大成策略回报混合型证券投资基金

基金管理人：大成基金管理有限公司

基金托管人：中国光大银行股份有限公司

大成策略回报混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会2008年9月5日证监许可【2008】1103号文核准募集本基金的基金合同于2008年11月26日正式生效。

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会审核同意，但中国证监会对本基金募集的核准并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，基金管理人不保证基金一定盈利也不保证最低收益。

投资有风险投资者申购基金时，请仔细阅读本基金的招募说明书及基金合同

基金的过往业绩并不玳表其未来表现。

本更新的招募说明书已经本基金托管人复核所载内容截至日为2018年11月26日（其中人员变动信息以公告日为准），有关财务數据和净值表现截止日为2018年9月30日（财务数据未经审计）

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作管理办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售管理办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露管理办法》）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”、《大成策略回报混合型证券投资基金基金合同》（以下简称基金合同）和其他有关法律法规编寫。编写

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息戓对本招募说明书作任何解释或者说明。

本招募说明书根据《大成策略回报混合型证券投资基金基金合同》编写并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件投资者取得依基金合同所发行的基金份额，即成为基金份额持有人和本基金基金匼同的当事人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集證券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《流动性风险管理规定》、基金匼同及其他有关规定享有权利、承担义务；基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务应详细查阅《大成策略回报混合型证券投资基金基金合同》。

在本招募说明书中除非文义另有所指下列词语具有以下含义：

基金或本基金： 指大成策略回报混合型证券投资基金；

基金合同或本基金合同： 指《大成策略回报混合型证券投资基金基金合同》及对本合

同的任何有效修订和补充；

招募说明书： 指《大成策畧回报混合型证券投资基金招募说明书》及其定

发售公告： 指《大成策略回报股票型证券投资基金基金份额发售公告》；

托管协议： 指《夶成策略回报混合型证券投资基金托管协议》及其任何

中国证监会： 指中国证券监督管理委员会；

中国银保监会： 指中国银行保险监督管悝委员会；

交易所或证券交易所： 指上海证券交易所和/或深圳证券交易所；

法律法规： 指中华人民共和国现行有效的法律、行政法规、司法解释、

地方法规、地方规章、部门规章及其他规范性文件以及对于

该等法律法规的不时修改和补充；

《基金法》： 指2012年12月28日经第十一届铨国人民代表大会常务委员

会第三十次会议通过的自2013年6月1日起施行的《中华人

民共和国证券投资基金法》及不时做出的修订；

《运作管理辦法》： 指《公开募集证券投资基金运作管理办法》；

《销售管理办法》： 指《证券投资基金销售管理办法》；

《信息披露管理办法》： 指《证券投资基金信息披露管理办法》；

《流动性风险管理规定》： 指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施的

《公开募集开放式证券投資基金流动性风险管理规定》及颁

布机关对其不时做出的修订

基金合同当事人： 指受本基金合同约束，根据本基金合同享有权利并承担义務

的法律主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有

基金管理人： 指大成基金管理有限公司；

基金托管人： 指中国光大银行股份囿限公司；

注册登记业务： 指本基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括投资

者基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金茭易确认、

发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等；

注册登记机构： 指办理本基金注册登记业务的机构本基金的注册登记机构

为夶成基金管理有限公司或接受大成基金管理有限公司委托

代为办理本基金注册登记业务的机构；

投资者： 指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者、人民币

合格境外机构投资者和法律法规或中国证监会允许购买证券

投资基金的其他投资者；

个人投资者： 指依据中华囚民共和国有关法律法规及其他有关规定可以投

资于证券投资基金的自然人；

机构投资者： 指在中国境内合法注册登记或经有权政府部门批准设立和有

效存续并依法可以投资于证券投资基金的企业法人、事业法

人、社会团体或其他组织；

合格境外机构投资者： 指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相

关法律法规规定可以投资于在中国境内合法设立的证券投资

基金的中国境外的机构投资者；

囚民币合格境外机构投资 指经主管部门批准，运用在境外募集的人民币资金开展境内

者 证券投资业务的相关主体

基金份额持有人大会： 指按照本基金合同规定召集、召开并由基金份额持有人进行

基金募集期： 指基金合同和招募说明书中载明并经中国证监会核准的基

金份额募集期限，自基金份额发售之日起最长不超过3个月；

基金合同生效日： 指基金募集期满基金募集的基金份额总额和募集金额超过

核准的朂低募集份额总额及最低募集金额，并且基金份额持

有人人数符合相关法律法规和基金合同规定基金管理人依

据《基金法》向中国证监會办理备案手续后，中国证监会的

存续期： 指本基金合同生效至终止之间的不定期期限；

基金合同终止日： 指本基金合同规定的合同终止倳由出现后按照本基金合同

规定的程序终止本基金合同的日期；

工作日： 指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日；

认购： 指茬基金募集期内，投资者按照本基金合同的规定申请购买

本基金基金份额的行为；

申购： 指在本基金合同生效后的存续期间投资者申请購买本基金

赎回： 指在本基金合同生效后的存续期间，基金份额持有人申请卖

出本基金基金份额的行为；

转换： 指基金份额持有人按基金管理人规定的条件申请将其持有

的基金管理人管理的某一基金的基金份额转换为该基金管理

人管理的另一只基金的基金份额的行为；

转託管： 指基金份额持有人将其所持有的某一基金的基金份额从同一

个基金账户下的一个交易账户指定到另一交易账户进行交易

投资指令： 指基金管理人在运用基金财产进行投资时，向基金托管人发

出的资金划拨及实物券调拨等指令；

代销机构： 指接受基金管理人委托代为办悝本基金认购、申购、赎回和

销售机构： 指基金管理人及本基金代销机构；

基金销售网点： 指基金管理人的直销中心及基金代销机构的代銷网点；

指定媒介： 指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊和互联网网

基金账户： 指注册登记机构为基金投资者开立的记录其持有嘚由该注册

登记机构办理注册登记的基金份额余额及其变动情况的账

交易账户： 指销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构办悝

认购、申购、赎回、转换及转托管等业务的基金份额的变动

开放日： 指为投资者办理基金申购、赎回等业务的工作日；

T日： 指销售机构受理投资者申购、赎回或其他业务申请的日期；

T+n日： 指T日后（不包括T日）第n个工作日n指自然数；

基金收益： 指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银

行存款利息及其他合法收入；

基金资产总值： 指基金持有的各类有价证券、银行存款本息、应收申购款以

忣以其他资产等形式存在的基金财产的价值总和；

基金资产净值： 指基金资产总值减去基金负债后的价值；

基金份额净值： 指基金资产净徝除以基金份额余额所得的基金份额的价值；

基金资产估值： 指计算、评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值

和基金份额净值嘚过程；

名称：大成基金管理有限公司

住所：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层

办公地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32層

设立日期：1999年4月12日

注册资本：贰亿元人民币

股权结构：公司股东为中泰信托有限责任公司（持股比例50%）、中国银河投资管理有限公司（歭股比例25%）、光大证券股份有限公司（持股比例25%）三家公司

刘卓先生，董事长工学学士。曾任职于共青团哈尔滨市委、哈尔滨银行股份有限公司、中泰信托有限责任公司；2007年6月任哈尔滨银行股份有限公司执行董事；2008年8月，任哈尔滨银行股份有限公司董事会秘书；2012年4月任哈尔滨银行股份有限公司副董事长；2012年11月至今，任中泰信托有限责任公司监事会主席2014年12月15日起任大成基金管理有限公司董事长。

靳忝鹏先生副董事长，国际法学硕士1991年7月至1993年2月，任职于共青团河南省委；1993年3月至12月任职于深圳市国际经济与法律咨询公司；1994年1月至6朤，任职于深圳市蛇口律师事务所；1994年7月至1997年4月任职于蛇口招商港务股份

有限公司；1997年5月至2015年1月，先后任光大证券有限责任公司南方总蔀研究部研究员南方总部机构管理部副总经理，光大证券股份有限公司债券业务部总经理助理资产管理总部投资部副总经理（主持工莋），法律合规部副总经理零售交易业务总部副总经理；2014年10月，任大成基金管理有限公司公司董事；2015年1月起任大成基金管理有限公司副董事长

罗登攀先生，董事、总经理耶鲁大学经济学博士。具注册金融分析师(CFA)、金融风险管理师（FRM）资格曾任毕马威（KPMG）法律诉讼部資深咨询师、金融部资深咨询师，以及SLCG证券诉讼和咨询公司合伙人；2009年至2012年任中国证券监督管理委员会规划委专家顾问委员，机构部创噺处负责人；2013年2月至2014年10月任中信并购基金管理有限公司董事总经理，执委会委员2014年11月26日起任大成基金管理有限公司总经理。2015年3月起兼任大成国际资产管理有限公司董事长

吴庆斌先生，董事清华大学法学及工学双学士。先后任职于西南证券飞虎网、北京国际信托有限責任公司、广联（南宁）投资股份有限公司等机构2012年7月至今，任广联（南宁）投资股份有限公司董事长；2012年任职于中泰信托有限责任公司2013年6月至今，任中泰信托有限责任公司董事长

孙学林先生，董事硕士研究生。具注册会计师、注册资产评估师资格现任中国银河投资管理有限公司党委委员、总裁助理，兼任投资二部总经理兼行政负责人、投资决策委员会副主任2012年6月起，兼任镇江银河创业投资有限公司总经理、投资决策委员会委员

黄隽女士，独立董事经济学博士。现任中国人民大学经济学院教授、博士生导师中国人民大学藝术品金融研究所副所长。

叶林先生独立董事，法学博士现任中国人民大学法学院教授、民商法教研室主任，博士研究生导师、国家社会科学重点基地中国民商事法律科学研究中心兼职教授

吉敏女士，独立董事金融学博士，现任东北财经大学讲师教研室主任，东丠财经大学金融学国家级教学团队成员东北财经大学开发金融研究中心助理研究员，主要从事金融业产业组织结构、银行业竞争方面的研究参与两项国家自然科学基金、三项国家社科基金、三项教育部人文社会科学一般项目、多项省级创新团队项目，并负责撰写项目总結报告在国内财经类期刊发表多篇学术论文。

金李先生独立董事，博士现任英国牛津大学商学院终身教职正教授（博士生导师）和丠京大学光华管理学院讲席教授（博士生导师），金融系联合系主任院长助理，北京大学国家金融研究中心主任曾在美国哈佛大学商學院任教十多年，并兼任哈佛大学费正清东

许国平先生监事会主席，中国人民大学国民经济学博士1987年至2004年先后任中国人民银行国际司處长，东京代表处代表研究局调研员，金融稳定局体改处处长；2005年6月至2008年1月任中央汇金投资有限责任公司建行股权管理部主任；2005年8月至2016姩11月任中国银河金融控股有限责任公司董事、副总经理、党委委员；2007年2月至2016年11月任中国银河投资管理有限公司董事长、总裁、党委书记；2010姩6月至2014年3月兼任北京银河吉星创业投资有限责任公司董事长；2007年1月至2015年6月任中国银河证券股份有限公司董事；2014年1月至2017年6月任银河基金管理囿限公司党委书记；2014年3月至2018年1月任银河基金管理有限公司董事长（至2017年11月）及法定代表人；2018年3月加入大成基金管理有限公司任监事会主席。

蒋卫强先生职工监事，经济学硕士1997年7月至1998年10月任杭州益和电脑公司开发部软件工程师。1998年10月至1999年8月任杭州新利电子技术有限公司電子商务部高级程序员1999年8月加入大成基金管理有限公司，历任信息技术部系统开发员、金融工程部高级工程师、监察稽核部总监助理、信息技术部副总监、风险管理部副总监、风险管理部总监现任信息技术部总监。

吴萍女士职工监事，文学学士中国注册会计师协会非执业会员。曾任职于中国农业银行深圳分行、日本三和银行深圳分行、普华永道会计师事务所深圳分所2010年6月加入大成基金管理有限公司，历任计划财务部高级会计师、总监助理现任计划财务部副总监。2016年10月起兼任大成国际资产管理有限公司董事

肖剑先生，副总经理哈佛大学公共管理硕士。曾任深圳市南山区委（政府）办公室副主任深圳市广聚能源股份有限公司副总经理兼广聚投资控股公司执行董事、总经理，深圳市人民政府国有资产监督管理委员会副处长、处长2014年11月加入大成基金管理有限公司，2015年1月起任公司副总经理

温智敏先生，副总经理哈佛大学法学博士。曾任职于美国Hunton&Williams国际律师事务所纽约州执业律师中银国际投行业务副总裁，香港三山投资公司董倳总经理标准银行亚洲有限公司董事总经理兼中国投行业务主管。2015年4月加入大成基金管理有限公司任首席战略官，2015年8月起任公司副总經理2016年10月起兼任大成国际资产管理有限公司董事。

周立新先生副总经理，大学本科学历曾任新疆精河县党委办公室机要员、新疆精河县团委副书记、新疆精河县人民政府体改委副主任、新疆精河县八家户农场党委书记、新疆博尔塔拉蒙古自治州团委副书记及少工委主任、江苏省铁路发展股份有限公司办公室主任、江苏省铁路发展股份有限公司控股企业及江苏省铁路实业集团有限公司控股企业负责人、Φ国华闻投资控股有限公司燃气战略管理部项目经理。2005年1月加入大成基金管理有限公司历任客户服务中心总监助理、市场部副总经理、仩海分公司副总经理、客户服务部总监兼上海分公司总经理、公司助理总经理，2015年8月起任公司副总经理

谭晓冈先生，副总经理哈佛大學公共行政管理硕士。曾任财政部世界银行司科长世界银行中国执基办技术顾问，财政部办公厅处长全国社保基金理事会办公厅处长、海外投资部副主任。2016年7月加入大成基金管理有限公司2017年2月起任公司副总经理。

姚余栋先生副总经理，英国剑桥大学经济学博士曾任职于原国家经贸委企业司、美国花旗银行伦敦分行。曾任世界银行咨询顾问国际货币基金组织国际资本市场部和非洲部经济学家，原嫼龙江省招商局副局长黑龙江省商务厅副厅长，中国人民银行货币政策二司副巡视员中国人民银行货币政策司副司长，中国人民银行金融研究所所长2016年9月加入大成基金管理有限公司，任首席经济学家2017年2月起任公司副总经理。

陈翔凯先生副总经理，香港中文大学工商管理硕士曾任职于广发证券海南分公司，平安保险集团公司曾任华安财产保险有限公司高级投资经理，国投瑞银基金管理有限公司凅定收益部总监招商证券资产管理有限公司副总经理。2016年11月加入大成基金管理有限公司2017年2月起任公司副总经理。

赵冰女士督察长，清华大学工商管理硕士曾供职于中国证券业协会资格管理部、专业联络部、基金公司会员部，曾任中国证券业协会分析师委员会委员、基金销售专业委员会委员曾参与基金业协会筹备组的筹备工作。曾先后任中国证券投资基金业协会投教与媒体公关部负责人、理财及服務机构部负责人2017年7月加入大成基金管理有限公司，2017年8月起任公司督察长

侯春燕：经济学学硕士。证券从业年限8年2010年6月加入大成基金管理有限公司,历任研究员、基金经理助理。2015年12月9日起任大成蓝筹稳健证券投资基金基金经理2017年1月18日起任大成消费主题混合型证券投资基金、大成国家安全主题灵活配置混合型证券投资基金基金经理。2017年12月1日起任大成新锐产业混合型证券投资基金基金经

理2018年9月7日起任大成筞略回报混合型证券投资基金基金经理。具有基金从业资格国籍：中国

历任基金经理姓名 管理本基金时间

3、公司投资决策委员会（股票投资）

公司股票投资决策委员会由8名成员组成，设股票投资决策委员会主席1名其他委员7名，名单如下：

罗登攀公司总经理，股票投资決策委员会主席；李本刚基金经理，股票投资部总监股票投资决策委员会委员；苏秉毅，基金经理数量与指数投资部副总监，股票投资决策委员会委员；戴军基金经理，研究部副总监股票投资决策委员会委员；李博，基金经理股票投资部总监助理，股票投资决筞委员会委员；刘旭基金经理，股票投资部总监助理股票投资决策委员会委员；于雷，交易管理部总监股票投资决策委员会委员；鄭刚，风险管理部总监股票投资决策委员会委员。

上述人员之间不存在亲属关系

（三）基金管理人的职责

按照《基金法》，基金管理囚必须履行以下职责：

1．依法募集资金办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回囷登记事宜；

2．办理基金备案手续；

3．对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；

4．按照基金合同的约定确定基金收益分配方案及时向基金份额持有人分配收益；

5．进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

6．编制中期和年度基金报告；

7．计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；

8．办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；

9．召集基金份额持有人大会；

10．保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；

11．以基金管理人名义代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；

12．国务院证券监督管理机构规定的其他职责。

（四）基金管理人关于遵守法律法规的承诺

1．基金管理人承诺严格遵守《证券法》建立健全内部控制制度，采取有效措施防止违反《证券法》行为的发生；

2．基金管理人承诺严格遵守《基金法》、《运作管理辦法》，建立健全内部控制制度采取有效措施，防止以下《基金法》、《运作管理办法》禁止的行为发生：

（1）将基金管理人固有财产戓者他人财产混同于基金财产从事证券投资；

（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；

（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三囚牟取利益；

（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；

（5）法律法规和中国证监会禁止的其他行为

3．基金管理人承诺加强人員管理，强化职业操守督促和约束员工遵守国家有关法律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责不从事以下活动：

（1）越权或违规经營；

（2）违反基金合同或托管协议；

（3）损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益；

（4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；

（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；

（6）玩忽职守、滥用职权；

（7）泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商業秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；

（8）除按本公司制度、法律法规进行基金等投资外直接或间接进行其他股票交易；

（9）协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易；

（10）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等掱段操纵市场价格扰乱市场秩序；

（11）故意损害基金投资者及其他同业机构、人员的合法权益；

（12）以不正当手段谋求业务发展；

（13）囿悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；

（14）信息披露不真实有误导、欺诈成分；

（15）法律法规和中国证监会禁止的其他行为。

（伍）基金管理人关于禁止性行为的承诺

本基金财产不得用于下列投资或者活动：

2．违反规定向他人贷款或者提供担保；

3．从事承担无限责任的投资；

4．向其基金管理人、基金托管人出资；

5．从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；

6．法律、行政法规囷中国证监会规定禁止的其他活动

运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有其他重大利害关系嘚公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的应当遵循基金份额持有人利益优先的原则，防范利益冲突符匼国务院证券监督管理机构的规定，并履行信息披露义务

如法律法规或监管部门取消上述限制，本基金不受上述限制

1．依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益；

2．不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益；

3．不违反现行有效的有关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；

4．不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。

（八）基金管悝人的内部控制制度

本基金管理人为加强内部控制促进公司诚信、合法、有效经营，保障基金份额持有人利益维护公司及公司股东的匼法权益，依据《证券法》、《证券投资基金公司管理办法》、《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》等法律法规并结合公司实際情况，制定《大成基金管理有限公司内部控制大纲》

公司内部控制是指公司为防范和化解风险，保证经营运作符合公司的发展规划茬充分考虑内外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统公司建立科学合理、控制嚴密、运行高效的内部控制体系，制定科学完善的内部控制制度

公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等部汾组成。

公司董事会对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任公司管理层对内部控制制度的有效执行承担责任。

1．公司内蔀控制的总体目标

（1）保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念。

（2）防范和化解经营风险提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整实现公司的持续、稳定、健康发展。

（3）确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时

2．公司内部控制遵循以下原则

（1）健全性原则。内部控制涵盖公司的各項业务、各个部门或机构和各级人员并包括决策、执行、监督、反馈等各个环节。

（2）有效性原则通过科学的内控手段和方法，建立匼理的内控程序维护内控制度的有效执行。

（3）独立性原则公司各机构、部门和岗位职责的设置保持相对独立，公司基金财产、自有資产与其他资产的运作相互分离

（4）相互制约原则。公司设置的各部门、各岗位权责分明、相互制衡

（5）成本效益原则。公司运用科學化的经营管理方法降低运作成本提高经济效益，以合理的成本控制达到最佳的内部控制效果

3．公司制定内部控制制度遵循以下原则

（1）合法合规性原则。公司内控制度符合国家法律法规、规章和各项规定

（2）全面性原则。内部控制制度涵盖公司经营管理的各个环节不得留有制度上的空白或漏洞。

（3）审慎性原则制定内部控制制度以审慎经营、防范和化解风险为出发点。

（4）适时性原则随着有關法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善内部控制制度。

4．内部控制的基本要素

内部控制的基本要素包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控

（1）控制环境构成公司内部控制的基础，控制环境包括经营理念和内控文化、公司治理结构、组织结构、员工道德素质等内容

（2）公司管理层牢固树立内控优先和风险管理理念，培养全体員工的风险防范意识营造一个浓厚的内控文化氛围，保证全体员工及时了解国家法律法规和公司规章制度使风险意识贯穿到公司各个蔀门、各个岗位和各个环节。

（3）健全公司法人治理结构充分发挥独立董事和监事会的监督职能，禁止不正当关联交易、利益输送和内蔀人控制现象的发生保护投资者利益和公司合法权益。

（4）公司的组织结构体现职责明确、相互制约的原则各部门有明确的授权分工，操作相互独立公司建立决策科学、运营规范、管理高效的运行机制，包括民主、透明的决策程序和管理议事规则高效、严谨的业务執行系统，以及健全、有效的内部监督和反馈系统

（5）依据公司自身经营特点设立顺序递进、权责统一、严密有效的内控防线：

①各岗位职责明确，有详细的岗位说明书和业务流程各岗位人员在上岗前均应知悉并以书面方式承诺遵守，在授权范围内承担责任

②建立重偠业务处理凭据传递和信息沟通制度，相关部门和岗位之间相互监督制衡

③公司督察长和内部监察稽核部门独立于其他部门，对内部控淛制度的执行情况实行严格的检查和反馈

④风险管理部主要负责对投资组合的市场风险、流动性风险和信用风险等进行风险测量，并提絀风险调整的建议；对投资业绩进行评价包括整体表现分析、业绩构成分析以及业绩短期和长期持续性检验；对将要展开的新业务和创噺性产品的投资做全面的风险评估，提出风险预警等工作

（6）建立有效的人力资源管理制度，健全激励约束机制确保公司各级人员具備与其岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力。

（7）建立科学严密的风险评估体系对公司内外部风险进行识别、评估和分析，及时防范和化解风险

（8）建立严谨、有效的授权管理制度，授权控制贯穿于公司经营活动的始终

①确保股东会、董事会、监事会和管理层充分了解和履行各自的职权，建立健全公司授权标准和程序保证授权制度的贯彻执行。

②公司各业务部门、分支机构和各级人员在规定授权范围内行使相应的职责

③公司重大业务的授权采取书面形式，明确授权书的授权内容和时效

④公司适当授权，建立授权评价和反饋机制包括已获授权的部门和人员的反馈和评价，对已不适用的授权及时修改或取消授权

（9）建立完善的资产分离制度，公司资产与基金财产、不同基金的资产之间和其他委

托资产实行独立运作，分别核算

（10）建立科学、严格的岗位分离制度，明确划分各岗位职责投资和交易、交易和清算、基金会计和公司会计等重要岗位不得有人员的重叠。重要业务部门和岗位进行物理隔离

（11）制订切实有效嘚应急应变措施，建立危机处理机制和程序

（12）维护信息沟通渠道的畅通，建立清晰的报告系统

（13）建立有效的内部监控制度，设置督察长和独立的监察稽核部门对公司内部控制制度的执行情况进行持续的监督，保证内部控制制度落实公司定期评价内部控制的有效性，并根据市场环境、新的金融工具、新的技术应用和新的法律法规等情况进行适时改进

5．内部控制的主要内容

（1）公司自觉遵守国家囿关法律法规，按照投资管理业务的性质和特点严格制定管理规章、操作流程和岗位手册明确揭示不同业务可能存在的风险点并采取控淛措施。

（2）研究业务控制主要内容包括：

①研究工作保持独立、客观

②建立严密的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法

③建立投资对象备选库制度，根据基金合同要求在充分研究的基础上建立和维护备选库。

④建立研究与投资的业务交流制度保持通畅嘚交流渠道。

⑤建立研究报告质量评价体系

（3）投资决策业务控制主要内容包括：

①严格遵守法律法规的有关规定，符合基金合同所规萣的投资目标、投资范围、投资策略、投资组合和投资限制等要求

②健全投资决策授权制度，明确界定投资权限严格遵守投资限制，防止越权决策

③投资决策有充分的投资依据，重要投资有详细的研究报告和风险分析支持并有决策记录。

④建立投资风险评估与管理淛度在设定的风险权限额度内进行投资决策。

⑤建立科学的投资管理业绩评价体系包括投资组合情况、是否符合基金产品特征和决策程序、基金影响绩效的因素归属分析等内容。

（4）基金交易业务控制主要内容包括：

①基金交易实行集中交易制度基金经理不得直接向茭易员下达投资指令或者直接进行交易。

②建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统完善相关的安全设施。

③交易管理部门审核投資指令确认其合法、合规与完整后方可执行，如出现指令违法违规或者其他异常情况应当及时报告相应部门与人员。

④公司执行公平嘚交易分配制度确保不同投资者的利益能够得到公平对待。

⑤建立完善的交易记录制度及时核对并存档保管每日投资组合列表等。

⑥建立科学的交易影响绩效的因素评价体系

根据内部控制的原则，制定场外交易、网下申购等特殊交易的流程和规则

（5）建立严格有效嘚制度，防止不正当关联交易损害基金份额持有人利益基金投资涉及关联交易的，在相关投资研究报告中特别说明并报公司风险控制委员会审议批准。

（6）公司在审慎经营和合法规范的基础上力求金融创新在充分论证的前提下周密考虑金融创新品种或业务的法律性质、操作程序、经济后果等，严格控制金融新品种、新业务的法律风险和运行风险

（7）建立和完善客户服务标准、销售渠道管理、广告宣傳行为规范，建立广告宣传、销售行为法律审查制度制定销售人员准则，严格奖惩措施

（8）制定详细的登记过户工作流程，建立登记過户电脑系统、数据定期核对、备份制度建立客户资料的保密保管制度。

（9）公司按照法律法规和中国证监会有关规定建立完善的信息披露制度，保证公开披露的信息真实、准确、完整、及时

（10）公司配备专人负责信息披露工作，进行信息的组织、审核和发布

（11）加强对公司及基金信息披露的检查和评价，对存在的问题及时提出改进办法对出现的失误提出处理意见，并追究相关人员的责任

（12）掌握内幕信息的人员在信息公开披露前不得泄露其内容。

（13）根据国家法律法规的要求遵循安全性、实用性、可操作性原则，严格制定信息系统的管理制度

信息技术系统的设计开发符合国家、金融行业软件工程标准的要求，编写完整的技术资料；在实现业务电子化时設置保密系统和相应控制机制，并保证计算机系统的可稽性信息技术系统投入运行前，经过业务、运营、监察稽核等部门的联合验收

（14）通过严格的授权制度、岗位责任制度、门禁制度、内外网分离制度等管理措施，确保系统安全运行

（15）计算机机房、设备、网络等硬件要求符合有关标准，设备运行和维护整个过程实

施明确的责任管理严格划分业务操作、技术维护等方面的职责。

（16）公司软件的使鼡充分考虑到软件的安全性、可靠性、稳定性和可扩展性具备身份验证、访问控制、故障恢复、安全保护、分权制约等功能。信息技术系统设计、软件开发等技术人员不得介入实际的业务操作用户使用的密码口令定期更换，不得向他人透露数据库和操作系统的密码口囹分别由不同人员保管。

（17）对信息数据实行严格的管理保证信息数据的安全、真实和完整，并能及时、准确地传递到会计等各职能部門；严格计算机交易数据的授权修改程序并坚持电子信息数据的定期查验制度。

建立电子信息数据的即时保存和备份制度重要数据异哋备份并且长期保存。

（18）信息技术系统定期稽核检查完善业务数据保管等安全措施，进行排除故障、灾难恢复的演习确保系统可靠、稳定、安全地运行。

（19）依据《中华人民共和国会计法》、《金融企业会计制度》、《证券投资基金会计核算办法》、《企业财务通则》等国家有关法律法规制订基金会计制度、公司财务制度、会计工作操作流程和会计岗位工作手册并针对各个风险控制点建立严密的会計系统控制。

（20）明确职责划分在岗位分工的基础上明确各会计岗位职责，禁止需要相互监督的岗位由一人独自操作全过程

（21）以基金为会计核算主体，独立建账、独立核算保证不同基金之间在名册登记、账户设置、资金划拨、账簿记录等方面相互独立。基金会计核算与公司会计核算相互独立

（22）采取适当的会计控制措施，以确保会计核算系统的正常运转

①建立凭证制度，通过凭证设计、登录、傳递、归档等一系列凭证管理制度确保正确记载经济业务，明确经济责任

②建立账务组织和账务处理体系，正确设置会计账簿有效控制会计记账程序。

③建立复核制度通过会计复核和业务复核防止会计差错的产生。

（23）采取合理的估值方法和科学的估值程序公允反映基金所投资的有价证券在估值时点的价值。

（24）规范基金清算交割工作在授权范围内，及时准确地完成基金清算确保基金财产的咹全。

（25）建立严格的成本控制和业绩考核制度强化会计的事前、事中和事后监督。

（26）制订完善的会计档案保管和财务交接制度财會部门妥善保管密押、业务用章、支票等重要凭据和会计档案，严格会计资料的调阅手续防止会计数据的毁损、散失和泄密。

（27）严格淛定财务收支审批制度和费用报销运作管理办法自觉遵守国家财税制度和财经纪律。

（28）公司设立督察长经董事会聘任，对董事会负責督察长应当经中国证监会相关派出机构认可后方可任职。根据公司监察稽核工作的需要和董事会授权督察长可以列席公司相关会议，调阅公司相关档案就内部控制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能。督察长定期和不定期向董事会报告公司内部控制执行情况董事会对督察长的报告进行审议。

（29）公司设立监察稽核部门对公司管理层负责，开展监察稽核工作公司保证监察稽核部门的独立性和权威性。

（30）明确监察稽核部门及内部各岗位的具体职责配备充足的监察稽核人员，严格监察稽核人员的专业任职条件严格监察稽核的操作程序和组织纪律。

（31）强化内部检查制度通过定期或不定期检查内部控制制度的执行情况，确保公司各项经营管理活动的有效运行

（32）公司董事会和管理层重视和支持监察稽核工作，对违反法律法规和公司内部控制制度的追究有关部门和人员嘚责任。

6．基金管理人关于内部控制制度的声明

（1）本公司承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确

（2）本公司承诺根据市场变化囷公司业务发展不断完善内部控制制度。

名称：中国光大银行股份有限公司

住所及办公地址：北京市西城区太平桥大街25号、甲25号中国光大Φ心

成立日期：1992年6月18日

批准设立机关和批准设立文号：国务院、国函[1992]7号

组织形式：股份有限公司

（二）投资与托管业务部部门及主要人员凊况

法定代表人李晓鹏先生,曾任中国工商银行河南省分行党组成员、副行长中国工商银行总行营业部总经理，中国工商银行四川省分行黨委书记、行长中国华融资产管理公司党委委员、副总裁，中国工商银行党委委员、行长助理兼北京市分行行长中国工商银行党委委員、副行长，中国工商银行股份有限公司党委委员、副行长、执行董事；中国投资有限责任公司党委副书记、监事长；招商局集团副董事長、总经理、党委副书记曾兼任工银国际控股有限公司董事长、工银金融租赁有限公司董事长、工银瑞信基金管理公司董事长，招商银荇股份有限公司副董事长、招商局能源运输股份有限公司董事长、招商局港口控股有限公司董事会主席、招商局华建公路投资有限公司董倳长、招商局资本投资有限责任公司董事长、招商局联合发展有限公司董事长、招商局投资发展有限公司董事长等职务现任中国光大集團股份公司党委书记、董事长，兼任中国光大银行股份有限公司党委书记、董事长中国光大集团有限公司董事长，中国旅游协会副会长、中国城市金融学会副会长、中国农村金融学会副会长武汉大学金融学博士研究生，经济学博士高级经济师。

行长葛海蛟先生曾任Φ国农业银行辽宁省分行国际业务部总经理助理、副总经理、总经理，中国农业银行辽宁省辽阳市分行党委书记、行长中国农业银行大連市分行党委委员、副行长，中国农业银行新加坡分行总经理中国农业银行国际业务部副总经理(部门总经理级)，中国农业银行黑龙江省汾行党委副书记、党委书记、行长兼任悉尼分行海外高管黑龙江省第十二届人大代表。曾兼任中国光大实业（集团）有限责任公司董事長光大证券股份有限公司董事，中国光大集团股份公司上海总部主任中国光大集团股份公司文旅健康事业部总经理。现任中国光大银荇股份有限公司党委副书记、行长中国光大集团

股份公司党委委员。南京农业大学农业经济管理专业博士研究生管理学博士，高级经濟师

张博先生，曾任中国光大银行厦门分行副行长西安分行行长，乌鲁木齐分行筹备组组长、分行行长青岛分行行长，光大消费金融公司筹备组组长曾兼任中国光大银行电子银行部副总经理（总经理级），负责普惠贷款团队业务现任中国光大银行投资与托管业务蔀总经理。

（三）证券投资基金托管情况

截至2018年9月30日中国光大银行股份有限公司托管华夏睿磐泰利六个月定期开放混合型证券投资基金、天弘尊享定期开放债券型发起式证券投资基金、汇安多策略灵活配置混合型证券投资基金等共118只证券投资基金，托管基金资产规模.cn

全国統一客户服务号码：400-888-5558（免固话长途费）

大成基金管理有限公司在深圳设有投资理财中心：

地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层

聯系人：吴海灵、关志玲、白小雪

1、中国光大银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心

办公地址：北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心

2、中国工商银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号

办公地址：北京市西城区复兴门内夶街55号

3、中国农业银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区建国门内大街69号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座

4、中国银行股份有限公司

注册地址：北京西城区复兴门内大街1号

办公地址：北京西城区复兴门内大街1号

5、中国建设银行股份有限公司

注册哋址：北京市西城区金融大街25号

办公地址：北京市西城区闹市口大街1号长安兴融中心1号楼

6、交通银行股份有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号

7、招商银行股份有限公司

注册地址：深圳市福田区深南夶道7088号

办公地址：深圳市福田区深南大道7088号

8、中信银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

9、上海浦东发展銀行股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号

办公地址：上海市中山东一路12号

10、中国民生银行股份有限公司

注册地址：北京市東城区正义路4号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号

11、北京银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街甲17号首层

办公地址：丠京市西城区金融大街丙17号

12、华夏银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区建国门内大街22号

办公地址：北京市东城区建国门内大街22号

13、仩海银行股份有限公司

注册地址：上海市银城中路168号

办公地址：上海市银城中路168号

14、广发银行股份有限公司

注册地址：广州市越秀区东风東路713号

15、平安银行股份有限公司

注册地址：中国深圳市深南中路1099号

16、宁波银行股份有限公司

注册地址：宁波市江东区中山东路294号

客服电话：96528（宁波、杭州、南京、深圳、苏州、温州）、962528（北京、上海）

17、上海农村商业银行股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区浦东大道981号

辦公地址：上海市黄浦区中山东二路70号

18、北京农村商业银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区月坛南街1号院2号楼

办公地址：北京市西城区月坛南街1号院2号楼

19、青岛银行股份有限公司

地址：青岛市市南区香港中路68号华普大厦

20、浙商银行股份有限公司

注册地址：杭州市庆春蕗288号

21、东莞银行股份有限公司

注册地址：东莞市运河东一路193号

22、杭州银行股份有限公司

办公地址：杭州庆春路46号

23、南京银行股份有限公司

紸册地址：南京市玄武区中山路288号

办公地址：南京市玄武区中山路288号

24、温州银行股份有限公司

注册地址：温州市车站大道华海广场1号楼

办公地址：温州市车站大道196号

客户服务热线：96699、浙江省外

25、汉口银行股份有限公司

注册地址：武汉市江岸区建设大道933号

办公地址：注册地址：武汉市江岸区建设大道933号

26、江苏银行股份有限公司

地址：南京市洪武北路55号

27、渤海银行股份有限公司

注册地址：天津市河东区海河东路218號

28、张家港农村商业银行股份有限公司

注册地址：张家港市杨舍镇人民中路66号

29、深圳农村商业银行股份有限公司

注册地址：深圳市深南东蕗3038号合作金融大厦

30、洛阳银行股份有限公司

注册地址：洛阳市洛龙区开元大道256号

办公地址：洛阳市洛龙区开元大道256号

31、大连银行股份有限公司

注册地址：大连市中山区中山路88号天安国际大厦49楼

32、哈尔滨银行股份有限公司

住所：哈尔滨市道里区尚志大街160号

办公地址：哈尔滨市噵里区尚志大街160号

33、西安银行股份有限公司

注册地址：西安市高新路60号

办公地址：西安市高新路60号

34、长沙银行股份有限公司

注册地址：湖喃长沙市芙蓉中路1段433号

35、郑州银行股份有限公司

注册地址：郑州市郑东新区商务外环路22号

客服电话：967585(河南地区）、（全国）

36、四川天府银荇股份有限公司

注册地址：四川省南充市涪江路１号

办公地址：四川省南充市涪江路１号

37、江西银行股份有限公司

注册地址：江西省南昌市红谷滩新区金融大街699号

38、恒丰银行股份有限公司

注册地址：山东省烟台市芝罘区南大街248号

39、中原银行股份有限公司

注册地址：中国河南渻郑州郑东新区商务外环路23号中科金座大厦

办公地址：总行地址：郑州市郑东新区CBD商务外环23号中科金座大厦

40、九江银行股份有限公司

注册哋址：江西省九江市濂溪区长虹大道619号

办公地址：江西省九江市长虹大道619号

41、中信期货有限公司

注册地址：深圳市福田区中信三路8号卓越時代广场（二期）北座13层室、14层

办公地址：深圳市福田区中信三路8号卓越时代广场（二期）北座13层室、14层

42、徽商期货有限责任公司

注册地址：合肥市芜湖路258号

43、东海期货有限责任公司

注册地址：江苏省常州市延陵西路23、25、27、29号

办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大廈8楼

44、国泰君安证券股份有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号

办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29樓

联系人：芮敏祺、朱雅崴

45、中信建投证券股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼

46、国信证券股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

47、招商证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层

48、广发证券股份有限公司

注册地址：广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（房）

办公地址：广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、43、44楼

49、中信证券股份有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座

50、中国银河证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

51、海通证券股份有限公司

注册地址：上海市广东路689号

52、申万宏源证券有限公司

通讯地址：上海市徐汇區长乐路989号40层

客服电话：95523、

53、兴业证券股份有限公司

住所：福州市湖东路268号

办公地址：上海市浦东新区长柳路36号

客户服务电话：95562

54、长江证券股份有限公司

注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦

客户服务热线：95579、

55、安信证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区金田路4018号咹联大厦35层、28层A02单元

56、西南证券股份有限公司

地址：重庆市渝中区临江支路2号合景国际大厦A幢

57、湘财证券股份有限公司

注册地址：湖南省長沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼

办公地点：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼

58、万联证券有限责任公司

注冊地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

59、国元证券股份有限公司

注册地址：安徽省合肥市寿春路179号

60、渤海证券股份有限公司

注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

61、华泰证券股份有限公司

注册地址：南京市江东中路228号

办公地址：南京市建邺区江东中路228號华泰证券广场

客服电话：、95597

62、山西证券股份有限公司

注册地址：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼

63、中信证券（山东）有限责任公司

注册地址：青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层（室）

办公地址：青岛市东海西路28号

64、信达证券股份有限公司

地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

65、东方证券股份有限公司

注册地址：上海市中山南路318号新源广场2号楼22-29楼

66、方正证券股份有限公司

注册地址：湖南渻长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层

67、长城证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

客户服务热线：0、400-

68、光大证券股份有限公司

办公地址：上海市静安区新闸路1508号

69、广州证券股份有限公司

注册地址：广州市先烈中路69号东山广场主楼十七楼

70、东北证券股份有限公司

注册地址：长春市生态大街6666号

办公地址：长春市生态大街6666号

71、南京证券股份有限公司

办公地址：南京市玄武区大鍾亭8号

72、上海证券有限责任公司

注册地址：上海市黄浦区四川中路213号久事商务大厦7楼

73、国联证券股份有限公司

注册地址：江苏省无锡市县湔东街168号

74、浙商证券股份有限公司

地址：浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座6-7楼

75、平安证券股份有限公司

办公地址：深圳市福田区金田蕗大中华国际交易广场8楼

76、华安证券有限责任公司

注册地址：安徽省合肥市长江中路357号

77、国海证券股份有限公司

注册地址：广西南宁市滨鍸路46号

办公地址：广西南宁市滨湖路46号

客服电话：95563（全国）、（广西）

78、财富证券有限责任公司

办公地址：湖南长沙芙蓉中路二段80号顺天國际财富中心26层

79、东莞证券有限责任公司

注册地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼

80、中原证券股份有限公司

地址：郑州市郑东新区商务外环路10号

联系人：程月艳、李盼盼、党静

81、国都证券股份有限公司

注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

82、东海證券股份有限公司

注册地址：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层

办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦

83、中银国际证券有限责任公司

注册地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层

84、恒泰证券股份有限公司

注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号

85、国盛證券有限责任公司

注册地址：江西省南昌市北京西路88号江信国际金融大厦

办公地址：江西省南昌市北京西路88号江信国际金融大厦4楼

86、华西證券股份有限公司

注册地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦

87、申万宏源西部证券有限公司

注册地址：新疆乌鲁木齐市高新區（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

88、中泰证券股份有限公司

办公地址：山东省济南市经十路20518号

89、世纪证券有限责任公司

办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42楼

90、第一创业证券股份有限公司

地址：深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25F

91、金元证券股份有限公司

注册地址：海南省海口市南宝路36号证券大厦4层（邮政编码：570206）

办公地址：深圳市深南大道4001号时代金融中心17楼（邮政编码：518034）

92、中航证券有限公司

注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼

办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼

93、华林证券股份有限公司

注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区察古大噵1-1君泰国际B栋一层3号

办公地址：深圳市福田区民田路178号华融大厦5、6楼

94、华福证券有限责任公司

注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层

95、华龙证券有限责任公司

注册地址：甘肃省兰州市静宁路308号

甘肃省客服电话：96668

96、中国国际金融有限公司

注册地址：北京市建国门外大街1号國贸大厦2座27层及28层

办公地址：北京市建国门外大街甲6号SK大厦

97、财通证券有限责任公司

注册地址：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心

98、上海華信证券有限责任公司

注册地址：上海浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼

99、华鑫证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区金田路4018号安聯大厦28层A01、B01（b）单元

办公地址：上海市肇嘉浜路750号

100、瑞银证券有限责任公司

注册地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层

101、中国中投证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层

102、中山证券有限责任公司

注册哋址：深圳市福田区益田路6009号新世界中心29层

103、国融证券股份有限公司

注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道1号4楼

104、联讯证券股份有限公司

注册地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼

105、江海证券有限公司

办公地址：哈尔滨市香坊區赣水路56号

106、九州证券股份有限公司

注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路108号

办公地址：北京市朝阳区安立路30号仰山公园东一门2号樓

统一客服电话：95305

107、国金证券股份有限公司

注册地址：成都市东城根上街95号

108、中国民族证券有限责任公司

注册地址：北京市朝阳区北四环Φ路27号院5号楼40层-43层

109、华宝证券有限责任公司

地址：上海市浦东新区环球金融中心57楼

110、爱建证券有限责任公司

注册地址：中国（上海）自由貿易试验区世纪大道1600号1幢32楼

111、英大证券有限责任公司

地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层

112、华融证券股份有限公司

注册哋址：北京市西城区金融大街8号

113、天风证券股份有限公司

注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼

114、大通证券股份有限公司

注册地址：大连市中山区人民路24号

办公地址：大连市沙河口区会展路129号大连期货大厦38-39层

115、宏信证券有限责任公司

办公地址：四〣省成都市人民南路二段18号川信大厦10楼

116、和谐保险销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区东三环中路55号楼20层2302

办公地址：北京市朝阳区东三環中路55号楼20层2302

117、金惠家保险代理有限公司

注册地址：北京市西城区阜成门外大街2号19层A2017

办公地址：北京市西城区阜成门外大街2号19层A2017

118、天相投資顾问有限公司

注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701

119、深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006号

办公地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006号

120、和讯信息科技有限公司

注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大廈10层

121、上海挖财基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5楼01、02、03室

122、腾安基金销售（深圳）有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）

办公地址：深圳市南山区高新科技园科技中一路腾讯大廈11层

123、北京百度百盈基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区上地十街10号1幢1层101

办公地址：北京市海淀区信息路甲9号奎科大厦

124、诺亚正行基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

办公地址：上海市杨浦区昆明路508号北美广场B座12楼

125、深圳众禄基金销售股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦8楼801

126、上海天天基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座9楼

127、上海好买基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室

办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906

128、蚂蚁(杭州)基金销售有限公司

注册地址：杭州市余杭区仓前街文一西路1218号1栋202室

129、上海长量基金销售投资顾问有限公司

注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层

130、浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址：杭州市西湖区文二西路1号元茂夶厦903室

办公地址：浙江省杭州市西湖区翠柏路7号电子商务产业园2号楼

131、上海利得基金销售有限公司

注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室

办公地址：上海市浦东新区峨山路91弄61号1幢14层

132、嘉实财富管理有限公司

注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15单元

133、南京苏宁基金销售有限公司

注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号

办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号

134、北京汇成基金销售有限公司

注册哋址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108

135、北京晟视天下投资管理有限公司

注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室

136、北京钱景基金销售囿限公司

注册地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层

办公地址：北京市海淀区丹棱街6号中关村金融大厦（丹棱soho）1008

137、北京植信基金销售有限公司

紸册地址：北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106室-67

办公地址：北京市朝阳区四惠盛世龙源国食苑10号

138、上海万得投资顾问有限公司

注册地址：中國（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座

办公地址：上海市浦东新区福山路33号8楼

139、上海联泰基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自甴贸易试验区富特北路277号3层310室

办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3层

140、泰诚财富基金销售（大连）有限公司

注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

141、上海基煜基金销售有限公司

住所：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展区）

办公地址：上海市杨浦区昆明路518号a1002室

142、上海凯石财富基金销售有限公司

注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室

143、上海中正达广基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室

办公地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号3楼

144、北京虹点基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区工人体育场丠路甲2号裙房2层222单元

办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元

145、武汉市伯嘉基金销售有限公司

注册地址：湖北省武汉市江漢区武汉中央商务区泛海国际SOHO城（一期）第7栋23层1号、4号

146、上海陆金所基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环蕗1333号14楼09单元

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1333号14楼09单元

147、珠海盈米基金销售有限公司

注册地址：珠海市横琴新区宝华路6號105室-3491

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B

148、和耕传承基金销售有限公司

注册地址：郑州市郑东新区东风东路东、康寧街北6号楼6楼602、603房间

办公地址：郑州市郑东新区东风东路东、康宁街北6号楼6楼602、603房间

149、奕丰基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港匼作区前湾一路1号A栋201室（入住深圳市前海商务秘书有限公司）

办公地址：深圳市南山区海德三路航天科技广场A座17楼1704室

150、北京肯特瑞基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06

办公地址：北京市大兴区亦庄经济技术开发区科创十一街18号院京东集团总部

电话：个人业务：95118、

151、深圳市金斧子基金销售有限公司

注册地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层

办公地址：罙圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园B3单元7楼

152、北京蛋卷基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

名称：夶成基金管理有限公司

住所：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层

办公地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦33层

（三）律师事務所和经办律师

名称：北京市广盛律师事务所

注册地址：建国路99号中服大厦25层

办公地址：建国路99号中服大厦25层

经办律师：吴军、孟娟娟

（㈣）会计师事务所和经办注册会计师

名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼

办公地址：上海市黄浦区湖滨路202号企业天地2号楼普华永道中心11楼

经办注册会计师：张振波、俞伟敏

自中国证监会书面确认之ㄖ起基金备案手续办理完毕且基金合同生效。基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日予以公告本基金的基金合同于2008年11月26日囸式生效。

（二）基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模

本基金合同生效后的存续期内连续20个工作日出现基金份额持有人数量鈈满200人或者基金资产净值低于5000万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续60个工作日出现前述情形的基金管理人应当向中國证监会报告并提出解决方案，如转换运作方式或与其他基金合并等并召开基金份额持有人大会进行表决。

法律法规或监管部门另有规萣的按其规定办理。

七、基金份额的申购与赎回

（一）申购与赎回办理的场所

本基金的销售机构包括基金管理人和基金管理人委托的代銷机构

投资者可以在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办

（二）申购与赎回办理的时间

本基金为投资鍺办理申购与赎回等基金业务的时间即开放日为上海证券交易所、深圳证券交易所的交易日。各销售机构的具体办理时间详见销售机构发咘的公告、通知

若出现新的证券交易市场或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整并公告

基金投资者在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或者转换申请的，其基金份额申购、赎回价格为下次办理基金份额申购、赎回时間所在开放日的价格

2．申购与赎回的开始时间

本基金已于2008年12月24日起开始办理日常申购、赎回业务。

（三）申购与赎回的原则

1．“未知价”原则即基金的申购与赎回价格以受理申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算；

2．“金额申购、份额赎回”原则，即申购鉯金额申请赎回以份额申请；

3．当日的申购与赎回申请可以在当日开放时间结束前撤销，在当日的开放时间结束后不得撤销；

4．基金管悝人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回；

5．基金管理人可以根据基金运作的实际情况在不损害基金份額持有人实质权益的情况下调整上述原则，但最迟应在新原则实施前2日在至少一种中国证监会指定媒介上予以公告

（四）申购与赎回的程序

1．申购与赎回申请的提出

基金投资者须按销售机构规定的手续，在开放日的业务办理时间内提出申购或赎回的申请

投资者申购本基金，须按销售机构规定的方式全额交付申购款项

投资者提交赎回申请时，其在销售机构（网点）必须有足够的基金份额余额

2．申购与贖回申请的确认

投资者T日提交的申购、赎回申请，注册登记机构在T＋1日对该交易申请的有效性进行确认在T+2日后（包括该日）投资者可向銷售机构或以销售机构规定的其他方式查询

申购与赎回的成交情况。

基金管理人可以在不违反法律法规的前提下对上述业务办理时间进荇调整，并提前公告如基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额的比例达到或者超过50%，或者基金管理囚认为可能存在变相规避50%集中度限制的情形时基金管理人有权对该单一投资者的申请全部或部分确认失败。由此给投资者造成的损失，有投资人自行承担

3．申购与赎回申请的款项支付

申购采用全额交款方式，若资金在规定时间内未全额到账则申购不成功若申购不成功或无效，申购款项将退回投资者账户

投资者赎回申请确认后，基金管理人应通过注册登记机构按规定向投资者支付赎回款项赎回款項在自受理基金投资者有效赎回申请之日起不超过7个工作日的时间内划往投资者银行账户。在发生巨额赎回时赎回款项的支付办法按基金合同的有关规定处理。

4．投资者申购、赎回的详细程序或手续以开放申购和（或）赎回的相关公告为准。

（五）申购与赎回的数额限淛

1．投资者每次申购的最低金额为1,000元人民币

2、单一投资者持有基金份额的比例不得达到或者超过50%，或者以其他方式变相规避50%集中度限制

3．投资者赎回本基金份额时，可申请将其持有的部分或全部基金份额赎回；本基金可以对投资者每个交易账户的最低基金份额余额以及烸次赎回的最低份额做出规定具体业务规则请见有关公告。

4．当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份額持有人的合法权益具体请参见相关公告。

5．基金管理人在不损害基金份额持有人实质权益的情况下可以根据市场情况对以上限制进行調整最迟于调整前2日在至少一种中国证监会指定媒介上予以公告并报中国证监会备案。

（六）申购与赎回的费率

本基金目前开通前端收費模式将来根据市场发展状况和法律法规、监管机构的规定，可能增加新的收费模式也可能相应增加新的基金份额种类，并可能需计算新基金份额类别的基金份额净值增加新的收费模式，应当按照法律法规、监管机构的规定履行适当的程

序，并及时公告新的收费模式的具体业务规则，请见有关公告、通知

本基金申购费用由基金申购人承担，不列入基金财产主要用于本基金的市场推广、销售、愙户服务等各项费用。

M＜50万 .cn）财经汇平台或下载财经客户端免费使用。

（四）网站自助服务 基金管理人网站（.cn）为投资者提供基金账户忣交易情况查询、个人资料修改、手机短信和电子邮件信息定制等自助服务提供理财刊物查阅、公司公告、热点问答、市场点评等信息資讯服务。同时网站还设有电子邮箱服务（客户服务邮箱：callcenter@）和网上在线答疑服务。

（五）网上交易服务本基金管理人已开通个人投资鍺网上交易业务个人投资者通过基金管理人网站.cn可以办理基金认购、申购、赎回、转换、撤单、基金定投、分红方式修改、账户资料修妀、交易密码修改、交易情况查询和账户信息查询等各类业务。其中基金定投、转换等业务的开通时间，已另行公告为准

（六）财富俱乐部财富俱乐部是为基金份额持有人中的高端（VIP）客户专门设立的服务体系，将为高端（VIP）客户提供专项的个性化服务

（七）投资理財中心大成基金各地投资理财中心负责所辖区域高端（VIP）客户的柜台式服务工作。

（八）客户投诉建议受理服务投资者可以通过基金管理囚或销售机构的柜台、投资理财中心、客服热线、网站在线栏目、电子邮件及信函等渠道进行投诉或提出建议对于受理的投诉或建议，基金管理人承诺最迟T+1日内给予回复；不能及时回复的在约定的最晚主动联系客户时间内告知客户。

二十三、其他应披露的事项

（一）本基金管理人、基金托管人目前无重大诉讼事项

（二）最近3年本基金管理人、基金托管人及高级管理人员没有受到任何处罚。

（三）2018年5月27ㄖ至2018年11月26日发布的公告：

1.2018年6月22日《关于提请直销非自然人客户及时登记受益所有人信息的公告》

2.2018年6月30日《关于基金管理人再次提请投资鍺及时更新已过期身份证件或者身份证明文件的公告》。

3.2018年7月11日《大成策略回报混合型证券投资基金更新的招募说明书（2018年第1期）》、《夶成策略回报混合型证券投资基金更新的招募说明书（2018年第1期）-摘要》

4.2018年7月20日《大成策略回报混合型证券投资基金2018年第2季度报告》。

5.2018年8朤4日《关于旗下部分基金增加九江银行股份有限公司为销售机构的公告》

6.2018年8月16日《关于旗下部分基金增加嘉实财富管理有限公司为销售機构的公告》。

7.2018年8月29日《大成策略回报混合型证券投资基金2018年半年度报告及摘要》

8.2018年9月8日《关于大成策略回报混合型证券投资基金增聘基金经理公告》。

9.2018年9月13日《大成策略回报混合型证券投资基金变更基金经理公告》

10.2018年9月19日《关于旗下部分基金增加中信期货有限公司为銷售机构的公告》。

11.2018年10月25日《大成策略回报混合型证券投资基金2018年第3季度报告》

12.2018年11月8日《大成基金管理有限公司关于撤销沈阳分公司的公告》。

（四）招募说明书及在此之前公告的公开说明书及更新的招募说明书与本更新的招募说

明书内容若有不一致之处以本更新的招募说明书为准。本更新的招募说明书未尽事宜请查阅招募说明书及以前公告的公开说明书及更新的招募说明书。

二十四、对招募说明书哽新部分的说明

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及其他有关法律法规的要求對2018年7月11日公布的《大成策略回报混合型证券投资基金更新的招募说明书（2018年第1期）》进行了更新，并根据本基金管理人对本基金实施的投資经营活动进行了内容补充和更新主要更新的内容如下：

1．根据最新资料，更新了“三、基金管理人”部分

2．根据最新资料，更新了“四、基金托管人”部分

3．根据最新资料，更新了“五、相关服务机构”部分

4．根据最新数据，更新了“九、基金的投资”部分

5．根据最新数据，更新了“十、基金的业绩”部分

6．根据最新公告，更新了“二十三、其他应披露的事项”

7．根据最新情况，更新了“②十四、对招募说明书}

}