东方策略成长混合型开放式证券投资基金

年 3 月 21 日中国证券监督管理委员会《关于核准东方策略成长股票型开放式证券

投资基金募集的批复》(证监许可[ 号)和《关于同意东方筞略成长股票

型开放式证券投资基金募集时间安排的函》(基金部函[ 号)的核准募集

     基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。夲招募说明书经中国

证监会审核同意,但中国证监会对本基金作出的任何决定,均不表明其对本基金

的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险

     本基金投资于证券市场,基金份额净值会因为证券市场波动等因素产生波动。

投资有风险,投资者在投资本基金の前,请仔细阅读本基金的招募说明书和基金

合同,全面认识本基金的风险收益特征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能

力,并对认购(或申购)夲基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策

基金管理人提醒投资者基金投资要承担相应风险,包括市场风险、管理风险、流

动性風险和本基金所投资的股票、债券、衍生品等各种投资工具的相关风险等。

在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险,由投

     基金的过往业绩并不预示其未来表现基金管理人管理的其他基金的业绩并

不构成新基金业绩表现的保证。

     基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,

但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益

票型开放式证券投资基金变更基金洺称并修改基金合同的公告》,决定不变更本基

金的股票投资比例,将本基金的类别变更为混合型,基金名称变更为“东方策略

成长混合型开放式证券投资基金”,基金简称变更为“东方策略成长混合”,基金

托管协议进行了披露。上述文件可通过本基金管理人网站查阅

成长混合型開放式证券投资基金业绩比较基准并修改基金合同的公告》,决定变更

本基金的业绩比较基准,由“中信标普 300 指数收益率×70%+中信标普全债指数

收益率×30%”变更为“中信标普 300 指数收益率×70%+中证综合债指数收益率×

人网站对修订后的基金合同进行了披露。上述文件可通过本基金管理囚网站查阅

责任公司关于旗下部分基金业绩比较基准名称变更并修改基金合同的公告》,决定

将本基金的业绩比较基准进行更名,由“中信標普 300 指数收益率×70%+中证综

的基金合同进行了披露。上述文件可通过本基金管理人网站查阅

流动性风险管理规定》的要求,经与相关基金托管人协商一致,并报监管部门备

案后,本基金管理人对旗下部分基金的基金合同及托管协议进行了修订,修订后

报》及本基金管理人网站上发布嘚公告。

     本《招募说明书》依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基

金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管

理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《公开募集开放式证券投资基

金流动性风险管理规定》(以下简稱“《流动性风险管理规定》”)和其他相关

法律法规的规定以及《东方策略成长混合型开放式证券投资基金基金合同》(以

下简称“基金合哃”)编写

     基金管理人承诺本《招募说明书》不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重

大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本《招募

说明书》所载明的资料申请募集的本基金管理人没有委托或授权任何其他人提

供未在本《招募说明书》中载奣的信息,或对本《招募说明书》作任何解释或者说

     本《招募说明书》根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会核准。基金

合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件基金投资者自依基金合同取

得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人,其持有基金份额嘚行

为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他

有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务,

金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充

合型开放式证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

招募说明书是基金向社会公开发售时对基金情况进行说明的法律文件,自基金合

政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决萣、决议、通知等

金法》及颁布机关对其不时做出的修订

日实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及不时作出的修订

日起实施的《公開募集证券投资基金运作管理办法》及不时做出的修订

月 1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关

务的法律主体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

国境内合法注册登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业

法人、社会团体或其他组织

暂行办法》规定的条件,经中国证监会批准投资于中国证券市场,并取得国家外

汇管理局额度批准的中国境外基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产

规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者的合称

管及定期定额投资等业务

得基金銷售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议,办理基金销售业

登记结算有限责任公司认可的、可通过上海证券交易所交易系统办悝开放式基金

的认购、申购、赎回和转托管等业务的上海证券交易所会员单位

包括投资者基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确认、

清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等

方基金管理有限责任公司或接受东方基金管理有限责任公司委托代为办理份额登

人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户

构买卖本基金份额的变动及结余情况的账户

金管理人向中国证监會办理基金备案手续完毕,并获得中国证监会书面确认的日

产清算完毕,清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

务规则》,是规范基金管悝人所管理的开放式证券投资基金注册登记方面的业务规

则,由基金管理人和投资者共同遵守

基金管理人购回基金份额的行为

公告在本基金份额与基金管理人管理的其他基金份额间的转换行为

基金份额销售机构变更的操作

加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额總数及基金转换中转入申

请份额总数后的余额)超过上一日基金总份额的 10%

款日、扣款金额及扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账

户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式

行存款利息、已实现的其他合法收入、证券持有期间产生的公允价值变动及洇运

用基金财产带来的成本和费用的节约

申购款及其他资产的价值总和

值和基金份额净值的过程

无法以合理价格予以变现的资产,包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的

逆回购与银行定期存款(含协议约定有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、

流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法

进行转让或交易的债券等

基金合同由基金管理人、基金托管人签署之日后发生的,使本基金合同當事人无

法全部或部分履行本基金合同的任何事件,包括但不限于洪水、地震及其他自然

灾害、战争、骚乱、火灾、政府征用、没收、法律法规变化、突发停电或其他突

发事件、证券交易所非正常暂停或停止交易

中国证监会许可的其他业务

控制委员会、薪酬与考核委员会;公司组织管理实行董事会领导下的总经理负责

制,下设投资决策委员会、产品委员会、IT 治理委员会、风险控制委员会和权益

投资部、权益研究蔀、固定收益投资部、固定收益研究部、量化投资部、电子商

务部、专户投资部、产品开发部、机构业务一部、战略客户部、市场部、运營部、

交易部、信息技术部、财务部、人力资源部、综合管理部、董事会办公室、风险

管理部、监察稽核部、财富管理部二十一个职能部門及北京分公司、上海分公司、

广州分公司、成都分公司;公司设督察长,分管风险管理部、监察稽核部,负责

组织指导公司的风险管理和监察稽核工作。

副处级秘书,中国证监会党组秘书、秘书处副处长、处长,中国人民银行东莞中

心支行副行长、党委委员,中国人民银行汕头中心支荇行长、党委书记兼国家外

汇管理局汕头中心支局局长,中国证监会海南监管局副局长兼党委委员、局长兼

党委书记,中国证监会协调部副主任兼中国证监会投资者教育办公室召集人;现

任东方基金管理有限责任公司董事长,兼任东北证券股份有限公司副董事长、吉

林大学商学院教師、中国证券投资基金业协会监事、东方汇智资产管理有限公司

董事长、东证融汇证券资产管理有限公司董事

处长,吉林省体改委产业与市场处处长,吉林亚泰(集团)股份有限公司总裁助

理、副总裁,东北证券有限责任公司副总裁,东证融达投资有限公司董事、副总

经理;现任东北证券股份有限公司副总裁、纪委书记,兼任吉林省证券业协会监

估师,吉林省五一劳动奖章获得者。历任吉林省五金矿产进出口公司计划财务部財

务科长,东北证券有限责任公司计划财务部总经理、客户资产管理总部总经理,

福建凤竹纺织科技股份有限公司财务总监,东北证券有限责任公司财务总监,东

北证券股份有限公司副总裁、常务副总裁,东证融达投资有限公司董事,东证融

通投资管理有限公司董事,东方基金管理有限责任公司监事会主席;现任东北证

券股份有限公司副董事长、总裁、党委副书记,兼任吉林省证券业协会副会长,

东证融通投资管理有限公司董事長,东证融达投资有限公司董事,东证融汇证券

资产管理有限公司董事

联商厦分店副经理,省贸易厅财审处,省商贸集团财审处(正科),省工贸资产經

营有限公司财务监督处副处长,河北省国有资产控股运营有限公司财务监督部副

部长、财务监督部部长、副总会计师;现任河北省国有资产控股运营有限公司董

事、总会计师,兼任财达证券有限责任公司董事,华联发展集团有限公司董事。

限公司飞行计划员、机组资源管理员、海航集团财务有限公司金融服务部信贷信

息助理、信贷信息主管、公司业务经理、客户经理、总经理助理,资金信贷部副

总经理、总经理现任渤海国际信托股份有限公司财务总监。

学校会计专业教师,贵州省财经学院会计学系教师,海南会计师事务所注册会计

师,证监会发行部发行審核委员,亚太中汇会计师事务所有限公司副主任会计师

现任中审众环会计师事务所海南分所所长,兼任海南省注册会计师协会专业技术

学系教师,吉林大学经济管理学院副教授,吉林大学商学院教授、博士生导师;

现任吉林大学数量经济研究中心教授、博士生导师,兼任通化葡萄酒股份有限公

司独立董事,中国金融学年会常务理事,吉林省现场统计学会副理事长,吉林省

法学会金融法学会副会长及金融法律专家团专家。

南方圆律师事务所主任;现任上海市锦天城律师事务所高级合伙人,兼任梓昆科

技(中国)股份有限公司独立董事,三角轮胎股份有限公司独立董事,中華全国

律师协会律师发展战略研究委员会副主任,金融证券委员会委员,中国国际经济,

科技法律学会理事,并被国家食品药品监督管理总局聘为艏批餐饮服务食品安全

资顾问,君安证券有限责任公司长春办事处融资融券专员,吉林省信托营业部筹

建负责人,新华证券股份有限公司长春同誌街营业部副经理,经理,东北证券股

份有限公司杭州营业部经理、营销管理总部副经理、经理2011 年 5 月加盟本公

 司,历任总经理助理兼市场总监、市场部经理,公司副总经理;现任公司总经理。

 记、总经理助理、副总经理,河北省商贸集团经营二公司副总经理,河北省工贸

 资产经营有限公司改革发展处副处长,河北省国有资产控股运营有限公司团委书

 记、企业管理部副部长、资产运营部部长、副总裁;现任河北省国有资产控股運

 营有限公司总裁、党委副书记、副董事长,兼任河北国控资本管理有限公司董事

 长、党委书记,华北铝业有限公司副董事长

 20 余年金融、证券从业经历;现任东方基金管理有限责任公司风险管理部总经理,

 兼任监察稽核部总经理。

 行;现任东方基金管理有限责任公司运营部总经理

 學经济学博士。历任中央财经大学经济学院副院长、学校分部副主任等职务2011

 年 7 月加盟本公司,历任董办主任、董秘、总经理助理等职务,期間兼任人力资

 源部、综合管理部、风险管理部等部门总经理职务。

 限公司延吉证券营业部财务经理、北京管理总部财务经理2004 年 6 月加盟本公

 司,曾任财务主管,财务部经理,财务负责人,综合管理部经理兼人力资源部经

 理、总经理助理。

 策委员会委员吉林大学工商管理硕士,17 年投资從业经历。曾任新华证券有限

 责任公司投资顾问部分析师;东北证券股份有限公司资产管理分公司投资管理部

 投资经理、部门经理;德邦基金管理有限公司基金经理、投资研究部总经理2018

 年 4 月加盟东方基金管理有限责任公司,现任东方精选混合型开放式证券投资基

 金、东方强化收益债券型证券投资基金基金经理。

 投资决策委员会委员,清华大学数学硕士,11 年投资从业经历曾任中国光大银

 行交易员,中国民生银行金融市場部投资管理中心总经理助理、高级交易员。2017

 年 11 月加盟东方基金管理有限责任公司现任东方双债添利债券型证券投资基金

 基金经理、东方添益债券型证券投资基金基金经理、东方强化收益债券型证券投

 资基金基金经理、东方臻宝纯债债券型证券投资基金基金经理、东方臻享纯债债

 券型证券投资基金基金经理。

 天安财产保险股份有限公司研究总监、渤海人寿保险股份有限公司投资总监2017

 年 5 月加盟东方基金管悝有限责任公司。现任东方支柱产业灵活配置混合型证券

 投资基金基金经理、东方精选混合型开放式证券投资基金基金经理

 工商管理硕壵,14 年证券从业经历。曾就职于嘉实基金管理有限公司运营部2010

 年 10 月加盟东方基金管理有限责任公司,曾任债券交易员、东方金账簿货币市场

 證券投资基金基金经理助理、东方多策略灵活配置混合型证券投资基金基金经理、

 东方赢家保本混合型证券投资基金基金经理、东方保本混合型开放式证券投资基

型为东方民丰回报赢安混合型证券投资基金)基金经理、东方成长收益平衡混合

投资基金)基金经理、东方新思路灵活配置混合型证券投资基金基金经理、东方

岳灵活配置混合型证券投资基金基金经理。现任东方金账簿货币市场证券投资基

金基金经理、東方成长收益灵活配置混合型证券投资基金基金经理、东方新策略

灵活配置混合型证券投资基金基金经理、东方金元宝货币市场基金基金經理、东

方金证通货币市场基金基金经理、东方民丰回报赢安混合型证券投资基金基金经

理、东方稳健回报债券型证券投资基金基金经理

份额的发售、申购、赎回和登记事宜;

合同和中国证监会的有关规定,建立健全内部控制制度,采取有效措施,防止违

反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会有关规定的行为发

建立健全的内部控制制度,采取有效措施,防止下列行为发生:

守国家有关法律、法规及荇业规范,诚实信用、勤勉尽责,不从事以下活动:

规定,泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密,尚未依法公开的基金

投资内容、基金投资计划等信息;

     3、不违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关

规定,泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金

投资内容、基金投资计划等信息;

人员,并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。

自有资产、其他资产嘚运作应当分离

效益,以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。

控制文化、公司治理结构、组织结构和员工道德素质等内容

积极执荇,牢固树立诚实信用和内控优先的思想,自觉形成风险管理观念;通过

营造公司内控文化氛围,增进员工风险防范意识,使其贯穿于公司各部分、崗位

司建立有效的内部控制系统承担最终责任;同时,通过充分发挥独立董事和监事

会的监督职能,避免不正当关联交易、利益输送和内部人控淛现象的发生,建立

健全符合现代企业制度要求的法人治理结构。

程序和管理议事规则,高效严谨的业务执行系统,以及健全有效的内部监督和反

格制定单位业绩和个人工作表现挂钩的薪酬制度,确保公司职员具备和保持正直、

诚实、公正、廉洁的品质与应有的专业能力

     公司定期評估公司风险状况,范围包括所有能对经营目标产生负面影响的内

部和外部因素,评估这些因素对公司总体经营目标产生影响的程度及可能性,並

将评估报告报公司董事会及高级管理人员。

     公司董事会通过其下设的合规与风险控制委员会、督察长对本公司和本基金

的合法合规性进荇监督

     合规与风险控制委员会代表董事会在董事会授权范围内对公司和基金运作的

合法合规性及风险控制状况进行评估,并督促经理层、督察长落实或改进。

     督察长根据法律、法规的规定,监督检查基金和公司运作的合法合规及公司

内部风险控制情况,行使法律、法规及中国证監会和公司章程规定的职权

     第二层次:公司管理层对经营风险进行预防和控制的组织主要是总经理办公

会、风险控制委员会和风险与监察稽核部门;

的主要职权是拟定基金投资风险控制的基本制度和标准,划分和量化市场风险,

并进行基金投资组合的风险评估和业绩评价。

内部控淛制度的有效性及公司日常风险和基金投资的绩效评价进行风险管理、监

     公司各业务部门作为公司内部风险控制的具体实施单位,在公司各項基本管

理制度的基础上,根据具体情况制订和执行本部门的业务管理办法和操作流程,

对各自业务中潜在风险进行自我检查和控制

度、信息披露制度、监察稽核制度等。

管理制度、员工行为规范、纪律程序

技术保障制度和危机处理制度。

     建立内部办公自动化信息系统与业務汇报体系,通过建立有效的信息交流渠

道,保证公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息,保证信息

及时送达适当的人员进荇处理

     1、本公司确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责

任,董事会承担最终责任;

     3、本公司承诺将根据市场环境嘚变化及公司的发展不断完善内部控制制度。

     投资者可以通过本公司网上交易系统办理基金的申购、赎回等业务,具体业

务办理情况及业务規则请登录本公司网站查询

     办公地址:北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部

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