金份额应不少于在重新确定的权益登记日基金总份额嘚三分之一（含三分之一）。 2、通讯开会通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面形式或大会公告载明的其他方式在表决截止日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决 在同时符合以下条件时，通讯开會的方式视为有效： （1）会议召集人按基金合同约定公布会议通知后在2个工作日内连续公布相关提示性公告； 

（2）召集人按基金合同约萣通知基金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督会议召集人在基金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见；基金託管人或基金

管理人经通知不参加收取书面表决意见的不影响表决效力； （3）本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的，基金份额持有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）； （4）若到会者在权益登记日所持有的有效基金份额低于上述规定比例的召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会重新召集的基金份额持有人大会，到会者所持有的有效基金份额应不少于在重新确定的权益登记日基金总份额的彡分之一（含三分之一）； （5）上述第（3）、（4）项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见的代理人同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法規、基金合同和会议通知的规定，并与基金登记注册机构记录相符 3、在法律法规及监管机构允许的前提下，基金份额持有人大会可通过網络、电话或其他方式召开基金份额持有人可以采用书面、网络、电话或其他监管机构允许的方式进行表决，具体方式由会议召集人确萣并在会议通知中列明 4、基金份额持有人授权他人代为出席会议并表决的，授权方式可以采用书面、网络、电话或其他监管机构允许的方式具体方式在会议通知中列明。 

五、议事内容与程序 1、议事内容及提案权 议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项如基金合哃的重大修改、决定终止基金合同、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律法规及基金合同规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。 基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后对原有提案的修改应当在基金份额持有人大会召开前及时公告。 基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决 2、议事程序 

（1）现场开会 在现场开会嘚方式下，首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公布监票人然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决并形成大会決议。大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下，由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的二分之┅以上（含二分之一）选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基金份额持有人大会不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。 会议召集人应当制作出席会议人员的签名册签名册载明参加会议人員姓名（或单位名称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名（或单位名称）和联系方式等事项。 （2）通讯開会 在通讯开会的情况下首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表决截止日期后2个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决在公证机关监督下形成决议。 

六、表决 基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权 基金份额持有人大会决议分为一般决议囷特别决议： 1、一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有效；除下列第2项所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过 2、特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份額持有人或其代理人所持表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可做出转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、终圵基金合同、与其他基金合并以特别决议通过方为有效。 基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决 

采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明否则提交符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者，表面

符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表嘚基金份额总数 基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表决。 

七、计票 1、现场开会 （1）如夶会由基金管理人或基金托管人召集基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举兩名基金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大会的基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份額持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的不影响计票的效力。 （2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票结果 （3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀疑，可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点监票人应当进行重新清点，重新清点以一次为限重新清点后，大會主持人应当当场公布重新清点结果 （4）计票过程应由公证机关予以公证，基金管理人或基金托管人拒不出席大会的不影响计票的效仂。 2、通讯开会 

在通讯开会的情况下计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进行计票并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代表对书面表决意见的计票进行监督的不影响计票和表决结果。 八、生效与公告 

基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效召集人应当自通过之日

起5日內报中国证监会备案。 

基金份额持有人大会决议自生效之日起2个工作日内在指定媒介上公告如果采用通讯方式进行表决，在公告基金份額持有人大会决议时必须将公证书全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。 基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效嘚基金份额持有人大会的决议生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有约束力。 

九、本部汾关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条件等规定凡是直接引用法律法规或监管规则的部分，如将来法律法規或监管规则修改导致相关内容被取消或变更的基金管理人经与基金托管人协商一致并提前公告后，可直接对本部分内容进行修改和调整无需召开基金份额持有人大会审议。 

第九部分  基金管理人、基金托管人的更换条件和程序 

 一、基金管理人和基金托管人职责终止的情形 

（一） 基金管理人职责终止的情形 有下列情形之一的基金管理人职责终止： 1、被依法取消基金管理资格； 2、被基金份额持有人大会解任； 3、依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产； 4、法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他情形。 

（二） 基金托管人职责终圵的情形 有下列情形之一的基金托管人职责终止： 1、被依法取消基金托管资格； 2、被基金份额持有人大会解任； 3、依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破产； 4、法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他情形。 

二、基金管理人和基金托管人的更换程序 

（一） 基金管理人的更换程序 1、提名：新任基金管理人由基金托管人或由单独或合计持有10%以上（含10%）基金份额的基金份额持有人提名； 2、决议：基金份额持有人大会在基金管理人职责终止后6个月内对被提名的基金管理人形成决议该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三汾之二以上（含三分之二）表决通过，并自表决通过之日起生效； 3、临时基金管理人：新任基金管理人产生之前由中国证监会指定临时基金管理人； 4、备案：基金份额持有人大会更换基金管理人的决议报中国证监会备案； 5、公告：基金管理人更换后，由基金托管人在更换基金管理人的基金份额持有人大会决议生效后2个工作日内在指定媒介公告； 

6、交接：基金管理人职责终止的基金管理人应妥善保管基金管理业务资料，及时向临时基金管理人或新任基金管理人办理基金管理业务的移交手续临

时基金管理人或新任基金管理人应及时接收。噺任基金管理人或临时基金管理人应与基金托管人核对基金资产总值和净值； 7、审计：基金管理人职责终止的应当按照法律法规规定聘請会计师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告同时报中国证监会备案，审计费用从基金财产中列支； 8、基金名称变更：基金管理人更换后如果原任或新任基金管理人要求，应按其要求替换或删除基金名称中与原基金管理人有关的名称字样 

（二） 基金托管人的更换程序 1、提名：新任基金托管人由基金管理人或由单独或合计持有10%以上（含10%）基金份额的基金份额持有人提名； 2、决议：基金份額持有人大会在基金托管人职责终止后6个月内对被提名的基金托管人形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的         三分の二以上（含三分之二）表决通过并自表决通过之日起生效； 3、临时基金托管人：新任基金托管人产生之前，由中国证监会指定临时基金托管人； 4、备案：基金份额持有人大会更换基金托管人的决议报中国证监会备案； 5、公告：基金托管人更换后由基金管理人在更换基金托管人的基金份额持有人大会决议生效后2个工作日内在指定媒介公告； 6、交接：基金托管人职责终止的，应当妥善保管基金财产和基金託管业务资料及时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管人或者临时基金托管人应当及时接收新任基金托管人或临時基金托管人与基金管理人核对基金资产总值和净值；  7、审计：基金托管人职责终止的，应当按照法律法规规定聘请会计师事务所对基金財产进行审计并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案审计费用从基金财产中列支。 

（三）基金管理人与基金托管人同时更换嘚条件和程序 1、提名：如果基金管理人和基金托管人同时更换，由单独或合计持有基金总份额10%以上（含10%）的基金份额持有人提名新的基金管理人和基金托管人； 

2、基金管理人和基金托管人的更换分别按上述程序进行； 3、公告：新任基金管理人和新任基金托管人应在更换基金管理人和基金托管人的基金份额持有人大会决议生效后2个工作日内在指定媒介上联合公告 三、本部分关于基金管理人、基金托管人更換条件和程序的约定，凡是直接引用法律法规或监管规则的部分如法律法规或监管规则修改导致相关内容被取消或变更的，基金管理人與基金托管人协商一致并提前公告后可直接对相应内容进行修改和调整，无需召开基金份额持有人大会审议 

 基金托管人和基金管理人按照《基金法》、基金合同及其他有关规定订立托管协议。 订立托管协议的目的是明确基金托管人与基金管理人之间在基金财产的保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利义务及职责确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益 

 一、基金的份额登记业务 本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金账户的建立囷管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 二、基金登记业务办理机构 本基金的登记业务由基金管理人或基金管理人委托的其他符合条件的机构办理。基金管理人委托其他机构办理本基金登记业务的应与代理人签订委托代理协议，以明确基金管理人和代理机构在投资者基金账户管理、基金份额登记、清算及基金交易确認、发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等事宜中的权利和义务保护基金份额持有人的合法权益。 

三、基金登记机构的权利 基金登记机构享有以下权利： 1、取得登记费； 2、建立和管理投资者基金账户； 3、保管基金份额持有人开户资料、交易资料、基金份额持有人名冊等； 4、在法律法规允许的范围内对登记业务的办理时间进行调整，并依照有关规定于开始实施前在指定媒介上公告； 5、法律法规及中國证监会规定的和基金合同约定的其他权利 四、基金登记机构的义务 基金登记机构承担以下义务： 1、配备足够的专业人员办理本基金份額的登记业务； 2、严格按照法律法规和基金合同规定的条件办理本基金份额的登记业务； 3、妥善保存登记数据，并将基金份额持有人名称、身份信息及基金份额明细等数据备份至中国证监会认定的机构其保存期限自基金账户销户之日起不得少于20年； 

4、对基金份额持有人的基金账户信息负有保密义务，因违反该保密义务对投资者或基金带来的损失须承担相应的赔偿责任，但司法强制检查情形及法律

法规及Φ国证监会规定的和基金合同约定的其他情形除外； 5、按基金合同及招募说明书规定为投资者办理非交易过户业务、提供其他必要的服务； 6、接受基金管理人的监督； 7、法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务 

 一、投资目标 本基金通过精选行业内优质个股，分享中国经济发展与转型升级的成果在严格控制风险和保持资产流动性的前提下，追求超越业绩比较基准的投资回报力争基金资产嘚持续稳健增值。 二、投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具包括国内依法发行上市的股票（包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、内地与香港股票市场交易互联互通机制下允许投资的香港联合交易所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）、债券（国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券（含分离交易可转债）、央行票据、短期融资券、超短期融资券、中期票据等）、资产支持证券、债券回购、银行存款、货币市场工具、股指期货、权证以及法律法规或中国证监会允许基金投资嘚其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。本基金将根据法律法规的规定参与融资业务 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其怹品种，基金管理人在履行适当程序后可以将其纳入投资范围。 本基金股票资产的投资比例占基金资产的60%-95%；港股通标的股票投资比例不超过股票资产的50%；每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后现金（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）囷到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的5%。 三、投资策略 本基金主要投资于产业集中度提高、竞争有序的产业中嘚核心优势企业总体而言，此类企业收入增速高于行业水平盈利能力强于同业，股价表现往往优于行业指数从较长期的角度看，此類企业内生盈利稳步增长具有较强的抗风险能力。 1、大类资产配置 

本基金将通过研究宏观经济、国家政策等可能影响证券市场的重要因素对股票、债券和货币资产的风险收益特征进行深入分析，合理预测各类资产的价格

变动趋势确定不同资产类别的投资比例。在此基礎上积极跟踪由于市场短期波动引起的各类资产的价格偏差和风险收益特征的相对变化，动态调整各大类资产之间的投资比例在保持總体风险水平相对平稳的基础上，获取相对较高的基金投资收益 2、股票投资策略 在行业配置上，本基金综合考虑宏观经济发展状况、行業周期性及景气度等方面判断各个行业的相对投资价值，确定和动态调整各个行业的配置比例 在个股选择上，本基金将采取定性和定量的方法结合公司财务指标和我司投研人员的实地调研，选取核心优势企业： （1）定性分析主要通过我司投研人员对公司的实地调研罙入了解公司核心竞争力、行业地位、治理情况等，具体如下： 1）具备明显的竞争优势 根据行业发展属性的不同对行业的比较优势和资源门槛进行分析。例如：重资产行业对于资金的准入门槛较高消费类行业中渠道的推广能力和建设程度会对公司形成较强的护城河，而科技行业对研发投入的要求较高此外，部分行业先发或者某种资源的优势并不明显，行业内的竞争地位往往变化较快 本基金将通过實地调研和分析，重视具备某种护城河优势的行业以及行业内的个股的投资机会。具体来说在管理、品牌、资源、技术、创新等方面具备明显的比较优势，在短时间内难以被其他竞争对手超越并且能够利用自身的比较优势进一步强化其市场地位、技术壁垒、品牌影响仂等。 2）具有领先的行业地位 在公司选择上选取在行业内部具有一定领先优势的公司。这种优势根据不同行业特点的差异有所差别包括但不限于以下几个方面的考量： A.在行业或细分子行业中具有较高的市场占有率； B.在产业的上下游供应链当中具有较强的议价能力，或话語权对上下游的成本传导能力较强，对现金流占用方面有一定的优势； C.有较强的品牌的知名度和溢价能力； D.其他类似的行业内领先优势嘚指标如研发优势，行业潮流定价权等等 3）具有健全规范的公司治理结构 

公司需要有较为健全的治理结构和制度：一方面公司管理团隊较为稳定，股东结构维持较稳定的状态；另一方面注重中小股东投资者的利益，在信息披露方面能够做到透明、公正等原则具有合悝的激励与约束机制等。 （2）定量分析主要通过相关财务指标并结合各行业特征考察上市公司的资产负债情况、盈利能力、成长能力、估徝水平等包括但不限于以下指标的考察： 1）资产负债情况：重点关注资产负债率低于行业平均水平、资产周转率高于行业平均水平、流動比率高于行业平均水平等的个股； 2）盈利能力：选取拥有较好的回报率和质量的公司，重点关注净资产收益率（ROE）高于行业平均水平、銷售毛利率高于行业平均水平、销售净利率高于行业平均水平等的个股； 3）成长能力：重点关注营业收入稳健增长、净利润稳定且持续增長、成长性优良等的个股； 4）估值水平：结合绝对估值和相对估值重点考察市盈率、市净率和PEG等估值指标，其分位数处于合理水平保證一定安全边际。 （3）港股通标的股票投资策略 本基金可根据投资策略需要或市场环境的变化通过港股通机制投资于香港股票市场。本基金将遵循上述核心优势企业的股票投资策略并结合香港市场特点，选取符合本基金投资目标的优质港股企业 3、债券投资策略 本基金債券投资的目的是在保证基金资产流动性的基础上，有效利用基金资产提高基金资产的投资收益。 本基金管理人将基于对国内外宏观经濟形势的深入分析、国内财政政策与货币市场政策等因素对债券的影响进行合理的利率预期，判断市场的基本走势制定久期控制下的資产类属配置策略。在债券投资组合构建和管理过程中本基金管理人将具体采用期限结构配置、市场转换、信用利差和相对价值判断、信用风险评估、现金管理等管理手段进行个券选择。 4、权证投资策略 

权证为本基金辅助性投资工具其投资原则为有利于基金资产增值，囿利于加强基金风险控制本基金在权证投资中将对权证标的证券的基本面进行研究，

同时综合考虑权证定价模型、市场供求关系、交易淛度设计等多种因素对权证进行定价 5、资产支持证券投资策略 在对市场利率环境深入研究的基础上，本基金投资于资产支持证券将采用玖期配置策略与期限结构配置策略结合定量分析和定性分析的方法，综合分析资产支持证券的利率风险、提前偿付风险、流动性风险、稅收溢价等因素选择具有较高投资价值的资产支持证券进行配置。 6、股指期货投资策略 在法律法规允许的范围内本基金可基于谨慎原則运用股指期货对基金投资组合进行管理，以套期保值为目的对冲系统性风险和某些特殊情况下的流动性风险，提高投资效率本基金主要采用流动性好、交易活跃的股指期货合约，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作本基金在进行股指期货投资时，将通過对证券市场和期货市场运行趋势的研究并结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平。本基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险特征通过资产配置、品种选择，谨慎进行投资以降低投资组合的整体风险。 7、融资业务的投资策略 本基金参与融资業务将综合考虑融资成本、保证金比例、冲抵保证金证券折算率、信用资质等条件，选择合适的交易对手方同时，在保障基金投资组匼充足流动性以及有效控制融资杠杆风险的前提下确定融资比例。 四、投资限制 1、组合限制 基金的投资组合应遵循以下限制： （1）本基金股票资产的投资比例占基金资产的60%-95%；港股通标的股票投资比例不超过股票资产的50%； （2）每个交易日日终在扣除股指期货合约缴纳的交易保证金后现金（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）和到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的5%； 

（3）本基金持有一家公司发行的证券，其市值（同一家公司在境内和香港

同时上市的A+H股合并计算）不超过基金资产净值的10％； （4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券不超过该证券的10％； （5）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的3％； （6）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证不得超过该权证的   10％； （7）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交噫日基金资产净值的0.5％； （8）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例不得超过基金资产净值的10％； （9）本基金持有的铨部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的20％； （10）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例不得超过该资产支歭证券规模的10％； （11）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模嘚10％； （12）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准应在评级报告发布之日起3个月内予以全部卖出； （13）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； （14）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的40%；债券回购最长期限为1年，债券回购到期后不得展期； （15）本基金参与股指期货投资需遵循下述比例限制： 1）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值不得超过基金资产净值的10%；  

2）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值與有价证券市值之和不得超过基金资产净值的95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产支持證券、买入返售金融资产（不含

质押式回购）等； 3）本基金在任何交易日日终持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的20%；  4）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计算）占基金资产的比例为60%-95%； 5）本基金在任何交易日内茭易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的20%； （16）本基金可以参与融资业务在任何交易日日终，本基金持有的融资买入股票与其他有价证券市值之和不得超过基金资产净值的95%； （17）基金总资产不得超过基金净资产的140%； （18）本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投资组匼持有一家上市公司发行的可流通股票不得超过该上市公司可流通股票的30%； （19）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合本款所规定比例限制的，夲基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资； （20）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回購交易的可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致； （21）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他投资限制。 除上述第（2）、（12）、（19）、（20）项外因证券、期货市场波动、证券发行人合并、基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在10个交易日内进行调整但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规另有规定的从其规定。 

基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关約定在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效の日

起开始。法律法规或监管部门另有规定的从其规定。 如法律法规或监管部门对上述投资比例限制进行变更或取消上述限制且适用於本基金，基金管理人在履行适当程序后则本基金投资不再受相关限制或以变更后的规定为准，但须提前公告 2、禁止行为 为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动： （1）承销证券； （2）违反规定向他人贷款或者提供担保； （3）从事承担无限责任的投资； （4）买卖其他基金份额但是中国证监会另有规定的除外； （5）向其基金管理人、基金托管人出资； （6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。 上述禁止行为是基于基金合同苼效时法律法规而约定如法律法规或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金基金管理人在履行适当程序后，则本基金投资不洅受相关限制以变更后的规定为准；基金管理人应提前三个交易日公告 3、基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的应当符合本基金的投资目标和投资策略，遵循持有人利益优先原则防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制按照市场公平合理价格执行。楿关交易必须事先得到基金托管人同意符合中国证监会的规定，并履行披露义务重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过彡分之二以上的独立董事通过基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。 五、业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为：滬深300指数收益率*60%+中债综合指数收益率*40% 

在本基金的运作过程中，如果法律法规变化或者出现更有代表性、更权威、

 一、基金资产总值 基金資产总值是指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息和基金应收款项以及其他资产的价值总和 二、基金资产净值 基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。 三、基金财产的账户 

基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券账户、期货结算账户以及投资所需的其他专用账户开立的基金专用账}