证券代码：002235 证券简称：

关于使用蔀分闲置募集资金购买券商什么是券商收益凭证证的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整没有虚

假记载、误导性陈述或重大遗漏。

厦门有限公司（以下简称“公司”）于2018年6月13日召开第四

届董事会第十九次会议审议通过了《关于公司使用部汾闲置募集资金购买券商

什么是券商收益凭证证的议案》，同意公司使用不超过10,000万元闲置募集资金购买券商收

益凭证在上述额度内，资金可以在一年内进行滚动使用具体情况如下：

一、公司募集资金的基本情况

根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）核准并下发《关

有限公司向杨超等发行股份购买资产并募集配套资金的批

复》（证监许可[号），公司非公开发行A股股票55,834,729股每股

发行价为囚民币17.91元，募集资金总额为人民币999,999,996.39元扣除发

2016年10月27日，立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《验资报

告》（信会师报字[2016]第310899号）经審验，截至2016年10月25日华创

证券在广东华兴银行深圳分行的487账号，共8家特定投资者缴付

2016年10月27日立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《验资报

告》（信会师报字[2016]第310900号），经审验截至2016年10月25日，发行

人本次发行共计募集资金999,999,996.39元扣除与发行有关的费用

1、募集资金投资项目嘚资金使用情况

截至2018年6月13日，本次募投扣除发行费用后的使用情况如下：

2、闲置募集资金使用情况

（1）公司第四届董事会第三次会议及2016年喥第四次临时股东大会审议通

过了《关于公司使用部分闲置募集资金购买银行理财产品的议案》同意公司使

用不超过50,000万元闲置募集资金購买安全性高、流动性好、有保本约定的一年

以内的短期银行理财产品。上述募集资金分别于2017年6月7日、2017年9月15日

和2017年12月6日全部归还并存入公司募集资金专用账户

公司第四届董事会第十三次会议及2017年度第二次临时股东大会审议通过

了《关于公司继续使用部分闲置募集资金购买銀行理财产品的议案》，同意公司

继续使用不超过50,000万元闲置募集资金购买安全性高、流动性好、有保本约

定的一年以内的短期银行理财产品在上述额度内，资金可以在一年内进行滚动

公司第四届董事会第十七次会议及2017年年度股东大会审议通过《关于公

司使用部分闲置募集資金购买银行理财产品或结构性存款的议案》同意公司使

用不超过70,000万元闲置募集资金购买安全性高、流动性好、有保本约定的一

年以内嘚短期银行理财产品或结构性存款，在上述额度内资金可以在一年内进

截止本公告日，公司尚有未到期的使用暂时闲置的募集资金购买嘚银行理财

产品金额为30,000万元使用暂时闲置的募集资金 33,000万元购买结构性存

款，已到期理财产品共计获得投资收益1,592.81万元

（2）公司于2016年11月18日召开的第四届董事会第三次会议审议通过了《关

于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用闲置募集资

金10,000万元暂時用于补充流动资金使用期限自公司董事会审议批准之日起不

超过12个月，到期将以自有资金归还到公司募集资金专项账户公司于2017年10

月17ㄖ将前10,000万元归还并存入募集资金专项账户，使用期限未超过12个月

公司于2017年10月19日召开的第四届董事会第十三次会议审议通过了《关

于公司繼续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用闲

置募集资金10,000万元暂时用于补充流动资金使用期限自公司董事会審议批

准之日起不超过12个月。

截止本公告日本公司实际使用金额为10,000万元。

3、募集资金使用和结余情况

截止本公告日公司募集资金累计投入人民币18,612.06万元，募集资金结

余81,815.77万元其中银行存款8,815.77万元（包括累计收到的银行存款利

息收入、理财投资收益减支付银行手续费净额），未到期的使用暂时闲置募集资

金购买的银行理财产品金额30,000万元暂时补充流动资金金额10,000万元，

购买结构性存款33,000万元

三、前次使用部分闲置募集资金购买银行理财产品或结构性存款的基本情

本公司第四届董事会第十七次会议及2017年年度股东大会审议通过了《关

于公司继续使用蔀分闲置募集资金购买银行理财产品的议案》，同意公司继续使

用不超过70,000万元闲置募集资金购买安全性高、流动性好、有保本约定的一

年鉯内的短期银行理财产品或结构性存款在上述额度内，资金可以在一年内进

截止本公告日公司尚有未到期的使用暂时闲置的募集资金購买的银行理财产

品金额为30,000万元。公司使用暂时闲置的募集资金 33,000万元购买结构性存款

四、本次使用部分闲置募集资金购买券商什么是券商收益凭证证的基本情况

公司本次募集项目是根据市场情况逐步进行投资建设，本着股东利益最大化原

则同时为提高募集资金使用效率，在确保不影响募集资金项目建设情况下公司

拟使用不超过人民币10,000万元闲置募集资金购买券商什么是券商收益凭证证，在上述额度内

資金可以在一年内进行滚动使用。

1、闲置募集资金拟投资的品种为安全性高流动性好、有保本约定的一年

以内的产品，产品发行主体能夠提供保本承诺；不涉及《深圳证券交易所中小板

上市公司规范运作指引（2015年修订）》中所明确的股票及其衍生产品、证券投

资基金、以證券投资为目的的委托理财产品及其他与证券相关的投资行为

自股东大会审议通过之日起一年之内有效。

公司拟使用不超过人民币10,000万元閑置募集资金购买券商什么是券商收益凭证证在

上述额度内，资金可以在一年内进行滚动使用

上述券商什么是券商收益凭证证不得用於质押，产品专用结算账户不得存放非募集资金或

用作其他用途开立或注销产品专用结算账户的，公司应当及时报交易所备案并

资金来源为公司闲置募集资金

公司在每次购买券商什么是券商收益凭证证后将履行信息披露义务。

6、公司不存在变相改变募集资金用途的行为保证不影响募集资金项目正

7、本次使用10,000万元闲置募集资金购买券商什么是券商收益凭证证的额度纳入前期经

审批的70,000万元的额度范围内。

伍、投资风险分析及风险控制措施

（1）尽管公司购买的什么是券商收益凭证证属于低风险投资品种但金融市场受宏观经

济的影响较大，鈈排除该项投资受到市场波动的影响

（2）公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，因此投资

（3）相关工作人员的操作風险

2、针对投资风险，拟采取措施如下：

（1）公司将严格按照有关法律、法规、规范性文件的相关规定进行决策、

实 施、检查和监督莋好相关产品的前期调研和可行性论证，并根据经济形势

以及 金融市场的变化适时适量的介入防范公司投资风险，保证投资资金的安

（2）公司财务部门负责产品的具体购买事项跟踪投资资金的进展及安全

状 况，出现异常情况时应及时报告以便立即采取有效措施回收资金，控制投

（3）公司内审部门为现金管理的监督部门内审部对公司闲置募集资金现

金 管理事项进行事前审核、事中监督和事后审计。内審部负责审查闲置募集资

金购 买什么是券商收益凭证证事项的审批情况、实际操作情况、资金使用情况及盈亏情况等

督促财务部门及时進行账务处理，并对财务处理情况进行核实

（4）公司独立董事、监事会有权对闲置募集资金购买券商什么是券商收益凭证证事项进

行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计

（5）公司将根据监管部门规定，做好相关信息披露工作

公司坚持规范运作、防范风险、保值增值，在保证募集资金项目建设和公司

正常经营的情况下使用部分闲置募集资金择机购买的券商什么是券商收益凭证证，不会影响

公司募集资金项目建设和主营业务的正常开展同时可以提高资金使用效率，获

得一定的投资收益为公司及股东获取更多的投资回报。

七、公司独立董事的意见

公司使用部分闲置募集资金购买券商什么是券商收益凭证证的决策程序符合中国证监会

《上市公司监管指引第2号─上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳

证券交易所中小板上市公司规范运作指引（2015年修订）》的相关规定公司使

用闲置募集资金购买券商什么是券商收益凭证证有利于提高闲置募集资金的使用效率，也有利

于提高现金管理收益不会与募集资金投资项目的實施计划相抵触，不影响募集

资金项目的正常进行也不存在变相改变募集资金投向、损害公司股东利益的情

因此，同意公司使用额度不超过10,000万元的闲置募集资金购买券商收益

公司使用部分闲置募集资金购买券商什么是券商收益凭证证的决策程序符合中国证监会

《上市公司監管指引第2号─上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深

圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引（2015年修订）》的相关规定公

司使用闲置募集资金投资券商什么是券商收益凭证证有利于提高闲置募集资金的使用效率，也

有利于提高现金管理收益公司使用的闲置募集资金没有与募集资金投资项目的

实施计划相抵触，不影响募集资金项目的正常进行也不存在变相改变募集资金

投向、损害公司股東利益的情形。

因此同意公司使用额度不超过10,000万元的闲置募集资金购买券商什么是券商收益凭证

经核查，独立财务顾问认为:

1、拟使用不超过10,000万元的闲置募集资金购买券商什么是券商收益凭证证事项

未违反募集资金投资项目的相关承诺不影响募集资金投资项目的正常进行，不存

在变相改变募集资金投资项目和损害股东利益的情形;

2、本次使用部分闲置募集资金购买券商什么是券商收益凭证证事项已经公司董倳

会审议通过独立董事、监事会发表了明确同意意见，符合《深圳证券交易所股票

上市规则》、《深圳证券交易所

板上市公司规范运作指引》、《上市公司

监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关规定；

3、公司目前财务状况稳健在确保不影响募集资金投资项目建设和募集资金使

用的情况下，使用闲置募集资金购买券商什么是券商收益凭证证将有利于提高公司闲置资金的使

用效率同时获得一定的投资收益,符合公司和全体股东的利益；

4、独立财务顾问将持续关注公司募集资金的使用情况，督促公司履行相关决策

基于上述独立财务顾问对本次继续使用部分闲置募集资金购买券商

1、《厦门有限公司第四届董事会第十九次会议决议》

2、《厦门有限公司第四届监事会第十六次会议决议》

3、《厦门有限公司独立董事关于公司第四届董事会第十九次会议相

4、《华创证券：关于厦门有限公司使用部分闲置募集资金购买券

商什么是券商收益凭证证的核查意见》

（图片来源：全景视觉）

经济观察网 记者 老盈盈 近日堪称一发行就秒光的券商什么是券商收益凭证证在市场中火了起来。

2017年11月资管新规征集意见稿明确打破刚性兑付噺规一旦落地，未来资管产品包括银行理财产品将不得再许下保本保收益承诺然而什么是券商收益凭证证作为债务融资工具，约定本金囷收益偿付需要与投资标挂钩并不属于资管产品范畴，因而并不受资管新规的影响保本的特性无疑让其成为理财市场上的“稀缺物种”和“香馍馍”。

除此之外什么是券商收益凭证证还具有起投金额门槛低、投资期限可供选择多、灵活定制等特点。但投资者需要注意嘚是什么是券商收益凭证证是限额的，不是想买就一定能买到所以在购买之前最好先和券商客户经理进行预约。

什么是券商收益凭证證是资管产品么

什么是券商收益凭证证这种产品是如何定性的，为什么保本

首先看它的定义，什么是券商收益凭证证是一项场外市场嘚债务融资工具是证券公司以私募方式向（合格）投资者发行的，约定本金和收益的偿付与特定标的相关联的有价证券特定标的包括泹不限于股权、债权、信用、基金、利率、汇率、指数、期货及基础商品。

2017年11月份一行三会发布《关于规范金融机构资产管理业务的指導意见（征求意见稿）》，其中明确提到“金融机构开展资产管理业务时不得承诺保本保收益出现兑付困难时，金融机构不得以任何形式垫资兑付”资管产品是指证券公司、基金等金融机构向特定客户募集资金或者接受特定客户财产委托担任资产管理人为资产委托人的利益，运用委托财产进行投资的一种标准化金融产品简而言之“受人之托、代人理财”。

按照上述的定义什么是券商收益凭证证和资管产品都是拿投资人的钱然后再去投资，本质有什么区别呢什么是券商收益凭证证是不是资管产品呢？“主要看约定本金和收益偿付是否与投资标挂钩什么是券商收益凭证证是券商作为发行主体的债务性融资工具，说白了就是券商的负债工具是镶嵌了信用在里头的产品，券商向客户承诺了多少收益是债务问题如果信用没有问题，这个产品亏了赚了既然承诺了都要兑现；但资管产品则不一样，本金收益偿付并不与投资标的挂钩每个产品都是隔离独立运作的，产品赚了客户不一定能拿到钱亏了也不代表客户拿不到钱，所以什么是券商收益凭证证是表内业务资管产品是表外业务，两者有本质的区别”一位小型券商的金融产品部负责人对经济观察网记者表示。

目湔市场上发行的什么是券商收益凭证证产品根据收益支付结构的不同可分为固定收益型和浮动收益型什么是券商收益凭证证。固定收益型什么是券商收益凭证证是在保障投资本金的基础上到期还会按预先约定固定收益率计算支付给投资者收益。浮动收益型产品是除了保障本金和一个较低的固定收益外还有可能获得与标的资产表现挂钩的浮动收益，这种是保本浮动收益型什么是券商收益凭证证还有一類是非保本浮动收益型什么是券商收益凭证证，这种产品有存在损失认购本金的风险

资管新规一旦正式颁布实施，未来资管产品包括银荇理财产品将不得再许下保本保收益承诺但什么是券商收益凭证证作为债务融资工具并不属于资管产品范畴，因而并不受资管新规的影響经济观察报记者浏览多个大型券商APP的理财产品一栏，有些R1低风险的固定收益类产品已经不承诺保本什么是券商收益凭证证这种可以承诺保本保收益无疑成为“稀缺物种”。此外记者在海通证券一款什么是券商收益凭证证的产品合同中看到对于产品违约的处理：产品到期后由产品发行人进行本息兑付，若产品发行人未按时足额兑付产品发行人应向投资者支付相应的违约金。逾期付款违约金为应付未付金额*0.03%*逾期天数

除了保本付息之外，什么是券商收益凭证证还具有认购起点较低、封闭时间可以灵活选择等特点记者在多个券商APP上看箌，相比一些理财产品需要100万起的认购门槛很多的什么是券商收益凭证证类产品都是5万起投，可以选择的投资期限也很多短则7天、14天、半个月，长则364天、546天、728天等期限短的产品收益率在3%-4%，半年以上的预期收益率达到5%以上而且不需要交纳任何管理费和手续费。

“什么昰券商收益凭证证是限额不是想买就一定能买到的，总部在某个时刻释放额度、怎么购买都是设定好的有些品类要跟总部要额度，有些额度是给特定客户留的最好在购买之前进行预约。”中信证券广州营业部的一位客户经理对经济观察网记者表示上市公司对风险性嘚要求比较高，也比较有意愿购买什么是券商收益凭证证产品根据wind资讯数据显示，2017年全年共有239家上市公司购买了998次证券公司理财产品，购买规模合计为599.45亿元就目前上市公司购买证券公司理财产品的种类看，主要以什么是券商收益凭证证和集合资产管理计划为主其中什么是券商收益凭证证占比超过八成。

这种产品还具有为客户提供灵活定制服务的优势许多证券公司对于认购千万元以上的上市公司可鉯结合其实际需求进行定制化设计，券商着眼的是更长远的合作为上市公司做好服务，也有利于后续业务的落地“如果是定制的话，產品投资期限可以自己选择收益率也可以谈。我们也会上门跟上市公司沟通企业准备投资多少钱，多少天能达到多少的目标收益如果收益高的不多也可以谈。”上述中信证券客户经理如是说