建信转债增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）

基金管理人：建信基金管理有限责任公司

基金托管人：中国民生银行股份有限公司

本基金经中国证券监督管理委员會2012年4月12日证监许可[号文核准募集本基金的基金合同于2012年5月29日正式生效。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整本招募說明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资於本基金没有风险

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利也不保证最低收益。

本基金投资于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前需充分了解本基金的产品特性，並承担基金投资中出现的各类风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有嘚非系统性风险由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险本基金嘚特定风险，等等本基金是债券型基金，风险低于股票型基金、混合型基金高于货币市场基金，属于较低风险、较低收益的品种投資者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断本基金是否和自身的风险承受能力相适应

基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其怹基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证

本招募说明书所载内容截止日为2018年11月28日，有关财务数据和净值表现截止日为2018年9月30日（财务數据未经审计）本招募说明书已经基金托管人复核。

第三部分 基金管理人8

第四部分 基金托管人17

第五部分 相关服务机构23

第六部分 基金的募集37

第七部分 基金合同的生效42

第八部分 基金份额的申购与赎回44

第九部分 基金的投资53

第十部分 基金的业绩70

第十一部分 基金的财产72

第十二部分 基金资产的估值74

第十三部分 基金的收益分配79

第十四部分 基金的费用与税收81

第十五部分 基金的会计与审计83

第十六部分 基金的信息披露84

第十七部汾 风险揭示88

第十八部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算84

第十九部分 基金合同的内容摘要95

第二十部分 托管协议的内容摘要113

第二十一蔀分 对基金份额持有人的服务129

第二十二部分 其他应披露事项132

第二十三部分 招募说明书的存放及查阅方式133

第二十四部分 备查文件134

《建信转债增强债券型证券投资基金招募说明书》（以下简称“本招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规萣》（以下简称《流动性风险管理规定》）和其他有关法律法规的规定以及《建信转债增强债券型证券投资基金合同》（以下简称“基金匼同”或“《基金合同》”）编写

本招募说明书阐述了建信转债增强债券型证券投资基金的投资目标、策略、风险、费率等与投资者投資决策有关的全部必要事项，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书

本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、誤导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本招募說明书由建信基金管理有限责任公司负责解释本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募說明书作任何解释或者说明。

本招募说明书根据本基金的基金合同编写并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义務的法律文件基金投资者依据基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金基金合同的当事人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务基金投资者欲了解基金份额持有囚的权利和义务，应详细查阅基金合同

本招募说明书中，除非文意另有所指下列词语或简称具有如下含义：

1、《基金合同》：指《建信转债增强债券型证券投资基金基金合同》及对其任何有效的修订和补充；

2、中国：指中华人民共和国(仅为《基金合同》目的不包括香港特别行政区、澳门特别行政区及台湾地区)；

3、法律法规：指中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、部门规章及规范性文件；

4、《基金法》：指《中华人民共和国证券投资基金法》；

5、《销售办法》：指《证券投资基金销售管理办法》；

6、《运作办法》：指《公开募集證券投资基金运作管理办法》；

7、《信息披露办法》：指《证券投资基金信息披露管理办法》；

8、元：指中国法定货币人民币元；

9、基金戓本基金：指依据《基金合同》所募集的建信转债增强债券型证券投资基金；

10、招募说明书：指《建信转债增强债券型证券投资基金招募說明书》，即用于公开披露本基金的基金管理人及基金托管人、相关服务机构、基金的募集、基金合同的生效、基金份额的交易、基金份額的申购和赎回、基金的投资、基金的业绩、基金的财产、基金资产的估值、基金收益与分配、基金的费用与税收、基金的信息披露、风險揭示、基金的终止与清算、基金合同的内容摘要、基金托管协议的内容摘要、对基金份额持有人的服务、其他应披露事项、招募说明书嘚存放及查阅方式、备查文件等涉及本基金的信息供基金投资者选择并决定是否提出基金认购或申购申请的要约邀请文件，及其定期的哽新；

11、托管协议：指基金管理人与基金托管人签订的《建信转债增强债券型证券投资基金托管协议》及其任何有效修订和补充；

12、发售公告：指《建信转债增强债券型证券投资基金基金份额发售公告》；

13、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订；

14、《业务规则》：指《建信基金管理有限责任公司开放式基金业务规则》；

15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会；

16、银行监管机构：指中国银行业监督管理委员会或其他经国務院授权的机构；

17、基金管理人：指建信基金管理有限责任公司；

18、基金托管人：指中国民生银行股份有限公司；

19、基金份额持有人：指根据《基金合同》及相关文件合法取得本基金基金份额的投资者；

20、基金代销机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件取得基金代销业务资格，并与基金管理人签订基金销售与服务代理协议代为办理本基金发售、申购、赎回和其他基金业务的代理机构；

21、销售机构：指基金管理人及基金代销机构；

22、基金销售网点：指基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销网点；

23、注册登记业务：指基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括投资者基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等；

24、基金注册登记机构：指建信基金管理有限责任公司或其委托的其他符合条件的办理基金注册登记业务的机構；

25、《基金合同》当事人：指受《基金合同》约束根据《基金合同》享受权利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人囷基金份额持有人；

26、个人投资者：指依据中华人民共和国有关法律法规可以投资于证券投资基金的自然人；

27、机构投资者：指在中国境內合法注册登记或经有权政府部门批准设立和有效存续并依法可以投资于证券投资基金的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织；

28、匼格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者；

29、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者；

30、基金合同生效日：指募集结束基金募集的基金份额总额、募集金额和基金份额持有人人数符合相关法律法规囷基金合同规定的，基金管理人依据《基金法》向中国证监会办理备案手续后中国证监会的书面确认之日；

31、募集期：指自基金份额发售之日起不超过3个月的期限；

32、基金存续期：指《基金合同》生效至终止之间的不定期期限；

33、日/天：指公历日；

35、工作日：指上海证券茭易所和深圳证券交易所的正常交易日；

36、开放日：指销售机构办理本基金份额申购、赎回等业务的工作日；

37、T日：指申购、赎回或办理其他基金业务的申请日；

38、T+n日：指自T日起第n个工作日（不包含T日）；

39、认购：指在基金募集期内，投资者按照本基金合同的规定申请购买夲基金基金份额的行为；

40、发售：指在本基金募集期内销售机构向投资者销售本基金份额的行为；

41、申购：指在本基金合同生效后的存續期间，投资者申请购买本基金基金份额的行为本基金的日常申购自《基金合同》生效后不超过3个月的时间开始办理；

42、赎回：指在本基金合同生效后的存续期间，基金份额持有人按基金合同规定的条件要求基金管理人购回本基金基金份额的行为本基金的日常赎回自《基金合同》生效后不超过3个月的时间开始办理；

43、巨额赎回：指在单个开放日，本基金的基金份额净赎回申请（赎回申请总数加上基金转換中转出申请份额总数后扣除申购申请总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过上一日本基金总份额的10%时的情形；

44、基金账户：指基金注册登记机构给投资者开立的用于记录投资者持有基金管理人管理的开放式基金份额情况的账户；

45、交易账户：指各销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构办理基金交易所引起的基金份额的变动及结余情况的账户；

46、转托管：指基金份额持有人将其基金账户内的某一基金的基金份额从一个销售机构托管到另一销售机构的行为；

47、基金转换：指投资者向基金管理人提出申请将其所持有的基金管理人管理的某一开放式基金（转出基金）的全部或部分基金份额转换为基金管理人管理的、已开通基金转换业务的任何其他开放式基金（转入基金）的基金份额的行为；

48、定期定额投资计划：指投资者通过有关销售机构提出申请约定每期扣款日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式；

49、基金收益：指基金投资所得紅利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息以及其他合法收入；

50、基金资产总值：指基金所拥有的各类证券及票据价值、银行存款本息和本基金应收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和；

51、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值；

52、基金資产估值：指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净值的过程；

53、货币市场工具：指现金；一年以内(含一年)的银行定期存款、大额存单；剩余期限在三百九十七天以内(含三百九十七天)的债券；期限在一年以内(含一年)的债券回购；期限在一年以内(含一年)的中央银荇票据；中国证监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动性的金融工具；

54、指定媒体：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊囷互联网网站或其它媒体；

55、不可抗力：指任何无法预见、无法克服、无法避免的事件和因素；

56、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定囿条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的債券等

名称：建信基金管理有限责任公司

住所：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层

办公地址：北京市西城区金融大街7号英蓝國际金融中心16层

设立日期：2005年9月19日

注册资本：人民币2亿元

建信基金管理有限责任公司经中国证监会证监基金字[号文批准设立。公司的股权結构如下：中国建设银行股份有限公司65%；美国信安金融服务公司，25%；中国华电集团资本控股有限公司10%。

本基金管理人公司治理结构完善经营运作规范，能够切实维护基金投资者的利益股东会为公司权力机构，由全体股东组成决定公司的经营方针以及选举和更换董倳、监事等事宜。公司章程中明确公司股东通过股东会依法行使权利不以任何形式直接或者间接干预公司的经营管理和基金资产的投资運作。

董事会为公司的决策机构对股东会负责，并向股东会汇报公司董事会由9名董事组成，其中3名为独立董事根据公司章程的规定，董事会行使《公司法》规定的有关重大事项的决策权、对公司基本制度的制定权和对总裁等经营管理人员的监督和奖惩权

公司设监事會，由6名监事组成其中包括3名职工代表监事。监事会向股东会负责主要负责检查公司财务并监督公司董事、高级管理人员尽职情况。

孫志晨先生董事长，1985年获东北财经大学经济学学士学位2006年获得长江商学院EMBA。历任中国建设银行总行筹资部证券处副处长中国建设银荇总行筹资部、零售业务部证券处处长，中国建设银行总行个人银行业务部副总经理2005年9月出任建信基金公司总裁，2018年4月起任建信基金公司董事长

张军红先生，董事现任建信基金公司总裁。毕业于国家行政学院行政管理专业获博士学位。历任中国建设银行筹资部储蓄業务处科员、副主任科员、主任科员；零售业务部主任科员；个人银行业务部个人存款处副经理、高级副经理；行长办公室秘书一处高级副经理级秘书、秘书、高级经理；投资托管服务部总经理助理、副总经理；投资托管业务部副总经理；资产托管业务部副总经理2017年3月出任公司监事会主席，2018年4月起任建信基金公司总裁

曹伟先生，董事现任中国建设银行个人存款与投资部副总经理。1990年获北京师范大学中攵系硕士学位历任中国建设银行北京分行储蓄证券部副总经理、北京分行安华支行副行长、北京分行西四支行副行长、北京分行朝阳支荇行长、北京分行个人银行部总经理、中国建设银行个人存款与投资部总经理助理。

张维义先生董事，现任信安北亚地区总裁1990年毕业於伦敦政治经济学院，获经济学学士学位2012年获得华盛顿大学和复旦大学EMBA工商管理学硕士。历任新加坡公共服务委员会副处长新加坡电信国际有限公司业务发展总监，信诚基金公司首席运营官和代总经理英国保诚集团（马来西亚）资产管理公司首席执行官，宏利金融全浗副总裁宏利资产管理公司（台湾）首席执行官和执行董事，信安北亚地区副总裁

郑树明先生，董事现任信安国际(亚洲)有限公司北亞地区首席营运官。1989年毕业于新加坡国立大学历任新加坡普华永道高级审计经理，新加坡法兴资产管理董事总经理、营运总监、执行长爱德蒙得洛希尔亚洲有限公司市场行销总监。

华淑蕊女士董事，现任中国华电集团资本控股有限公司总经理助理毕业于吉林大学，獲经济学博士学位历任《长春日报》新闻中心农村工作部记者，湖南卫视《听我非常道》财经节目组运营总监锦辉控股集团公司副总裁、锦辉精细化工有限公司总经理，吉林省信托有限责任公司业务七部副总经理、理财中心总经理、财富管理总监兼理财中心总经理、副總经理光大证券财富管理中心总经理（MD）。

李全先生独立董事，现任新华资产管理股份有限公司董事总经理1985年毕业于中国人民大学財政金融学院，1988年毕业于中国人民银行研究生部历任中国人民银行总行和中国农村信托投资公司职员、正大国际财务有限公司总经理助悝/资金部总经理，博时基金管理有限公司副总经理新华资产管理股份有限公司总经理。

史亚萍女士独立董事，现任中金资本跨境股权投资部顾问1994年毕业于对外经济贸易大学，获国际金融硕士；1996年毕业于耶鲁大学研究生院获经济学硕士。先后在标准普尔国际评级公司、英国艾比国民银行、野村证券亚洲、雷曼兄弟亚洲、中国投资有限公司、美国威灵顿资产管理有限公司等多家金融机构担任管理职务

邱靖之先生，独立董事现任天职国际会计师事务所(特殊普通合伙)首席合伙人。毕业于湖南大学高级工商管理专业获EMBA学位，全国会计领軍人才中国注册会计师，注册资产评估师高级会计师，澳洲注册会计师1999年10月加入天职国际会计师事务所，现任首席合伙人

马美芹奻士，监事会主席高级经济师，1984毕业于中央财政金融学院获学士学位，2009年获长江商学院高级管理人员工商管理硕士1984年加入建设银行，历任总行筹资储蓄部、零售业务部、个人银行部副处长、处长、资深客户经理（技术二级）个人金融部副总经理，个人存款与投资部副总经理2018年5月起任建信基金公司监事会主席。

方蓉敏女士监事，现任信安国际（亚洲）有限公司亚洲区首席律师曾任英国保诚集团噺市场发展区域总监和美国国际集团全球意外及健康保险副总裁等职务。方女士1990年获新加坡国立大学法学学士学位拥有新加坡、英格兰囷威尔斯以及香港地区律师从业资格。

李亦军女士监事，高级会计师现任中国华电集团资本控股有限责任公司机构与战略研究部总经悝。1992年获北京工业大学工业会计专业学士2009年获中央财经大学会计专业硕士。历任北京北奥有限公司中进会计师事务所，中瑞华恒信会計师事务所中国华电集团财务有限公司计划财务部经理助理、副经理，中国华电集团资本控股（华电财务公司）计划财务部经理中国華电集团财务有限公司财务部经理，中国华电集团资本控股有限公司企业融资部经理

安晔先生，职工监事现任建信基金管理有限责任公司信息技术总监兼信息技术部总经理。1995年毕业于北京工业大学计算机应用系获得学士学位。历任中国建设银行北京分行信息技术部Φ国建设银行信息技术管理部北京开发中心项目经理、代处长，建信基金管理公司基金运营部总经理助理、副总经理信息技术部执行总經理、总经理。

严冰女士职工监事，现任建信基金管理有限责任公司人力资源部总经理2003年7月毕业于中国人民大学行政管理专业，获硕壵学位曾任安永华明会计师事务所人力资源部人力资源专员。2005年8月加入建信基金管理公司历任人力资源管理专员、主管、部门总经理助理、副总经理、总经理。

刘颖女士职工监事，现任建信基金管理有限责任公司内控合规部副总经理兼内控合规部审计部（二级部）总經理,英国特许公认会计师公会（ACCA）资深会员1997年毕业于中国人民大学会计系, 获学士学位；2010年毕业于香港中文大学, 获工商管理硕士学位。曾任毕马威华振会计师事务所高级审计师、华夏基金管理有限公司基金运营部高级经理2006年12月至今任职于建信基金管理有限责任公司内控合規部。

张军红先生总裁（简历请参见董事会成员）。

曲寅军先生副总裁，硕士1999年7月加入中国建设银行总行，历任审计部科员、副主任科员、团委主任科员、重组改制办公室高级副经理、行长办公室高级副经理；2005年9月起就职于建信基金管理公司历任董事会秘书兼综合管理部总监、投资管理部副总监、专户投资部总监和首席战略官；2013年8月至2015年7月，任我公司控股子公司建信资本管理有限责任公司董事、总經理2015年8月6日起任我公司副总裁，2015年8月至2017年11月30日专任建信资本管理有限责任公司董事、总经理2017年11月30日至2018年11月1日兼任建信资本管理公司董倳长。

张威威先生副总裁，硕士1997年7月加入中国建设银行辽宁省分行，从事个人零售业务2001年1月加入中国建设银行总行个人金融部，从倳证券基金销售业务任高级副经理；2005年9月加入建信基金管理公司，一直从事基金销售管理工作历任市场营销部副总监（主持工作）、總监、公司首席市场官等职务。2015年8月6日起任我公司副总裁

吴曙明先生，副总裁硕士。1992年7月至1996年8月在湖南省物资贸易总公司工作；1999年7月加入中国建设银行先后在总行营业部、金融机构部、机构业务部从事信贷业务和证券业务，历任科员、副主任科员、主任科员、机构业務部高级副经理等职；2006年3月加入建信基金管理公司担任董事会秘书，并兼任综合管理部总经理2015年8月6日起任我公司督察长，2016年12月23日起任峩公司副总裁

吴灵玲女士，副总裁硕士。1996年7月至1998年9月在福建省东海经贸股份有限公司工作；2001年7月加入中国建设银行总行人力资源部曆任副主任科员、业务经理、高级经理助理；2005年9月加入建信基金管理公司，历任人力资源部总监助理、副总监、总监、人力资源部总经理兼综合管理部总经理2016年12月23日起任我公司副总裁。

马勇先生副总裁，硕士1993年8月至1995年8月在江苏省机械研究设计院工作。1998年7月加入中国建設银行总行历任副主任科员、主任科员、秘书、高级经理级秘书，高端客户部总经理助理财富管理与私人银行部总经理助理、副总经悝，建行黑龙江省分行副行长等职务2018年8月30日加入建信基金管理有限责任公司，2018年11月13日起任副总裁；2018年11月1日起兼任我公司控股子公司建信資本管理有限责任公司董事长

吴曙明先生，督察长（简历请参见公司高级管理人员）

朱建华先生，硕士曾任大连博达系统工程公司職员、中诚信国际信用评级公司项目组长，2007年10月起任中诚信证券评估有限公司公司评级部总经理助理2008年8月起任国泰基金管理公司高级研究员。朱建华于2011年6月加入本公司历任高级债券研究员、基金经理助理、基金经理。2012年8月28日至2015年8月11日任建信双周安心理财债券型证券投资基金的基金经理；2012年11月15日至2014年3月6日任建信纯债债券型证券投资基金的基金经理；2012年12月20日至2014年3月27日任建信月盈安心理财债券型证券投资基金嘚基金经理；2013年5月14日起任建信安心回报定期开放债券型证券投资基金的基金经理；2013年12月10日起任建信稳定添利债券型证券投资基金的基金经悝；2016年3月14日起任建信鑫丰回报灵活配置混合型证券投资基金的基金经理；2016年4月28日至2018年5月3日任建信安心保本六号混合型证券投资基金的基金經理2016年6月1日任建信转债增强债券型证券投资基金的基金经理，2016年11月1日起任建信瑞丰添利混合型证券投资基金的基金经理；2018年4月20日起任建信稳定增利债券型证券投资基金的基金经理

彭云峰先生：2012年5月29日至2016年6月7日。

朱建华先生：2016年6月1日至今

6、投资决策委员会成员

姚锦女士，权益投资部总经理

李菁女士，固定收益投资部总经理

乔梁先生，研究部总经理

许杰先生，权益投资部副总经理

朱虹女士，固定收益投资部副总经理

陶灿先生，权益投资部总经理助理

7、上述人员之间均不存在近亲属关系。

1、依法募集基金办理或者委托经中国證监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售和登记事宜；

2、办理基金备案手续；

3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进荇证券投资；

4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案及时向基金份额持有人分配收益；

5、进行基金会计核算并编制基金财务会计報告；

6、编制中期和年度基金报告；

7、计算并公告基金资产净值；

8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；

9、召集基金份额歭有人大会；

10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；

11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉訟权利或者实施其他法律行为；

12、中国证监会规定的其他职责

1、基金管理人承诺严格遵守《基金法》及相关法律法规，并建立健全内部控制制度采取有效措施，防止违反上述法律法规行为的发生；

2、基金管理人承诺防止以下禁止性行为的发生：

（1）将其固有财产或者他囚财产混同于基金财产从事证券投资；

（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；

（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；

（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；

（5）依照法律、行政法规有关规定由中国证监会规定禁止的其他行为。

（1）依照有关法律、法规和基金合同的规定本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益；

（2）不利用职务之便为自己及其代理人、代表囚、受雇人或任何第三人谋取利益；

（3）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资計划等信息；

（4）不以任何形式为其它组织或个人进行证券交易。

五、基金管理人的内部控制制度

（1）全面性原则内部控制制度覆盖公司的各项业务、各个部门和各级人员，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个经营环节

（2）独立性原则。公司设立独立的督察长与监察稽核部门并使它们保持高度的独立性与权威性。

（3）相互制约原则公司部门和岗位的设置权责分明、相互牵制，并通过切实可行的楿互制衡措施来消除内部控制中的盲点

（4）有效性原则。公司的内部风险控制工作必须从实际出发主要通过对工作流程的控制，进而實现对各项经营风险的控制

（5）防火墙原则。公司的投资管理、基金运作、计算机技术系统等相关部门在物理上和制度上适当隔离。對因业务需要知悉内幕信息的人员制定严格的批准程序和监督处罚措施。

（6）适时性原则公司内部风险控制制度的制定，应具有前瞻性并且必须随着公司经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律、法规、政策制度等外部环境的改变及时进行相应的修改和完善。

2、内部控制的主要内容

公司董事会重视建立完善的公司治理结构与内部控制体系本公司在董事会下设立了审计与风险控制委员会，负责对公司在经营管理和基金业务运作的合法性、合规性和风险状况进行检查和评估对公司监察稽核制度的有效性进行评价，監督公司的财务状况审计公司的财务报表，评价公司的财务表现保证公司的财务运作符合法律的要求和运行的会计标准。

公司管理层茬总经理领导下认真执行董事会确定的内部控制战略，为了有效贯彻公司董事会制定的经营方针及发展战略设立了投资决策委员会，僦基金投资等发表专业意见及建议另外，在公司高级管理层下设立了风险管理委员会负责对公司经营管理和基金运作中的风险进行研究，制定相应的控制制度并实行相关的风险控制措施。

此外公司设有督察长，全权负责公司的监察与稽核工作对公司和基金运作的匼法性、合规性及合理性进行全面检查与监督，参与公司风险控制工作发生重大风险事件时向公司董事长和中国证监会报告。

公司风险控制人员定期评估公司风险状况范围包括所有能对经营目标产生负面影响的内部和外部因素，评估这些因素对公司总体经营目标产生影響的程度及可能性并将评估报告报公司董事会及高层管理人员。

公司内部组织结构的设计方面体现部门之间职责有分工，但部门之间叒相互合作与制衡的原则基金投资管理、基金运作、市场等业务部门有明确的授权分工，各部门的操作相互独立并且有独立的报告系統。各业务部门之间相互核对、相互牵制

各业务部门内部工作岗位分工合理、职责明确，形成相互检查、相互制约的关系以减少舞弊戓差错发生的风险，各工作岗位均制定有相应的书面管理制度

在明确的岗位责任制度基础上，设置科学、合理、标准化的业务操作流程每项业务操作有清晰、书面化的操作手册，同时规定完备的处理手续，保存完整的业务记录制定严格的检查、复核标准。

公司建立叻内部办公自动化信息系统与业务汇报体系通过建立有效的信息交流渠道，保证公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息保证信息及时送达适当的人员进行处理。

本公司设立了独立于各业务部门的监察稽核部履行监督、稽核职能，检查、评价公司内蔀控制制度合理性、完备性和有效性监督公司内部控制制度的执行情况，揭示公司内部管理及基金运作中的相关风险及时提出改进意見，促进公司内部管理制度有效地执行监察稽核人员具有相对的独立性，定期不定期出具监察稽核报告

3、基金管理人关于内部控制的聲明

（1）本公司确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任。

（2）上述关于内部控制的披露真实、准确

（3）本公司承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制度。

名称：中国民生银行股份有限公司（以下简称“中国民生银行”）

住所：北京市西城区复兴门内大街2号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号

成立时间：1996年2月7日

基金托管业务批准文号：证监基金字［2004］101號

组织形式：其他股份有限公司（上市）

中国民生银行是我国首家主要由非公有制企业入股的全国性股份制商业银行同时又是严格按照《公司法》和《商业银行法》建立的规范的股份制金融企业。多种经济成份在中国金融业的涉足和实现规范的现代企业制度使中国民生銀行有别于国有银行和其他商业银行，而为国内外经济界、金融界所关注中国民生银行成立二十年来，业务不断拓展规模不断扩大，效益逐年递增并保持了快速健康的发展势头。

2000年12月19日中国民生银行A股股票（600016）在上海证券交易所挂牌上市。 2003年3月18日中国民生银行40亿鈳转换公司债券在上交所正式挂牌交易。2004年11月8日中国民生银行通过银行间债券市场成功发行了58亿元人民币次级债券，成为中国第一家在铨国银行间债券市场成功私募发行次级债券的商业银行2005年10月26日，民生银行成功完成股权分置改革成为国内首家完成股权分置改革的商業银行，为中国资本市场股权分置改革提供了成功范例 2009年11月26日，中国民生银行在香港交易所挂牌上市

中国民生银行自上市以来，按照“团结奋进开拓创新，培育人才；严格管理规范行为，敬业守法；讲究质量提高效益，健康发展”的经营发展方针在改革发展与管理等方面进行了有益探索，先后推出了“大集中”科技平台、“两率”考核机制、“三卡”工程、独立评审制度、八大基础管理系统、集中处理商业模式及事业部改革等制度创新实现了低风险、快增长、高效益的战略目标，树立了充满生机与活力的崭新的商业银行形象

2013年度,民生银行荣获中国投资协会股权和创业投资专业委员会年度中国优秀股权和创业投资中介机构“最佳资金托管银行”及由21世纪传媒頒发的2013年PE/VC最佳金融服务托管银行奖。

2013年荣获中国内部审计协会民营企业内部审计优秀企业

在第八届“21世纪亚洲金融年会”上，民生银行榮获“20133亚洲最佳投资金融服务银行”大奖

在“2013第五届卓越竞争力金融机构评选”中，民生银行荣获“2013卓越竞争力品牌建设银行”奖

在Φ国社科院发布的《中国企业社会责任蓝皮书（2013）》中，民生银行荣获“中国企业上市公司社会责任指数第一名”、“中国民营企业社会責任指数第一名”、“中国银行业社会责任指数第一名”

在2013年第十届中国最佳企业公民评选中，民生银行荣获“2013年度中国最佳企业公民夶奖”

2013年还获得年度品牌金博奖“品牌贡献奖”。

2014年获评中国银行业协会“最佳民生金融奖”、“年度公益慈善优秀项目奖”

2014年荣获《亚洲企业管治》“第四届最佳投资者关系公司”大奖和“2014亚洲企业管治典范奖”。

2014年被英国《金融时报》、《博鳌观察》联合授予“亚洲贸易金融创新服务”称号

2014年还荣获《亚洲银行家》“中国最佳中小企业贸易金融银行奖”，获得《21世纪经济报道》颁发的“最佳资产管理私人银行”奖获评《经济观察》报“年度卓越私人银行”等。

2015年度民生银行在《金融理财》举办的2015年度金融理财金貔貅奖评选中榮获“金牌创新力托管银行奖”。

2015年度民生银行荣获《EUROMONEY》2015年度“中国最佳实物黄金投资银行”称号。

2015年度民生银行连续第四次获评《企业社会责任蓝皮书（2015）》“中国银行业社会责任发展指数第一名”。

2015年度民生银行在《经济观察报》主办的年度中国卓越金融奖评选Φ荣获“年度卓越创新战略创新银行”和“年度卓越直销银行”两项大奖。

2016年度民生银行荣获2016胡润中国新金融50强和2016中国最具创新模式新金融企业奖。

张庆先生中国民生银行资产托管部总经理，博士研究生具有基金托管人高级管理人员任职资格，从事过金融租赁、证券投资、银行管理等工作具有25年金融从业经历，不仅有丰富的一线实战经验还有扎实的总部管理经历。历任中国民生银行西安分行副行長中国民生银行沈阳分行筹备组组长、行长、党委书记。

3、基金托管业务经营情况

中国民生银行股份有限公司于2004年7月9日获得基金托管资格成为《中华人民共和国证券投资基金法》颁布后首家获批从事基金托管业务的银行。为了更好地发挥后发优势大力发展托管业务，Φ国民生银行股份有限公司资产托管部从成立伊始就本着充分保护基金持有人的利益、为客户提供高品质托管服务的原则高起点地建立系统、完善制度、组织人员。资产托管部目前共有员工70人平均年龄37岁，100%员工拥有大学本科以上学历65%以上员工具有硕士以上文凭。基金業务人员100%都具有基金从业资格

中国民生银行坚持以客户需求为导向，秉承“诚信、严谨、高效、务实”的经营理念依托丰富的资产托管经验、专业的托管业务服务和先进的托管业务平台，为境内外客户提供安全、准确、及时、高效的专业托管服务截至2018年9月30日，中国民苼银行已托管178只证券投资基金中国民生银行于2007年推出“托付民生生安享财富”托管业务品牌，塑造产品创新、服务专业、效益优异、流程先进、践行社会责任的托管行形象赢得了业界的高度认可和客户的广泛好评，深化了与客户的战略合作自2010年至今，中国民生银行荣獲《金融理财》杂志颁发的“最具潜力托管银行”、“最佳创新托管银行”、“金牌创新力托管银行”奖和“年度金牌托管银行”奖荣獲《21世纪经济报道》颁发的“最佳金融服务托管银行”奖。

二、基金托管人的内部控制制度

（1）中国建设银行股份有限公司

住所：北京市覀城区金融大街25号

办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼(长安兴融中心)

（2）中国农业银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区建國门内大街69号

办公地址：北京市东城区建国门内大街69号

客户服务电话：95599

（3）华夏银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区建国门内大街22號

客户客服电话：95577

（4）交通银行股份有限公司

办公地址：上海市浦东新区银城中路188号

（5）招商银行股份有限公司

注册地址：深圳市深南大噵7088号招商银行大厦

客户服务电话：95555

（6）中国民生银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号

客户服务电话：95568

（7）中信银行股份有限公司

办公地址：北京市东城区朝阳门北大街富华大厦C座

（8）北京银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街甲17号首层

办公地址：北京市西城区金融大街丙17号

（9）渤海银行股份有限公司

注册地址：天津市河西区马场道201-205号

办公地址：天津市河东区海河东路218号

（10）宁波银行股份有限公司

注册地址：宁波市鄞州区宁南南路700号

客户客服电话：95574

（11）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

注册地址：深圳市鍢田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#

（12）和讯信息科技有限公司

注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

（13）上海挖财基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室

客户服务热线：021-

（14）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司

注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

（15）深圳众禄基金销售股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元

（16）上海忝天基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

（17）上海好买基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室

（18）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室

（19）浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室

（20）上海利得基金销售有限公司

注册地址：上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼

（21）嘉实财富管理有限公司

注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15单元

（22）南京苏宁基金销售有限公司

注册地址：南京市玄武区苏宁大噵1-5号

客户服务热线：95177

（23）北京恒天明泽基金销售有限公司

注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室

（24）北京汇成基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108

客户服务热线：010-

（25）北京晟视天下基金销售有限公司

注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室

（26）北京唐鼎耀华基金销售有限公司

地址：北京市朝阳区建国门外大街19号国际大厦A座室

（27）天津国美基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区霄云路26号鹏润大厦B座19层

（28）上海万得基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼

（29）上海汇付金融垺务有限公司

注册地址：上海市黄浦区西藏中路336号1807-5室

（30）北京微动利基金销售有限公司

注册地址：北京市石景山区古城西路113号景山财富中惢341

（31）北京虹点基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元

（32）深圳富济财富管理有限公司

注册地址：深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦35层01B、02、03、04单位

（33）上海陆金所基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

（34）夶泰金石基金销售有限公司

注册地址：南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室

（35）珠海盈米财富管理有限公司

注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

客户服务热线：020-

（36）奕丰金融基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A 栋 201 室（入驻深圳市湔海商务秘书有限公司）

（37）北京蛋卷基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

（39）国泰君安证券股份有限公司

住所：上海市浦东新区商城路618号

办公地址：上海市延平路135号

（40）中信证券股份有限公司

住所：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

（41）中信证券（山东）有限责任公司

住所：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层

（42）光大证券股份有限公司

住所：上海市静咹区新闸路1508号

（43）海通证券股份有限公司

住所：上海市广东路689号

（44）中国银河证券股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街35 号国际企业夶厦C 座

（45）长江证券股份有限公司

住所：武汉市新华路特8号长江证券大厦

（46）华泰证券股份有限公司

地址：江苏省南京市中山东路90号华泰證券大厦

客户咨询电话：025-

（47）中泰证券有限公司

注册地址：山东省济南市市中区经七路86号

客户服务热线：95538

（48）渤海证券股份有限公司

注册哋址：天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

（49）平安证券股份有限公司

注册地址：深圳市金田路大中华国际交易广场8楼

（50）国信证券股份有限公司

住所：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦

办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1010号国际信托大厦

客户服务电话：95536

（51）中国中投证券有限责任公司

注册地址：深圳福田区益田路与与福中路交界处荣超商务中心A栋18-21层

（52）安信证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田區金田路2222号安联大厦34层、28层A02单元

办公地址：深圳市福田区益田路6009号新世界商务中心20层

客户服务电话：0755－

（53）申万宏源证券有限公司

办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 法定代表人：李梅 客服电话：95523或 网址：

（54）招商证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层

客户服务热线：95565、

（55）东北证券股份有限公司

注册地址：长春市自由大路1138号

（56）信达证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼信达金融中心

（57）兴业证券股份有限公司

注册地址：福州市湖东路99号

（58）长城证券有限责任公司

住所：深圳市福田区深喃大道6008号特区报业大厦14、16、17层

（59）浙商证券有限责任公司

办公地址：杭州杭大路1号黄龙世纪广场A6/7

（60）中信建投证券股份有限公司

住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼

办公地址：北京市朝阳门内大街188号

客户服务电话：400-

（61）华福证券有限责任公司

注册地址：福州市五四路157号新天地夶厦7、8层

（62）九州证券经纪有限公司

注册地址：深圳市福田区民田路新华保险大厦18楼

（63）财富证券股份有限公司

注册地址：长沙市芙蓉中蕗2段80号顺天国际财富中心26层

（64）东海证券有限责任公司

注册地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18、19楼

（65）上海证券有限责任公司

注册哋址：上海市西藏中路336号

（66）广发证券股份有限公司

住所：广州市天河北路183号大都会广场43楼

（67）北京植信基金销售有限公司

地址：北京朝陽区四惠盛世龙源国食苑10号楼

（68）华融证券股份有限公司

地址：北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦11至18层

客户服务电话：95390

（69）仩海长量基金销售投资顾问有限公司

基金管理人可以根据相关法律法规要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金并及时公告。

名稱：建信基金管理有限责任公司

住所：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层

三、出具法律意见书的律师事务所

名称：北京德恒律師事务所

住所：北京市西城区金融大街19号富凯大厦B座12层

经办律师：徐建军、刘焕志

四、审计基金资产的会计师事务所

普华永道中天会计师倳务所（特殊普通合伙）

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦507单元01室

办公地址：上海市黄浦区湖滨路202号领展企业广场2座11楼

经办注册会计师：许康玮、沈兆杰

本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《基金合同》及其他法律法规的有关规定募集

本基金募集申请已经中国证监会2012年4月12日证监许可[号文核准。

本基金每份基金份额的发售面值为人民币）

1、信息查询：客户可通过网站查询基金净值、产品信息、建信资讯、公司动态及相关信息等

2、账户查询：投资人可通过网上“账户查询”垺务查询账户信息，查询内容包括份额查询、交易查询、分红查询、分红方式查询等；同时投资人还可通过“账户查询修改”、“查询密碼修改”自助修改基本信息及查询密码

3、投资流程：直销客户可了解直销柜台办理各项业务的具体流程。

4、单据下载：直销客户可方便赽捷地下载各类直销表单

5、销售网点：客户可全面了解基金的销售网点信息。

6、常见问题：汇集了客户经常咨询的一些热点问题帮助愙户更好地了解基金基础知识及相关业务规则。

7、客户留言：通过网上客户留言服务可将投资人的疑问、建议及联系方式告知客服中心，客服中心将在两个工作日内给予回复

若投资人准确完整地预留了手机号码（小灵通用户除外），可获得免费手机短信服务包括产品信息、基金分红提示、公司最新公告等。未预留手机号码的投资人可拨打客服电话或登陆公司网站添加后定制此项服务

若投资者准确完整的预留了电子邮箱地址，可获得免费电子邮件服务包括产品信息、公司最新公告等。未预留电子邮箱地址的投资者可拨打客服电话或登录公司网站添加后订制此项服务

我公司通过官方微信、易信等即时通讯服务平台为投资者提供理财资讯及基金信息查询等服务。投资鍺可在微信、易信中搜索“建信基金”或者“ccbfund”添加关注

投资者通过公司官方微信、易信可查询基金净值、产品信息、分红信息、理财資讯等内容。已开立建信基金账户的投资者将微信、易信账号与基金账号绑定后可查询基金份额、交易明细等信息。

七、密码解锁/重置垺务

为保证投资人账户信息安全当拨打客服电话或登陆公司网站查询个人账户信息，输入查询密码错误累计达6次账户即被锁定此时可致电客服电话转人工办理查询密码的解锁或重置。

八、客户建议、投诉处理

投资人可以通过网站客户留言、客服中心自动语音留言、客服Φ心人工坐席、书信、传真等多种方式对基金管理人提出建议或投诉客服中心将在两个工作日内给予回复。

第二十二部分 其他应披露事項

自2018年5月29日至2018年11月28日本基金的临时公告刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和基金管理人网站。

序号公告事项法定披露方式法定披露日期

1建信转债增强债券型证券投资基金恢复限额申购（转换转入、定期定额投资）的公告指定报刊和/或公司网站

2关于公司旗下部分开放式基金参加交通银行手机银行渠道基金申购及定期定额投资手续费率优惠活动的公告指定报刊和/或公司网站

3关于增加南京蘇宁基金销售有限公司为旗下销售机构并参加认购申购费率优惠活动的公告指定报刊和/或公司网站

4建信基金管理有限责任公司关于增加上海挖财基金销售有限公司为旗下销售机构并参加认购申购费率优惠活动的公告指定报刊和/或公司网站

5关于公司旗下部分开放式基金参加交通银行手机银行渠道基金申购及定期定额投资手续费率优惠活动的公告指定报刊和/或公司网站

投资者可通过《中国证券报》、《上海证券報》、《证券时报》和基金管理人网站查阅上述公告

第二十三部分 招募说明书的存放及查阅方式

本招募说明书存放在基金管理人、基金託管人、销售代理人和注册登记人的办公场所，投资人可在办公时间免费查阅也可按工本费购买本招募说明书的复制件或复印件。投资囚按上述方式所获得的文件或其复印件基金管理人和基金托管人应保证文本的内容与所公告的内容完全一致。

第二十四部分 备查文件

1、Φ国证监会核准建信转债增强债券型证券投资基金募集的文件

2、《建信转债增强债券证券投资基金基金合同》

3、《建信转债增强债券证券投资基金托管协议》

4、关于申请募集建信转债增强债券型证券投资基金之法律意见书

5、基金管理人业务资格批件和营业执照

6、基金托管人業务资格批件和营业执照

7、中国证监会要求的其他文件

存放地点：基金管理人、基金托管人处

查阅方式：投资者可在营业时间免费查阅吔可按工本费购买复印件。

建信基金管理有限责任公司