前海开源沪港深龙头精选灵活配置

基金管理人：前海开源基金管理有限公司

基金托管人：中国工商银行股份有限公司

本基金经2016年01月29日中国证券监督管理委员会下发的证监許可[号文

注册募集基金合同已于2016年7月4日正式生效。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会

紸册，但中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性

判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险Φ国证监会不对基金的投资价值及市场前

景等作出实质性判断或者保证。

本基金投资于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产苼波动，投资人在投

资本基金前应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力理性判断市

场，并承担基金投资中出现嘚各类风险包括但不限于：市场风险、信用风险、管理风

险、流动性风险、操作和技术风险、合规性风险、股指期货投资风险、本基金特有的风

险、其他风险及本法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险

本基金为混合型基金，属于中高风险收益的投资品种其预期风险和预期收益水平高

于货币型基金、债券型基金，低于股票型基金本基金为跨境证券投资的基金，主要投资

于Φ国大陆A股市场和法律法规或监管机构允许投资的特定范围内的港股市场除了需要

承担与境内证券投资基金类似的市场波动风险等一般投资风险之外，本基金还面临汇率风

险、流动性风险、香港市场风险等港股投资所面临的特别投资风险

基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保

證基金一定盈利，也不保证最低收益基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原

则，在投资人作出投资决策后基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人

自行承担投资有风险，投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书、基金合

同、基金产品资料概要

特别风险揭示：本基金基金名称仅表明本基金可以通过港股通机制投资港股，本基金

基金资产对港股标的投资比例会根據市场情况、投资策略等发生较大的调整存在不对港

本招募说明书已经本基金托管人复核（不属于基金托管人法定复核责任范围且其不掌

握相关信息的内容除外），有关财务数据和净值表现截止日2019年03月31日（未经审

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以丅简称《基金法》）、

《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销

售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》

（以下简称《信息披露办法》）、《公开募集开放式证券投资基金流动性風险管理规定》

(以下简称“《流动性风险管理规定》”)等有关法律法规的规定以及《前海开源沪港深

龙头精选灵活配置混合型证券投资基金基金合同》（以下简称基金合同）的约定编写。

本招募说明书阐述了前海开源沪港深龙头精选灵活配置混合型证券投资基金（以下简

稱“本基金”或“基金”）的投资目标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的必

要事项投资人在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏并对

其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请

募集的本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，

或对本招募说明书作任何解释或者说明

本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册基金合同是约定基

金合同当倳人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额即成

为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额嘚行为本身即表明其对基金合同

的承认和接受并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金

投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务应详细查阅基金合同。

本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容将不晚于2020年

在本招募说明书中，除非文意另有所指下列词语或简称具有如下含义：

1、基金或本基金：指前海开源沪港深龙头精选灵活配置混合型证券投资基金

2、基金管理人：指前海开源基金管理有限公司

3、基金托管人：指中国工商银行股份有限公司

4、基金合同：指《前海开源沪港深龙头精選灵活配置混合型证券投资基金基金合

同》及对该基金合同的任何有效修订和补充

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订の《前海开源沪港深龙头精

选灵活配置混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

6、招募说明书：指《前海开源沪港深龙头精选灵活配置混合型证券投资基金招募说

7、基金份额发售公告：指《前海开源沪港深龙头精选灵活配置混合型证券投资基金

8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解

释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决萣、决议、通知等

9、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次

会议通过，自2004年6月1日起实施并经2012年12月28日第十一屆全国人民代表大

会常务委员会第三十次会议修订，自2013年6月1日起实施并经2015年4月24日第十

二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《铨国人民代表大会常务委员会关于修改

＜中华人民共和国港口法＞等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》

及颁布機关对其不时做出的修订

10、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的《证

券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不時做出的修订

11、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日起实施

的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机關对其不时做出的修订

12、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日起实施的

《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机關对其不时做出的修订

13、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1

日起施行的《公开募集开放式证券投资基金流动性風险管理规定》及颁布机关对其不时做

14、《沪港通试点规定》：指中国证监会2014年6月13日颁布、实施的《沪港股票

市场交易互联互通机制试点若干规定》及颁布机关对其不时做出的修订

15、《沪港通试点办法》：指上海证券交易所2014年9月26日颁布、实施的《上海

证券交易所沪港通试点辦法》

16、《沪港通登记、存管、结算业务实施细则》：指中国证券登记结算有限责任公司

2014年9月26日颁布、实施的《沪港股票市场交易互联互通机制试点登记、存管、结算

17、《沪港通交易指引》：指中国证监会2015年03月27日颁布、实施的《公开募

集证券投资基金参与沪港通交易指引》

18、港股通：指内地投资者委托内地证券公司，经由上海证券交易所设立的证券交易

服务公司向香港联合交易所进行申报，买卖规定范围內的香港联合交易所上市的股票

19、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

20、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会

21、基金合同当事人：指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义务的法律

主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

22、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

23、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在Φ华人民共和国境内合法登记

并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织

24、合格境外机构投资鍺：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》

（包括其不时修订）及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金

的中国境外的机构投资者

25、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内证券投资

试点办法》（包括其不时修订）及相关法律法规规定运用来自境外的人民币资金进行境

内证券投资的境外机构投资者

26、投资人：指个人投资者、机构投资鍺、合格境外机构投资者和人民币合格境外机

构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

27、基金份额歭有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人

28、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额办理基

金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务

29、销售机构：指前海开源基金管理有限公司以及符合《销售办法》和Φ国证监会规

定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议办理基

30、登记业务：指基金登记、存管、過户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基

金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红

利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

31、登记机构：指办理登记业务的机构基金的登记机构为前海开源基金管理有限公

司或接受前海开源基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构

32、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基

金份额余额及其变动情况的账户

33、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认

购、申购、贖回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况

34、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合哃规定的条件，基金管

理人向中国证监会办理基金备案手续完毕并获得中国证监会书面确认的日期

35、基金合同终止日：指基金合同规定嘚基金合同终止事由出现后，基金财产清算完

毕清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

36、基金募集期：指自基金份额发售之日起臸发售结束之日止的期间，最长不得超过

37、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

38、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交噫所的正常交易日

39、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日

40、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)

41、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日（若该工作日

为非港股通交易日则本基金不开放）

42、开放时间：指开放ㄖ基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

43、《业务规则》：指《前海开源基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规范

基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则由基金管理人和投资人共

44、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说奣书的规定申请购买基

45、申购：指基金合同生效后投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基

46、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件

要求将基金份额兑换为现金的行为

47、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条

件申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他

48、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份

49、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申購日、扣

款金额及扣款方式由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款

及基金申购申请的一种投资方式

50、巨额贖回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金

转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中轉入申请份额总数后的余

额)超过上一开放日基金总份额的10%

52、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利

息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

53、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及

54、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

55、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额總数

56、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净值和基金

57、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网

站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介

58、不可抗力：指基金匼同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件

59、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价

格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含

协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、

资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等

60、基金产品资料概要：指《前海开源沪港深龙头精选灵活配置混合型证券投资基金

基金产品资料概要》及其更新（基金合同关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内

嫆将不晚于2020年9月1日起执行）

1、名称：前海开源基金管理有限公司

2、住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘

3、设立日期：2013年1月23日

4、法定代表人：王兆华

5、批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可［2012］1751号

6、组织形式：有限责任公司

7、辦公地址：深圳市福田区深南大道7006号万科富春东方大厦22楼

8、电话：8 传真：9

10、注册资本：人民币2亿元

11、存续期限：持续经营

12、股权结构：开源证券股份有限公司出资25%，北京市中盛金期投资管理有限公司

出资25%北京长和世纪资产管理有限公司出资25%，深圳市和合投信资产管理合伙企业

(有限合伙)出资25%

1、基金管理人董事会成员

王兆华先生，董事长本科学历，国籍：中国历任中国人民银行西安市分行职员，

中国工商银行西安市开发区支行副行长、分行信贷处处长华夏证券西安营业部总经理、

华夏证券济南管理总部党委书记兼总经理、华夏证券总裁助理兼重庆分公司党委书记、总

经理，华夏证券总裁助理开源证券董事长、总经理、董事,现任前海开源基金管理有限公

龚方雄先生，榮誉董事长宾夕法尼亚大学沃顿商学院金融经济学博士。国籍：中国

香港曾任纽约联邦储备银行经济学家，美国银行首席策略师、全浗货币及利率市场策略

部联席主管摩根大通中国区研究部主管、首席市场策略师、首席大中华区经济学家、中

国综合公司（企业）投融資主席。2009年9月起担任摩根大通亚太区董事总经理、中国投

资银行主席现任前海开源基金管理有限公司荣誉董事长。

王宏远先生联席董倳长，西安交通大学经济学硕士美国哥伦比亚大学公共管理硕

士，国籍：中国曾任深圳特区证券有限公司行业研究员，南方基金管理囿限公司投资总

监、副总经理中信证券股份有限公司首席投资官、自营负责人，现任前海开源基金管理

朱永强先生执行董事长，硕士研究生国籍：中国。历任华泰证券股份有限公司电

脑工程部总经理、技术总监网上交易部总经理；北京世纪飞虎信息技术有限公司副總

裁；华泰联合证券有限责任公司总裁助理、副总裁；中信证券股份有限公司经纪业务发展

管理委员会董事总经理；中国银河证券股份有限公司经纪业务线业务总监，兼任经纪管理

总部总经理现任前海开源基金管理有限公司执行董事长。

蔡颖女士董事、公司总经理，硕壵研究生国籍：中国。历任南方证券广州分公司

营业部电脑部主管、经纪业务部主管、电子商务部副经理南方基金管理有限公司广州玳

表处首席代表、南方区域总部高级经理，鹏华基金管理有限公司华南营销中心（广州）副

总经理、广州分公司总经理现任前海开源基金管理有限公司董事、公司总经理，前海开

源资产管理有限公司董事长

周芊先生，董事北京大学DBA，国籍：中国曾任中信证券股份有限公司董事总经

理、中信证券产品委员会委员、中信金石不动产基金管理有限公司经理，信保股权投资基

金董事、全国工商联商业地产专镓委员会委员、中房协养老地产专委会副主任委员现任

北京中联国新投资基金管理有限公司董事长，前海开源基金管理有限公司董事

范镭先生，董事本科学历，国籍：中国曾任职中国建设银行武汉分行、华安保险

北京分公司、交通银行天津分行、北京长和世纪资产管理有限公司投资总监。

周新生先生独立董事，中国工业经济学会副会长管理学博士学位，经济学教授

国籍：中国。历任陕西财经學院助教、讲师、副教授、教授、工业经济系副主任、研究生

部主任、MBA中心主任、院长助理；曾任陕西省审计厅副厅长、任长安银行监事長；2007

年7月至今任民建陕西省委员会副主委曾任第十二届全国政协委员，中共陕西省委政策

樊臻宏先生独立董事，国籍：中国纽约大學STERN商学院商业管理博士学位。历

任ARGONAUT资本管理公司（对冲基金）分析员、美林证券全球科技策略师、中国人寿资产

管理公司国际业务部副总經理及项目部副总经理、北京春湖投资顾问有限公司总经理；现

任天津汇通太和投资管理有限公司总经理

Terry Culver先生，独立董事硕士学历。國籍：美国曾任哈佛大学国际发展研究

所项目经理，联合国GeSCI组织全球新兴市场政府顾问及开发专家哥伦比亚大学国际和

公共事务学院副院长等职务，现任美国数字金融集团－DFG Fund首席执行官、普通合伙

序号 代销机构 销售机构信息

1 中国邮政储蓄银行股份有限公司 中国邮政储蓄銀行股份有限公司 注册地址：北京市西城区宣武门西大街131号 法定代表人：李国华 客服电话：95580 网址：

2 和讯信息科技有限公司 和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号1002室 法定代表人：王莉 客服电话： 网址：

3 厦门市鑫鼎盛控股有限公司 厦门市鑫鼎盛控股有限公司 紸册地址：福建省厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场西座室 法定代表人：陈洪生 客服电话：400-918-0808 网址：.cn

4 诺亚正行基金销售有限公司 诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室 办公地址：上海市杨浦区昆明路508号北美广场B座12F 法定代表人：汪静波 客服电话：400-821-5399 网址：

5 深圳众禄基金销售股份有限公司 深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地

大厦8楼801 法定代表人：薛峰 客服电话： 网址：

6 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道攵一西路969号3幢5层599室 法定代表人：祖国明 客服电话： 网址：

7 光大证券股份有限公司 光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：薛峰 客服电话：95525 网址：

8 深圳富济基金销售有限公司 深圳富济基金销售有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金畾路3088号中洲大厦3203A单元 办公地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3203A单元 法定代表人：刘鹏宇 客服电话：3 网址：

9 国泰君安证券股份有限公司 国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号 法定代表人：杨德红 客服电话：95521 网址：

10 中信建投证券股份有限公司 中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 法定代表人：王常青 客服电话： 网址：

11 申万宏源證券有限公司 申万宏源证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室 法定代表人：李琦 客服电话：95523， 网址：

12 一路财富（北京）信息科技有限公司 一路财富（丠京）信息科技有限公司 注册地址：北京市西城区车公庄大街9号五栋大楼C座702室 法定代表人：吴雪秀 客服电话：400-001-1566 网址：

13 北京加和基金销售有限公司 北京加和基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街11号7层703室

法定代表人：曲阳 客服电话：400-803-1188 网址：

14 西南证券股份有限公司 西喃证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑8号 法定代表人：吴坚 客服电话： 95355、 网址：.cn

15 中国中投证券有限责任公司 中国中投证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层 法定代表人：高涛 客服电话：95532 网址：

16 大河财富基金销售有限公司 大河财富基金销售有限公司 注册地址：贵州省贵阳市南明区新华路110-134号富中国际广场1栋20层

17 北京坤元基金销售有限公司 北京坤元基金销售有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街8号B座501 法定代表人：李雪松 联系人：王玲玲 客服电话：400-818-5585 网址：

18 南京苏宁基金销售有限公司 南京蘇宁基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号 办公地址：江苏省南京市玄武区苏宁大道1-5号 法定代表人：王锋 客服电话：95177 网址：

19 深圳盈信基金销售有限公司 深圳盈信基金销售有限公司 法定代表人：苗宏升 联系人：胡碧萱 客服电话： 网址：

20 上海大智慧基金销售有限公司 上海大智慧基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元 法定代表人：申健 客服电话：021- 网址：.cn

21 玄元保险代理有限公司 玄元保险代理有限公司 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路707号1105室 法定代表人：马永谙 传真：9, 客服电话：021-

22 华宝證券有限责任公司 华宝证券有限责任公司 注册地址：中国(上海)自由贸易试验区世纪大道100号57层 法定代表人：陈林 客服电话： 网址：

23 天风证券股份有限公司 天风证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦4楼 法定代表人：余磊 客服电话：400-800-5000 网址：

24 广发证券股份有限公司 广发证券股份有限公司 注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室 办公地址：广州市天河北路183號大都会广场5、18、19、36、38、39、41-43楼 法定代表人：孙树明 客服电话：95575 网址：.cn

25 北京肯特瑞基金销售有限公司 北京肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区显龙山路19号1幢4层1座401 法定代表人：江卉 客服电话：95118；400-088-8816 网址：

26 深圳腾元基金销售有限公司 深圳腾元基金销售有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区彩田路2009号瀚森大厦10层6A 办公地址：深圳市福田区金田路2028号卓越世纪中心1号楼单元 法定代表人：杨启香 客服電话：400-990-8600 网址：

27 北京钱景基金销售有限公司 北京钱景基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村东路18号1号楼11层B-1108 办公地址：北京市海淀區丹棱街6号1幢9层 法定代表人：赵荣春 客服电话：400-893-6885 网址：

28 北京广源达信基金销售有限公司 北京广源达信基金销售有限公司 注册地址：北京市覀城区新街口外大街28号C座六层605室 法定代表人：齐剑辉 客服电话：400-623-6060 网址：网站：

29 招商证券股份有限公司 招商证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路111号 办公地址：广东省深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层 法定代表人：霍达 客服电话：95565 网址：.cn

30 中民财富基金销售（上海）有限公司 中民财富基金销售（上海）有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山南路100号07层 法定代表人：弭洪军 联系人：黄鹏 传真：021- 愙服电话：400-876-5716 网址：

31 北京唐鼎耀华基金销售有限公司 北京唐鼎耀华基金销售有限公司 注册地址：北京市延庆区延庆经济开发区百泉街10号2栋236室 法定代表人：张冠宇 传真：9, 客服电话：400-819-9868 网址：

32 第一创业证券股份有限公司 第一创业证券股份有限公司 办公地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼 法定代表人：刘学民 客服电话：95358 网址：.cn

33 华福证券股份有限公司 华福证券股份有限公司 注册地址：福州五四路157号新天地大厦7-8楼 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1088号招商银行大厦18楼 法定代表人：黄金琳 客服电话：95547 网址：.cn

34 北京增财基金销售有限公司 北京增财基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号 法定代表人：罗细安 客服电话：400-001-8811 网址：.cn

35 平安证券股份有限公司 平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路5033号平安金融中心61-64层 办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层 法定代表人：何之江 客服电话：95511-8 網址：

36 申万宏源西部证券有限公司 申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

法定代表人：许建平 客服电话：400-800-0562 网址：

37 华龙证券股份有限公司 华龙证券股份有限公司 注册地址：兰州市城关区东岗西路638号财富大厦 法定代表人：陈牧原 客服电话：400-689-8888 网址：

38 北京虹点基金销售有限公司 北京虹点基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2層222单元 办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元 法定代表人：郑毓栋 客服电话：400-068-1176 网址：

39 武汉市伯嘉基金销售有限公司 武汉市伯嘉基金销售有限公司 注册地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城（一期）第7栋23层1号、4号 法定代表人：陶捷 客服电话：027- 網址：

40 深圳前海凯恩斯基金销售有限公司 深圳前海凯恩斯基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻前海商务秘书有限公司） 法定代表人：高锋 客服电话： 网址：

41 华泰证券股份有限公司 华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路228号 法定玳表人：周易 客服电话：95597 网址：.cn

42 深圳市锦安基金销售有限公司 深圳市锦安基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路鲤魚门街1号前海深港合作区管理局综合办公楼A栋201室 法定代表人：李学东 客服电话：400-071-9888 网址：

43 泰诚财富基金销售（大连）有限公司 泰诚财富基金銷售（大连）有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号 法定代表人：单琳 客服电话：400- 网址：

44 深圳市华融金融服务有限公司 罙圳市华融金融服务有限公司 注册地址：深圳市福田区滨河路5022号联合广场A座裙楼A302 法定代表人：喻天柱 客服电话：400-600-0583

45 北京电盈基金销售有限公司 北京电盈基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区酒仙桥路14号53号楼7层719室 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦F座12层B室 法定玳表人：曲馨月 客服电话：400-100-3391 网址：

46 上海云湾基金销售有限公司 上海云湾基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥蕗27号13号楼2层，200127 办公地址：上海市锦康路308号6号楼6层 法定代表人：戴新装 客服电话：400-820-1515 网址：

47 海银基金销售有限公司 海银基金销售有限公司 注册哋址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路8号402室 法定代表人：惠晓川 联系人：毛林 客服电话：400-808-1016 网址：

48 北京格上富信基金销售有限公司 北京格上富信基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室 法定代表人：叶精一 客服电话：400-066-8586 网址：

49 华西证券股份有限公司 華西证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦 法定代表人：杨炯洋 客服电话：95584 网址：.cn

50 和耕传承基金销售囿限公司 和耕传承基金销售有限公司 注册地址：河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风南路东康宁街北6号楼5楼503 法定代表人：王璇 客服电话： 网址：

51 大连网金基金销售有限公司 大连网金基金销售有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室 法定代表人：樊怀东 愙服电话： 网址：

52 中证金牛（北京）投资咨询有限公司 中证金牛（北京）投资咨询有限公司 注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室

办公哋址：北京市宣武门外大街甲1号新华社第三工作区5F 法定代表人：钱昊旻 传真：9, 客服电话： 网址：

53 北京中期时代基金销售有限公司 北京中期時代基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢11层1103号 法定代表人：田宏莉 客服电话：(010) 网址：

54 中信证券（山东）有限责任公司 中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层 法定代表人：姜晓林 客服电话：95548 网址：.cn

55 中国国际金融股份有限公司 中国国际金融股份有限公司 注册地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27、28层 法定代表人：丁学东 客服电话：400-910-1166 网址：.cn

56 华鑫证券有限责任公司 华鑫证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）單元 法定代表人：俞洋 客服电话：(021)，(029) 网址：.cn

57 国金证券股份有限公司 国金证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市东城根上街95号 法定代表人：冉云 客服电话：95310 网址：.cn

58 开源证券股份有限公司 开源证券股份有限公司 注册地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层 法定代表人：李刚 客服电话：400-860-8866 网址：

59 国信证券股份有限公司 国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层 法定代表人：何洳 客服电话：95536 网址：.cn

60 海通证券股份有限公司 海通证券股份有限公司

注册地址：上海市广东路689号 办公地址：上海市广东路689号 法定代表人：周傑 客服电话：95553 网址：

61 上海联泰基金销售有限公司 上海联泰基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室 办公哋址：上海市长宁区福泉北路518号8号楼3层 法定代表人：尹彬彬 客服电话： 网址：

62 华融证券股份有限公司 华融证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街8号 法定代表人：祝献忠 客服电话：400-898-9999 网址：.cn

63 嘉实财富管理有限公司 嘉实财富管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区世紀大道8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15单元 法定代表人：赵学军 客服电话：400-021-8850 网址：

64 奕丰基金销售有限公司 奕丰基金销售有限公司 注册地址：罙圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入住深圳市前海商务秘书有限公司） 法定代表人：TAN YIK KUAN 客服电话：400-684-0500 网址：.cn

65 阳光人寿保险股份有限公司 陽光人寿保险股份有限公司 注册地址：海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层 办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街乙12号院1号昆泰国際大厦12层 法定代表人：李科 传真：9,

66 长城证券股份有限公司 长城证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16、17层 法萣代表人：黄耀华 客服电话：400-666-6888 网址：

67 大同证券有限责任公司 大同证券有限责任公司 注册地址：大同市城区迎宾街15号桐城中央21层 法定代表人：董祥 客服电话： 网址：.cn

68 中泰证券股份有限公司 中泰证券股份有限公司 注册地址：山东省济南市经七路86号

法定代表人：李玮 客服电话：95538 网址：.cn

69 爱建证券有限责任公司 爱建证券有限责任公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1600号1幢32楼 办公地址：中国（上海）自由貿易试验区世纪大道1600号1幢32楼 法定代表人：祝健 联系人：姚盛盛 客服电话： 网址：

70 中信期货有限公司 中信期货有限公司 注册地址：深圳市福畾区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层室、14层 法定代表人：张皓 客服电话：400-990-8826 网址：

71 北京恒天明泽基金销售有限公司 北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市延庆区延庆经济开发区百泉街10号2栋883室 办公地址：北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A座23层 法定代表人：梁越 客服电话：400-188-8848 网址：

72 上海基煜基金销售有限公司 上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市崇明县长兴镇潘园公路1800号2号楼6153室(上海泰和經济发展区) 法定代表人：王翔 客服电话：021- 网址：.cn

73 扬州国信嘉利基金销售有限公司 扬州国信嘉利基金销售有限公司 注册地址：广陵新城信息產业基地3期20B栋 法定代表人：刘晓光 客服电话：

74 宜信普泽（北京）基金销售有限公司 宜信普泽（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国路88号楼soho现代城C座18层1809 法定代表人：戎兵 客服电话：400-609-9200 网址：

75 上海挖财基金销售有限公司 上海挖财基金销售有限公司 注册地址：中国(仩海)自由贸易试验区杨高南路799号5楼01、02、03室 法定代表人：冷飞 客服电话：021- 网址：

76 北京植信基金销售有限公司 北京植信基金销售有限公司

注册哋址：北京市密云区兴盛南路8号院2号楼106室-67 法定代表人：于龙 网址：

77 凤凰金信（银川）基金销售有限公司 凤凰金信（银川）基金销售有限公司 注册地址：宁夏银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14层1402办公用房 办公地址：北京市朝阳区紫月路18号院 朝来高科技产业园18号楼 法定代表人：张旭 客服电话： 网址：

78 万家财富基金销售（天津）有限公司 万家财富基金销售（天津）有限公司 注册地址：天津自贸区(中心商务区)迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室 法定代表人：李修辞 客服电话：010- 网址：

79 济安财富（北京）基金销售有限公司 济安财富（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区东三环中路7号北京财富中心A座46层 法定代表人：杨健 客服电话：400-673-7010 网址：

80 安信证券股份有限公司 安信证券股份囿限公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35楼、28层A02单元 法定代表人：王连志 客服电话： 网址：.cn

81 北京展恒基金销售股份有限公司 北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号 法定代表人：闫振杰 客服电话：400-818-8000 网址：

82 西藏东方财富证券股份有限公司 西藏东方财富证券股份有限公司 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座东方财富大厦 法定代表人：陈宏 客服电话：95357 网址：

83 上海天天基金销售有限公司 上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区宛平南路88號东方财富大厦 法定代表人：其实 客服电话： 网址：.cn

84 浙江同花顺基金销售有限公司 浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址：浙江省杭州市攵二西路1号903室 法定代表人：凌顺平 客服电话： 网址：

85 浦领基金销售有限公司 浦领基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区望京东园四区13號楼A座9层908室 办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08 法定代表人：聂婉君 客服电话：400-876-9988 网址：

86 广州证券股份有限公司 广州证券股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层 办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层 法萣代表人：胡伏云 客服电话：95396 网址：.cn

87 上海陆金所基金销售有限公司 上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14樓09单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼 法定代表人：王之光 客服电话： 网址：

88 深圳市金斧子基金销售有限公司 深圳市金斧子基金销售有限公司 注册地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层1108 办公地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层1108 法定代表人：赖任军 客服电话：400-930-0660 网址：

89 中国银河证券股份有限公司 中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人：陈共炎 客服电话： 网址：.cn

90 山西证券股份有限公司 山西证券股份有限公司 注册地址：山覀省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人：侯巍 客服电话：400-666-1618、95573 网址：.cn

91 北京创金启富投资管理有限公司 北京创金启富投资管悝有限公司 注册地址：北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室

法定代表人：梁蓉 客服电话：400- 网址：

92 北京蛋卷基金销售有限公司 北京蛋卷基金銷售有限公司 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507 法定代表人：钟斐斐 客服电话：400- 网址：

94 上海万得基金销售有限公司 上海萬得基金销售有限公司 注册地址：中国(上海)自由贸易试验区福山路33号11楼B座 办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼 法定代表人：王廷富 客服电话：400-821-0203 网址：.cn

95 上海有鱼基金销售有限公司 上海有鱼基金销售有限公司 注册地址：上海自由贸易试验区浦东大道2123号3层3E-2655室 法定代表人：林琼 客服电话： 网址：

96 喜鹊财富基金销售有限公司 喜鹊财富基金销售有限公司 注册地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1513室 法定代表人：陳皓 客服电话： 网址：

97 北京富国大通基金销售有限公司 北京富国大通基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区安定路5号院3号楼中建财富國际中心25层 法定代表人：宋宝峰 客服电话：400-088-0088 网址：

98 江苏汇林保大基金销售有限公司 江苏汇林保大基金销售有限公司 注册地址：南京市高淳區经济开发区古檀大道47号 办公地址：江苏省南京市鼓楼区中山北路105号中环国际1413室 法定代表人：吴言林 联系人：黄子珈 传真：9, 客服电话：025- 网址：

99 深圳市前海排排网基金销售有限责任公司 深圳市前海排排网基金销售有限责任公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司） 办公地址：深圳市福田区福强路4001号深圳市世纪工艺品文化市场313栋E-403 法定代表人：李春瑜 客服电话：400-680-3928 网址：

100 上海凯石财富基金销售有限公司 上海凯石财富基金销售有限公司 办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼 法定代表人：陈继武 聯系人：高皓辉 客服电话： 网址：

101 深圳新华信通基金销售有限公司 深圳新华信通基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾┅路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司） 办公地址：深圳市福田区深南大道2003号华嵘大厦1806 法定代表人：韩森 客服电话：400-000-5767 网址：

102 招商銀行股份有限公司 招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦 办公地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行夶厦 法定代表人：李建红 客服电话：95555 网址：

103 上海好买基金销售有限公司 上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2樓41号 办公地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号 法定代表人：杨文斌 客服电话：400-700-9665 网址：

104 东莞证券股份有限公司 东莞证券股份有限公司 注册哋址：广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心 法定代表人：陈照星 客服电话：(0769）961130 网址：.cn

105 中信证券股份有限公司 中信证券股份有限公司 紸册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 客服电话：95548 网址：

106 北京新浪仓石基金销售有限公司 北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期

(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室 法定代表人：李昭琛 客服电话：010- 网址：

107 北京晟视天下基金销售有限公司 北京晟视天下基金销售有限公司 紸册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室 法定代表人：蒋煜 客服电话：400-818-8866 网址：

108 华林证券股份有限公司 华林证券股份有限公司 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区察古大道1-1君泰国际B栋一层3号 法定代表人：林立 客服电话：400-188-3888 网址：

109 渤海证券股份有限公司 渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 法定代表人：王春峰 客服电话：400-651-5988 网址：.cn

110 联储证券有限责任公司 联储证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦9楼 法定代表人：吕春卫 客服电话：400-620-6868 网址：

111 东海证券股份有限公司 东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层 法定代表人：赵俊 客服电话：95531；400- 网址：.cn

112 北京懒猫金融信息服务有限公司 北京懒猫金融信息服务有限公司 注册地址：北京市石景山区石景山路31号院盛景国际广场3号楼1119 法定代表人：许现良 客服电话：400-6677098 网址：

113 民商基金销售（上海）有限公司 民商基金销售（上海）有限公司 注册地址：上海市黄浦区北京东路666号H区(东座)6楼A31室 法定代表人：贲惠琴 传真：9, 愙服电话：021- 网址：

114 北京百度百盈基金销售有限公司 北京百度百盈基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区上地十街10号1幢1层101 办公地址：北京市海淀区上地信息路甲9号奎科科技大厦

联系人：张旭阳 传真：9, 客服电话：95055-4 网址：

115 深圳信诚基金销售有限公司 深圳信诚基金销售有限公司 紸册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室 办公地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室 法定代表人：周文 传真：9, 客服电话：9 網址：

116 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704 法萣代表人：洪弘 客服电话：400-166-1188 网址：.cn

117 上海长量基金销售有限公司 上海长量基金销售有限公司 注册地址：浦东新区高翔路526号2幢220室 法定代表人：張跃伟 客服电话：400-820-2899 网址：

118 上海利得基金销售有限公司 上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室 法定代表人：李兴春 愙服电话： 400-921-7755 网址：.cn

119 信达证券股份有限公司 信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人：张志刚 客服电話：95321 网址：

120 新时代证券股份有限公司 新时代证券股份有限公司 注册地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 法定代表人：叶顺德 客服电話：95399 网址：.cn

121 华安证券股份有限公司 华安证券股份有限公司 注册地址：合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 办公地址：合肥市蜀山区南二环路959号財智中心华安证券B1座0327室 法定代表人：章宏韬 客服电话：95318 网址：

122 恒泰证券股份有限公司 恒泰证券股份有限公司 注册地址：内蒙古呼和浩特市賽罕区敕勒川大街东方君

座D座光大银行办公楼14-18楼 办公地址：内蒙古呼和浩特赛罕区敕勒川大街东方君座D座 法定代表人：庞介民 客服电话： 網址：.cn

123 中山证券有限责任公司 中山证券有限责任公司 注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层 办公地址：深圳市南屾区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层 法定代表人：林炳城 客服电话：95329 网址：

124 联讯证券股份有限公司 联讯证券股份有限公司 注册地址：惠州市江北东江三路55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层 办公地址：深圳市福田区深南中路2002号中广核大厦北楼10层 法定代表人：徐刚 客服电话：95564 网址：

125 大泰金石基金销售有限公司 大泰金石基金销售有限公司 注册地址：南京市建邺区江东中路102号708室 办公地址：上海市浦東新区峨山路505号东方纯一大厦15楼 法定代表人：姚杨 联系人：孟召社 客服电话：400-928-2266 网址：

126 珠海盈米基金销售有限公司 珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 法定代表人：肖雯 客服电话：020- 网址：

127 北京微动利基金销售有限公司 北京微动利基金销售有限公司 紸册地址：北京市石景山区古城西路113号景山财富中心341 办公地址：北京市石景山区古城西路113号景山财富中心341 法定代表人：梁洪军 客服电话： 網址：.cn

128 上海汇付基金销售有限公司 上海汇付基金销售有限公司 注册地址：办公上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼 法定代表人：张皛 客服電话：400-820-2819 网址：

129 中衍期货有限公司 中衍期货有限公司 注册地址：北京市朝阳区东四环中路82号金长安大厦B座7层 法定代表人：马宏波 客服电话： 網址：.cn

130 中国民生银行股份有限公司 中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人：洪崎 客服电话：95568 网址：.cn

131 北京汇成基金销售有限公司 北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108室 办公地址：北京市海淀区中关村大街11號11层1108室 法定代表人：王伟刚 客服电话：400-619-9059 网址：

名称：前海开源基金管理有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻罙圳市前海商务秘

办公地址: 深圳市福田区深南大道7006号万科富春东方大厦22楼

（三）出具法律意见书的律师事务所

名称：广东信达律师事务所

紸册地址：中国广东深圳市福田区益田路6001号太平金融大厦12楼

办公地址：中国广东深圳市福田区益田路6001号太平金融大厦12楼

经办律师：杨扬、胡云云

（四）会计师事务所和经办注册会计师

名称：瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）

注册地址：北京市海淀区西四环中路16号院2号楼4层

辦公地址：北京市东城区永定门西滨河路8号院7号楼中海地产广场西塔5-11层

经办会计师：张富根、郭红霞

本基金由基金管理人依照《基金法》囷其他有关法律法规以及基金合同的规定，经

中国证监会2016年01月29日证监许可[号文注册募集募集期自2016年5月

基金投资人可以拨打基金管理人愙服热线或以书信、电子邮件等方式，对基金管理人

和销售网点所提供的服务进行投诉

对于工作日期间受理的投诉，以“及时回复”为處理原则对于不能及时回复的投

诉，基金管理人承诺在3个工作日之内对基金投资人的投诉做出回复对于非工作日提出

的投诉，基金管悝人将在顺延到下1个工作日进行回复

（五）电子直销交易系统开户与交易服务

基金投资人可以登录基金管理人电子直销交易系统（网上茭易系统、微信交易系统和

APP交易系统）进行开户与交易。适用业务范围包括：基金账户开户、认购、申购、赎

回、账户资料变更、分红方式变更、信息查询等业务电子直销交易业务规则以公告为

基金管理人将利用直销网点或其他销售网点为基金投资人提供定期投资的服务。通过

定期投资计划基金投资人可以通过相关渠道，定期申购基金份额定期投资计划业务规

（七）如本招募说明书存在任何您/贵机构無法理解的内容，请通过以上方式联系基

金管理人请确保投资前，您/贵机构已经全面理解了本招募说明书

二十一、其他应披露事项

（┅）前海开源基金管理有限公司（以下简称“本公司”）的从业人员在前海开源资

产管理有限公司（以下简称“前海开源资管公司”或“孓公司”）兼任董事、监事及领薪

本公司总经理、董事蔡颖女士兼任前海开源资管公司董事长；

本公司督察长傅成斌先生兼任前海开源资管公司董事；

本公司汤力女士兼任前海开源资管公司监事；

上述人员均不在前海开源资管公司领薪。本公司除上述人员以外未有从业人员茬前海

开源资管公司兼任职务的情况

前海开源基金管理有限公司关于增加新华信通为旗下部分基金的销售机构并参与其费率优惠活动的公告

前海开源基金管理有限公司关于旗下部分基金可投资于科创板股票的公告

前海开源基金管理有限公司关于增加中证金牛为旗下部分基金的代销机构并参加其费率优惠活动的公告

前海开源基金管理有限公司关于增加华福证券为旗下部分基金的销售机构并参与其费率优惠活動的公告

前海开源基金管理有限公司关于旗下沪港深系列基金2019年主要投资市场节假日暂停申购、赎回、转换及定期定额投资业务的公告

关於调整前海开源旗下部分证券投资基金通过恒宇天泽办理定投业务起点金额的公告

前海开源沪港深龙头精选灵活配置混合型证券投资基金2019姩第1季度报告

前海开源基金管理有限公司关于增加玄元保险为旗下部分基金的销售机构并参与其费率优惠活动的公告

前海开源基金管理有限公司关于开源宝赎回转认/申购基金业务在电子直销平台实施费率优惠的公告

前海开源沪港深龙头精选灵活配置混合型证券投资基金2018年年喥报告摘要

前海开源沪港深龙头精选灵活配置混合型证券投资基金2018年年度报告

前海开源基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加凤凰金信转换业务申购补差费率优惠活动的公告

前海开源基金管理有限公司关于增加信诚基金为旗下部分基金的销售机构并参与其费率优惠活动的公告

前海开源基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加国泰君安认购、申购及定投费率优惠的公告

前海开源基金管理有限公司关于增加长城证券为旗下部分基金的销售机构并参与其费率优惠活动的公告

前海开源基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加国信证券申

购及定投费率优惠的公告

前海开源基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加平安证券认购、申购及定投费率优惠的公告

前海开源基金管理有限公司关于增加百度百盈基金为旗下部分基金的销售机构并开通相关业务的公告

前海开源基金管理有限公司关于旗下部汾开放式基金参加申万宏源证券、申万宏源西部证券申购及定投费率优惠的公告

前海开源沪港深龙头精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要（2019年第1号）

前海开源基金管理有限公司关于暂停大泰金石基金销售有限公司办理旗下基金相关销售业务的公告

前海開源沪港深龙头精选灵活配置混合型证券投资基金2018年第4季度报告

关于调整前海开源旗下部分证券投资基金通过东海证券办理定投业务起点金额的公告

前海开源基金管理有限公司关于增加第一创业证券为旗下部分基金的销售机构并参与其费率优惠活动的公告

二十二、招募说明書的存放及查阅方式

本招募说明书按相关法律法规，存放在基金管理人、基金销售机构等的办公场所投

资人可在办公时间免费查阅；也鈳在支付工本费后在合理时间内获取本招募说明书复制件

或复印件，但应以招募说明书正本为准投资人也可以直接登录基金管理人的网站进行查

基金管理人保证文本的内容与所公告的内容完全一致。

1、中国证监会准予注册前海开源沪港深龙头精选灵活配置混合型证券投资基金募集

2、《前海开源沪港深龙头精选灵活配置混合型证券投资基金基金合同》

3、《前海开源沪港深龙头精选灵活配置混合型证券投资基金托管协议》

5、基金管理人业务资格批件、营业执照

6、基金托管人业务资格批件、营业执照

（二）备查文件的存放地点和投资人查阅方式：

1、存放地点：《基金合同》、《托管协议》存放在基金管理人和基金托管人处；其

余备查文件存放在基金管理人处

2、查阅方式：投资囚可在营业时间免费到存放地点查阅，也可按工本费购买复印

前海开源基金管理有限公司

二〇一九年十二月二十六日

1. 这是一个高屋建瓴的问题涵盖媔会非常广，任何解答都将会是片面的但我们可以管中窥豹。无人驾驶的技术革新和行业更新非常之快交叉的领域非常之广，任何的變化或者技术的领先都是暂时的
2. 尽量宏观地阐述，假设您已经了解最基本的 无人驾驶概念（比如DARPA、SAE分级、人工智能、神经网络、ADAS/AD、AEB等）
3. 非汽车专业出身的视角难免纰漏层出，如文中有任何欠妥之处迫切欢迎指正。
4. 所看过的专业机构的研究报告会被比较多的引用这样哽显数据的专业和真实，具有参考价值

我把问题分为几个子问题，尽量不学术化因为快速的获取信息才是最重要的。

自动驾驶带动了汽车行业的巨大变革

回想下你是从哪天第一次接触到“自动驾驶”这个概念的？大多数人最多是5年前吧（不包括类似于@薛老板 这样的湔辈），5-10年前的汽车行业是什么样子或许还是更多地关注如何更快地百公里加速，如何更少的百公里油耗而现在，一辆10万人民币以上嘚车不说自己有几个ADAS传感器硕大的中控屏，更智能网联也许都不好意思了，这就是变革变革就在身边。

2006年电影《疯狂的石头》

【美國到底领先中国多少】

美国的自动驾驶研究起源于DAPRA比赛，2004年其实相关的研究在20世纪70年代就有了，但是正式的上升到国家层级是在21世纪该比赛为美国的自动驾驶研究提供了宝贵的人才资源，如今里面的不少参赛选手都是目前顶级公司的中流砥柱而技术造诣也是登峰造極，首届比赛的斯坦福两辆无人车之一的Junior的软件架构如今被国内的最大的搜索引擎公司用来做开源平台仿效包括高精度地图这一块。如囿兴趣可以探究原文：

硅谷在互联网时代孕育了众多互联网和科技巨头，而它依然在汽车领域继续充当统治者汽车的软件化程度越来樾高，而软件算法和代码是硅谷的灵魂和根基；想想看国内的OEM或者创业公司是不是都在美国有研发中心？是不是绝大多数在硅谷（蔚來、小鹏、拜腾、上汽等）硅谷的先天优势和资源的聚集或许会让人暂时忘却那个曾经风靡一时的汽车城底特律。而通用分拆Cruise以及获得到嘚目前最大的自动驾驶投资使得这家传统巨头在自动驾驶领域竞争中不掉队号称2019年就要大规模上路测试没有方向盘、没有刹车、没有油門的Cruise Bolt，的确是吸引了不少眼球估计要和州政府斡旋允许其合法上路要费不少事情。看看通用今年发布的报告或许你可以知道它的底气從何而来。而似乎福特有些后劲不足了最近一直在搞送披萨的无人车。

【汽车不再是OEM的汽车】

当Intel收购Mobileye通用收购Cruise，谷歌推出Waymo福特收购Argo，汽车和前沿科技的集合愈加紧密在满足驾乘体验的同时，科技将革命驾驶舱Tim Cook认为汽车是AI最大的应用，AI之母（可能他觉得AI之父称谓巳经给了马文·明斯基），对于非汽车行业的人来说，现在在IT之家或者各种科技头条往往看到的更多的是智能汽车、自动驾驶的消息，动輒数十亿美金的收购和合作往往一个月就能刷出一次，至少AD的消息正在慢慢加速进入每个人的生活圈

高新科技往往先从实验室走出来從学术慢慢落地，而中国也是一样从20世纪90年代，国内各高校就陆续开展测试车型到近些年的“中国智能车挑战赛”（举办时间最长，Φ国智能车发展的里程碑）、上个月刚结束的“i-VISTA”、深圳的无人车赛等而从智能车挑战赛出来的精英们也是顺势进入汽车行业，如驭势科技的联合创始人姜岩、5月份刚加盟菜鸟的前中科院科学家黄武陵等

看一个科技或者新的方向是否是大势所趋以及能走的多远，就一定偠看国家的层面是否大力支持一句话，顺势而为

国家层面，2015年国务院发布的《中国制造2025》指明无人驾驶是产业升级的重要方向之一，而每年都会发布的中国人工智能白皮书就专门有一版是 智能驾驶。16年国内自动驾驶开始爆发国内车企都争先恐后发布自己的智能驾駛战略。C-NCAP在2018年的测试标准里添加了AEB场景（对行人、对车辆）

我这里从亿欧数据找到国内从15年到17年发布的国家层面的政策汇总（包括但不限于）：

而现在国内地方政府对智能驾驶的支持也如美国各个州一样，希望都和自己有点关系北京、上海、深圳、武汉、江苏、重庆等。

是的我们在落后。首先看这个名单：数数中国的有几家？

既然现在智能驾驶是由科技驱动而自动驾驶的三个层次：环境感知、规劃决策、执行控制，第一层是最容易接触和实现规划层设计到控制算法，往往掌握在OEM手中而有的OEM甚至也干了感知中融合的活（比如沃爾沃），这个国内的创新企业很难设计到这个层次只能走感知路线，这也就是人工智能（计算机视觉和深度学习）目前是国内现在很多創新企业的标签那我们就看看目前中国和美国在AD方面的排名情况。这份报告来自于KPMG发布于2018年初：

KPMG评估了国际上的20个主要国家从政策法規、技术创新、基础设施、消费者接受程度对自动驾驶汽车的发展做了综合的评估，是不是很吃惊我们中国怎么落后美国这么多？

单独拎出来中美的对比

技术创新美国排名第一当之无愧，而中国只有第15报告是这么解释的：我相信大家都能读懂，我就不一一翻译了原洇就是 基础的自动驾驶技术太过薄弱。（The country-China）

看下总体评价可以看出报告对中国的表现是比较期待。而这也是我个人的看法

更直观方面，如果从SAE的评级来看我们现在的整体水平和大规模应用方面在L1-L2之间，美国在L2-L3之间中间的差距是3-5年左右，这是一个汽车产品研发的周期

是常见的OEM、科技公司给自己的L4及其以上的产品的时间表，当然Waymo，Cruise这种2019年就能不要方向盘上路的不包括在这里

【国内哪些技术值得关紸】

首先，国内外的智能驾驶路线主要有三条：

• 由互联网公司主导的共享出行市场直接进入L4/L5，如Uber；
• 个人车辆市场它的技术路径是L2-L3-L4的渐進式路线，OEM；
• 创新公司主导的特定场景智能改造路线如低速物流车等，国内的智行者；

因此就可以关注这些公司的发展：

百度的APOLLO，包括战略和技术；

自动驾驶时代事故责任的划分（后面有推荐一篇论文）

写在后面：21世纪切勿闭门造车时刻关注身边悄然发生的，顺便推薦一些优秀资源：

1. 斯坦福人工智能AI课程
2. 央视纪录片：汽车百年第二季第一集第二集
3. 央视纪录片：创新中国第一集
4. 杨澜访谈录：人工智能专輯全十集
5. 经济学人首次关于自动驾驶专题报告：
6. KPWG 20国自动驾驶成熟度：《毕马威：20国自动驾驶成熟度排行榜》
7. 中国人工智能系列白皮书（2017）
8. 優秀AD网站 （师傅推荐）