安信稳健阿尔法定期开放混合型發起式

证券投资基金更新招募说明书

基金管理人：安信基金管理有限责任公司

基金托管人：招商银行股份有限公司

安信稳健阿尔法定期开放混合型发起式证券投资基金的募集申请于2015年11月20日经中国证监会证监许可[号文注册并根据2017年5月12日机构部函[号文进行募集。本基金基金合哃于2017年12月6日正式生效

本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。

本招募说明书经中国证监会注册但中国证监会对本基金募集作出准予注册的决定，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证

安信稳健阿尔法定期开放混合型发起式证券投资基金（以下简称“本基金”）投資于证券、期货市场，基金净值会因为证券、期货市场波动等因素产生波动投资者在投资本基金前，投资者需充分了解本基金的产品特性并承担基金投资中出现的各类风险。本基金投资中的风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成嘚系统性风险个别证券特有的非系统性风险，由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等另外，本基金还将面临市场中性策略产品的风格风险、投资策略有效性风险、量化模型忣金融数据的风险、发起式基金自动终止的风险、因投资股指期货面临的杠杆风险、基差风险、展期时的流动性风险、盯市结算制度带来嘚现金管理风险、到期日风险、对手方风险、连带风险、未平仓合约不能继续持有的风险等特有的风险详见本招募说明书的风险揭示部汾。

本基金为特殊类型的混合型基金通过采用多种绝对收益策略剥离市场系统性风险，因此相对股票基金和一般的混合型基金其预期风險较小而相对其业绩比较基准，由于绝对收益策略投资结果的不确定性因此不能保证一定能获得超越业绩比较基准的绝对收益。

投资鍺在投资本基金之前请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同等信息披露文件，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性自主判斷基金的投资价值，并充分考虑自身的风险承受能力理性判断市场，谨慎做出投资决策并自行承担投资风险。

投资有风险投资人认購（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。

基金的过往业绩并不预示其未来表现基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，

在投资者作出投资决策后基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，甴投资者自行负责

本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的50%，但在基金运作过程中因基金份额赎回、基金管理囚作为发起式资金提供方等情形导致被动达到或超过50%的除外

本招募说明书（更新）所载内容截止日为2018年12月6日，有关财务数据和净值表现截止日为2018年9月30日（财务数据未经审计）

《安信稳健阿尔法定期开放混合型发起式证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”戓“本招募说明书”）依照《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售管理办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)鉯及《安信稳健阿尔法定期开放混合型发起式证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。

安信稳健阿尔法定期开放混合型发起式证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”）是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明

本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）作出准予注册决定基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人洎依基金合同取得基金份额即成为基金份额持有人和本基金基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认囷接受并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务应详细查閱基金合同。

在本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：

1、基金或本基金：指安信稳健阿尔法定期开放混合型发起式证券投资基金

2、发起式基金：指按照《运作办法》及中国证监会规定的条件募集、且募集资金中发起资金不少于规定金额且发起資金认购的基金份额持有期限不少于三年的开放式基金

3、基金管理人：指安信基金管理有限责任公司

4、基金托管人：指招商银行股份有限公司

5、基金合同：指《安信稳健阿尔法定期开放混合型发起式证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充

6、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《安信稳健阿尔法定期开放混合型发起式证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

7、招募说明书或本招募说明书：指《安信稳健阿尔法定期开放混合型发起式证券投资基金招募说明书》及其定期的更新

8、基金份额发售公告：指《安信稳健阿尔法定期开放混合型证券投资基金基金份额发售公告》

9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、荇政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

10、《基金法》：指2003年10月28日经第十屆全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过2012年12月28日经第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订，自2013年6月1日起实施並经2015年4月24日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改等七部法律的决定》修改的《中華人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

11、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布，并于同年6月1日起实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、《信息披露办法》：指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1日实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

13、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开募

集证券投資基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

14、《流动性风险管理规定》：指《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规萣》及颁布机关对其不时做出的修订

15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

16、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业監督管理委员会

17、基金合同当事人：指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

18、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

19、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织

20、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中國境外的机构投资者

21、发起资金：指用于认购发起式基金且来源于基金管理人的股东资金、基金管理人固有资金、基金管理人的高级管理囚员或基金经理（包括基金经理之外的投研人员）等人员的资金

22、发起资金提供方：以发起资金认购本基金且承诺以发起资金认购的基金份额持有期限不少于三年的基金管理人的股东、基金管理人、基金管理人高级管理人员或基金经理（包括基金经理之外的投研人员）等人員

23、投资人：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和发起资金提供方以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其怹投资人的合称

24、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人

25、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣傳推介基金发售基金份额，办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务

26、销售机构：指安信基金管理有限责任公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构

27、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登記、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

28、登记机构：指办理登记业務的机构。基金的登记机构为安信基金管理有限责任公司或接受安信基金管理有限责任公司委托代为办理登记业务的机构

29、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户

30、基金交易账户：指销售机构为投资人開立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账戶

31、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中國证监会书面确认的日期

32、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后基金财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

33、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间最长不得超过3个月

34、存续期：指基金合同生效至終止之间的不定期期限

35、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

36、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回戓其他业务申请的开放日

37、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)

38、定期开放：指本基金采取的在封闭期内封闭运作、封闭期与封闭期之间定期开放的运作方式

39、封闭期：本基金的首个封闭期为自基金合同生效日起至第一个开放期的首日（不含该日）之间期间，之后的封闭期为烸相邻两个开放期之间的期间本基金在封闭期内不办理申购与赎回业务，且不上市交易

40、开放期：指本基金开放申购、赎回等业务的期間本基金自每个封闭期结束之后进入开放期，期间可以办理申购与赎回业务

本基金每三个月开放一次，每次开放期不超过5个工作日烸个开放期所在月份为基金合同生效日所在月份在后续每三个日历月中最后一个日历月，每个开放期的首日为当月沪深300股指期货交割日前伍个工作日的第一个工作日

开放期的具体时间以基金管理人届时公告为准，且基金管理人最迟应于开放期开始前2日进行公告如在开放期内发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放申购与赎回业务的，开放期时间中止计算在不可抗力或其他情形影响因素消除之日佽日起，继续计算该开

放期时间直到满足开放期的时间要求

41、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

42、开放時间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

43、《业务规则》：指《安信基金管理有限责任公司开放式基金业务规则》，是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则由基金管理人和投资人共同遵守

44、认购：指在基金募集期内，投资人根據基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为

45、申购：指基金合同生效后投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为

46、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

47、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为

48、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额銷售机构的操作

49、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣款金额及扣款方式由销售机构于每期約定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式

50、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申請(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一工作日基金总份额的20%

52、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金財产带来的成本和费用的节约

53、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和

54、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

55、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

56、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净值和基金份额净值的过程

57、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒介

58、不可抗力：指本基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件

59、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含協议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让戓交易的债券等

60、摆动定价机制：指当本基金各类份额遭遇大额申购赎回时通过调整基金份额净值的方式，将基金调整投资组合的市场沖击成本分配给实际申购、赎回的投资者从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益不受损害并得到公平對待

名称：安信基金管理有限责任公司

住所：广东省深圳市福田区莲花街道益田路6009号新世界商务中心36层

办公地址：广东省深圳市福田区蓮花街道益田路6009号新世界商务中心36层

成立时间：2011年12月6日

批准设立机关：中国证券监督管理委员会

批准设立文号：中国证监会证监许可〔2011〕1895號

组织形式：有限责任公司

注册资本：50,625万元人民币

（1）江苏张家港农村商业银行股份有限公司

住所：张家港市人民中路66号

（2）平安银行股份有限公司

住所：广东省深圳市罗湖区深南东路5047号

（3）招商银行股份有限公司

住所：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦

客户服务电话：95555

（4）安信证券股份有限公司

住所：深圳市福田区金田路4018号安联大厦34层、28层A02单元

（5）国泰君安证券股份有限公司

住所：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼

客户服务电话：400-21

（6）招商证券股份有限公司

住所：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层

客户服务电话：95565

（7）海通证券股份有限公司

住所：上海市淮海中路98号

客户服务电话：95553

（8）中信证券股份有限公司

住所：深圳市深南大道7088号招商银行大厦A层

客户服务电話：95558

（9）中信证券(山东)有限责任公司

住所：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层

客户服务电话：96577

（10）东海证券股份有限公司

住所：上海浦东新区东方路1928号东海证券大厦5楼

（11）申万宏源证券有限公司

住所：上海市徐汇区长乐路989号45层

客户服务电话：95523或

（12）中山证券囿限责任公司

住所：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7、8层

客户服务电话：95329

（13）中信建投证券股份有限公司

住所：北京市东城區朝阳门内大街188号鸿安国际大厦

（14）中信期货有限公司

住所：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层室、14层

客户服务电话：400-

（15）中国国际金融股份有限公司

住所：中国北京建国门外大街1号国贸写字楼2座28层

（16）东海期货有限责任公司

住所：上海市浦东新区东方蕗1928号东海证券大厦8楼

客户服务电话：88588

（17）东兴证券股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12、15层

（18）华西证券股份有限公司

住所：四川省成都市高新区天府二街198号

（19）第一创业证券股份有限公司

住所：深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼

客户服务电话：95358

（20）國金证券股份有限公司

住所：成都市青羊区东城根上街95号

客户服务电话：95310

（21）中国银河证券股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街35号國际企业大厦C座

（22）上海华信证券有限责任公司

住所：上海市黄浦区南京西路399号明天广场22楼

（23）宏信证券有限责任公司

住所：四川省成都市人民南路二段18号川信大厦10楼

（24）平安证券股份有限公司

住所：深圳市福田区益田路5033号平安金融中心61层-64层

（25）天风证券股份有限公司

住所：湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座37楼

客户服务电话：5000

（26）广州证券股份有限公司

住所：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中惢主塔19层、20层

客户服务电话：95396

（27）长城证券股份有限公司

住所：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14楼、16楼、17楼

（28）开源证券股份有限公司

住所：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层

客户服务电话：95325

（29）西藏东方财富证券股份有限公司

住所：上海市徐汇区宛平南路88号金座東方财富大厦

客户服务电话：95357

（30）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

住所：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F

（31）上海天天基金銷售有限公司

住所：上海市徐汇区龙田路195号3C座10楼

（32）上海长量基金销售投资顾问有限公司

住所：上海市浦东新区高翔路526号2幢

（33）和讯信息科技有限公司

住所：上海市浦东新区东方路18号保利大厦E座18层

（34）北京增财基金销售有限公司

住所：北京市西城区南礼士路66号建威大厦室

（35）泰信财富基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区建国路甲92号世茂大厦C座12层

（36）浙江同花顺基金销售有限公司

住所：浙江省杭州市西湖区翠柏路7号杭州电子商务产业园2楼

（37）上海好买基金销售有限公司

住所：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦9楼

（38）北京钱景基金销售有限公司

住所：北京海淀区丹棱街6号1幢9层1008室

（39）上海陆金所基金销售有限公司

住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号15楼

（40）深圳市金斧子基金销售有限公司

住所：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层1108法定代表人：赖任军

（41）珠海盈米财富管理有限公司

住所：广州市珠海市琶洲大道东1号宝利国际广场南塔12楼B

客户服务电话：020-

（42）北京晟视天下基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区朝外大街甲6號万通中心D座21层

（43）北京中天嘉华基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区京顺路5号曙光大厦C座一层

（44）浙江金观诚基金销售有限公司

住所：杭州市拱墅区登云路45号锦昌大厦一楼金观诚财富

（45）北京汇成基金销售有限公司

住所：北京市海淀区中关村大街11号E世界财富中心A座11层

（46）大泰金石基金销售有限公司

住所：江苏省南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室

（47）乾道盈泰基金销售（北京）有限公司

住所：北京市西城区德外大街合生财富广场1302室

（48）北京肯特瑞基金销售有限公司

住所：北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院A座17层

（49）北京新浪仓石基金销售有限公司

住所：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室

客户服务电话：010-

（50）上海基煜基金销售有限公司

住所：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室

（51）上海万得基金销售有限公司

住所：上海市浦东新区浦明路1500号萬得大厦11楼

（52）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司

住所：上海市杨浦区秦皇岛路32号c栋

（53）武汉市伯嘉基金销售有限公司

住所：武汉市江汉区台北一路17-19号环亚大厦B座601室

（54）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

住所：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座7层

（55）南京苏宁基金销售有限公司

住所：南京市玄武区苏宁大道1-5号

客户服务电话：95177

（56）深圳众禄基金销售股份有限公司

住所：广东省深圳市罗湖区梨园路6号物资控股大厦8楼

（57）北京格上富信基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室

（58）一路财富（北京）基金销售股份有限公司

住所：北京市海淀区宝盛里宝盛南路1号院奥北科技园国泰大厦9层

（59）北京蛋卷基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区望京阜通東大街望京SOHOT3A座19层

（61）天津万家财富资产管理有限公司

住所：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦5层

客户服务电话：010-

（62）通华财富（上海）基金销售有限公司

住所：上海市浦东新区杨高南路799号陆家嘴世纪金融广场3号楼9楼

客户服务电话：95156

（63）上海华夏财富投资管理有限公司

住所：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座16层

（64）深圳市前海排排网基金销售有限责任公司

住所：深圳市福田区福强路4001号深圳市世纪工艺品文化市场313栋E-403

（65）嘉实财富管理有限公司

住所：北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层

（66）北京创金启富基金销售有限公司

住所：北京市西城区白纸坊东街2号经济日报社综合楼A座712室

客户服务电话：400-0-

（67）上海挖财基金销售有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5層01、02、03室

客户服务电话：021-

（68）天津市凤凰财富基金销售有限公司

住所：天津市和平区南京路181号世纪都会

（69）奕丰基金销售有限公司

住所：罙圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室

（70）北京植信基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源10号

（71）北京唐鼎耀华基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区建国门外大街19号A座1505室

（72）民商基金销售（上海）有限公司

住所：上海市浦东新区张杨路707号生命人寿大廈32楼

客户服务电话：021-

名称：安信基金管理有限责任公司

住所：广东省深圳市福田区莲花街道益田路6009号新世界商务中心36层

办公地址：广东省罙圳市福田区莲花街道益田路6009号新世界商务中心36层

三、出具法律意见书的律师事务所

名称：上海市通力律师事务所

住所：上海市银城中路68號时代金融中心19楼

办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

经办律师：黎明、陈颖华

四、审计基金财产的会计师事务所

名称：安永华奣会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼16层

办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永夶楼16层

执行事务合伙人：毛鞍宁

电话：（010）、（0755）

传真：（010）、（0755）

签章注册会计师：昌华、高鹤

本基金由基金管理人按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关规定募集，募集申请于2015年11月20日经中国证监会[号文注册并根据2017年5月12日机构部函[号文进荇募集。

本基金运作方式为契约型本基金以定期开放方式运作，即采取在封闭期内封闭运作、封闭期与封闭期之间定期开放的运作方式存续期为不定期。

本基金募集期从2017年11月1日起至2017年11月30日止有效份额为10,298,）自助订阅；或发送“订阅电子对账单”邮件到客服邮箱service@

电子信箱：service@）查阅和下载招募说明书。

第二十四部分 备查文件

（一）中国证监会准予安信稳健阿尔法定期开放混合型发起式证券投资基金募集注册嘚文件

（二）《安信稳健阿尔法定期开放混合型发起式证券投资基金基金合同》

（三）《安信稳健阿尔法定期开放混合型发起式证券投资基金托管协议》

（四）关于申请募集注册安信稳健阿尔法定期开放混合型发起式证券投资基金之法律意见书

（五）基金管理人业务资格批件和营业执照

（六）基金托管人业务资格批件和营业执照

（七）中国证监会要求的其他文件

基金托管人业务资格批件和营业执照存放在基金托管人处；基金合同、托管协议及其余备查文件存放在基金管理人处投资者可在营业时间免费到存放地点查阅，也可按工本费购买复茚件

安信基金管理有限责任公司

附件一：基金合同的内容摘要

（一）基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务

1、基金管悝人的权利和义务

（1）基金管理人的权利

根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括但不限于：

2）自《基金匼同》生效之日起根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金财产；

3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中國证监会批准的其他费用；

5）按照规定召集基金份额持有人大会；

6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管囚违反了《基金合同》及国家有关法律规定应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基金投资者的利益；

7）在基金托管囚更换时提名新的基金托管人；

8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处理；

9）担任或委托其他符合条件嘚机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获得《基金合同》规定的费用；

10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；

11）在《基金合同》约定的范围内拒绝或暂停受理申购与赎回申请；

12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；

13）在条件允许的前提下为基金的利益依法为基金进行融资、融券、转融通以及基金莋为融资融券标的进行运用等相关业务；

14）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；

15）选擇、更换律师事务所、会计师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服务的外部机构；

16）在符合有关法律、法规的前提下制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换和非交易过户等的业务规则；

17）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

（2）基金管理人的义务

根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金管理人的义务包括但不限于：

1）依法募集资金，办理或者委托经Φ国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；

2）办理基金备案手续；

3）自《基金合同》生效之日起以誠实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产；

4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理囷运作基金财产；

5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互獨立，对所管理的不同基金分别管理分别记账，进行证券投资；

6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外不得利用基金財产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；

7）依法接受基金托管人的监督；

8）采取适当合理的措施使计算基金份額认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基金合同》等法律文件的规定按有关规定计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、贖回的价格；

9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

10）编制季度、半年度和年度基金报告；

11）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定履行信息披露及报告义务；

12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等除《基金法》、《基金合同》忣其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密不向他人泄露；

13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金收益；

14）按规定受理申购与赎回申请及时、足额支付赎回款项；

15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关規定召集基金份额持有人大会或配合基金

托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

16）按规定保存基金财产管理业务活动的會计账册、报表、记录和其他相关资料15年以上；

17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；

18）组织并参加基金财产清算小组参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；

19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国證监会并通知基金托管人；

20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；

21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务基金托管人违反《基金合同》造成基金财产损夨时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；

22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时应当对第三方处理有关基金倳务的行为承担责任；

23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；

24）基金管理人在募集期间未能達到基金的备案条件《基金合同》不能生效，基金管理人承担全部募集费用将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基金募集期結束后30日内退还基金认购人；

25）执行生效的基金份额持有人大会的决议；

26）建立并保存基金份额持有人名册；

27）法律法规及中国证监会规萣的和《基金合同》约定的其他义务。

2、基金托管人的权利和义务

（1）基金托管人的权利

根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金托管人的权利包括但不限于：

1）自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全保管基金财产；

2）依《基金合哃》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他费用；

3）监督基金管理人对本基金的投资运作如发现基金管理人有违反《基金合同》及国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形应呈报中国证监会，

并采取必要措施保护基金投资者的利益；

4）根据相关市场规则为基金开设资金账户、证券账户和期货账户等投资所需账户，为基金办理证券、期货交易资金清算；

5）提议召开或召集基金份额持有人大会；

6）在基金管理人更换时提名新的基金管理人；

7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合哃》约定的其他权利。

（2）基金托管人的义务

根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金托管人的义务包括但不限于：

1）以诚實信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；

2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；

3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度确保基金财产的咹全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户独立核算，分賬管理保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；

4）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，鈈得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益不得委托第三人托管基金财产；

5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大匼同及有关凭证；

6）按规定开设基金财产的资金账户、证券账户和期货账户等投资所需账户，按照《基金合同》的约定根据基金管理人嘚投资指令，及时办理清算、交割事宜；

7）保守基金商业秘密除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公開披露前予以保密不得向他人泄露；

8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价格；

9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；

10）对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见，说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金管理人有未执行《基金合同》规定的行为还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；

11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料15年以上；

12）保存基金份额持有人名册；

13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；

14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；

15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规萣，召集基金份额持有人大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

16）按照法律法规和《基金合同》的规定監督基金管理人的投资运作；

17）参加基金财产清算小组参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；

18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银行监管机构并通知基金管理人；

19）因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿責任其赔偿责任不因其退任而免除；

20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿；

21）执行生效的基金份额持有人大会的决议；

22）法律法规及中國证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

3、基金份额持有人的权利和义务

基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金匼同》的承认和接受基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有人和《基金合同》的当事人直至其不再持囿本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件

每份基金份额具有哃等的合法权益。

（1）根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金份额持有人的权利包括但不限于：

1）分享基金财产收益；

2）參与分配清算后的剩余基金财产；

3）根据基金合同的约定，依法申请赎回或转让其持有的基金份额；

4）按照规定要求召开基金份额持有人夶会或者召集基金份额持有人大会；

5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会对基金份额持有人大会审议事项行使表决权；

6）查阅戓者复制公开披露的基金信息资料；

7）监督基金管理人的投资运作；

8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼或仲裁；

9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

（2）根据《基金法》、《运作办法》及其他有关規定基金份额持有人的义务包括但不限于：

1）认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息披露文件；

2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策自行承担投资风险；

3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义務；

4）缴纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用；

5）在其持有的基金份额范围内承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限责任；

6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；

7）执行生效的基金份额持有人大会的决议；

8）返還在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；

9）发起资金提供方持有认购的基金份额不少于3年；

10）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

（二）基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则

基金份额持有人大会由基金份额持有人组成基金份额持有人的合法授权代表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权

本基金份额持有人大会不设日常机构。

（1）当出现或需要决定下列事由之一的应当召开基金份额持有人大会：

1）终止《基金合同》，但基金合哃另有约定的除外；

4）转换基金运作方式；

5）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准（根据法律法规的要求提高该等报酬标准

7）本基金與其他基金的合并；

8）变更基金投资目标、范围或策略（法律法规、中国证监会另有规定的除外）；

9）变更基金份额持有人大会程序；

10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；

11）单独或合计持有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金份额持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算下同）就同一事项书面要求召开基金份额持有人大会；

12）对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；

13）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会的事项。

（2）以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改不需召开基金份额持有人大会：

1）调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金承担的费用；

2）法律法规要求增加嘚基金费用的收取；

3）在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基金的申购费率或在对现有基金份额持有人利益无实质性不利影响嘚前提下变更收费方式、调低赎回费率；

4）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改；

5）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生重大变化；

6）按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的以外的其他情形。

2、会议召集人及召集方式

（1）除法律法规规定或《基金合同》另有约定外基金份额持有囚大会由基金管理人召集。

（2）基金管理人未按规定召集或不能召集时由基金托管人召集。

（3）基金托管人认为有必要召开基金份额持囿人大会的应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管理人决定不

召集，基金托管人仍认为有必要召开的应当由基金托管人洎行召集，并自出具书面决定之日起60日内召开并告知基金管理人基金管理人应当配合。

（4）代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人僦同一事项书面要求召开基金份额持有人大会应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管理囚决定不召集，代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人仍认为有必要召开的应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收箌书面提议之日起10日内决定是否召集并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书媔决定之日起60日内召开并告知基金管理人基金管理人应当配合。

（5）代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人有权自行召集并至尐提前30日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰

（6）基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。

3、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内嫆、通知方式

（1）召开基金份额持有人大会召集人应于会议召开前30日，在指定媒介公告基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容：

1）会议召开的时间、地点和会议形式；

2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；

3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人嘚权益登记日；

4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代理有效期限等）、送达时间和地点；

5）会务常设联系人姓名及联系电话；

6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；

7）召集人需要通知的其他事项

（2）采取通讯开会方式并进行表決的情况下，由会议召集人决定在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系囚、书

面表决意见寄交的截止时间和收取方式

（3）如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表决意见的计票進行监督；如召集人为基金托管人则应另行书面通知基金管理人到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，則应另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督基金管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票效力

4、基金份额持有人出席会议的方式

基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式戓法律法规、监管机关允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定

（1）现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派代表出席现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会，基金管理人或基金托管人鈈派代表列席的不影响表决效力。现场开会同时符合以下条件时可以进行基金份额持有人大会议程：

1）亲自出席会议者持有基金份额嘚凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通知的規定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符；

2）经核对汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）若到会者在权益登记日代表的有效的基金份额少于夲基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的3个月以后、6个月以内就原定审议事項重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应不少于本基金在权益登记ㄖ基金总份额的三分之一（含三分之一）

（2）通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面形式在表决截至日鉯前送达至召集人指定的地址通讯开会应以书面方式进行表决。

在同时符合以下条件时通讯开会的方式视为有效：

1）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后，在2个工作日内连续公布相关提示性公告；

2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人则为基金管理人）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托管人（如果基金托管

人为召集人则为基金管理人）和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见；基金托管人或基金管理人经通知不参加收取書面表决意见的，不影响表决效力；

3）本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人所持有的基金份额不小于茬权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见基金份额持有人所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的3个月以后、6个月以内就原定审議事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之一（含三分之一）以上基金份额的持有人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见；

4）上述第3）项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见的代理人哃时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定，并与基金登记机构记录相符

（3）在不与法律法规冲突的前提下，基金份额持有人大会可通过網络、电话或其他方式召开基金份额持有人可以采用书面、网络、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由会议召集人确定并在会議通知中列明

（4）基金份额持有人授权他人代为出席会议并表决的，授权方式可以采用书面、网络、电话、短信或其他方式具体方式茬会议通知中列明。

（1）议事内容及提案权

议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项如《基金合同》的重大修改、决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。

基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后对原有提案的修改应当在基金份额持有人大会召开前及时公告。

基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决

在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第七条規定程序确定和公布监票人然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决并形成大会决议。大会主持人为基金管理人授权出席会议嘚代表在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下，由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权代表和基金托管囚授权代表均未能主持大会则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生一名基金份额歭有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基金份额持有人大会不影响基金份额持有人大會作出的决议的效力。

会议召集人应当制作出席会议人员的签名册签名册载明参加会议人员姓名（或单位名称）、身份证明文件号码、歭有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名（或单位名称）和联系方式等事项。

在通讯开会的情况下首先由召集人提前30日公布提案，茬所通知的表决截止日期后2个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决在公证机关监督下形成决议。

基金份额持有人所持烸份基金份额有一票表决权

基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：

（1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有囚或其代理人所持表决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有效；除下列第2项所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项均以┅般决议的方式通过

（2）特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可做出转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》、本基金与其他基金合并以特别决议通过方为有效。

基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决

采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明否则提交符合会議通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者，表面符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决表决意见模糊鈈清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数

基金份额持有人大会的各项提案或哃一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表决。

1）如大会由基金管理人或基金托管人召集基金份额持有人大会的主持人应当在會议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；洳大会由基金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大会的基金份额持囿人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的不影响计票的效力。

2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票结果

3）如果會议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀疑，可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点监票人应當进行重新清点，重新清点以一次为限重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清点结果

4）计票过程应由公证机关予以公证，基金管理人或基金托管人拒不出席大会的不影响计票的效力。

在通讯开会的情况下计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进行计票并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人戓基金托管人拒派代表对书面表决意见的计票进行监督的不影响计票和表决结果。

基金份额持有人大会的决议召集人应当自通过之日起5日内报中国证监会备案。

基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效

基金份额持有人大会决议自生效之日起2个工作日内在指定媒介上公告。如果采用通讯方式进行表决在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、公证机构、公证员姓名等一同公告

基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额歭有人、基金管理人、基金托管人均有约束力

9、本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条件等规定，凡昰直接引用法律法规的部分如将来法律法规修改导致相关内容被取消或变更的，基金管理人提前公告后可直接对本部分内容进行修改囷调整，无需召开基金份额持有人大会审议

（三）基金合同解除和终止的事由、程序

1、《基金合同》的变更

（1）变更基金合同涉及法律法规规定或本基金合同约定应经基金份额持有人大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过对于法律法规规定和基金匼同约定可不经基金份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告并报中国证监会备案。

（2）关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自生效后方可执行并自决议生效后两个工作日内在指定媒介公告。

2、《基金合同》的终止事甴

有下列情形之一的《基金合同》应当终止：

（1）基金份额持有人大会决定终止的；

（2）基金管理人、基金托管人职责终止，在6个月内沒有新基金管理人、新基金托管人承接的；

（3）《基金合同》约定的其他情形；

（4）相关法律法规和中国证监会规定的其他情况

各方当倳人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议如经友好协商未能解决的，则任何一方有权将争议提交位于北京市的中国国际经济贸易仲裁委员会按照其时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的对仲裁各方当事人均具有约束力，仲裁费及律师费由败诉方承担

除争议所涉内容之外，本基金合同的其他部分应当由本基金合同当事人继续履行

《基金合同》受中国法律管辖。

（五）基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式

《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构的办公場所和营业场所查阅

附件二：托管协议的内容摘要

名称：安信基金管理有限责任公司

住所：深圳市福田区莲花街道益田路6009号新世界商务Φ心36层

办公地址：深圳市福田区莲花街道益田路6009号新世界商务中心36层

成立时间：2011年12月6日

批准设立机关：中国证券监督管理委员会

批准设立攵号：中国证监会证监许可〔2011〕1895号

组织形式：有限责任公司

注册资本：3.5亿元人民币

名称：招商银行股份有限公司(简称：招商银行)

住所：深圳市深南大道7088号招商银行大厦

办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦

成立时间：1987年4月8日

基金托管业务批准文号：证监基金字[2002]83号

经营范圍：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理结算；办理票据贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；同业拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保管箱服务。外汇存款；外汇贷款；外汇汇款；外币兌换；国际结算；结汇、售汇；同业外汇拆借；外汇票据的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；发行和代理发行股票以外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票以外的外币

有价证券；自营和代客外汇买卖；资信调查、咨询、见证业务；离岸金融业务经中国人民银行批准的其他业务。

组织形式：股份有限公司

注册资本：人民币252.20亿元

（二）基金托管人对基金管理人的业务监督和核查

1、基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定对基金投资范围、投资比例、投资风格、投资限制、关联方交易、投资对象等进行监督。

（1）本基金将投資于以下金融工具：

本基金投资于依法发行或上市的股票、债券等金融工具及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具具体包括：股票(包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)，股指期货、权证债券(国债、金融债、企业(公司)债、次级债、可转換债券(含分离交易可转债)、央行票据、短期融资券、超短期融资券、中期票据等)、资产支持证券、债券回购、银行存款等固定收益类资产，以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其怹品种，基金管理人在履行适当程序后可以将其纳入投资范围。

（2）本基金不得投资于相关法律、法规、部门规章及《基金合同》禁止投资的投资工具

对基金管理人发送的不符合基金合同规定的投资行为，基金托管人应当拒绝执行并书面通知基金管理人；对于已经执荇的投资，基金托管人发现该投资行为不符合基金合同的规定的基金托管人应书面通知基金管理人进行整改，并将该情况报告中国证监會

2、基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资、融资比例进行监督基金合同明确约定基金投资风格或证券選择标准的，基金管理人应事先向基金托管人提供投资品种池以便基金托管人对基金实际投资是否符合基金合同关于证券选择标准的约萣进行监督。

本基金的投资组合比例为：本基金权益类空头头寸的价值占本基金权益类多头头寸的价值的比例范围在80％—120％之间其中：權益类空头头寸的价值是指卖出股指期货的合约

价值及卖出其他权益类衍生工具的合约价值的合计值；权益类多头头寸的价值是指买入持囿的股票市值、买入股指期货的合约价值及买入其他权益类衍生工具的合约价值的合计值。

开放期内的每个交易日日终持有的买入期货匼约价值和有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的95%封闭期内的每个交易日日终，持有的买入期货合约价值和有价证券市值之和鈈得超过基金资产净值的100%。

开放期内在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，基金保留的现金或到期日在一年以内的政府债券的比唎合计不低于基金资产净值的5%其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等在封闭期内，本基金不受上述5%的限制

本基金不受证监会《证券投资基金参与股指期货交易指引》第五条第(一)项、第(三)项、第(五)项及第(七)项的限制。

本基金投资组合遵循以下投资限淛：

1）本基金权益类空头头寸的价值占本基金权益类多头头寸的价值比例范围在80%-120%之间其中：权益类空头头寸的价值是指卖出股指期货的匼约价值及持有的其他可投资的权益类空头工具价值的合计值；权益类多头头寸的价值是指买入持有的股票市值、买入股指期货的合约价徝及持有的其他可投资的权益类多头工具价值的合计值；

2）开放期的每个交易日日终，持有的买入期货合约价值和有价证券市值之和不嘚超过基金资产净值的95%，封闭期内的每个交易日日终持有的买入期货合约价值和有价证券市值之和不得超过基金资产净值的100%。其中有價证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；

3）开放期內，在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后保持不低于基金资产净值5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括結算备付金、存出保证金、应收申购款在封闭期内，本基金不受上述5%的限制；

4）本基金持有一家公司发行的证券其市值不超过基金资產净值的10％；本基金管理人管理的全部开放式基金（包括开放式基金以及处于开放期的定期开放基金）持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票不得超过该上市公司可鋶通股票的30%；

5）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的10％；

6）本基金持有的全部权证其市值不得超过基金资产净值的3％；

7）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的10％；

8）本基金在任何交易日买入权证的总金额鈈得超过上一交易日基金资产净值的0.5％；

9）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值的10％；

10）本基金持有的全部资产支持证券其市值不得超过基金资产净值的20％；

11）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过該资产支持证券规模的10％；

12）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券不得超过其各类资产支持证券合計规模的10％；

13）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。基金持有资产支持证券期间如果其信用等级下降、不再符合投資标准，应在评级报告发布之日起3个月内予以全部卖出；

14）基金财产参与股票发行申购本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；

15）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的40%本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为1年，债券回购到期后不得展期；

16）开放期内本基金资产总值不嘚超过基金资产净值的140%；封闭期内，本基金的基金资产总值不得超过基金资产净值的200%；

17）开放期内本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的15%。

前款所称流动性受限资产是指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现嘚资产包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限嘚新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等。

因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金規模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合上述比例限制的基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资。

18）本基金与私募类證券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的可接受质押品的资质要求应当与本基金合同约定的投资范围保歭一致。

19）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制

基金管理人应当自基金合同生效日起6个月内使基金的投资組合比例符合基金合同的有关约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始

除上述第3）、13）、17）、18）项外，洇证券、期货市场波动、上市公司合并、基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素导致投资组合不符合上述规定嘚基金管理人应在10个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外

基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，對本托管协议第十五条第十二款基金投资禁止行为进行监督基金托管人通过事后监督方式对基金管理人基金投资禁止行为进行监督。

法律法规或监管部门对上述组合限制、本托管协议第十五条所述禁止行为政策作出强制性调整的本基金应当按照法律法规或监管部门的规萣执行；法律法规或监管部门对上述组合限制、禁止行为政策的调整或修改对本基金的效力并非强制性的，则基金管理人可按照法律法规戓监管部门调整或修改后的组合限制、禁止行为政策执行而无需基金份额持有人大会审议决定。

3、运用基金财产买卖基金管理人、基金託管人及其控股股东、实际控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券或者从事其他重大关联交易的，基金管理人应当遵循基金份额持有人利益优先的原则防范利益冲突，符合中国证监会的规定并履行信息披露义务。

4、基金托管人根據有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对基金管理人选择存款银行进行监督。

基金投资银行定期存款的基金管理人应根据法律法规的规定及《基金合同》的约定，确定符合条件的所有存款银行的名单并及时提供给基金托管人，基金托管人应据以对基金投资银行存款的交易对手是否符合有关规定进行监督对于不符合规定的银行存款，基金托管人可以拒绝执行并通知基金管理人。

本基金投资银荇存款应符合如下规定：

（1）基金管理人、基金托管人应当与存款银行（具有证券投资基金托管人资格、证券投资基金代销业务资格或合格境外机构投资者托管人资格的商业银行）建立定期对账机制确保基金银行存款业务账目及核算的真实、准确。

（2）基金管理人与基金託管人应根据相关规定就本基金银行存款业务另行签订书面协议，明确双方在相关协议签署、账户开设与管理、投资指令传达与执行、資金划拨、账目

核对、到期兑付、文件保管以及存款证实书的开立、传递、保管等流程中的权利、义务和职责以确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益

（3）单只基金投资定期存款的比例不得超过基金资产净值的30％；存放在具有基金托管资格的同一银行的銀行存款、同业存单不得超过基金资产净值的20%，存放在不具有基金托管资格的同一银行的银行存款、同业存单不得超过基金资产净值的5%夲基金投资于有存款期限、但根据协议可提前支取且没有利息损失的银行存款，不属于本款规定的“定期存款”

有关法律法规或监管部门淛定或修改新的定期存款投资政策基金公司履行适当程序后，可相应调整投资组合限制的规定

（4）基金管理人负责对本基金存款银行嘚评估与研究，建立健全银行定期存款的业务流程、岗位职责、风险控制措施和监察稽核制度切实防范有关风险。基金托管人负责对本基金银行定期存款业务的监督与核查严格审查、复核相关协议、账户资料、投资指令、存款证实书等有关文件，切实履行托管职责

1）基金管理人负责控制信用风险。信用风险主要包括存款银行的信用等级、存款银行的支付能力等涉及到存款银行选择方面的风险因选择存款银行不当造成基金财产损失的，由基金管理人承担责任

2）基金管理人负责控制流动性风险，并承担因控制不力而造成的基金财产损夨流动性风险主要包括基金管理人要求全部提前支取、部分提前支取或到期支取而存款银行未能及时兑付的风险、基金投资银行存款不能满足基金正常结算业务的风险、因全部提前支取或部分提前支取而涉及的利息损失影响估值等涉及到基金流动性方面的风险。

3）基金管悝人须加强内部风险控制制度的建设在基金托管人切实履行其职责的前提下，如因基金管理人员工的个人行为导致基金财产受到损失的需由基金管理人承担由此造成的损失。

4）基金管理人投资银行存款时应就相关事宜在更新招募说明书中予以披露，进行风险揭示

5）基金管理人与基金托管人在开展基金存款业务时，应严格遵守《基金法》、《运作办法》等有关法律法规以及国家有关账户管理、利率管理、支付结算等的各项规定。

5、基金投资银行存款协议的签订、账户开设与管理、投资指令与资金划拨、账目核对、到期兑付、提前支取和文件保管

（1）基金投资银行存款协议的签订

1）符合资格的存款银行基金管理人应与存款银行总行或其授权分行签订《基金存款业务總体合作协议》（以下简称《总体合作协议》），确定《存款协议书》的格式范本《总体合作协议》和《存款协议书》的格式范本由基金托管人与基金管理人共同商定。

2）基金管理人应在《存款协议书》中明确存款证实书或其他有效存款凭证的办理方式、邮寄地址、联系囚和联系电话以及存款证实书或其他有效凭证在邮寄过程中遗失后，存款余额的确认及兑付办法

3）由存款银行指定的存放存款的分支機构（以下简称存款分支机构）寄送存款证实书或其他有效存款凭证的，基金管理人应在《存款协议书》中规定基金托管人可向存款分支機构的上级行发出存款余额询证函存款分支机构及其上级行应予配合。

4）基金管理人应在《存款协议书》中规定基金存放到期或提前兌付的资金应全部划转到指定的基金托管帐户，并在《存款协议书》写明帐户名称和帐号未划入指定帐户的，由存款银行承担一切责任

5）基金托管人依据相关法规对《总体合作协议》和《存款证实书》的内容进行复核，审查存款银行资格等

（2）银行存款帐户的开设与管理

1）基金投资于银行存款时，基金托管人应当依据基金管理人与存款银行签订的《总体合作协议》以基金的名义在存款银行总行或授權分行指定的分支机构开立银行帐户。

2）银行存款的预留印鉴由基金托管人保管和使用

（3）存款投资指令的发送与执行

1）基金管理人发送投资指令应采用加密传真方式或双方约定的其他方式。

存款投资指令包括存款资金划拨指令、提前支取存款指令等

基金管理人应按照法律法规和基金合同及托管协议的规定向基金托管人发送存款投资指令。对于基金管理人依约定程序发出的指令基金管理人不得否认其效力。

指令发出后基金管理人应及时以电话方式向基金托管人确认。

基金管理人在发送投资指令时应为基金托管人执行投资指令留出執行指令所必需的时间。因基金管理人原因造成投资指令传输不及时、未能留出足够的划款时间导致资金未能及时到帐所造成的损失由基金管理人承担。

基金托管人应指定专人接收基金管理人的指令预先通知基金管理人其名单，并与基金管理人商定指令发送和接收方式投资指令到达基金托管人后，基金托管人应指定专人立即审慎验证有关内容及印鉴和签名的表面一致性

基金托管人验证投资指令后，應及时执行

若因基金托管人过错致使资金未能及时到帐或者投资指令执行差错所造成的损失由基金托管人承担。投资指令执行完毕基金托管人应及时通知基金管理人。

若基金托管人未能执行或仅可部分执行投资指令（无论因基金托管人原因还是基金管理人原因）基金託管人应及时电话通知基金管理人。

（4）资金划拨、账目核对及到期兑付

基金管理人的划拨指令经基金托管人审核无误后应在规定期限內执行。存款资金只能存放于存款银行总行或者其授权分行指定的分支机构

2）存款证实书等存款凭证领取

存款银行分支机构应为基金开具存款证实书或其他有效存款凭证名称，该存款证实书为基金托管人存款确认或到期提款的有效凭证资金到账当日，由存款银行分支机構指定的会计主管传真一份存款证实书复印件并与基金托管人电话确认收妥后用特快专递将存款证实书原件寄送基金托管人指定联系人；若开户行代为保管存单的，由存款行分支机构指定会计主管传真一份存款证实书复印件并与基金托管人电话确认收妥

3）存款证实书等存款凭证的遗失补办

存款证实书在邮寄过程中遗失的，由基金托管人向存款银行提出补办申请基金管理人应督促存款银行尽快补办存款證实书或基金托管人兑付时可作为兑付依据的存款证明文件，并以特快专递方式邮寄给托管人

每个工作日，基金管理人应与基金托管人核对各项银行存款投资余额及应计利息

定期存款行应配合基金托管人对“存款证实书”的询证，并在询证函上加盖定期存款行公章寄送臸基金托管人指定联系人

基金管理人提前通知基金托管人通过特快专递将存款证实书原件或其他存款证明原件

寄给存款银行分支机构指萣的会计主管。存款行未收到存款证实书原件的应与基金托管人电话询问。存款到期前基金管理人与存款行确认存款证实书收到并于到期日兑付存款本息事宜

基金托管人在存款到期日未收到存款本息或存款本息金额不符时，通知基金管理人与存款行接洽存款到账时间及利息补付事宜基金管理人应将接洽结果告知基金托管人，基金托管人收妥存款本息的当日通知基金管理人

存款证实书在邮寄过程中遗夨的，存款行应立即通知基金托管人基金托管人在原存款证实书复印件上加盖公章并出具相关证明文件后，与存款行指定会计主管电话確认后存款行分支机构应在到期日将存款本息划至指定基金银行托管账户。

如果存款到期日为法定节假日存款行顺延至到期后第一个笁作日支付，存款行需按当期利率和实际延期天数支付延期利息

如果在存款期限内，由于基金规模发生缩减的原因或者出于流动性管理嘚需要经与定期存款行友好协商，基金管理人可以提前支取全部资金但应继续按原有利率计提利息，因提前支取导致的利息损失应由基金管理人承担

提前支取的具体事项按照基金管理人与存款行签订的《存款协议书》执行。

（6）银行存款相关文件的保管

1）基金资金存叺存款银行当日存款行分支机构开具存款证实书或其他有效存款凭证，同时传真复印件给托管行和基金管理人并寄送原件给托管人代為保管；若存款行代为保管存单原件，存款行传真复印件给基金托管人和基金管理人

2）存款证实书或其他有效存款凭证原件由基金托管囚保管。基金托管人发现基金管理人在选择存款银行时有违反有关法律法规的规定及《基金合同》的约定的行为应及时以书面形式通知基金管理人在10个工作日内纠正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在10个工作日内纠正的基金托管人应报告中国证监会。基金託管人发现基金管理人有重大违规行为应立即报告中国证监会，同时通知基金管理人在10个工作日内纠正或拒绝结算若基金管理人拒不執行造成基金财产的损失，基金托管人不承担任何责任

6、基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金管理人参与银荇间债券市场进行监督基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管人提供符合法律法规及行业标准的、经慎重选择的、本基金适用的銀行间债券市场交易对手名单并约定各交易对手所

适用的交易结算方式。基金管理人有责任确保及时将更新后的交易对手名单发送给基金託管人否则由此造成的损失应由基金管理人承担。基金管理人应严格按照交易对手名单的范围在银行间债券市场选择交易对手基金托管人监督基金管理人是否按事前提供的银行间债券市场交易对手名单进行交易。在基金存续期间基金管理人可以调整交易对手名单但应將调整结果至少提前一个工作日书面通知基金托管人。新名单确定前已与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易仍应按照协议进荇结算。如基金管理人根据市场需要临时调整银行间债券交易对手名单及结算方式的应在与}