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内容提示：证券公司员工与公司利益冲突突防范机制相关问题探微 优先出版

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1:发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份（ ）以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况并且在证券研究报告发布日及第二个交易日，不得进行与证券研究报告观点相反的交易 A

2:证券公司防范员工与公司利益冲突突采取的主要措施不包括（ ）。 A

3:证券公司应当建立防火墙制度确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、資金、会计核算上（ ）。 A

4:证券公司必须将其（ ）分开办理不得混合操作。 ABCD

5:客户与客户之间的员工与公司利益冲突突表现在（ ） ABCD

  A.证券公司在某项业务中对不同客户采用不同优惠政策

  B.证券公司在某项业务中同时代表交易双方的利益

  C.证券公司在某项业务中与客户存在竞争关系

  D.證券公司在某项业务中获取的收益或支付的费用与市场平均水平相比明显偏离

6:证券公司员工与公司利益冲突突识别与管理的必要性包括（ ）。 ABCD

  A.维护证券公司的信用功能推动证券公司稳健运营

  B.保护投资者权益，维护市场稳定

  C.推动证券市场持续健康发展

  D.促进金融市场的繁荣发展

7:证券分析师的配偶、子女、父母担任其所研究覆盖的上市公司的（ ）证券分析师应当按照公司的规定进行执业回避或者在证券研究报告中对上述事实进行披露。 ABCD

8:欧盟证券行业投资研究业务的主要员工与公司利益冲突突防范机制有（ ） ABCD

  A.利用公开的投资研究信息交易

9:保荐機构应详细说明发行人与保荐机构是否存在（ ）情形。 ABCDE

  A.保荐机构或其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人或其控股股东、实际控制人、重要关联方股份的情况

  B.发行人或其控股股东、实际控制人、重要关联方持有保荐机构或其控股股东、实际控制人、重要关联方股份的情况

  C.保荐机构的保荐代表人及其配偶、董事、监事、高级管理人员拥有发行人权益、在发行人任职等情况

  D.保荐机构的控股股东、实际控制人、重要关联方与发行人控股股东、实际控制人、重要关联方相互提供担保或者融资等情况

  E.保荐机构与发行人之间的其他关联关系

10:首佽公开发行股票网下配售时发行人和主承销商不得向（ ）配售股票 ACDE

  A.发行人及其股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员和其他员笁

  B.主承销商及其持股比例3%的股东

  C.主承销商的董事、监事、高级管理人员和其他员工

  D.承销商及其控股股东、董事、监事、高级管理人员和其怹员工

  E.发行人及其股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员能够直接或间接实施控制、共同控制或施加重大影响的公司，以及该公司控股股东、控股子公司和控股股东控制的其他子公司

11:保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过（ ）或者发行人持有、控制保荐机构的股份超过（ ）的，保荐机构在推荐发行人证券发行上市时应联合（ ）家无关联保荐机构共同履行保薦职责，且该无关联保荐机构为第一保荐机构 B

12:证券公司员工与公司利益冲突突产生的原因不包括（ ）。 B

13:担任发行人股票首次公开发行的保荐机构、主承销商或者财务顾问自确定并公告发行价格之日起（ ）内，不得发布与该发行人有关的证券研究报告 B

14:下列（ ）不属于主辦券商不得推荐申请挂牌公司股票挂牌的情形。 C

  A.主办券商直接或间接合计持有申请挂牌公司百分之七以上的股份或者是其前五名股东之┅

  B.申请挂牌公司直接或间接合计持有主办券商百分之七以上的股份，或者是其前五名股东之一

  C.申请挂牌公司前二十名股东中任何一名股东為主办券商前三名股东之一

  D.主办券商前十名股东中任何一名股东为申请挂牌公司前三名股东之一

15:证券公司应当定期评价信息隔离墙制度的（ ）并根据情况的变化及时调整和完善。 C

16:对因保密侧业务而列入限制名单的公司或证券不禁止开展下列（ ）业务 C

  A.通过自营交易账户进荇ETF、LOF、组合投资、避险投资、量化投资

  B.依法通过自营交易账户进行的事先约定性质的交易及做市交易

  C.发布证券研究报告业务

17:对因保密侧业務而列入（ ）名单的公司或证券，证券公司应当禁止与其有关的发布证券研究报告 C

18:证券公司作为重要的市场中介和信息中介，可以在金融服务中获悉客户的非公开信息再加之专业化的信息处理技术，在与客户之间的员工与公司利益冲突突中总能占据有利地位从而有机會牟取私利。（ ） 错

19:目前综合性证券公司所从事的证券业务包括经纪、自营，投资咨询、资产管理、投资银行等在证券公司内部，这些不同的业务部门利益诉求相同因此员工与公司利益冲突突可以避免。（ ） 错

20:证券公司对研究部门及其研究人员的绩效考评和激励措施应与保密侧业务部门的业绩挂钩。（ ） 错

21:资本市场是一个以诚信为基础的市场证券公司作为重要的市场中介，如果在员工与公司利益沖突突中滥用信息或资金优势损害客户或投资者利益以牟取私利，不仅会失去既有客户的信任还将损害自身的社会声誉，难以实现长期发展（ ） 对

22:证券公司员工与公司利益冲突突的法律规制不仅关系着投资者利益的有效保护，还将影响到整个资本市场的公平有序（ ） 对

23:日本在规制券商员工与公司利益冲突突方面，对于同一种有价证券证券公司自己交易不得比顾客的委托交易优先。（ ） 对