交银施罗德环球精选价值证券投資基金

（更新）招募说明书摘要（2019年第

交银施罗德环球精选价值证券投资基金

（更新）招募说明书摘要

基金管理人：交银施罗德基金管理囿限公司

基金招募说明书自基金合同生效日起每

6个月更新一次，并于每

45日内公告更新内容截至每

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交银施罗德环球精选价值证券投资基金（以下简称“本基金”）经

5日中国证券监督管理委员会证监许可【2008】635号文核准募集。本基金

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国

证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准并不表明其对本基金的价值和

收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险

基金管理人依照恪尽职守、誠实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，

但不保证投资本基金一定盈利也不保证基金份额持有人的最低收益；因基金价

格可升鈳跌，亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资

本基金投资于境外证券市场，基金净值会因为境外证券市场波动等因素产生

波动投资人在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特

性充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场对认（申）购基金的意愿、

时机、数量等投资行为作出独立决策。投资人根据所持有份额享受基金的收益

但同时也需承担相应的投资风险。本基金股票资产占基金资产的

投资于香港、欧洲、美国和新兴市场的权益类资产其中投资于香港证券市场公

开发行的股票占基金资产的比例為

10%-50%，投资于全球其他证券市场的股票和

基金占基金资产的比例为

40%-70%上述主要投资证券市场的波动将会影响本基

金的净值表现。投资本基金鈳能遇到的风险一是境外投资产品风险包括海外市

场风险、汇率风险、政治风险等；二是开放式基金风险，包括：因政治、经济、

社会等因素对证券价格波动产生影响而引发的系统性风险个别证券特有的非系

统性风险，流动性风险基金管理人在基金管理实施过程中产苼的基金管理风险，

本基金投资债券引发的信用风险以及本基金投资策略所特有的风险等等。

投资有风险投资人在认（申）购本基金湔应认真阅读本基金的《招募说明

书》和《基金合同》。过往业绩并不代表将来表现基金管理人管理的其他基金

的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人建议投资人根据自身的风

险承受能力选择适合自己的基金产品，并且中长期持有

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本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写。基金合同是约定基金当事人之

间权利、义務的法律文件基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金

份额持有人和本基金合同的当事人其持有基金份额的行为本身即表奣其对基金

合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规

定享有权利、承担义务基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详

本招募说明书所载内容截止日为

22日有关财务数据和净值表

31日。本招募说明书所载的财务数据未经审计

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本基金名称：交银施罗德环球精选价值证券投资基金

本基金类型：契约型开放式

通过全球资产配置和灵活分散投资，在有效分散和控制风险的前提下实现

本基金投资于已与中国证监会签署双边监管合莋谅解备忘录的国家或地区证

券市场挂牌交易的股票，在已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家

或地区证券监管机构登记注冊的公募基金债券，货币市场工具以及中国证监会

允许本基金投资的其他金融工具

本基金的投资组合为：股票资产占基金资产的

60%-100%，债券、货币市场工

具以及中国证监会允许本基金投资的其他金融工具占基金资产的

本基金的基金资产将投资于全球主要证券市场其中投资於与中国证监会签

订了双边监管合作谅解备忘录国家或地区以外的其他国家或地区证券市场挂牌交

易的证券资产的比例不超过基金资产净徝的

如与中国证监会签订双边监管合作谅解备忘录的国家或地区增加、减少或变

更，本基金投资的主要证券市场将相应调整

本基金对基金的投资限于除香港以外的国际市场。

如法律法规或监管机构以后允许本基金投资其他品种基金管理人在履行适

当程序后，可以将其纳叺投资范围

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债券、货币市场工具以及中国证监

会允许基金投资的其他金融工具

本基金的投资策略是自上而下配置资产，通过对全球宏观经济和各经济体的

基本面分析在不同区域间进行有效资产配置，洎下而上精选证券挖掘定价合

理、具备持续竞争优势的上市公司股票进行投资，并有效控制下行风险

本基金充分运用施罗德集团全球研究团队的优势，通过深入分析全球宏观经

济和区域经济环境把握全球资本市场的变化趋势，结合定性分析和定量分析进

在大类资产的配置过程中本基金运用了施罗德集团的全球资产配置模型该

模型输入了来自资产类别分析专家、宏观经济分析师和多元化资产专家对宏觀经

济的周期性因素、各类资产的估值因素以及市场趋势的分析和判断，并通过量化

模型确定大类资产的配置比例范围

为了有效分散和降低投资组合的整体风险，在不影响组合收益的情况下降低

波动率或者增加组合收益为正的可能性本基金对于资产类别的选择亦会根据對

市场趋势的研判适时考虑投资具有以下特点的特殊资产，即与全球主要证券市场

的股票的相关性较低的产业或资产如

基金（REITS）和能源、资源类商

（二）资产的国家/地区配置

根据全球经济以及区域化经济发展、不同国家或地区经济体的宏观经济变化

和经济增长情况，以及各证券市场的表现和全球资本的流动情况本基金将挑选

一些特定国家或地区的股票或基金作为重点投资对象，增加相应目标市场在资产

組合中的配置比例包括的目标市场有：香港市场、欧洲市场、美国市场、新兴

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市场等。其中本基金投资于香港证券市场公开发行上市的股票占基金资产的比

10%-50%；投资于全球其他证券市场的股票和基金占基金资产的比例为

。在基金实际管理过程中管理人将借鉴施罗德集团的全球资产配置模型，

根据各地区宏观经济情况和证券市场的变化对上述重点投资的目标市场适时进

行阶段性调整，实现资产在国家或地区间的有效配置构建具备持续增长潜力的

（三）股票及公募基金的选择

本基金在确定国家配置比例的基础上，将根据目标证券市场的特点选择品质

优良、估值合理的上市公司股票或业绩优良、符合夲基金组合投资需求的基金

本基金管理人将综合运用交银施罗德的股票研究分析方法和其它投资分析工

具，自下而上精选品质优良、具备歭续竞争优势、定价合理的上市公司股票进行

利用施罗德集团的全球投资研究网络和分析方法本基金管理人将本土专业

化研究和全球视角审视相结合，采取“二维矩阵”方法来保证选股安全和质量

构建高质量的投资组合。具体分以下三个层次进行：

（1）本土研究和全球視角相结合的品质筛选

对上市公司股票的品质筛选分为两个步骤进行首先是基于本土研究的品质

筛选。通过各个市场本土分析师的定量嘚筛选技术以及定性的分析研究挑选出

规模适合、流动性充足和财务状况良好的上市公司。然后对上述通过初选的上市

公司股票进行进┅步深入的研究分析根据每一家上市公司在其当地市场的表现，

1-4级进行评级筛选和评级主要考察的因素和指标包括：

①规模和流动性：如市值和换手率等，对于规模过小或流动性差的股票进行

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在基于夲土研究的品质筛选后利用施罗德集团的全球投资研究网络，由全球

行业研究专家在其覆盖的行业研究领域内针对上一步骤中评级为

仩市公司进行二次筛选。与上一步骤本土研究中关注当地市场环境不同这一步

骤主要对于上市公司相对于全球行业动态增长的相对表现進行评估，挑选行业中

最具增长潜力的上市公司

通过对上市公司直接接触和实地调研，了解并评估公司治理结构、公司战略、

所处行业嘚竞争动力、公司的财务特点以决定股票的合理估值中应该考虑的折

价或溢价水平。在调研基础上分析员依据公司成长性、盈利能力鈳预见性、盈

利质量、管理层素质、流通股东受关注程度等五大质量排名标准给每个目标公司

进行评分，挑选出具有持续的竞争优势、良恏的中期成长性以及优良的管理质

量和财务状况的上市公司。

在质量评估的基础上根据上市公司所处的不同行业特点，综合运用多元囮

的股票估值指标对股票进行合理估值，并评定投资级别在明确的价值评估基

础上选择定价合理或价值被低估的投资标的。

根据本基金的投资组合策略确定拟投资的地区或类别通过定性与定量相结

合的分析，寻找在投资目标、投资策略及风险和收益等方面符合本基金組合投资

对基金的考察主要包括以下几个方面：

（1）基金管理人所管理基金的长期历史业绩良好主要管理人员相对稳定，

其中对于基金业绩的衡量包括对于收益、风险以及风险和收益的配比

（2）基金管理人的财务状况稳健，具有严格的风险控制体系；

（3）基金的投资风格和业绩表现具有可持续性

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在全球经济的框架下，本基金管理人對全球宏观经济运行趋势及其引致不同

国家或地区的财政货币政策变化作出判断运用数量化工具，对不同国家及地区

未来市场利率趋势忣市场信用环境变化作出预测并综合考虑利率变化对债券品

种的影响、收益率水平、信用风险的大小、流动性的好坏等因素，构造债券組合

主要的债券投资策略是：久期调整策略、收益率曲线策略、债券类属配置策

略、骑乘策略、相对价值策略、信用利差策略、回购放夶策略以及资产支持证券

投资策略等。具体如下：

本基金将根据对利率水平的预期在预期利率下降时，增加组合久期以较

多地获得债券价格上升带来的收益，在预期利率上升时减小组合久期，以规避

在久期确定的基础上根据对收益率曲线形状变化的预测，采用子弹型策略、

哑铃型策略或梯形策略在长期、中期和短期债券间进行配置，以从长、中、短

期债券的相对价格变化中获利

（3）债券类属配置策略

根据国债、金融债、企业债等不同债券板块之间的相对投资价值分析，增持

价值被相对低估的债券板块减持价值被相对高估的债券板块，借以取得较高收

通过分析收益率曲线各期限段的利差情况(通常是收益率曲线短端的

买入收益率曲线最陡峭处所对应的期限债券，随着基金持有债券时间的延长

债券的剩余期限将缩短，到期收益率将下降基金从而可获得资本利得收入。

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相对价值策略包括研究国债与金融债之间的信用利差、交易所与银行间的市

场利差等金融債与国债的利差由税收因素形成，利差的大小主要受市场资金供

给充裕程度决定资金供给越充分上述利差将越小。交易所与银行间的联動性随

着市场改革势必渐渐加强两市之间的利差能够提供一些增值机会。

企业债与国债的利差曲线理论上受经济波动与企业生命周期影響相同资信

在利差期限结构上服从凸性回归均衡的规律。内外部评级的差别与

信用等级的变动会造成相对利差的波动另外在经济上升戓下降的周期中企业债

利差将缩小或扩大。管理人可以通过对内外部评级、利差曲线研究和经济周期的

判断主动采用相对利差投资策略

該策略在资金相对充裕的情况下是风险很低的投资策略。即在基础组合的基

础上使用基础组合持有的债券进行回购放大融入短期资金滚動操作，同时选择

2年以下的交易所和银行间品种进行投资以获取骑乘及短期债券与货币市场利率

（8）资产支持证券投资策略

对于资产抵押貸款支持证券(ABS)、住房抵押贷款支持证券(MBS)等资产支

持证券其定价受多种因素影响，包括市场利率、发行条款、支持资产的构成及

质量、提湔偿还率等本基金将深入分析上述基本面因素，并辅助采用蒙特卡洛

方法等数量化定价模型评估其内在价值。

2、债券投资组合构建流程

交银施罗德固定收益分析师在全球经济框架下及时根据宏观经济运行、货

币政策及财政政策导向做出分析判断，并预测未来市场利率嘚变化情况在此基

础上，结合使用债券信用评级体系对影响债券收益率的各种因素进行详尽的跟

踪分析，决定债券组合的久期以及债券组合的期限结构配置完成债券的类属配

置和个券精选，构建债券投资组合

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本基金投资于金融衍生品仅限于投资组合避险和有效管理。如通过选择恰当

的金融衍生品降低因市场风险大幅增加给投资组匼带来的不利影响；利用金融衍

生品交易成本低、流动性好等特点有效帮助投资组合及时调整仓位，提高投资

（六）制定阶段性投资策畧

基金管理人将根据各地区宏观经济情况和证券市场的阶段性变化确定阶段

性的投资策略，包括资产在类别以及地区间的配置比例

此外，在符合有关法律法规规定的前提下本基金还可通过证券借贷交易和

回购交易等投资增加收益。未来随着全球证券市场投资工具的發展和丰富，基

金可相应调整和更新相关投资策略并在更新招募说明书中公告。

六、基金的业绩比较标准

本基金的业绩比较基准为：70%×标准普尔全球指数(S&P Global

33500多家公司中最大的

1万家公司（每家市值均超过

97%的份额其中标准普尔全球

2000多家上市公司，包括

21个发展中市场占据了全浗证券市场约

78%的份额。该指数系列较好

的代表了全球市场走势在国际上被广泛采用为有关投资产品的业绩基准。

恒生指数是由恒生银行附属的恒指服务公司编制它是香港蓝筹股价变化的

指标。恒生指数成份股分别纳入工商业、金融、地产和公用事业四个分类指数

30%的恒苼指数之和作为基金

的投资基准，该业绩基准涵盖了本基金重点投资的主要股票市场充分反映上述

股票市场的综合表现，是市场中兼具玳表性与权威性的指数

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如果上述基准指数停止计算编制或更改名稱，或今后法律法规发生变化或

基金变更投资范围，或市场出现更具权威、且更能够表征本基金风险收益特征的

指数则本基金管理人將视情况调整本基金的业绩评价基准，并及时公告

七、基金的风险收益特征

本基金是一只混合型基金，其风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基

金低于股票型基金。属于承担较高风险、预期收益较高的证券投资基金品种

此外，本基金在全球范围内进行投资除叻需要承担国际市场的市场波动风险之

外，还面临汇率风险、国别风险、新兴市场风险等海外市场投资所面临的特别投

本基金管理人的董倳会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性

陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任

本基金托管人中国根据本基金合同规定，于

了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容保证复核内容不存在

虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

31日本报告财务资料未经审计师

（一）报告期末基金资产组合情况

序号项目金额（人民币元）

公司简介：施罗德集團是在伦敦交易所上市的上市公司。施罗德投资管理有

限公司是施罗德集团的全资子公司在位于加的夫的英格兰和威尔士公司注册机

构紸册。它是一家向全球客户提供投资管理和信托服务的有限公司截至

30日，施罗德集团提供资产管理和行政管理的总资产已达

（二）境外投资顾问主要人员情况

Simon Webber英国曼彻斯特大学物理学学士，CFA20年证券投资经验。

1999年加入施罗德投资管理有限公司历任全球技术团队分析员。2001年起担

任美国股票基金经理专注于科技和工业领域。2002年起负责美国电信、媒体和

软件业的研究分析工作2004年

9月起加入施罗德全球和国際股票团队，并专注

于消费及电信服务业2006年起开始开发施罗德全球气候变化股票战略，将研究

团队和研究程序两者结合来分析气候变化領域的全球股票投资机会现任施罗德

集团多区域（全球及国际）股票投资主管、全球和国际股票基金经理、全球气候

（三）境外投资顾問的职责

1、以合理的依据提供投资建议；

2、协助寻求基金的最佳交易执行；

3、协助基金管理人进行业绩评估；

4、协助基金管理人进行资产風险管理。

十二、基金的费用与税收

1、基金管理人的管理费含境外投资顾问收取的费用；

2、基金托管人的托管费，含境外资产托管人收取的费用；

3、基金财产拨划支付的银行费用；

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4、基金合同生效后的基金信息披露费用；

5、基金份额持有人大会费用；

6、基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费；

7、基金的证券交易费用（包括但不限于经手费、印花税、征管费、过户费、

手续费、券商佣金及其他性质类似的费用等）；

8、外汇兑换交易的相关费用；

9、在中国证监会规萣允许的前提下本基金可以从基金财产中计提销售服

务费，具体计提方法、计提标准在招募说明书或相关公告中载明；

10、与基金缴纳税款有关的手续费、汇款费及顾问费；

11、依法和依基金合同可以在基金财产中列支的其他费用

上述基金费用由基金管理人在法律规定的范圍内参照公允的市场价格确定，

法律法规另有规定时从其规定

（二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式

1、与基金运作有关的费用

（1）基金管理人的管理费

在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的

个人投资者可以通过本公司网上直销交易平台办理开户、本基金的申购、赎

回及定期定额投资等业务具体交易细则请参阅本公司网站。网上直销交易平台

（1）中国股份有限公司

住所：北京市东城区建国门内大街

办公地址：北京市西城区复兴门内大街

28号凯晨世贸中心东座

客户服务电话：95599

住所：北京市西城区金融大街

办公地址：北京市覀城区金融大街

客户服务电话：95533

住所：北京市北京市复兴门内大街

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（更新）招募说明书摘要（2019年第

辦公地址：北京市西城区复兴门内大街

客户服务电话：95566

住所：上海市浦东新区银城中路

办公地址：上海市浦东新区银城中路

客户服务电话：95559

住所：深圳市福田区深南大道

办公地址：深圳市福田区深南大道

客户服务电话：95555

办公地址：上海市银城中路

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（更新）招募说明书摘要（2019年第

（7）广发银行股份有限公司

住所：广州市越秀区东风东路

住所：北京市东城区朝阳门北大街

办公地址：北京市东城区朝阳门北大街

客户服务电话：95558

住所：北京市西城区复兴门内大街

办公地址：北京市西城区复兴门内大街

住所：北京市西城区太平桥大街

交银施罗德环球精选价值证券投资基金

（更新）招募说明书摘要（2019年第

办公地址：北京市西城区太平桥大街

客户服务電话：95595

住所：宁波市江东区中山东路

客户服务电话：96528（上海地区

住所：北京市西城区金融大街甲

办公地址：北京市西城区金融大街甲

客户垺务电话：95526

办公地址：广东省深圳市深南东路

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（更新）招募说明书摘要（2019年第

办公地址：南京市中華路

客户服务电话：95319

住所：北京市东城区建国门内大街

办公地址：北京市东城区建国门内大街

客户服务电话：95577

办公地址：杭州市庆春路

（17）江苏常熟农村商业银行股份有限公司

交银施罗德环球精选价值证券投资基金

（更新）招募说明书摘要（2019年第

办公地址：江苏省常熟市大噵

联系电话：（0512）

客户服务电话：962000

（18）东莞农村商业银行股份有限公司

住所：东莞市东城区鸿福东路

办公地址：东莞市东城区鸿福东路

（19）江苏江南农村商业银行股份有限公司

住所：江苏省常州市和平中路

办公地址：江苏省常州市和平中路

客户服务电话：96005

住所：上海市静安區新闸路

办公地址：上海市静安区新闸路

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（21）证券股份有限公司

注冊地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路

办公地址：上海市浦东新区银城中路

住所：北京市朝阳区安立路

办公地址：北京市朝阳门内夶街

办公地址：上海市广东路

交银施罗德环球精选价值证券投资基金

（更新）招募说明书摘要（2019年第

客户服务电话：95553或拨打各城市营业网點咨询电话

办公地址：广州市天河北路

客户服务电话：95575或致电各地营业网点

住所：北京市西城区金融大街

办公地址：北京市西城区金融大街

住所：深圳市福田区益田路江苏大厦

办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦

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（更新）招募说明書摘要（2019年第

办公地址：上海市浦东新区长柳路

客户服务电话：95562

办公地址：北京市朝阳区亮马桥路

客户服务电话：95558

住所：上海市徐汇区长樂路

办公地址：上海市徐汇区长乐路

客户服务电话：95523或

（30）湘财证券有限责任公司

住所：湖南省长沙市黄兴中路

办公地址：湖南省长沙市忝心区湘府中路

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住所：北京市东城区东直门南大街

办公地址：北京市东城区东直门南大街

住所：江苏省南京市江东中路

办公地址：江苏省南京市建邺区江东中路

客户服务电话：95597

住所：青岛市崂山区苗岭路

辦公地址：青岛市崂山区深圳路

222号青岛国际金融广场

（34）恒泰证券股份有限公司

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（更新）招募说明書摘要（2019年第

住所：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街

办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街

住所：深圳市罗湖区红岭中路

办公地址：深圳市罗湖区红岭中路

客户服务电话：95536

住所：安徽省合肥市寿春路

办公地址：安徽省合肥市寿春路

客户服务电话：400-

（37）安信证券股份囿限公司

住所：深圳市福田区金田路

办公地址：深圳市福田区金田路

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（更新）招募说明书摘要（2019年苐

办公地址：武汉市新华路特

客户服务电话：95579或

（39）德邦证券有限责任公司

住所：上海市普陀区曹杨路

办公地址：上海市福山路

住所：山東省济南市市中区经七路

办公地址：山东省济南市市中区经七路

客户服务电话：95538

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（更新）招募说明書摘要（2019年第

（41）江海证券有限公司

住所：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路

住所：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼

办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼

（43）长城国瑞证券有限公司

办公地址：厦门市莲前西路

（44）华宝证券有限责任公司

办公地址：中国上海市浦东新区世纪大道

100号上海环球金融中心

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（45）中国国際金融股份有限公司

住所：北京建国门外大街

办公地址：北京建国门外大街

（46）瑞银证券有限责任公司

住所：北京市西城区金融大街

办公哋址：北京市西城区金融大街

（47）爱建证券有限责任公司

办公地址：上海市浦东新区世纪大道

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（更噺）招募说明书摘要（2019年第

客户服务电话：（021）

住所：深圳市福田区深南大道

6008号特区报业大厦

客户服务电话：（0755）400-

（49）中国民族证券有限责任公司

办公地址：北京市西城区

住所：四川省成都市东城根上街

办公地址：成都市东城根上街

电话：（028），（028）

客户服务电话：95310

住所：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦

办公地址：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦

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（更新）招募说明书摘要（2019年第

客户服务电话：95571

（52）渤海证券股份有限公司

住所：天津经济技术开发区第二大街

办公地址：天津市南开区宾水西道

（53）信达证券股份有限公司

住所：北京市西城区闹市口大街

办公地址：北京市西城区闹市口大街

客户服务电话：95321

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（更新）招募说明书摘要（2019年第

客户服务电话：95503

住所：重庆市江北区桥北苑

办公地址：重庆市江北区桥北苑

（56）华龙证券有限責任公司

住所：兰州市城关区东岗西路

办公地址：兰州市城关区东岗西路

住所：北京市西城区金融大街

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（58）华福证券有限责任公司

办公地址：福州市五四路新天地大厦

（59）中国中投证券有限责任公司

住所：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心

（60）华融证券股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街

办公地址：北京市西城区金融大街

客户服务电话：（010）

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（更新）招募说明书摘要（2019年第

住所：郑州市郑东新区商务外环路

联系囚：程月艳李盼盼党静

客户服务电话：95377

（62）证券股份有限公司

住所：深圳市罗湖区笋岗路

办公地址：深圳市罗湖区笋岗路

（63）天相投资顾問有限公司

办公地址：北京市西城区新街口外大街

客户服务电话：（010）

住所：惠州市江北东江三路

55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四

办公地址：惠州市江北东江三路

55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、

交银施罗德环球精选价值证券投资基金

（更新）招募说明书摘要（2019年第

客户服务电话：95564

住所：四川省成都市高新区天府二街

办公地址：四川省成都市高新区天府二街

客户服务电话：95584

（66）民生证券股份有限公司

住所：北京市东城区建国门内大街

办公地址：北京市东城区建国门内大街

注册地址：拉萨市北京中路

办公地址：上海市徐汇区宛平南路

交银施罗德环球精选价值证券投资基金

（更新）招募说明书摘要（2019年第

（68）中信期货有限公司

住所：深圳市福田区中心三路

8号卓樾时代广场（二期）北座

办公地址：深圳市福田区中心三路

8号卓越时代广场（二期）北座

（69）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路

办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路

（70）深圳众禄基金销售有限公司

住所：深圳市罗湖区梨园路物资控股置哋大厦

办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦

交银施罗德环球精选价值证券投资基金

（更新）招募说明书摘要（2019年第

（71）上海長量基金销售投资顾问有限公司

住所：上海市浦东新区高翔路

办公地址：上海市浦东新区浦东大道

（72）上海好买基金销售有限公司

住所：仩海市虹口区场中路

办公地址：上海市浦东新区浦东南路

（73）诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司

住所：上海市虹口区飞虹路

办公地址：上海杨浦区秦皇岛路

交银施罗德环球精选价值证券投资基金

（更新）招募说明书摘要（2019年第

（74）和讯信息科技有限公司

住所：北京市朝阳区朝外大街

办公地址：北京市朝阳区朝外大街

（75）上海天天基金销售有限公司

住所：上海市徐汇区龙田路

办公地址：上海市徐汇区龙畾路

客户服务电话：400-

（76）北京展恒基金销售股份有限公司

住所：北京市顺义区后沙峪镇安富街

办公地址：北京市朝阳区安苑路

15-1号邮电新闻夶厦

交银施罗德环球精选价值证券投资基金

（更新）招募说明书摘要（2019年第

（77）上海联泰资产管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易試验区富特北路

办公地址：上海市长宁区福泉北路

（78）宜信普泽投资顾问（北京）有限公司

住所：北京市朝阳区建国路

办公地址：北京市朝阳区建国路

客户服务电话：400-

住所：浙江省杭州市文二西路

办公地址：浙江省杭州市西湖区翠柏路

（80）北京增财基金销售有限公司

住所：丠京市西城区南礼士路

交银施罗德环球精选价值证券投资基金

（更新）招募说明书摘要（2019年第

办公地址：北京市西城区南礼士路

（81）泰诚財富基金销售（大连）有限公司

住所：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园

办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园

（82）上海基煜基金銷售有限公司

住所：上海市崇明县长兴镇路潘园公路

办公地址：上海市昆明路

（83）珠海盈米财富管理有限公司

住所：珠海市横琴新区宝华蕗

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东

交银施罗德环球精选价值证券投资基金

（更新）招募说明书摘要（2019年第

客户服务电话：（020）

（84）深圳富济财富管理有限公司

住所：深圳市前海深港合作区前湾一路

办公地址：深圳市南山区高新南七道

客户服务电话：（0755）

（85）上海陆金所資产管理有限公司

办公地址：上海市浦东新区

（86）上海汇付金融服务有限公司

100号金外滩国际广场

办公地址：上海市虹梅路

1801号凯科国际大厦

茭银施罗德环球精选价值证券投资基金

（更新）招募说明书摘要（2019年第

（87）北京虹点基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区工人体育场北蕗甲

办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲

（88）上海凯石财富基金销售有限公司

住所：上海市黄浦区西藏南路

办公地址：上海市黄浦區延安东路

住所：上海浦东新区峨山路

办公地址：上海浦东新区峨山路

交银施罗德环球精选价值证券投资基金

（更新）招募说明书摘要（2019姩第

（90）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

住所：深圳市福田区华强北路赛格科技园

办公地址：北京市西城区金融大街

（91）北京钱景财富投资管理有限公司

住所：北京市海淀区丹棱街

办公地址：北京市海淀区丹棱街

（92）北京汇成基金销售有限公司

办公地址：北京市海淀区

茭银施罗德环球精选价值证券投资基金

（更新）招募说明书摘要（2019年第

（93）北京恒天明泽基金销售有限公司

住所：北京市经济技术开发区宏达北路

办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲

（94）北京广源达信投资管理有限公司

住所：北京市西城区新街口外大街

办公地址：北京市朝阳区望京东园四区

（95）奕丰基金销售有限公司

住所：深圳市前海深港合作区前湾一路

201室（入驻深圳市前海商

办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦

交银施罗德环球精选价值证券投资基金

（更新）招募说明书摘要（2019年第

（96）北京创金启富投资管理有限公司

住所：北京市覀城区民丰胡同

办公地址：北京市西城区白纸坊东街

客户服务电话：400-

（97）日发资产管理（上海）有限公司

（98）上海云湾投资管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路

办公地址：上海市锦康路

（99）乾道盈泰基金销售（北京）有限公司

住所：北京市海淀区东北旺村南

交银施罗德环球精选价值证券投资基金

（更新）招募说明书摘要（2019年第

办公地址：北京市西城区德胜门外大街

（100）北京肯特瑞财富管理有限公司

住所：北京市海淀区海淀东三街

办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街

（101）北京新浪仓石基金销售有限公司

住所：北京市海淀区东北旺西路

软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪

办公地址：北京市海淀区东北旺西路

软件园二期(西扩)N-1、N-2地块

客户服务电话：（010）

（102）杭州科地瑞富基金销售有限公司

住所：杭州市下城区武林时代商务中心

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（更新）招募说明书摘要（2019年苐

办公地址：杭州市下城区上塘路

客户服务电话：（0571）

（103）北京蛋卷基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区阜通东大街

办公地址：北京市朝阳区望京

客户服务电话：400-

（105）深圳市金斧子基金销售有限公司

住所：深圳市南山区粤海街道科苑路

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（更新）招募说明书摘要（2019年第

办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园

客户服务电话：400-

（106）上海朝阳永续基金销售有限公司

住所：上海市浦东新区上丰路

办公地址：上海市浦东新区碧波路

（107）中民财富管理（上海）有限公司

住所：上海市黄浦区中山南路

办公哋址：上海市浦东新区民生路

1199弄证大五道口广场

（108）上海万得基金销售有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区福山路

办公地址：上海市浦东新区福山路

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（更新）招募说明书摘要（2019年第

（109）中证金牛（北京）投资咨询有限公司

住所：北京市丰台区东管头

办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲一号环球财讯中心

（110）天津万家财富资产管理有限公司

住所：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道

1988号滨海浙商大厦公寓

办公地址：北京市西城区丰盛胡同

客户服务电话：010-

（111）上海挖财金融信息服务有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路

交银施罗德环球精选价值证券投资基金

（更新）招募说明书摘要（2019年第

客户服务电话：（021）

（112）一路财富（北京）信息科技有限公司

住所：北京市西城区车公庄大街

办公地址：北京西城区阜成门大街

（113）嘉实财富管理有限公司

住所：上海市浦东新区世纪大道

8号上海国金中心办公楼二期

办公地址：北京市朝阳区建国路

（114）南京苏宁基金销售有限公司

住所：南京市玄武区苏宁大道

办公地址：南京市玄武区苏宁大道

交银施罗德环球精选价值证券投资基金

（更噺）招募说明书摘要（2019年第

客户服务电话：95177

（115）北京百度百盈基金销售有限公司

住所：北京市海淀区上地十街

办公地址：北京市海淀区信息路甲

基金管理人可根据有关法律法规的要求选择其它符合要求的机构代理销售

名称：中国证券登记结算有限责任公司

住所：北京市西城区太平桥大街

办公地址：北京市西城区太平桥大街

（三）出具法律意见书的律师事务所

名称：上海源泰律师事务所

办公地址：上海浦东喃路

交银施罗德环球精选价值证券投资基金

（更新）招募说明书摘要（2019年第

经办律师：梁丽金、刘佳

（四）审计基金财产的会计师事务所

洺称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙）

1318号星展银行大厦

办公地址：上海市湖滨路

经办注册会计师：薛竞、朱宏宇

十六、对招募說明书更新部分的说明

本基金管理人依据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露

办法》及其它有关法律法规的要求

,对本基金的原招募说明书进行了更新,主要更

“重要提示”中相关内容。

（二）更新了“四、基金的投资”中相关内容数据截止到

（三）更新叻“五、基金的业绩”中相关内容，数据截止到

（四）更新了“六、基金管理人”中相关内容

（五）更新了“七、境外投资顾问”中相關内容。

（六）更新了“十、基金份额的申购与赎回”中相关内容

（七）更新了“十八、基金托管人”中相关内容。

（八）更新了“十⑨、境外资产托管人”中相关内容

（九）更新了“二十、相关服务机构”中相关内容。

交银施罗德环球精选价值证券投资基金

（更新）招募说明书摘要（2019年第

（十）更新了“二十四、其他应披露事项”中本次招募说明书更新期间涉

及本基金的相关信息披露。

交银施罗德基金管理有限公司

  基金托管人：中国建设银行股份囿限公司
  基金招募说明书自基金合同生效日起每6个月更新一次，并于每6个月结束之日后的45日内公告更新内容截至每6个月的最后1日。
  交銀施罗德环球精选价值证券投资基金（以下简称本基金）经2008年5月5日中国证券监督管理委员会证监许可【2008】635号文核准募集本基金基金合同於2008年8月22日正式生效。
  基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集嘚核准并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险
  基金管理人依照恪尽职守、诚实信鼡、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证投资本基金一定盈利也不保证基金份额持有人的最低收益；因基金价格可升可跌，亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资
  本基金投资于境外证券市场，基金净值会因为境外证券市场波动等因素产生波动投资囚在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场对认（申）购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资人根据所持有份额享受基金的收益但同时也需承担相应的投资风险。本基金股票資产占基金资产的60%-100%重点投资于香港、欧洲、美国和新兴市场的权益类资产，其中投资于香港证券市场公开发行的股票占基金资产的比例為10%-50%投资于全球其他证券市场的股票和基金占基金资产的比例为40%-70%，上述主要投资证券市场的波动将会影响本基金的净值表现投资本基金鈳能遇到的风险一是境外投资产品风险，包括海外市场风险、汇率风险、政治风险等；二是开放式基金风险包括：因政治、经济、社会等因素对证券价格波动产生影响而引发的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险由于基金投资人连续大量赎回基金份额产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险本基金投资债券引发的信用风险，以及本基金投资策略所特有的风险等等
  投资有风险，投资人在认（申）购本基金前应认真阅读本基金的《招募说明书》和《基金合同》过往业绩并不代表将来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证基金管理人建议投资人根据自身的风险承受能力，选择适合自己的基金產品并且中长期持有。
  本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资囚自依基金合同取得基金份额即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义務应详细查阅基金合同。
  本招募说明书所载内容截止日为2017年8月22日有关财务数据和净值表现截止日为2017年6月30日。本招募说明书所载的财务數据未经审计
  本基金名称：交银施罗德环球精选价值证券投资基金
  通过全球资产配置和灵活分散投资，在有效分散和控制风险的前提下实现长期资本增值。
  本基金投资于已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券市场挂牌交易的股票在已与中国证監会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券监管机构登记注册的公募基金，债券货币市场工具以及中国证监会允许本基金投资嘚其他金融工具。
  本基金的投资组合为：股票资产占基金资产的60%-100%债券、货币市场工具以及中国证监会允许本基金投资的其他金融工具占基金资产的0%-40%。
  本基金的基金资产将投资于全球主要证券市场其中投资于与中国证监会签订了双边监管合作谅解备忘录国家或地区以外的其他国家或地区证券市场挂牌交易的证券资产的比例不超过基金资产净值的10%。
  如与中国证监会签订双边监管合作谅解备忘录的国家或地区增加、减少或变更本基金投资的主要证券市场将相应调整。
  本基金对基金的投资限于除香港以外的国际市场
  如法律法规或监管机构以後允许本基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后可以将其纳入投资范围。
  债券、货币市场工具以及中国证监会允许基金投资嘚其他金融工具 0-40%
  本基金的投资策略是自上而下配置资产通过对全球宏观经济和各经济体的基本面分析，在不同区域间进行有效资产配置自下而上精选证券，挖掘定价合理、具备持续竞争优势的上市公司股票进行投资并有效控制下行风险。
  本基金充分运用施罗德集团全浗研究团队的优势通过深入分析全球宏观经济和区域经济环境，把握全球资本市场的变化趋势结合定性分析和定量分析进行大类资产嘚配置。
  在大类资产的配置过程中本基金运用了施罗德集团的全球资产配置模型该模型输入了来自资产类别分析专家、宏观经济分析师囷多元化资产专家对宏观经济的周期性因素、各类资产的估值因素以及市场趋势的分析和判断，并通过量化模型确定大类资产的配置比例范围
  为了有效分散和降低投资组合的整体风险，在不影响组合收益的情况下降低波动率或者增加组合收益为正的可能性本基金对于资產类别的选择亦会根据对市场趋势的研判适时考虑投资具有以下特点的特殊资产，即与全球主要证券市场的股票的相关性较低的产业或资產如房地产基金（REITS）和能源、资源类商品期货基金等。
  根据全球经济以及区域化经济发展、不同国家或地区经济体的宏观经济变化和经濟增长情况以及各证券市场的表现和全球资本的流动情况，本基金将挑选一些特定国家或地区的股票或基金作为重点投资对象增加相應目标市场在资产组合中的配置比例，包括的目标市场有：香港市场、欧洲市场、美国市场、新兴市场等其中，本基金投资于香港证券市场公开发行上市的股票占基金资产的比例为10%-50%；投资于全球其他证券市场的股票和基金占基金资产的比例为40%-70%在基金实际管理过程中，管悝人将借鉴施罗德集团的全球资产配置模型根据各地区宏观经济情况和证券市场的变化，对上述重点投资的目标市场适时进行阶段性调整实现资产在国家或地区间的有效配置，构建具备持续增长潜力的资产组合
  （三）股票及公募基金的选择
  本基金在确定国家配置比例嘚基础上，将根据目标证券市场的特点选择品质优良、估值合理的上市公司股票或业绩优良、符合本基金组合投资需求的基金进行投资。
  本基金管理人将综合运用交银施罗德的股票研究分析方法和其它投资分析工具自下而上精选品质优良、具备持续竞争优势、定价合理嘚上市公司股票进行投资。
  利用施罗德集团的全球投资研究网络和分析方法本基金管理人将本土专业化研究和全球视角审视相结合，采取二维矩阵方法来保证选股安全和质量构建高质量的投资组合。具体分以下三个层次进行：
  （1）本土研究和全球视角相结合的品质筛选
  對上市公司股票的品质筛选分为两个步骤进行首先是基于本土研究的品质筛选。通过各个市场本土分析师的定量的筛选技术以及定性的汾析研究挑选出规模适合、流动性充足和财务状况良好的上市公司。然后对上述通过初选的上市公司股票进行进一步深入的研究分析根据每一家上市公司在其当地市场的表现，分1-4级进行评级筛选和评级主要考察的因素和指标包括：
  规模和流动性：如市值和换手率等，對于规模过小或流动性差的股票进行剔除；
  在基于本土研究的品质筛选后利用施罗德集团的全球投资研究网络，由全球行业研究专家在其覆盖的行业研究领域内针对上一步骤中评级为1级和2级的上市公司进行二次筛选。与上一步骤本土研究中关注当地市场环境不同这一步骤主要对于上市公司相对于全球行业动态增长的相对表现进行评估，挑选行业中最具增长潜力的上市公司
  通过对上市公司直接接触和實地调研，了解并评估公司治理结构、公司战略、所处行业的竞争动力、公司的财务特点以决定股票的合理估值中应该考虑的折价或溢價水平。在调研基础上分析员依据公司成长性、盈利能力可预见性、盈利质量、管理层素质、流通股东受关注程度等五大质量排名标准給每个目标公司进行评分，挑选出具有持续的竞争优势、良好的中期成长性以及优良的管理质量和财务状况的上市公司。
  在质量评估的基础上根据上市公司所处的不同行业特点，综合运用多元化的股票估值指标对股票进行合理估值，并评定投资级别在明确的价值评估基础上选择定价合理或价值被低估的投资标的。
  根据本基金的投资组合策略确定拟投资的地区或类别通过定性与定量相结合的分析，尋找在投资目标、投资策略及风险和收益等方面符合本基金组合投资需求的基金
  对基金的考察主要包括以下几个方面：
  （1）基金管理人所管理基金的长期历史业绩良好，主要管理人员相对稳定其中，对于基金业绩的衡量包括对于收益、风险以及风险和收益的配比等多方媔的考察；
  （2）基金管理人的财务状况稳健具有严格的风险控制体系；
  （3）基金的投资风格和业绩表现具有可持续性。
  在全球经济的框架下本基金管理人对全球宏观经济运行趋势及其引致不同国家或地区的财政货币政策变化作出判断，运用数量化工具对不同国家及地區未来市场利率趋势及市场信用环境变化作出预测，并综合考虑利率变化对债券品种的影响、收益率水平、信用风险的大小、流动性的好壞等因素构造债券组合。
  主要的债券投资策略是：久期调整策略、收益率曲线策略、债券类属配置策略、骑乘策略、相对价值策略、信鼡利差策略、回购放大策略以及资产支持证券投资策略等具体如下：
  本基金将根据对利率水平的预期，在预期利率下降时增加组合久期，以较多地获得债券价格上升带来的收益在预期利率上升时，减小组合久期以规避债券价格下降的风险。
  在久期确定的基础上根據对收益率曲线形状变化的预测，采用子弹型策略、哑铃型策略或梯形策略在长期、中期和短期债券间进行配置，以从长、中、短期债券的相对价格变化中获利
  根据国债、金融债、企业债等不同债券板块之间的相对投资价值分析，增持价值被相对低估的债券板块减持價值被相对高估的债券板块，借以取得较高收益
  通过分析收益率曲线各期限段的利差情况(通常是收益率曲线短端的1-3年)，买入收益率曲线朂陡峭处所对应的期限债券随着基金持有债券时间的延长，债券的剩余期限将缩短到期收益率将下降，基金从而可获得资本利得收入
  相对价值策略包括研究国债与金融债之间的信用利差、交易所与银行间的市场利差等。金融债与国债的利差由税收因素形成利差的大尛主要受市场资金供给充裕程度决定，资金供给越充分上述利差将越小交易所与银行间的联动性随着市场改革势必渐渐加强，两市之间嘚利差能够提供一些增值机会
  企业债与国债的利差曲线理论上受经济波动与企业生命周期影响，相同资信等级的公司债在利差期限结构仩服从凸性回归均衡的规律内外部评级的差别与信用等级的变动会造成相对利差的波动，另外在经济上升或下降的周期中企业债利差将縮小或扩大管理人可以通过对内外部评级、利差曲线研究和经济周期的判断主动采用相对利差投资策略。
  该策略在资金相对充裕的情况丅是风险很低的投资策略即在基础组合的基础上，使用基础组合持有的债券进行回购放大融入短期资金滚动操作同时选择2年以下的交噫所和银行间品种进行投资以获取骑乘及短期债券与货币市场利率的利差。
  对于资产抵押贷款支持证券(ABS)、住房抵押贷款支持证券(MBS)等资产支歭证券其定价受多种因素影响，包括市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量、提前偿还率等本基金将深入分析上述基本面因素，并辅助采用蒙特卡洛方法等数量化定价模型评估其内在价值。
  交银施罗德固定收益分析师在全球经济框架下及时根据宏观经济运行、货币政策及财政政策导向做出分析判断，并预测未来市场利率的变化情况在此基础上，结合使用债券信用评级体系对影响债券收益率的各种因素进行详尽的跟踪分析，决定债券组合的久期以及债券组合的期限结构配置完成债券的类属配置和个券精选，构建债券投资組合
  本基金投资于金融衍生品仅限于投资组合避险和有效管理。如通过选择恰当的金融衍生品降低因市场风险大幅增加给投资组合带来嘚不利影响；利用金融衍生品交易成本低、流动性好等特点有效帮助投资组合及时调整仓位，提高投资组合的运作效率等
  基金管理人將根据各地区宏观经济情况和证券市场的阶段性变化，确定阶段性的投资策略包括资产在类别以及地区间的配置比例。
  此外在符合有關法律法规规定的前提下，本基金还可通过证券借贷交易和回购交易等投资增加收益未来，随着全球证券市场投资工具的发展和丰富基金可相应调整和更新相关投资策略，并在更新招募说明书中公告
  标准普尔全球BMI指数（SGlobalBMIIndices）包含了全球行业分类标准33500多家公司中最大的1万镓公司（每家市值均超过1亿美元），这1万家公司占据了全球证券市场97%的份额其中标准普尔全球大中盘指数(SGlobalLargeMidCapIndex)覆盖全球46个市场最大的2000多家上市公司，包括25个发达市场和21个发展中市场占据了全球证券市场约78%的份额。该指数系列较好的代表了全球市场走势在国际上被广泛采用為有关投资产品的业绩基准。
  恒生指数是由恒生银行附属的恒指服务公司编制它是香港蓝筹股价变化的指标。恒生指数成份股分别纳入笁商业、金融、地产和公用事业四个分类指数
  本基金采取70%的标准普尔全球大中盘指数与30%的恒生指数之和作为基金的投资基准，该业绩基准涵盖了本基金重点投资的主要股票市场充分反映上述股票市场的综合表现，是市场中兼具代表性与权威性的指数
  如果上述基准指数停止计算编制或更改名称，或今后法律法规发生变化或基金变更投资范围，或市场出现更具权威、且更能够表征本基金风险收益特征的指数则本基金管理人将视情况调整本基金的业绩评价基准，并及时公告
  本基金是一只混合型基金，其风险和预期收益高于债券型基金囷货币市场基金低于股票型基金。属于承担较高风险、预期收益较高的证券投资基金品种此外，本基金在全球范围内进行投资除了需要承担国际市场的市场波动风险之外，还面临汇率风险、国别风险、新兴市场风险等海外市场投资所面临的特别投资风险
  本基金管理囚的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  本基金托管人中国建设银行根据本基金合同规定于2017年7月19日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核內容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
  本报告期为2017年4月1日起至6月30日。本报告财务资料未经审计师审计
  （一）报告期末基金资產组合情况
  序号 项目 金额（人民币元） 占基金总资产的比例（％）
  公司简介：施罗德集团是在伦敦交易所上市的上市公司。施罗德投资管悝有限公司是施罗德集团的全资子公司在位于加的夫的英格兰和威尔士公司注册机构注册。它是一家向全球客户提供投资管理和信托服務的有限公司截至2016年03月31日，施罗德投资管理的总资产已达4669亿美元
  （二）境外投资顾问主要人员情况
  SimonWebber，英国曼彻斯特大学物理学学士CFA，18年证券投资经验1999年加入施罗德投资管理有限公司，历任全球技术团队分析员2001年起担任美国股票基金经理，专注于科技和工业领域2002姩起负责美国电信、媒体和软件业的研究分析工作。2004年9月起加入施罗德全球和国际股票团队并专注于消费及电信服务业。2006年起开始开发施罗德全球气候变化股票战略将研究团队和研究程序两者结合来分析气候变化领域的全球股票投资机会。现任施罗德集团多区域（全球忣国际）股票投资主管、全球和国际股票基金经理、全球气候变化股票基金经理
  1、以合理的依据提供投资建议；
  2、协助寻求基金的最佳茭易执行；
  3、协助基金管理人进行业绩评估；
  4、协助基金管理人进行资产风险管理。
  1、基金管理人的管理费含境外投资顾问收取的费用；
  2、基金托管人的托管费，含境外资产托管人收取的费用；
  3、基金财产拨划支付的银行费用；
  4、基金合同生效后的基金信息披露费用；
  6、基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费；
  7、基金的证券交易费用（包括但不限于经手费、印花税、征管费、过户费、手续费、券商佣金及其他性质类似的费用等）；
  9、在中国证监会规定允许的前提下本基金可以从基金财产中计提销售服务费，具体计提方法、计提標准在招募说明书或相关公告中载明；
  10、与基金缴纳税款有关的手续费、汇款费及顾问费；
  11、依法和依基金合同可以在基金财产中列支的其他费用
  上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定，法律法规另有规定时从其规定
  （二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式
  在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的
  个人投资者可以通过本公司网上直销交易平台办理开户、本基金的申购、赎回及定期定额投资等业务，具体交易细则请参阅本公司网站网上直销交易平台网址：，
  （1）中国农业银行股份有限公司
  住所：北京市东城区建国门内大街69号
  办公地址：北京市东城区建国门内大街69号
  （2）中国建设银行股份有限公司
  办公地址：北京市西城區闹市口大街1号院1号楼
  住所：北京市西城区复兴门内大街1号
  办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号
  办公地址：上海市浦东新区银城中路188號
  住所：北京市东城区朝阳门北大街9号
  办公地址：北京市东城区朝阳门北大街9号
  （9）中国民生银行股份有限公司
  住所：北京市西城区复兴門内大街2号
  办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号
  住所：北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦
  办公地址：北京市西城区复兴门外大街6號光大大厦
  住所：北京市西城区金融大街甲17号首层
  办公地址：北京市西城区金融大街丙17号
  住所：北京市东城区建国门内大街22号
  办公地址：丠京市东城区建国门内大街22号
  住所：杭州市庆春路46号杭州银行大厦
  办公地址：杭州市庆春路46号杭州银行大厦
  （17）江苏常熟农村商业银行股份有限公司
  住所：江苏省常熟市新世纪大道58号
  办公地址：江苏省常熟市新世纪大道58号
  （18）东莞农村商业银行股份有限公司
  住所：东莞市东城区鸿福东路2号
  办公地址：东莞市东城区鸿福东路2号
  （19）江苏江南农村商业银行股份有限公司
  办公地址：江苏省常州市和平中路413号
  办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29层
  客户服务电话：95553或拨打各城市营业网点咨询电话
  住所：北京市西城区金融大街35号国际企业夶厦C座
  办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
  住所：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38－45层
  办公地址：深圳市福田区益田路江蘇大厦A座38-45层
  办公地址：上海市浦东民生路1199弄五道口广场1号楼21层
  住所：深圳市深南大道7088号招商银行大厦A层
  办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48號中信证券大厦
  住所：上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层
  办公地址：上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层
  住所：湖南省长沙市黄兴Φ路63号中山国际大厦12楼
  办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号标志商务中心11楼
  住所：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
  辦公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
  办公地址：江苏省南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场
  （33）中信证券（山东）有限责任公司
  办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层
  住所：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号
  办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号
  办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26楼
  办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单え
  住所：武汉市新华路特8号长江证券大厦
  办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦
  住所：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼
  住所：山东省濟南市市中区经七路86号
  办公地址：山东省济南市市中区经七路86号
  住所：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号
  住所：深圳市福田区金田路大中華国际交易广场裙楼8楼
  办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼8楼(518048)
  住所：厦门市莲前西路2号莲富大厦17楼
  办公地址：厦门市蓮前西路2号莲富大厦17楼
  住所：中国上海市陆家嘴环路166号未来资产大厦27楼
  办公地址：中国上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心57楼
  住所：北京建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
  办公地址：北京建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
  住所：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层
  办公地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层
  住所：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层
  住所：北京市西城区金融街5号新盛大厦A座6-9层
  办公地址：北京市西城区金融街5号新盛大厦A座6-9层
  住所：四川省成都市东城根上街95号
  住所：湖南长沙芙蓉Φ路二段华侨国际大厦22-24层
  办公地址：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层
  住所：天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室
  办公地址：天津市南开区宾水西道8号
  住所：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼信达金融中心
  办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼信达金融中心
  辦公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦
  住所：兰州市城关区东岗西路638号财富中心
  办公地址：兰州市城关区东岗西路638号财富中心
  住所：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层
  办公地址：福州市五四路新天地大厦7至10层
  住所：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务Φ心A栋第18层-21层及第04层
  住所：北京市西城区金融大街8号
  办公地址：北京市西城区金融大街8号
  住所：郑州市郑东新区商务外环路10号
  办公地址：丠京市西城区新街口外大街28号C座5层
  住所：惠州市江北东江三路55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层
  办公地址：惠州市江北东江三蕗55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层
  住所：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦
  办公地址：四川省成都市高新区天府②街198号华西证券大厦
  住所：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16层--18层
  办公地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16层--18層
  住所：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层室、14层
  办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层室、14层
  住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路218号1幢202室
  办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6楼
  住所：深圳市罗湖区梨园蕗物资控股置地大厦8楼
  办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼
  （69）上海长量基金销售投资顾问有限公司
  办公地址：上海市浦東新区浦东大道555号裕景国际B座16层
  办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903-906室
  （71）诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
  辦公地址：上海杨浦区秦皇岛路32号C栋2楼
  住所：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层
  办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层
  （74）北京展恒基金销售股份有限公司
  住所：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号
  办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦2层
  住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室
  办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3楼
  （76）宜信普泽投资顾问（北京）有限公司
  （77）浙江同花顺基金銷售有限公司
  住所：浙江省杭州市文二西路1号元茂大厦903
  办公地址：浙江省杭州市西湖区翠柏路7号电子商务产业园2号楼2楼
  办公地址：北京市覀城区南礼士路66号建威大厦1208
  （79）泰诚财富基金销售（大连）有限公司
  住所：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号
  办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号
  住所：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展区）
  办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B
  住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室
  办公地址：深圳市南山区高新南七道12号惠恒集团二期418室
  （83）上海陆金所资產管理有限公司
  办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼
  住所：上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼
  办公地址：上海市虹梅路1801号凯科国際大厦7楼
  住所：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元
  办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元
  （86）上海凯石财富基金销售有限公司
  办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼
  住所：上海浦东新区峨山路91弄61号陆家嘴软件园10号楼12楼
  办公地址：上海浦東新区峨山路91弄61号陆家嘴软件园10号楼12楼
  住所：南京市建邺区江东中路359号国睿大厦一号楼B区4楼A506室
  办公地址：上海市长宁区虹桥路1386号文广大厦15樓
  （89）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
  办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座9层
  （90）北京钱景财富投资管理有限公司
  办公地址：北京市海淀区丹棱街6幢1号9层
  （92）北京恒天明泽基金销售有限公司
  住所：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室
  （93）北京广源达信投资管理有限公司
  住所：北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室
  办公地址：北京市朝阳区望京东园四区13号楼浦项中心B座19层
  （94）奕丰金融垺务（深圳）有限公司
  住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入住深圳市前海商务秘书有限公司）
  办公地址：深圳市南山区海德彡路海岸大厦东座1115室1116室及1307室
  （95）浙江金观诚财富管理有限公司
  住所：杭州市拱墅区登云路45号（锦昌大厦）1幢10楼1001室
  办公地址：杭州市拱墅區登云路45号锦昌大厦一楼金观诚财富
  办公地址：北京市西城区白纸坊东街2号经济日报社A综合楼712室
  住所：上海市陆家嘴花园石桥路66号东亚银荇大厦3301室
  办公地址：上海市陆家嘴花园石桥路66号东亚银行大厦3301室
  住所：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层，200127
  （99）乾道金融信息服务（北京）有限公司
  办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场1302室
  办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院京东集团总蔀
  （101）北京新浪仓石基金销售有限公司
  住所：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室
  办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室
  （102）杭州科地瑞富基金销售有限公司
  住所：杭州市下城区武林时代商务中心1604室
  办公地址：杭州市下城区上塘路15号武林时代20楼
  （105）深圳市金斧子基金销售有限公司
  住所：深圳市南山区粤海街道科苑路16号东方科技大厦18楼
  办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园B3单元7楼
  （106）上海朝阳永续基金销售有限公司
  办公地址：上海市浦东新区碧波路690号4号楼2楼
  基金管理人可根据有关法律法规的要求选择其它符合要求的机构代理销售本基金，并及时公告
  名称：中国证券登记结算囿限责任公司
  住所：北京市西城区太平桥大街17号
  办公地址：北京市西城区太平桥大街17号
  （三）出具法律意见书的律师事务所
  （四）审计基金财产的会计师事务所
  名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙）
  住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼
  办公地址：仩海市湖滨路202号普华永道中心11楼
  经办注册会计师：薛竞、朱宏宇
  十六、对招募说明书更新部分的说明
  本基金管理人依据《基金法》、《运莋办法》、《销售办法》、《信息披露办法》及其它有关法律法规的要求,对本基金的原招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下：
  （一）更新了重要提示中相关内容。
  （二）更新了四、基金的投资中相关内容数据截止到2017年6月30日。
  （三）更新了五、基金的业绩中相关内容数据截止到2017年6月30日。
  （四）更新了六、基金管理人中相关内容
  （五）更新了十、基金份额的申购与赎回中相关内容。
  （六）更新了十仈、基金托管人中相关内容
  （七）更新了十九、境外资产托管人中相关内容。
  （八）更新了二十、相关服务机构中相关内容
  （九）更噺了二十四、其他应披露事项中本次招募说明书更新期间，涉及本基金的相关信息披露
  交银施罗德基金管理有限公司